現(xiàn)今社會公眾的法律意識不斷增強,，越來越多事情需要用到合同,，合同協(xié)調(diào)著人與人，人與事之間的關(guān)系,。優(yōu)秀的合同都具備一些什么特點呢,？又該怎么寫呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的合同范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧。

證券合同糾紛管轄篇一

│證券種類││

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│數(shù)量││

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│指定價格││

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│預存金額││

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│現(xiàn)定期││

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│限期││

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│備考││

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上列證券委托貴公司買入請即依照貴公司代買證券規(guī)則辦理此致上海信托股份有限公司臺照

（簽名蓋章）

委托者：

信址

年月日

有價證券賣出委托書

│證券種類││

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│數(shù)量││

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│指定價格││

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│預存金額││

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│現(xiàn)定期││

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│限期││

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│備考││

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上列證券委托貴公司賣出請即依照貴公司代賣證券規(guī)則辦理此致上海信托股份有限公司臺照

（簽名蓋章）

股票承銷協(xié)議

甲方：股份有限公司（下簡稱甲方）

乙方：證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）

甲,、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,，通過平等協(xié)商，達成如下條款：

一,、承銷方式：

二,、承銷股票的種類、數(shù)量,、金額及發(fā)行價格,；

三、承銷期及起止日期,；

四,、承銷付款的日期及方式；

五,、承銷費用的計算,、支付方式和日期,；

六、違約責任,；

七,、其他。

股份有限公司證券經(jīng)營機構(gòu)

（章）（章）

法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）

住所住所

銀行帳號銀行帳號

年月日

證券合同糾紛管轄篇二

有價證券買入委托書

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│證券種類││

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│數(shù)量││

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│指定價格││

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│預存金額││

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│現(xiàn)定期││

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│限期││

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│備考││

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上列證券委托貴公司買入請即依照貴公司代買證券規(guī)則辦理此致上海信托股份有限公司臺照

（簽名蓋章）

委托者：

信址

年月日

有價證券賣出委托書

┌────┬─────────────────────────────┐

│證券種類││

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│數(shù)量││

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│指定價格││

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│預存金額││

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│現(xiàn)定期││

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│限期││

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│備考││

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上列證券委托貴公司賣出請即依照貴公司代賣證券規(guī)則辦理此致上海信托股份有限公司臺照

（簽名蓋章）

股票承銷協(xié)議

甲方：股份有限公司（下簡稱甲方）

乙方：證券經(jīng)營機構(gòu)（下簡稱乙方）

甲,、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事,，通過平等協(xié)商，達成如下條款：

一,、承銷方式：

二,、承銷股票的種類、數(shù)量,、金額及發(fā)行價格,；

三、承銷期及起止日期,；

四,、承銷付款的日期及方式；

五,、承銷費用的計算,、支付方式和日期；

六,、違約責任,；

七、其他,。

股份有限公司證券經(jīng)營機構(gòu)

（章）（章）

法定代表人（簽章）法定代表人（簽章）

住所住所

銀行帳號銀行帳號

xx年月日

證券合同糾紛管轄篇三

甲方（持卡人）____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系電話：__________________

e-mail：___________________

依照《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬,、深證券交易所的交易規(guī)則,，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易,，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項,，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù),。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》,、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實,、準確,、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡,、居民身份證及復印件,、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律,、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用,。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶,，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容,。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定,，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果,。

第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號,、網(wǎng)上委托證書,、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易,，均視為甲方本人所為的有效交易,。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔,。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時,，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準,，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任,。

第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1.接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令,；

2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜,；

3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；

4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜,；

5.以適當方式為甲方提供交易查詢,、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。

第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶,。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù),，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù),，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶,。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律,、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料,、委托交易紀錄等不在此限,。

第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后,，方可向乙方重新申請辦理指定交易,。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任,。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的,，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù),；若股東代碼卡遺失,，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料,。

第十七條因地震,、臺風、火災,、水災,、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失,，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報,，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失,，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障,、通訊故障,、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的,，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù),，僅作為投資參考,，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資,。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的,，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán),。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金,。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時,，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán),。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán),。若需補充或修改協(xié)議條款,，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方,，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù),，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分,。

第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效,，無須另行通知。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議,，應(yīng)盡可能通過協(xié)商,、調(diào)解解決。協(xié)商,、調(diào)解不成,，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商解決,。

第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力,。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效,，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止,。

甲方（蓋章）______________

法定代表人（簽）________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）______________

法定代表人（簽）________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

證券合同糾紛管轄篇四

風險揭示

一、證券市場是高風險市場,，投資者既可能通過證券投資而獲取收益,，亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司______________營業(yè)部免責條款,，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,，_____證券股份有限公司____________營業(yè)部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮,，決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業(yè)部簽定本協(xié)議,。

免責條款

一,、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：

二,、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù),，因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳戶丟失,、密碼泄密,、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障,，公司負責及時修復,，但因網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失;

五、因地震,、火災,、臺風、洪水,、戰(zhàn)爭,、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電,、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障,、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失;

六,、行情數(shù)據(jù)來自專業(yè)的證券機構(gòu)，本公司力求但不保證數(shù)據(jù)的準確性,、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據(jù)此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;

