報告材料主要是向上級匯報工作,其表達方式以敘述、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實和材料的客觀,。報告對于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報告。下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報告文章怎么寫,，我們一起來了解一下吧,。

企業(yè)法律風險排查報告篇一

自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。下面是企業(yè)法律風險自查報告,，請參考,！

為了貫徹落實省國資委文件精神，按照集團公司領(lǐng)導的要求,，公司認真全面排查經(jīng)營管理中的法律風險,，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。為進一步做好公司法律風險防控工作,，對排查出的法律風險,，制定了針對性的整改方案。

外部風險

由于外部的宏觀經(jīng)濟及有關(guān)政策法律發(fā)生變化,，會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關(guān)系,，可能導致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響,。

內(nèi)部風險

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風險及員工的道德風險,，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對承接項目的評估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項目風險內(nèi)控制度至關(guān)重要,；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視,。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風險意識是影響風險的重要因素,。

密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟和政策法律規(guī)定的變化,，及時采取針對性的有關(guān)措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風險,。

完善公司內(nèi)控制度,。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策,、規(guī)定,、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進行。

完善有效的退出機制,。通過有效的退出機制保全公司資產(chǎn),，對公司資源進行優(yōu)化配臵，在風險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標,。

加強對融資租賃項目的風險管理,。融資租賃項目管理主要分為前期調(diào)查、中期評估,、后期審批和還款跟蹤等四個過程,，針對不同的過程設(shè)定切實可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準確,，堅持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原則,、堅持共同調(diào)查人制度、堅持風險控制第一位的原則等,。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風險有深刻了解并加以控制,。

加強對融資租賃資金的風險管理。建立有效的資金監(jiān)控制度,，選擇合理的籌資方式,，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強化財務(wù)的監(jiān)控與實施,。

加強對融資租賃資產(chǎn)的風險管理,。根據(jù)市場環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應商,，規(guī)范租賃合同的談判和簽署,，制定標準的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風險,。

加強培訓,，提高員工職業(yè)道德和法律風險意識,。加強職業(yè)道德教育和法律知識培訓，提高員工道德意識和法

律風險意識,，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀,，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強法律風險意識,，使在業(yè)務(wù)中控制法律風險成為員工的自覺行為,。

企業(yè)法律風險排查報告篇二

企業(yè)風險自查報告小結(jié)()企業(yè)風險自查報告()城環(huán)字〔2014〕28號 城固縣環(huán)境保護局

關(guān)于重點行業(yè)企業(yè)環(huán)境風險及化學品檢查工作的 自查報告 市環(huán)保局：

根據(jù)市局《轉(zhuǎn)發(fā)陜西省重點行業(yè)企業(yè)環(huán)境風險及化學品檢查質(zhì)量核查工作方案的通知》（漢環(huán)通字〔2014〕57號）要求，我局確定專人對縣域內(nèi)企業(yè)環(huán)境風險及化學品檢查開展情況,、檢查對象準備情況,、數(shù)據(jù)填報情況及數(shù)據(jù)錄入情況等4方面進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一,、自查情況 （一）企業(yè)調(diào)查情況

此次檢查以第一次全國污染源普查為基礎(chǔ),，對縣域內(nèi)排放污染物的化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)的工業(yè)污染源進

-1-行全面,、細致的排查,。全面調(diào)查了解重點行業(yè)企業(yè)環(huán)境風險防范措施的制定，應急處臵及救援資源的儲備,，掌握飲用水水源地周邊等環(huán)境敏感區(qū)域,，化學品生產(chǎn)、貯存的種類,、數(shù)量等情況，并建立企業(yè)環(huán)境風險和化學品檔案,，做到一源一檔,。對涉及危險化學品、有毒有

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()害物質(zhì)的重點企業(yè),、集中式飲用水水源地和人員密集場所等重要環(huán)境敏感區(qū)域加大力度,，采取有力措施，認真檢查,，避免漏查情況發(fā)生,。

經(jīng)排查，我縣涉及本次檢查的企業(yè)共計15家,，其中化學原料及化學制品制造業(yè)1家,，醫(yī)藥制造業(yè)14家。另外,，根據(jù)本次檢查工作的具體要求,，在第一次污染源普查的基礎(chǔ)上，排除3家企業(yè)為重點行業(yè)企業(yè),，分別是：城固縣新世紀涂料廠,、漢中市瑞豐生物科技有限責任公司,、城固縣眾星林產(chǎn)品廠。

城固縣新世紀涂料廠,、城固縣眾星林產(chǎn)品廠兩家企業(yè)已于2014年之前因企業(yè)經(jīng)營不善,，產(chǎn)品沒有銷路，已自行停產(chǎn)至今,，今后不再繼續(xù)生產(chǎn),。漢中市瑞豐生物科技有限責任公司主要從事農(nóng)藥分裝，將成品的農(nóng)藥分裝成小包裝銷售,，沒有化學品的生產(chǎn)過程,。故以上3家企業(yè)不納入本次檢查范圍內(nèi)。

（二）企業(yè)填報,、網(wǎng)上錄入情況

截止8月22日,，我縣共向12家企業(yè)送達了《檢查表》，完成《檢查表》填報10家,，審核并網(wǎng)上錄入10家,。

二、不足之處及今后工作

因前期天氣原因,，檢查工作進展速度較慢,，加之企業(yè)填報人-2-員素質(zhì)參差不齊，致使《檢查表》填報質(zhì)量較低,，仍存在空表多,、生產(chǎn)單位風險源缺項、產(chǎn)品和原料沒有儲存方式,、生產(chǎn)關(guān)系邏輯錯誤較多等現(xiàn)象,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()下一步，我局將針對工作上遇到的疑點和難點問題,，加強與被檢查單位的溝通聯(lián)系,，確保數(shù)據(jù)上報準確、詳實,。同時,，加強檢查工作各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)配合，落實好表格填寫,、交換審核,、網(wǎng)上錄入、數(shù)據(jù)匯總,、上報,、檔案管理等工作。

