在當(dāng)下社會(huì),，接觸并使用報(bào)告的人越來(lái)越多，不同的報(bào)告內(nèi)容同樣也是不同的。那么什么樣的報(bào)告才是有效的呢,？下面是小編給大家?guī)?lái)的報(bào)告的范文模板,，希望能夠幫到你喲!

銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇一

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí) sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策,、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀,、價(jià)值觀,，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn),，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

（四）樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度,、財(cái)

務(wù)帳務(wù),、綜合業(yè)務(wù),、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

關(guān)于支行高管個(gè)人防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告

為全面做好支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作的開(kāi)展,，確?；鶎痈吖苋藛T正確履行職責(zé)工作取得實(shí)效，根據(jù)總行《中國(guó)銀行支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》（中銀發(fā)〔xx〕1459號(hào),，以下簡(jiǎn)稱《要點(diǎn)》）及省行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》（閩中銀發(fā)〔xx〕564號(hào)）文件精神,，結(jié)合本人工作實(shí)際，就貫徹落實(shí)《要點(diǎn)》開(kāi)展了自查自糾工作,，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：

一,、經(jīng)過(guò)認(rèn)真對(duì)照檢查，本人沒(méi)有存在下列違法違規(guī)行為：一是沒(méi)有存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為,；二是沒(méi)有存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為,；三是沒(méi)有存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為,；四是沒(méi)有存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為,；五是沒(méi)有存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥,、開(kāi)銷戶,、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為；六是沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為,。

二,、今后我將一如既往堅(jiān)持以身作則的工作作風(fēng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和宣貫《要點(diǎn)》,，并結(jié)合業(yè)務(wù)行為合規(guī)性和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)化自己的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí),，自覺(jué)抵制違規(guī)行為,，維護(hù)銀行利益。

特此報(bào)告,。

自查人：

xx年x月x日

銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇二

今年以來(lái),，xx市xx區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則,，緊緊抓住制度,、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié),，以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體,，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓五個(gè)到位,，深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，防范事故案件,，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展,。我們的主要做法是：

自年初一開(kāi)始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核,，作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容,，堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記,、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng),，紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng),，經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作管理年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促,，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動(dòng)和合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作自查自糾工作實(shí)施方案,，明確了工作步驟、方法和要求,，做到了有的放矢,。三是實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任,、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書(shū)xxx份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo),、部門(mén)負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé),，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范,，以身作則,，正人先正己，爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ),。

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí)，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范,、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化學(xué)法,、懂規(guī),、遵紀(jì),、守制意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃,、分級(jí)實(shí)施的原則,，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班x期，參訓(xùn)人員達(dá)xxx人,，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上,，使大家真正認(rèn)識(shí)到內(nèi)控優(yōu)先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn),，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué),、分散學(xué),、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式,，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》,、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí),，結(jié)合案件防控實(shí)際,，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中，剖析案例,，總結(jié)教訓(xùn),，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,，認(rèn)真分析成因,，定期以文件形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性,，人人撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì),，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制,，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式,，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦xx名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬，組織全轄xxx名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,，考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤,，考試及格率達(dá)99%。

加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,，規(guī)范臨柜操作,，是提高工作效率,、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題,。年初,，針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí),。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn),、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案,，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模,、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)量等因素,，合理確定崗位編制xxx個(gè),，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè)，二是面向社會(huì),，招賢聚才,。公開(kāi)聘用大、中專畢業(yè)生xx名為短期合同工,，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī),、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才xx人,，經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn),，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾,。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé),。四是打造流程銀行,。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù),、信貸,、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,，重新制定了會(huì)計(jì),、出納、信貸等崗位職責(zé),，按照一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè),、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定的要求,，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,，防范違規(guī)操作,，切實(shí)做到了有章可循。

重點(diǎn)人員xx人,，仍有xx名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗,，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對(duì)超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;x名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的`期限內(nèi)自行予以糾正,，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為,，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查,。采取實(shí)地檢查與電話詢查,、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,，共開(kāi)展各種安全檢查xxx社次,。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則,，對(duì)頂山,、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器x臺(tái)、維修警器具xx社次,。通過(guò)開(kāi)展各類檢查,，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸,、重空,、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為,，防范案件的發(fā)生,。

我們從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手，限制,、批評(píng),、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣,，杜絕違規(guī)惡習(xí),，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就,，不搞下不為例,。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書(shū),，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度,，做到發(fā)案必查,、有案必報(bào),、查必問(wèn)則、有責(zé)必究,。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題,，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的,，及時(shí)予以立案,，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào),。三是建立雙向 問(wèn)責(zé)機(jī)制,，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰,、組織處理和政紀(jì)處分同步,，1-10月，受誡勉談話的信用社班子x社次,，通報(bào)批評(píng)的xx社次(含分社,、儲(chǔ)蓄所)，經(jīng)濟(jì)處罰xx人次,、罰款金額xx元,，待崗x人，免職x人,，除名x人,，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌,，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性,，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。

銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告篇三

本人xxx,，根據(jù)…………,，本人結(jié)合自身xx崗位，就xxxx年度履職情況,，開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查,，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

介紹本人基本情況，如個(gè)人基本情況,、從事本崗時(shí)間,、履行職責(zé)工作情況、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況,，有兼崗或多崗的請(qǐng)作出說(shuō)明,。

（一）要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩，對(duì)自身崗位履行情況方面存在的問(wèn)題進(jìn)行深入排查，重點(diǎn)是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

（二）請(qǐng)站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全,；合規(guī)職責(zé)是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度,、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué),、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理,、工作職責(zé)邊界是否清晰,；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析,。

（三）違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制,，鼓勵(lì)自查人對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào)，針對(duì)你目前掌握的線索情況對(duì)其他違規(guī)問(wèn)題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào),。

對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,，深入了解問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)生根源。

對(duì)上述問(wèn)題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施,，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過(guò)程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系,，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的,，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展,。

自查人：xxx

20xx年x月x日