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金融公司考核制度篇一

第一條為加強(qiáng)案防工作,，維護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī),，制定本辦法。

第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法,。

中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司,、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司,、金融租賃公司,、外國(guó)銀行分行以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本辦法。

第三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作的目標(biāo)是,通過建立健全案防管理體系,，完善案防管理制度和流程,，強(qiáng)化法人負(fù)責(zé)和責(zé)任追究，推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè),，實(shí)現(xiàn)案防關(guān)口前移，及早防范和化解案件風(fēng)險(xiǎn),。

第四條本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,，涉嫌觸犯刑法,，已由公安,、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件,。

第五條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)督管理,。

第二章 組織架構(gòu)

第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是案防工作第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求,，建立與本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理,、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測(cè),、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn),。案防管理體系至少應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：

(一)董事會(huì)(或理事會(huì)等，下同)職責(zé);

(二)監(jiān)事會(huì)職責(zé);

(三)高級(jí)管理層職責(zé);

(四)適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu);

(五)管理政策,、制度和流程;

(六)內(nèi)部監(jiān)督與檢查,。

第七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，將董事長(zhǎng)列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人,。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱專門委員會(huì)),，專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作,。專門委員會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有一名獨(dú)立董事成員,。專門委員會(huì)在案防方面的主要職責(zé)包括：

(一)審議批準(zhǔn)案防工作總體政策，推動(dòng)案防管理體系建設(shè);

(二)明確高級(jí)管理層有關(guān)案防職責(zé)及權(quán)限,，確保高級(jí)管理層采取必要措施有效監(jiān)測(cè),、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn);

(三)提出案防工作整體要求，審議案防工作報(bào)告;

(四)考核評(píng)估本機(jī)構(gòu)案防工作有效性;

(五)確保內(nèi)審稽核對(duì)案防工作進(jìn)行有效審查和監(jiān)督,。

未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。

第八條監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)當(dāng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層案防工作職責(zé)履行情況,，監(jiān)事長(zhǎng)是案防工作監(jiān)督的第一責(zé)任人,。

第九條高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，行長(zhǎng)(或總經(jīng)理等,，下同)是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人,。高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)明確各部門及分支機(jī)構(gòu)案防工作的職責(zé)分工，確保專人負(fù)責(zé),，并研究制定年度案防工作計(jì)劃,。

第十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員(以下統(tǒng)稱合規(guī)總監(jiān))負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。合規(guī)總監(jiān)納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理范圍,，崗位變動(dòng)要按照監(jiān)管管轄事前向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。合規(guī)總監(jiān)向行長(zhǎng)報(bào)告工作，同時(shí)向?qū)ｉT委員會(huì)報(bào)告工作。

合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責(zé)包括：

(一)定期審查,、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策,、制度和操作規(guī)程;

(二)全面掌握本機(jī)構(gòu)案防工作總體狀況，并定期報(bào)告;

(三)建立與各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合機(jī)制,，形成權(quán)責(zé)明確,、報(bào)告路線清晰、運(yùn)行有序的案防工作機(jī)制,。

第十一條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門(以下簡(jiǎn)稱合規(guī)部門)為案防工作牽頭部門,，將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。

合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé),，其案防方面的具體職責(zé)包括：

(一)擬定本機(jī)構(gòu)案防管理政策,、制度和操作規(guī)程;

(二)組織實(shí)施、協(xié)調(diào)落實(shí)案防工作決策和年度案防工作計(jì)劃;

(三)收集匯總案防工作情況,，定期分析本機(jī)構(gòu)案防形勢(shì),，確定案防工作重點(diǎn);

(四)督促各部門及分支機(jī)構(gòu)切實(shí)履行案防職責(zé)，確保案防管理體系正常運(yùn)行;

(五)跟蹤落實(shí)監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求;

(六)定期組織案防工作培訓(xùn),。

第三章 制度及質(zhì)量控制

第十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則,，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)當(dāng)覆蓋全部業(yè)務(wù)流程,，明確責(zé)任部門,，確保員工理解掌握制度并明晰違規(guī)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

第十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立制度后評(píng)價(jià)體系,，對(duì)各項(xiàng)制度合規(guī)性和有效性進(jìn)行審查,，根據(jù)審查結(jié)果和業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)修訂完善，確保制度涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié),。