二〇一四年八月二十四日-3-主題詞：環(huán)保污染報告 抄送：市環(huán)境監(jiān)察支隊,。

城固縣環(huán)境保護局2014年8月25日印發(fā) 共印10份-4-關(guān)于廉政風險防范管理工作的 自查報告

為把廉政風險防范管理工作落到實處,，更好地推動全鎮(zhèn)整體工作水平,，按照上級通知要求，我鎮(zhèn)認真開展自查工作,，查找自身存在的問題,，采取有效措施進行整改，自查工作深入扎實?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)廉政風險防控管理工作自查情況匯報如下：

一,、工作進展情況及主要特點

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()按照鎮(zhèn)黨委、政府統(tǒng)一部署和要求,，各基層黨組織精心組織,，積極行動，結(jié)合各自實際和工作特點,，采取有效措施,，扎實地開展廉政風險防范管理工作。

一是領(lǐng)導重視,，組織有力,，制定了切合實際的實施方案。各基層黨組織把開展廉政風險防范管理工作列入重要議事日程,，統(tǒng)一思想，提高認識,，成立了組織領(lǐng)導機構(gòu),，并結(jié)合各自實際，制定了《實施方案》,，認真安排,，精心指導，扎實推進廉政風險防范管理工作,。

二是邊查邊改,，建章立制,。完善規(guī)章制度，健全內(nèi)控機制是推進廉政風險防范管理工作的重點之一,。對排查中發(fā)現(xiàn)制度上的缺失和漏洞,，修訂和完善了相關(guān)制度,，健全內(nèi)控機制，發(fā)揮用制度管人,、管權(quán),、管事的作用，綜合運用廉政風險防范管理工作的成果,，最大限度地預防和消除風險隱患,。通過開展廉政風險防范管理工作,，各黨組織把廉政風險

防范管理工作融入到各項業(yè)務(wù)工作之中，拓展預防腐敗工作領(lǐng)域,，創(chuàng)新預防腐敗工作的思路和辦法,，使各項業(yè)務(wù)工作責任分工更加明確，提高了工作效率,；通過人人查找風險,、人人公開風險、人人制定措施,、人人參與監(jiān)督的過程,，切實提高了廣大黨員干部的廉政風險意識。

二,、存在的主要問題

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()從總體上看,，我鎮(zhèn)開展廉政風險防范管理工作開局較好，進展順利,。但也存在一些問題,，主要有：一是思想認識不到位。部分領(lǐng)導干部對開展廉政風險防范管理工作重要性認識不清,，認為本單位沒有管理,、調(diào)配、使用人,、財,、物等權(quán)力，不存在風險點,，沒必要查找,；有的領(lǐng)導干部對廉政風險防范管理工作缺乏必要了解，抓落實的主動性不強,；一些黨員干部對這項工作認識錯誤,，認為廉政風險防范是領(lǐng)導的事，自己無職無權(quán),，與自己關(guān)系不大,，參與的積極性、主動性不高,。二是個別單位的工作還仍然停留在傳達,、學習文件階段，工作還沒有全面開展,。

三,、下一步工作要求及意見

今后，我鎮(zhèn)將按照“廉政風險要找準,、整改措施要管用,、規(guī)章制度要完善,、權(quán)力運行要規(guī)范，防范機制要健全”的目標,，以更加堅決的態(tài)度,、更加有力的措施、更加扎實的工作,，深入推進廉政風險防范管理工作,，確保取得實實在在的成效。

（一）加強宣傳促落實,。進一步加大對全鎮(zhèn)開展廉政風

險防范管理工作宣傳力度,，使廣大黨員干部充分認識開展此項工作的重大意義，增強黨員干部特別是領(lǐng)導干部抓好預防腐敗工作的責任感,、緊迫感和自覺接受監(jiān)督,、主動參與監(jiān)督、化解廉政風險的意識,，使他們自覺融入到這項工作中來,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()（二）強化指導促落實。各黨支部要切實負起責任,，積極主動地協(xié)助鎮(zhèn)紀委扎實推進工作,。一是要把好審核關(guān)，對廉政風險排查表逐一進行審核,，看風險點查找的是否準確,，防范措施是否具體管用。對應付了事的,，要責令“返工”,，直至通過為止。二是要加強廉政風險防范管理工作的檢查指導,，及時發(fā)現(xiàn)和解決工作中的問題,。

（三）抓住重點促落實。要按照貫徹落實科學發(fā)展觀的要求,，確定重點崗位,、重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)，突出抓好擁有行政許可,、行政審批及人,、財,、物管理等關(guān)鍵崗位,，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點,、熱點問題,，以重點帶全面,，有序推動預防腐敗工作向縱深發(fā)展。

（四）強化結(jié)合促落實,。廉政風險防范管理工作是推進懲防體系建設(shè)的重要抓手,，是落實黨風廉政建設(shè)責任制的重要內(nèi)容，也是推動效能建設(shè),、黨務(wù)政務(wù)公開,、制度建設(shè)等的重要載體。在具體工作中,，要做到七個結(jié)合:“與推進懲防體系建設(shè)結(jié)合起來,、與落實黨風廉政建設(shè)責任制結(jié)合起來、與黨風廉政預警機制結(jié)合起來,、與效能建設(shè)結(jié)合起來,、與黨務(wù)政務(wù)公開結(jié)合起來、與維護群眾的切身利益結(jié)合起來,、與

開展反腐倡廉制度建設(shè)推進年活動結(jié)合起來”,，從而確保權(quán)力運行到哪里，廉政風險防范措施就跟進到哪里,，最大限度地減少以權(quán)謀私,、權(quán)錢交易的體制機制漏洞，將腐敗現(xiàn)象遏制到最低程度,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()（五）加強督查促落實,。要按照鎮(zhèn)黨委、政府的統(tǒng)一安排,，穩(wěn)步扎實地推進各階段工作,，并將每一階段的工作進展情況及時上報廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室，領(lǐng)導小組辦公室將不定期進行監(jiān)督檢查,，指導督促各單位開展工作,，確保廉政風險防范管理工作取得實效。

2014年3月

廉政風險防控自查報告

依照局黨組的會議安排,，我通過認真學習《廉政風險防范機制建設(shè)工作實施方案》,，針對本所業(yè)務(wù)，認真查找自身存在的風險點,，通過學習文件,，對照工作制度，

總結(jié)

