人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退,寫作可以彌補(bǔ)記憶的不足,將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來,,也便于保存一份美好的回憶,。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢?以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,僅供參考,一起來看看吧
銀行審計(jì)工作心得體會(huì)總結(jié)范文1
20____年6月18日下午,我們一行七人來到煙臺(tái)東海賓館參加經(jīng)濟(jì)效益銀行審計(jì)培訓(xùn)學(xué)習(xí),,我們充分的利用了這次培訓(xùn)的機(jī)會(huì),把平時(shí)審計(jì)時(shí)的疑問帶到了培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng),,認(rèn)真的傾聽了每一位老師的講課,,在為期5天的培訓(xùn)學(xué)習(xí)中我們先后聽取了青島審計(jì)局陳呈明,、張連春兩位處長(zhǎng)講的《經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)實(shí)務(wù)》、中國審計(jì)學(xué)會(huì)秘書處郭彤博士講的《績(jī)效審計(jì)的理論與實(shí)務(wù)》,、煙臺(tái)張?jiān)<瘓F(tuán)有限公司副總經(jīng)理冷斌講的《經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)經(jīng)驗(yàn),、做法》、威海市審計(jì)局副局長(zhǎng)叢培軍講的怎樣做一名合格的內(nèi)審人員,,最后是上海博科資訊股份有限公司柯巖老師給我們講解了一些關(guān)于計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)的一些相關(guān)內(nèi)容,,針對(duì)這次培訓(xùn)學(xué)習(xí)我談一下我的幾點(diǎn)體會(huì)。
首先,,要立足企業(yè)內(nèi)部,,建立完善的審計(jì)結(jié)構(gòu),內(nèi)部審計(jì)必須立足企業(yè)內(nèi)部,,與管理者,、被審者同心同德。內(nèi)部審計(jì)行為本身不是目的,,真正的目的是促進(jìn)企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力,、達(dá)到效益最大化,與管理者,、被審者的根本目標(biāo)是一致的,,三者應(yīng)相互理解、支持,、配合,,共同解決企業(yè)在生產(chǎn)管理中所存在的問題。
其次,,要強(qiáng)化服務(wù),,審計(jì)在日常工作中要以企業(yè)發(fā)展目標(biāo)為工作導(dǎo)向,要以有利于企業(yè)的根本利益為出發(fā)點(diǎn),,通過監(jiān)督完善生產(chǎn)過程,,糾正生產(chǎn)中存在的各類問題,促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展,,達(dá)到服務(wù)目的,。
第三,審計(jì)對(duì)象的全面化,,內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)的一項(xiàng)重要管理手段,應(yīng)以企業(yè)各項(xiàng)內(nèi)部控制制度為依據(jù),,對(duì)所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的制度化,、規(guī)范化、程序化的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià),,通過審核,、評(píng)價(jià)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況,,嚴(yán)格管理,不斷完善內(nèi)控制度,,確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行,。
下步如何做好內(nèi)審工作
1、正確定位,,正確定位有助于充分發(fā)揮內(nèi)審的職能,,有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)內(nèi)部各積極因素,齊心協(xié)力抓好企業(yè)內(nèi)部管理,,以管理促效益,,保證企業(yè)良好的經(jīng)營(yíng)秩序和內(nèi)部環(huán)境。
2,、堅(jiān)持審計(jì)的獨(dú)立性,,內(nèi)部審計(jì)的.獨(dú)立性不僅僅包括內(nèi)審機(jī)構(gòu)、內(nèi)審人員在經(jīng)濟(jì)利益上的獨(dú)立,,還要有心理素質(zhì)上的獨(dú)立,。在一個(gè)組織內(nèi)部要做到經(jīng)濟(jì)利益上的絕對(duì)獨(dú)立是不可能的,因而要廣泛宣傳,、培養(yǎng)內(nèi)審人員心理素質(zhì)上的獨(dú)立,,并建立制度給予保證。受誰委托,,對(duì)誰負(fù)責(zé),,向誰報(bào)告工作,同時(shí)獨(dú)立于其他各職能部門,,堅(jiān)定立場(chǎng),,完成審計(jì)任務(wù)。
