時間就如同白駒過隙般的流逝,，我們的工作與生活又進(jìn)入新的階段，為了今后更好的發(fā)展，寫一份計劃,，為接下來的學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備吧！那關(guān)于計劃格式是怎樣的呢？而個人計劃又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作計劃書范文,，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇一

證券公司作為金融業(yè)中的重要組成部分,，承擔(dān)著為客戶提供股票、基金,、債券等證券投資服務(wù),，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定發(fā)展的重要責(zé)任。作為一名證券公司從業(yè)人員,，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作,，深刻地認(rèn)識到證券業(yè)務(wù)與金融市場的變幻莫測，也體會到了團(tuán)隊合作的重要性,。通過總結(jié)工作中的心得和體會，我相信未來的工作能夠更加游刃有余,。

二,、了解公司的經(jīng)營理念

銀河證券公司以“服務(wù)、創(chuàng)新,、質(zhì)量,、誠信”為經(jīng)營理念，以客戶需求為中心,，竭力滿足投資者對證券投資方面的需求,。證券營銷更應(yīng)該以客戶為主導(dǎo)，金融服務(wù)第一要務(wù)從而更加注重客戶的實(shí)際需要,。

三,、提高工作效率

在證券業(yè)務(wù)中,，客戶的需求十分復(fù)雜，對于從業(yè)人員來說,，需要在短時間內(nèi)了解其投資需求以及市場行情,，并作出合理的投資建議。因此快速地提高工作效率,，提高自己的金融業(yè)務(wù)能力是十分重要的,。

四、重視團(tuán)隊合作

證券業(yè)務(wù)需要高度的專業(yè)素質(zhì),，以及團(tuán)隊合作精神,。團(tuán)隊凝聚力的提高，需要培養(yǎng)更加嚴(yán)格的合作要求,，要營造一種積極,、互信、共榮的氛圍,，并且更加注重人文關(guān)懷,，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。只有這樣,，才能提升自身的工作能力,，更好地為客戶提供投資建議。

五,、積極學(xué)習(xí)和個人成長

毫無疑問,，證券市場是一個不斷學(xué)習(xí)的領(lǐng)域。了解時下的投資趨勢和新興行業(yè),，緊密跟進(jìn)市場行情,，是一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員應(yīng)該有的素質(zhì)。個人成長需要不斷地完善自我,，快樂地學(xué)習(xí)提高自身綜合能力,，才能更好地適應(yīng)變幻莫測的投資市場。

六,、結(jié)語

在證券公司中,，從業(yè)人員需要具備專業(yè)素質(zhì)、團(tuán)隊合作精神,、積極學(xué)習(xí)和個人成長等能力,，才能更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。通過總結(jié)工作中的心得體會,，我會不斷完善自我,、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，不斷進(jìn)升自身實(shí)力和專業(yè)能力,，為銀河證券公司的未來發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn),。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇二

評審內(nèi)容：制度名稱,、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況,、可執(zhí)行度

創(chuàng)新業(yè)務(wù)

開展應(yīng)遵循的原則：

1）合法合規(guī)

2）市場有需求

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向,，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內(nèi)控有配套

創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實(shí)可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則,、流程,、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實(shí)、合理

5）風(fēng)險可控制

6）客戶權(quán)益有保護(hù)

7）外部監(jiān)管有保障

建立健全內(nèi)部管理制度,，確保風(fēng)險可測,、可控、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶,，充分了解客戶的風(fēng)險偏好和風(fēng)險識別,、承受能力，為客戶提供與其真實(shí)需求和風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù),；切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)安全,；認(rèn)真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利,、義務(wù)和風(fēng)險,，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露,；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機(jī)制,，及時高效地解決客戶投訴事項(xiàng)，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告,。

2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度,，明確創(chuàng)新在立項(xiàng)、設(shè)計,、論證,、決策、實(shí)施,、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程,，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前,、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機(jī)制,。

3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險控制體系,，建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)急處理預(yù)案,，對創(chuàng)新風(fēng)險做到準(zhǔn)確識別,、實(shí)時監(jiān)測,，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度,，做到創(chuàng)新過程全覆蓋,。創(chuàng)新方案形成過程中，應(yīng)當(dāng)對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查,；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字,；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)日常運(yùn)營的合規(guī)管理,。

5）建立健全并有效實(shí)施信息隔離墻制度,，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇三

1,、調(diào)查**市場規(guī)模,，預(yù)測下半年市場潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1,。2左右。

2,、方正,、湘財、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額,。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場宣傳,。其次,，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才,，深挖資源,。

a、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

b、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

c、每周子目標(biāo)：11,。8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶，同時盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷,、網(wǎng)絡(luò)營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓(xùn)與營銷會議。

為有理財,、投資與增值服務(wù)需求的個人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力,、卓越的市場服務(wù)水平及廣泛的.業(yè)務(wù)渠道,，努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務(wù)終端。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,，此份計劃僅供參考,，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇四

