在現(xiàn)在社會(huì),，報(bào)告的用途越來(lái)越大，要注意報(bào)告在寫作時(shí)具有一定的格式,。怎樣寫報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望對(duì)大家有所幫助,，下面我們就來(lái)了解一下吧。

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇一

為有效開展農(nóng)民合作社非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，保護(hù)群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)成立了工作小組,，并設(shè)立舉報(bào)電話,，明確了責(zé)任,，確保此次排查工作全面、徹底,。

結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際,，農(nóng)民合作社非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作組，在集市,、活動(dòng)廣場(chǎng)和各村委會(huì)等地通過(guò)張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)和發(fā)放宣傳資料等方式進(jìn)行打擊非法集資宣傳教育,。通過(guò)宣傳教育，強(qiáng)化了合作社責(zé)任人的職業(yè)操守和法律意識(shí),，使其自覺遠(yuǎn)離并堅(jiān)決抵制非法集資,；提高了轄區(qū)居民的防范意識(shí)，促其遠(yuǎn)離非法集資群體,，并建議其積極舉報(bào)非法集資主體,，避免自身及親朋好友盲聽盲信，遭受經(jīng)濟(jì)損失,。

為保障此次自查工作徹底,、不留死角，排查工作組對(duì)轄區(qū)內(nèi)10個(gè)村進(jìn)行了全面排查,，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象,，同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。

今后我鄉(xiāng)將持續(xù)進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳教育,，加強(qiáng)對(duì)非法集資主要形式的分析研究,，加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督，確保經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定和社會(huì)和諧,。

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇二

為有效防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】51號(hào)）文件精神,，結(jié)合我行的實(shí)際情況,，制定本工作方案。

堅(jiān)持“打防并舉,、綜合治理,、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過(guò)開展風(fēng)險(xiǎn)排查,，全面摸清我行非法集資活動(dòng)的基本情況,，建立定期風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險(xiǎn)處置工作力度,，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患,，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

嚴(yán)格對(duì)照非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進(jìn)行排查,。對(duì)群眾舉報(bào)和監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的非法集資線索要逐條調(diào)查核實(shí),。通過(guò)全面排查和重點(diǎn)監(jiān)控,，摸清非法集資案件的數(shù)量、分布,、特點(diǎn),、主要方式、危害后果和處置情況,，提出處置預(yù)案,。

第一階段：方案準(zhǔn)備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結(jié)合我行實(shí)際情況,，制定風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案,，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求,。

第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）,。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案，有各支行組成排查工作小組,，對(duì)全行所有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查,，確保排查面達(dá)100%。

第三階段：總結(jié)階段（20xx年4月27日—4月30日）,。xx銀行非法集資排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)排查小組檢查情況進(jìn)行匯總,、整理，并形成全行非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告報(bào)送市銀監(jiān)分局,。

我行成立非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理部，辦公室主任xx兼任,。

（一）嚴(yán)密分工,，精心組織。此次非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作全行各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要高度重視,、周密部署,，做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識(shí),，確保非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的順利開展。

（二）突出重點(diǎn),，講究方法,。根據(jù)縣域民間融資的現(xiàn)狀，要有針對(duì)性,、有重點(diǎn)的開展工作,，突出重點(diǎn)，抓住典型,，增強(qiáng)排查工作的主動(dòng)性,。同時(shí)要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律,，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生,。

（三）完善機(jī)制,，加強(qiáng)報(bào)送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查和信息上報(bào)機(jī)制,，全面掌握排查工作進(jìn)度狀況,，如遇有重要情況要及時(shí)上報(bào)。

聯(lián)系人：xxx 電話：xxxxxxxx

附件1：非法集資的十二種主要表現(xiàn)形式和八類非法集資廣

附件2：非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作量統(tǒng)計(jì)表

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇三

風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查實(shí)施方案

編制人：

審核人：

審批人：

東營(yíng)市泰富石油化工有限公司

東營(yíng)市泰富石油化工有限公司

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與故障排查治理實(shí)施方案

目的為強(qiáng)化公司安全生產(chǎn)主體責(zé)任,，提高危險(xiǎn)源辨識(shí)及分級(jí)管控能力,，切實(shí)做好公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和事故隱患排查工作。

