制定計劃前，要分析研究工作現(xiàn)狀,，充分了解下一步工作是在什么基礎上進行的,，是依據(jù)什么來制定這個計劃的。計劃怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,？以下是小編收集整理的工作計劃書范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇一

（新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺,，同時為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資,，進行高市盈率,、高溢價的交易，獲得豐厚回報,，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制,；在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會吸引眾多關(guān)注的目光,，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務和公司發(fā)展,；促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模,、做大做強,、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。）

1,、接觸、洽談,、論證,、簽約（券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、公司按掛牌要求進行改制

（1）聘請證券公司擔任改制財務顧問

（2）注冊會計師對公司財務情況進行審計

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

（5）配合券商制作設立股份公司的申報材料

（6）出具驗資報告,、評估報告

（7）召開創(chuàng)立大會,、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程,，由董事會向工商管理部門申請變更登記

（8）工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗收,、申請掛牌

（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格；

（2）配合會計師事務所和律師事務所（如有）進行審計和盡職調(diào)查,；

（3）配合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查,；

（4）推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

（5）和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告,；

（6）配合推薦主辦報價券商制作申報材料,，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件 ；

（7）協(xié)會備案確認,；

（8）股份集中登記,；

（9）披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡管理—更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展,，前臺和后臺程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡推廣—預選關(guān)鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析（11月份,，百度收錄由12頁增82頁）,；

4、網(wǎng)絡招商---擴容第三方阿里平臺,，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡及計算機維護

5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵

目 標： 6-8個月內(nèi),，網(wǎng)絡權(quán)重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平,，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)最好水平。

三,、行政工作—突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保、消防,、安全、后勤,、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理,、印章管理,、車輛管理、各類證書的年檢以及打印,、復印,、傳真機的維修…….

2、商標—馳名商標和20xx年著名商標

3,、專利及知識產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報20xx年度專利

4,、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛,，維護企業(yè)權(quán)益

5,、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報

6、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）及其他項目

7,、已獲得項目的維護,、進展情況申報

8、其他

方法及措施：多學習,、多積累,、多動腦、多接觸,、多提高,；多寫多做、誠懇敬業(yè)

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇二

1,、對基礎客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷；

2,、對客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權(quán)證到期日,、行權(quán)進行溫馨提示,，提高客戶忠誠度；

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務,；

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務,，引導客戶理性投資,，提高操作水平；

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏,。

2,、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢,。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務好他們,。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點,，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

新業(yè)務品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務,、etf業(yè)務,、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務,、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇三

證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司,。以下是整理的證券公司每周工作計劃表格,，希望對大家有幫助。

主要包括市場拓展組的工作職能,、發(fā)展方向：

客戶開發(fā),，市場拓展方案的制定與實施；

開發(fā)渠道的建設,、溝通與創(chuàng)新；

社區(qū)及各種場合的對外宣傳,、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣,；

營業(yè)部形象推廣與品牌建設；

營業(yè)部及上級領導安排的其他工作,。

建立并繼續(xù)完善理財交流圈,，各個行業(yè)的研究細化，國際,、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位,、綜合崗位、渠道一組,、渠道二組,。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協(xié)作,，強化增強團隊的凝聚力,，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a,、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標,；

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā),；

負責綜合組、渠道一組,、渠道二組的工作進度管理,；

負責協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通,、學習,、協(xié)作和提升開拓能力等；負責引導,、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題,；負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。

b、綜合崗位---

負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及服務工作,；

負責和渠道一組,、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作,；

負責市場拓展組客戶檔案的建立,；工作會議紀要及工作日志的整理；負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作,；

負責新客戶的及時回訪,、服務需求調(diào)研工作；

負責月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄,；

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

c、渠道一組---

負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案,；

負責和綜合崗,、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合,；

負責市場拓展組每周進行一次學習討論,，如何更好開展工作；

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

d,、渠道二組---

社區(qū)共建活動的策劃、實施,，做好營業(yè)部形象宣傳,、市場營銷等工作；負責社區(qū)各種公益活動的參與,、宣傳及客戶服務,；

負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作,，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā),；負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

原則上做到目標細分,、責任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神，達成我們既定的工作目標,，履行我們的工作職責,，下面把工作任務分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標,，充滿激情,、充滿動力的做好工作,。

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標進程為核心,，通過總結(jié),、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據(jù)目標達成的進度合理安排好工作的時間,，工作活動的區(qū)域,、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制。

