計(jì)劃是提高工作與學(xué)習(xí)效率的一個(gè)前提。做好一個(gè)完整的工作計(jì)劃,才能使工作與學(xué)習(xí)更加有效的快速的完成,。通過制定計(jì)劃,，我們可以更好地實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo),，提高工作效率,，使我們的生活更加有序和有意義。這里給大家分享一些最新的計(jì)劃書范文,，方便大家學(xué)習(xí),。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇一

（新三板：證券公司轉(zhuǎn)股系統(tǒng)）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為高新區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),，同時(shí)為主板,、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源,。企業(yè)通過全國統(tǒng)一的市場(chǎng)化增資募集資金,，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)交易,，獲得豐厚回報(bào),，但對(duì)募集資金的去向或用途沒有限制；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格,，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平,，也會(huì)引起很多關(guān)注。還可以在全國市場(chǎng)做好公司的宣傳,，提高公司知名度,，幫助拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展,；推動(dòng)上市公司建立健全公司治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量,，擴(kuò)大規(guī)模,，做大做強(qiáng)，規(guī)范運(yùn)作,，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。）

1、聯(lián)系,、談判,、演示和簽署（經(jīng)紀(jì)人推薦的'上市報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、本公司根據(jù)上市要求進(jìn)行重組

（1）聘請(qǐng)證券公司作為重組的財(cái)務(wù)顧問

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)公司財(cái)務(wù)狀況

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商行政管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備設(shè)立股份公司的申請(qǐng)材料

（6）出具驗(yàn)資報(bào)告和評(píng)估報(bào)告

（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)操作，會(huì)計(jì)和管理

4,、證券公司核心受理,、申請(qǐng)上市

（1）向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格；

（2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查,；

（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；

（4）建議托管報(bào)價(jià)券商的核心集團(tuán)按照協(xié)會(huì)要求進(jìn)行盡職調(diào)查工作底稿

（5）審核盡職調(diào)查報(bào)告,，出具核心報(bào)告,；

（6）配合推薦保薦報(bào)價(jià)人準(zhǔn)備申請(qǐng)材料，向協(xié)會(huì)提交推薦上市記錄文件,；

（7）關(guān)聯(lián)記錄確認(rèn),；

（8）股份集中登記；

（9）股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書的披露,；

（10）正式在深交所上市,。

1、網(wǎng)站基礎(chǔ)設(shè)施——繼續(xù)擴(kuò)展功能,，改變前臺(tái)和后臺(tái)程序,，增加視頻中心

2、豐富網(wǎng)頁內(nèi)容——原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣——預(yù)選關(guān)鍵詞,，通過百度網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競(jìng)爭(zhēng)分析

4,、網(wǎng)絡(luò)投資——拓展第三方阿里平臺(tái),，完善在線客戶檔案、網(wǎng)絡(luò)和電腦維護(hù)

5,、激勵(lì)計(jì)劃,，在線激勵(lì)和投資激勵(lì)

目標(biāo)：在6—8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重和排名達(dá)到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平,，力爭(zhēng)年底超過公司網(wǎng)絡(luò)的各項(xiàng)參數(shù),。

1、日常工作,，環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件分發(fā),、檔案管理,、印章管理、車輛管理,、各種證件年檢,、打印、復(fù)印,、傳真機(jī)維護(hù),。

2、商標(biāo)——馳名商標(biāo)和20xx商標(biāo)

3,、專利與知識(shí)產(chǎn)權(quán)20xx繼續(xù)申請(qǐng)專利

4,、法律維護(hù)——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5,、審核和認(rèn)證,，維護(hù)第九階段環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單的各種審核和申報(bào)

6、各類項(xiàng)目申報(bào)——高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）等項(xiàng)目

7,、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)和進(jìn)度聲明

8,、其他人

方法和措施：多學(xué)習(xí)，多積累,，多動(dòng)腦,，多接觸，多提高,；多寫多做,，真誠敬業(yè)

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇二

展望未來，xxxx年又是中國證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年,，我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,，開拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：

xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷,。

xx營業(yè)部針對(duì)新股民,，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。

并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的.積極性,。

針對(duì)不同的客戶群體，通過提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶,。

提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。

在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念,，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

