報(bào)告,，漢語詞語,，公文的一種格式，是指對上級(jí)有所陳請或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書面的陳述,。那么,，報(bào)告到底怎么寫才合適呢,？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧,。

銀行印章管理自查情況報(bào)告 銀行印章管理自查報(bào)告篇一

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn),，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求,，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對照檢查標(biāo)準(zhǔn),，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一：印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門,，對現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記,，完善了在用印章明細(xì)清冊,，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚,，清理銷毀廢舊印章20枚,。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚;其次,，新增登記在用印章28枚,。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚(機(jī)構(gòu)名稱變更)、聯(lián)通路分理處10枚,，營業(yè)室3枚,。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查,。行章管理方面,，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求，做到指定專人保管,、雙人管理,。由綜合部經(jīng)理專門保管(a角)，另一保管人為印章專管人的b角,。實(shí)行雙人上鎖保管制,，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi)，主鑰匙由a角保管,、副鑰匙由b角保管,，用印時(shí)雙人開鎖。收印時(shí)雙人上鎖,，切實(shí)做到了人離章收,。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度，做好用印登記,，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿,，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”,。在08年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿,、用印登記簿、用印審批單,、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范,。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1,、存在舊章在用現(xiàn)象,。

機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制,。

2,、用印登記簿登記不及時(shí)。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記,，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù),，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查,，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn)：1:用印前,，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2：用印后，立即登記用印登記簿,。

3,、由于人員受限,，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng),。

銀行印章管理自查情況報(bào)告 銀行印章管理自查報(bào)告篇二

印章管理自查報(bào)告范文一：

為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》（銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164號(hào)文件）的有關(guān)要求,，我社于日前對印章的審批,、使用、保管情況進(jìn)行了一次自查,，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一,、印章使用管理的自查情況

（1）**信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制,，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室,，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

（2）印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管,，對印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度,；各類業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持誰使用,，誰保管,，誰負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任,。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營業(yè)場所使用,，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用,。隨用隨蓋,，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

（3）嚴(yán)格登記制度：建立使用印章管理登記簿,，保證印章在刻制,、更換、保管、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記,。要求移交人,、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會(huì)計(jì)有每月對各類會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查,。

二,、自查中存在的問題：

各網(wǎng)點(diǎn)行政印章未入庫保管。

三,、整改措施：

今后進(jìn)一步加強(qiáng)行政印章的管理,，堅(jiān)持雙人入庫保管、事先審批登記,、雙人監(jiān)督用印原則,，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管,，做到人離章收,，入庫上鎖。

印章管理自查報(bào)告范文二：

為了進(jìn)一步加強(qiáng)我行行政印章的管理和使用,，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),。近日，總行根據(jù)上級(jí)相關(guān)文件要求,，在全轄開展了黨委印章,、行政印章、業(yè)務(wù)印章,、個(gè)人名章管理專項(xiàng)檢查,，有效地規(guī)范了印章管理，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理工作的發(fā)展,。

一,、相互檢查交流，共同提高管理,。在組織全轄開展全面自查的的基礎(chǔ),，總行從黨委辦公室、辦公室,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于2009年5月16日至5月18日對全轄各支行,、分理處及各部門2008年7月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,，采取聽取匯報(bào)、現(xiàn)場查看,、調(diào)閱臺(tái)賬及與行政印章專管員談話等方式進(jìn)行,。進(jìn)一步促進(jìn)了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達(dá)到共同提高風(fēng)險(xiǎn)控制的目的。

二,、嚴(yán)格執(zhí)行制度,，定期進(jìn)行自查。通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行,、分理處及部門領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作,，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況進(jìn)行檢查?？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級(jí)行有關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度,，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的使用和管理趨于規(guī)范,，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險(xiǎn)得到了較好的控制,。

三、加強(qiáng)集中管理,，有效防范風(fēng)險(xiǎn),。從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級(jí)行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實(shí)際情況,，自從合作銀行開業(yè)起將13個(gè)網(wǎng)點(diǎn)以前統(tǒng)一法人時(shí)使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用,，需要上繳的上繳,，需要銷毀的銷毀,，進(jìn)一步強(qiáng)化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險(xiǎn),。

四,、完善用印流程，切實(shí)規(guī)范管理,。注重管理流程及業(yè)務(wù)流程的梳理和再造,，使行政印章管理流程與組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展,、風(fēng)險(xiǎn)控制的要求相適應(yīng),。從防控操作風(fēng)險(xiǎn)角度出發(fā),，對交接,、保管,、使用等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)和明確,，力求用印流程完善,，切實(shí)做到規(guī)范管理,、優(yōu)質(zhì)服務(wù),、防范風(fēng)險(xiǎn),。

