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銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責內(nèi)容 銀行合規(guī)崗位述職篇一

【篇1：銀行合規(guī)

述職報告

銀行合規(guī)述職報告

銀行合規(guī)述職報告

今年以來,，根據(jù)上級行的要求,，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學習《守則》,、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一,、學習《守則》的基本情況,。

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)穿越小說網(wǎng) 變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識,，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動,。一是參加動員會后,，先行進行了自學，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導的動員講話,，《守則》原文,，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結(jié)束后,，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動,。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育,，進一步提高了風險防范意識,，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性,。

通過學習深刻體會到,，任何差錯、風險,、問題和案件的發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大,、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律,。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫

性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。

通過此次合規(guī)教本文來源：公務(wù)員在線育活動,，找到了自我正確的價值取向與是非標準,，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,，通過對相關(guān)制度的深入學習,，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風險增強能力,，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患,，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助,。

二,、執(zhí)行《守則》情況 1、能注意加強學習,，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念,。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性,，認識到銀行本身就是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習慣代替制度,，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作,，從源頭上預防案件的發(fā)生,。

2、嚴于律己,，率先垂范,。在工作中,、生活中，我嚴格要求自己,，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行,，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī),，在部門中講大局,、講原則、講團結(jié),。在工作和生活中,，要求同志們做到的，自己首先做到,，要求同志們不做的，自己堅決不做,。事事處

處以大局為重,，以集體和員工利益為重，以黨和國家,、農(nóng)行利益為重,。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事,，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理,，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決,。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒,，構(gòu)建和諧團隊。3,、加強內(nèi)控管理,，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循,，違規(guī)操作,，檢查不細，監(jiān)督不力,，實屬重要根源,，無數(shù)案件、事故,、教訓,，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善,，才導致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法,，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定,，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù),。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹立風險識。

4,、組織實施本部門的合規(guī)工作,。

以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工,。在對照部門崗位職責和相關(guān)規(guī)章制度,，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決,；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警,，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，進一步教育和引導員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作,、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,，一是配合開展案件專項治理工作,，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合,，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù),、每個崗位,、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進,，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ),。

三,、存在問題及努力方向

一是對運用科學發(fā)展

[1] [2] 觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠,。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題,。三是部門作風抓得不夠到位,，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強,，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題,。

在今后工作中，我要認真

總結(jié)

銀行合規(guī)述職報告

【篇2：商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊】

商業(yè)銀行合規(guī)管理手冊

編寫說明

一,、《合規(guī)管理手冊》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系,，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化,、管理,、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務(wù)營銷人員提供更加全,、便捷的政策制度支持,。同時，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理條線的培訓教材,，通過定期培訓和資格考試等形式,，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。

二,、《合規(guī)管理手冊》的編寫依據(jù)和思路

合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù),，同時結(jié)合實際管理操作需要，對制度內(nèi)容進行了提煉和概括,，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高,、與日常業(yè)務(wù)操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容,，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風險管理要求,。

三,、《合規(guī)管理手冊》的使用要求 本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策,、制度發(fā)生變化的,，以文件規(guī)定為準?！逗弦?guī)管理手冊》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務(wù)操作提供參考,，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準,。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密,，在使用過程中請注意保密。

手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領(lǐng)導和各個部門的關(guān)心和指導,，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝,。目錄

總則...1違規(guī)處理方式.1

違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二,、從重處理原則.4

三,、從輕處理原則 .5高級管理人員.7

一、崗位職責 ......7

（一）董事長職責 ...7

（二）監(jiān)事長職責 ...7（三）總行行長.......8

（四）總行副行長 .10

二,、崗位合規(guī)要點 .........1

1一類違規(guī)事項.........11

二類違規(guī)事項.........1

2三類違規(guī)事項.........12

三,、其他需要注意的合規(guī)要點 ..1

3信貸管理類...1

5一、崗位職責....15

（一）支行崗位職責 15

（二）營業(yè)部崗位職責 ......18

（三）公司業(yè)務(wù)部崗位職責 .21（四）零售業(yè)務(wù)部崗位職責.25（五）信貸管理部崗位職責.29

二,、崗位合規(guī)要點 .........3

5（一）調(diào)查崗.........35

（二）審查崗 .........46

（三）審批崗 .........48

三,、其他需要注意的合規(guī)要點 ..52運營管理類...5

3一、崗位職責....53（一）總經(jīng)理.........53

（二）副總經(jīng)理（分管清算中心,、后督中心）.....5

5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心,、授權(quán)中心）56

（四）會計輔導崗 .57

（五）現(xiàn)金管理崗 .58（六）反洗錢崗.....59

（七）綜合管理崗 .60

（八）清算中心主任 60

（十）清算中心清算崗 ......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗 .......62

