時間就如同白駒過隙般的流逝，我們的工作與生活又進入新的階段,，為了今后更好的發(fā)展,，寫一份計劃，為接下來的學習做準備吧,！那關(guān)于計劃格式是怎樣的呢,？而個人計劃又該怎么寫呢？以下是小編收集整理的工作計劃書范文,，僅供參考,，希望能夠幫助到大家。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇一

證券公司作為金融業(yè)中的重要組成部分,，承擔著為客戶提供股票,、基金、債券等證券投資服務,，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展的重要責任,。作為一名證券公司從業(yè)人員，我有幸參與了銀河證券公司的日常工作,，深刻地認識到證券業(yè)務與金融市場的變幻莫測,，也體會到了團隊合作的重要性,。通過總結(jié)工作中的心得和體會，我相信未來的工作能夠更加游刃有余,。

二,、了解公司的經(jīng)營理念

銀河證券公司以“服務、創(chuàng)新,、質(zhì)量,、誠信”為經(jīng)營理念，以客戶需求為中心,，竭力滿足投資者對證券投資方面的需求,。證券營銷更應該以客戶為主導，金融服務第一要務從而更加注重客戶的實際需要,。

三,、提高工作效率

在證券業(yè)務中，客戶的需求十分復雜,，對于從業(yè)人員來說,，需要在短時間內(nèi)了解其投資需求以及市場行情，并作出合理的投資建議,。因此快速地提高工作效率,，提高自己的金融業(yè)務能力是十分重要的。

四,、重視團隊合作

證券業(yè)務需要高度的專業(yè)素質(zhì),，以及團隊合作精神。團隊凝聚力的提高,，需要培養(yǎng)更加嚴格的合作要求,，要營造一種積極、互信,、共榮的氛圍,，并且更加注重人文關(guān)懷，增強企業(yè)凝聚力,。只有這樣,，才能提升自身的工作能力，更好地為客戶提供投資建議,。

五,、積極學習和個人成長

毫無疑問，證券市場是一個不斷學習的領(lǐng)域,。了解時下的投資趨勢和新興行業(yè)，緊密跟進市場行情,，是一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員應該有的素質(zhì),。個人成長需要不斷地完善自我,，快樂地學習提高自身綜合能力，才能更好地適應變幻莫測的投資市場,。

六,、結(jié)語

在證券公司中，從業(yè)人員需要具備專業(yè)素質(zhì),、團隊合作精神,、積極學習和個人成長等能力，才能更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務,。通過總結(jié)工作中的心得體會,，我會不斷完善自我、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,，不斷進升自身實力和專業(yè)能力,，為銀河證券公司的未來發(fā)展做出更大的貢獻。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇二

評審內(nèi)容：制度名稱,、制定依據(jù),、與現(xiàn)有制度的銜接情況、可執(zhí)行度

創(chuàng)新業(yè)務

開展應遵循的原則：

1）合法合規(guī)

2）市場有需求

創(chuàng)新應當以客戶為導向,，充分了解客戶需求

3）公司有能力

4）內(nèi)控有配套

創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案,，業(yè)務規(guī)則、流程,、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務實,、合理

5）風險可控制

6）客戶權(quán)益有保護

7）外部監(jiān)管有保障

建立健全內(nèi)部管理制度，確保風險可測,、可控,、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別,、承受能力,，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產(chǎn)品和服務；切實維護客戶資產(chǎn)安全,；認真做好投資者教育工作,，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利、義務和風險,，及時,、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制,，及時高效地解決客戶投訴事項,，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。

2）建立健全完備的業(yè)務（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度,，明確創(chuàng)新在立項,、設計,、論證、決策,、實施,、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工,，形成前,、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機制,。

3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系,，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案,，對創(chuàng)新風險做到準確識別,、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi),。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度,，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中,，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查,；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后,，應當加強日常運營的合規(guī)管理,。

5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）與其他業(yè)務之間的利益沖突,。

6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇三

1,、調(diào)查**市場規(guī)模，預測下半年市場潛力,。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1。2左右,。