2.團隊提升管理

a,、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進度,；

b、交流工作中的心得體會,，分享經(jīng)驗,；

c、每人提出自己所遇到的問題,，大家集思廣益提供建議；

d,、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開展工作。

2.每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流,、探討,。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務客戶做好準備。

3.營業(yè)部組織的團隊活動必須參加,，特別是學習,、培訓。如實際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領導請假,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇四

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了，但是一直以來總是狀態(tài)模糊,，沒有方向,，自然業(yè)績也很是過不去。我一直也在找原因,，但是都有些無關(guān)痛癢,，對自己沒多大改觀。直到看到一本書,，獲得了不少啟發(fā),。下面簡要介紹一下,，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理,，工作管理最重要的就是堅持寫,、堅持完成工作日志。工作日志包括：1,，設立每月目標——目標必須具有明確性,、衡量性、可接受性,、實際性,、時限性，否則就不能稱之為目標,。2,，日工作日志——重要事項、晨會要點,、拜訪情況,、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單,、有效拜訪,、初次拜訪、客戶跟進,、開戶面談,、客戶服務、夕會要點,、今日業(yè)績等等,。3，每周每月總結(jié)經(jīng)驗,。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶,。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是,，把80%的精力投入到20%的客戶身上,，合理安排時間。而對于不同類型的客戶,，也有不同的應對策略,。

健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的話題，要引入正題,。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買,，應及時采取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽并恭維他的自我定義,，實時征詢他的意見,。

果斷型——不要有太多的銷售解釋,，只給必要的細節(jié)，嚴格忠于事實,。

懷疑性——不要與客戶爭論,，要用邏輯和事實說服客戶。

牢騷型——保持快樂,，不要被他所影響,，找到困擾他的煩惱。

條理型——有條不紊,，與客戶同步,，盡量使各細節(jié)擴展。

依賴型——為了解客戶可問一些問題,，說明此產(chǎn)品最好地滿足他,。

挑剔型——必須強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務，表明產(chǎn)品值這個價格,。

分析型——喜歡數(shù)據(jù),，事實和詳細的解說，盡量給詳盡的信息,。

感情型——熟識以誠相待,，全心投入保持個性。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇五

為了20xx年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作,，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1,、帶著一顆“愛心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導,。

2,、做好宣傳，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作,。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作。

3,、做好溝通匯報,，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員，做到不遺漏,、不延誤,。

二、自身素質(zhì)方面

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平。

1,、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務!

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。

在以后的日子中,。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務,，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面,，一個是激勵制度,，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學里,，就是“為誰干”的問題,。激勵制度做得好，人們就愿意努力干,。二是管理制度,，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性,，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學化、高效率,。

沒有合理的激勵制度,，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度,，管理制度不科學,，企業(yè)也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人,。

在管住壞人的同時,，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事,，成為更好的人,。因此，激勵制度增加了好人,，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作,。沒有完不成的任務,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇六

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的'基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務,，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風險防范的事前、事中,、事后控制工作,。

三銷售活動安排

1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查,，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓,，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動,；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構(gòu)設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍,；

2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；

3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；

5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作； 根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通,，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排,； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作,； 3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源,；

2對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向,；

4向本公司總部及時,、準確地傳達相關(guān)銷售信息,；

5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇七

證券經(jīng)紀人工作不是一朝一夕的事,，是一項長期的工作，需要足夠的耐心,，平時細心的工作,，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標,、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績,，特制定計劃如下：

1,、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務他人的角度出發(fā),，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀人與客戶之間的距離,，對客戶思想形成正確的引導,。

2、做好宣傳,，嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范,，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯(lián)絡客戶做好客戶的維護工作,。

3,、做好溝通匯報，工作無小事,，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認真工作的同時,，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識,，提高自己的證券業(yè)務水平。

1,、多學習,、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經(jīng)驗,，學習專業(yè)知識,。

2、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系,。證券經(jīng)紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務

3,、多反思、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑,。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗,。從而不斷進步，自己超越自己,。

新的一年新的開始,，在未來的一年中，我將勇于進取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步,！望公司領導和同事多多幫忙和指正,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇八

1、對基礎客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2,、對客戶持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

4,、營業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點追蹤,、金股推薦服務，引導客戶理性投資,，提高操作水平;

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導全體員工對客戶進行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑?，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動,，促進與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務,、etf業(yè)務,、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務,、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃,，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針,，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點,。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點,，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1,，125萬元。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇九

1,、走訪客戶制度化,，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通,，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務,，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。

為了把走訪工作做實,，不流于形式,，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。

走訪客戶時,，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》,，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見,。