（十三）清算中心總務(wù)出納崗 .......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯審核崗 .......6

4（十六）后督中心風險預警崗.......64

（十七）后督中心系統(tǒng)管理崗 .......6

5（十八）后督中心憑證復核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗 .......66

（二十）后督中心檔案管理崗 .......66

（二十一）賬戶管理中心主任 .......67

（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗 ........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68

（二十四）賬戶管理中心復核崗 ...69

（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 69

（二十六）授權(quán)中心主任 ..70

（二十七）授權(quán)中心遠程授權(quán)主管崗 ........70

（二十八）授權(quán)中心遠程授權(quán)崗 ...7

1（二十九）支行（部）行長.71

（三十）內(nèi)勤行長 .72

（三十一）柜員 .....73

（三十二）客戶經(jīng)理 74

二、崗位合規(guī)要點 .........75

（一）部門管理崗（總經(jīng)理,、副總經(jīng)理） 7

5（二）會計輔導崗.76

（三）現(xiàn)金管理崗 .76（四）反洗錢崗.....77

（五）綜合管理崗,、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗 ..77

（六）清算中心主任,、會計主管崗,、清算崗 .........78

（七）清算中心綜合管理崗 .80

（八）后督中心主任 80

（九）后督中心差錯審核崗 .8

1（十）后督中心風險預警崗.81

（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗 .......8

2（十二）后督中心憑證復核崗.......82

（十三）后督中心憑證掃描崗 .......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶管理中心主任 .8

4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84

（十七）賬戶管理中心對賬崗 .......8

5（十八）賬戶管理中心復核崗.......85

（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 ....86（二十一）授權(quán)中心遠程授權(quán)主管崗、遠程授權(quán)崗 87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長,、內(nèi)勤行長）..87

（二十三）支行（部）行長 .88

（二十四）內(nèi)勤行長 89

（二十五）柜員 .....91

三,、其他需要注意的合規(guī)要點 113 國際業(yè)務(wù)類.117

一、崗位職責 ..117

（一）總經(jīng)理 .......117

（二）副總經(jīng)理 ...118

（三）綜合管理崗 ..120

（四）復核

崗.......1

21（五）經(jīng)辦崗.......121

二,、崗位合規(guī)要點 .......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理,、副總經(jīng)理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復核崗 .......12

5（四）經(jīng)辦崗.......126

三、其他需要注意的合規(guī)要點 130 金融市場類.1

31一,、崗位職責..1

31（一）總經(jīng)理.......131

（二）副總經(jīng)理 ...132

（三）直貼經(jīng)辦崗 ..134

（四）直貼復核崗 ..135

（五）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗 ..135

（六）轉(zhuǎn)貼復核崗 ..136（七）資金交易崗..137

（八）債券交易崗 ..138

（九）同業(yè)業(yè)務(wù)崗 ..138

二,、崗位合規(guī)要點 .......139

（一）部門管理崗（總經(jīng)理,、副總經(jīng)理）.139

（二）直貼經(jīng)辦崗 ..140

（三）直貼復核崗 ..141

（四）轉(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗 ..142

（五）轉(zhuǎn)貼復核崗 ..143

（六）資金交易崗 ..144

（七）債券交易崗 ..145

（八）同業(yè)業(yè)務(wù)崗 ..147

三、其他需要注意的合規(guī)要點 148 風險管理類.149

一,、崗位職責 ..149

【篇3：銀行風險控制部崗位職責】

負責組織開展分行不良信貸資產(chǎn)的清收及管理,，包括組織相關(guān)人員商討解決方案、確定清收方案并報總行審批,、按總行審批的方案組織開展清收工作等,。負責分行授信業(yè)務(wù)的貸后管理，包括落實貸款條件的達成,、授信客戶經(jīng)營情況的跟進管理,、信貸資產(chǎn)的分類管理等以及相關(guān)制度建設(shè)。