明年,，xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力,，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo),。

另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),，降低經(jīng)營成本。

新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。

立足營業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。

采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦,，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之,，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者,，面對(duì)新的一年，我們充滿信心,。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇三

20xx年即將過去,，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券,。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望,，我熱愛這個(gè)行業(yè),，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨,，為了更好的做好的做好本職工作,，特制定一年的工作計(jì)劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng),，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭(zhēng)全部通過，完善自己的證券知識(shí)體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ),。

1、營業(yè)部任務(wù),。

作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng),，積極完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家,！

2、團(tuán)隊(duì)任務(wù),。

團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排,，做好渠道建設(shè),，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼?業(yè)務(wù)指標(biāo),。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧,，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。

1,、開戶數(shù),。

上半年開戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達(dá)到60戶,，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50,。2,。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo),。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬以上,，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬。

1,、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員,，力爭(zhēng)在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人,，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績要求,。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈,。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問級(jí)別,。

xx,。

20xx年xx月xx日。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇四

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;。

(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng),。

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營銷工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去，引進(jìn)來,。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì),，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元。

三,、下半年主要工作安排,。

(一)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破;同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(二)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的'快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣;對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤,、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問,、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制,，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募,、培訓(xùn)、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

2,、固定收益業(yè)務(wù),。

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元,，國開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),，推動(dòng)與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加,，同時(shí),，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性,、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率,，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度,。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、投行業(yè)務(wù),。

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2,，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成,。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項(xiàng)目儲(chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益、研究,、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng),，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào),，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備,。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò),。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才,，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4,、自營投資業(yè)務(wù)。

下半年,，完成營業(yè)收入1125萬元,，實(shí)現(xiàn)利潤906萬元。

下半年,，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,，對(duì)公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績,。

5、研究業(yè)務(wù),。

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心,、固定收益,、投行、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;建立互動(dòng)溝通渠道,，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā),、參與業(yè)務(wù)開發(fā),。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè),、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,，充實(shí)研究力量，提升研究水平。

一,、加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè),，努力探索規(guī)范化管理途徑。

2,、樹立全體保教人員的求知意識(shí),，學(xué)會(huì)向書本學(xué)習(xí)，向同事學(xué)習(xí),，向自己學(xué)習(xí),，在學(xué)習(xí)中積極探索，勇于創(chuàng)新,，不斷提高自身素質(zhì),，增強(qiáng)自信。

3,、繼續(xù)堅(jiān)持每日巡視制度,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié),，并與相關(guān)人員交換意見,，發(fā)揮指導(dǎo)功效。

4,、繼續(xù)實(shí)施員工工作考核制度,，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，進(jìn)一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動(dòng)性,，提高工作質(zhì)量,。

二、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理,，開源節(jié)流,，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園。

1,、加強(qiáng)園資園產(chǎn)管理,，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學(xué)性,，進(jìn)一步完善固定資產(chǎn)的管理,，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強(qiáng)保管,，降低損壞與流失,，愛護(hù)并合理使用園內(nèi)設(shè)施設(shè)備;認(rèn)真做好各類檢修工作，對(duì)小型維修工作嘗試自己動(dòng)手完成,，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費(fèi)開支,。期末認(rèn)真進(jìn)行資產(chǎn)的清理核對(duì)工作。

2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度,，認(rèn)真執(zhí)行購物審批制度,，合理使用好各類經(jīng)費(fèi),，不斷改善和優(yōu)化辦園條件,。規(guī)范收費(fèi)，落實(shí)幼兒伙點(diǎn)賬目的公示制度,。

3,、堅(jiān)持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家,，勤儉治家為大家”的節(jié)約風(fēng)尚,，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)設(shè)，積極倡導(dǎo)節(jié)約水,、電,、煤氣、材料等,，減少浪費(fèi),。為節(jié)約資源，本學(xué)期將加強(qiáng)對(duì)用水,、用電,、辦公用品、打印耗材的管理,。定期清查,、審核辦公用紙情況，加強(qiáng)領(lǐng)用紙張記帳制度,，減少不必要的紙張浪費(fèi),。水電的使用上要嚴(yán)防跑、冒,、滴,、漏，發(fā)現(xiàn)問題,，及時(shí)處理,，把水電費(fèi)降低到歷史最低水平。

