制定計劃前,，要分析研究工作現(xiàn)狀，充分了解下一步工作是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行的,，是依據(jù)什么來制定這個計劃的,。那么我們該如何寫一篇較為完美的計劃呢,？下面是小編整理的個人今后的計劃范文，歡迎閱讀分享,，希望對大家有所幫助,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇一

20**年證券公司工作總結(jié)（工作總結(jié)，證券公司）

20**年工作總結(jié)及20**年工作計劃

不知不覺加入xx證券這個大家庭已經(jīng)三年有余,，冋想這三年來的工作是充實并愉快,，讓 我學(xué)到很多東西,，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn),。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊的建設(shè)起 到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路,。與同事之間的相處比較和睦,，在 他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。

20**年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年,，開會學(xué)習(xí)是家常便飯,，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也 變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明,，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求,。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品, 我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體,，這就看我們平常與客戶粘度。

20**年也有許多不足的地方,，團(tuán)隊客戶的流失是最主要的方面,！不管是因為客戶去幫親戚 朋友的忙，還是因為其他原因,。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位,，有些客戶的聯(lián)系方?式 失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20**年目標(biāo)完成得不是很理想,?？蛻粜枨笕找娴脑鍪希业膶I(yè)水平也要相對應(yīng)的提升,。

如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務(wù),；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營權(quán)重也在口益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊, 下達(dá)給營業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊,。起初門檻是50萬,，后而放開10萬即可做，慢慢的咨 詢的客戶也多,，我和客戶一起學(xué)習(xí),。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和 客戶解說,。今年個人兩融開戶數(shù)打到20個左右,，有重要信息都會和

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉,，要常去給他解說,。

二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷,、雖然做的不太好,， 但是我們投顧團(tuán)隊連續(xù)兒個周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時我們也在開發(fā)新客戶, 讓更多客戶了解湘財,。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購,！尤其是醫(yī)藥行業(yè) 。訂比較受客戶歡迎,，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較 放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換,，盤活客戶對公司和客戸都有好處,。

四；金桂四季持續(xù)營銷,。截至11月底金桂四季理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品 收益還高,。今年理財市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊,，比聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。

雖然金桂四季每季度開放一次,，但是客戸合理安排資金還是可以的,。我們在營銷客戶同時 也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五,；新増資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右,；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn),。

20**年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)丿j,現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊, 加大撒網(wǎng)力度,。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù) 還是要跟進(jìn),，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù),，時間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華 麗轉(zhuǎn)身。

工作總結(jié)報告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)： 時光荏苒，轉(zhuǎn)眼兩個月的試用期將悄然逝去，從剛開始的實習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng) 快五個月了，這段時間是我人生中最珍貴的經(jīng)歷,，也給我留下了精彩而美好的回憶,，我作 為一個初出茅廬的青年，非常感謝公司提供給我的工作機(jī)會,，同時我也非常珍惜這個工作 機(jī)會，盡管有工作經(jīng)驗的欠缺和對新環(huán)境的不適應(yīng),，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下, 通過自身的不懈努力,，在此方面爭取了一定的進(jìn)步，我也會以最好的精神狀態(tài)去面對每天 的工作,，作為公司的一員,，也會時刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感,，和公司共同成r進(jìn) 歩,，去迎接我未來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省屮提煉和進(jìn)步的,，在此對試用期的工作 做出總結(jié)：第一天上班總是讓人激動并難以忘懷的,，部門的同事通過聊天的方式介紹了 我們部門的組建情況和團(tuán)隊實力,，讓我對公司未來的發(fā)展充滿信心,，特別是上司也是那么 的平易近人,，為此我經(jīng)常勉勵自己一定要珍惜此次機(jī)會，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中,。

頭兩個月中，同事耐心指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞,、文件歸檔和費(fèi)用報銷流程, 有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時帶我熟悉總部各個職能部門,。隨著對基礎(chǔ)性工作 的熟悉,，領(lǐng)導(dǎo)又安排我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批,，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料, 不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個科目具體核算內(nèi)容，全血傳授財務(wù)成本分析報告 的編制原則和方法,，對于所寫的報告領(lǐng)導(dǎo)提出批評和改進(jìn)意見,。鑒于白身實務(wù)經(jīng)驗的欠缺, 領(lǐng)導(dǎo)還安排我到營業(yè)部財務(wù)部學(xué)習(xí)，給予工作的全力支持,。正值公司各項新業(yè)務(wù)的開展,， 自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)安排參加各個層次的會議討論,，在會議的討論過程中感受到我們公司 及部門的團(tuán)隊創(chuàng)造力和活丿j,共同享受從思路舞形到最后成稿發(fā)文的樂趣,，迸發(fā)出大家同 心協(xié)力的工作熱情，體會到融洽的工作氛圍所帶來的溫暖,，同時也提升自我思考的深度和 廣度,。