組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

主任:

副主任:

成員:

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)辦公室在安全設(shè)備部,xxx任辦公室主任,負(fù)責(zé)日常事務(wù),。

職責(zé)：

負(fù)責(zé)對(duì)全公司危險(xiǎn)源的辨識(shí),、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的組織領(lǐng)導(dǎo)工作,，同時(shí)各小組成員負(fù)責(zé)各自部門的危險(xiǎn)辨識(shí),，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

根據(jù)選定范圍或系統(tǒng)的大小或復(fù)雜性實(shí)際情況,，采用實(shí)用的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和采取新措施的可行性等因素，確定評(píng)價(jià)結(jié)果,。

針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果,，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分別按保持現(xiàn)行控制措施、采取新的控制措施或制定目標(biāo)與管理方案等進(jìn)行控制策劃,、明確控制,、降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的措施。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)支持文件及實(shí)施工具

《化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試用版）》,、《化工企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則（試用版）》,、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理規(guī)定》、《工作危害分析（jha）》,、《安全檢查分析（scl）記錄表》,。

確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要覆蓋到整個(gè)的工作范疇，包括：常規(guī),、非常規(guī)的活動(dòng),；所有進(jìn)入作業(yè)區(qū)域的人員活動(dòng)；所有進(jìn)入作業(yè)區(qū)的設(shè)備設(shè)施,；所有的作業(yè)場(chǎng)所,。

常規(guī)活動(dòng)主要指正常生產(chǎn)、維護(hù)和服務(wù)活動(dòng)、非常規(guī)活動(dòng)主要指異常和緊急情況的活動(dòng),；

所有進(jìn)入作業(yè)區(qū)域的活動(dòng),，包括正式員工、臨時(shí)員工,、承包方,、供應(yīng)方以及外來(lái)參觀檢查人員的活動(dòng)；

所有進(jìn)入作業(yè)區(qū)域的設(shè)施,，即包括公司的設(shè)施,，也包括承包方或外來(lái)人員的活動(dòng)；

所有場(chǎng)所,，包括生產(chǎn),、儲(chǔ)存、使用和運(yùn)輸?shù)人袌?chǎng)所,。

另外,，評(píng)價(jià)時(shí)還要考慮到過(guò)去，現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài),，比如,，要作業(yè)的儲(chǔ)罐或管道曾經(jīng)儲(chǔ)存或運(yùn)輸?shù)慕橘|(zhì)；將來(lái)萬(wàn)一發(fā)生泄露時(shí)公司的應(yīng)急處理方案等,。

確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

所選擇的方法要簡(jiǎn)單易行,、可操作性強(qiáng)，容易為全體員工所接受,，掌握,，并且能和實(shí)際相結(jié)合，能真實(shí)的反應(yīng)實(shí)際情況,，找出實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn),，所以選用的方法為工作危害分析法（jha）和安全檢查表分析法（scl）。

無(wú)論是那種方法,，都需要確定一個(gè)共同的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,，以保證將來(lái)評(píng)價(jià)結(jié)果的一致性，公司所確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則一般從特定危害事件發(fā)生的可能性（l）和后果嚴(yán)重度（s）兩方面來(lái)確定,，可能性可以特定危害事件發(fā)生頻率,，員工勝任程度，有無(wú)制度或規(guī)程,，有無(wú)定期檢查,，有無(wú)監(jiān)測(cè)，報(bào)警,、聯(lián)鎖等設(shè)施考慮；后果嚴(yán)重度可以是否違反法律規(guī)定,、人員傷亡情況,、財(cái)產(chǎn)損失情況,、環(huán)境影響情況和聲譽(yù)影響情況等考慮。根據(jù)可能性和后果嚴(yán)重度的不同情況,，將可能性和后果嚴(yán)重度分成不同的級(jí)別,，兩者相乘，便是特定危害事件的風(fēng)險(xiǎn)程度（r）,，也確定了風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別,。