八,、投資者因違反國家有關(guān)法律法規(guī)而造成的一切后果自負,。

甲方(委托人)：___________(或授權(quán)代理人)：__________

乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

甲,、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議,，以資共同信守,。

第一條開戶

1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,，必須填寫詳細的開戶資料,，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件,。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款,。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易,、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照,、印鑒),。

2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,，投資者必須提供本人身份證,、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份,。

第二條代理

甲方如授權(quán)他人代理證券開戶,、買賣、交割,、轉(zhuǎn)托管,、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》,，寫明代理人姓名和身份證號碼,、代理事項、權(quán)限,，并由雙方簽名蓋章,。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。

第三條買賣委托

甲方在乙方開戶后,，自動享有柜臺委托,、電話自動委托、小鍵盤自助委托,、pda,、手機短信息、wap方式等委托方式,。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展,，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,，應(yīng)進行特別聲明,。

甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人,，下同)身份證,、證券帳戶卡。乙方在審核后,，方才執(zhí)行其委托指令,。甲方使用其他委托方式進行交易時,，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則,，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令,。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

確認甲方的委托方式有效,、合法后,，乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù),。

如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托,，則委托無效,。

第四條清算交割

1. 甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問,，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢,。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認,，按已確認處理,。

2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件,。

交易費用

乙方對甲方委托的一切買賣,，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用,。

第五條分紅、派息,、配股,、保證金計息

1.乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外,，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù),。

2.甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算,。乙方為甲方代扣代繳利息稅,。

第六條保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡,、保證金帳戶卡原件,，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清,，離柜概不負責,。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證,、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單,，同時輸入相符保證金密碼,。若甲方為機構(gòu)還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后,，甲方在銀行辦理取款,。

[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過______萬元的,，須提前一個交易日預約,。

…………

第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?

____________________________________________________________________________

第八條掛失、解掛,、凍結(jié),、解凍

1.甲方的有關(guān)證件、資料,、密碼遺失或被竊,，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔,。甲方可適時申請解掛,，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件,。

2.乙方可根據(jù)有權(quán)人申請,、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié),、解凍等操作,。

第九條甲方聲明與保證

1.甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

2.甲方確認本協(xié)議文本,，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可,，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,，乙方對甲方帳戶中的證券,、價款享有扣留權(quán)。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整,、真實,、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料,，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止,。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方,，否則后果自負,。

甲方明白證券買賣具有風險,，即除可獲利外，亦可能蒙受損失,。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出,，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,，乙方不承擔任何責任,。

第十條乙方特別聲明

1.當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管,、提取保證金等,，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù),，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼,。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任,。

2.甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的,，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托,、遠程可視電話委托,、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等,，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易,、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托,，乙方對此不承擔任何責任,。

3.除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求,，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

4.若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,，乙方不承擔責任,，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

第十一條其他補充條款

____________________________________________________

第十二條附則

1.本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效,。

2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款,，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù),。否則,，視為甲方同意接受新的內(nèi)容,，并將其作為協(xié)議的一部分。

3.甲方申請銷戶,，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,，協(xié)議終止。

4.本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律,、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束,。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理,。

5.本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律,、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔的責任和義務(wù),。

6.本協(xié)議正本一式兩份,，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份,。

甲方簽名：__________________

身份證號碼：________________

郵編及通訊地址：____________

聯(lián)系電話：__________________

證券帳戶卡：深圳____________

上海________________________

乙方：______證券股份有限公司

__________證券營業(yè)部(蓋章)

經(jīng)辦人：____________________

_________年______月_______日

證券合同糾紛管轄篇五

甲方：_____________________

身份證號碼：_______________

證券帳號：_________________

資金帳號：_________________

股票帳號：_________________

電子信箱：_________________

聯(lián)系電話：_________________

郵編：_____________________

地址：_____________________

乙方：_____________________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

一,、本協(xié)議受國家有關(guān)法律,、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深,、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則,、辦公、規(guī)定的約束,。

二,、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進行行情分析、委托下單,。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備,，同時應(yīng)對網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。

三,、甲方保證向乙方所提供的股東帳號,、身份證等資料的真實性、準確性,、有效性,，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應(yīng)承擔由此引起的一切后果和責任,。

四,、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時，應(yīng)盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息,。

五,、乙方依法對甲方的有關(guān)交易資料保密。

六,、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認證信息,。若他人依據(jù)甲方密碼進入系統(tǒng)所進行的委托，視為甲方的有效委托,，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟及法律責任均由甲方承擔,。

七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行委托和保證金劃撥時,，均以乙方電腦記錄為準,，甲方對其操作結(jié)果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震,、火災,、停電、電腦系統(tǒng)故障,、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟損失,，乙方不承擔責任。

八,、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買賣揭示書》,，甲方應(yīng)清楚地認識到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風險，并明確全部承擔該種風險,。

九,、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng),，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失,。

十、由于重大政策變化,、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟損失,，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔,。甲方不向乙方追究任何責任,。

十一、甲乙雙方發(fā)生爭議,，應(yīng)首先通過協(xié)商解決,。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定,。

十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力,。本協(xié)議未約定的,，適用《委托證券交易協(xié)議書》的約定,。