第十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并完善統(tǒng)一授信,、分級(jí)授權(quán)制度以及前、中,、后臺(tái)職責(zé)明確,、崗位分離、制約有效的內(nèi)部管理制度,，確保對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)的有效管理和控制,。

第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和完善信息科技系統(tǒng)，提高通過技術(shù)手段防范案件的能力,，支持各類管理信息適時(shí),、準(zhǔn)確生成，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)時(shí)監(jiān)控,，確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性,、系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性,。

第十六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定符合本機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的案件風(fēng)險(xiǎn)排查、報(bào)告,、處置、問責(zé)以及整改,、后評(píng)價(jià)等專門制度,。

第十七條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)的績(jī)效考核和激勵(lì)約束機(jī)制，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配,，規(guī)范各級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工行為，防止因考核激勵(lì)機(jī)制不科學(xué)誘發(fā)員工違法違規(guī)行為,。

第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檢舉,、抵制違法違規(guī)行為和堵截案件的獎(jiǎng)勵(lì)制度，強(qiáng)化員工參與案防工作的激勵(lì)引導(dǎo),，依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益,。

第四章 人員培訓(xùn)與行為管理

第十九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工培訓(xùn)教育作為案防工作的重要內(nèi)容，建立完善的員工合規(guī)及案防培訓(xùn)體系,，制定合規(guī)及案防培訓(xùn)計(jì)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案,，建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位,、待遇,、職務(wù)晉升等掛鉤。

第二十條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防管理人員應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相匹配的能力,、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)素質(zhì),。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期為案防管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn)。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束,，將員工行為管理與操作風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)結(jié)合,。主要工作至少應(yīng)當(dāng)包括：

(一)建立并完善員工管理制度，將員工入職前背景考察,、職業(yè)操守,、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇;

(二)加大對(duì)員工參與民間借貸、非法集資,、充當(dāng)資金掮客,、洗錢、涉黃,、涉賭,、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè),、過度消費(fèi)及負(fù)債,、頻繁請(qǐng)假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并加大對(duì)案件易發(fā)部位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查力度,。

第二十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)整體案防工作情況,、案防管理體系運(yùn)行情況、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況進(jìn)行檢查評(píng)價(jià),，并根據(jù)檢查評(píng)價(jià)結(jié)果促進(jìn)內(nèi)控管理自我完善,。

第二十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查,，合理設(shè)定突擊檢查頻率,、覆蓋范圍、延伸要求,、工作方式及工作質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，加強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)和一線柜臺(tái)的突擊檢查。

第二十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種方式與客戶建立獨(dú)立的信息反饋渠道,，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督有機(jī)結(jié)合,。

第六章 考核與問責(zé)

第二十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立案防評(píng)價(jià)制度，對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)案防工作進(jìn)行考核,，并作為經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核的重要內(nèi)容,。考核要素至少應(yīng)當(dāng)包括案防工作組織及質(zhì)量,、內(nèi)控制度建設(shè),、制度執(zhí)行、內(nèi)審監(jiān)督,、案發(fā)情況,、責(zé)任追究和整改情況等。

第二十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全責(zé)任追究機(jī)制,，按照公平,、公正原則建立有效的違規(guī)及案件問責(zé)制度，嚴(yán)格責(zé)任認(rèn)定與追究,，嚴(yán)肅處理違規(guī)失職人員,，發(fā)揮違規(guī)懲戒的警示作用。

第二十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作質(zhì)量控制,，業(yè)務(wù)條線管理,、合規(guī)管理、內(nèi)審稽核等負(fù)有檢查職責(zé)的部門對(duì)具體發(fā)案業(yè)務(wù)已做過專項(xiàng)檢查或?qū)徲?jì),，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未能發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題后未及時(shí)報(bào)告的,，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員責(zé)任。

第七章案防工作監(jiān)管

第二十九條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防管理政策和程序應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管管轄報(bào)送銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)備案,。

第三十條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)估,。

第三十一條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估結(jié)果作為監(jiān)管評(píng)級(jí)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。

第三十二條對(duì)于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管和評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)案防工作問題,，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改方案并采取有效整改措施,。