負責分行操作風險的綜合管理,，包括審定操作風險定期報告,；審閱《操作風險事件通報單》并呈報總行風險總監(jiān)。

負責本部門員工的日常業(yè)務(wù)培訓,，不斷提升本部員工的各項工作技能,。負責完成上級領(lǐng)導交辦的其他各項工作。

二,、授信審查崗

負責分行的授信審查,，包括審閱調(diào)查報告、對授信企業(yè)進行實地走訪,、審批權(quán)限內(nèi)的授信項目和對上報上級審批的授信項目提出自己的審查意見,。

根據(jù)審批意見出具授信審批通知書,，并在信貸系統(tǒng)錄入審批意見,。

負責分行客戶經(jīng)理對信貸政策、信貸審查的咨詢解答。

負責信貸審查員權(quán)限內(nèi)的擔保品鑒價,，出具鑒價意見并根據(jù)需要進行現(xiàn)場核查；對權(quán)限外的擔保品負責提交鑒價崗鑒價,。

負責所審查項目的貸后管理有關(guān)工作,，指導客戶經(jīng)理貸后檢查工作，并審查貸后檢查報告,、訪客報告,、預警報告，提出信用評級,、風險分類調(diào)整建議等,。

兼任押品保管員，在押品保管員a角不在崗時,，臨時掌管押品保險柜的密碼或鑰匙,，負責押品出入庫并登記臺賬,，定期對押品的賬實核對盤點。

協(xié)助部門總經(jīng)理工作并做好部門總經(jīng)理交辦的其他事項,。

三,、放款審查崗

兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同,；復核他人制作的對公合同和零售合同,，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性,、準確性,、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi),，負責在授信法律文書中使用個人私章,。

負責押品權(quán)屬證書原件的核對，將押品權(quán)證移交押品保管員,；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請,；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一,。在承擔初審工作時：審核公司,、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性,、合法性,，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同,、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查,、驗印、授信前提條件的落實情況等,；在承擔復審工作時：復核經(jīng)初審審查的放款材料,，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理，督促落實補齊,，打印出賬憑證,，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等,。

按月制作放款月報,，匯總放款數(shù)據(jù)，上報總行,。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復審人員確認完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案,，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項,。

四,、放款審查復核崗

兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同,；復核他人制作的對公合同和零售合同,，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性,、準確性,、完整性。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi),，負責在授信法律文書中使用個人私章,。

負責押品權(quán)屬證書原件的核對，將押品權(quán)證移交押品保管員,；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請,；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一,。在承擔初審工作時：審核公司,、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性、合規(guī)性,、合法性,，包括客戶基礎(chǔ)材料、授信合同,、信貸

系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查,、驗印、授信前提條件的落實情況等,；在承擔復審工作時：復核經(jīng)初審審查的放款材料,，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理，督促落實補齊,，打印出賬憑證,，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等,。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復審人員確認完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案,，按序排放并打碼,，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員,。

負責分行對公授信材料與總行的轉(zhuǎn)遞工作，登記授信送審臺賬,。

負責保管分行授信審批通知書專用章,，在對公、零售審批通知書中加蓋專用章,，并登記審批臺賬,。

負責保管分行信貸審查檔案,，并定期裝訂成冊移交檔案管理員。

負責復核報送監(jiān)管機關(guān)的各類報表,。負責部門工作周報,，匯總每周工作事項、數(shù)據(jù),，經(jīng)部門總經(jīng)理確認后及時報送相關(guān)部門,。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項。

五,、綜合崗

兼任對公合同填制崗,，根據(jù)審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同,，確保有關(guān)合同,、協(xié)議等法律文件的合法性、準確性,、完整性,。在授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)，負責在授信法律文書中使用個人私章,。