十三、本協(xié)議簽署后,，若有關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效,，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī),、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效,。

十四,、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份,，具有同等法律效力,。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動終止,。

甲方(簽章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_______月______日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_______月______日

簽訂地點：__________________

證券合同糾紛管轄篇六

甲方(持卡人)：________

身份證號：______________ 乙方：__________________

股東代碼：______________

地址及郵編：____________

聯(lián)系電話：______________

e-mail地址：____________

依照《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬,、深證券交易所的交易規(guī)則,，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,，就甲方開通_________業(yè)務(wù),，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項,，達成本協(xié)議,，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》,、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定,。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確,、完整和有效,，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡,、居民身份證及復印件,、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律,、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用,。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容,。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律,、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果,。

第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼,、資金帳號、網(wǎng)上委托證書,、證書密碼及交易密碼的保管和保密,，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易,。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證,。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時,，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定,。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任,。>

第八條甲方在開通_________后,，乙方將為甲方從事下列委托事項

1.接受并執(zhí)行甲方通過_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;

3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;

4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;

5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù),。

第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶,。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn),。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù),，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密,。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律,、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限,。

第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易,，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易,。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任,。

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任,。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的,，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折,，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失,。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條乙方按照法律,、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條因地震,、臺風,、火災、水災,、戰(zhàn)爭,、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任,。

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報,，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失,，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障,、通訊故障,、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考,，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資,。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán),。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時,，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán),。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán),。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方,，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù),，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分,。

第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效,，無須另行通知。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議,，應(yīng)盡可能通過協(xié)商,、調(diào)解解決。協(xié)商,、調(diào)解不成,，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商解決,。

第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力,。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效,，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止,。

甲方(蓋章)：______________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：________法定代表人(簽字)：___

_________年_____月________日_________年____月____日

簽訂地點：__________________簽訂地點：_____________

附件：

1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益,，亦可能因證券投資而遭受損失,。

2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托,、撤單,、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托,，同傳統(tǒng)的交易方式相比,，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應(yīng)認真,、全面地了解這些明示的或潛在的風險,，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限于：

(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸,，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡(luò)繁忙,、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷,、停頓,、延遲,、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼,。但由于甲方的各種原因,，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸,，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因,，導致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素,，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤,、誤導或延遲;

(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

3.為了加強對風險的防范,，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時,，使用其他替代委托方式;對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后,，及時關(guān)閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款,，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的,，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。

5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議,。

證券合同糾紛管轄篇七

甲方姓名(名稱)：___________________________

身份證號碼(營業(yè)執(zhí)照編號)：_________________

法定代表人：_________________________________

機構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_______________________

機構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________________

資金帳號：___________________________________

上海a股帳號：________________________________

上海b股帳號：________________________________

深圳a股帳號：________________________________

深圳b股帳號：________________________________

聯(lián)系電話：___________________________________

傳呼：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

乙方：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

聯(lián)系電話：___________________________________

傳真：_______________________________________

依照《中華人民共和國證券法》,、《中華人民共和國合同法》、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》,、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網(wǎng)上證券委托事宜達成如下協(xié)議：

第一條雙方共同遵守國家法律,、法規(guī)以及證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定,、條例。

第二條網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外,，利用計算機通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達證券委托指令,，買賣上海證券交易所,、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息;甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額,、明細,，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海,、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息,。

第三條甲方已認真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風險揭示書》,，甲方清楚地認識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風險,，并明確承擔全部所示風險。

第四條甲方承諾單獨使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng),，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費用,。

第五條甲方應(yīng)具備網(wǎng)上證券委托所必須的設(shè)備以及登錄互聯(lián)網(wǎng)的能力,。甲方進行網(wǎng)上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網(wǎng)站下載的。

第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù),。甲方保證所填寫的開戶資料,，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實、準確,、完整,、有效，并對所提供資料形成的后果負責,。

第七條甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼,。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密,，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼,。凡是通過密碼進行的一切交易,，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔責任,。

第八條甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達交易委托指令,。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交,，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利,。

第九條乙方按甲方預留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單,。甲方聯(lián)系地址如有變更,，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

第十條乙方為甲方提供證券實時行情及相關(guān)的證券信息參考資料,。乙方應(yīng)明確標識行情的發(fā)布時間或滯后時間,，并說明信息來源,。甲方應(yīng)對行情信息及證券信息進行核實，并不得以任何方式擴散,。

第十一條根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,，乙方不直接向甲方提供計算機網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù),。

第十二條為了控制風險,，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認為無效,。

第十三條甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式,，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用,。

第十四條乙方免費維護客戶端系統(tǒng)軟件,，乙方保證營業(yè)部端通訊接口的暢通，保證客戶委托數(shù)據(jù)的正常發(fā)送,、回報及清算的正常處理,。

第十五條甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。

第十六條乙方對甲方的開戶資料,、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負有保密義務(wù),。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外,，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容,。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料,，致使甲方蒙受經(jīng)濟上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實損失范圍之內(nèi),。

第十七條甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準,。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔全部責任。

第十八條對因通訊,、自然災害,、其它不可抗力因素或者不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟損失,，乙方不承擔責任,。

第十九條由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔任何責任,。

第二十條本協(xié)議一經(jīng)簽署,，甲方即被視作對證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認可。