3,、引進(jìn)先進(jìn)的審計(jì)理念,,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈,,企業(yè)管理模式的變化,,要不斷引入先進(jìn)的審計(jì)理念,樹立管理審計(jì)的思想,。將審計(jì)納入企業(yè)日常管理工作范疇,。注重事前、事中的審核控制與事后的檢查,、評(píng)價(jià),。
4、爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)的支持,,促進(jìn)審計(jì)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,,審計(jì)人員在審計(jì)任務(wù)完成后,,應(yīng)詳盡、客觀地報(bào)告審計(jì)結(jié)果,。指出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所存在的問題及其對(duì)企業(yè)的危害,,爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持,跟蹤落實(shí)審計(jì)意見,,將審計(jì)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,。
銀行審計(jì)工作心得體會(huì)總結(jié)范文2
20____年3月13日,我很有幸的參加了某地政府審計(jì)局組織的為期3天的銀行審計(jì)培訓(xùn)學(xué)習(xí),。我是一名剛剛從事審計(jì)工作的人員,,雖然當(dāng)初學(xué)的專業(yè)是“會(huì)計(jì)與審計(jì)”但是多年來從事的都是會(huì)計(jì)職業(yè),對(duì)審計(jì)的業(yè)務(wù)知識(shí)已經(jīng)了解甚少了,。當(dāng)聽到審計(jì)處要辦培訓(xùn)班時(shí),,內(nèi)心非常的高興。這無疑是雪中送炭,,是對(duì)我的理論知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)的一個(gè)提高,。在公司審計(jì)處的精心組織下,我們聽取了市審計(jì)局____x,、____x等五位專業(yè)審計(jì)老師的`課程,。他們生動(dòng)講解、精彩案例和豐富的知識(shí)內(nèi)涵以及精湛的理論闡述,,不僅使我了解和掌握了審計(jì)的發(fā)展方向和目標(biāo),,更使我的審計(jì)理念和知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步得到更新,真是收獲頗多,,受益非淺,,給我留下了深刻的印象。以下是我的一點(diǎn)學(xué)習(xí)心得體會(huì):
一,、這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)為提高審計(jì)業(yè)務(wù)水平打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),,同時(shí)了解了審計(jì)中還要規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
由于受審計(jì)權(quán)限、審計(jì)手段局限及被審計(jì)單位提供資料不真實(shí)等因素的影響,,審計(jì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越大,。作為一名審計(jì)人員如果政策研究、審計(jì)取證,、專業(yè)判斷等判斷錯(cuò)也會(huì)導(dǎo)致最后的結(jié)果錯(cuò)誤,,給企業(yè)和自已帶來風(fēng)險(xiǎn),這就要求審計(jì)人員一定要具有很高的文化素養(yǎng)來支撐自己的工作,。通過此次學(xué)習(xí),,了解了防范風(fēng)險(xiǎn)的基本方法。一是要嚴(yán)格按照《審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制辦法》的規(guī)定,深入具體地做好審前調(diào)查工作,,決不搞形式、走過場(chǎng);二是科學(xué)合理地確定重要性水平,,認(rèn)真評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),,通過重要性水平的確定,把該查的事項(xiàng)查深查透,,以減少重大審計(jì)風(fēng)險(xiǎn);三是認(rèn)真做好審計(jì)工作底稿,,記好審計(jì)日記,真實(shí)完整地反映審計(jì)人員實(shí)施審計(jì)的全過程,,記錄與審計(jì)結(jié)論或?qū)徲?jì)查出問題有關(guān)的所有事項(xiàng),,以及審計(jì)人員的專業(yè)判斷及其依據(jù),以降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),。
二,、這次培訓(xùn)使我深深體會(huì)到樹立“三種意識(shí)”的重要性