2,、方正、湘財,、財富是我們的主要競爭對手,，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳,。其次，搶占先機，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢，廣招人才,，深挖資源。

a,、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

b,、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

c,、每周子目標：11。8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,，每天電話營銷、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓與營銷會議,。

為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務體系,，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務水平及廣泛的.業(yè)務渠道,，努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考,，具體工作以實際情況為準,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇四

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格,。我所在的部門是證券公司的核心部門,，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果,。眾所周知,，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),，新的進步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,，還有一些其他的工作需要處理,，因此，在這樣的工作環(huán)境中,，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真,，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。

一年中始終如一的要求自己,，在我和部門全體員工的共同努力下,，***x年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時,，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事,，同事們有什么樣的問題，只要問到我,，我都會細心的予以解答,。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教,。對待業(yè)務技能,，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會,，不懂的弄懂,。

根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng),。而結(jié)合公司的實際業(yè)務情況,，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬,，有一個專門的維護團隊,，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬,。而新意公司的報價是4萬,，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元,。同時也咨詢了其他公司,，價格都在15萬元以上,。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng),，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為***x年10月1日起正式報送,，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包,，我們就馬上加班加點的開始測試,，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫,，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包,，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了,，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送,，真的成功了,，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣,。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的,，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話,。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看,，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題,。

“券商托管證券,，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者,，也讓資金更安全,，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線,，我們部門都是走在了最前面,。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線,，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力,。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行,、交通銀行,、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行,，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成,，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

,，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現(xiàn),，營業(yè)部端已于20xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段,，估計可正式投入使用,。

主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題,。已完成,，其它功能正在優(yōu)化中。

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證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇五

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協(xié)助總經(jīng)理完成一些工作,，并參與中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策?，F(xiàn)在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理,、中介合作中各種題

1,、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領(lǐng)會,，會后傳達落實到市縣兩級機構(gòu),。

2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機構(gòu)進行管理,。如出席縣級機構(gòu)開業(yè)典禮,、找負責人的進行工作談話、聽取匯報,，指導工作,、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展,。

3,、協(xié)助總經(jīng)理開拓、維護代理渠道,。代理渠道業(yè)務基本是交強險,，險種結(jié)構(gòu)很好，賠付率低,。我中支同---代理,、---代理保持了良好的合作關(guān)系，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點,。

4,、協(xié)助總經(jīng)理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協(xié)議,。并具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展,。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務,。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響,。業(yè)務前景很好,，---車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二,、作為內(nèi)勤營銷管理崗負責人,，推動業(yè)務發(fā)展：

1、制定全年銷售計劃,，做好任務的下達與分解,。在控制應收達標情況下發(fā)展業(yè)務。

2,、完成省公司營銷管理部組織的各項活動,。提供各種報表。做好上傳下達,，落實省公司營銷管理政策,，制定銷售推動方案。做好任務分解,。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理,。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同,。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規(guī),。

4,、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù),、制作招聘卷宗,、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表,。審核全市手續(xù)費發(fā)放,。對業(yè)務協(xié)調(diào)與支持。

三,、作為外勤團隊負責人,，帶領(lǐng)外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊,。20--年領(lǐng)取外勤團隊保費任務400萬,。一共8人，預計人均保費達到50萬,。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元,，二月份176205元,，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬,。

2,、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表,，張貼代理人資格證書,，審核業(yè)務員報銷。

四,、作為班子成員完成個人保費任務：

1,、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書,。今年計劃完成100萬,。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核,。第一季度已經(jīng)完成17萬多,。

2、做客戶服務,，盡量自己客戶出現(xiàn)場,，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯(lián)系業(yè)務,，續(xù)保業(yè)務丟失,。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準,，但是個人目標沒有達到,。

五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作,，但是只要公司需要,，總經(jīng)理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好,。

1,、協(xié)助總經(jīng)理引進人才。比如成功引進同業(yè)人才---,。但是人才的引進還是非常的困難,，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘,，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求,。