印章管理自查報(bào)告范文三：

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn),，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求,，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一：印章管理自查情況

首先,，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記,，完善了在用印章明細(xì)清冊,，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚,，清理銷毀廢舊印章20枚,。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚,；其次,，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚（機(jī)構(gòu)名稱變更）,、聯(lián)通路分理處10枚,，營業(yè)室3枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查,，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查,。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求,，做到指定專人保管,、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管（a角）,，另一保管人為印章專管人的b角,。實(shí)行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi),，主鑰匙由a角保管,、副鑰匙由b角保管，用印時(shí)雙人開鎖,。收印時(shí)雙人上鎖,，切實(shí)做到了人離章收。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度,，做好用印登記,，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘,，避免了印章保管出現(xiàn)的盲區(qū),。在08年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿,、用印審批單,、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范,。

目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1,、存在舊章在用現(xiàn)象,。

機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章,。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制,。

2、用印登記簿登記不及時(shí),。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記,，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象,。通過這次自查,，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn)：1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2：用印后,，立即登記用印登記簿,。

3、由于人員受限,，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng),。

印章管理自查報(bào)告范文四：

根據(jù)《關(guān)于對印章管理使用情況進(jìn)行檢查的通知》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)［2009］347號(hào)）要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn),，*****信用社對全轄印章管理使用情況進(jìn)行了一次全面自查,，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，確保自查工作順利開展

成立了以**同志任組長,、***、***,、***、***同志任副組長,、辦公室,、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)部、稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)對本社及各基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的印章管理情況進(jìn)行檢查,。對照銀監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)提示、會(huì)計(jì)出納基本制度和《**市農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)專用印章管理辦法》（成信聯(lián)會(huì)[2007]326號(hào)）,，及時(shí)制定下發(fā)了***信用社《關(guān)于對印章管理使用情況檢查的通知》,，對檢查工作的時(shí)間、檢查對象,、范圍及檢查的具體內(nèi)容進(jìn)行了安排部署,，確保了自查工作的順利開展,。

二、印章管理制度健全,，為防范風(fēng)險(xiǎn)提供了有力保障

***信用社印章管理健全,，先后制定了《***行政公章管理辦法》（***〔2007〕**號(hào)）、《****業(yè)務(wù)印章管理辦法》（**[2008]*號(hào)）及****《機(jī)關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》（***[2009]**號(hào)）,，對印章的刻制,、管理和使用等提出了明確要求，對蓋印的操作程序,、管理責(zé)任,、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范,。

三,、印章管理使用規(guī)范，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生

一是嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批,、登記制度,。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實(shí)、詳細(xì),、準(zhǔn)確地進(jìn)行了登記,，由

銀行印章管理自查情況報(bào)告 銀行印章管理自查報(bào)告篇三

印章使用情況自查報(bào)告

中心辦公室：

根據(jù)《關(guān)于對油田印章管理情況進(jìn)行檢查的通知》要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)管理科對本科室印章管理使用情況進(jìn)行了一次全面自查,，科室現(xiàn)有印章4枚，包括社區(qū)管理服務(wù)中心企業(yè)管理科章,、中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心企管辦預(yù)算專用章,、中國石化集團(tuán)江漢石油管理局合同章，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一,、嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批,、登記制度。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實(shí),、詳細(xì),、準(zhǔn)確地進(jìn)行了登記，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印,。未出現(xiàn)過未經(jīng)審批使用印章的情況,，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符,。特殊合同文本等,，加蓋印章時(shí)使用合規(guī)。

二,、保管嚴(yán)密,，認(rèn)真落實(shí)專人保管,。企業(yè)管理科印章和概預(yù)算印章由辦公室*****同志負(fù)責(zé)保管和使用，合同專用章和責(zé)任制考核委員會(huì)印章由辦公室****同志負(fù)責(zé)保管和使用,。印章不隨意亂放,、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)將公章攜帶外出單位使用的情況,。

三,、認(rèn)真落實(shí)“誰掌管、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定,，嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋,，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在,，人離章收的操作要求,。印章專管員調(diào)離、外出,，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù),。