三,、加強(qiáng)衛(wèi)生與安全管理,，提高操作規(guī)范化。

1,、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作,，明確責(zé)任區(qū)與責(zé)任人，并加強(qiáng)檢查和指導(dǎo)，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序,。

2,、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導(dǎo),，切實(shí)落實(shí)《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度,，規(guī)范操作。

3,、進(jìn)一步強(qiáng)化門衛(wèi)人員的安全責(zé)任意識(shí),，嚴(yán)格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴(yán)防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生,。

4,、定期進(jìn)行安全檢查，不斷完善和改進(jìn)工作,。認(rèn)真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度,，及時(shí)地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修,，確保安全使用,。

5、切實(shí)做好消防安全工作,，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)易燃,、易爆、有毒的危險(xiǎn)品及清潔消毒用品的管理,，做到專人保管,、限量發(fā)放，以備不測(cè),。

6,、強(qiáng)化保教人員的安全責(zé)任意識(shí)，對(duì)照期初“安全工作責(zé)任書”的有關(guān)條例,，掌握本班的安全工作重點(diǎn),，天天講、經(jīng)常講,，緊繃安全弦,，堅(jiān)持以防為主，消除隱患,，做到安全第一,。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)幼兒進(jìn)行安全自救教育，本學(xué)期擬組織一次緊急疏散演練,，各班還要進(jìn)行一次有關(guān)安全自救的集體教學(xué)活動(dòng),。

xx年初,，xxxx有限公司正式進(jìn)入項(xiàng)目運(yùn)營，財(cái)務(wù)部在做好前期核算的基礎(chǔ)上積極配合公司各部門的運(yùn)營工作,，從會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理兩方面做好公司領(lǐng)導(dǎo)層的參謀,。隨著公司推出財(cái)務(wù)資金計(jì)劃管理，財(cái)務(wù)部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部,、對(duì)成本費(fèi)用的核算與控制的要求不斷提升,、對(duì)各部門經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的準(zhǔn)確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部,、隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的緊縮,、國家稅收政策調(diào)整及稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的重點(diǎn)檢查、金融機(jī)構(gòu)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點(diǎn)監(jiān)管,，這些都是財(cái)務(wù)部工作的重中之重。在上半年里全體財(cái)務(wù)人員任勞任怨,、齊心協(xié)力把各項(xiàng)工作努力做好,，下面做具體的會(huì)計(jì)下半年工作計(jì)劃。

一,、財(cái)務(wù)職能的完善與擴(kuò)展,。

由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財(cái)務(wù)核算及管理體系極不完善,。在過去的上半年,，財(cái)務(wù)部在整個(gè)財(cái)務(wù)職能上進(jìn)行了積極的完善。建立健全了財(cái)務(wù)各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算賬簿,，對(duì)成本費(fèi)用明細(xì)進(jìn)行合理有效的分類,，使成本費(fèi)用核算口徑一致。

1,、建立和完善各項(xiàng)報(bào)銷單據(jù),，為加強(qiáng)內(nèi)部管理做好前期工作。

2,、設(shè)置了資金計(jì)劃表格及辦法,，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運(yùn)用資金,、提高運(yùn)營績效,、，鋪下了良好的基礎(chǔ),。

公司實(shí)行“資金計(jì)劃管理”,，說明公司決策層對(duì)財(cái)務(wù)管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認(rèn)識(shí)資金計(jì)劃的重要性,，財(cái)務(wù)親自擬定了各項(xiàng)具體實(shí)施細(xì)則,，同時(shí)在財(cái)務(wù)部例會(huì)上對(duì)全體財(cái)務(wù)人員提出做好基礎(chǔ)工作的同時(shí)要提高管理及服務(wù)意識(shí),，要求財(cái)務(wù)人員在思想上要高度重視資金計(jì)劃管理，按月做好資金計(jì)劃的匯總與分析工作并及時(shí)上報(bào)公司決策層,。