第八章 附則

第三十三條 個(gè)別銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)設(shè)置不完全適用本辦法有關(guān)要求的，相關(guān)機(jī)構(gòu)法人應(yīng)當(dāng)按監(jiān)管管轄向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),，由銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況酌情決定,。

第三十四條 本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條本辦法自印發(fā)之日起施行,。

金融公司考核制度篇二

一、 工作時(shí)間

8:30—17:00

二,、 考勤制度

各職員上下班需用指紋考勤,。遲到一分鐘一元，遲到20分鐘按請(qǐng)假計(jì)算(扣一天工資)并不享有帶薪休班;遲到一小時(shí)按曠工計(jì)算,，扣三天工資并不享有帶薪休班;公司員工請(qǐng)假,，需提前想部門負(fù)責(zé)人或部門分管領(lǐng)導(dǎo)遞交書面申請(qǐng)，填寫《請(qǐng)假單》,，交行政人事部備案,，否則按曠工處理。曠工一天扣三天工資,，曠工兩天扣六天工資,，曠工三天開除扣工資500元。公司每月15號(hào)發(fā)放上月工資,。

三,、 銷售任務(wù)

1、 獎(jiǎng)勵(lì)制度：每月完成1單的獎(jiǎng)勵(lì)提成為利潤(rùn)的5%;每月完成2單獎(jiǎng)勵(lì)提成為利潤(rùn)的6%;每月完成3單的獎(jiǎng)勵(lì)提成為利潤(rùn)的7%,，以此類推,。

2、 懲罰制度：每個(gè)員工要求每月必須完成一單業(yè)務(wù),，兩個(gè)月沒有完成一單業(yè)務(wù)的給予警告,。三個(gè)月還未能完成一單業(yè)務(wù)的扣除工資的50%算是懲罰。

四,、 財(cái)務(wù)工作制度

1,、 建立健全的財(cái)務(wù)管理的各種規(guī)章制度，編輯財(cái)務(wù)計(jì)劃,，厲行節(jié)約,，合理使用資金;

2、 會(huì)計(jì)憑證,、會(huì)計(jì)賬簿,、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料必須真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，并符合會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,。

3、 財(cái)務(wù)工作人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同總經(jīng)理辦公室專人定期進(jìn)行財(cái)務(wù)清查,，保證賬簿記錄與實(shí)物,、款項(xiàng)相符。

4,、 財(cái)務(wù)工作人員對(duì)不真實(shí),、不合法的原始憑證，不予受理;對(duì)記載不準(zhǔn)確,、不完整的原始憑證,，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或主管副總經(jīng)理書面報(bào)告，并請(qǐng)求查明原因,，作出處理,。

5、 負(fù)責(zé)公司材料,、辦公用品的管理,。

6、 完成公司的其他工作,。

五,、 迎賓前臺(tái)工作制度

1、 嚴(yán)格遵守前臺(tái)接待處的崗位責(zé)任,、操作規(guī)程及各項(xiàng)規(guī)章制度;

2,、 做好重要客人的接待工作及重要留言的落實(shí)情況;

3、 負(fù)責(zé)訪客,、來賓的登記,、接待、引見,，對(duì)無關(guān)人員應(yīng)阻擋在外或協(xié)助經(jīng)理處理;

4,、 負(fù)責(zé)電話、郵件,、信函的收轉(zhuǎn)發(fā)工作,，做好工作信息的記錄、整理,、建檔;

5,、 維護(hù)前臺(tái)區(qū)域內(nèi)的整潔，盆栽植物的日常維護(hù)和保養(yǎng);

6,、 對(duì)工作中出現(xiàn)的各種問題及時(shí)匯報(bào);

7,、 負(fù)責(zé)前臺(tái)接待突發(fā)事件及公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交辦事件的處理;

六,、 保鏢制度

1、 嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)管理制度,，認(rèn)真履行工作職責(zé);

2,、 負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)人身安全，負(fù)責(zé)處理突發(fā)事件;

3,、 配合總經(jīng)理外部公共關(guān)系處理賓客關(guān)系,，做好重要賓客的迎送工作和客人意見的處理工作，有問題及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施,，不斷提高公司的管理服務(wù)水平及美譽(yù)度,。

