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證券公司經紀人干嘛的篇一

（1）掌握整個市場的銷售動態(tài),、熟悉本崗位的基本知識,、并能熟悉的與各類客戶溝通。

（2）與客戶保持良好關系,，樹立良好的企業(yè)形象,。

（3）服從工作安排，工作積極主動,，具有開拓精神,，不失時機地收集職業(yè)信息。

（4）匯總每天的工作情況,，將與客戶的洽談記錄匯總文秘,。定期進行工作總結，并根據(jù)地一手資料對下一階段的工作提出自己的想法和工作安排,。

（5）負責客戶的資料登記,、聯(lián)系,、追蹤、看房,、簽約至售后的一條龍服務,。

（6）進修學習銷售理論，擴大知識面,，提高自己的業(yè)務素質和社交能力,。

（7）基本工作。

1）日報表,、回報管制表,、客戶聯(lián)絡表，每天一次,。

2）案源,、客戶分享每周一次。精耕樓盤每周1棟,，每月4棟,，每月派報300張。

3）每天5租客戶回報,，10組業(yè)主回報,；每周30組客戶回報，50組業(yè)主回報,，每月40組業(yè)主回報,，120組業(yè)主回報。

4）帶看,。每周10組待看,，每月40組帶看。

5）意向,。每月4個意向,。

6）簽約。每月2個簽約,。

7）業(yè)績,。每月15000元。

8）成功失敗案例分析每周2此,。

9）未成交客戶表,，每周1次，協(xié)助店經理填寫,。

10）成交結案報告每月1次,，協(xié)助店經理填寫。

11）每月工作計劃和上月總結,，每月1次,。

12）讀書推薦文章或信息,，每周1次。

證券公司經紀人干嘛的篇二

經紀人崗位職責

1,、利用房源信息,，為客戶推薦合適的房源并提供合理化建議，熟練地回答客戶提出的問題,；

2,、善于溝通而不夸夸其談，待人真誠,，與客戶保持良好關系,，為企業(yè)樹立良好形象；

3,、服從工作安排,，工作積極主動，有開拓精神,，注重團隊合作,；

4、做好房源信息開發(fā)工作,，并及時實地落實房源信息的真實可靠性，制作《樓書》,，讓自己快速成為該小區(qū)專家,；

5、做好客源開發(fā)和登記工作,，并定期了解客戶的心理活動,、實際情況和真實需求，能不失時機地推銷公司優(yōu)質房源,；

6,、努力做好售后服務工作，及時回訪客戶,，增加轉介紹客戶量,，擴大自己的人際圈；

7,、每天向店經理和店長匯報工作情況,，上交《客戶服務確認書》、《房源實地勘察表》等相關登記表,。每月月底進行工作經驗總結,，并根據(jù)市場信息對下階段工作進行切實可行的計劃，以提高工作的計劃性和有效性,；

8,、撮合房東和客戶成交,，配合權證部負責人及時催收傭金，督促雙方及時提交各種資料,；

9,、努力學習專業(yè)知識，廣結善緣,，提高自己的綜合能力,，增強業(yè)務水平。

10,、協(xié)助其它部門開展各項工作,，完成公司安排及上級交辦的其它工作。

證券公司經紀人干嘛的篇三

**證券公司經紀人管理辦法

第一章

總則

第一條

為更好地執(zhí)行公司經紀業(yè)務戰(zhàn)略,，規(guī)范經紀人管理,，建立一支穩(wěn)定、精干,、具備團隊精神的高素質營銷隊伍,，保障公司經紀業(yè)務持續(xù)、健康,、有序發(fā)展,，特制訂本辦法。

第二條

經紀人是指通過個人的專業(yè)能力和知識,，使用公司的渠道和品牌,，以各種方式為公司發(fā)展客戶，并為客戶提供綜合性基礎服務,，以及從事公司發(fā)行或代銷的金融理財產品銷售的營銷人員,。

第三條

經紀人的主要職責：

1、利用各種資源和渠道為公司發(fā)展新客戶,，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品,；

2、為客戶提供綜合性基礎服務,；

3,、為公司收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息,；

4,、按公司要求，向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的其它服務,。 第四條

經紀人的基本任職條件

1,、大專以上學歷，年齡35歲以下，能力,、業(yè)績突出者可適當放寬,；

2、具有證券,、保險,、銀行、期貨等金融從業(yè)經歷或具有營銷工作經驗,；

3,、具有一定的社會資源和客戶開發(fā)能力；

4,、具有良好的敬業(yè)精神,、職業(yè)道德和個人信譽，認同公司文化,；

5,、品德優(yōu)良，無不良紀錄,。 第五條

下列人員不能招聘為經紀人 1,、無民事行為能力或限制民事行為能力者；

2,、因犯罪被判處刑罰,，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿三年者； 3,、證券市場禁入人員,；