3,、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對(duì)開發(fā)成本、期間費(fèi)用的會(huì)計(jì)二級(jí),、三級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行梳理,，并對(duì)明細(xì)科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對(duì)比前后的一致,。

4,、對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表體系的完善、對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的格式及其內(nèi)容進(jìn)行再調(diào)整,、增加了各項(xiàng)內(nèi)部管理報(bào)表和財(cái)務(wù)分析報(bào)告,，充分反映公司整體項(xiàng)目運(yùn)營績效情況、細(xì)致反映公司資金往來及成本費(fèi)用等具體指標(biāo)變動(dòng),。其目的,，一是要符合財(cái)務(wù)管理的要求;二是要滿足管理層對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營情況的了解和分析。

5,、為了使會(huì)計(jì)核算工作規(guī)范化,，從基礎(chǔ)工作、會(huì)計(jì)核算,、日常管理三方面落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化,。從小處著手，對(duì)財(cái)務(wù)檔案進(jìn)行系統(tǒng)化管理,、科學(xué)分類歸檔,、專人保管，對(duì)會(huì)計(jì)憑證要求及時(shí)裝訂,、整潔整齊,。

6、財(cái)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn),，通過納稅xxxx及xxxx稅務(wù)事務(wù)所的培訓(xùn)與交流,，提高全體財(cái)務(wù)人員對(duì)新的稅務(wù)政策和知識(shí)的了解和掌握。

二,、具體職能管理,。

(一)財(cái)務(wù)核算工作。

財(cái)務(wù)核算工作是本部門大量的基礎(chǔ)工作,，資金的結(jié)算與安排,、費(fèi)用的稽核與報(bào)銷、會(huì)計(jì)核算與結(jié)轉(zhuǎn),、會(huì)計(jì)報(bào)表的編制,、稅務(wù)申報(bào)等各項(xiàng)工作開展都能及時(shí)有效的完成,。

1、財(cái)務(wù)審核分兩個(gè)方面,，一是對(duì)原始報(bào)銷單據(jù)的審核,、財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照公司有關(guān)制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅(jiān)持原則,、杜絕人情關(guān),。

如對(duì)一些票據(jù)不完善、未列入資金計(jì)劃內(nèi)支出等堅(jiān)決退回,。二是對(duì)會(huì)計(jì)憑證的審核工作,，重要的對(duì)會(huì)計(jì)分錄的正確性、附件的有效及齊全進(jìn)行審核把關(guān),。

2,、成本核算。

隨著公司“xx”項(xiàng)目進(jìn)行,，工程成本支出不斷加大,。在工程支出上財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照稅務(wù)要求和工程部進(jìn)度管理進(jìn)行付款，對(duì)xxxxx建設(shè)集團(tuán)的工程款支付及時(shí)核算代扣代繳稅款,，并要求對(duì)方及時(shí)開具工程款項(xiàng)發(fā)票。這樣有利于清晰及時(shí)的核算開發(fā)成本,。

3,、銷售核算。

上半年公司累計(jì)推出x棟多層,、共x戶進(jìn)行銷售,，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢(shì)頭良好，實(shí)現(xiàn)銷售x戶,，銷售額x萬元,。財(cái)務(wù)部在整個(gè)銷售流程中積極做好認(rèn)籌、大定,、房款等收款工作,、對(duì)銷售單據(jù)按公司要求進(jìn)行把關(guān)、對(duì)銷售合同進(jìn)行專人歸檔保管,。按揭放款環(huán)節(jié)由財(cái)務(wù)部與銷售部門進(jìn)行積極溝通,，并催促銀行放款，保證資金及時(shí)到位,。

5月份公司加強(qiáng)了財(cái)務(wù)部銷售核算力量,，確定專人進(jìn)行銷售收款、與銷售部門銜接,，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)銷售臺(tái)帳的統(tǒng)計(jì)工作,，做好財(cái)務(wù)銷售明細(xì)的編制,。

財(cái)務(wù)部按月及時(shí)與銷售部的銷售提成表進(jìn)行審查核對(duì)，保障銷售數(shù)據(jù)的核對(duì)無誤,。

4,、會(huì)計(jì)電算化。

xx年10月份財(cái)務(wù)部采取用金蝶軟件標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行賬務(wù)處理,，這樣極大提高了工作效率和會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性,。但由于標(biāo)準(zhǔn)版的功能局限性，不能適應(yīng)公司財(cái)務(wù)核算需要,，財(cái)務(wù)部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對(duì)財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行專業(yè)升級(jí),。目前這一工作還在進(jìn)行中。