4、 聽從上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的安排,，不能擅自做主,。

每個(gè)員工多公司機(jī)密泄露事件負(fù)責(zé)。對(duì)違背上級(jí)決議所造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的處罰,。

金融公司考核制度篇三

第一條為規(guī)范金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)和扣劃單位,、個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)存款的行為,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,，制定本規(guī)定,。

第二條本規(guī)定所稱“協(xié)助查詢、凍結(jié),、扣劃”是指金融機(jī)構(gòu)依法協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)存款的行為,。 協(xié)助查詢是指金融機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的要求,，將單位或個(gè)人存款的金額、幣種以及其他存款信息告知有權(quán)機(jī)關(guān)的行為,。 協(xié)助凍結(jié)是指金融機(jī)構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的要求,，在一定時(shí)期內(nèi)禁止單位或個(gè)人提取其存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款的行為。 協(xié)助扣劃是指金融機(jī)構(gòu)依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃的要求,，將單位或個(gè)人存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為,。

第三條本規(guī)定所稱金融機(jī)構(gòu)是指依法經(jīng)營(yíng)存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(含外資金融機(jī)構(gòu))，包括政策性銀行,、商業(yè)銀行,、城市和農(nóng)村信用合作社、財(cái)務(wù)公司,、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)等,。 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢,、凍結(jié)和扣劃存款，應(yīng)當(dāng)在存款人開戶的營(yíng)業(yè)分支機(jī)構(gòu)具體辦理,。

第四條本規(guī)定所稱有權(quán)機(jī)關(guān)是指依照法律,、行政法規(guī)的明確規(guī)定，有權(quán)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)存款的司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān),、軍事機(jī)關(guān)及行使行政職能的事業(yè)單位(詳見附表),。

第五條協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃工作應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī),、不損害客戶合法權(quán)益的原則,。

第六條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法做好協(xié)助工作，建立健全有關(guān)規(guī)章制度,，切實(shí)加強(qiáng)協(xié)助查詢,、凍結(jié)、扣劃的管理工作,。 第七條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)確定專職部門或?qū)Ｂ毴藛T,，負(fù)責(zé)接待要求協(xié)助查詢、凍結(jié)和扣劃的有權(quán)機(jī)關(guān),，及時(shí)處理協(xié)助事宜,，并注意保守國(guó)家秘密。

第八條辦理協(xié)助查詢業(yè)務(wù)時(shí),，經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)執(zhí)法人員的工作證件,，以及有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上(含，下同)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書,。

第九條辦理協(xié)助凍結(jié)業(yè)務(wù)時(shí),，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)以下證件和法律文書： (一)有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件; (二)有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書，法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的,，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字; (三)人民法院出具的凍結(jié)存款裁定書、其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書,。

第十條辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)時(shí),，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)核實(shí)以下證件和法律文書： (一)有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件; (二)有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助扣劃存款通知書，法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的,，應(yīng)當(dāng)由主要負(fù)責(zé)人簽字; (三)有關(guān)生效法律文書或行政機(jī)關(guān)的有關(guān)決定書。

第十一條 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款時(shí),，應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容： (一)“協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書”填寫的需被凍結(jié)或扣劃存款的單位或個(gè)人開戶金融機(jī)構(gòu)名稱、戶名和賬號(hào),、大小寫金額; (二)協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的義務(wù)人應(yīng)與所依據(jù)的法律文書上的義務(wù)人相同; (三)協(xié)助凍結(jié)或扣劃存款通知書上的凍結(jié)或扣劃金額應(yīng)當(dāng)是確定的,。如發(fā)現(xiàn)缺少應(yīng)附的法律文書，以及法律文書有關(guān)內(nèi)容與“協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書”的內(nèi)容不符,，應(yīng)說明原因，退回“協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書”或所附的法律文書,。 有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)個(gè)人存款戶不能提供賬號(hào)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有權(quán)機(jī)關(guān)提供該個(gè)人的居民身份證號(hào)碼或其它足以確定該個(gè)人存款賬戶的情況,。

