報告是指向上級機(jī)關(guān)匯報本單位,、本部門,、本地區(qū)工作情況、做法,、經(jīng)驗以及問題的報告,，大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質(zhì)的報告嗎？下面是小編帶來的優(yōu)秀報告范文,，希望大家能夠喜歡!

證券公司員工年度工作總結(jié) 證券公司員工年終述職報告篇一

20xx年度,，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證,、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,，以大型投資報告會、股民學(xué)校,、理財沙龍等形式為載體,，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度,、認(rèn)可度以及忠誠度,。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證,。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》,。

以創(chuàng)建活動為契機(jī),，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),，團(tuán)組織的凝聚力,、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會”形式,，傾聽員工的心聲,，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式,，并結(jié)合具有重要意義的日子,，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè),。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動,、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題,，組織了清明掃墓活動,。

20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,，重視人才培養(yǎng),，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會,、每周例會,、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

企業(yè)文化建設(shè)是20xx年營業(yè)部工作的重點(diǎn),。營業(yè)部通過豐富的文化活動,，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,，塑造公司的文化力,。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽,、崗位練兵,、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月,、“積極思考,，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),，活躍了青年員工的文化生活,，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動,。20xx年度,，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山,、奉化等地參加拓展活動,，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,，員工之間的親密度,、團(tuán)隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,，每天清晨,，營業(yè)部定時組織早操活動,，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,，員工們馳騁于西峴峰,、羽毛球館、籃球場,。西街社區(qū)的氣排球比賽,、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng),、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動,。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi),，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心,。我們以“水城無水”、“大愛無疆”,、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動,，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評,。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會,、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升,。

交流陣地建設(shè)：以各種學(xué)習(xí)活動,、文體活動和公益活動為載體，有效的加強(qiáng)員工之間,、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系,。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動會等,。

宣傳陣地建設(shè)：“酒香也怕巷子深”,，做得好也要宣傳的好。20xx年度,，我們基本做到每次活動有策劃,，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié),。做到文字留痕,，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客,，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立,。

總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中,，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚(yáng),、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力,、戰(zhàn)斗力都得到有效提升,。但是一切還都只是開始，在今后工作中,，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作,，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提升窗口單位形象,，做到愛崗敬業(yè),、忠于職守，深化服務(wù),、奉獻(xiàn)社會,。

證券公司員工年度工作總結(jié) 證券公司員工年終述職報告篇二

20__年已經(jīng)過去，回首過去,，20__是堅持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖,、沒有改變,，堅持行業(yè)、堅持營銷,、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的,。

一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到__路營業(yè)部了,，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天,，那時的環(huán)境雖然非?？炭啵菦]有任何借口,，我們都在一起努力,，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,，我們有計劃的做到我們該做的,，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷,，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的,，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了,，環(huán)境也好很多,，那時經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間,，那時證券營銷我放下了,，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意,，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉,。

自從證券營銷團(tuán)隊管理抽出以來,，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說,，也是充滿模糊,，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作,、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻,，銀行一直是我們團(tuán)隊的弱項，因為這三年,，銀行渠道基本上都沒有爭取過,，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點(diǎn),，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的`時候,，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道,，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,，這個網(wǎng)點(diǎn)合作時間最久，關(guān)系處理,，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有,，第一次拜訪錢行長的時候,，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求,，那一次合作以后,，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步,。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸,，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成,。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成,，但是在年末的基金銷售過程中,，銀行一直以來都是我們的弱項,，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作,，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷,，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會,，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開了局面,，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試,，目前團(tuán)隊可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行,。

從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來,，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀,、大盤分析,、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號,，通過消息解讀,，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力,，通過不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了,，經(jīng)常有人遲到,，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式,，告訴這是不對的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到,，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多,，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會,，平時小組不開會,，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色,，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大,，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會,，因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,，因為事先溝通過,，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,，周而復(fù)始的堅持,，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點(diǎn),，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會,，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵,，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制,,。通過每天、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起,，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力,。

在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動,，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌,、吃飯,、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,，那是一次非常愉快的經(jīng)歷,，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加,，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動,。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的,，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個,，實(shí)習(xí)的有四五個，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到xx月,，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅信,，離開都是有理由的,，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢,，我是有責(zé)任的,，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在_月份,，那是考驗的時候,，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候,，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題,，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊,，20__年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格,。

對于自身的發(fā)展來說，20__年更多的偏向了團(tuán)隊管理,，個人的業(yè)績并不好,，曾經(jīng)記得20__年年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在20__年初達(dá)到了,，在20__年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多,，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對部分關(guān)系

較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心,，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅持該堅持的,，這也許是今年的不足。

如果說20__年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒有賺到錢,，沒有過上有品質(zhì)的生活,，年底了，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅信我們的付出會有回報,，所有的遺憾，只要還在堅持,，我們的20__,，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財務(wù)自由,。

證券公司員工年度工作總結(jié) 證券公司員工年終述職報告篇三

剛過去的20__年,，對我來說，這是不斷積累的一年,，也是不斷進(jìn)步的一年,。

一個好的營銷團(tuán)隊必須有好的營銷經(jīng)理，20__年末營銷總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來改變了以往的營銷模式,，10年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破;對團(tuán)隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn),，我能身在這樣的團(tuán)隊是很幸運(yùn)的。

在營銷渠道上,，我也和大部分同事一樣,，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道,、關(guān)系網(wǎng)渠道,、投資俱樂部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營銷渠道等來挖掘客戶,。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作,，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心,。同樣的一個問題，不同客戶反復(fù)的問你十幾遍,，你都得耐心解答,。在初次見到客戶時，一定要仔細(xì)傾聽,，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財銷售產(chǎn)品情況,。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣,。有時一周下來,，一個客戶都沒搞定，必然會很著急,，但卻始終只能堅持,，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務(wù),。

在機(jī)構(gòu)戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉€大點(diǎn)的來撐撐場面,，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠,，最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時有一個機(jī)構(gòu)戶都已經(jīng)和我預(yù)約好了,，后來沒想到他自己偷偷去復(fù)外營業(yè)部開了也不找我,，只是把我當(dāng)成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí)，希望在20__年里年有所改觀,。

在中小戶營銷上,，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決,，連帶開發(fā),。也就是一般不持續(xù)很長時間花費(fèi)大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的,。只是平常多抽空在qq,、msn或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題,。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶,，都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認(rèn)識的,，我倆當(dāng)時為一個國際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭辯了許久,，后來干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機(jī),。后來有一次他問我是做什么的,，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的,，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉(zhuǎn)到了我這,。

新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現(xiàn)有客戶的維護(hù),。我一直本著客戶就是朋友的原則,，將客戶當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要,，這樣做的目的,，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求;就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的體現(xiàn),。因為營銷工作的終極目標(biāo),，就是要做到能讓你的客戶為你帶來(介紹)新的客戶。對現(xiàn)有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及,，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識,，客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡的努力,，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶,，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，才能使客戶資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值,，這個雙贏局面的實(shí)現(xiàn),，是我們與客戶共同追求的目標(biāo)。

總體來說,，過去的一年里新增有效戶突破了300戶,，新增資產(chǎn)5000余萬，相比09年有了很大的提高;在銷售經(jīng)驗與新客戶洽談工作上,，都取得了一定進(jìn)步,，為接下來的20__年樹立了信心。