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2023年證券公司工作計劃 證券公司工作計劃10篇(通用)

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2023年證券公司工作計劃 證券公司工作計劃10篇(通用)
時間:2023-04-08 09:51:06     小編:zdfb

光陰的迅速,,一眨眼就過去了,很快就要開展新的工作了,,來為今后的學習制定一份計劃,。那關于計劃格式是怎樣的呢?而個人計劃又該怎么寫呢,?下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的計劃書范文,,我們一起來了解一下吧。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇一

(一)打造服務品牌,,注重溫馨服務

1,、對基礎客戶訂制生日祝福,感受節(jié)日關懷,;

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權證到期日,、行權進行溫馨提示,,提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信,并選擇須開通的短信服務,;

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤熱點追蹤,、金股推薦服務,,引導客戶理性投資,提高操作水平,;

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細做強

1,、要把相關產(chǎn)品研究透,把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,,如此才能形成多贏,。

2、引導全體員工對客戶進行分類,,不同客戶有不同的選擇,,營銷工作要做到有的放矢。

3,、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,,跟蹤并服務好他們。

(三)深化高端客戶的服務內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,,進行適當?shù)囊龑В绠a(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,,促進與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,,引進來,。通過與銀行的合作,拓展高層次的客戶群,。

(四)加強員工業(yè)務培訓,,不斷提高員工素質(zhì),增強隊伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務品種不斷增加,,如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務,、etf業(yè)務、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等,,為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,,必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,,積極培育新的利潤增長點。

xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經(jīng)營指標,;同時加強創(chuàng)新研究,,積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務,培育新的贏利點,,為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標是:下半年實現(xiàn)總收入20,074萬元,。其中:經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2,,500萬元,;投資銀行總部實現(xiàn)收入1,780萬元,;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元,;證券投資部實現(xiàn)收入1,125萬元,。

(一)加快推進增資擴股工作,,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,,加快與有意向的投資機構洽談的進度,,積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀業(yè)務

下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13,,989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元,,市場占有率達到8‰,。

下半年要以提高客戶價值為宗旨,以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,另一方面,,通過多樣化贏利模式的探索,,逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,,減少收入的波動性,,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,,提高市場占有率,。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,,對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導,讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,,絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),,而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,,優(yōu)化客戶結構,。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機構客戶開發(fā)力度,,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理,,提供分層次針對性的咨詢服務,。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,,通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,,要借助信息技術的支持,,建設公司級的咨訊服務平臺,實現(xiàn)資訊共享,、實時發(fā)布,,將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化,、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓,,構建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線,提高對新業(yè)務的快速反應能力,。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,,加強基金產(chǎn)品的培訓、推介,,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,;探索權證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣,;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強跟蹤,、消化,;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問,、債券分銷等業(yè)務,,將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經(jīng)理制,,打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,,推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點,,逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓,、治理,、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

2,、固定收益業(yè)務

下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元,完成國債承銷量60億元,,國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,,充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢,,推動與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),,并加強與外部機構的合作,爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行,,實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元,,并增加3—4個儲備項目。

探索內(nèi)部報價機制,,進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力,。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式,,在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,,探索內(nèi)部報價機制,提高撮合交易的成功率,,提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力,,實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。

加強項目和客戶的儲備工作,。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段,,建立多層次的客戶維護模式,有計劃有針對性地開發(fā)新客戶,,下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強創(chuàng)新研究,探索新的業(yè)務機會,。隨著債券收益率不斷上升,,債券市場的風險得到很大釋放,,未來投資機會開始增加,同時,,債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,,國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài),,加強創(chuàng)新研究,,探索新的業(yè)務機會和贏利模式,拓寬贏利渠道,。

積極推進固定收益證券研究中心建設,,加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,,繼續(xù)提高研究報告的準確性,、實效性,增加研究中心的曝光率,,提高市場認同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作,豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,,并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響,,推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。