第十二條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)控制度的規(guī)定建立和完善協(xié)助查詢,、凍結(jié)和扣劃工作的登記制度。 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢,、凍結(jié)和扣劃手續(xù)時(shí),，應(yīng)對(duì)下列情況進(jìn)行登記：有權(quán)機(jī)關(guān)名稱，執(zhí)法人員姓名和證件號(hào)碼,，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員姓名,，被查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人的名稱或姓名,，協(xié)助查詢,、凍結(jié),、扣劃的時(shí)間和金額，相關(guān)法律文書名稱及文號(hào),，協(xié)助結(jié)果等,。 登記表應(yīng)當(dāng)在協(xié)助辦理查詢、凍結(jié),、扣劃手續(xù)時(shí)填寫,，并由有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員和金融機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人簽字。 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記表,，并嚴(yán)格保守有關(guān)國(guó)家秘密,。 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助查詢、凍結(jié),、扣劃存款,，涉及內(nèi)控制度中的核實(shí)、授權(quán)和審批工作時(shí),，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按內(nèi)控制度及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù),，不得拖延推諉,。

第十三條金融機(jī)構(gòu)對(duì)有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)和扣劃手續(xù)完備的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真協(xié)助辦理,。在接到協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書后,，不得再扣劃應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行的款項(xiàng)用于收貸收息,，不得向被查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人通風(fēng)報(bào)信,，幫助隱匿或轉(zhuǎn)移存款。 金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢查詢存款手續(xù)后,，有權(quán)機(jī)關(guān)要求予以保密的,，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保守秘密。金融機(jī)構(gòu)在協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理完畢凍結(jié),、扣劃存款手續(xù)后,，根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以通知存款單位或個(gè)人。 第十四條金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢的資料應(yīng)限于存款資料,，包括被查詢單位或個(gè)人開戶,、存款情況以及與存款有關(guān)的會(huì)計(jì)憑證、賬簿,、對(duì)賬單等資料,。對(duì)上述資料，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供,，有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)需要可以抄錄,、復(fù)制、照相,，但不得帶走原件,。 金融機(jī)構(gòu)協(xié)助復(fù)制存款資料等支付了成本費(fèi)用的，可以按相關(guān)規(guī)定收取工本費(fèi),。

第十五條有權(quán)機(jī)關(guān)在查詢單位存款情況時(shí),，只提供被查詢單位名稱而未提供賬號(hào)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)賬戶管理檔案積極協(xié)助查詢,，沒有所查詢的賬戶的,，應(yīng)如實(shí)告知有權(quán)機(jī)關(guān)。

第十六條凍結(jié)單位或個(gè)人存款的期限最長(zhǎng)為六個(gè)月,，期滿后可以續(xù)凍,。有權(quán)機(jī)關(guān)應(yīng)在凍結(jié)期滿前辦理續(xù)凍手續(xù)，逾期未辦理續(xù)凍手續(xù)的，視為自動(dòng)解除凍結(jié)措施,。

第十七條有權(quán)機(jī)關(guān)要求對(duì)已被凍結(jié)的存款再行凍結(jié)的,，金融機(jī)構(gòu)不予辦理并應(yīng)當(dāng)說明情況。

第十八條在凍結(jié)期限內(nèi),，只有在原作出凍結(jié)決定的有權(quán)機(jī)關(guān)作出解凍決定并出具解除凍結(jié)存款通知書的情況下,，金融機(jī)構(gòu)才能對(duì)已經(jīng)凍結(jié)的存款予以解凍。被凍結(jié)存款的單位或個(gè)人對(duì)凍結(jié)提出異議的,，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)告知其與作出凍結(jié)決定的有權(quán)機(jī)關(guān)聯(lián)系,，在存款凍結(jié)期限內(nèi)金融機(jī)構(gòu)不得自行解凍。

第十九條有權(quán)機(jī)關(guān)在凍結(jié),、解凍工作中發(fā)生錯(cuò)誤,，其上級(jí)機(jī)關(guān)直接作出變更決定或裁定的，金融機(jī)構(gòu)接到變更決定書或裁定書后,，應(yīng)當(dāng)予以辦理,。

第二十條金融機(jī)構(gòu)協(xié)助扣劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶,。有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的,，金融機(jī)構(gòu)不予協(xié)助。

第二十一條查詢,、凍結(jié),、扣劃存款通知書與解除凍結(jié)、扣劃存款通知書均應(yīng)由有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員依法送達(dá),，金融機(jī)構(gòu)不接受有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員以外的人員代為送達(dá)的上述通知書,。