—、加強政治理論學習，進一步提高對黨風廉政建設(shè)重要性的思想認識

根據(jù)我局統(tǒng)一安排部署,，認真組織開展了黨風廉政建設(shè)教育和各項有關(guān)法律法規(guī)的學習,，特別貫徹了溫家寶總理在國務(wù)院廉政工作電視電話會上強調(diào)廉潔自律的講話精神和《中央關(guān)于加強和改進黨的作風建設(shè)的規(guī)定》，按照“八個堅持,、八個反對”的要求,，聯(lián)系實際抓落實，經(jīng)常學習,，做到逢會必學,，逢會必講黨風廉政建設(shè)問題，使全所干部職工的勤政廉政觀念,、貫徹執(zhí)行黨的路線,、方針、政策的自覺性和防腐拒變能力進一步增強,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()堅持把黨風廉政建設(shè)工作作為推動股室建設(shè)的強大動

力,，靠廉政樹形象。我所作為全局重點股室,，擔負著稅款征收,、執(zhí)法檢查等各項工作，我一方面注意通過經(jīng)常性的思想教育,，培養(yǎng)自己高度的責任心和無私奉獻的精神以及依法行

政,、勤政為民的責任感，另一方面結(jié)合實際工作,，健全工作機制,，規(guī)范工作流程，維護群眾的切實利益,，加強各項工作的管理,，堅持嚴格管理、落實到位,、不斷強化工作責任,，建立黨員干部廉政風險點及防控措施公示表、廉政風險點自查,、分析,、防范承諾表，使干部職工要自重,、自警,、自省、自律,，守得住清貧,，耐得住寂寞，抗得住誘惑，管得住小節(jié),，做防腐拒變的典范。

二,、圍繞工作,，明確責任

黨風廉政建設(shè)是一項嚴肅而長期的工作，要靠經(jīng)常性的思想教育和學習,，要靠一系列化的行之有效的制度措施來約束和規(guī)范,。針對我所的工作任務(wù)重、人手少,、條件苦的實際情況,，通過經(jīng)常性的黨風廉政建設(shè)教育，來引導和培養(yǎng)人員高度的無私奉獻精神,，默默無聞的勤勞精神,，不斷提高和強化股室的凝聚力，增強依法行政和勤政為民的責任感,，加強工作人員的管理,，強化措施，嚴管與愛護緊密結(jié)合,，人員分工要明確,，責任分明，從而使黨風廉政建設(shè)工作在日常工作中變成大家的自覺行為,。

三,、轉(zhuǎn)變作風，樹立部門形象

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()為確保黨風廉政建設(shè)目標任務(wù)的落實,，樹立“務(wù)實,、高效、勤政,、廉潔”的部門形象,，我所通過標本兼治，加大從源頭預防和遏制腐敗的力度,，從強化意識,、提高覺悟入手，一方面認真組織開展“讀書思廉”教育,，另一方面強化黨風

廉政教育,，堅持利用業(yè)余時間組織學習有關(guān)廉政教育法規(guī)條例，對照“八個堅持,、八個反對”的要求,，克服和糾正官僚主義、形式主義、享樂主義和拜金主義等腐敗行為,，辦任何事都要把“群眾擁護不擁護,、贊成不贊成、高興不高興,、答應不答應”作為股室工作的出發(fā)點的落腳,。通過學習教育，提高了股室整體素質(zhì),，立足本職工作,，任勞任怨、愛崗敬業(yè),，使地政地籍股的工作有一個嶄新的局面,。

四、存在問題及整改措施

通過自查自糾,，雖然主觀上沒有違反黨風廉政建設(shè)有關(guān)制度紀律,，但在客觀上仍不免存在這樣那樣的問題，特別是思想上,、工作中仍存在一些不足,，一是存在黨風廉政建設(shè)反腐敗與我們關(guān)系不大的麻痹思想；二是對黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作在思想和方法上還不能完全適應新形勢發(fā)展的要

求,，對照局黨組的要求,，針對工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和不足，下步在工作上要著重抓好以下三個方面的工作：

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()一是進一步完善黨風廉政建設(shè)責任制,，明確責任,，抓好基礎(chǔ)，堅持從我做起,，從現(xiàn)在做起,，創(chuàng)造和維護黨風廉政建設(shè)和反腐倡廉的小環(huán)境。

二是結(jié)合我所面臨“任務(wù)越來越繁重,，難度越來越明顯”的新形勢,，在實踐中進一步探索業(yè)務(wù)型、學習型,、服務(wù)型股室,，加強黨風廉政建設(shè)的工作思路，力求摸索總結(jié)可操作的反腐倡廉經(jīng)驗做法,，力求總結(jié)出切實可行,、行之有效的反腐

倡廉經(jīng)驗，樹立一個良好的地稅管理人員形象,，使我所的工作得到更高的創(chuàng)新與發(fā)展,。

徐金喜

二〇一四年十一月

為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設(shè),，強化對部門權(quán)力運行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風工作長效機制,，促進商務(wù)又好又快發(fā)展,，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)的通知》(德委辦[2014]77號)文件精神和要求,，按照局黨委部署和安排,，從2014年8月起，通過“找,、防、控”三個環(huán)節(jié),，我局認真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題,，全面開展以人為點、以程序為線,、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程,，建立起融教育、制度,、監(jiān)督于一體,，從源頭

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設(shè),，廉政風險防范和行政權(quán)力運行監(jiān)控機制工作取得明顯成效,。

一、加強領(lǐng)導,，提高認識

為了切實做好廉政風險防控管理工作,，從源頭上預防腐敗，促進干部廉潔從政,，推進懲治和預防腐敗體系建設(shè),，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風險防控管理工作領(lǐng)導小組,，由局長陳若愚同志任組長,，紀委書記和副局長任副組長，職能科室主要負責人為成員,。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室,，具體負責此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務(wù)局廉政風險防控管理工作實施方案》,，通過認真分析查找我局權(quán)力運行的風險點和薄弱環(huán)節(jié),，樹立廉政風險防控管理意識;明晰風險點的崗位、部位和環(huán)節(jié),，進行科學評估;建立廉政風險防控和監(jiān)管機制,，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強干部廉潔從政,、依法行政意識，降低廉政風險,。以黨委會,、局辦公會、中心組學習,、職工會等形式,，重點學習了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀律處分條例》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則(試行)》,，通過學習，使大家認識到開展廉政風險排查,、建立防控機制工程是融教育,、制度、監(jiān)督于一體,，能從源頭上有效防控廉政風險的新機制,，從而做到人人主動參與，人人提高認識,。