3,、投行業(yè)務

下半年,,投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2,460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務并舉,,完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲,,市場融資功能恢復,,投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域,全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變,。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務,密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化,,加強學習,、培訓,加快現(xiàn)有項目的跟進完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,,提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地,選定3—4個重點省份區(qū)域,,整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā),,培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目,,力爭做實做透廣西市場,在其他區(qū)域實現(xiàn)業(yè)務突破,,初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢,。完成3—4家ipo材料上報,2—3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議,,9家股改項目操作完畢,。

加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制,,優(yōu)化風險控制治理架構,;調(diào)整內(nèi)核委員,加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能,;設立銷售部門,,建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時,,積極引進專業(yè)人才,,充實投行業(yè)務隊伍,解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題,,爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4、自營投資業(yè)務

下半年,,完成營業(yè)收入1125萬元,,實現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,,證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下,,根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會,加強新產(chǎn)品研究,,積極探索多元化的二級市場運作模式,,對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃,進行合理的資產(chǎn)配置,,確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇二

1、調(diào)查**市場規(guī)模,,預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,,目前平均傭金在千分之1.2左右。

2,、方正,、湘財、財富是我們的主要競爭對手,,而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額,。那么,我們應該采取措施:首先是市場宣傳,。

其次,搶占先機,,在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,,廣招人才,,深挖資源。

a,、年度總目標:1000萬客戶資產(chǎn),,客戶數(shù)300戶,有效交易賬戶180戶,,月均創(chuàng)毛傭3600元,,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

b,、月度分目標:83萬客戶資產(chǎn),,客戶數(shù)25戶,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

c,、每周子目標:11.8萬客戶資產(chǎn),客戶數(shù)4戶,,同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

所以接下來,我要做的事情是:每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,,每天電話營銷,、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議,。

為有理財,、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系,,并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力,、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,此份計劃僅供參考,,具體工作以實際情況為準,。

20xx年1月28日

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇三

xxxx 年度工作總結xxxx 年是不尋常的一年,這一年,,大學畢業(yè)后,,我來到了中銀 國際,憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,,以及對證券知識的渴望,,我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員,。參加工作已有 3 個月有余,,在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,我對公司 的具體運作流程,,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,,對前臺以及電話 回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長,,但在這 3 個 月的時間里,,我學會很多,收獲很多,,現(xiàn)將我的工作總結如下

一,、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下,,思想上有一定的提高,。本人能夠按照公 司的要求按時上下班, 不遲到不早退,, 要求加班的時候能夠準時到崗,, 充分利用工作時間,有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時,,本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,,掌握證券從業(yè)規(guī)律,,拓展證券知識,提高自身業(yè)務水平,。本人 本著多學習,、多琢磨、多反思,、多總結的原則,,不斷提升自己,,超越 自己。

多學習,, 學習先進的證券業(yè)務理論,, 學習同事的寶貴工作經(jīng)驗, 學習專業(yè)知識,。

多琢磨,, 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨, 實際業(yè)務中,, 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決,, 如有超越自己知識范圍不 能解決的,虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑,,對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結, 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗,。二、工作能力及相關業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐,, 我對公司的工作流程有了一定的了 解,,對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

工作上,,我本著積極努力,扎實肯干,,求真務實的精神,,把電話回訪 工作做到最好,做到最細,。電話回訪,,主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),開戶資料的填寫是否真實完整,, 客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解,, 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意, 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,,并填寫電話回訪單子,;對老 客戶提出的問題給予解答,并相應做記錄,。同時,,在前臺領導及各同 事的幫助下,我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,,現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結

(:進入年終第四季度,,隨著開戶量的增加,,電 話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中,,話務量累 計達到 1599 個,,重要通知類回訪 113 個,定期回訪 758 個,。在眾多 電話回訪中,,本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,沒有一次受 到過客戶投訴,。這也就表示,,這三個月來,我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定,。