通過這幾個月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)懷與帯助下,，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚何 一定的距離,，在今后的工作和學(xué)習(xí)中,，我會嚴(yán)格耍求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)： 同時也將進(jìn)一?步加強(qiáng)學(xué)習(xí),、扎實工作,，努力提高白身的綜合素質(zhì)，充分發(fā)揮個人所長,、不 遺余力的為公司做出應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

xxx 部:

20**年x月x日

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,，讓我對證券市場有了更加深刻而清 晰的認(rèn)識,。其次，我還要感財各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中,，我們不僅 僅是理念上有.了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面,，半年來也有了很大 的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一，完善營業(yè)部柜臺整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公 司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程史加合理 有效規(guī)范,，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對 一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電了檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戸開 戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必 須留存客戶影像資料和讀収身份證信息,，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

二,，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng) 出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時冋內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行 現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作, 防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戸,、創(chuàng)業(yè) 板業(yè)務(wù),、電了憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,，現(xiàn)基本可?以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期 間,，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，山于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜 單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個人,、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時 記錄,，對于一些新增內(nèi)容車點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻 率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長,，為貫徹屮國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范口常監(jiān)管的通 知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一?步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神， 落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面 核對更新,，我們花了兩個月時間,，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作 電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面,、缺身份證、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等,，并 最終完成了所冇客戶的資料核對，制作成表,，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通 知前來補(bǔ)充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集屮核對,，記錄客 戶的留存證件發(fā)印件年檢情況,、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給 客服人員誑行客戶溝通,。

四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年第一次的星級評定考試, 考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易,，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),，協(xié)助司法執(zhí)行, 基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項業(yè)務(wù)，山于涉及面廣,，備考時間緊,，我 們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊殳習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知 識,，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請,。在今后的星級晉級評

定中,，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能 再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對工作量大、基金營 銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力,，取得了一定成績,，但也認(rèn)識到了 自為的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā) 展步伐，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑，計管理和服務(wù)上一個新 臺階,。

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累,，使我對閂己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是 證券公司的核心部門,，我的一言一行和一挙一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能 有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄（請繼續(xù)關(guān)注本站www. haoword. com）成重大 災(zāi)難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更 是不能冇-絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都冇新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在 信息技術(shù)部工?作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一 些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作 中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作,。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下,，xxxx年我個人沒有發(fā)生 ?次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫 助其他的同事,，同事們有什么樣的問題,，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答,。當(dāng)我有問 題弄不明白的時候,，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自 己規(guī)定的耍求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂,。

下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：

1,、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),。而結(jié)合公司 的實際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是 20萬,，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強(qiáng)的實力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬,。而新意公司 的報價是4萬,，維護(hù)實力也不錯，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元,。同時也咨洵了其他公司，價格 都在15萬元以上,。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā),，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系 統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意 公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫,，只要新意公司開發(fā)出一?個新的升級包,，我們就 馬上加班加點(diǎn)的開始測試，「i的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過,，時間非常的 緊追,，就在放假前夕的那天新意公司乂出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送,，成 功了,！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報送,，真的成功了， 劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用 恒生公司的產(chǎn)品的，而旦合同傳真都傳過去了,，后來劉工日上給恒生公司回了一個電話,。

從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到 公司成本和需求的問題,。

2、 三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護(hù)投資者，也讓 資金更安金,，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前,面.從聯(lián)系通訊線路,， 聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在:默默的為這一?新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而 努力。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司己正式上線了工商銀行,、交通銀行、建設(shè) 銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試己完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段,，很快就可正式 上線,。

3,、 公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入

由于財務(wù)實行了新的會計準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能 實現(xiàn)財務(wù)憑證自動導(dǎo)入的功能,。在了解公司的需求后,，和新意公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順 利，

,，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端2實現(xiàn),，營業(yè)部端己于xx年1j1 初升級完成，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用,。

4、 配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5,、 配合公司ups更換工程

6,、 公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題,。已完成，其它功能正在優(yōu)化中,。

7,、 財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造

財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后,，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動,。新増加一臺web 服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為宜接 輸入ip地址和端i」號就可以登陸的方式,。這樣對于維護(hù)起來就更加的容易,。對財務(wù)明細(xì) 科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下 的網(wǎng)絡(luò)打印,。

8,、 公司各樓層交換機(jī)更換工程

9、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心

10,、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11,、 配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12、 給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)