第二十一條本協(xié)議書簽署后,，如有關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章制度發(fā)生修訂,，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容幾條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī),、規(guī)章制度辦理,。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第二十二條甲方一切涉及本協(xié)議對所屬帳戶下的證券,、資金及其他利益或權(quán)益的爭議,，乙方均按國家司法機關(guān)、仲裁機關(guān)及證券管理機關(guān)的法規(guī),、裁決或有關(guān)指令辦理,。

第二十三條未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商解決,。

第二十四條乙方具有本協(xié)議的解釋權(quán),。

第二十五條本協(xié)議一式兩份，具有同等效力,，甲乙雙方各執(zhí)一份,，雙方簽字之日起生效，有效期至甲,、乙雙方的證券代理買賣委托關(guān)系終止或甲,、乙雙方協(xié)議終止或一方違反本協(xié)議、另一方要求終止為止,。

甲方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：____________

證券合同糾紛管轄篇八

甲方(開戶人)：_____________

乙方：_______________________

甲,、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議,，雙方應(yīng)共同遵守：

第一條本協(xié)議受國家有關(guān)法律,、法規(guī)及證券管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深,、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,、辦法、規(guī)定,、慣例的約束,。

第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查,。同時,，作為乙方網(wǎng)上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶的各項聲明(包括《網(wǎng)上證券委托風險揭示書》等),。

第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利,，以實現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

第四條乙方向甲方提供的網(wǎng)上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券,。

第五條乙方承諾為甲方提供除網(wǎng)上交易以外的其它替代交易方式,。

第六條ca證書是網(wǎng)上交易的唯一有效身份識別證件(等同于身份證)，甲方有義務(wù)妥善保管,。如果遺失或損壞,，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

第七條乙方采用ca認證技術(shù)對甲方進行唯一性識別,，防止他人仿冒甲方身份,。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網(wǎng)上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴,。甲方對此如有異議,，則不能開立帳戶進行網(wǎng)上交易。

第八條甲方?jīng)Q定在乙方開立網(wǎng)上交易帳戶前,，須明確下列定義之含義：

1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金帳戶,，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式,。

2.賣出：投資者將帳戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式,。

3.撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

4.交易帳戶：投資者在登記公司開立的股東帳戶和在券商處開立的資金帳戶的總稱,。

5.資金余額：投資者資金帳戶中某一時點的現(xiàn)金余額,。

6.證券余額：投資者股東帳戶中某一時點的各種有價證券的實有數(shù)額。

7.資產(chǎn)總額：帳戶內(nèi)現(xiàn)金與有價證券市值的總額,。

8.委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為,。

9.成交：投資者實現(xiàn)買賣委托的一種結(jié)果。

10.對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時間內(nèi)帳戶中資金和股票變動情況的一種單據(jù),。

11.銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù),。投資者辦理這項業(yè)務(wù),，可以通過電話自動劃轉(zhuǎn)銀行帳戶和證券帳戶之間的資金,。

12.掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶,、股東帳戶,、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結(jié)帳戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為,。

第九條甲方在申請開設(shè)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)前,，有義務(wù)認真閱讀乙方提供的《_________網(wǎng)上證券委托風險揭示書》，并有權(quán)要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋,，以充分了解相關(guān)風險,。

第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業(yè)部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)，進行網(wǎng)上交易,。

第十一條甲方在辦理網(wǎng)上交易開戶手續(xù)時,，必須向乙方提供合法的身份證明原件;乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

第十二條甲方在乙方開立交易帳戶的同時,，應(yīng)取得乙方指定的ca認證機構(gòu)頒發(fā)的ca證書,。

第十三條甲方向乙方及其代理機構(gòu)提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分,，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果;當有關(guān)資料發(fā)生變化時,，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化,，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔,。

第十四條甲方在乙方及其代理機構(gòu)開立的帳戶，只限本人使用,，不得轉(zhuǎn)借他人,，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

第十五條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務(wù),。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密,，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應(yīng)負賠償之責,。乙方應(yīng)證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過法律規(guī)定程序要求提供甲方的情況不在此限,。

第十六條在甲方辦理開戶手續(xù)時，乙方會給甲方一個初始交易密碼,。為了安全起見,，交易密碼應(yīng)由甲方在網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)中重新設(shè)定。甲方必須牢記密碼,，并對密碼有保密義務(wù),。乙方無權(quán)利、無義務(wù)對甲方的密碼進行修改或查詢,。甲方應(yīng)定期更換交易密碼,，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼,，由此發(fā)生的任何損失,，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務(wù),。

第十七條甲方在乙方開戶后,，乙方應(yīng)為甲方管理其帳戶并接受下列委托事項：

1.接受并即時執(zhí)行甲方通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣委托指令;

2.代理保管甲方買入或存入的有價證券;

3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費,、稅金,、及其他相關(guān)費用;

第十八條甲方通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準。

第十九條甲方委托買入證券時,，交易帳戶內(nèi)須有足額資金支付;在委托賣出證券時,，交易帳戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的委托指令,。

第二十條如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續(xù)和深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù),，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請,。

第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受,，且收到成交回報，本項交易即為完成,。甲方應(yīng)及時審核清算交割單的內(nèi)容,，如有疑義，須及時向乙方提出,。