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與事故隱患排查治理過(guò)程實(shí)施

在使用工作危害分析和安全檢查表兩種方法時(shí)，為了充分進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià),，被評(píng)價(jià)部門一般需要列出作業(yè)活動(dòng)清單和工作區(qū)域,、設(shè)備設(shè)施清單。

作業(yè)活動(dòng)清單一般由各部門按崗位列出,。在列作業(yè)活動(dòng)清單時(shí),，主要列出被評(píng)價(jià)部門自身的作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)的作業(yè)活動(dòng)操作,，工藝流程更改,、巡檢、維護(hù)等一般比較容易列出,，值得注意的是異常和緊急情況時(shí)的作業(yè)活動(dòng)也要列出,，不要遺漏，列出清單后,，根據(jù)作業(yè)活動(dòng)清單由工作小組運(yùn)用工作業(yè)危害分析法對(duì)每一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行逐個(gè)分析,、評(píng)價(jià)。

工作區(qū)域/設(shè)備設(shè)施清單一般由被評(píng)價(jià)部門按作業(yè)區(qū)域列出,，在列出工作區(qū)域/設(shè)備設(shè)施清單時(shí),，被評(píng)價(jià)部門可能有不同的工作區(qū)域或裝置，應(yīng)將每個(gè)區(qū)域列出,，并且還要列出每個(gè)區(qū)域的有毒有害材料/物質(zhì),、設(shè)施以及其他的工具，如空氣呼吸器,、便攜式可燃?xì)怏w檢測(cè)儀等,。列出清單后，對(duì)每一個(gè)工作區(qū)域,、每個(gè)區(qū)域的有毒有害物質(zhì)/材料,、設(shè)備設(shè)施及其他工具要進(jìn)行安全檢查表分析。

應(yīng)該注意的是,；在分析時(shí),，首先要針對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，把現(xiàn)存的危害和偏差逐一找出。比如,，編制某一規(guī)格反應(yīng)器的安全檢查表,，在對(duì)現(xiàn)狀分析時(shí)，如有10臺(tái)同規(guī)格的反應(yīng)器,，就要對(duì)10臺(tái)反應(yīng)器逐一進(jìn)行分析,，其次針對(duì)其可能發(fā)生的偏差與后果分析，可用一個(gè)檢查表,，找出此規(guī)格的反應(yīng)器可能發(fā)生的偏差與后果,，進(jìn)而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

進(jìn)度及效果控制

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作是一項(xiàng)繁雜的工作,，需要公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持,，整項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作是由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作組組織，以每個(gè)部門為單位來(lái)實(shí)施的,，這需要安全部專人布置,、檢查工作的進(jìn)展情況，以保證每個(gè)部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),、正確地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。

結(jié)果的核實(shí)與匯總

由于參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)每位員工經(jīng)驗(yàn)不同，取分標(biāo)準(zhǔn)很難一致,，所以工作小組需要對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)與匯總,，核實(shí)與匯總時(shí)，工作小組一般要分層進(jìn)行,，先由被評(píng)價(jià)部門分別匯總,、核實(shí)，然后將確定的一定分值以上（比如10分以上）的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組,，由領(lǐng)導(dǎo)小組來(lái)核實(shí)和匯總,，確定公司的重大風(fēng)險(xiǎn)，并列出清單,。

事故隱患治理與控制的策劃

公司實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)要建立事故隱患治理臺(tái)賬，并采取措施進(jìn)行控制,。措施一般有一下幾類：

一類是馬上要整改的,，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo),、管理方案并予以實(shí)施,，目標(biāo)、指標(biāo),、管理方案多從硬件上著手,，比如,，在計(jì)劃的事件內(nèi)進(jìn)行檢修，在計(jì)劃的時(shí)間內(nèi)更換一段腐蝕的管線等,，管理方案要明確完成的時(shí)間,、負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門、所選用的方法以及所需要的資料等,。