四、在對合同專用章的管理上,，我們嚴(yán)格執(zhí)行專人專管,。目前廣華社區(qū)合同專用章由企管科法律事務(wù)辦公室合同員

尋翔同志負(fù)責(zé)管理，并按規(guī)定的程序使用并建立了合同專用章使用登記臺(tái)帳,。此外,，在合同專用章的使用上，我們嚴(yán)格執(zhí)行“三性”審查,，一份合同從擬出初稿到合同準(zhǔn)備實(shí)施,，必須經(jīng)過經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性和法律性審查,，具體分工為法律事務(wù)工作人員嚴(yán)把法律關(guān)系關(guān),，相關(guān)科室對合同的經(jīng)濟(jì)性和技術(shù)性進(jìn)行審核，再由中心主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批,，才能加蓋合同專用章,。不存在將合同專用章交由合同主管部門以外的其它人員攜帶外出的現(xiàn)象。

二〇一二年五月三日

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心企業(yè)管理科章

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心企管辦預(yù)算專用章

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局合同章gs-01

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心考核委員會(huì)章

銀行印章管理自查情況報(bào)告 銀行印章管理自查報(bào)告篇四

印章使用情況自查報(bào)告

根據(jù)xxx要求,，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)，xxx單位對印章管理使用情況進(jìn)行了一次全面自查,，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一,、印章持有情況：我單位現(xiàn)有印章 枚，包括xxxxxx章,、xxxxxxx章,、xxxxxx章,。

一、嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批,、登記制度,。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實(shí)、詳細(xì),、準(zhǔn)確地進(jìn)行了登記,，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印。未出現(xiàn)過未經(jīng)審批使用印章的情況,，且加蓋印章份數(shù)與審批,、登記數(shù)相符。特殊合同文本等,，加蓋印章時(shí)使用合規(guī),。

二、保管嚴(yán)密,，認(rèn)真落實(shí)專人保管,。企業(yè)管理科印章和概預(yù)算印章由辦公室*****同志負(fù)責(zé)保管和使用，合同專用章和責(zé)任制考核委員會(huì)印章由辦公室****同志負(fù)責(zé)保管和使用,。印章不隨意亂放,、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn)將公章攜帶外出單位使用的情況,。

三,、認(rèn)真落實(shí)“誰掌管、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定,，嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋,，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在,，人離章收的操作要求,。印章專管員調(diào)離、外出,，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù),。

四、在對合同專用章的管理上,，我們嚴(yán)格執(zhí)行專人專管,。目前廣華社區(qū)合同專用章由企管科法律事務(wù)辦公室合同員尋翔同志負(fù)責(zé)管理，并按規(guī)定的程序使用并建立了合同專用章使用登記臺(tái)帳,。此外,，在合同專用章的使用上，我們嚴(yán)格執(zhí)行“三性”審查,，一份合同從擬出初稿到合同準(zhǔn)備實(shí)施,，必須經(jīng)過經(jīng)濟(jì)性,、技術(shù)性和法律性審查，具體分工為法律事務(wù)工作人員嚴(yán)把法律關(guān)系關(guān),，相關(guān)科室對合同的經(jīng)濟(jì)性和技術(shù)性進(jìn)行審核,，再由中心主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，才能加蓋合同專用章,。不存在將合同專用章交由合同主管部門以外的其它人員攜帶外出的現(xiàn)象,。

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心企業(yè)管理科章

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心企管辦預(yù)算專用章

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局合同章gs-01

中國石化集團(tuán)江漢石油管理局廣華社區(qū)管理服務(wù)中心考核委員會(huì)章

銀行印章管理自查情況報(bào)告 銀行印章管理自查報(bào)告篇五

銀行印章管理自查報(bào)告

為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實(shí)防范印章操作風(fēng)險(xiǎn),，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求,，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號(hào)工作通知單，仔細(xì)對照檢查標(biāo)準(zhǔn),，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一：印章管理自查情況

首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門,，對現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記,，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對已經(jīng)停用的廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理,，本次共登記在用印章100枚,，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲(chǔ)蓄所9枚,、迎春園儲(chǔ)蓄所11枚,；其次，新增登記在用印章28枚,。分別是中潤大道儲(chǔ)蓄所15枚（機(jī)構(gòu)名稱變更）,、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚,。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查,，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面,，嚴(yán)格按照上級(jí)行要求,，做到指定專人保管、雙人管理,。由綜合部經(jīng)理專門保管（a角）,，另一保管人為印章專管人的b角。實(shí)行雙人上鎖保管制,，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險(xiǎn)柜內(nèi),，主鑰匙由a角保管、副鑰匙由b角保管,，用印時(shí)雙人開鎖,。收印時(shí)雙人上鎖，切實(shí)做到了人離章收,。嚴(yán)格實(shí)行用印審批登記制度,，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時(shí)必須登記交接登記簿,，交接時(shí)間按要求準(zhǔn)確到分鐘,，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在xx年我行及時(shí)更換了新的印章保管交接登記簿,、用印登記簿,、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范,。