負責押品權(quán)屬證書原件的核對,，將押品權(quán)證移交押品保管員；審查客戶經(jīng)理提交的押品出庫申請,；審查產(chǎn)權(quán)證領(lǐng)用申請等,。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司,、零售放款業(yè)務(wù)送審材料的有效性,、合規(guī)性、合法性,，包括客戶基礎(chǔ)材料,、授信合同、信貸系統(tǒng)數(shù)據(jù)的核查,、驗印,、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核

經(jīng)初審審查的放款材料,，統(tǒng)一意見反饋客戶經(jīng)理,，督促落實補齊，打印出賬憑證,，登記放款臺賬,，及時催收待補事項資料等。

兼任對公檔案整理,整理經(jīng)放款復審人員確認完整的授信業(yè)務(wù)二級檔案，按序排放并打碼,，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員,。

負責每月、每季報送監(jiān)管機關(guān)的各類報表,，按實填報,，確保數(shù)據(jù)的準確性。擔任分行押品評估專崗,，對權(quán)限內(nèi)的擔保品進行價值認定,，視情況對抵押物進行實地考察。負責對入圍評估機構(gòu)的管理,，記錄評估機構(gòu)信用狀況,，對信用不佳的機構(gòu)及時報告予部門總經(jīng)理并提出處理意見。

擔任押品保管員,，保管押品保險柜的鑰匙,，負責押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點,。

擔任印鑒卡保管員,，保管保險柜的鑰匙，負責印鑒卡的收集,、編號,、登記、歸檔,、借閱等保管,、管理工作。

擔任印章保管b崗角色,，在a崗不在崗時,，負責授信專用章、放款通知書專用章的保管,，根據(jù)用印審批臺賬在法律文書中用?。?/p>

擔任檔案保管的b角,，在a崗不在時,，負責檔案的保管。

部門總經(jīng)理交辦的其他事項,。

六,、法務(wù)崗

負責分行合規(guī)管理，檢查分行經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī),、規(guī)則和準則,，執(zhí)行總行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及總行相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風險事宜,。負責分行法律事務(wù)管理,，對分行各單位提供日常法律咨詢；分行授信法律文書初審和非授信法律文書審查及會簽工作,；不定期舉辦法律知識培訓,；負責分行不良

銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責內(nèi)容 銀行合規(guī)崗位述職篇二

銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)

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銀行合規(guī)經(jīng)理是做什么的？如何才能履行授權(quán)職責,？

自從20xx年參加郵政工作以來,，先后從事過柜員、合規(guī)經(jīng)理等工作,，每個工作都給了我不同的鍛煉和經(jīng)驗,，在領(lǐng)導的言傳身教、關(guān)心培養(yǎng)下,，在同事的支持幫助,、密切配合下，我不斷加強思想政治學習,，對工作精益求精,，個人思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作能力都取得了一定的進步，為今后的工作和學習打下了良好的基礎(chǔ),，現(xiàn)將工作學習情況總結(jié)如下：

一,、政治思想方面

認真加強思想政治學習，不斷提高自己的政治理論水平,。始終堅持以 * 理論和“ * ”重要思想為指導,，認真貫徹黨的十八大精神，深入領(lǐng)會中央和省市的一系列重大方針,、政策,。樹立健康、陽光的世界觀,、人生觀和價值觀,，加強與工作領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識的學習，使思想認識和自身素質(zhì)都有了新的提高,，能夠熟練掌握各項日常業(yè)務(wù)和熟練處理各方面的關(guān)系,，也積累了一定的社會經(jīng)驗和工作經(jīng)驗。

二,、學習方面

通過自身鉆研業(yè)務(wù)和實際工作,，考取銀行業(yè)的各種資格認證，銀行從業(yè)人員資格證,、證券從業(yè)資格證,、保險代理從業(yè)人員資格證,、反假貨幣資格上崗證、合規(guī)經(jīng)理資格證等使我掌握了風險合規(guī)涉及的業(yè)務(wù)知識,、工作流程和工作方法,，能夠熟練應(yīng)對工作中的各項任務(wù)和突發(fā)事件。并根據(jù)日新月異的形勢發(fā)展變化,，注重學習新業(yè)務(wù)知識,，努力適應(yīng)新變化、新任務(wù)對本職工作的要求,，不斷拓展知識視野,。