第二十二條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執(zhí)行的情況下才能被執(zhí)行,。

第二十三條甲方可以在網(wǎng)上交易系統(tǒng)中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考,，所有交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準,。

第二十四條甲方的資金帳戶卡、股東帳戶卡,、交易密碼及ca證書不慎遺失,，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求,。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔,。

第二十五條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺親自辦理銷戶手續(xù);乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權(quán)力,，終止委托代理關(guān)系不會影響終止日前(含終止日)雙方的委托權(quán)利和義務(wù),。

第二十六條乙方承諾定期或應(yīng)甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單,。

第二十七條有些證券可能給持有者有價值的權(quán)利,，但持有者不采取行動，這種權(quán)利可能過期,，這些權(quán)利包括但不僅限于：配股權(quán),、股票購買權(quán),、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán),、債券兌付權(quán)等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權(quán)利;乙方會盡可能為甲方提供有關(guān)此類權(quán)利的信息,，但沒有必須提供這種信息的義務(wù),，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律,、法規(guī)及證券主管部門有特殊規(guī)定的除外,。

第二十八條乙方應(yīng)盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)向甲方提供適宜的證券咨詢服務(wù),。乙方鄭重聲明,，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，都只不過是包含了不同信息量的建議,，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行操作,，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風險和損失不承擔任何責任。

第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規(guī)定而使乙方遭受的損失,，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權(quán),。

第三十條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

第三十一條當乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時,，甲方應(yīng)立即通知乙方：

1.交易已經(jīng)開始,，甲方無法進入委托交易系統(tǒng);

2.甲方發(fā)現(xiàn)資金帳戶中資金余額有異常;

3.當交易所已開市，甲方發(fā)現(xiàn)有價證券余額有異常;

4.甲方知道有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其用戶密碼,、注冊口令和“ca證書”,。 當上述情況發(fā)生后，甲方應(yīng)及時與乙方聯(lián)系,，以保證甲方的正常交易能夠盡快恢復,。

第三十二條當甲方發(fā)現(xiàn)乙方網(wǎng)上交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，除立即以有效方式通知乙方外,，應(yīng)改用電話委托系統(tǒng)進行交易和查詢,。

第三十三條為了安全起見和保護甲方交易數(shù)據(jù)的需要，凡在乙方網(wǎng)站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的internetexplorer4.0或更高版本的瀏覽器,。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設(shè)備進入銀河網(wǎng)站,，所引起的任何損失，均與乙方無涉,。

第三十四條e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一,，甲方將得到乙方提供的e-mail服務(wù)。通過e-mail提供的信息僅供參考,，如果甲方有異議請與乙方聯(lián)系或到乙方當面查詢,。

第三十五條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易,、資金往來有關(guān)的單據(jù),，包括交割單、對帳單,、轉(zhuǎn)帳清單等,，這些確認單據(jù)的信息(除未被確認的)將有法律約束力,。所需確認單據(jù)在送達后五日內(nèi)，如果甲方不以書面形式表示異議,，乙方將視為甲方已確認,，對甲方有法律約束力。乙方有權(quán)修改異議有效期,，但修改前乙方會以書面形式通知甲方,。

第三十六條甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決,。當雙方不能通過協(xié)商解決時,，應(yīng)提請乙方所在地法院裁定。

第三十七條簽署本協(xié)議時,，甲方對國家法律法規(guī)和交易所規(guī)定,、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解,。

第三十八條本協(xié)議內(nèi)容如與國家有關(guān)法律,、法規(guī)及證券業(yè)務(wù)主管部門的規(guī)定有沖突，以國家法律,、法規(guī)及證券主管部門的規(guī)定為準,。

第三十九條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份,，雙方簽署后生效,。

第四十條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷戶為止。

甲方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：____________

證券合同糾紛管轄篇九

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目 錄

一,、前言

二,、釋義

三、基金合同當事人

四,、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五,、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七,、基金份額持有人大會

八,、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九,、基金的基本情況

十,、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二,、基金資產(chǎn)的托管

十三,、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五,、基金的非交易過戶,、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六,、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七,、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九,、基金的融資

二十,、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二,、基金的收益與分配

二十三,、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五,、基金的信息披露

二十六,、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八,、違約責任

二十九,、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作,，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿,、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》,。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件,，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準,?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利,、承擔義務(wù),。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法,、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準,。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準,，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險,。

基金管理人將依照誠實信用,、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險,，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人,、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息,，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準,。

二,、釋義

在基金合同中,，除非文義另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購,、申購、贖回,、轉(zhuǎn)換,、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格,、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購,、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu);

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下,，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù),，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu);

基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人,、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件,，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司,、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu);

基金投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段,，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購,、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購,、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后,，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后,，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利,、股息,、債券利息,、買賣證券差價,、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后,，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算,，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元,，小數(shù)點后第五位四舍五入,，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值,，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙,、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī),、行政規(guī)章,、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當事人無法預見,、無法克服,、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件,，包括但不限于洪水,、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭,、騷亂,、火災、政府征用,、沒收,、法律變化、突發(fā)停電,、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件,、證券交易場所非正常暫停或停止交易等;