(一)、是要樹立終身學(xué)習(xí)的意識(shí),。在當(dāng)今這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代,,任何組織和個(gè)人之間的競(jìng)爭(zhēng),其實(shí)就是知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng),、學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)態(tài)度的競(jìng)爭(zhēng),。由于審計(jì)工作涉及面廣、情況復(fù)雜,、政策性強(qiáng),,作為一名新時(shí)期的審計(jì)人員,只注重審計(jì)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí),,是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的,。審計(jì)必須對(duì)相應(yīng)審計(jì)領(lǐng)域的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí),、發(fā)展方向,、難點(diǎn)熱點(diǎn)了然于胸,這樣才能在面對(duì)審計(jì)項(xiàng)目時(shí)從容應(yīng)對(duì),,才能保證在實(shí)施審計(jì)時(shí)切實(shí)做到目標(biāo)明確,、重點(diǎn)突出和方法多樣,才能提高工作的質(zhì)量和效率,,才能將審計(jì)項(xiàng)目做精做深,。
(二)、是要樹立責(zé)任意識(shí),,養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致工作作風(fēng),。老子曾說:“天下難事,必做于易;天下大事,必做于細(xì)”,,審計(jì)工作尤其需要極其細(xì)致,。在面對(duì)大量的被審計(jì)單位和人員,隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平的提高和會(huì)計(jì)核算手段的不斷提高,,僅僅從報(bào)表等大的方面很難直接發(fā)現(xiàn)問題,,只能重點(diǎn)從細(xì)致的實(shí)質(zhì)性審核中尋找突破。在這次學(xué)習(xí)中聽市審計(jì)局的幾位專家老師講的審計(jì)工作中的實(shí)例,,基本上都是從一些細(xì)枝末節(jié)的小疏漏上發(fā)現(xiàn)了大問題的線索,,循跡查去,牽出了大魚,。只有養(yǎng)成嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,、高度負(fù)責(zé)的工作作風(fēng),對(duì)于任何疑點(diǎn)都不要輕易放過,,同時(shí)大膽工作,,要“遵守法紀(jì)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,、敢于負(fù)責(zé)”,。
(三)、是要樹立創(chuàng)新意識(shí),。創(chuàng)新無止境,,探索無禁區(qū)。我們的審計(jì)報(bào)告,、審計(jì)產(chǎn)品也是一種公共產(chǎn)品,,這個(gè)公共產(chǎn)品生產(chǎn)出來,是不是能夠滿足公司,、黨委和職工群眾的需求,,是我們現(xiàn)在從事審計(jì)工作或者思考審計(jì)工作突破方向或者研究審計(jì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)立足點(diǎn)。如果還是按照傳統(tǒng)審計(jì)的思維方式,,僅僅就是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的財(cái)務(wù)收支審計(jì),,肯定不能滿足職工群眾的需求,也滿足不了公司,、黨委的需求,。審計(jì)要關(guān)注企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的熱點(diǎn)問題、職工群眾呼聲大的問題,、公司黨委領(lǐng)導(dǎo)最關(guān)心的問題,。
三、要靈活運(yùn)用審計(jì)知識(shí),,學(xué)以致用,。
通過老師講解讓我感受到將學(xué)習(xí)與實(shí)踐融會(huì)貫通的重要。只有將學(xué)到的知識(shí)消化吸收,轉(zhuǎn)化為解決問題的能力,,才能真正做到游刃有余,。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),就需要我們充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,,注意帶著問題進(jìn)行學(xué)習(xí),,有意識(shí)地將所學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)加以運(yùn)用,在日常工作中要注意積累收集相關(guān)信息資料,,并緊密聯(lián)系審計(jì)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行分析,將微觀,、零碎的知識(shí)點(diǎn)用系統(tǒng)的方法加以構(gòu)建整合,,從而實(shí)現(xiàn)由點(diǎn)到面的提高。審計(jì)工作專業(yè)性強(qiáng),,內(nèi)容復(fù)雜,,業(yè)務(wù)技能的提高是一個(gè)長(zhǎng)期的過程,所以,,在夯實(shí)理論知識(shí)基礎(chǔ)的同時(shí),,更為重要的是要做到在實(shí)踐中靈活運(yùn)用,這樣才能使自己的業(yè)務(wù)能力日益精進(jìn),。
