每個人都曾試圖在平淡的學習,、工作和生活中寫一篇文章,。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象,、思維和記憶的重要手段,。寫范文的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質范文，僅供參考,，大家一起來看看吧,。
證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的風險篇一
a.挪用客戶資產(chǎn)
b.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
c.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
d.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
【答案】abd
證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的風險篇二
1.挪用客戶資產(chǎn),。
2.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易,、操縱證券價格,。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保,，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借,、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途,。
4.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。
5.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾,。
6.以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬尸之間進行買賣,，損害客戶利益
7.自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易,，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導信息,、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導,、誘導客戶。
9.通過報刊,、電視,、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃,。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的,，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易。
11.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作,。
12.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額,。
13.接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務,。
15.同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務,。
16.以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求,。
17.法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