基金信息披露義務(wù)人： 指基金管理人,、基金托管人,、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人,、法人和其他組織,。

三、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經(jīng)理：

成立日期： _____年_____月_____日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù),、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù),。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ ] 號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行,、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查,、咨詢,、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起,，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);

(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集,、認購,、申購、贖回,、轉(zhuǎn)托管,、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶,、凍結(jié),、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費,、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人,，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的,，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu),，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益;

(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu),，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù),，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下,，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義,，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(15)選擇,、更換律師、審計師,、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率;

(16)法律法規(guī),、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守,，依照誠實信用,、勤勉盡責的原則，謹慎,、有效管理和運用基金資產(chǎn);

(3)充分考慮本基金的特點,，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策,，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn),，防范和減少風險;

(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購,、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理;

(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

(6)建立健全內(nèi)部控制制度,，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理,、分別記賬,，進行證券投資;

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,，基金管理人不得委托第三人管理,、運作基金資產(chǎn);

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時,、足額支付贖回,、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù);

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃,、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露,，但因遵守和服從司法機構(gòu),、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決,、決定,、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務(wù)會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄20xx年以上;

(19)參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管,、清理、估價,、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散,、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),。基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償,，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責,、處理基金事務(wù)中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的,，應(yīng)當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式,，查閱到與基金有關(guān)的公開資料,，并得到有關(guān)資料的復印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權(quán)益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī),、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù),。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1,、依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2,、監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的,，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3,、在基金管理人更換時,，提名新的基金管理人;

4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5,、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人,，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的,，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu),，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當事人的利益;

6、法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利,。(二)基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，安全保管基金的財產(chǎn);

2,、設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所,，配備足夠的,、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

3,、建立健全內(nèi)部控制制度,，確保基金資產(chǎn)的安全,，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立,，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

4、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

5,、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6,、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

7,、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

8,、按照基金合同的約定,，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算,、交割事宜;

9,、保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃,、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu),、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決,、裁決、決定,、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

10,、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購,、贖回價格;

11,、對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12,、監(jiān)督基金管理人的投資運作,，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,，不予執(zhí)行,，并向中國證監(jiān)會報告;

13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;

14,、按有關(guān)規(guī)定,，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄,、賬冊,、報表和其他相關(guān)資料;

15、參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管,、清理、估價,、變現(xiàn)和分配;

16,、面臨解散、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時,，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu),，并通知基金管理人;

17,、監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償,，除法律法規(guī)另有規(guī)定外,，不承擔連帶責任;

18、采取適當,、合理的措施,，使本基金的認購,、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

19,、采取適當,、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購,、申購,、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20、采取適當,、合理的措施,，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21、因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者自己受到的損失,，應(yīng)當承擔賠償責任,，其責任不因其退任而免除;

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權(quán)益的活動;

23,、法律法規(guī),、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六,、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人,?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益,。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

1,、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權(quán);

2,、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3,、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額,，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;

5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

6,、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，要求召開基金份額持有人大會;

7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī),、基金合同所規(guī)定的義務(wù);

8,、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

9,、法律法規(guī),、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利,。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2,、繳納基金認購,、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4,、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動;

5,、返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù),。

七,、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成,。

(一)有以下事由情形之一時,，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同或提前終止基金合同,，但基金合同另有約定的除外;

2,、提前終止本基金;

3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;

4,、更換基金托管人;

5,、更換基金管理人;

6、提高基金管理人,、基金托管人的報酬標準,，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

7、本基金與其它基金的合并;

8,、法律法規(guī),、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1,、調(diào)低基金管理費,、基金托管費;

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率,、贖回費率或收費方式;

3,、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改;

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5,、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6,、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1,、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間,、地點,、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定,。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議,。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知基金托管人,。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,，基金托管人仍認為有必要召開的,，應(yīng)當自行召集并確定開會時間、地點,、方式和權(quán)益登記日,。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議,。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人,。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4,、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,，而基金管理人、基金托管人都不召集的,，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

5,、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合,，不得阻礙、干擾,。

(四)通知

召開基金份額持有人大會,，召集人應(yīng)當于會議召開前30天,，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決,。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1,、會議召開的時間,、地點、方式;

2,、會議擬審議的主要事項;

3,、投票委托書送達時間和地點;

4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,、電話;

5,、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址,。采用通訊方式開會并進行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定,，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會,。

1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī),、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%),。

2、在符合以下條件時,，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后,，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī),、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī),、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內(nèi)容與程序

1,、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的,，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改,、終止基金,、更換基金管理人、更換基金托管人,、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項,。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日前10天公告,。否則,，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人,、基金托管人,、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前15天提交召集人,。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查,，符合條件的應(yīng)當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),，大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性,。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明,。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定,。如將其提案進行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議,。

(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,。

2,、議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下,，首先由召集人宣讀提案,，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議,，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下,，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議,，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效,。

3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決,。

(七)表決

1,、基金份額持有人所持

證券合同糾紛管轄篇十

甲方(持卡人)：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系電話：__________________

e-mail ：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī),、規(guī)章制度以及滬,、深證券交易所的交易規(guī)則，甲,、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商,，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易,，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項,，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù),。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》,、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實,、準確,、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負責,。提供的資料包括本人建行儲蓄卡,、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件,。