二,、積極部署，廣泛動員

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()2014年8月,，我局召開了廉政風險防控管理工作動員會,，陳若愚局長進行了專項工作的動員部署，強調(diào)“排查廉政風險,、建立防控機制”是黨風廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措,，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個科室,、每個崗位和每個人,，從而建立預防腐敗的長效工作機制，能真正做到用制度管權(quán),、管人,、管事。這次專項工作從8月中旬開始,，分五個階段進行,，即：宣傳動員、風險

自查,、風險評估,、制定措施、風險監(jiān)管五個階段組織實施,。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神,，建立健全懲防腐敗體系,，推進源頭治理和加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認識廉政風險防控工作的重要性,、必要性和緊迫性,，加強組織領(lǐng)導，周密部署安排,，認真組織實施,。

三、深入查找,，積極預防

根據(jù)實施方案的總體要求,，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本,、注重預防,、突出重點、公開透明的工作原則,，全面開展了排查工作,。圍繞市商務(wù)局職能,，進行權(quán)限梳理,、確認、登記;以規(guī)范權(quán)力運行為核心,，查找重點崗位,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責,、業(yè)務(wù)流程,、制度機制、外部環(huán)境等方面,，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風險點,。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面,，逐一排查廉政風險點,，經(jīng)組織嚴格審核把關(guān)后，將風險點登記匯總,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()2014年11月共排查出科室風險點25個,，黨委審定后報市廉政風險防控管理領(lǐng)導小組審定風險點為7個。填寫了《廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》,。

2014年4月,，根據(jù)市紀委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見》(德紀發(fā)[2014]5號)文件精神,，我局就繼續(xù)開展廉政風險防控工作又作了安排布置,，重新排查出科室風險點46個,，黨委審定后報市廉政風險防控管理領(lǐng)導小組審定風險點為8個。特別是在建立針對性強的防控措施制度方面提出了新要求,。

四,、完善制度，動態(tài)防控

在廉政風險防控管理工作中,，我局結(jié)合商務(wù)工作實際,，制定《廉政風險評估預警防控實施細則》，進一步完善原有的工作制度,，用制度管人管事,，防止崗位廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機制,、優(yōu)化工作流程,、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點,、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施,，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán),，實行權(quán)力制衡,。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺,。對于在廉政風險防控管理工作中形成的材料,、制度，都匯總成冊,，其中《廉政風險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風險防控管理風險點登記表》都在網(wǎng)站,、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督,。為了對風險控制進行有效控制,，實行廉政風險預警，暢通廉政風險預警信息“綠色通道”,，采取事前預防,、事中監(jiān)控、事后處置辦

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()法,，及時發(fā)現(xiàn)傾向性,、苗頭性問題，及時處理,，避免問題演化發(fā)展成違紀違法行為,。

廉政風險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動,，采取多種形式,，進一步促進領(lǐng)導干部廉潔自律,，強化自我約束機制和社會監(jiān)督機制，深入貫徹落實科學發(fā)展觀,，打造政治過硬,、作風過硬、業(yè)務(wù)過硬的商務(wù)干部隊伍,，按照市委,、市政府“加快發(fā)展、科學發(fā)展,、又好又快發(fā)展”的總體取向和跳起摸高,、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽在四川,、在西部的優(yōu)勢和領(lǐng)先地位的工作要求,，為實現(xiàn)我市“爭當四川科學發(fā)展排頭兵，建設(shè)中國西部經(jīng)濟文化強市”的目標以及德陽商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅強的紀律和作風保障,。

一,、加強領(lǐng)導，提高認識,，全面推動腐敗風險預警防控工作 按照學校的統(tǒng)一部署,，動畫學院把腐敗風險預警防控作為黨風廉政建設(shè)的一項首要工作來抓，精心組織,，認真部署,，扎實推進腐敗風險預警防控工作,，范文之整改報告:風險自查報告,。

根據(jù)要求，我們認真組織學習了學校關(guān)于推進腐敗風險預警防控工作的有關(guān)文件精神,，把建立腐敗風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務(wù)來抓,，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議,，對腐敗風險預警防控工作進行了認真的組織部署,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()要求全體教師黨員干部、學生黨員要統(tǒng)一思想,，提高對腐敗風險預警防控工作重要性的認識,，不斷增強自我防控意識。

二,、加強領(lǐng)導,，組建專門工作小組

為加強動畫學院腐敗風險預警防控工作的組織領(lǐng)導，成立了動畫學院腐敗風險預警防控體系建設(shè)領(lǐng)導小組,，黨總支書記為第一責任人,，負責腐敗風險預警防控機制工作的組織領(lǐng)導,，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，由輔導員,、辦公室秘書負責具體工作,。另外，輔導員負責領(lǐng)導學生黨支部建設(shè),，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設(shè),，培養(yǎng)學生黨員的廉潔自律意識。

三,、加大宣傳教育力度,、開展對腐敗風險點的排查

為了進一步推進動畫學院腐敗風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關(guān)文件精神,，認真研究分析當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢,，從工作實際出發(fā)，認真查找崗位職責風險,，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督,，增強黨員干部的腐敗風險防范意識，制定有效防范措施,，積極化解腐敗風險,。

在排查過程中，重點突出一個“細”字,，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進行查找,，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德,、崗位職責,、外部環(huán)境等方面，認真查找系部領(lǐng)導崗位,、輔導員崗位,、辦公室崗位等三個層次的腐敗風險，確保查找風險點無遺漏,。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()總之,，動畫學院在開展腐敗風險預警防控工作中，從實際出發(fā),，認真工作,，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強,、工作作風明顯改進,、

教學

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資溪縣工商局認真貫徹落實上級關(guān)于開展崗位風險廉能管理工作的有關(guān)要求,，以崗位廉能風險的查找、防范,、控制為主線,，以權(quán)力的清理、制約,、監(jiān)督為核心,，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范,、執(zhí)行為主要內(nèi)容,，從崗位職責、業(yè)務(wù)流程,、制度機制,、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批,、行政執(zhí)法,、隊伍管理及“三重一大”等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管,、行政許可,、行政執(zhí)法,、行政收費,、人事管理、財務(wù)管理六個易發(fā)風險環(huán)節(jié),，全面開展崗位風險廉能管理工作,，查找出不同類型的廉能風險點148種，并建全完善了相關(guān)防控制度,，制定了業(yè)務(wù)流程圖,，制作各類崗位風險警示牌并上墻上桌，推行風險點分級預警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風險崗位廉能管理工作新機制?，F(xiàn)將開展工作情況報告如下：