13,、 機(jī)房日常維護(hù)和巡視,，h志填寫、數(shù)據(jù)備份,、值班等

我冇渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱,，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我 都會第一個站出來，不論加班到兒點(diǎn),，我都從來沒有任何怨言,。因為我知道,，我需耍學(xué)習(xí) 和提高的地方還有很多,。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項新業(yè)務(wù) 的測試工作,，不給整個部門的工作拖后腿,。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給 的每一項任務(wù),。也受到了同事們的好評,。

但是也存在一些不足：

1、 證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

2,、 對網(wǎng)絡(luò)方而知識和動手能力有待加強(qiáng),。

3,、 在維護(hù)或工程實施中,，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔,，這樣便于大家來共享， 減少不必耍的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

4、 在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識，做到知識的不斷更新,。

改進(jìn)措施：

1、 平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

2、 加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn),。

3,、 在工作中善于總結(jié),，對典型,、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方 面的交流,、監(jiān)督,。

4、 主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會,，在實踐中學(xué)習(xí),。

5、 加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通,。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo),，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己,，以飽滿的精 神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn),。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓 勁.要在競爭中站穩(wěn)腳步,。踏踏實實,，「i光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局, 著眼于今后的發(fā)展,。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí),，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗,，共 同進(jìn)步,。爭取更好的工作成績。

**20**年工作總結(jié)

時光飛逝,，猶如白駒過隙,。在即將過去的20**年，證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為激烈 的挑戰(zhàn),。**的大廈不是一天建成的,，發(fā)揮眾人的智慧，把個人正確思想,，那就是崛起**證 券的精神和信心,，變成群體的思維，落實于群體行為,，從而把個體事業(yè),，變?yōu)榧w的追求。

20**年我主耍的工作,，如下：

近一年來,，隨著市場競爭壓力的加劇,，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶異

常的多,，我因為身處前臺,，所以接觸了很多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率,、套近乎,，這樣的 工作己經(jīng)是日常工作重要的組成部分，在與這樣客戶的交談中,，我深知攻城為下,、攻心為 上的策略，與客戶建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶留下的關(guān)鍵,，對于一些市值較大,，需求較 為復(fù)雜的客戸要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事,，通過自己的努力,，通過同事們的幫助， 對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識,。

在縣城拓展客戶，尋找營業(yè)部的下線,，先后到**,、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人，

最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人,。

手機(jī)營銷的工作,，自從總部反動了 “手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動以來，我

一直給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī),，以配合總部的這次營銷行動,，最后成功的營銷 了 **客戶愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。

短信咨詢的工作,，因公司在移動平臺的使用上,，耗資巨大，總部已察覺此

問題,，長此以往要做冤大頭,，遂發(fā)號各營業(yè)部立即停止使用該移動短信平臺，改用由移動 研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實用新型的次一代短信工具一移動飛信,。當(dāng)然,，要想發(fā)飛信，就得加飛信,！客 服部在一段時間內(nèi)完成了由原冇移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,，本人認(rèn) 真的配合客服部的方經(jīng)理的工作,。

本人在營業(yè)部從事了咨詢的丁.作?！白稍児ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人

員中常聽到的話,，的確也是如此！我在從事這項工作的時候具體表現(xiàn)為,，每天早上結(jié)合當(dāng) 天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推薦,，對營業(yè)部qq群的維護(hù)。

客戶水平參差不齊,，有的口味重,，有的曰味淡，真是眾曰難調(diào),！做好這項t作還是要多加 強(qiáng)學(xué)習(xí),，積累經(jīng)驗，把自己水平提高是硬道理??！

與客戶建立長久的合作感情，客戶是我們的生活的源泉,，是我們公司事業(yè)

長肖之樹的根基,，為了這?點(diǎn)，我和客服部的同仁常常丿i黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶匸 作,，雖然有時候客戶給我們冷臉看,，但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶心中的那 塊堅冰，正是因為這樣,，一些客戶和我們成為了忘年交,。

配合電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心肌之稱,，機(jī)房的安

全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證,，所以營業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影，因為我在做測試,。

最近行情比較活躍,，董事k號召我們要走出去，要做行商,。所以市?場部常

常深入到人民群眾中間去搞宣傳,，搞營銷。我隨他們先后走訪了樸小區(qū),、**小區(qū),、**小區(qū)、 **公園等地,，從這些活動中認(rèn)識到了我們要以人民群眾

喜聞樂見的形式去營銷我們公司,，才能收到事半功倍的效果,。

千里之行，始于足下,。我相信在董事長大視野,、大發(fā)展、大開放思路的指引下,，只要我們 腳踏實地,、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí),，我們必將站上勝利的巔峰,。