第三條甲方同意按照不高于國家法律,、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標準繳納有關(guān)交易費用。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時,，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶,，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定,，承擔因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果,。

第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號,、網(wǎng)上委托證書,、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易,，均視為甲方本人所為的有效交易,。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔,。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時,，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準,，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔全部責任,。

第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1.接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;

3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;

4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;

5.以適當方式為甲方提供交易查詢,、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù),。

第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù),，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn),。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶,。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密,。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料,、委托交易紀錄等不在此限,。

第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后,，方可向乙方重新申請辦理指定交易,。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任,。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的,，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失,，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失,，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失,。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條乙方按照法律,、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料,。

第十七條因地震、臺風,、火災,、水災、戰(zhàn)爭,、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失,，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失,，由甲方承擔,，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因,，致使系統(tǒng)故障,、設(shè)備故障、通訊故障,、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故,，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù),，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資,。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益,，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任,。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的,，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當?shù)淖C券和資金,。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán),。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán),。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方,，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù),，否則視為甲方接受新內(nèi)容,，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。

第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效,，無須另行通知,。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商,、調(diào)解解決,。協(xié)商,、調(diào)解不成,，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟,。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜,，由雙方協(xié)商解決,。

第二十七條本協(xié)議一式兩份,，雙方各執(zhí)一份,，具有同等法律效力,。本協(xié)議自甲,、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止,。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

附件

1.證券市場存有風險,，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托,、撤單,、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托,，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險,，甲方應(yīng)認真,、全面地了解這些明示的或潛在的風險,，并自行承擔因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限于：

(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸,，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡(luò)繁忙,、傳輸速度減慢,，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓,、延遲,、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼,。但由于甲方的各種原因,，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸,，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因,，導致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤,、誤導或延遲;

(4)其他可能造成甲方損失的風險因素,。

3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷,、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時,，使用其他替代委托方式;對比其他相關(guān)信息并及時查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時關(guān)閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描,。

4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款,，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任,。

5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議,。

證券合同糾紛管轄篇十一

基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中國建設(shè)銀行

目錄

一、前 言

二,、釋 義

三,、基金合同當事人

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五,、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八,、基金份額持有人大會

九,、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十,、基金的基本情況

十一,、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三,、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七,、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九,、基金的投資

二十、基金的融資

二十一,、基金資產(chǎn)

二十二,、基金資產(chǎn)估值

二十三,、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七,、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九,、違約責任

三十,、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二,、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益,，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù),，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”),、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,，應(yīng)以該法規(guī)定為準,，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件,。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人,?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù),。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準,，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

二,、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1,、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充;

3,、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

4,、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

6,、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7,、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

9,、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10,、《試點辦法》：指20xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

11、元：指人民幣元;

12,、基金合同當事人：指受本《基金合同》約束,，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人、基金份額持有人;

13,、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14,、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;

16,、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記,、存管、清算和交收業(yè)務(wù),，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認,、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等;

17、注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu),。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu);

18,、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后,，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介,、投資組合公告,、經(jīng)營業(yè)績,、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

19,、投資者：指個人投資者,、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;

20,、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

21,、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人,、事業(yè)法人,、社會團體或其它組織;

22,、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者;

23,、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;

24,、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段,，最長不超過三個月;

25,、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi),，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后,，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

26,、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期;

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28,、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29,、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

30,、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件,，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

32,、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

33,、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時,，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令;

35,、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);

36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

37,、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

38,、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

39,、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

40,、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

41,、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購,、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

42、基金收益：指基金投資所得紅利,、股息,、債券利息、買賣證券價差,、銀行存款利息及其他合法收入;

43,、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和;

44,、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

45,、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

46,、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù),，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù),。

47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律,、行政法規(guī),、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決定,、決議,、通知等;

48、不可抗力：指本合同當事人無法預見,、無法克服,、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水,、地震及其他自然災害,、戰(zhàn)爭、騷亂,、火災,、政府征用、沒收,、法律變化,、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金合同當事人

(一)基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

郵政編碼：100032

法定代表人：張恩照

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號

組織形式：國有獨資

注冊資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行,、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結(jié)匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查,、咨詢,、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受,。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件,。

四,、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

1、申請設(shè)立基金;

2,、法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

1,、遵守基金合同;

2,、公告招募說明書;

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

4,、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息,、承擔發(fā)行費用;

5、法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

1,、自基金合同生效之日起,，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則,，謹慎,、有效管理和運用基金資產(chǎn);

2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定,，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購,、申購,、贖回、轉(zhuǎn)托管,、非交易過戶,、凍結(jié)、質(zhì)押,、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3,、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費,、申購費,、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用;

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

5、提議召開基金份額持有人大會;

6,、在基金托管人更換時,，提名新的基金托管人;

7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定,，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu),，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會,，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

8,、選擇,、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī),、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議,，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予,、給予,、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

9,、在《基金合同》約定的范圍內(nèi),，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11,、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定,，決定基金收益的分配方案;

12、按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利;

13,、法律,、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利,。

14,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

1,、遵守基金合同;

2,、自基金合同生效之日起，以誠實信用,、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);

3,、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析,、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn);

4,、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購,、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