另一類是由于沒有相應(yīng)的規(guī)定或執(zhí)行不好或問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正的,，一般從管理上加以控制,，沒有相應(yīng)規(guī)定的要建立規(guī)定，規(guī)定執(zhí)行不好的加強(qiáng)考核,；問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn),，糾正的、加強(qiáng)檢查與整改,。還有一類是已在公司控制之中的,，那就進(jìn)行維持管理。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果除了反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別外,，還會(huì)反映出一些實(shí)際存在的危害,、現(xiàn)在的控制措施以及建議/改正的控制措施，對(duì)實(shí)際存在的危害,，尤其是現(xiàn)場(chǎng)存在的危害,，應(yīng)馬上采取預(yù)防和控制措施，如編制管理措施,、現(xiàn)場(chǎng)處置方案或作業(yè)指導(dǎo)書等,，以達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。

持續(xù)與改進(jìn)

工作小組每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí),，要重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，而重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一方面包括對(duì)原有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行評(píng)審,，另一方見面是具體要進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),。所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)審主要指所識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)有沒有變化，所采取的措施是否充分有效,，具體要進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也包括幾種情況,，一種是對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)，比如新,、改,、擴(kuò)建項(xiàng)目、引進(jìn)新工藝,、新設(shè)備等,，要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),；

另一種是對(duì)變化了的風(fēng)險(xiǎn)，比如公司通過(guò)實(shí)施管理方案控制的風(fēng)險(xiǎn),；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了變化,，也要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；還有一種常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn),，需要在一定的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)審,，可以每年進(jìn)行一次，對(duì)常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn),，重點(diǎn)要對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià),，也就是對(duì)客觀存在的作業(yè)行為、作業(yè)場(chǎng)所,、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行評(píng)價(jià),。

另外，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍包括所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng),，所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)備設(shè)施,，但由于外來(lái)人員和外來(lái)設(shè)施的不固定性，公司在集中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)較難進(jìn)行,，公司應(yīng)對(duì)其提出明確要求,，比如，要求在作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，對(duì)評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的控制措施,，在具體實(shí)施作業(yè)活動(dòng)之前，對(duì)其進(jìn)行教育和檢查,，檢查其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,，檢查其采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；在實(shí)施作業(yè)活動(dòng)的過(guò)程中,，對(duì)其進(jìn)行檢查與監(jiān)督,。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的改進(jìn)則包括逐漸引入新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍，對(duì)風(fēng)險(xiǎn),，尤其是重大風(fēng)險(xiǎn),，采取更有效的預(yù)防與控制措施等。

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇四

目前我行只開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù),。我行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)處于起步階段,，只開展保險(xiǎn)代理推銷業(yè)務(wù)，由客戶親自主動(dòng)到保險(xiǎn)公司辦理,，我行只提供合作保險(xiǎn)公司,，并沒有代理銷售保險(xiǎn)。此次代銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù),。

對(duì)于此次代銷業(yè)務(wù)自查工作,，我行高度重視,。為保證自查工作落實(shí)到位，由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部組織,，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求,，有序開展代銷業(yè)務(wù)的自查工作并形成自查報(bào)告上報(bào)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部，個(gè)人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查,。由于我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段,，僅在xxx區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄,，總行要求各分支行,、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)范要求,，為我行代銷業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(一)審慎選擇合作方及代銷產(chǎn)品

我行審慎選擇代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品,。經(jīng)我行多方面調(diào)查,，xxx銀行經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，通過(guò)銀銀平臺(tái)與多家銀行簽訂合作協(xié)議,。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品銷售合作協(xié)議》，代理銷售xxx銀行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別,、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的理財(cái)產(chǎn)品,，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，充分降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn),。

我行與xxx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方,、代銷方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和客戶收益由xxx銀行承擔(dān),，我行在銷售過(guò)程中充分向客戶揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷售我行還與xxx銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷售合同》，如對(duì)方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,，我行可隨時(shí)終止與其合作,。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"xxx"的業(yè)績(jī)表現(xiàn),，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益,。

(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面

從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》,、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》,、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》，成立理財(cái)產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任,，環(huán)環(huán)相扣,，沒有脫節(jié)。在實(shí)際操作中,，總行各部門及各分支行相互配合,，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn),，從未出現(xiàn)差錯(cuò),。總行定期對(duì)銷售網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督,，整理客戶及理財(cái)業(yè)務(wù)人員的意見及建議,，總結(jié)相關(guān)問題，完善內(nèi)控制度,。