在走訪過程中,，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議,，把握客戶需求的新導向,，切實為改進服務收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果,。

2,、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程,。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題,，比如,，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性,，客戶的難點問題以及意見,、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等,。

為此實行走訪人督辦制度,，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的,，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料,、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理,，并協(xié)調(diào)督促實施,，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領導,，并對近期走訪工作進行梳理,，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析,、評議,。

3、對大客戶實行分級管理,，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化,、優(yōu)化服務質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善,、提高服務質(zhì)量,，以滿足大客戶的要求。

首先實行客戶經(jīng)理負責制,，并對大客戶實施分級管理制度,，強調(diào)服務的時效性、及時性,，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行,。

同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè),、客戶動態(tài),，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案,，為下一步開展營銷獲取第一手資料,，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率,，降低運營成本,，最大限度地減少內(nèi)耗,，實現(xiàn)客戶資源的共享。

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶,，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標準化,、個性化、超值化”服務,，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度,、滿意度、忠誠度”,。

大客戶中心將把握機會,，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高,。

1,、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素質(zhì)作為客戶經(jīng)理,，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解,。

大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標,，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座,，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素質(zhì),。

2,、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心,、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德,，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率,、服務質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知,。

為此，在新的一年里,，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務禮儀和溝通技巧,，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象,，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感,，從而有利于營銷工作的順利開展。

3,、豐富營銷知識體系,，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能,，豐富營銷知識體系,，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度,。

通過學習,，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識,，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務營銷意識,，同時開闊事業(yè)，提高覺悟,，使客戶經(jīng)理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務讓客戶滿意,，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧,，為今后的工作打下了堅實的基礎,。

證券公司工作計劃 證券公司工作計劃篇十

***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行,，在這里我將釋放青春的能量,，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝,，來xx支行已經(jīng)一個年頭了,，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化,，無論是工作上,，學習上，還是思想上都逐漸成熟起來,。

在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員,。也許有人會說,，普通的柜員何談事業(yè)，不,，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè),。卓越始于平凡，完美源于認真,。我熱愛這份工作,，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工,，特別是一線員工,，我深切感受到自己肩負的重任。柜臺服務是展示××行系統(tǒng)良好服務的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情,，用心服務,，真誠服務，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任,。

是的,，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體,，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口,，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶,，柜員要熟練操作,、熱忱服務，日復一日,，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到××行人的真誠,，感受到在××行辦業(yè)務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的,，我為自己的崗位而自豪!為此,，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務本領、時刻不放松業(yè)務學習,；二是保持良好的職業(yè)操守,，遵守國家的法律、法規(guī),；三是培養(yǎng)***的人際關(guān)系,，與同事之間和睦相處；四是清醒的認識自我,、勝不驕,、敗不餒。

參加工作以來,，我立足本職崗位,，踏實工作，努力學習業(yè)務知識,，向有經(jīng)驗的同事請教,，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績,。點點滴滴的小事讓我深刻體會到,，作為一名一線的員工，注定要平凡,，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口,，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收,，夏種秋收,，總有固定的收獲。有的只是日復一日年復一年的重復那些諸如存款,、取款,，賬務錄入，收收放放,，營銷維護,，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務。在這平凡的崗位上,，讓我深刻體會到,，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻,，奉獻我們的熱情,，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春,。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空,，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善,。

在為客戶服務的過程中,，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需,，排客戶之所憂”,，為客戶提供全方位、周到,、便捷,、高效的服務，做到操作標準,、服務規(guī)范,、用語禮貌、舉止得體,，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任,。實際辦理業(yè)務時,，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式,，為客戶提供一定的方便,，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務,。

完美源于認真,。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務,。因為,，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務,。在日常工作中,，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務,，理論結(jié)合實踐,，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起,，在辦理業(yè)務時,，盡量做到快捷、準確,、高效,，讓客戶少等、少跑,、少問,，給客戶提供及時、準時,、定時,、隨時的服務。

青年時期是人生最寶貴的時光,，因為躊躇滿志,，精力充沛，因為敢闖敢干,，活力四射,，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合,，崇高的道德修養(yǎng),，以及堅強的意志，更要耐得住平凡,，立足于平凡,，淡泊名利，勇于奉獻!

今天,，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位,，××行正是在這青春的交替中,，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上,，也將深深的烙下我們青春的印記,。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”,。今天我正是為推動我的事業(yè)而來,，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情,。因為我知道作為一名成長中的青年,，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性,、主動性和創(chuàng)造性,，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。