5,、合同管理,。

財(cái)務(wù)部對(duì)存放的付款合同進(jìn)行集中的歸檔管理，并建立合同臺(tái)帳,。按部門對(duì)合同的類別,、名稱、簽訂單位,、合同金額,、付款時(shí)點(diǎn)及金額、執(zhí)行情況等做出詳細(xì)準(zhǔn)確的反映,。

6,、納稅申報(bào)。

由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性,，國家稅務(wù)總局在稅款征收上是按預(yù)售款來作為計(jì)稅依據(jù)的的,，1-6月公司應(yīng)繳納各項(xiàng)稅收x萬元左右，財(cái)務(wù)部在嚴(yán)格按照稅法進(jìn)行核算與申報(bào)的基礎(chǔ)上,，積極與稅務(wù)部門溝通,，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。

回顧上半年雖然為公司項(xiàng)目營運(yùn)做出積極的工作,，但也存在一些不足,，表現(xiàn)在部分財(cái)務(wù)人員的工作能力需要進(jìn)一步提高，財(cái)務(wù)部分工作還需要進(jìn)一步完善,。對(duì)于下半年,，財(cái)務(wù)部做出以下計(jì)劃和部署：推進(jìn)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化工作，從基礎(chǔ)核算到日常流程進(jìn)行細(xì)則的規(guī)定,、以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),。

2、加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作,，采取與外部單位,、內(nèi)部各部門定期核對(duì)賬目及臺(tái)帳來確保數(shù)據(jù)無誤,，對(duì)各部門資金支出進(jìn)行及時(shí)反映和分析等措施。

3,、提高財(cái)務(wù)人員的核算水平和管理服務(wù)意識(shí),，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的定期培訓(xùn)。

4,、做好資金統(tǒng)籌計(jì)劃,，保障項(xiàng)目運(yùn)營。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇五

1,、調(diào)查xx市場(chǎng)規(guī)模,，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2、方正,、湘財(cái),、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額,。那么,，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。

其次,，搶占先機(jī),，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶。再次,，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才,，深挖資源,。

a、年度總目標(biāo)：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶,，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù),。

b、月度分目標(biāo)：83萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶,，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

c,、每周子目標(biāo)：11.8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶,，同時(shí)盡力完成營業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個(gè)股,，每天電話營銷、網(wǎng)絡(luò)營銷10個(gè)潛在客戶,。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營銷會(huì)議,。

為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務(wù)體系,，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的'市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端,。

20xx年1月28日,。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇六

公司__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力,。堅(jiān)持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會(huì)帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團(tuán)企業(yè)整合效應(yīng),。職工愛崗敬業(yè),，視集團(tuán)為家，企興家合,。在__年,，公司堅(jiān)持塑造企業(yè)一貫健康進(jìn)取、腳踏實(shí)地,、為社會(huì)盡自己一分力量的良好形象,，打造集團(tuán)品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場(chǎng),，在質(zhì)量中求生存,，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,，堅(jiān)決完成__年集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo),。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo),，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,。同時(shí)，公司也注重搞好員工培訓(xùn),，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平,，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢,？

對(duì)__年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì),、我國資本市場(chǎng)形勢(shì)和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，我們可以看到證券面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn),。分析了公司面臨的形勢(shì),，總的來講，當(dāng)前我們面臨的是一個(gè)機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,，機(jī)遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的__年,，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去，但是即將到來的__年,，我們必定要做得更好,，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健,，步伐更有力,。制定出__年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標(biāo),、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作,。

總的來說，__年公司在取得一定成績的同時(shí),，也在工作中也遇到了一些問題,，有待研究并在實(shí)踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強(qiáng),，公司和各營業(yè)部如何進(jìn)一步細(xì)分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進(jìn),；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個(gè)性化的需求,，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對(duì)性有待加強(qiáng),；三是與其他機(jī)構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強(qiáng)。但無論遇到什么問題,，證券都將完善自我作為一項(xiàng)日常的、長期的工作來落實(shí),，從切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求。