(三)理財(cái)業(yè)務(wù)人員方面

我行已對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn),，理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查,，我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷售過(guò)程中,，均能做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見告知客戶,，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)匹配原則,，向客戶推介與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品，充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn),，在每一步做好客戶親筆簽字確認(rèn),。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。

(四)業(yè)務(wù)流程方面

我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式,。由銷售人員建立手工臺(tái)賬,，資金歸集行在募集期結(jié)束時(shí)從客戶理財(cái)賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中,，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中,，到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用,，并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶的理財(cái)賬戶,。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來(lái)完成，不存在線下銷售或手工出單的情況,。

(五)客戶投訴的處理

我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》,，我行溝通機(jī)制靈活，對(duì)客戶的投訴能夠做出靈敏,、迅速的反應(yīng),，及時(shí)解決問題。截止目前,，我行還未接到關(guān)于代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶投訴,。

通過(guò)此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)自查工作,，又一次全面梳理了我行代理銷售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展了理財(cái)產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù),，不存在違規(guī)問題,。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開展代銷業(yè)務(wù),，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí),，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書,，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展,。

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇五

1.適用范圍

本實(shí)施指南適用于山東宏升新型材料科技有限公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià),、分級(jí),、管控。

編制依據(jù)

《中華人民共和共安全生產(chǎn)法》

《山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政

府令2016年第303號(hào)）

《機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》

《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查

治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》魯安辦發(fā)【2016】10號(hào)

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn),、相關(guān)政策以及山東宏升新型

材料科技有限公司安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。

3.總體要求,、目標(biāo)與原則

根據(jù)上級(jí)政府主管部門的指示要求，結(jié)合山東宏升新型材料科技有限公司實(shí)際,，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè),。

3.1 總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé),，職責(zé)明確,，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在安全生產(chǎn)部的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱要求,，結(jié)合各部門實(shí)際情況,，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員,、全過(guò)程,、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式,。

3.2 工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起,，至2016年9月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，同時(shí),，每三年開展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作,，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全,。

3.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo),、標(biāo)桿示范,、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn),，全面實(shí)施,、持續(xù)改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用,，全面落實(shí)企主體責(zé)任,。

4.職責(zé)分工

山東宏升新型材料科技有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè),，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程,、全方位,、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全管理部：

主 任：王明強(qiáng)

副主任：王元新趙旭光

主任職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具體工作,，安排辦公室成員做好組織,、協(xié)調(diào)、計(jì)劃,、實(shí)施,、

總結(jié)

副主任職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《山東宏升新型材料科技有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào),、過(guò)程培訓(xùn),、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控文件編制,，對(duì)體系建設(shè)過(guò)程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議,。

組員職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級(jí)管理,、分線負(fù)責(zé)”,、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、工藝,、設(shè)備,、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門,、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé),。

術(shù)語(yǔ)和定義

5.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)(r)＝可控制實(shí)施狀態(tài)（m）×暴露的頻繁程度（e）×事故的可能后果（s）

注：本公司使用作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--mes法

5.2危險(xiǎn)源

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生,、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備,、電氣設(shè)備,、壓力容器等等。

--行為：決策人員,、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為,、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài),。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性,，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位,，又稱危險(xiǎn)源,。

5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程,。（gb/t28001-2011 《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí),。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn),，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅,、橙,、黃、藍(lán)（深藍(lán),、淺藍(lán)）”四級(jí),。）

淺藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）,。員工應(yīng)引起注意,。

深藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）,。車間,、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改,。公司,、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）,，必須制定措施進(jìn)行控制管理,。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)）,，極其危險(xiǎn),，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè),。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施,，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度,。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性,；⑶可靠性,；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施,；⑶培訓(xùn)教育措施,；⑷個(gè)體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱,、類型,、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小,、等級(jí),、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果,，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn),。

5.10重大危險(xiǎn)源

是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn),、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品,，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置,、設(shè)施或場(chǎng)所,，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所,。

6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別根據(jù)我公司實(shí)際情況以生產(chǎn)區(qū)域工段進(jìn)行劃分,；其中每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。