四,、培養(yǎng)團(tuán)結(jié)協(xié)作意識(shí)
審計(jì)工作的開展緊緊依靠個(gè)人的力量是不夠的,他是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的協(xié)同作戰(zhàn),。每個(gè)人之間工作的協(xié)調(diào)與否都關(guān)系著最終的勝利與否,。只有相信隊(duì)友,挑戰(zhàn)自我,,增強(qiáng)和團(tuán)隊(duì)的配合,,一些看似不可能的事情只要盡力去做都是有可能成功的。
此次培訓(xùn)讓我收獲頗豐,,它為我提供了學(xué)習(xí)的平臺(tái),,也讓我更加增添了前進(jìn)的動(dòng)力。但真正要做到對(duì)專業(yè)知識(shí)熟悉掌握還有待于今后不斷地學(xué)習(xí)和積累,,夯實(shí)基礎(chǔ)絕非一朝一夕之事,,須終生不輟為之。只有不輟前行,、勇于進(jìn)取之人,,才能不斷地取得進(jìn)步。在今后的工作中,,我將不斷體悟此次培訓(xùn)班給予我的各種教益,,深入調(diào)整知識(shí)結(jié)構(gòu),不斷增強(qiáng)業(yè)務(wù)素養(yǎng),更用心,、更扎實(shí),、更高效地將工作做好,力爭(zhēng)成為一名不辱使命的審計(jì)人,。
銀行審計(jì)工作心得體會(huì)總結(jié)范文3
今年10月,,懷揣著新鮮、好奇,、不安和對(duì)未來的憧憬,,我有幸踏入審計(jì)辦事處的大門,成為一名審計(jì)戰(zhàn)線的新兵,,開始我的“審計(jì)人生”,,在近一個(gè)月的工作時(shí)間里,我在我同事身上看到進(jìn)入審計(jì)辦事處之前困擾我的問題的答案:怎么樣成為一名合格的審計(jì)人?
成為一名合格的審計(jì)人,,勤于學(xué)習(xí)是最重要的前提,。銀行審計(jì)工作涉及的領(lǐng)域廣,內(nèi)容雜,,并且審計(jì)的理論知識(shí)也在不斷的更新,,這就要求我們作為一名審計(jì)人要不斷的學(xué)習(xí),不斷的更新自己的知識(shí),,與時(shí)俱進(jìn),,邊學(xué)習(xí)邊工作,這樣才能履行好審計(jì)的監(jiān)督職能,。這也正是我從海南審計(jì)辦事處的同事們身上看到的優(yōu)良品質(zhì),,每當(dāng)我們遇到問題時(shí),我們總能相互學(xué)習(xí)討論,,查文件,、問專家,用盡辦法也要解決眼下遇到的問題,。每當(dāng)有審計(jì)任務(wù),,處里就會(huì)組織全員進(jìn)行學(xué)習(xí),解讀審計(jì)方案,,交流工作涉及的規(guī)章制度,。在這種濃厚的學(xué)習(xí)氛圍下,我深刻的體會(huì)到了什么叫“比你經(jīng)驗(yàn)豐富的人,,還比你努力”,,這些讓我倍感壓力,但是壓力就是動(dòng)力,,我的同事就是我努力的目標(biāo),,讓自己成為一名勤于學(xué)習(xí)的審計(jì)人,。
成為一名合格的審計(jì)人,勇于實(shí)踐是做好工作的關(guān)鍵,。一名審計(jì)人員,,縱然有一身武藝在身,脫離實(shí)際運(yùn)用也枉然,。每一次翻閱檔案,、咨詢?cè)L談、核對(duì)報(bào)表,、實(shí)地核查其實(shí)就是對(duì)自己所學(xué)知識(shí)的拷問,、歷練,每一次嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,、精益求精的工作態(tài)度,,每一次實(shí)事求是的摸清事情來龍去脈,“真槍實(shí)彈”的實(shí)踐工作才是至關(guān)重要的,。這個(gè)月我參加了一次審計(jì)任務(wù),我們認(rèn)真翻閱文件,、與被審計(jì)單位積極溝通,、遇到問題時(shí)互相學(xué)習(xí)成長(zhǎng),我們從繁多復(fù)雜的資料中尋找問題,,這讓我明白了實(shí)踐工作的意義,,讓自己成為勇于實(shí)踐的審計(jì)人。
要成為一名合格的審計(jì)人,,廉潔自律是做好工作的保證,。“打鐵還需自身硬”,審計(jì)人除了理論知識(shí)要過硬,,政治思想和作風(fēng),、紀(jì)律都要過硬,作為審計(jì)人不但要具有客觀公正,、依法行政的政治素養(yǎng),,還要具有不徇私情、認(rèn)真負(fù)責(zé)的職業(yè)道德,。特別是在當(dāng)下私欲膨脹,、物欲橫流的現(xiàn)實(shí)社會(huì)嗎,我們審計(jì)人更要做到剛正不阿,、清正廉潔,、自重自省,堅(jiān)決與腐敗行為做斗爭(zhēng),,更不能為了私情,、私利瞞報(bào)少報(bào)審計(jì)問題,,做到廉潔從審,充分發(fā)揮好審計(jì)職能,,讓自己成為一名廉潔自律的審計(jì)人,。
我加入審計(jì)辦事處的時(shí)間很短,但是在工作中感受到的感悟很多,,我看到我們審計(jì)人的執(zhí)著,,看到了我們審計(jì)人的汗水,看到了我們審計(jì)人的辛酸,。我們像一只雄鷹,,用凌厲的雙眼俯瞰全局,我們像一名織工,,在雜亂無章中抽絲剝繭,,我們像一臺(tái)天平,孰輕孰重是非了然于心,。對(duì)我來說,,在審計(jì)這條路上還有很長(zhǎng)的路要走,我希望我能以更加飽滿的精神,,慢慢求索,,不斷奮進(jìn),與大家共同進(jìn)退,。
銀行審計(jì)工作心得體會(huì)總結(jié)范文4