三、工作方面

多年的工作經(jīng)歷,，使我熟知各項業(yè)務(wù)操作和管理辦法,，具有較強的操作和管理能力，同時在工作中,，我總是兢兢業(yè)業(yè),、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做好。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動,，合規(guī)既是一種行為規(guī)范,，更是一種文化，構(gòu)建良好的銀行合規(guī)文化,，有利于銀行本身的良性發(fā)展,，有利于整個金融市場的穩(wěn)健運行，有利于構(gòu)建和諧的金融秩序,。作為合規(guī)經(jīng)理,，我每天都按照合規(guī)經(jīng)理日常工作日志的相關(guān)流程規(guī)定開展工作，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度,，防范風險發(fā)生,，保證資金安全，在做好內(nèi)控工作的前提下,，協(xié)調(diào)網(wǎng)點拓展各項金融業(yè)務(wù),，積極完成上級交待辦理的各項事情。

四,、生活方面

我時刻提醒自己,，要不斷加強自身思想道德的修養(yǎng)和人格品質(zhì)的鍛煉，增強奉獻意識,，把清正廉潔作為人格修養(yǎng)的重點,。不受社會上一些不良風氣 *，從一點一滴的小事做起,，生活中勤儉節(jié)樸,，寬以待人,；工作中嚴以律己，忠于職守,，防微杜漸,。

五、存在的問題及改進

雖然我在領(lǐng)導和同志們的幫助和支持下取得了一定的成績,，但我深知自己還存在一些缺點和不足,，業(yè)務(wù)知識不夠全面,，工作方式不夠成熟,。在今后的工作中，我將加以改進,，不斷完善自己,，克服自身存在的不足之處，不斷調(diào)整自己的思維方式和工作方法,。在xxx市支行的領(lǐng)導下,、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》,、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責,，主要做了如下幾方面工作,。

一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查,、促進內(nèi)控制度落實,。

合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作,，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄,，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改,，并在每月履職報告中反映,。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因,，及時上報,。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行,。按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”,，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》,，及時,、詳細報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況,。

二,、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復核、確保交易的真實可控,。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復核和監(jiān)督,，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責,，把好復核授權(quán)關(guān),，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性,、完整性進行監(jiān)督,，確保授權(quán)交易的真實可控。

三,、做好業(yè)務(wù)的指導,、存在問題的整改落實 為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學習,，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓工作,，指導普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理,、尾箱管理,、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理,、報表管理,、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題,。

四、協(xié)助支行長抓好安全管理,、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責同時,，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了,。負責檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備,、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況,，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全,、技術(shù)部門,，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議,。

xx年度,，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》,，負向積極分1分,，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復核,，已將電費收妥放入抽屜,，把代收電費憑證交給客戶。1,、組織監(jiān)管人員認真學習各項政策規(guī)定和監(jiān)管實務(wù)技能,，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來,，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學習和實際檢查技能的培訓,，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項政策規(guī)定和實務(wù)操作的要點融入在具體的工作中,，從xx年起,，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓重點從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟,、實際現(xiàn)場檢查技能高,、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面,，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓的同時,，督促監(jiān)管人員自學有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì),，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要,。

2、認真貫徹和落實銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神,，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求,，認真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng),、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進行了逐項落實,，切實保證了監(jiān)管實務(wù)操作與計算機應(yīng)用的全面落實。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴格按照電子化監(jiān)管的要求,，認真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則,，落實監(jiān)管實務(wù)操作在計算機中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實務(wù)操作的溝通,，通過監(jiān)管電子化的建設(shè),，切實提高了監(jiān)管的各項基礎(chǔ)工作水平,。3、繼續(xù)嚴格加強對銀行業(yè)行政監(jiān)管,、確保監(jiān)管的合規(guī)性(1),、xx年，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作,，一是嚴格執(zhí)行了任職前考試,、談話制度，分別對3名高級管理人員進行了任職前的考試,、談話,，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作,，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔,。

(2)加強對機構(gòu)準入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機構(gòu)退出4家,、遷址1家,、降格2家。各家商業(yè)銀行的機構(gòu)撤并要在積極支持機構(gòu)改革和調(diào)整的同時,，按照機構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作,，保證了銀行業(yè)機構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī),，在一季度對xx年機構(gòu)和人員上報的材料進行一次復審,，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進行了糾正，復審結(jié)果于xx年2月20日前上報到銀行科,。

