在金融市場的波濤洶涌中,，證券公司員工是弄潮兒,。“證券公司員工年度工作總結(jié)范文模板”仿若一部部成長編年，記錄一年的拼搏軌跡,。過去一年,，從深入研究宏觀經(jīng)濟,、行業(yè)動態(tài)開啟，為客戶提供精準(zhǔn)投資建議,；在交易大廳,，耐心服務(wù)股民，答疑解惑,、協(xié)助操作,；積極拓展客戶資源，通過線上線下渠道挖掘潛在需求,；還不斷學(xué)習(xí)新金融產(chǎn)品知識,，提升專業(yè)素養(yǎng)。字里行間滿是奮進力量,，感興趣的小伙伴們快來看看吧,。

證券公司員工年度工作總結(jié)范文 篇1

進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高,，主要體現(xiàn)在：

1,、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,，對證券這個行業(yè)有了初步的了解,，而駐點銀行，通過渠道營銷,，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,，工作中能解決各種基本問題。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪,，為其提供全方位,、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心,。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護中,，溝通方式還要逐步加強,。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強,。

進入營銷這個行業(yè),，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,，我重新整理了思路,，在今后的日子里，我要這樣做：

1,、發(fā)傳單

進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的`傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅持終會有效果的,。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了,，業(yè)績十分不理想,。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法,。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做。

3,、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大,，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí),，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法,，盡自己最大努力來做。

證券公司員工年度工作總結(jié)范文 篇2

即將過去,，一年的工作即將停止,，而新的一年，又要開始,。作為一名柜臺員工,，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然,，這一年中也還有些其他的工作勞績,，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召,，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶,、股東賬戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能,。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,，重點是讓我對開立資金開戶,、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制,。

四月,，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),，并將該項目列為今年公司成長的重中之重,。升級分兩個階段進行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶,、撤指轉(zhuǎn)托管,、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng),。

系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的,，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會,，讓人人了解這次升級的緊張性,，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的'解說,。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月,，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能,，完善系統(tǒng)的升級

在這個歷程中,，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉,。8月底,，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,，讓之前的費力沒有費,。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身,，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升,。

通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求,，現(xiàn)在的柜臺,，可以同時進行雷同的業(yè)務(wù),，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,，我還負責(zé)公司股票機發(fā)放及錄入的工作,，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留,，客戶電話的咨詢等工作,。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細節(jié)化,。細節(jié)抉擇一切,，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生,，應(yīng)該多想一點，做細一些,，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化,，柜臺的事項對照具體和龐雜,，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通,、互助,。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化,。

證券公司員工年度工作總結(jié)范文 篇3

雖然上半年公司取得了較好的成績,，但我們要保持清醒的頭腦，要認識到公司整體的業(yè)務(wù)實力還不強,，與競爭對手還存在一定差距,，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題,。

(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強

尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機制,。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分攤,、收入分配等無章可循,，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動力不足，效率偏低,。

缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理,。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動,，公司整體層面上沒有進行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享,、資源調(diào)度的力度還不夠,。

(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進展緩慢

單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求,，挖掘客戶價值,。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣,，沒有形成“兵團作戰(zhàn)”的優(yōu)勢,，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機制不暢,，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價值,，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面，還需要進一步探索和推動,。

客戶分級管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立,。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系管理體系，客戶信息不準(zhǔn)確,、不充分,、不集中，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣,，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄,。

(三)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高

隨著市場創(chuàng)新力度加大,，新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠的影響,。雖然由于資格的限制,，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是,，各相關(guān)部門對新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究,，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位,，也沒有進行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足,。

(四)內(nèi)部管理仍需改進

公司的管理總體上還比較粗放,，不夠精細。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實施后,，對公司管理提出了更高的要求,，目前管理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段,，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現(xiàn)象;

公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣,。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,。

20xx年上半年，股票二級市場自谷底快速回升,，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情,。同時，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲,，解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題,，標(biāo)志著證券市場開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展階段,，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇,。從短期來看，下半年市場整體可能進入階段性調(diào)整,，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大,、頻率加快，證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化,。因此,，整體上講，未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機遇大于挑戰(zhàn),。

(一)市場的有利因素

1,、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善

股權(quán)分置改革接近尾聲,，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙,，監(jiān)管層抓住股改的有利時機，進一步規(guī)范上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題,，上市公司治理得到顯著改善,，上市公司質(zhì)量有所提高。

2,、市場人氣激活,，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)

資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強烈影響;同時,，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市,，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，qfii,、保險公司及其資產(chǎn)管理公司,、企業(yè)年金、社?；鸬葯C構(gòu)投資者發(fā)展迅速,多元化的機構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成,在人民幣長期升值的狀況下,，資金供給有充足保障;另外,，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會不斷激活市場,，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài),。

3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮,，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會

一方面,，隨著etf加速擴容，資產(chǎn)證券化,、融資融券業(yè)務(wù)進入實施,，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng)新逐步推出,，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面,，隨著ipo重新開閘，市場融資功能恢復(fù),，在新的《公司法》,、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中，后股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈,、資本運作手段日趨多樣化,，私募、并購,、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機會呼之欲出,。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會和贏利增長點。

4,、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢

為時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效,。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放，一批高風(fēng)險證券公司得以穩(wěn)妥處置,證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制,。在監(jiān)管部門實施分類監(jiān)管的背景下,，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實現(xiàn)規(guī)模擴張,，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢,，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財計劃、資產(chǎn)證券化,、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù),，獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松,，部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格,，不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實力將逐步顯示出來。