目前,，印章管理方面存在的問題及整改措施：

1、存在舊章在用現(xiàn)象,。

機(jī)構(gòu)名稱更換后,，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制,。

2,、用印登記簿登記不及時(shí)。

個(gè)別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時(shí)登記,，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù),，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查,，明確以后必須堅(jiān)持以下兩點(diǎn)：1:用印前,，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項(xiàng)雙人簽字確認(rèn)2：用印后，立即登記用印登記簿,。

3,、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng),。篇2：印章管理自查報(bào)告

印章管理使用情況自查報(bào)告

為有效防范印章管理中存在問題,，根據(jù)云農(nóng)信聯(lián)[2009]128號(hào)文《省聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于對農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)印章管理的風(fēng)險(xiǎn)提示》的有關(guān)要求，我社于日前對印章的審批,、使用,、保管情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一.縣聯(lián)社制定了印章管理辦法,，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制,，停用及時(shí)上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。

二.印章使用情況：信用社印章由信用社指定專人保管,，對印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度,；各類業(yè)務(wù)用章、個(gè)人名章堅(jiān)持“誰使用,，誰保管,，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)管理使用責(zé)任,。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個(gè)人名章只能在營業(yè)場所使用,，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用,。隨用隨蓋,，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。

三.嚴(yán)格登記制度：建立使用印章管理登記簿,，保證印章在刻制,、更換、保管,、使用和交接等各個(gè)環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記,。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù),，主辦會(huì)計(jì)有每月對各類會(huì)計(jì)印章進(jìn)行檢查,。業(yè)務(wù)印章有出納專人保管使用，縣聯(lián)社xx分社 2009年6月1日篇3：銀行自查報(bào)告

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng),。

第一,，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件規(guī)定,、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì),、應(yīng)做,、應(yīng)遵”制度、知識(shí),、技能以及職業(yè)操守,，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料,。

第二，做好自查和整改工作

自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證,、印章,、有價(jià)單證使用管理，股金管理,，反洗錢等進(jìn)行自查；對內(nèi)外賬務(wù)核對,、開戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。同時(shí),，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾,。承諾真實(shí),、全面地對工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告,，準(zhǔn)確,、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求,，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話,，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共防，和諧共贏”,。

通過全面清查,，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力

為使活動(dòng)不走過場,，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),，并做好學(xué)習(xí)筆記,，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力,。

全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉,，從全員著裝,、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng),、優(yōu)質(zhì)服務(wù),、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密,、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體

系”做足準(zhǔn)備,。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng),，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,，營造清正廉潔,、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí),，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求,，定期集中學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)sc6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊,、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

（二）加強(qiáng)對自己的金融政策,、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,，樹立正確的世界觀、人生觀,、價(jià)值觀,，提高員工對防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,， 就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo),，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度,、財(cái)務(wù)帳

務(wù),、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。篇4：新林行 印章自查報(bào)告

新林區(qū)支行印章自查報(bào)告

根據(jù)省公司及省分行決定在全省范圍內(nèi)開展民間借貸專項(xiàng)排查整治“回頭看”活動(dòng)的要求,。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)組織相關(guān)人員認(rèn)真開展了印章專項(xiàng)自查工作,，現(xiàn)將我行印章自查情況匯報(bào)如下：

一,、印章管理：

我行明晰業(yè)務(wù)印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行中國郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)印章管理規(guī)定,。印章能夠做到嚴(yán)密管理,，嚴(yán)格把好使用關(guān)。

二,、排查情況：

1,、經(jīng)排查我行不存在在空白紙張上預(yù)蓋印章等違規(guī)用章行為；

2,、經(jīng)排查我行機(jī)構(gòu)公章由于路途遠(yuǎn)未上收到地區(qū)分行,，但能夠做到嚴(yán)格管理、嚴(yán)格使用,，每月按時(shí)向地區(qū)分行上報(bào)行政公章使用說明,；

3、經(jīng)排查不存在業(yè)務(wù)印章套數(shù)多于臺(tái)席數(shù),；

4,、經(jīng)排查不存在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人自管自用印章的現(xiàn)象；