真做好金融機構(gòu)年檢工作,。按照呼盟中心支行的要求，我們早在xx年4月就開展了對銀行業(yè)機構(gòu)的年檢工作,，依照上年年檢各項要求履行了手續(xù),，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達100%,。年檢報告于6月20日前上報了銀行科,。

4、進一步落實監(jiān)管責任制,，切實履行了監(jiān)管職責,。 2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責任制實施細則》等制度和辦法,，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責任狀,、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責任狀，制定了監(jiān)管a、b制,，明確了監(jiān)管職責,、責任和目標，使各項監(jiān)管責任制得到有效的貫徹和落實,。

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心得體會

內(nèi)容僅供參考

銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責內(nèi)容 銀行合規(guī)崗位述職篇三

合規(guī)崗位職責

【篇1：合規(guī)部各崗位職責(定稿)】

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1,、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔,；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請,、年檢、變更材料的準備工作,。

2,、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）,。

3,、負責傳達、宣導,、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策,，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4,、進行日常的公司財務(wù)往來賬目細節(jié)審核,，出具法務(wù)意見,，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標準及流程見財務(wù)審查制度）,。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整,。

6,、負責全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理,。 7,、負責公司各項目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風險控制,，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等,。

8、管理全公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告,，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù),，建立流程監(jiān)管方案,，落實到每個步驟，事事理清,，門門理順,，保證公司的運營順利規(guī)范。 10,、完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作,。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同,，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2,、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達,、宣導、培訓等工作,，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實,。

3、協(xié)助完成公司日常財務(wù)往來賬目細節(jié)的審核,，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標準及流程見財務(wù)審查制度）,。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整,。

5,、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進行處理,。 6,、負責聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題,。

7,、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告,，出具風險評估意見書,。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管,，保證公司正常運營,。

9、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

【篇2：合規(guī)部職責和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】

一,、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內(nèi)容：

工作職責

1,、協(xié)助領(lǐng)導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定,、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章

制度,；

2、起草年度合規(guī)管理計劃,；

3,、主動識別、評估,、監(jiān)測和報告合規(guī)風險,；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定,，使合規(guī)工作順利開展,； 5、起草合規(guī)報告,；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā),、識別,、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持,； 7,、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定,； 8,、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議,；

9,、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程,，提供合規(guī)改進意見,； 10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11,、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12,、跟蹤法律法規(guī),、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展,，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議,； 13、領(lǐng)導指派的其他相關(guān)工作,。

工作內(nèi)容

1.起草、修改,、審核公司各類合同,、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草,、審核,、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議,、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作,，提供法律支持。2.法務(wù)管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度,、配套表格及工作流程,；b.起草、審核,、修改,、完善合同模板、制度配套表格,；c.促進公司各職能部門,、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營,，預防和控制公司經(jīng)營中的風險,。

3.負責集團對外投資、盡職調(diào)查,、資產(chǎn)重組,、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務(wù)方面的工作 4.對疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合,、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進行催收,；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收,。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集,、訴訟材料準備和案情分析,；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作,；e.負責整理公司訴訟費用支出情況,；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領(lǐng)導；g.判決或裁定出具后,，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜,。6.法務(wù)培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內(nèi)容及課件,；b.安排對公司員工進行法律培訓,。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導,；b.法律法規(guī)的分析與研究,，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響,，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性,，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

8.參與集團境外貿(mào)易,、投資,、融資、擔保,、租賃,、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立,、合并,、破產(chǎn)、解散,、公司設(shè)立等工作,并提供法律意見,，出具法律意見書；

9,、管理工作外聘律師,，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書,；

10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

二、合規(guī)部專員職責和工作內(nèi)容

1,、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2,、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點引導公司各業(yè)務(wù)單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題,，確定合規(guī)項目并推進

4,、負責公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進、整改,、審計,、考核 5、定期向主管領(lǐng)導匯報合規(guī)工作