:為了更好的了解公司,,更有效地工作,在工作之 余到前臺學習相關業(yè)務,。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前,,先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,,也是最容易掌握的,,是所有業(yè)務的鋪墊。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料,,辦理業(yè)務,。

1、開戶崗業(yè)務:主要為新客戶開立資金賬戶,,開立證券賬戶,; 為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,,為 客戶補辦股東卡,。在客戶轉戶時,發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結,,為客戶 辦理激活業(yè)務,。每天在結束當天業(yè)務后,負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2,、復核崗業(yè)務:對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3,、特殊業(yè)務崗業(yè)務:主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標志,、轉托管,、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務,。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務,。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務,身份證升位,,變更身份證有效期等,。客戶 親屬有逝世的,,客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的,,給予相應 的繼承業(yè)務操作。

,。

三,、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高,,爭取做到讓客戶百分百的滿 意,,放心。

2,、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻,,工作積極性有待于提高。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方,,還需要自己多記多練,。

4,、應變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,,遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案,。

5、服務意識需要加強,,對客戶咨詢的問題應耐心給予解答,。

三個月的時間是短暫的, 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺,。

作為一個新人,, 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力, 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,,享受工作帶給我的樂趣,。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力, 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。

xxxx 年,,我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,,對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務,,替領導 分憂解愁,,做領導的好助手。關心同事,,尊敬領導,。在不斷前進的道 路上,為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇四

昔年已過,新年伊始,,回顧去年一年的工作內(nèi)容,,團隊管理工作有很多的不足。

xx年新一年新氣象,,是充滿激情的一年,,努力總結去年工作中的不足,鞏固好團隊今年的管理工作,,強有力的提高團隊的凝聚力,、向心力及執(zhí)行力,,促進團隊成員之間的感情,,用飽滿的青春士氣,,把今年的業(yè)績做的提升,通過進一步優(yōu)化管理計劃,、精神文化建設和營銷方案,,深入推進天琪團隊建設,堅定信心,、眾志一心、扎實完善今年的各項工作,。做好今年的工作意義重大,。

去年,我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠,營銷計劃的實施中遇到不少的問題,。團隊在營銷宣傳當中,,無法拿到相應的禮品實物及模擬品,不能更好的做好宣傳計劃,;銀行網(wǎng)點維護方面,,因銀行業(yè)的競爭,對證券公司的客戶經(jīng)理,,要求過高,,對于信用及、基金及存款方面月度任務較重,。

導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩,,雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護,可是對于存款難度還是較大,;對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢,,不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā),,營銷計劃的開展難度就增加了,。

團隊管理進入了成長階段,一些深層次的問題可能還會凸顯出來,,構建完善的團隊管理計劃尤為重要,,綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段,通過對于團隊成員間的凝聚力,,向心力,,執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,作出新的優(yōu)化計劃,,及時解決其問題,,完善團隊管理。

新的成員是團隊的新鮮血液,,是補充團隊發(fā)展的重要部分,,沒有新成員的增加,,大家庭的組成也是不可能的,,公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,以團隊招聘細化,。一并實施,,善營銷目標。

充分的認識形勢問題和任務的目標,,完善xx年,,團隊新景象,新變化完善完成各項任務,好以下6個方面的工作,。

(一)營銷管理制度:

1,、日常管理:

①分組管理制度:工作中,將團隊分成3個小組,,通過把人數(shù)落實到分組,,由小組長進行管理,提高其團隊發(fā)展,。并通過與小組長溝通,,更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況,,工作上進行良性競爭,。

②日常一對一管理:工作中,多與團隊成員溝通,,了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,,及時指導,給予他們鼓勵和支持,。

③工作效率制度:工作中,,要銷售人員,熟悉自己的崗位職責:

1,、千方百計完成區(qū)域銷售任務,;

2、努力完成銷售中的各項要求,;

3,、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;

4,、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報,;

5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度,;

6,、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感;