5,、新林行全部行政印章保存在保險(xiǎn)柜內(nèi),，排查我行公章放置在有實(shí)時(shí)監(jiān)控和安防設(shè)施的金庫點(diǎn)鈔室內(nèi)。

6,、經(jīng)排查我行公章實(shí)行雙人保管,、密碼鑰匙分管

在下步工作中新林區(qū)支行將持續(xù)做好印章管理工作，將印章使用及支行檢查內(nèi)容之一,，定期開展檢查工作,，提高風(fēng)

險(xiǎn)防范意思，確保印章使用的合規(guī)性,。

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行新林區(qū)支行

二0一五年四月九日篇5：商業(yè)銀行支行自查報(bào)告

商業(yè)銀行支行2014年12月份自查報(bào)告

農(nóng)商行會(huì)計(jì)結(jié)算部：

按照總部要求,，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié),，增強(qiáng)識(shí)別,、防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力,，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾,，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一,、成立自查組織

組 長 ： xx 成 員 ： xx xx xx

二、自查情況

1,、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況,。

（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺(tái)違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見》第三條“辦理具體柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,，不得存在以下行為：

（四）代客戶申請,、購買、簽收,、保管重要空白憑證和支付設(shè)備,；

（五）代客戶保管客戶存單、存折,、有價(jià)單證等重要物品”的規(guī)定,。

（2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險(xiǎn)柜并雙鎖雙封,。能夠遵守《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會(huì)計(jì)資料按制度要求收集整理,，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定,。

（3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時(shí)整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖,，堅(jiān)持2天一移交,，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了,，將現(xiàn)金,、有價(jià)證券、重要憑證,、業(yè)務(wù)印章,、編壓機(jī)等入庫保管??”的規(guī)定。

（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖,。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞,，無法上鎖。需要更換機(jī)柜,。

（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅(jiān)持每天下班前清理打掃,，柜面整潔，大廳潔凈,。

2,、現(xiàn)金管理方面

（1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿,。堅(jiān)持日終核對，庫存超限,，次日及時(shí)繳款,。

（2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時(shí),，能夠

做到及時(shí)繳款,。

（3）柜員尾箱憑證大部分時(shí)間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定,，但自查時(shí)發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙,，未能執(zhí)行此規(guī)定。

（4）每月三次查庫能夠堅(jiān)持并認(rèn)真核查,。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定,，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守 “建立查庫制度,。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定,，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金,，并登記查庫情況”的規(guī)定,。

（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄,，并由主管和被查綜合柜員簽字,。

（6）查庫認(rèn)真全面，查庫時(shí)對有價(jià)物品,、抵押品進(jìn)行檢查,。我支行查庫時(shí)檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價(jià)單證作為必查內(nèi)容,。

（7）柜員現(xiàn)金管理,。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管,，賬款,、賬賬、帳表,、賬實(shí)換人復(fù)核,，確保相符，無白條抵庫,、空庫或挪用庫款現(xiàn)象,；庫存現(xiàn)金超限額時(shí)能夠及時(shí)繳款，一般為每周兩次繳款,；能夠合理生成柜員尾箱,，并限定尾箱中現(xiàn)金限額,；柜員休假時(shí)按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象,；款箱能做到雙人雙鎖,；

（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥,、上繳,、領(lǐng)用時(shí)，嚴(yán)格按規(guī)定辦理,；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行,；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項(xiàng)調(diào)撥現(xiàn)象,；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī),，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對；交接時(shí)由主管柜員監(jiān)交,。

（9）查庫管理,。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象,，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求,，查庫時(shí)全部盤查有價(jià)單證；營業(yè)終了,，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱,，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金,、庫存登記簿）,，不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。

（10）有價(jià)單證及抵質(zhì)押物品管理,。有價(jià)單證賬實(shí)、賬賬,、帳表相符,，全部入庫保管，并納入表外核算,；建立了有價(jià)單證登記簿并按規(guī)定登記,。

（11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支,；不存在截留的收入,、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確,、內(nèi)容真實(shí),；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理,；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入,；

3,、檔案管理方面

支行所有重要資料均放進(jìn)保險(xiǎn)柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時(shí)送交后督中心,。各種會(huì)計(jì)資料按制度能夠按照要求收集整理,，立卷歸檔，專人入庫保管,。

庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》,，并每日登記。日終批處理流水,、憑證,、清單能及時(shí)打印，各種賬表,、憑證能及時(shí)裝訂,，每日堅(jiān)持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔,，會(huì)計(jì)檔案的登記,、保管、使用,、調(diào)閱,、移交和銷毀符合制度規(guī)定；