4、法律,、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)的其它人員,； 5、被公司開除的員工,。

第二章

經紀人的組織結構和組織發(fā)展

第六條

經紀人以營業(yè)部和運營部為單位組建營銷團隊,，實行團隊管理模式,。其組織架構如下：

第七條 營業(yè)部負責經紀人團隊的招募和管理

初級以上（含）經紀人每達到8名（含）以上可設一名團隊長,；團隊長可由營業(yè)部員工（客戶經理）或具備高級經紀人(含)以上資格的經紀人擔任,，并報經紀業(yè)務總部審批后方可設立,。團隊長享受經紀人管理津貼。經紀人團隊所開發(fā)客戶市值達到5000萬元以上,，且連續(xù)二個考核周期凈傭金超過25 萬元,，經上報公司批準，該經紀人團隊長從第三個考核周期起可轉為營業(yè)部正式員工,?？己似趦冉浖o人團隊因經紀人辭職或淘汰造成團隊不足8人或團隊長因業(yè)績考核不具備高級經紀人（含）以上資格，且下一考核期不能恢復到組建團隊的要求時,，該團隊撤銷,。團隊長由正式員工擔任的，從團隊撤銷當月起該團隊長轉入經紀人序列,，按經紀人考核標準確定級別,。

第八條

經紀人的增員方式為由營業(yè)部（運營部）統(tǒng)一招聘或員

工,、經紀人推薦相結合。

第九條

經紀人離職或被辭退時，其客戶歸營業(yè)部所有,，由營業(yè)部統(tǒng)一進行維護。經紀人團隊長和經紀人不再對其進行傭金提成。

第十條 經紀人轉為營銷代理必須由營業(yè)部總經理或運營部經理提出申請,，報經紀業(yè)務總部批準后方可轉換，轉換后原開發(fā)管理客戶除經紀人本人外全部歸營業(yè)部所有,，不得作為營銷代理客戶進行掛接,。

第三章

經紀人定級,、考核和薪酬標準

第十一條

經紀人按開發(fā)客戶的業(yè)績進行級別管理,，經紀人必須同時滿足對應級別的各項指標（如下表）方可進行級別確認，否則將予以降級：

經紀人類別

考核期季均資產（萬元）

考核期

凈增有效客戶（戶）/季

考核期創(chuàng)造凈傭金收入（萬元）/季 見習經紀人

初級經紀人

300

1.5 中級經紀人

600

3 高級經紀人

1200

4.5 資深經紀人

2000

9 注：有效客戶為在考核期內市值大于1萬元且有一次交易,。第十二條

經紀人每三月為一個考核周期，根據(jù)上述指標考核結果確定下期級別,。初級經紀人累計兩次考核達不到業(yè)績標準予以淘汰,；見習經紀人首個考核周期末不能達標或二個考核周期不能晉升為

初級經紀人則予以淘汰。

第十三條

經紀人的薪酬構成為底薪+凈收入提成,，其標準如下表：

類別等級

底薪

提成收入

資深經紀人

2000

新增客戶第一年按傭金凈收入*14% 第二年按傭金凈收入*7% 高級經紀人

1500

中級經紀人

1100

初級經紀人

800

見習經紀人

無

團隊長管理津貼

所轄經紀人凈傭金收入*2% 備注：凈傭金收入=手續(xù)費收入-手續(xù)費支出-稅金

第十四條

單個經紀人對營業(yè)部凈收入貢獻度（年）1%（含）以上,，且年凈傭金收入不低于20萬元，提成收入提取比例可報經紀業(yè)務總部批準后另行設定,。

第十五條

營業(yè)部或運營部可針對不同經紀人占用資源情況設定個性化傭金提成起點,，經紀人當月凈傭金收入低于該起點時，不能進行傭金提成,；同時,，營業(yè)部（運營部）應保持合理傭金費率水平，保證每一客戶凈傭金收入減去經紀人提成和成本后公司實得費率不低于0.3‰,。

第十六條

營業(yè)部每月以經紀人團隊凈收入為基數(shù),，提取2%的獎勵經費，用于經紀人完成營業(yè)部銷售任務,、團隊成員育成和其它重

點工作的獎勵,。發(fā)放明細需向總部備案。

第十七條

經紀人團隊長管理津貼,，營業(yè)部可根據(jù)團隊長工作業(yè)績和考核情況,，在團隊長之間進行調節(jié)分配。

第四章

經紀人客戶歸屬與認定

第十八條

由經紀人開發(fā),，并經過授權提供上門預開戶服務的客戶認定為相關經紀人的客戶,。（認定過程仍按經紀人客戶認定審批流程執(zhí)行）,。自然增長的客戶歸營業(yè)部所有，經紀人不能提成,。