今年在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,,審計(jì)部嚴(yán)格遵守國家各項(xiàng)法律、法規(guī),,認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部審計(jì)管理制度》,。根據(jù)集團(tuán)公司20____年度工作的總體要求和審計(jì)計(jì)劃,內(nèi)部審計(jì)工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心,,加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理,,突出重點(diǎn),切實(shí)履行職責(zé),,較好地完成了全年審計(jì)工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù),,現(xiàn)就20____年度審計(jì)工作總結(jié)如下:
一、完成主要工作
20____年共完成審計(jì)項(xiàng)目97項(xiàng),,其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)12項(xiàng),,專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)1項(xiàng),任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)2項(xiàng),,投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)3項(xiàng),,基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng),基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)41項(xiàng),,為完善集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理,、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn),。
1、預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)并軌同行
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理,、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì),,在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí),針對(duì)財(cái)務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,,及時(shí)與各單位溝通,針對(duì)審計(jì)報(bào)告的存在問題,,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改。20____年度完成上年度財(cái)務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計(jì)12項(xiàng),,發(fā)現(xiàn)問題41項(xiàng),,提出建議36項(xiàng)。10-11月份審計(jì)部對(duì)年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計(jì)回訪,,特別是針對(duì)整改不到位單位,,提出指導(dǎo)性意見并敦促其切實(shí)執(zhí)行。通過審計(jì),,嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度與財(cái)經(jīng)紀(jì)律,為下一年預(yù)算執(zhí)行儲(chǔ)備了動(dòng)力,。
2,、開展專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)
20cc年7月,公司為扭轉(zhuǎn)____汽車租賃公司年年虧損局面,,重新任命總經(jīng)理,,并與之簽訂經(jīng)營(yíng)考核責(zé)任書。為配合集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理,,審計(jì)部精心研讀文件精神,,深入企業(yè)了解經(jīng)營(yíng)情況,與相關(guān)單位反復(fù)磋商,,報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核,,最終確認(rèn)____汽車租賃公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核結(jié)果,維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)考核嚴(yán)肅性,,同時(shí)也肯定了二級(jí)企業(yè)勤奮,、積極的經(jīng)營(yíng)成果。
3,、完善投資企業(yè)審計(jì),,提供投資評(píng)估依據(jù)