4,、印押證卡管理方面

（1）．重要空白憑證管理,。重要空白憑證賬實(shí)、賬表,、賬簿相符,，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管,、印押分管”的原則,；入庫保管；按順序使用,，不存在跳號(hào)使用現(xiàn)象,；作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳,。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象,。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey 客戶數(shù)字證書,、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理,，領(lǐng)用、保管,、發(fā)卡,、銷卡、換卡,、廢卡收回等按規(guī)定處理,。

（2）．柜員（卡）管理方面

柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理,；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象,；柜員離柜（崗）時(shí)做簽退；

柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式,；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在,；柜員離崗時(shí)進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象,；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象,；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定,；

（3）柜員密碼管理,。柜員密碼能堅(jiān)持定期、不定期更換,；柜員輸入密碼時(shí)其他人員實(shí)行回避制度,。

（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置,、編號(hào)控制,；柜員臨時(shí)離崗，印章入箱加鎖,，營業(yè)終了入庫保管,；柜員離崗時(shí)印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交,；印,、押、證分管分用,，執(zhí)行人離章鎖；已停用,、作廢的印章封存上繳,。

5、存款業(yè)務(wù)方面

（1）．賬戶管理方面。個(gè)人賬戶,、對公賬戶開戶資料,、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定,；按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定,，單位結(jié)算賬戶為能按年度進(jìn)行年檢,，資料不能及時(shí)更新；存款的開戶,、提前支取及大額支取,、掛失、查詢,、控制,、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人

死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶,、支付業(yè)務(wù),；

（2）.存取款方面。不存在將單位或個(gè)人存款轉(zhuǎn)入長期不動(dòng)戶盜取客戶存款現(xiàn)象,；存款賬戶無透支,、空收、空付,，虛存虛支現(xiàn)象,；無虛存實(shí)取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象,。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》,；對客戶風(fēng)險(xiǎn)等評定及時(shí)、準(zhǔn)確,、規(guī)范,；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度,、按照規(guī)定登記審批,，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取,、可疑支付按制度審批登記上報(bào),；發(fā)現(xiàn)反洗錢或可疑支付按要求及時(shí)上報(bào)；按要求及時(shí)登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào),?？蛻艮k理修改支控條,，修改通兌標(biāo)識(shí)，修改客戶賬戶信息,，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時(shí),，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理,。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票,，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象,；不存在通過儲(chǔ)蓄單折換新,，當(dāng)日沖正、一記雙訖,，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象,。

（3）.掛失處理方面。掛失資料完整,，委托掛失時(shí)被委托人提供其身份證明,；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件辦理代理掛失手續(xù),；掛失補(bǔ)發(fā),、密碼重置或辦理解掛時(shí)嚴(yán)格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單,、折掛失,，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象,。

（4）支票業(yè)務(wù)方面,。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理,、使用支票,，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票,，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象,；無盜竊、借用他人空白支票,，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象,；無對支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯(cuò),，未對支票進(jìn)行折角驗(yàn)印,，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。

（5）賬戶管理方面,。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查,。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢,。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶,，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時(shí)難以聯(lián)系到開戶單位,，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶,。

支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時(shí)堅(jiān)持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲(chǔ)戶支取的,，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定,。我支行對掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象,。

我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范,。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。

6,、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面

支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控,、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)

任書》,，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo),。

支行每月組織全行員工開展消防、安全,、警示教育學(xué)習(xí),，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范,、規(guī)章制度,、職業(yè)道德等知識(shí)的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項(xiàng)演練,。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度,、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序,，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工,、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器,、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用,，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力,。

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜,，通往柜臺(tái)的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處,；監(jiān)控設(shè)備能24小時(shí)正常運(yùn)行,，且錄像能保持90天以上,；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時(shí)關(guān)閉營業(yè)廳電源,；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺(tái)的相關(guān)制度,。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成,，交接登記完整,、清楚；

三,、

我行2014年度雖然取得了一定的成績,，但離總行要求和自己的目標(biāo)計(jì)劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：

（一）思想意識(shí)有待改變,。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi),，部分員工意識(shí)中只要去做本職工作，缺少主人翁意識(shí)和奉獻(xiàn)精神,；存在不適合自己口味的制度就從心里反對,，缺乏服從意識(shí)，對制度執(zhí)行不力,；

（二）業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng),。