第十九條

經紀人開發(fā)的客戶至營業(yè)部現(xiàn)場開戶的,，經紀人須至少提前一個工作日向營業(yè)部開戶員辦理預約。柜員當天填寫經紀人開戶（預約開戶）登記表后通過電子審批流程由前臺主管確認,。正式開戶時,，柜員根據(jù)前臺主管審批后的經紀人開戶（預約開戶）登記表錄入相關開戶信息后，通過電子審批流程,，由營業(yè)部后臺主管審批,，經紀業(yè)務總部審批通過后，營業(yè)部主管對經紀人客戶進行注冊,。營業(yè)部將經紀人開戶（預約開戶）登記表打印與經紀人客戶開戶確認表（見附件）一并裝訂存檔,。

第二十條

營業(yè)部存量客戶不允許向經紀人分配；經紀人離職后的所有客戶歸營業(yè)部所有,，未經經紀業(yè)務總部批準,，不得遷移到其它經紀人名下。

第五章 經紀人的風險管理

第二十一條

經紀人業(yè)務風險包括交易風險,、道德風險,、客戶管理風險等，營業(yè)部（運營部）必須嚴格執(zhí)行公司各項業(yè)務流程和規(guī)章制度,，加強各類風險控制,，確保經紀人隊伍健康、有序,、穩(wěn)定發(fā)展,。

第二十二條

經紀人必須嚴格禁止以下行為：

1、提供虛假信息,、欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導客戶交易,；

2、接受客戶的全權委托或代理客戶下單,； 3,、向客戶做出投資保底和投資收益承諾；

4,、向客戶收取和索取酬金,，通過串通客戶損害公司或其它客戶的聲譽和利益；

5,、接受客戶委托直接替客戶操作,，代客理財； 6,、以增加傭金收入為目的,，翻炒客戶賬戶,；

7、團隊成員相互詆毀,、相互爭奪客戶,，直接或間接挖公司存量客戶。

8,、同時在其它證券公司或單位兼職。 第二十三條

建立經紀人風險金制度

1,、風險金來源：每月從經紀人傭金收入提成中提取20%作為經紀人風險管理金,；

2、風險金管理與使用：建立經紀人個人風險金賬戶,，對其風險金實行單獨列帳管理,。經紀人風險金主要用于經紀人工作失誤或違規(guī)操作給公司和客戶造成損失的風險賠償和違紀違規(guī)時的經濟處罰；

3,、風險金發(fā)放：

（1）每年第一季度對經紀人上年度風險金進行結算,。如上一年度經紀人沒有發(fā)生風險事故，風險金全額發(fā)放,。

（2）經紀人因淘汰或辭職,、離司六個月后沒有接到客戶投訴且

與營業(yè)部沒有未盡事項，營業(yè)部對其管理客戶審查后,，不存在潛在糾紛或風險事項,，其個人風險金余額一次性清算發(fā)放給經紀人。

（3）經紀人因違規(guī)被營業(yè)部辭退,、風險金不予發(fā)放,。經紀人管理客戶存在潛在糾紛或風險隱患風險金不予發(fā)放，直至隱患解除,。

第二十四條

經紀人違反公司制度,，違反禁止行為情節(jié)嚴重的，營業(yè)部一律予以辭退,。給客戶和公司造成損失的,，首先用當月提成進行沖抵，不足部分用風險金（累計數(shù)）沖抵,，公司保留進一步追究責任的權利,。

第二十五條

前臺主管（運營部經理）負責對經紀人的“日交易量”、“日客戶動態(tài)”和“月資產變動狀態(tài)”三項指標進行動態(tài)跟蹤,、監(jiān)控,，發(fā)現(xiàn)賬戶異動時，要及時調閱賬戶操作情況和客戶向經紀人的授權情況,，發(fā)現(xiàn)經紀人未經客戶授權操作或進行惡意翻炒賬戶,，要對經紀人進行誡勉談話,，情節(jié)嚴重的應立即解聘經紀人，同時提醒客戶關注自己的帳戶,，最大限度防范經紀人翻炒客戶賬戶,，侵害客戶利益。

第六章

經紀人的業(yè)務管理

第二十六條

經紀人業(yè)務管理通過公司《經紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn),。經總部授權,，營業(yè)部擁有所服務客戶的查詢和統(tǒng)計分析權限，客戶關聯(lián),、經紀人注冊,、團隊關系等審批權限，參數(shù)設置,，經紀人辭職,、淘汰等操作均由經紀業(yè)務總部掌握和使用。系統(tǒng)維護,、賦權由信息技術部負責,。