2、每周召集部門經(jīng)理以上人員在總經(jīng)理室召開周例會,，并做好會議紀要的記錄,、打印和保管,。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決,、各部門之間達成共識,，消除矛盾，團結(jié)協(xié)作,，保證公司正常的經(jīng)營管理,。

六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設：

1,、我公司對內(nèi)對外,，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫,、提交,。還負責企業(yè)

化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件,、現(xiàn)場勘查車使用方案,。生命線學習體會，在緊急情況時候,，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經(jīng)理表揚,。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦,。后經(jīng)過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表,，并獲得省公司通報表揚。

3,、大到設計樓道的展牌、宣傳欄,、業(yè)績榜設計制作,、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷,、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調(diào)光,、修理,。常常忙到深夜。

--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來,，作為其中的核心管理者,，參與公司的重大決策，同于總一起經(jīng)歷了風雨歷程,，在巨大的壓力下夜以繼日的工作,，公司漸漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務,，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業(yè)化,。

20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件”——企業(yè)化,，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好,、形象好才被我們吸引,，在這里感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備,，聚集起了人氣,，有人氣就有財氣。在我們的帶領(lǐng)下,，現(xiàn)在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧,。在當?shù)厥袌錾衔覀兊谝徊徽继鞎r，第二不占地利,，唯一可占的就是人和,。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內(nèi)耗,、形成合力,，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達成率全省都邦各機構(gòu)排名第一,，保費總額和市場占有率在當?shù)?4財產(chǎn)險公司中連續(xù)兩個月排在第八位,。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲,，我們將積小勝為大勝,，在20--年打個漂亮的翻身仗!!

省公司下達1000萬，我們自定指標1200,。中支完成情況：第一季度計劃228萬,，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬,，實際完成1143萬,。二月份計劃52萬，實際完成765萬,。三月份計劃96萬,，實際完成1657萬。

和于總的工作有了起色,，我很高興,，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內(nèi)外交困的樣子。我們還要做大機構(gòu),，力爭三年把保費做到3000萬以上,，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司”

前天省公司來人調(diào)研,，工作之余帶領(lǐng)導們?nèi)ゴ荡岛ｏL，我凝望著滾滾而來的白浪,，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

憑風觀滄海,，心隨白浪浮。

千年桑田處,，魚群繞漁夫,。

島外潮水兇，必受顛簸苦,，不求真富貴,，但愿不虛度!

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇六

回憶過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體承受熏陶,，回憶這一年來的工作,，我不斷加強學習，快速轉(zhuǎn)變角色,，積極融入公司環(huán)境,，主動落實領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高,，業(yè)務操作水平有了新的增長，效勞意識,、風險意識有新的增加?，F(xiàn)將近一年來的`工作總結(jié)如下：

進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養(yǎng),，還存在很多缺乏,，特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步加強學習,，提高綜合素養(yǎng),。一年來，我時時不忘抓緊學習,。第一，加強政治理論學習,。半年來會同全體公司員工堅持理論學習,，了解國家的政策、法律法規(guī),、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng),。其次，加強業(yè)務學習,。除參與公司集中組織的培訓外,，我利用平常的業(yè)余時間,，學習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務學問書籍，準時給自己的學問充電,，提升自己的學問應用力量,。第三，加強修養(yǎng)學習,。在平常的生活中我牢記“細節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理,，時時、到處,，向領(lǐng)導,、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,，爭取工作從細節(jié)學起,，從小節(jié)抓起，從小事做起,，一步一個腳印,，在工作的點點滴滴中積存學問，提升素養(yǎng),，搞好自己的本職工作,。

自進入公司以來，我首先便開頭積極的學習適應,，后依據(jù)公司安排,，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證,?；鹑蝿胀瓿蔂顩r不是很抱負，幾個月的開戶任務資金也不是很到位,，截止到現(xiàn)在,，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬,。在領(lǐng)導安排其他工作的同時,，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬,，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺幫助工作，復印,、掃描等等,。

通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟悉更加深刻，同時,，在公司領(lǐng)導和同事們的幫忙下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升,。同時，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：