__年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤增長點(diǎn),。

(二)__年的工作思路。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為__年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

(三)__年的經(jīng)營目標(biāo)。

全年實(shí)現(xiàn)總收入比__年要超過100萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，900萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，300萬元。

(四)__年采取具體措施,。

(1)加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

(2)繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。

實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入___萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到___億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

要以提高客戶價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。

__年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。__年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng),、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易、crm,、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。__年將進(jìn)一步完善信息建設(shè),。

告別__年,，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險(xiǎn),，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn),。

展望__年,，我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天。為什么如此斷言,？券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇,；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力,。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國，走向世界,！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇七

為了繼續(xù)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者教育的工作精神，推動(dòng)營業(yè)部投資者教育工作的深入開展,，保護(hù)投資者利益,，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，共同維護(hù)資本市場(chǎng)長期穩(wěn)定發(fā)展,，營業(yè)部認(rèn)真總結(jié)了20xx年我部在開展投資者教育活動(dòng)中取得的一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，結(jié)合營業(yè)部的實(shí)際情況，初步擬訂20xx年投資者教育工作計(jì)劃如下：

隨著近年來證券市場(chǎng)迅速發(fā)展,，市場(chǎng)不斷擴(kuò)容,，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟,、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄,，難以跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐。這給我們開展投資者教育帶來了一定的困難,。因此隨著股指期貨品種交易和融資融券業(yè)務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出,，投資者適當(dāng)性管理的重要性更加突出。營業(yè)部高度重視投資者教育工作,，以投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育為主線,，同時(shí)將投資者教育與反洗錢、打擊非法證券活動(dòng)相結(jié)合,，通過多層次,、多形式、多渠道的投資者教育工作,，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資,，把投資者教育工作落到實(shí)處。過去的一年?duì)I業(yè)部在投資者教育工作中使得原有的制度更加完善,，更加細(xì)化,，投資者園地的版面的更新,，股民學(xué)校的常規(guī)化開展，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理及創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的開展,，投資者教育工作專人專崗,，以及“總經(jīng)理負(fù)責(zé)，全員參與”制度化保障使得營業(yè)部的投資者教育工作取得了一定的成就,。同時(shí)也存在一些不足,，比如如何提高投資者參與投資者教育工作的積極性，如何擴(kuò)大教育覆蓋面等,。因此20xx年我部進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作,，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。投資者教育工作將是我們建設(shè)投資顧問型體系的重要組成部分,。

營業(yè)部在20xx年確定的基礎(chǔ)體系上,，進(jìn)一步開展投資者適當(dāng)性管理工作，不斷拓展投資者教育的廣度和深度,，具體的措施有：

1,、 進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)部投資者教育工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，本著本著“全員參與,，明確分工”的原則,，我部進(jìn)一步強(qiáng)化了投資者教育領(lǐng)導(dǎo)小組各成員的職責(zé)分工，把工作表現(xiàn)與績效掛鉤,，保障投資者教育日常工作的有序開展,。

2、 配合股指期貨和融資融券等新品種的推出,，營業(yè)部計(jì)劃在開展主題為“走進(jìn)股指期貨”,、“走進(jìn)融資融券”系列講座，各6期,，通過講座宣講新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，和宣講做空機(jī)制推出后股票市場(chǎng)估值、市場(chǎng)預(yù)期和市場(chǎng)變化等的新變化,。

3,、 繼續(xù)堅(jiān)持股民學(xué)校的常規(guī)化開展，做好股民學(xué)校的課程安排工作,，針對(duì)新客戶做好基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育,，針對(duì)老客戶開展專題講座（如宏觀經(jīng)濟(jì)背景、行業(yè)分析,、投資策略）等,，每月各1次。

4、 持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板的投資者教育工作,，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作中的一些好的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到股指期貨和融資融券投資者適當(dāng)性管理當(dāng)中去,。