第二十二條兩個(gè)以上有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)同一單位或個(gè)人的同一筆存款采取凍結(jié)或扣劃措施時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助最先送達(dá)協(xié)助凍結(jié),、扣劃存款通知書的有權(quán)機(jī)關(guān)辦理凍結(jié),、扣劃手續(xù)。 兩個(gè)以上有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助凍結(jié),、扣劃的具體措施有爭(zhēng)議的,，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)爭(zhēng)議機(jī)關(guān)協(xié)商后的意見辦理,。

第二十三條本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋,。

第二十四條本規(guī)定自20xx年2月1日起施行。

金融公司考核制度篇四

1. 考勤： 遲到 ,。一次 10 元(按自然月計(jì)算),，一月遲到三次以上，每次扣 30 元(包括前兩次),。

事假 ,。按每次 30 元處理，(若半天事假則 15 元處理)無故曠工者按每次扣 100 元處理，累計(jì)無故曠工三次按自動(dòng)離職處理(無故曠工三次或以上,，視為自動(dòng)離職,，當(dāng)月無工資)。

2. 上班時(shí)間須佩戴工牌,，著裝整潔,，大方、得體,，不得穿著牛仔褲,。男性標(biāo)準(zhǔn)著裝：西裝，襯衫,，領(lǐng)帶,，西褲，皮鞋,。女性著裝大方得體,，高跟鞋。

3. 辦公期間,，不得在辦公司內(nèi)大聲喧嘩,、打鬧、吃東西,。愛護(hù)公司財(cái)物,，若有損壞，照價(jià)賠償,。

4. 工作期間,，公司電腦不可以做與工作無關(guān)的用途，例如玩游戲,，聽音樂等,。違規(guī)者，發(fā)現(xiàn)一次扣 100 元,，屢教不改者,，扣除當(dāng)月工資。

5. 員工在試用期期間,，出勤不足 15 天者(包括被公司勒令離職)當(dāng)月無工資,。

員工簽字：

身份證號(hào)：

日 期：

金融公司考核制度篇五

第一章 公司簡(jiǎn)介

公司全稱是國(guó)采金融信息咨詢有限公司，是經(jīng)深圳市工商局和證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)審批成立從事金融信息咨詢的公司,，注冊(cè)資金10000萬元人民幣,，主要業(yè)務(wù)包括：資產(chǎn)管理,、投資銀行,、基礎(chǔ)能源,、資產(chǎn)重組、企業(yè)上市,、海外上市融資等綜合金融資本服務(wù)業(yè)務(wù)。

第二章 總 則

為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理,，完善各項(xiàng)工作制度,，促進(jìn)公司發(fā)展壯大,，提高經(jīng)濟(jì)效益,，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)及公司章程的規(guī)定,，特制訂本公司管理制度大綱。

公司管理大綱

1,、公司全體員工必須遵守公司章程,，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和決定。

2,、公司倡導(dǎo)樹立“一盤棋”思想,，禁止任何部門、個(gè)人做有損公司利益,、形象,、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

3,、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性,、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理,、經(jīng)營(yíng)水平,，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)、管理體系,，實(shí)行多種形式的責(zé)任制,，以實(shí)現(xiàn)不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)。

4,、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí),，為員工提供學(xué)習(xí)、深造的條件和機(jī)會(huì),，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平,，造就一支思想新、作風(fēng)硬,、業(yè)務(wù)強(qiáng),、技術(shù)精的員工隊(duì)伍。

5,、公司鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理,，鼓勵(lì)員工發(fā)揮才智，提出合理化建議,。

6,、員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對(duì)任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為,，都要予以追究,。

第三章聘用規(guī)定

一、基本原則

公司員工在被聘用及晉升方面享有均等的機(jī)會(huì),，業(yè)務(wù)績(jī)效特殊貢獻(xiàn)和崗位工作表現(xiàn)是本公司晉升員工的最主要依據(jù),。

二,、報(bào)到手續(xù)

經(jīng)核定錄用人員報(bào)到時(shí)攜帶：一寸免冠照兩張，學(xué)歷證書及身份證復(fù)印件,，戶口本復(fù)印件到人力資源部報(bào)到辦理就職手續(xù),。