7,、完成領導交辦的其它工作,。

建立團隊高效率的工作精神,團隊以每個月15日之前完成當月工作情況,,通過高效率模式對新員工進行影響,,便于后期團隊管理。

2,、會議管理

團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié),,會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,,銷售人員對公司的指示精神理解不夠,銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,,就不會嚴格按照終端思路開拓客戶,,工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容:通過會議中回顧和總結昨天的工作,,進行業(yè)績分析,,認識到其不足,對其批評,,共同交流,,找到好的方法和途徑,解決市場遺留問題,,恢復市場肌體,,提高工作效率。(內(nèi)容:新增資產(chǎn),,開戶數(shù),,客戶疑問)

②會議精神:一天之際在于晨,周一是當周的`關鍵日子,,通過周一開會對上周工作不足進行批評指正,,指正的方式?jīng)Q定了其主要意義,營銷主要的成功方法,,無異于精神支持和鼓勵,,使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵,,調(diào)動起積極性,,致使工作順利完成。

③會議文化:會議中增加才藝展示,,把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,,彰顯其自信和人格魅力,鼓舞其團隊士氣,,增強其團隊向心力和凝聚力,。

(二)人員招聘

銷售團隊組建,人員招聘是重要的部分,,不斷地補充新力量,,團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面:

①網(wǎng)站招聘:通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,,招募優(yōu)秀成員,。

②人才市場招聘:結合人才大市場,,進行招聘,。

③校企合作:這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式,,目前還沒有成功,通過與學校領導進行溝通,,開辦期畢業(yè)生校企合作,,在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓,了解其優(yōu)秀成員,,招募到公司(在與深圳職業(yè)技術學院進行中)

(三)區(qū)域培訓

在公司的組織的培訓下,,團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。

①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(a股,,b股開,,基金,創(chuàng)業(yè)板,,機構開戶)

②銷售技巧及話術培訓(swot分析教材,客戶面談溝通的技巧,,銀行網(wǎng)點開發(fā)維護)

③從業(yè)資格考試培訓(證券基礎知識,證券交易知識)

(四)網(wǎng)點開發(fā)及維護

目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點,,建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點,,通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況,加強其維護和業(yè)績促成,。

(五)資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

通過完成上述工作,,使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力,不斷強化的團隊服務意識,,遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力,,良好的協(xié)調(diào)、溝通能力,,及時發(fā)現(xiàn),、解決問題的能力,準確分析,、判斷,、預測市場的能力,對于管理者保持管理信息及時,、對稱的能力,,良好的語言表達能力,較強的創(chuàng)新能力,。

以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準,,這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇五

為了20xx年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作,取得更好的成績,,特制定計劃如下:

1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,要從服務他人的角度出發(fā),,讓客戶覺得你是真心地關心他,,縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確的引導,。

2,、做好宣傳,嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,,做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通匯報,,工作無小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員,,做到不遺漏,、不延誤。

在認真工作的同時,,我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,,拓展證券知識,,提高自己的證券業(yè)務水平。

1,、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論,學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,,學習專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構建良好的客戶關系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,,才能更好更深入的完成任務,!

3、多反思,、多總結,。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,,要及時總結,,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步,自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進取,,不斷創(chuàng)新,,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步,!望公司領導和同事多多幫忙和指正,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇六

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,,其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,,充分調(diào)動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,,充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,,與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,,共同組織系列宣傳材料,,聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調(diào)研,,組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,,督促銷售活動的開展,,就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務,,收集客戶的反饋信息,跟蹤市場反應情況,,及時準確地上報相關情況,。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,本著平等自愿,、誠實信用的原則,,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中,,本公司將與代銷機構密切合作,,嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,并做好風險防范的事前,、事中,、事后控制工作。 三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,,確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓,培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,并組織實施,,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,,為發(fā)行工作進行市場策動,。

4、發(fā)行期間,,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結束后,,按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結,對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,,總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,對直銷組織活動安排如下:

1,、機構設置 目前,,本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,,為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,本公司將充分調(diào)動各方面資源,,周密計劃,,統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,,具體如下: 1)路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人:張躍; 2)北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 3)華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 4)南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5)西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點,,各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,從計劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介。

1,、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始,,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,,同時與客戶加強了溝通,,了解了客戶需求,為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

1)本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,協(xié)調(diào)一致,,合理安排;

2)各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,,加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

3)在各地區(qū)的路演推介活動,,注意與代銷機構的協(xié)同配合,,防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1)在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,,深入挖潛客戶資源;

2)對首次認購金額超過500萬元的客戶,,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

3)發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;

4)向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息;

5)路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,,動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇七

20xx年即將過去,,也是在這一年我踏入證券行業(yè),,選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,,我熱愛這個行業(yè),,也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,,為了更好的做好的做好本職工作,,特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,,純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn),。20xx年,,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,,完善自己的證券知識體系,,為之后的職業(yè)要求打好基礎。

1,、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,,做最具責任感的理財專家,!

2、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員,,我們要按照團隊經(jīng)理的安排,做好渠道建設,,拓寬業(yè)務渠道,,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標,。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

1,、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數(shù)達到60戶,,其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,有效戶達到50,。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,是硬性指標,。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上,,全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

1,、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員,,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,,力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求,。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,,華泰營銷人員全業(yè)務鏈,。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

xx

20xx-12-08

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇八

號角相聞,,告別200x業(yè)界風云,;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點,,x證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,,振奮精神,、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),,拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首200x年,,x證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強”工作指導思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,,以增收節(jié)支、業(yè)務轉型,、強化風險控制等管理工作,、加強人力資源建設為側重點,公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心,、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展,。

過去的一年,,x證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,,摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營,、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,,x證券投行實現(xiàn)了股票承銷,、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展,,并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌,。200x年x投行業(yè)務又上一新臺階,1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績,。其中,,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈,,市場份額逐步上升,從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,,我公司股票基金總交易量的排名為21位,,比200x年提高了3位。同時,,業(yè)務轉型取得一定進展,,僅今年前11各月,,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,,使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升,;作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉型的另一項工作,,經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務,并初見成效,,200x年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進一步加強,,信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬,,公司精簡管理機構與管理崗位,,整合資源,充實一線業(yè)務部門,,提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,,建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),,在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級,、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義,。

告別200x年,,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,,我們可以毫無愧色地說,,x證券廣大干部員工風雨與共,、頃盡全力奮斗過,眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,,但路是一步步走出來的,,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x,,x證券必定會開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場,、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,,也為我們提供了大好的機遇;而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),,充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200x年,,隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放,,經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,,宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,,面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,,有進一步提升的要求和潛力,;另一方面,經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應,,加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,,不僅加大了銀行風險,也限制了企業(yè)的融資渠道,,擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,,未來幾年,,我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉軌的市場,,必然會造就一批業(yè)界英雄,。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,,經(jīng)過十多年發(fā)展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),,倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決,。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,,經(jīng)過分化,、兼并、重組等券業(yè)資源整合,,一個健康,、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平,、白熱化,、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合,,自然“有人笑來,,有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,,x證券完全有笑到最后的潛質(zhì),。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,;我們有“笑到最后”的基本基礎,,多年來,公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范發(fā)展的理念,,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握,;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,,x債的順利申報和成功發(fā)行,,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績,,在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,,公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好,而且,,經(jīng)過200x年的努力,,我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高,,在某些方面,,x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。200x年末,,公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門,、不同層次召開座談會,,針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題,,為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖,。可以預見,,新的一年,,公司將實施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,,在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點、新希望,。站在200x年的起點,,讓我們滿懷信心,,以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標進發(fā)!