5、 做好投資者教育園地的日常更新和維護(hù)工作,，由于營業(yè)部的辦公場(chǎng)所在20xx年期間進(jìn)行了重新裝修,，因此營業(yè)部的投資者園地也將在20xx年根據(jù)辦公場(chǎng)所的變化按照協(xié)會(huì)的要求重新設(shè)計(jì)，做到外表美觀,，內(nèi)容豐富,，寓教于樂，使得園地成為投資者進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的精神家園,。

6,、 配合“3.15”、“12.4”等活動(dòng)日開展針對(duì)性的投資者教育和法制宣傳的主題宣傳活動(dòng),，在“3.15”期間，加大風(fēng)險(xiǎn)揭示力度,，引導(dǎo)投資者牢固樹立“風(fēng)險(xiǎn)自當(dāng)”的意識(shí),，提高投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的能力;在“12.4”全國法制宣傳日期間，積極按照廈門證監(jiān)局和廈門證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求開展投資者教育工作,，加強(qiáng)法律知識(shí)傳授,，強(qiáng)化整治非法證券活動(dòng)宣傳，提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的辨識(shí)能力和防范意識(shí),。

7,、 強(qiáng)化客戶服務(wù)體系，加強(qiáng)日常權(quán)證到期通知,、增發(fā)配股通知,、日常大額異常交易通知、新股上市首日炒作風(fēng)險(xiǎn)揭示等,。通過開展投資者適當(dāng)性管理,，有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對(duì)不同的投資者提供的不同的投資者教育方案,，提高客戶服務(wù)水平,，努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系。

8,、 加強(qiáng)營銷人員管理,，通過強(qiáng)化營銷人員的投資者教育責(zé)任和營銷人員培訓(xùn)，通過營銷人員傳遞風(fēng)險(xiǎn)教育理念和證券基礎(chǔ)知識(shí),，提高風(fēng)險(xiǎn)教育水平,。

9、 加大員工培訓(xùn)力度,，每周組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度,、管理辦法,，計(jì)劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識(shí)更新迅速的特點(diǎn)，提高員工在投資者教育工作方面的認(rèn)知水平及政策把握水平,，為向投資者提供高質(zhì)量的針對(duì)性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ),，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

10,、 繼續(xù)加強(qiáng)與廈門商報(bào)等主流媒體的互動(dòng),，在投資知識(shí)普及、風(fēng)險(xiǎn)提示,、業(yè)務(wù)宣傳和協(xié)助監(jiān)管等方面開展廣泛的合作,，特別是針對(duì)股指期貨和融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)和投資者教育適當(dāng)性管理制度的宣傳。

總之,，積極開展投資者教育工作,，增強(qiáng)投資者信心，取信于廣大的證券投資者,，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是營業(yè)部應(yīng)盡的職責(zé),。努力構(gòu)建投資顧問型服務(wù)體系，通過20xx年投資者教育活動(dòng)中的工作實(shí)踐,，我們有信心在20xx年使得營業(yè)部的投資者者教育工作上一個(gè)新的臺(tái)階,。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇八

一組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的`組織安排,，證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn),、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上,，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系,。在本次計(jì)劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃,，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn),，督促銷售活動(dòng)的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況,，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況。

協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實(shí)信用的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中,、事后控制工作,。

1、按照中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查,，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2,、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn),，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡介、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等,。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn),，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng),；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前,，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃,，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行,，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通,，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作,，協(xié)調(diào)一致，合理安排,；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作,，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作,；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng),，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)。

4,、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源；

5,、對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；

6,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購意向；

7,、向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；

8,、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作計(jì)劃回顧和改進(jìn)計(jì)劃篇九

一,、增大宣傳力度,，加強(qiáng)銀證合作。xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷,。

二,、加強(qiáng)股民教育,，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對(duì)新股民,，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。并且,，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。

三,、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)，針對(duì)不同的客戶群體,，通過提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

四,、繼續(xù)完善日常工作,，提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

五,、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境,。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍,。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念,，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,，xx營業(yè)部將進(jìn)一切努力,，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo)。另一方面,，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),，降低經(jīng)營成本。

七,、加強(qiáng)投資咨詢力量,。新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng),。立足營業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng),，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系,，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報(bào)告推薦,，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展,。

總之,，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,，為公司樹立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年,，我們充滿信心,。