20**年證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

xx證券公司年度工作總結(jié)

證券公司營銷年終工作總結(jié)

證券公司個人工作總結(jié)范文

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇二

進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快,、最好。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1,、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),。

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多,，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會提高公司的知名度,，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績十分不理想,。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但招商銀行和招商證券很好的.合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識,，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇三

xx年已經(jīng)過去,，回首過去,，xx是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去,，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變，堅持行業(yè),、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來,，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗,，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了,，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了,，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久,，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道,，年終必須完成。

離這個目標(biāo)最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣,；另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后,，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,。

因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點(diǎn),，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好,；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。

通過每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來,，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動,，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷,，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八九月份,，那是考驗最大的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出,，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊,，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想,，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存,，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年最大的不足,。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20xx,，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇四

我在運(yùn)輸公司主要分管計算機(jī)管理,、iso9000與宣傳工作。

在計算機(jī)管理方面,，由于自己曾經(jīng)在多個管理崗位上工作過，所以,，對運(yùn)輸公司各項管理流程都比較熟悉，這一優(yōu)勢使我在分管計算機(jī)管理后,，能夠很快的就把運(yùn)輸公司實際工作應(yīng)用到計算機(jī)上來,，我先是在6月份,，設(shè)計出《運(yùn)輸公司車輛統(tǒng)計查詢系統(tǒng)》,，這個軟件系統(tǒng)的應(yīng)用,，只需要通過一次簡單的數(shù)據(jù)錄入,，就可以在計算機(jī)上自動形成各單車的各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)，既能方便快捷查詢單人,、單車的工作情況,，也能迅速掌握運(yùn)輸公司所有工程的運(yùn)輸完成情況。其次,，在年底,，在經(jīng)理的授權(quán)和大力支持下,，在運(yùn)輸公司建立了局域網(wǎng),，使運(yùn)輸公司從生產(chǎn)到維修,，以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計,、成本核算,，都可以通過局域網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行信息傳遞,，提升了自動化辦公程度,，真正的實現(xiàn)了無紙化辦公,，提高了辦公效率,。

平時計算機(jī)出現(xiàn)問題,，我總是想盡辦法,，通過各種渠道予以處理，20xx年肆虐于網(wǎng)絡(luò)的“熊貓燒香”“灰鴿子”“威金”等網(wǎng)絡(luò)病毒,，在我的預(yù)防和及時處理下都做到了圓滿解決，可以說只要不是硬件損壞,，就從來沒有讓運(yùn)輸公司計算機(jī)因為軟件上有問題,，而讓企業(yè)花過一分錢,。

為了提高運(yùn)輸公司管理人員素質(zhì),，****年我還多次組織管理人員進(jìn)行計算機(jī)和iso9000知識培訓(xùn),，由于有些同志年紀(jì)偏大,，對計算機(jī)應(yīng)用知識理解較慢,，對此,，我總是不厭其煩耐心指導(dǎo)；針對iso9000管理要求,，我對每個管理人員進(jìn)行逐條講解,，并結(jié)合規(guī)定要求,，對各個環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查,、完善,。培訓(xùn)后,，還在經(jīng)理的主持下進(jìn)行了計算機(jī)技能考試，毫無保留的用自己的知識來努力提高管理人員業(yè)務(wù)水平,。

在宣傳方面,，我能夠及時的把運(yùn)輸公司所發(fā)生的重要事情，通過集團(tuán)公司辦公網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行發(fā)布,，通過文字,，把運(yùn)輸公司的風(fēng)采傳遞給外界。20xx年我寫有宣傳稿件23篇,，并被集團(tuán)公司評為“最佳宣傳報道員”,，成為展現(xiàn)運(yùn)輸公司精神面貌的窗口之一。