6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法

建議以安全檢查表法（scl）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài),、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別,；以作業(yè)危害分析法（jha）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。

7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

按照作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（mes）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定,。

在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,，負(fù)責(zé)本工段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室,，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐項(xiàng)評(píng)定,，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照附件：《作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)--mes法》中表

1,、2,、3相乘后的積對(duì)照表4得到風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)。

依據(jù)《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》進(jìn)行編制,，按照《工程控制措施,、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施》四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行制定控制措施,。

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果,，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。

10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格詳見附件,。每個(gè)記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫,，各項(xiàng)記錄保存不低于三年。

事故隱患排查整改制度

1 總則 1.1為建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制,，進(jìn)一步促進(jìn)和強(qiáng)化對(duì)各類安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡(jiǎn)稱事故隱患）的排查和治理,，有效防止和減少各類生產(chǎn)事故發(fā)生，根據(jù)國(guó)家安全監(jiān)督總局《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號(hào)令）和相關(guān)精神,，結(jié)合我公司實(shí)際,，特制訂本制度。

1.2為更好地開展隱患排查治理工作,，公司成立以經(jīng)理為組長(zhǎng),、主管副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、各單位（部室）一把手為成員的隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組,，全面負(fù)責(zé)隱患排查治理的安排布置工作,。

1.3安全生產(chǎn)事故隱患排查治理應(yīng)從硬件和軟件兩個(gè)方面開展,。硬件要從生產(chǎn)工藝,、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)裝備,、作業(yè)環(huán)境,、監(jiān)控手段著手；軟件要從規(guī)章制度、責(zé)任落實(shí),、勞動(dòng)紀(jì)律,、現(xiàn)場(chǎng)管理、事故查處著手,。

安全生產(chǎn)事故隱患：是指有關(guān)單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài),、人的不安全行為、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷,。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患,。

一般事故隱患：是指危害和治理難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即治理排除的隱患,。重大事故隱患：是指危害和整改難度較大,，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè),、停止使用等措施進(jìn)行治理方能排除的事故隱患,，或者因外部因素影響致使本單位難以排除的事故隱患。

2隱患排查的職責(zé)范圍和要求

2.1 各單位是事故隱患排查,、治理和防控的責(zé)任主體,，負(fù)責(zé)建立健全并實(shí)施本單位事故隱患排查治理制度。

各級(jí)行政主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位事故隱患排查治理工作,，組織并督促事故隱患排查治理,及時(shí)消除事故隱患,；分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位事故隱患排查治理的監(jiān)督管理工作,；其他分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作,；從業(yè)人員負(fù)責(zé)本崗位事故隱患排查治理工作。

2.2 各級(jí)專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)事故隱患排查治理工作,，并按管理權(quán)限組織實(shí)施事故隱患的整改,。

2.3 各級(jí)安全管理部門負(fù)責(zé)隱患排查治理制度制定、修改完善,，監(jiān)督,、檢查、考核隱患排查制度的落實(shí),。

2.4 工會(huì)依法組織職工對(duì)事故隱患排查治理工作進(jìn)行民主管理和監(jiān)督,，引導(dǎo)職工增強(qiáng)排查治理的意識(shí)和能力，及時(shí)查找和消除事故隱患,。2.5 將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包,、出租的單位,，應(yīng)當(dāng)與承包,、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各方對(duì)事故隱患排查,、治理和防控的管理職責(zé),。發(fā)包、出租單位對(duì)承包,、承租單位的事故隱患排查治理負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理職責(zé),。

3.1 安全生產(chǎn)重在預(yù)防。各級(jí)管理者,、各專業(yè)管理部門和全體職工都有責(zé)任在各自的工作崗位上和各自管轄的范圍內(nèi),，認(rèn)真做好安全生產(chǎn)檢查和隱患治理工作，制止違規(guī)違紀(jì)行為,，防止各類事故的發(fā)生,。

3.2 事故隱患排查分二級(jí)單位、車間（科室）,、工段,、班組四級(jí)，分別由公司安全管理部門或各專業(yè)管理部門,、二級(jí)單位,、車間（科室）、班組負(fù)責(zé)人組織實(shí)施,。排查的形式有：日常巡查,、季節(jié)性排查、定期排查和小分隊(duì)檢查,、專業(yè)專項(xiàng)檢查和綜合大檢查,。