一,、著力“三個到位”開展崗位風險廉能管理工作

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()(一)組織領(lǐng)導到位。成立了以縣局黨組書記,、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長,，機關(guān)各股室主要負責人為成員的崗位風險廉能管理工作領(lǐng)導小組，一級抓一級,，層層責任落實到人,。縣局監(jiān)察室負責雙風險點防范管理工作的組織,、協(xié)調(diào),、督導、考核,，各分局,、機關(guān)各科室指定專人負責，各單位負責人對該項工作負總責,。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局,。

(二)思想發(fā)動到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風險廉能管理工作動員大會,，進行了思想發(fā)動,。組織開展各類廉政主題教育，充分利用宣傳欄等媒體,，加強宣傳工作,，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍,。

(三)工作思路到位,。制定了工作方案，確定了以“崗位為點,、程序為線,、制度為面”環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學習教育和動員部署同時開展,、查找風險點和修訂制度同步進行,、防范措施在推進中逐步完善的工作方式，健全了風險崗位廉能管理工作責任分解體系,，確保了工作任務(wù)層層落實,。

二、著眼“四個突出”推進崗位風險廉能管理工作

(一)突出一個“找”字,，做到風險查找全面準確深入,，整改報告《風險自查報告》。

一是崗位自查。召開了風險查找動員會,，就風險查找的重點,、方法、步驟進行了專題培訓;繪制了風險查找流程圖,指導每個干部職工

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()根據(jù)所在工作崗位的特點,，進行深入自查,，填寫崗位風險點自查表。二是股室互查,。各股室結(jié)合各自職能,，對本股室職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風險進行深入排查，填寫科室風險點自查表,。三是領(lǐng)導評查,。局班子成員按照職責分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風險點排查工作進行評審,，加強對崗位及科室風險點排查的監(jiān)督和把關(guān),，完善自查，彌補遺漏,，確保風險點排查到位,，不留死角。四是集體審查,。采取召開局領(lǐng)導小組會議等多種形式,，對各單位和每一個崗位確定的風險點進行認真細致的審定。對查找不準,、不全,、不深等問題，責令其重新查找,，直到審定通過為止,。通過認真排查，全系統(tǒng)共查找出風險點148個,，確定風險崗位39個,，其中一級風險人員16個，二級風險人員13個,，三級風險人員10個,。

(二)突出一個“防”字，做到制度建設(shè)具體實在管用,。

一是強化教育,，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育,、示范教育和警示教育，重點開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線,。二是細化規(guī)定,，筑牢制度機制防線。針對權(quán)力透明運行中存在的突出問題,，先后制定和完善行政審批,、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管,、“三重一大”事項決策及人財物管理等監(jiān)管制度27項,。三是實行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線,。建立了集黨務(wù)公開,、政務(wù)公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項、行政執(zhí)法程序,、行政處罰類

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()別,、“三重一大”決策事項等向干部職工和群眾公開，接受社會和群眾的監(jiān)督,，確保權(quán)力在陽光下運行,。

(三)突出一個“控”，做到風險預警實時快捷科學,。

一是預警監(jiān)控分級化,。建立“前期預警提醒、中期預警評估,、后期預警處置”的模式,，實行了風險崗位預警三級管理，目前正積極收集預警信息,。二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化,。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實施“網(wǎng)格化”監(jiān)管,，按照“定區(qū)域,、定人員、定職責,、定任務(wù),、定獎懲”的要求，將各項監(jiān)管工作直接納入“網(wǎng)格”,，明確每個干部職工的“責任田”,，促進職權(quán)、責任相輔相成,、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐敗行為的產(chǎn)生,。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化,。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的“立、查,、審,、結(jié)”全過程，實現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化,、執(zhí)法效能的最大化,、案件監(jiān)控的陽光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案,、關(guān)系案,、以案謀私等行為的產(chǎn)生。

(四)突出一個“實”字,，做到風險防控立足行業(yè)特點,。

圍繞日常工作，實施“四個重點抓好”,。一是重點抓好干部提拔使用過程中的風險防范,。嚴格按照《黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主推薦,、考察,、廉政審核、集體研究“五關(guān)”,規(guī)范干部選拔使用工作程序,，堅持全面,、客觀、公正地提拔任用干部,。二是重點抓好執(zhí)法辦案過程中的風險防范,。加強對調(diào)查取證、19 / 22

企業(yè)風險自查報告小結(jié)()暫扣罰沒物資處置,、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督,，推行案件回訪制，嚴防辦案過程中違法違紀違規(guī)行為的發(fā)生,。三是重點抓好市場監(jiān)管失缺的風險防范,。全面拓展社會監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果,、執(zhí)法辦案結(jié)果,、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實結(jié)果“四公示”;積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行為的監(jiān)督力度,，嚴查不作為,、亂作為等行為，促進依法履職,。四是重點抓好“三重一大”事項決策和實施過程中的風險防范,。凡有“三重一大”事項,，紀檢監(jiān)察全程介入，加強組織領(lǐng)導和監(jiān)督;嚴格執(zhí)行項目報批,、招投標和政府采購等有關(guān)規(guī)定,，實行公開透明的程序化運作,。

三,、著重“四個建立”打造高素質(zhì)工商干部隊伍

(一)建立廉政教育長效機制。始終堅持教育在先的原則,，把風險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署,，不斷改進教育方法、豐富教育內(nèi)容,、創(chuàng)新教育形式,，做到警鐘長鳴、自覺防范,。開展廉政教育,。結(jié)合“創(chuàng)先爭優(yōu)”、“創(chuàng)業(yè)服務(wù)年”等活動的創(chuàng)建要求,，采取多種手段和形式,，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè),。利用辦公樓走廊,、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳,。二是開展反腐倡廉教育,。縣局黨組高度重視反腐教育工作,，把反腐倡廉教育作為重要學習內(nèi)容,，黨支部也不定期組織進行專題學習。三是開展廉政