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇九

根據(jù)營業(yè)部20xx年度業(yè)績考核方案的要求,,市場拓展組為更好,、更有效率的開展工作,,使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚我們團隊一直以來所秉承的協(xié)作,、學習,、進取的工作精神,形成不斷開拓,、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念,現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務方案細則:

主要包括市場拓展組的工作職能,、發(fā)展方向:

客戶開發(fā),,市場拓展方案的制定與實施;

開發(fā)渠道的建設、溝通與創(chuàng)新;

社區(qū)及各種場合的對外宣傳,、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

營業(yè)部形象推廣與品牌建設;

營業(yè)部及上級領導安排的其他工作,。

建立并繼續(xù)完善理財交流圈,,各個行業(yè)的研究細化,國際,、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類:主要包括督導崗位,、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組,。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責,,更注重整體的協(xié)作,,強化增強團隊的凝聚力,,集中力量辦大事,提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向,、設定明確工作目標;

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā);

負責綜合組、渠道一組,、渠道二組的工作進度管理;

負責協(xié)調(diào)小組成員之間的交流,、溝通、學習,、協(xié)作和提升開拓能力等;

負責引導,、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;

負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

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b,、綜合崗位---

負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及服務工作;

負責和渠道一組,、渠道二組進行配合,做好客戶開發(fā)工作;

負責市場拓展組客戶檔案的建立;工作會議紀要及工作日志的整理;

負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;

負責新客戶的及時回訪,、服務需求調(diào)研工作;

負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

c、渠道一組---

負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案;

負責和綜合崗,、渠道二組,,客戶開發(fā)工作的配合;

負責市場拓展組每周進行一次學習討論,如何更好開展工作;

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

d,、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃、實施,,做好營業(yè)部形象宣傳,、市場營銷等工作;

負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務;

負責配合渠道綜合組,、渠道一組的工作,,在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā);

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

原則上做到目標細分、責任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神,,達成我們既定的工作目標,履行我們的工作職責,,下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標,,充滿激情、充滿動力的做好工作,。

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制,,以密切關注整體目標進程為核心,通過總結,、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據(jù)目標達成的進度合理安排好工作的時間,工作活動的區(qū)域,、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制,。

2.團隊提升管理

a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結上周工作進度;

b,、交流工作中的心得體會,,分享經(jīng)驗;

c、每人提出自己所遇到的問題,,大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處,更有效率的開展工作,。

2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流,、探討。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,為更好的服務客戶做好準備,。

3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加,,特別是學習、培訓,。如實際工作中有需要調(diào)整,,最少提前一天向領導請假。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,,本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,,其中營銷策劃組、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,對于代銷活動的組織安排,,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系,,充分調(diào)動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,,充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,,與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,,共同組織系列宣傳材料,,聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調(diào)研,,組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,,及時準確地傳達相關信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,督促銷售活動的開展,,就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務,,收集客戶的反饋信息,,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構的銷售行為,,保護投資者的合法權益,本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定,,本著平等自愿、誠實信用的原則,,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,,明確了本公司與代銷機構的權利義務關系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執(zhí)行相關規(guī)定,,并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,對代銷機構進行資格審查,,以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求,,確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓,,培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,,并組織實施,在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,,配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,為發(fā)行工作進行市場策動,。

4,、發(fā)行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動,;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作,,現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關信息,;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5、發(fā)行結束后,按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求,,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結,,對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,總結內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,,對直銷組織活動安排如下:

1、機構設置 目前,,本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,,本公司將充分調(diào)動各方面資源,周密計劃,,統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,,具體如下:

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人:張躍;

2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作;

3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,;

4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,;

5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,; 根據(jù)直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資,、研究人員組成,,從計劃的產(chǎn)品、投資,、研究等方面向機構客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始,,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,,與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,,本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,,介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,同時與客戶加強了溝通,,了解了客戶需求,,為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,,協(xié)調(diào)一致,合理安排,; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,,加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作,; 3在各地區(qū)的路演推介活動,,注意與代銷機構的協(xié)同配合,防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源,;

2對首次認購金額超過500萬元的客戶,,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向,;

4向本公司總部及時,、準確地傳達相關銷售信息;

5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,,動態(tài)調(diào)配公司資源,。

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