3.3 事故隱患排查整改按照“五定四不推”的原則組織實(shí)施。即事故隱患的整改必須定責(zé)任單位,、定責(zé)任人,、定整改資金、定整改時(shí)限,、定整改標(biāo)準(zhǔn),，且班組能整改的不推工段、工段能整改的不推車間,、車間能整改的不推廠礦,、廠礦能整改的不推公司。

(二)保證事故隱患排查治理所需資金,，建立資金專項(xiàng)使用制度,；

(六)根據(jù)安全檢查性質(zhì)，結(jié)合本單位實(shí)際,，編制各類安全檢查表(卡),，從單位、車間,、班組（工段）,，到每個(gè)作業(yè)崗位，明確事故隱患排查治理的內(nèi)容,、方法和要求,，并做好檢查記錄；(七)建立健全并落實(shí)崗位職工自查,、班組（工段）日查,、車間周查、單位月查的定期安全檢查制度,。定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所,、在用設(shè)備及其安全設(shè)施、有關(guān)制度和措施落實(shí)情況,、從業(yè)人員遵章守紀(jì)情況,、安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)及其相關(guān)裝置進(jìn)行安全檢查，及時(shí)排查治理事故隱患,。

(一)建立健全事故隱患排查治理制度和臺(tái)賬,；

(五)按時(shí)報(bào)告事故隱患及其排查治理情況。

(一)建立事故隱患排查治理臺(tái)賬,；

(七)及時(shí)報(bào)告事故隱患及其排查治理情況,。

(一)清楚本崗位作業(yè)過(guò)程中可能存在的事故隱患；

(六)掌握作業(yè)過(guò)程中出現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施,，遇到直接危及人身安全的緊急情況,，停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場(chǎng)所，并同時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告,。

3.8礦業(yè)公司每半年組織開展一次安全綜合大檢查,，各有關(guān)職能部門專業(yè)管理人員參加，對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí),、安全生產(chǎn)績(jī)效指標(biāo)和基礎(chǔ)管理運(yùn)行情況進(jìn)行綜合檢查,。

3.9 安全管理部門根據(jù)生產(chǎn)、技改,、檢修情況,，組織專家安全檢查、每月一次的評(píng)價(jià)式安全檢查,，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)開展有針對(duì)性的重點(diǎn)督查,。

3.10 專業(yè)管理部門根據(jù)專業(yè)技術(shù)特點(diǎn)和管理要求組織開展專業(yè)安全檢查。專業(yè)安全檢查的重點(diǎn)是與本專業(yè)有關(guān)的作業(yè)場(chǎng)所存在的各類不安全因素,。

3.11 各級(jí),、各專業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)的隱患和處理情況應(yīng)建立事故隱患排查治理臺(tái)賬,，并向受檢單位交底，通報(bào)事故隱患排查情況,。

3.12 對(duì)危及人身安全的事故隱患,，檢查單位應(yīng)下達(dá)《隱患整改通知單》。責(zé)任單位按照“五定四不推”的原則,，逐項(xiàng)落實(shí)整改責(zé)任和整改措施,，按期完成整改，并向檢查單位呈報(bào)《糾正和預(yù)防措施報(bào)告》,，申請(qǐng)驗(yàn)證,。

3.13 針對(duì)重大事故隱患，對(duì)因客觀條件限制不能立即治理的隱患,，應(yīng)制訂應(yīng)急防范措施和限期治理的計(jì)劃,，并按管理程序報(bào)上級(jí)安全管理部門備案，治理完成后及時(shí)銷案,。

3.14 事故隱患排除前或治理過(guò)程中無(wú)法保證安全的,，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員,，設(shè)置警戒標(biāo)志,，暫時(shí)停產(chǎn)或停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或停止使用的裝置,、設(shè)施,、設(shè)備，應(yīng)加強(qiáng)檢查維護(hù),，制定應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練,。

3.15 各單位排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向安全管理部門和有關(guān)部門報(bào)告,。