第二十七條

經紀人的類別管理、客戶對應關系建立,、經紀人績效管理全部通過《經紀人薪酬管理系統(tǒng)》實現(xiàn),，經紀業(yè)務總部綜合部

每月根據(jù)《經紀人薪酬管理系統(tǒng)》揭示的數(shù)據(jù)，編制經紀人統(tǒng)計報表和薪酬報表,，營業(yè)部根據(jù)總部核定的經紀人薪酬明細按月向經紀人發(fā)放,。

第二十八條

經紀人客戶開戶預約及開戶審批、經紀人錄用等均要求由《經紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程審核,，審批通過后,，方可生效。

第七章

經紀人的勞資管理

第二十九條

經紀人由營業(yè)部（運營部）自主招聘,，營業(yè)部招聘間隔不少于1個月,，每次招聘錄用見習經紀人不超過30人。

第三十條 營業(yè)部（運營部）錄用見習經紀人通過電子審批流程上報總部審批后進行注冊,，見習經紀人轉正定級,，均需經《經紀人薪酬管理系統(tǒng)》的電子審批流程，系統(tǒng)每季對經紀人考核結果及升降級情況提示,，總部審批后進行經紀人級別調整,。

第三十一條

見習經紀人晉升為初級經紀人三個月后并能維持該級別，營業(yè)部可與其簽訂《證券經紀服務合同》,。簽訂合同時,，經紀人必須提供具有一定經濟實力且信譽良好的自然人或機構出具的擔保書。

第三十二條

簽訂了《證券經紀服務合同》的經紀人，營業(yè)部應為其繳納社會統(tǒng)籌養(yǎng)老保險金等基本保障,。

第三十三條

營業(yè)部（運營部）應建立經紀人臨時檔案,，對經紀人的基本人力資源信息，職級升降,，獎懲情況進行建檔管理,。

第三十四條

對新招聘經紀人，營業(yè)部應組織上崗培訓,，內容主

要包括公司各項規(guī)章制度,，業(yè)務操作流程，經紀人管理辦法,，證券基礎知識,，相關政策和法規(guī)，營銷實務知識與技巧等,。

第三十五條

經紀人薪酬按月支付,，每月25日前發(fā)放,，個人收入調節(jié)稅由營業(yè)部或公司代扣代繳,。

第八章

附則

第三十六條

本辦法實施后，營業(yè)部,、運營部現(xiàn)有經紀人按本辦法規(guī)定的標準進行注冊并定級,，其原有客戶歸屬不變。現(xiàn)有渠道經紀人選擇成為營銷代理,，其原有客戶歸營業(yè)部所有,。營業(yè)部現(xiàn)場經紀人選擇成為營銷代理的，其現(xiàn)有客戶確屬經紀人開發(fā)的（在客戶經理平臺可核對）,，經經紀業(yè)務總部批準,，可作為營銷代理客戶進行掛接.第三十七條

營業(yè)部員工、經紀人開發(fā)營銷代理,，營業(yè)部應予獎勵,，獎金來源出自總經理基金及經紀人獎勵經費（見第十六條），具體方案由營業(yè)部自行制定,，但須報總部備案,。

第三十八條

本辦法自 年 1月1日起實行。原《**證券網上經紀公司經紀人管理試行辦法》和營業(yè)部《投資顧問管理暫行辦法》同時廢止,。本辦法解釋權歸經紀業(yè)務總部,。

證券公司經紀人干嘛的篇四

會計崗位職責(證券公司)

1.在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作,。

2.根據(jù)國家法律,、法規(guī)、財經紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度,，從事營業(yè)部各項經濟業(yè)務的會i核算,。 3.對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。

4.負責每日對資金柜的存,、取款憑單,、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調整,，確保憑單與實際金額相符,。

5.負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核,，檢查是否有漏收,、錯收、故意不收或貪污等情況,，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因,，并報請領導處理。

6.負責日常會計核算工作,，辦理所發(fā)生經濟業(yè)務的報銷核算,，做到用途清楚，開支合理,、合法,，手續(xù)齊全,需求正確。 7.負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證,。

8.負責固定資產,、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬,，保證賬實相符,，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬,、負債及損益類明細賬,。

9.根據(jù)國家清產核資政策規(guī)定，做好清產核資工作,，每年年底,，與電腦部、綜合部等有關部門配合,，做好固定資產盤點,、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理,。

10.負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作,，同時保管如以前所有年度會計檔案,，保證無丟失、缺損,。 11.負責交易日報月報年報的統(tǒng)計整理和報送,。

12.每月月底及時結賬，并與總賬核對,，保證明細賬與總賬相符,。

13.及時完成領導交辦的其他工作。

14.接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經濟業(yè)務的會計核算,。

15.有編記賬憑證,、登記總賬和明細賬權。 16.在業(yè)務上對出納崗位有指導職能,。

17.未經營業(yè)部總經理及財務主管同意,，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。 18.對財務主管及營業(yè)部總經理負責,。