三、試用期

試用新入職員工試用期不超過三個(gè)月,，試用期滿由部門經(jīng)理依據(jù)個(gè)人表現(xiàn),，提交是否轉(zhuǎn)正、延期或辭退報(bào)告,，由人事部報(bào)總經(jīng)理審核批復(fù),。

四、轉(zhuǎn)正及合同簽訂

轉(zhuǎn)正員工須與公司簽訂勞動(dòng)合同,。勞動(dòng)合同一經(jīng)簽訂,，雙方必須嚴(yán)格信守屢行。

五,、離職

員工離職分為“辭職,、解雇、開除,、自動(dòng)離職”四等(試用期內(nèi)員工及公司雙方均有權(quán)提出辭職或解雇,，而不負(fù)擔(dān)任何補(bǔ)償。離職前須與公司結(jié)清各項(xiàng)手續(xù)),。

1辭職：試用期過之后,，職員辭職須提前一個(gè)月書面通知公司，到職日期結(jié)算工資,，但不結(jié)算任何福利;

2自動(dòng)離職：凡無故擅自曠工三天以上者,，均作自動(dòng)離職論，不予結(jié)算任何工資,、福利;

3解雇：工作期內(nèi),，員工因工作表現(xiàn)、工作能力等原因不符合本公司要求,，偽造個(gè)人資料,，無法勝任本職工作，公司有權(quán)解雇,，屆時(shí)按照公司規(guī)章制度結(jié)算工資及福利;

4開除：?jiǎn)T工因觸犯法律,，嚴(yán)重違犯公司規(guī)章制度或犯嚴(yán)重過失者，即予革職開除,，計(jì)薪到開除日止,。

具體薪資標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算按照合同規(guī)定執(zhí)行。

第四章 員工培訓(xùn)

新員工參加入職培訓(xùn),，入職培訓(xùn)旨在幫助新員工熟悉公司的制度,，了解公司文化及組織結(jié)構(gòu),，適應(yīng)公司工作流程，樹立與公司文化相適應(yīng)的工作作風(fēng),。其他培訓(xùn)根據(jù)公司的實(shí)際情況安排,。

第五章考勤制度

為加強(qiáng)勞動(dòng)管理,，維護(hù)工作秩序,，提高工作效率，制訂本制度,。

本公司設(shè)立一名考勤員,，負(fù)責(zé)公司員工考勤統(tǒng)計(jì)。

一,、公司員工作息時(shí)間

周一至周五 9：00—17：00 中午休息一個(gè)小時(shí),。

休息日一般為星期六和星期日。

二,、法定節(jié)日和休息日

法定節(jié)日按國(guó)家規(guī)定共計(jì)11天,，具體如下：元旦一天、春節(jié)3天(含除夕一天),、清明節(jié)1天,、勞動(dòng)節(jié)1天、端午節(jié)1天,、中秋節(jié)1天,、國(guó)慶節(jié)3天。

公司臨時(shí)規(guī)定的其他休息日,。

三考勤方式

1 員工采取上,、下班打卡的方式考勤;

2所有員工必須遵照其服務(wù)崗位所規(guī)定的時(shí)間，按時(shí)上,、下班,，做到不曠工、不遲到,、不早退,。

四、員工上,、下班考勤

員工應(yīng)打卡考勤,，以記錄出勤時(shí)間。

1,、員工如果未按規(guī)定打卡,，將視為缺勤，并扣除相應(yīng)的基本工資,。

2,、除經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)和因工作特殊情況,，可免打卡。批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)簽名后方有效,，否則視為曠工,。

五、 遲到(早退)

1 超出正常規(guī)定上班時(shí)間到達(dá)(以打卡時(shí)間為準(zhǔn))視為遲到;員工非工作需要提前下班的視為早退,。

2 遲到時(shí)間10—30分鐘的,，每次扣款20元;超過30分鐘的，每次按半天事假論;扣除半天工資,。

3 因公務(wù)關(guān)系而遲到(早退)者,，須提前請(qǐng)示所屬部門主管，并在當(dāng)日填寫員工異常出勤處理意見表交部門領(lǐng)導(dǎo)簽批,，再交人事部門核準(zhǔn),，否則按遲到(早退)處理。