心得體會

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()(二)建立風險崗位廉能管理工作制度體系。認真清理原有的規(guī)章制度,，堅持“適用的保留,、不適用的剔除、缺失的建立和完善”的原則,，重點圍繞行政審批權(quán),、行政執(zhí)法權(quán)和隊伍管理權(quán)，健全完善風險崗位廉能管理工作總體措施,形成用制度管人,、靠制度辦事的工作機制,。

(三)建立權(quán)力運行的監(jiān)督機制,。以落實防范措施為關(guān)鍵，強化對崗位權(quán)力運行的監(jiān)督和制約,。抓好“一崗雙責”的落實,，推行領(lǐng)導干部監(jiān)督五項監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察,、廉政和行政指導,、警示提醒、誡勉糾錯,、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法,，形成良好的監(jiān)督制約機制。

(四)建立科學可行的考核問責機制,。將風險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個人年度考核內(nèi)容之中,，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù),。出臺問責辦法,，對廉政、監(jiān)管,、作風等問題予以問責處理,，促進全縣工商干部廉潔從政。

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企業(yè)風險自查報告小結(jié)()財務(wù)風險自查報告 法律風險自查報告 信貸風險自查報告 廉政風險自查報告 財務(wù)風險自查報告

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企業(yè)法律風險排查報告篇三

公司法律風險防控自查報告

為了貫徹落實省國資委文件精神,，按照集團公司領(lǐng)導的要求,，公司認真全面排查經(jīng)營管理中的法律風險，找出存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),。為進一步做好公司法律風險防控工作,，對排查出的法律風險，制定了針對性的整改方案,。

一,、公司經(jīng)營管理中存在的主要法律風險

（一）外部風險

由于外部的宏觀經(jīng)濟及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關(guān)系,，可能導致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛,，進而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響。

（二）內(nèi)部風險

主要包括企業(yè)的經(jīng)營管理風險及員工的道德風險,，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè),，對承接項目的評估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項目風險內(nèi)控制度至關(guān)重要,；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視,。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風險意識是影響風險的重要因素。

二,、整改方案

（一）密切關(guān)注國家宏觀經(jīng)濟和政策法律規(guī)定的變化,，及時采取針對性的有關(guān)措施，有效減少其對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生的法律風險,。

（二）完善公司內(nèi)控制度,。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策,、規(guī)定,、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進行。

（三）完善有效的退出機制,。通過有效的退出機制保全公司資產(chǎn),，對公司資源進行優(yōu)化配臵,，在風險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標,。

（四）加強對融資租賃項目的風險管理。融資租賃項目管理主要分為前期調(diào)查,、中期評估,、后期審批和還款跟蹤等四個過程，針對不同的過程設(shè)定切實可行的操作流程,，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評估做到客觀準確,，堅持現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查相結(jié)合原則、堅持共同調(diào)查人制度,、堅持風險控制第一位的原則等,。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風險有深刻了解并加以控制。

（五）加強對融資租賃資金的風險管理,。建立有效的資金監(jiān)控制度,，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu),，強化財務(wù)的監(jiān)控與實施,。

（六）加強對融資租賃資產(chǎn)的風險管理。根據(jù)市場環(huán)境的變化,，審慎選擇租賃物及供應商,，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標準的租賃物交付及租金回收流程,，最直接有效地控制租賃風險,。

（七）加強培訓，提高員工職業(yè)道德和法律風險意識,。加強職業(yè)道德教育和法律知識培訓,，提高員工道德意識和法 2

律風險意識，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀,，提升員工的職業(yè)素養(yǎng),，增強法律風險意識,，使在業(yè)務(wù)中控制法律風險成為員工的自覺行為。

企業(yè)法律風險排查報告篇四

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告

自查報告能有效針對企業(yè)自身的存在的問題,，并自我反省和改進,，下面就是小編整理的企業(yè)稅務(wù)風險自查報告，一起來看一下吧,。

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告篇1

根據(jù)*地稅直查（20xx）20xx號文件要求,，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組,，組織相關(guān)財務(wù)人員學習,，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式，于20xx年7月13日—17日針對企業(yè)所得稅進行自查,。目前,，自查工作已基本完成，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：

一,、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍

本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況,。

二、自查工作的原則

1,、高度重視,，認真負責，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī),，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查,，力求做到不疏忽、不遺漏,。

2,、把握契機，認真做好自查自糾工作,，提前化解稅務(wù)風險,。我公司結(jié)合實際情況，進行認真全面的自查,，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項,，并以此為契機，加強我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作,，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點弱點,，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平。

三,、

經(jīng)過為期一周的自查工作,，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī)，依法申報繳納各項稅費。但工作當中難免存在疏漏,，問題主要反映在未按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用,、購買無形資產(chǎn)直接費用化、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等,。

通過此次自查,，我公司 20xx年—20xx年應補繳企業(yè)所得稅13，09

6,、18元;其中：20xx年應補繳企業(yè)所得稅4,，580、76元;20xx年應補繳企業(yè)所得稅 8,，515,、42元。具體情況如下：

1,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面,，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應納稅所得額13，88

1,、10元,，應補繳企業(yè)所得稅額4，580,、76元，具體調(diào)增事項明細如下：

項目金額

未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用13,，88

1,、10

調(diào)增應納稅所得額小計13，88

1,、10

應補繳企業(yè)所得稅4,，580、76

（1）未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用應調(diào)增應納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用13,，88

1,、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號文）第四條的規(guī)定,，我公司應將未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用調(diào)增應納稅所得額,，調(diào)增應納稅所得額13，88

1,、10元,。

2、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化,、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面,，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應納稅所得額34，06

1、67元,，應補繳企業(yè)所得稅額8,，515、42元,，具體調(diào)增事項明細如下：

項目金額

購買無形資產(chǎn)直接費用化14,，06

1、67

無須支付的應付款項20,，000,、00

調(diào)增應納稅所得額小計34，06

1,、67

應補繳企業(yè)所得稅8,，515、42

（1）購買無形資產(chǎn)直接費用化：我公司20xx年11月購入財務(wù)軟件14,，300,、00元直接計入了當期費用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號文）的規(guī)定,，應將該無形資產(chǎn)分期攤銷,，應調(diào)增應納稅所得額14，06

