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上市公司證券出借篇一

身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：_________

法定代表人：_________

機構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_________

機構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________

資金帳號：_________

上海a股帳號：_________

上海b股帳號：_________

深圳a股帳號：_________

深圳b股帳號：_________

聯(lián)系電話：_________

傳呼：_________

地址：_________

郵編：_________ ?乙方：_________

地址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

傳真：_________

依照《中華人民共和國證券法》,、《_____》,、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章制度,，甲乙雙方就甲方在乙方進行網(wǎng)上證券委托事宜達成如下協(xié)議：

第一條 雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定,、條例,。

第二條 網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計算機通過登錄互聯(lián)網(wǎng),，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達證券委托指令,，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券,，獲得成交回報信息,；甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細,，修改本人的通訊密碼及交易密碼,，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息,。

第三條 甲方已認真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風險揭示書》,，甲方清楚地認識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風險,，并明確承擔全部所示風險,。

第四條 甲方承諾單獨使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng),，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費用,。

第六條 甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù),。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實,、準確,、完整、有效,，并對所提供資料形成的后果負責,。

第七條 甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼,。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密,，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼,。凡是通過密碼進行的一切交易,，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔責任,。

第八條 甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達交易委托指令,。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交,，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利,。

第九條 乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單,。甲方聯(lián)系地址如有變更,，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

第十一條 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,，乙方不直接向甲方提供計算機網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù),，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

第十二條 為了控制風險,，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元,。甲方超過該委托限制的委托均認為無效。

第十三條 甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式,，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷,、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。

第十五條 甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易,。

第十六條 乙方對甲方的開戶資料,、交易資料,、委托內(nèi)容及密碼負有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外,，未經(jīng)甲方同意,，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料,，致使甲方蒙受經(jīng)濟上的損失時,，甲方的索償權(quán)僅限于真實損失范圍之內(nèi)。

第十七條 甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準,。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔全部責任,。

第十八條 對因通訊、自然災(zāi)害,、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令,，從而造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔責任,。

第十九條 由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟損失,，乙方不承擔任何責任。

第二十條 本協(xié)議一經(jīng)簽署,，甲方即被視作對證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認可,。

上市公司證券出借篇二

證券委托交易協(xié)議書

甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：__________

乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定,，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議,，以資共同信守。

第一條開戶

1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,，必須填寫詳細的開戶資料,，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復(fù)印件,。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號,，以備日后提款時專戶出款。

甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易,、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu),，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒),。

2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù),。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證,、上海股東卡,，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

第二條代理

甲方如授權(quán)他人代理證券開戶,、買賣,、交割,、轉(zhuǎn)托管、提款等行為,，則必須開具《授權(quán)委托書》,，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項,、權(quán)限,，并由雙方簽名蓋章,。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券賬戶卡,。

第三條買賣委托

甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托,、電話自動委托,、小鍵盤自助委托、手機短信息,、方式等委托方式,。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,，應(yīng)進行特別聲明。

甲方進行當面柜臺委托時,，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,，下同)身份證、證券賬戶卡,。乙方在審核后,，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符,，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令,。甲方的所有委托均于當個交易日有效,。

確認甲方的委托方式有效、合法后,，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令,。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù),。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律,、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效,。

第四條清算交割

1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,，如有疑問,，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù),。如甲方未按上述規(guī)定確認,，按已確認處理。

2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),，但不以此作為確認成交的前提條件,。

交易費用

乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,，乙方不另收其他費用,。

第五條分紅、派息,、配股,、保證金計息

1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外,，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù),。

2.甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算,。乙方為甲方代扣代繳利息稅,。

第六條保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,、保證金賬戶卡原件,，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清,，離柜概不負責,。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡,，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒,，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件,。當日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的,，須提前一個交易日預(yù)約。

____________________

第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?