6,、遇到合規(guī)重大事項時,，及時向主管領(lǐng)導反饋，并督促整改 7,、開展合規(guī)培訓宣貫工作 8,、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內(nèi)容 1,、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）,。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）,。 4,、負責制作合規(guī)培訓資料。

5,、協(xié)助完成信息安全管理企劃書,。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作,。

7,、負責反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù),，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù),。

8、負責管理公司合同專用章,。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

【篇3：風險合規(guī)崗位工作職責】

風險合規(guī)崗位工作職責

一,、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產(chǎn)品風險評估與監(jiān)督管理,；

二,、負責本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風險管理工具的運用與風險分析,、行業(yè)風險研究與管理,，項目風險評估與管理工作；

三,、負責本行風險信息歸集管理,，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督,；負責風險資產(chǎn)的管理、處置工作,；

四,、負責本行合同文本、對外函件,、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查,，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查,；

五,、負責銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查,；

六,、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七,、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理,，負責制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書,；

八,、負責本行法律事務(wù)、反洗錢工作,；

九,、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責內(nèi)容 銀行合規(guī)崗位述職篇四

合規(guī)部各崗位職責

合規(guī)主管崗：

一,、制定年度工作計劃,、落實各崗位責任制；

二,、督促本部門各崗位及各支行,、各業(yè)務(wù)條線履職；

三,、組織開展合規(guī)檢查,；

四、組織大額風險貸款的團隊化險,；

五,、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；

六,、緩收利息的審核,、申報；

七,、按程序上報合規(guī)工作報告,。 合規(guī)監(jiān)測崗：

一,、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表,；

二,、匯總轄內(nèi)合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬,；

三,、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確,；

四,、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測,，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù),；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計,，并按季進行不良貸款形成原因的分析,；非信貸資產(chǎn)風險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風險及壓力測試分析,；

七,、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

八,、參與合規(guī)事項檢查,，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

合規(guī)審核崗：

一,、負責本行日常法律事務(wù),，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二,、對新制定,、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法,、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核,，并出具合規(guī)審查意見書；

三,、組織開展合規(guī)知識培訓,；

四,、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見,，并制定合規(guī)風險處置預案,；

五、做好新資本管理工作,，制訂規(guī)劃,、方案、并測算；

六,、每季對各業(yè)務(wù)條線的風險狀況進行分析,；

七,、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查,，協(xié)助做好內(nèi)部管理。 合規(guī)檢查崗：

一,、統(tǒng)一規(guī)劃,、協(xié)調(diào),、組織合規(guī)檢查工作,，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行,。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三,、以制度執(zhí)行合規(guī),、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù)、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查,。

四,、參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查,，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理,。

五、對合規(guī)檢查,，分析風險,、提出建議，撰寫合規(guī)報告,。

銀行合規(guī)經(jīng)理崗位職責內(nèi)容 銀行合規(guī)崗位述職篇五

合規(guī)經(jīng)理崗位職責

【篇1：銀行合規(guī)部各崗位職責】

合規(guī)部各崗位職責

合規(guī)主管崗：

一,、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制,；

二,、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職,；

三,、

四、組織大額風險貸款的團隊化險,；

五,、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六,、緩收利息的審核,、申報；

七,、按程序上報合規(guī)工作報告,。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表,；

二,、匯總轄內(nèi)合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬,；

三,、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確,；

四,、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測,，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù),；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計,，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風險監(jiān)測評價

六,、參與流程銀行建設(shè)和流動性風險及壓力測試分析,；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警,；

八,、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作,。 合規(guī)審核崗：

一,、負責本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核,；

二,、對新制定、修改的各項規(guī)章制度,、管理辦法,、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核,，并出具合規(guī)審查意見書；

三,、組織開展合規(guī)知識培訓,；

四、對外簽署合同,、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見,，并制定合規(guī)風險處置預案；

五,、做好新資本管理工作,，制訂規(guī)劃、方案,、并測算,；

六、每季對各業(yè)務(wù)條線的風險狀況進行分析,； 七,、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理,。合規(guī)檢查崗：

一,、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào),、組織合規(guī)檢查工作,，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行,。

二,、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查,。

三,、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī),、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查,。抽查當天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試,、暗訪,、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務(wù),、突擊查庫,、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四,、參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查,，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理,。