1,、67元,。

（2）無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應付萊思軟件公司20，000,、00元,，軟件公司現(xiàn)己合并，并且該公司一直未催收該筆款項,，根據(jù)*地稅直函【20xx】89號文中“對于農(nóng)電提成余額,、無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額”的規(guī)定，應調(diào)增應納稅所得額20,，000,、00元。

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告篇2

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè),，經(jīng)營范圍為方便面、掛面,、粉絲,、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售。注冊資金1000萬元,。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運營,，設(shè)有供應,、生產(chǎn)、物流,、營銷,、財務(wù)等部門，遵循企業(yè)會計核算方法,，設(shè)置總賬,、明細賬等，目前使用金蝶軟件,，我公司納稅申報按照要求統(tǒng)一進行上申報,，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅,、城建稅,、房產(chǎn)稅、教育費附加,、個人所得稅等稅種,，均為自行申報，沒有聘請稅務(wù)等代理機構(gòu),。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳,、年度審計工作進行核實檢查并出具報告，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發(fā)票是真實合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣,。

用于抵扣進項的運費發(fā)票是真實合法的，沒有與購進和銷售貨物無關(guān)的運費申報抵扣進項稅額;沒有以購進固定資產(chǎn)發(fā)生的運費或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運費抵扣進項稅額;沒有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以開票方與承運方不一致的運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以項目填寫不齊全的運輸發(fā)票抵扣進項稅額等情況,。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票,、通用機打發(fā)票、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國稅官查詢，查詢信息與票面均一致,。

不存在購進房屋建筑類固定資產(chǎn)申報抵扣進項稅額的情況,。

不存在購進材料、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應稅項目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進項稅額的情況。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出,。

用于非應稅項目和免稅項目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出。

銷售收入是完整及時入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況,。不存在視同銷售行為,、未按規(guī)定計提銷項稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定,。

營業(yè)收入完整及時入賬，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應的收入按規(guī)定入賬,。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認收入，準時完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項補貼,、收到政府獎勵，未按規(guī)定計入應納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費等虛增成本,、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證，列支成本費用,、在成本費用中一次性列支達到固定資產(chǎn)標準的物品未作納稅調(diào)整;達到無形資產(chǎn)標準的管理系統(tǒng)軟件,，在營業(yè)費用中一次性列支，未進行納稅調(diào)整,。

不存在計提的職工福利費,、工會經(jīng)費和職工教育經(jīng)費超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整,、計提的基本養(yǎng)老保險,、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整,、計提的補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險,、年金等超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計價方法,，調(diào)節(jié)利潤,。

不存在超標準計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進行納稅調(diào)整;計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進行了納稅調(diào)整,。

不存在超標準列支業(yè)務(wù)宣傳費、業(yè)務(wù)招待費和廣告費,、擅自擴大技術(shù)開發(fā)費用的列支范圍,，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅,。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中,，及時,、準確的完成我公司稅收自查工作。

以上報告,！

企業(yè)法律風險排查報告篇五

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告

自查報告能有效針對企業(yè)自身的存在的問題,，并自我反省和改進，下面就是的企業(yè)稅務(wù)風險自查報告,，一起來看一下吧,。

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告篇1

根據(jù)*地稅直查（20xx）20xx號文件要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查,，成立專門的自查工作小組,，組織相關(guān)財務(wù)人員學習，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式,，于20xx年7月13日—17日針對企業(yè)所得稅進行自查,。目前，自查工作已基本完成,，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：

一,、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍

本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況。

二,、自查工作的原則

1,、高度重視，認真負責,，嚴格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī),，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進行徹底的清查，力求做到不疏忽,、不遺漏,。

2、把握契機,，認真做好自查自糾工作,，提前化解稅務(wù)風險。我公司結(jié)合實際情況,，進行認真全面的自查,，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項，并以此為契機,，加強我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點弱點,，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平,。

三、自查結(jié)果

經(jīng)過為期一周的自查工作,，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī),，依法申報繳納各項稅費,。但工作當中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用,、購買無形資產(chǎn)直接費用化,、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額等。

通過此次自查,，我公司 20xx年—20xx年應補繳企業(yè)所得稅13,，096、18元;其中：20xx年應補繳企業(yè)所得稅4,，580,、76元;20xx年應補繳企業(yè)所得稅 8，515,、42元,。具體情況如下：

1、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責發(fā)生制的原則按年分攤所屬費用上面,，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應納稅所得額13,，881、10元,，應補繳企業(yè)所得稅額4,，580、76元,，具體調(diào)增事項明細如下：

項目金額

未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用13,，881、10

調(diào)增應納稅所得額小計13,，881,、10

應補繳企業(yè)所得稅4，580,、76

（1）未按照權(quán)責發(fā)生制原則分攤所屬費用應調(diào)增應納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用13,，881、10元,，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號文）第四條的規(guī)定,，我公司應將未按照權(quán)責發(fā)生制的原則分攤所屬費用調(diào)增應納稅所得額，調(diào)增應納稅所得額13,，881,、10元。

2,、20xx年度

我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費用化,、無須支付的應付款項未計入應納稅所得額上面，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應納稅所得額34,，061,、67元,，應補繳企業(yè)所得稅額8，515,、42元,，具體調(diào)增事項明細如下：

項目金額

購買無形資產(chǎn)直接費用化14，061,、67

無須支付的應付款項20,，000、00

調(diào)增應納稅所得額小計34,，061,、67

應補繳企業(yè)所得稅8，515,、42

（1）購買無形資產(chǎn)直接費用化：我公司20xx年11月購入財務(wù)軟件14,，300、00元直接計入了當期費用,，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》（國稅發(fā)【xx】084號文）的規(guī)定,，應將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應調(diào)增應納稅所得額14,，061,、67元。

（2）無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應付萊思軟件公司20,，000,、00元，軟件公司現(xiàn)己合并,，并且該公司一直未催收該筆款項,，根據(jù)*地稅直函【20xx】89號文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應付款項應調(diào)增應納稅所得額”的規(guī)定,，應調(diào)增應納稅所得額20,，000、00元,。

企業(yè)稅務(wù)風險自查報告篇2

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為方便面,、掛面,、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售,。注冊資金1000萬元,。