一是加強學習還不夠,。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過,，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強,。

二是業(yè)務水平還不夠,。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高,，但基金任務和開戶任務完成都不抱負,，還需要特別大的提高。

在今后工作中,，我會連續(xù)加強學習,，向書本學，向領(lǐng)導學,，向同事學,，全面提高自身綜合素養(yǎng)，積極主動地參加公司工作,，腳踏實地,，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇七

即將過去的,，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,，此時我就在想,，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰,。后來的實踐證明了我的想法的正確,，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習,，充實自己,，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作,，我在很多方面做的都不夠好,。

第一，在大盤的不斷下跌中,，客戶大都套牢,，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大,，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù),。這也是面臨的問題,。

第二，在產(chǎn)品銷售方面,，做的不夠好,，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,，沒有做好,，在今后當中加倍努力。

第三,，專業(yè)知識不充足,，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答,。

第四,，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚,，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議,。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好,，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的,。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力,。

第一,，后期注重學習并熟練掌握公司推出的`理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在公司推出了添富快線,，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線,，吸引客戶,。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作,。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹,，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,，加強營銷技術(shù)的學習,。跟上公司的步伐,，新的一年的我的目標是銷售20x萬理財產(chǎn)品。

第三,，了解客戶的需求,，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn),，比如：股票,，基金，融資融券,，貨幣型基金,，銀行短期理財。

第四,，維護好同銀行的關(guān)系,，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20x,，即將逝去,，但20x就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,，才會有成功的機會,。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績,。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌,。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好,。

證券公司工作總結(jié)及下一年工作計劃篇八

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持,、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1,、由于一些客觀原因,，如人員離職、借調(diào),、工程任務比較緊張,、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負責的,，其中包括柜臺系統(tǒng),、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝,、電話委托安裝等,。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后,，由于沈陽地區(qū)安裝比較早,，一方面需要盡快,、盡早地把它吃透、學精,，為開拓市場時提供好技術(shù)支持,，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類,，哪些是理解、使用上的錯誤,，哪些是程序錯誤,、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部,。而具體使用過程中,，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求,?？傊谌藛T緊缺的情況下,，盡量把服務做得細致到位,，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務沒有打折。

2,、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù),、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡,。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施,。在時間緊張,、問題較多的情況下，我們得到了各方面,、各部門人員的協(xié)助,，終于比較順利地完成了任務。

4,、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試,、上線工作。

5,、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試,、上線工作。

6,、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試,、上線工作,。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作,。

8,、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9,、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中,。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術(shù)水平,、開發(fā)能力,、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力,，項目實施經(jīng)驗上都有了進步,，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone,、移動柜臺,、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,，主要是因為：

1,、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題,，深入找出問題出現(xiàn)原因,。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的.產(chǎn)品調(diào)試工作,，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向,、資金流向等問題,。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉,。

4,、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解,，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好,。

在工作中存在問題與不足：

5,、技術(shù)業(yè)務還有待深入全面了解。

6,、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強,。

7,、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),，并形成文檔,，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動,，提高部門的工作效率,。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,，新知識,，做到知識的更新。

改進措施：

9,、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研,，在邊學習邊實踐中成長,。

10、加強網(wǎng)絡方面的學習,，有機會多參加相關(guān)方面培訓,。

11、在工作中善于總結(jié),，對典型,、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔,，希望部門加強這方面的交流,、監(jiān)督。

12,、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,，在實踐中學習。

13,、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解,。

工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致,、更加有特色,。

15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高,。

16,、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時,，加強溝通,、協(xié)調(diào)能力,。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17、加強部門維護,、工程方面的管理,，加強管理監(jiān)督，有始有終,。

18,、對工程、加班情況能形成制度,，進行串休,。

19、部門能有一個值班手機,。

公司：

20,、多提供一些培訓機會給大家。

21,、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性,。

22、多組織一些集體活動,，這樣大家溝通交流機會多些,，從而加強集體團隊協(xié)作精神。