作為經(jīng)理助理,，我時刻提醒自己要擺正位置,，找準(zhǔn)角色，積極當(dāng)好經(jīng)理的參謀助手,，不越位,、不缺位、不錯位,，積極為班子獻(xiàn)言獻(xiàn)策,；同時，注意與其他班子成員搞好協(xié)調(diào)工作,。一年來的工作實踐使我深深體會到,，作為一個助理，要做好工作就首先要清楚自己所應(yīng)具備的職責(zé)和應(yīng)盡的責(zé)任,；正確認(rèn)識所處的位置和所要謀的政,。從領(lǐng)導(dǎo)決策過程看，我處在“輔助者”地位,，從執(zhí)行角度看,，在“執(zhí)行者”地位；對處理一些具體事物,，又處在“代理者”的地位,。這個角色的多重性決定了在實際工作中容易產(chǎn)生失職或者越位，因此在實際工作中我嚴(yán)格要求自己作一個為人誠懇,、忠于職守,，勤于職守的助理,。在工作中盡職盡責(zé)，把“位置”認(rèn)準(zhǔn),，把“政”字搞清,，及時的把自己想法與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，雖然自己主要分管計算機(jī)工作,，但是,，我還積極參與其他管理與協(xié)調(diào)工作，無論是在生產(chǎn)經(jīng)營計劃的制定,，年度審計,，還是在各種文件的起草，各項活動的組織,，我都積極協(xié)助經(jīng)理做好落實,，盡管在實際的工作中難度不小，但領(lǐng)導(dǎo)和同志們都給予了我很大的支持,，我也力爭作到對主動催辦和協(xié)調(diào),，做好承上啟下，溝通左右,，協(xié)調(diào)各方的作用,，因此一年來的工作相對比較順利。

4月感恩于領(lǐng)導(dǎo)對我的關(guān)懷,，把我放到了經(jīng)理助理這個位置上加以鍛煉,，我深刻的認(rèn)識到，新的崗位已經(jīng)對自己提出了新的要求,，而自己的學(xué)識,、能力和閱歷與這個職務(wù)要求，還是具有一定的距離,，所以不敢掉以輕心,，因此，我時刻不忘學(xué)習(xí),，虛心的向周圍的領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí),，向同事們學(xué)習(xí)，先后兩次自費(fèi)學(xué)習(xí)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理與網(wǎng)頁制作,。通過學(xué)習(xí),、不斷積累工作經(jīng)驗。通過近一年來的努力,，感覺自己還是有了一定的成長進(jìn)步,，能夠比較從容地處理日常工作中出現(xiàn)的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力,、協(xié)調(diào)辦事能力和文字言語表達(dá)能力等方面,，經(jīng)過一年的鍛煉也都有了很大的提高，保證了本崗位各項工作的正常運(yùn)行,。并針對自己車輛專業(yè)知識比較薄弱環(huán)節(jié),，重點(diǎn)進(jìn)行了加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身各項業(yè)務(wù)素質(zhì),，使自己以更高的標(biāo)準(zhǔn)對待各項工作任務(wù)，提高了工作效率和工作質(zhì)量,。

一年來,，本人雖然能夠愛崗敬業(yè)、創(chuàng)造性地開展工作,，取得了一些成績,，但也存在一些問題和不足，主要表現(xiàn)在：第一,、需要進(jìn)一步提高工作效率,；第二，缺乏管理經(jīng)驗,，協(xié)調(diào)工作還不是十分到位,；第三、職能作用有待于進(jìn)一步提高,。

新的一年里已經(jīng)來臨,，自己有決心，也有信心,，從提高業(yè)務(wù),、工作水平入手，提高管理水平,，大膽創(chuàng)新,，銳意改革，立足本崗,，充分發(fā)揮“參謀,、協(xié)調(diào)、服務(wù)”三大職能作用,，爭取為集團(tuán)公司跨越式發(fā)展,，貢獻(xiàn)自己應(yīng)該貢獻(xiàn)的力量。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇五

20xx年已經(jīng)過去,，回首過去,，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的,，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會在冷了,，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立,，我從此有了更多的時間,，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績不盡如人意,，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,，也得到了一定的鍛煉,。

自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位,，那時對我來說,，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動,、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項,，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn),，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績,，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久,，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視,，關(guān)系更深一步,。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。

離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的,，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說,，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高,，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞,、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰,，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后,，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會,，一周碰頭一次,，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗,，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,。

因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后,，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會,，甚至有時候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外,，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢,，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后,，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,。

通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯,、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子,，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好,，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面,，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個,，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個,，一起將近20人,，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘,，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷,，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八、九月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出,，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說,，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足。

如果說xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾,，只要還在堅持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)與計劃篇六

配合公司的統(tǒng)一形象,，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求,，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),，了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和,。

我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的'升級改版,，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù),，《》()。在測試期間,，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括,、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄,，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶風(fēng)險等級設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

這項工作開展的時間很長,，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的,，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新,，我們了兩個月時間，加班加點(diǎn)對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,，對客戶進(jìn)行標(biāo)識,，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對,，制作成表,，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料,。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對,，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作,，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易,，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法,，基金,，創(chuàng)業(yè)板,，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù),，由于涉及面廣,，備考時間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊的力量,，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,，在考試中取得了好成績,，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大,、基金遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工一致,，共同努力,，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù),，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作,，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。