我公司于20xx年正式生產(chǎn)運營，設(shè)有供應、生產(chǎn),、物流、營銷,、財務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會計核算方法，設(shè)置總賬,、明細賬等,，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報按照要求統(tǒng)一進行上申報,，各年度國稅,、地稅申報稅種有增值稅、城建稅,、房產(chǎn)稅,、教育費附加、個人所得稅等稅種,，均為自行申報,，沒有聘請稅務(wù)等代理機構(gòu)。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對我司所得稅匯算清繳,、年度審計工作進行核實檢查并出具報告,，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發(fā)票是真實合法的，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣,。

用于抵扣進項的運費發(fā)票是真實合法的,，沒有與購進和銷售貨物無關(guān)的運費申報抵扣進項稅額;沒有以購進固定資產(chǎn)發(fā)生的運費或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運費抵扣進項稅額;沒有以國際貨物運輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以開票方與承運方不一致的運輸發(fā)票抵扣進項;不存在以項目填寫不齊全的運輸發(fā)票抵扣進項稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票,、通用機打發(fā)票,、手工發(fā)票等，已經(jīng)國稅官查詢,，查詢信息與票面均一致,。

不存在購進房屋建筑類固定資產(chǎn)申報抵扣進項稅額的情況。

不存在購進材料,、電,、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應稅項目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進項稅額的情況,。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出,。

用于非應稅項目和免稅項目、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進項稅額轉(zhuǎn)出,。

銷售收入是完整及時入賬：不存在以貨易貨交易未記收入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況。不存在視同銷售行為、未按規(guī)定計提銷項稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回,、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定。

營業(yè)收入完整及時入賬,，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應的收入按規(guī)定入賬。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時間確認收入,，準時完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項補貼、收到政府獎勵,，未按規(guī)定計入應納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費用,、在成本費用中一次性列支達到固定資產(chǎn)標準的物品未作納稅調(diào)整;達到無形資產(chǎn)標準的管理系統(tǒng)軟件，在營業(yè)費用中一次性列支,，未進行納稅調(diào)整,。

不存在計提的職工福利費、工會經(jīng)費和職工教育經(jīng)費超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整,、計提的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險,、失業(yè)保險和職工住房公積金超過計稅標準,，未進行納稅調(diào)整、計提的補充養(yǎng)老保險,、補充醫(yī)療保險,、年金等超過計稅標準，未進行納稅調(diào)整,。

不存在擅自改變成本計價方法,，調(diào)節(jié)利潤。

不存在超標準計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計提折舊時固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的,，未進行納稅調(diào)整;計提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進行了納稅調(diào)整。

不存在超標準列支業(yè)務(wù)宣傳費,、業(yè)務(wù)招待費和廣告費,、擅自擴大技術(shù)開發(fā)費用的列支范圍，享受稅收優(yōu)惠,。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅,。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中，及時、準確的完成我公司稅收自查工作,。

以上報告,！

企業(yè)法律風險排查報告篇六

企業(yè)風險管理自查報告

一、風險的概念及分類

由各類風險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損,，將導致資產(chǎn)價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業(yè)風險,。

企業(yè)風險分為：市場風險、信用風險和經(jīng)營風險三類,。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產(chǎn)價值的減少或負債價值的增加的風險。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險,，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風險。二,、企業(yè)風險管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險，企業(yè)必須而且只有及時采取必要的措施對風險進行控制,，才能避免或降低風險給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此,，有效的風險管理對企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對風險時做出正確的決策，提高企業(yè)應對能力,。在經(jīng)濟日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復雜，不確定因素越來越多,，科學決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理,，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策,。2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)，增強企業(yè)經(jīng)濟效益,。企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化,、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標的過程中,，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此,，企業(yè)有必要進行風險管理,，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

3.有利于促進整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ),，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)。因此通過實施有效的風險管理,，降低企業(yè)的各種風險,，提高企業(yè)應對風險的能力和市場競爭能力，以企業(yè)的健康發(fā)展促進整個國民經(jīng)濟的良性發(fā)展,。三,、企業(yè)風險管理策略

1.明確企業(yè)風險管理目標，建立有效的監(jiān)督體系,。企業(yè)風險管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當?shù)娜藛T責任分配基礎(chǔ)之上的,，其目標是使風險成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機組成部分。企業(yè)風險管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風險管理目標和計劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績目標結(jié)合起來,，建立一個由全企業(yè)層次集體支持的風險管理過程,。

2.探素和建立風險評估體系。企業(yè)風險管理更加關(guān)注風險,，拓展了內(nèi)部控制框架的風險評估要素,，進一步細分為目標設(shè)定、事項識別,、風險評估和風險對策等要素,，通過風險評估將各要素緊密聯(lián)系起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人;二是一套風險管理的共同語言;三是識別,、分析,、度量風險與機遇持續(xù)過程。要評估風險首先要識別風險,，收集,、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠、及時的風險管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風險性質(zhì),，分析產(chǎn)生風險的根本原因。建立風險參數(shù)與限制,，權(quán)衡風險與收益,，評估不同戰(zhàn)略的風險，并最終選擇應對風險的措施,。這種風險評估體系一旦發(fā)展起來并投入實施,，就逐步走向了企業(yè)風險管理,。

3.建立切實有效的激勵機制，激活企業(yè)的人力資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活躍的因素,，是企業(yè)最寶貴的財富之一,，其數(shù)量、質(zhì)量,、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相對比較缺乏,，而且由于發(fā)展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴重,，因此，對于中小企業(yè)來說,，建立切實有效的激勵機制,，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性,，挖掘員工的潛能，把員工個人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強全員風險意識。文化是明天的經(jīng)濟,，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導,、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性，使人的價值、自我實現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業(yè),，長期以來對于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面,，因此,，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化，通過文化環(huán)境的感染,、誘導和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動力。同時在企業(yè)內(nèi)部加強全員的風險意識,，通過建立一種有效的知識獲取,、交流、傳輸,、共享機制,，降低企業(yè)因知識差異產(chǎn)生的風險。

總之,，企業(yè)風險管理需要董事會,、管理當局和全體員工的共同努力。企業(yè)風險管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善,。雖然這項工作比較艱巨,，但對于企業(yè)目標的實現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)報告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的,。

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