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累,，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格,。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象,。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里,，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理,，因此,，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作,。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，***x年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故,。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事,，同事們有什么樣的問題,，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答,。當(dāng)我有問題弄不明白的時候,，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂,。

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求,，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮,。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊,，有很強(qiáng)的實(shí)力,，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬,，維護(hù)實(shí)力也不錯,，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時也咨詢了其他公司,，價格都在15萬元以上,。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為***x年10月1日起正式報送,，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試,，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù),，再報送，真的成功了，劉工,、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了,，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時,，是充分的考慮到公司成本和需求的問題,。

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,，目的是充分保護(hù)投資者,，也讓資金更安全，投資者更放心,。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行、建設(shè)銀行,、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,，很快就可正式上線,。

，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn),，營業(yè)部端已于20xx年1月初升級完成,，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用,。

主要解決新增兩家營業(yè)部后,，總部和營業(yè)部差異問題。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中,。

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證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇五

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

一,、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓(xùn),，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會,，會后傳達(dá)落實(shí)到市縣兩級機(jī)構(gòu)。

2,、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理,。如出席縣級機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話,、聽取匯報，指導(dǎo)工作,、解決矛盾,。同時支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、協(xié)助總經(jīng)理開拓,、維護(hù)代理渠道。代理渠道業(yè)務(wù)基本是交強(qiáng)險,，險種結(jié)構(gòu)很好,，賠付率低。我中支同---代理,、---代理保持了良好的合作關(guān)系,，使代理業(yè)務(wù)成為20--年新的增長點(diǎn)。

4,、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作,，簽訂合作協(xié)議。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務(wù)發(fā)展,。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務(wù),。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴(kuò)大了影響,。業(yè)務(wù)前景很好,，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二,、作為內(nèi)勤營銷管理崗負(fù)責(zé)人,，推動業(yè)務(wù)發(fā)展：

1、制定全年銷售計劃,，做好任務(wù)的下達(dá)與分解,。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。

2,、完成省公司營銷管理部組織的各項(xiàng)活動,。提供各種報表。做好上傳下達(dá)，落實(shí)省公司營銷管理政策,，制定銷售推動方案,。做好任務(wù)分解。

3,、完成對市縣兩級營銷員的管理,。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織參加代理人考試,，在用工方面一定做到規(guī),。

4、完成前線人員的管理,。如辦理入司手續(xù),、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù),、制作工資月報表,。審核全市手續(xù)費(fèi)發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持,。

三,、作為外勤團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)外勤團(tuán)隊完成保費(fèi)任務(wù)：

1,、組建和管理外勤團(tuán)隊,。20--年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊保費(fèi)任務(wù)400萬。一共8人,，預(yù)計人均保費(fèi)達(dá)到50萬,。外勤團(tuán)隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元,，三月份461876元,。目前外勤團(tuán)隊完成保費(fèi)856267萬。

2,、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費(fèi)領(lǐng)取,。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費(fèi)發(fā)放表，張貼代理人資格證書,，審核業(yè)務(wù)員報銷,。

四、作為班子成員完成個人保費(fèi)任務(wù)：

1,、去年半年個人完成年55萬,，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年計劃完成100萬,。保證不低60萬,，完成對班子成員每月5萬元的考核,。第一季度已經(jīng)完成17萬多。

2,、做客戶服務(wù),，盡量自己客戶出現(xiàn)場，解答客戶疑,。缺點(diǎn)和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務(wù),，續(xù)保業(yè)務(wù)丟失。對客戶的服務(wù)回沒有時間做,。雖然達(dá)到公司考核標(biāo)準(zhǔn),，但是個人目標(biāo)沒有達(dá)到。

五,、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應(yīng)該插手行政方面工作,，但是只要公司需要，總經(jīng)理安排我都抽時間,，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1,、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才,。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才---。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難,，正在開拓其他渠道,。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求,。

2,、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會，并做好會議紀(jì)要的記錄,、打印和保管,。周例會是我們中支進(jìn)行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決,、各部門之間達(dá)成共識,，消除矛盾，團(tuán)結(jié)協(xié)作,，保證公司正常的經(jīng)營管理,。

六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：

1,、我公司對內(nèi)對外,，對上對下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫,、提交,。還負(fù)責(zé)企業(yè)

化和品牌建設(shè),。如為電臺提供宣傳稿件、現(xiàn)場勘查車使用方案,。生命線學(xué)習(xí)體會,，在緊急情況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設(shè)方面受到省公司總經(jīng)理表揚(yáng),。

2,、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表,，并獲得省公司通報表揚(yáng),。

3、大到設(shè)計樓道的展牌,、宣傳欄,、業(yè)績榜設(shè)計制作、職場布置,，小到宣傳卡包括名片印刷,、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進(jìn)行裁減,、調(diào)光,、修理。常常忙到深夜,。

--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來,，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策,，同于總一起經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程,，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務(wù),，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧,、快樂的企業(yè)化。

20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化,，吸引同業(yè)人才和合作伙伴,，很多人就是因?yàn)楦杏X到我們都邦人好、形象好才被我們吸引,，在這里感覺到和諧,、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準(zhǔn)備，聚集起了人氣,，有人氣就有財氣,。在我們的帶領(lǐng)下，現(xiàn)在我們這支團(tuán)隊不僅是人才濟(jì)濟(jì)而且氣氛和諧,。在當(dāng)?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r,，第二不占地利,，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”,，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗,、形成合力，公司就可以走上健康,、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達(dá)成率全省都邦各機(jī)構(gòu)排名第一,，保費(fèi)總額和市場占有率在當(dāng)?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司,，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲,，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!