五、對合規(guī)檢查,，分析風險,、提出建議，撰寫合規(guī)報告,。

【篇2：合規(guī)部職責】

合規(guī)部職責：

1,、協(xié)助領(lǐng)導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂,、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度,； 2、起草年度合規(guī)管理計劃,；

3,、主動識別、評估,、監(jiān)測和報告合規(guī)風險,；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定,，使合規(guī)工作順利展開,； 5、起草合規(guī)報告,；

6,、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別,、評估合規(guī)風險,，提供合規(guī)支持； 理,，起草違規(guī)處理決定,；

8、梳理公司內(nèi)控流程,，提出相關(guān)改進建議；

9,、審查公司內(nèi)部管理制度,、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進建議,； 10,、開展反洗錢相關(guān)工作；

11,、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢,；

12,、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動,、發(fā)展,，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。 13,、領(lǐng)導指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能,，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成,，調(diào)查,、補救、培訓以及內(nèi)部和外部交流,。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環(huán)境

3）財務(wù)報表結(jié)算流程

4）遵循sec,，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調(diào) 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規(guī)部工作職責】

合規(guī)部工作職責

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗,、法律事務(wù)崗,、紀檢崗 合規(guī)部工作職責

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容,，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作,。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況,。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作,。

（五）審查公司保證金,、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務(wù)管理的合法性,、合理性,。

（七）審核公司內(nèi)控、風險控制的落實情況,。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況,、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等,，在公平,、公正的原則下進行調(diào)查處理和明確責任，為客戶對公司的服務(wù)情況,、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道,。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓或?qū)救w員工進行合規(guī)培訓,，強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè),。

（十）公司首席風險官要求的其他事項,。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責：

（一）合規(guī)審核,。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù),、財務(wù)及其他管理活動具體審核，負責公司的內(nèi)部發(fā)文,、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件,、宣傳材料、制度,、相關(guān)投資者教育文件及報表,、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性,。具體審核內(nèi)容為：

1,、信息公示內(nèi)容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員,、公司股東信息,、從業(yè)人員信息、公司歷史情況,、公司分支機構(gòu),、公司保證金賬戶、公司居間人,、投訴與信訪,、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息,、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進行審核,。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息,、董事監(jiān)事和高管人員,、公司股東信息、從業(yè)人員信息,、公司歷史情況,、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶,、公司居間人,、投訴與信訪、公司誠信記錄,、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù),、期貨從業(yè)人員基本信息審核,、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等,。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案,、股東情況,、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情況,、專業(yè)委員會情況,、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護與教育,、期貨公司營業(yè)部情況,、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b,、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告,，具體內(nèi)容為：首席風險官年度、季度報告,、年度報告,、審計報告、內(nèi)控評價報告,、股東和關(guān)聯(lián)人等進行期貨交易備案報告,、風險監(jiān)管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等）

c,、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù),、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d,、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務(wù)監(jiān)管報表,、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等）

2,、對人員轉(zhuǎn)正,、調(diào)崗、離職等的審核

（1）對公司轉(zhuǎn)正,、調(diào)崗,、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進行合規(guī)談話,。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職,、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門,、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進行審核,。

（4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核,。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核,。

3、居間人相關(guān)審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進行審核,。

4,、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核,。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入,。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5,、財務(wù)報表審核

負責財務(wù)報表,、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風險監(jiān)管指標的合規(guī)性,。6,、其他合規(guī)審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件,、通知,、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同,、協(xié)議審核,。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核,。

（4）公司各部門,、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記,。

7,、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件,、上報紅頭文件,、發(fā)放宣傳材料,、對外簽署合同等進行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核,。8,、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進行審核,。

（三）匯總,、編制公司年報，并上報董事會,、總經(jīng)理,、首席風險官和當?shù)乇O(jiān)管部門,。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況,。 1,、財務(wù)管理的合規(guī)審查：

（1）檢查財務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī),。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準,。

（4）檢查應(yīng)收款項是否存在到期未收回的情況,。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn)，并查明真實原因,。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押,、擔保、重大訴訟事項,。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項財務(wù)工作,。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求,，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法,。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶,，并與公司自有資金賬戶分戶存放,。