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第八條掛失,、解掛,、凍結(jié)、解凍

1.甲方的有關(guān)證件、資料,、密碼遺失或被竊,，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔,。甲方可適時申請解掛,，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券賬戶卡原件,。

2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請,、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方賬戶實行凍結(jié),、解凍等操作,。

第九條甲方聲明與保證

1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

2.甲方確認本協(xié)議文本,，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可,，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權(quán),。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整,、真實、準確及有效的,，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更,，甲方保證立刻通知乙方,，否則后果自負。

甲方明白證券買賣具有風險,，即除可獲利外,，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔,。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任,。

第十條乙方特別聲明

1.當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù),，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等,，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序,。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金,，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼,。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符,，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任,。

2.甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托,、小鍵盤自助委托,、遠程可視電話委托、網(wǎng)上交易,、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款,，均視為甲方親自辦理的有效委托,，乙方對此不承擔任何責任。

3.除非經(jīng)甲方同意,、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求,，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

4.若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,，乙方不承擔責任,，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

第十一條其他補充條款

____________________________________________________

第十二條附則

1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效,。

2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款,，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù),。否則,，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分,。

3.甲方申請銷戶,，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止,。

4.本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律,、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜,，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理,。

5.本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律,、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔的責任和義務(wù),。

6.本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份,。

甲方簽名：__________________

身份證號碼：________________

郵編及通訊地址：____________

聯(lián)系電話：__________________

證券賬戶卡：深圳____________

上海________________________

乙方：______證券股份有限公司

__________證券營業(yè)部(蓋章)

經(jīng)辦人：____________________

_________年______月_______日

上市公司證券出借篇三

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：_________________________________

法定地址： __________________________________

聯(lián)系電話： __________________________________

乙方： ______________________________________

法定代表人： ________________________________

法定地址： __________________________________

聯(lián)系電話： __________________________________

第一條 為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板公司證券上市行為,，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲,、乙雙方根據(jù)《公司法》,、《證券法》、《民法典》和《證券交易所管理辦法》,，簽訂本協(xié)議,。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,，對乙方提交的證券上市交易申請進行審核,，認為符合上市條件的，同意其證券上市,。

本協(xié)議所稱證券包括股票,、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券及其他衍生品種,。

第三條 甲方依據(jù)有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則,、指引,、通知、辦法和備忘錄(以下簡稱“甲方發(fā)布的規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定”)等的規(guī)定,，對乙方實施監(jiān)管,，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條 乙方應(yīng)當遵守有關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方發(fā)布的規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定,。

乙方及其董事,、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分,，應(yīng)當遵守,。

第五條 乙方承諾在其股票被終止上市前，與在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案的證券公司簽訂協(xié)議，約定一旦乙方股票被終止上市,，則委托該證券公司作為其主辦券商,，為其提供終止上市后進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的服務(wù)。

截至甲方作出終止上市決定時,，乙方仍未聘請主辦券商的,，甲方在作出乙方股票終止上市決定的同時為其指定臨時主辦券商，通知乙方和主辦券商,，乙方應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)就上述事項發(fā)布相關(guān)公告(公司破產(chǎn),、解散或者被依法責令關(guān)閉的除外)，相關(guān)費用由乙方承擔,。

第六條 乙方應(yīng)當向甲方繳納上市費,，上市費分為上市初費和上市年費。

股票上市初費和上市年費按照公司總股本分檔收取,，各檔收費標準為：

總股本上市初費上市年費

2億以下(含)75,000元25,000元

2億-4億(含)100,000元40,000元

4億-6億(含)125,000元50,000元

6億-8億(含)150,000元60,000元

8億以上175,000元75,000元

注：總股本不包含h股;計價單位為：人民幣元

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納,，最高不超過30,000元人民幣?？赊D(zhuǎn)換債券上市年費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù),，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每年繳納6000元人民幣;超過1億元的,，每增加2,000萬元,，年費增加1200元人民幣，最高不超過24,000元人民幣,。

公司債和其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施,。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)同意，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整,。乙方應(yīng)當按照調(diào)整后的收費標準交納上市費用,，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第七條 上市初費應(yīng)當在上市日前繳納,，按照上市首日的總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計算收取,。

上市年費按照公司上一年末總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計算收取，按年度繳納,。上市當年的上市年費按照上市首日的總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計算收取,，并按照實際上市月份予以折算。

乙方逾期繳納上市費用的,，每逾期一天,，應(yīng)向甲方支付延期繳納金額的0.03%的違約金。

第八條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,，不再繳納上市初費;乙方證券被終止上市后,，已經(jīng)繳納的上市費不予返還,。

第九條 乙方同意以書面形式或甲方規(guī)定的其他形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市條件的公司行為或其他事件。

第十條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律,。

第十一條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛,，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁,。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力,。

第十二條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,，與本協(xié)議具有同等法律效力,。

第十三條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份,。

甲方：________________________________ 乙方：________________________________

法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________

________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日