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證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系篇一

(1)建立防火墻制度,，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理,、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員,、信息、賬戶,、資金,、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策,、投資操作,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理,、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé),，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前,、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制,。

(3)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé),，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議,。

(4)根據(jù)自身實(shí)際情況,，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、測(cè)量和監(jiān)控程序,，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化。

(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度,，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試,。

(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值,，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率,。

(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度,。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度,，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制,，遵循客觀、公正,、可量化原則,，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力,、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià),。稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作,、盈虧,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告,。

(8)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育,，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),。