6,、建立健全內(nèi)部風險控制,、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度,，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立,，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

7,、除依據(jù)《暫行辦法》,、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

8,、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;

9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;

10,、嚴格按照《暫行辦法》,、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,，履行信息披露及報告義務(wù);

11,、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃,、投資意向等,。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,，在基金信息公開披露前,，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

12,、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

13,、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時,、足額支付贖回和分紅款項;

14,、不謀求對上市公司的控股和直接管理;

15,、依據(jù)《暫行辦法》,、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會;

16,、編制基金的財務(wù)會計報告;

17,、保管基金的會計賬冊,、報表、記錄20xx年以上;

18,、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式,，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復印件;

19,、參加基金清算小組,，參與基金資產(chǎn)的保管、清理,、估價,、變現(xiàn)和分配;

20、面臨解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

21,、因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失,，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

22,、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

24,、公平對待所管理的不同基金,，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;

26,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1,、安全保管基金財產(chǎn);

2,、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

3、監(jiān)督基金的投資運作,，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定,，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益,。除非法律法規(guī),、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則,，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

4,、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

5,、有權(quán)對基金管理人的違法,、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行,，并向中國證監(jiān)會報告;

6、法律,、法規(guī),、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1,、基金托管人將遵守《暫行辦法》,、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守,，依照誠實信用、勤勉盡責的原則,，謹慎,、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

2、設(shè)立專門的基金托管部門,，具有符合要求的營業(yè)場所,，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

3,、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全,，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設(shè)置賬戶,，分賬管理,，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥,、賬冊記錄等方面相互獨立;

4,、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》,、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù),，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益,，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的,，承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn),，違背此款規(guī)定的，將承擔相應(yīng)的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀,、承擔賠償責任;

5、除依據(jù)《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6,、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

7,、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶,，負責基金投資于證券的清算交割,，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來;

8,、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人,、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃,、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》,、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,，在基金信息公開披露前予以保密,，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決,、裁決,、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

9,、復核,、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

10、對基金財務(wù)會計報告,、中期和年度基金報告出具意見;

11,、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);

12,、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見,，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為,，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?

13,、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄20xx年以上;

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

15,、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16,、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管,、清理,、估價,、變現(xiàn)和分配;

17、面臨解散,、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu),，并通知基金管理人;

18,、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

19,、因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失,，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除;

20,、監(jiān)督基金管理人的投資運作,，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的,，不予執(zhí)行,，并向中國證監(jiān)會報告;

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

22,、法律,、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù),。

七,、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,，并行使表決權(quán);

2,、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況,，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

4,、申購或贖回基金份額;

5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

6,、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

7,、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

8,、依照本合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會;

9、要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī),、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利,、履行義務(wù);

10、法律、法規(guī),、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利,。

(二)基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2,、繳納基金認購,、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;

3,、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

5,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù),。

八、基金份額持有人大會

(一)召開事由

有以下情形之一的,，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1,、修改基金合同;

2、更換基金管理人;

3,、更換基金托管人;

4,、決定終止基金;

5、與其它基金合并;

6,、轉(zhuǎn)換基金運作方式;

7,、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

8,、更換標的指數(shù),，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

10,、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項,。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費率,、基金托管費率;

2,、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式;

3,、因相應(yīng)的法律,、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5,、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6,、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)召集方式

1,、在正常情況下,，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

3,、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下,，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會,。

(三)通知

1,、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天,，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知,。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

(1)會議召開的時間,、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;

(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點;

(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,、電話,。

2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式,，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表決意見的寄交和收取方式,。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定,，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會,。

1、現(xiàn)場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會,。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證,、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律,、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對,，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示,，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2,、通訊方式開會

通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決,。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后,，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的,，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人,，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律,、法規(guī),、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3,、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件,，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天,，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化,。

4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的,，必須同時符合以下條件：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證,、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律,、法規(guī),、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示,，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%),。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的,，必須符合以下條件：

(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后,，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證,、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律,、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。

(五)議事內(nèi)容與程序

1,、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同,、決定終止基金,、更換基金管理人、更換基金托管人,、與其他基金合并,、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人,、基金托管人,、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后,，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日5天前公告,。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少有5天的間隔期,。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決,。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當在大會召開日5天前公告,。大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性,。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議,。如果召集人決定不將提案提交大會表決,，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性,。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定,。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月,。

2,、議事程序

(1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,，然后由大會主持人宣讀提案,，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議,。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表,，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人,。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,，公告會議通知時應(yīng)當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決,，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議,。

(六)表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán),。

2,、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過,。

(2)特別決議,，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人,、更換基金托管人,、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3,、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決,。

4、采取通訊方式進行表決時,，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議,、逐項表決,。

(七)計票

1,、現(xiàn)場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人,。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果,。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點,，重新清點以一次為限,。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果,。

(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證,。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效,，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的,，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定,，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力,。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的,，經(jīng)中國證監(jiān)會批準,，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責,。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前,，其仍須履行基金管理人的職責,。

2、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的,，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準,，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷,、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

(4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責,。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前,，其仍須履行基金托管人的職責,。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名,。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議,。

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任,。

(4)公告：基金管理人更換后,，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換,，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時,，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告,，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值,。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后,，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原