省公司下達(dá)1000萬,，我們自定指標(biāo)1200,。中支完成情況：第一季度計劃228萬，實(shí)際完成3566萬,。其中一月份計劃80萬,，實(shí)際完成1143萬。二月份計劃52萬,，實(shí)際完成765萬,。三月份計劃96萬，實(shí)際完成1657萬,。

和于總的工作有了起色，我很高興,，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內(nèi)外交困的樣子,。我們還要做大機(jī)構(gòu)，力爭三年把保費(fèi)做到3000萬以上,，好要做各種指標(biāo)都優(yōu)秀的“精品公司”

前天省公司來人調(diào)研,，工作之余帶領(lǐng)導(dǎo)們?nèi)ゴ荡岛ｏL(fēng)，我凝望著滾滾而來的白浪,，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

憑風(fēng)觀滄海,，心隨白浪浮。

千年桑田處,，魚群繞漁夫,。

島外潮水兇，必受顛簸苦,，不求真富貴,，但愿不虛度!

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇六

回憶過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體承受熏陶,，回憶這一年來的工作,，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),，快速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境,，主動落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高,，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,，效勞意識、風(fēng)險意識有新的增加?，F(xiàn)將近一年來的`工作總結(jié)如下：

進(jìn)入公司工作以來,，我深深知道自己的學(xué)問水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏,，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,，必需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng),。一年來,，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí),。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政策,、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。其次,，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的業(yè)余時間,，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍,，準(zhǔn)時給自己的學(xué)問充電，提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量,。第三,，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理,，時時,、到處，向領(lǐng)導(dǎo),、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印,，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問，提升素養(yǎng),，搞好自己的本職工作。

自進(jìn)入公司以來,，我首先便開頭積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),，后依據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作,，由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,。基金任務(wù)完成狀況不是很抱負(fù),，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個,，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案,，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬,，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺幫助工作,，復(fù)印,、掃描等等。

通過近一年的學(xué)習(xí),，我對證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻,，同時，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升,。同時,，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠,。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng),。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠,。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù),，還需要特別大的提高。

在今后工作中,，我會連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),，向書本學(xué),，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué),，全面提高自身綜合素養(yǎng),，積極主動地參加公司工作，腳踏實(shí)地,，真抓實(shí)干,，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇七

即將過去的,，是我過得很艱難的一年,。在大盤接近1949點(diǎn)的時候我感到了痛苦，此時我就在想,，一定要把自己充實(shí)起來,，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念,，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己,，也只有這樣才能和公司共同成長,。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好,。

第一,，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點(diǎn)的時候,，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時,，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題,。

第二,，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品,。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好,，在今后當(dāng)中加倍努力,。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時,、很好的解答,。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解,，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五,，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的`理財產(chǎn)品,，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶,，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶,，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來,。

第二,，加強(qiáng)營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20x萬理財產(chǎn)品,。

第三，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情,，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票,，基金,，融資融券，貨幣型基金,，銀行短期理財,。

第四,，維護(hù)好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。20x，即將逝去,，但20x就在你我眼前,。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機(jī)會,。讓我們一起加油,，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作,。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1、由于一些客觀原因,，如人員離職,、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張,、人員比較緊張的情況下,，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng),、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等,。在五月份,，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學(xué)精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類,，哪些是理解,、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的,，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求,，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之,，在人員緊缺的情況下,，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折,。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3,、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施,。在時間緊張、問題較多的情況下,，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù),。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作,。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作,。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作,。

7,、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作,。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù),、技術(shù)水平、開發(fā)能力,、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,，對一些新產(chǎn)品,，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解,。

成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

1,、在工作中不斷積累總結(jié),，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2,、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的.產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系,，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題,。

3,、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4,、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強(qiáng)了分析處理問題能力,，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5,、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解,。

6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng),。

7,、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動,，提高部門的工作效率,。

8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),，新知識,，做到知識的更新。

改進(jìn)措施：

9,、平時注重知識技能積累,，刻苦鉆研,，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

10,、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

11,、在工作中善于總結(jié),，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,，形成文檔,，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督,。

12,、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí),。

13,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

工作計劃：

14,、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致,、更加有特色。

15,、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高,。

16、在工程實(shí)施過程中,，爭取保質(zhì)保量完成同時,，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17,、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理,，加強(qiáng)管理監(jiān)督,，有始有終。

18,、對工程,、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休,。

19,、部門能有一個值班手機(jī)。

公司：

20,、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家,。

21,、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制,，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

22,、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神,。