重大事故隱患報(bào)告內(nèi)容包括：隱患狀況及產(chǎn)生原因,；隱患危害程度和治理難易程度分析；事故預(yù)防措施和隱患治理方案,。

重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括：治理的目標(biāo)和任務(wù),；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí),；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員,；治理的時(shí)限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案,。

3.16 各類專業(yè)安全檢查應(yīng)在檢查結(jié)束一周內(nèi)由牽頭負(fù)責(zé)單位將檢查總結(jié)報(bào)安全管理部門備案,。3.17 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)事故隱患，均有權(quán)向各級(jí)各有關(guān)部門和安全管理部門報(bào)告,。

各單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患報(bào)告和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,，鼓勵(lì),、發(fā)動(dòng)職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn),、排除和舉報(bào)事故隱患有功人員,，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

3.18 任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)事故隱患,，均有權(quán)向各級(jí)各有關(guān)部門報(bào)告,。接到事故隱患報(bào)告的單位,，應(yīng)當(dāng)按照責(zé)任分工立即組織核實(shí)并跟蹤治理,。發(fā)現(xiàn)所報(bào)告事故隱患應(yīng)當(dāng)由其他有關(guān)部門處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)部門并記錄備查,。

(四)極端或者異常天氣,、重大節(jié)假日、大型活動(dòng)時(shí),。

3.20 各有關(guān)單位違反本制度,，有下列情況之一的，按安全生產(chǎn)考核實(shí)施辦法予以處罰,。

（一）未建立,、落實(shí)安全生產(chǎn)事故隱患排查整改制度的；

（二）未按規(guī)定上報(bào)事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表的,；

（三）未制定事故隱患治理方案的,；

（四）重大事故隱患治理前未制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案的,；

（五）治理不及時(shí)或不合格存在風(fēng)險(xiǎn)較大的,；

（六）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度規(guī)定的其他處罰。

3.21 各單位及各級(jí)管理者因未履行安全生產(chǎn)事故隱患排查治理職責(zé),，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故的,，追究單位領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)管理人員的行政責(zé)任。

4記錄

4.1 《隱患整改通知單》,、《糾正和預(yù)防措施報(bào)告》格式見附頁(yè),。

4.2事故隱患排查治理工作臺(tái)賬、重大事故隱患報(bào)告,、重大事故隱患治理方案,、事故隱患排查治理情況統(tǒng)計(jì)分析等資料，按照具體情況和上述內(nèi)容要求編報(bào),，不再固定格式,。各級(jí)、各專業(yè)檢查記錄,，按照專業(yè)特點(diǎn)建立,，也不再固定格式,。

4.3 對(duì)事故隱患未按照職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真排查、整改或未按規(guī)定上報(bào)的各類隱患,，一旦發(fā)生事故,，將按《舞陽(yáng)礦業(yè)公司安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法》及有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

風(fēng)險(xiǎn)排查管控報(bào)告風(fēng)控報(bào)告篇六

一,、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

成員：

二,、工作舉措

（一）全面排查，不留隱患：一是發(fā)動(dòng)群眾,，廣泛宣傳,。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域,、銷售人員的宣傳宣傳教育,。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策,，投資風(fēng)險(xiǎn)警示,、典型案例進(jìn)行解讀，宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念,，加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育,。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現(xiàn)形式和常見手段,，提高全員識(shí)別非法集資的能力,。

充分利用職場(chǎng)環(huán)境，通過(guò)張貼宣傳海報(bào),、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ),、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問題等方式,，積極開展宣傳活動(dòng),，讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑,，幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局,，保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全，在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì),。

（二）自查自糾,，查找隱患：組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改,。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律,、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件,，為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整,、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料，提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。

3,、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍,，督促全員切實(shí)履行職責(zé),，努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。

（四）自查結(jié)果,。經(jīng)自查,，xx中支不存在任何非法集資行為。

在今后的工作中,，我司將持續(xù),、高度重視此項(xiàng)工作,，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中,，通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極落實(shí)整改,，采取有效措施,，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí),，切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育,，通過(guò)開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育,、職業(yè)操守教育等措施,，進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí),。