4 因公外出不能打卡的員工,，處理同本條三,，否則按事假處理。

5 員工經(jīng)常遲到(早退),，月累計(jì)3次者,，或全年10次者，公司予以立即辭退,，而不要事先通知并不給予任何補(bǔ)償,。

六 曠工

1 未經(jīng)請(qǐng)假無故不上班或假滿未續(xù)假而擅自不到職者為曠工。

2 員工無故曠工1天,，扣除當(dāng)天工資,，另扣款100元。

3 員工一個(gè)月曠工3日,，或年內(nèi)累計(jì)7日者,，公司予以立即辭退，而不需要任何事先通知或給予任何賠償,。

4 有遲到,、早退按月累計(jì)，累計(jì)3次按曠工1天處理,。

七 代刷卡

代刷卡一次,，給予雙方20元罰款，二次扣除一日工資,，一個(gè)月連續(xù)三次或一年累計(jì)7次,，公司予以立即辭退，而不需要任何事先通知或給予任何賠償。

員工必須按時(shí)上下班,，不遲到,、不早退，上班時(shí)間不得擅自離開工作崗位,，外出辦事須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意,。員工請(qǐng)假填寫假條，出差人員出差回來后填寫出差行程,。

八 考勤統(tǒng)計(jì)與管理

1考勤周期：每月26日至次月25日為一個(gè)考勤周期,。

2考勤負(fù)責(zé)人：

2.1 人力資源部指定專人負(fù)責(zé)公司整體考勤統(tǒng)計(jì)，匯總分析,，監(jiān)督,。

2.2 每月5日前考勤員將一個(gè)月的考勤統(tǒng)計(jì)表交由總經(jīng)理簽字確認(rèn),，考勤統(tǒng)計(jì)表連同請(qǐng)假單等存儲(chǔ)備案,，保存期三年。

九 考勤應(yīng)用：

人力資源部嚴(yán)格按照經(jīng)批簽的月考勤統(tǒng)計(jì)表核算各項(xiàng)考勤扣款,，并在當(dāng)月工資表中予以體現(xiàn),。

金融公司考核制度篇六

一、上班準(zhǔn)備

1,、上班時(shí)間為每周一至周五8：45—17：30,，不允許遲到、早退,，如遇特殊情況請(qǐng)假,，需提前一天簽寫《請(qǐng)假申請(qǐng)單》交于公司人力資源部門。

2,、每天早上9點(diǎn)之前檢查當(dāng)天工作所需辦公用品,、文件等是否準(zhǔn)備好，做好準(zhǔn)備工作,。

二,、接待客戶

1、員工接待客戶要首先微笑并詢問,。

2,、員工應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)普通話與客戶交談。

3,、與客戶溝通時(shí)要親切,、耐心，多使用“請(qǐng)”,、“謝謝”,、“對(duì)不起”等禮貌用語(yǔ)。

5、員工與客戶溝通過程中不得隨便離開,，如果確實(shí)要離開需對(duì)客戶進(jìn)行解釋,，得到客戶同意后方可離開。

6,、客戶有疑問時(shí)要耐心解釋,，積極協(xié)調(diào)解決客戶的問題。

7,、客戶離開時(shí)需禮貌與客戶道別,。

4、員工不允許上班時(shí)間聊天,、吃東西,、講私人電話。

三,、下班整理

1,、下班時(shí)做好當(dāng)天的工作總結(jié)，結(jié)束當(dāng)天應(yīng)完成工作,。

2,、將辦公用品、文件整理好,，將需要保密文件收入文件柜并上鎖,。

3、每天下班前值班人員要將工作區(qū)衛(wèi)生整理完畢,。

4,、離開辦公室時(shí)要確認(rèn)門窗、電器電源已關(guān)閉,。

四,、工裝規(guī)范

1、工作時(shí)間需穿著標(biāo)準(zhǔn)工裝,，名牌統(tǒng)一佩戴在身體左上側(cè),。

2、員工短發(fā)干凈清爽,，長(zhǎng)發(fā)束于腦后,。

3、女員工不可以涂染色彩夸張的指甲油,。

4,、不允許佩戴夸張飾品。

5,、員工不允許穿拖鞋上班,。