為評(píng)價(jià)對(duì)外投資企業(yè)的管理效果的需要,,根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)安排對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行審計(jì),對(duì)20cc年度省深汕,、粵深,、太壹等三家公司財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì),深入,、綜合評(píng)價(jià)投資公司的管理效益,。特別是太壹公司經(jīng)營(yíng)合同到期,需對(duì)今后一段時(shí)間進(jìn)行經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè),,為投資決策提供依據(jù),。
4、加強(qiáng)離任審計(jì),,提供人事管理參考
20cc年,,寶____原總經(jīng)理、新X湖副總經(jīng)理崗位變動(dòng),,根據(jù)集團(tuán)公司安排進(jìn)行離任審計(jì),,對(duì)其任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成、經(jīng)營(yíng),、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評(píng)價(jià),,為集團(tuán)人事考核提供參考。
5,、完善基建工程審計(jì)
20____年,,基建工程項(xiàng)目多,現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻繁,、預(yù)結(jié)算審計(jì)任務(wù)繁重,。工程審計(jì)人員深入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng),開展現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)督,、材料審計(jì)等,,糾正相關(guān)部門流程方面存在錯(cuò)誤,做到實(shí)施事前項(xiàng)目審查,、事中監(jiān)督管理和事后造價(jià)控制的系統(tǒng)化工程審計(jì)模式,。20____年完成基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng),預(yù)算金額843.44萬元,,核減金額286.84萬元;基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)40項(xiàng),,結(jié)算報(bào)審金額1,392.40萬元,核減金額384.39萬元,。
根據(jù)集團(tuán)公司要求,,對(duì)工程結(jié)算超過百萬的基建項(xiàng)目,引進(jìn)外部腦力與市場(chǎng)信息,,公平,、公正進(jìn)行工程結(jié)算審核,。20____年引進(jìn)外部力量進(jìn)行工程造價(jià)審核1項(xiàng),結(jié)算報(bào)審金額228.13萬元,,核減金額119.93萬元,。為集團(tuán)降低了工程造價(jià),節(jié)省大量的資金,。
二,、主要工作體會(huì)
1、集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)重視,,是推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作的關(guān)鍵
20____年度在集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下,,克服審計(jì)部自有人手不足等困難,成功從二級(jí)企業(yè)借調(diào)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)等業(yè)務(wù)能手來支援,,二級(jí)企業(yè)財(cái)務(wù)部長(zhǎng)熟悉管理與業(yè)務(wù)流程,,給審計(jì)工作進(jìn)展帶來一定便利,推動(dòng)年度審計(jì)工作順利完成,。
2,、加強(qiáng)過程管控,提升內(nèi)審質(zhì)量
質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命,。審計(jì)部從制度,、手段和成果管理等多個(gè)層面入手,全面提升內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量,。
在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面,,審計(jì)部在審計(jì)管理、內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)管理,、審計(jì)檔案等方面,制定和完善了管理辦法和實(shí)施方案,,詳細(xì)規(guī)定審計(jì)年度計(jì)劃制定、方案設(shè)計(jì),、證據(jù)收集,、底稿日志編寫、報(bào)告質(zhì)量控制,、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系,,逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計(jì)制度體系。
在信息化方面,,隨著企業(yè)ERP系統(tǒng)上線運(yùn)行,,ERP系統(tǒng)豐富的信息量和強(qiáng)大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計(jì)工作。審計(jì)人員積極學(xué)習(xí)ERP流程操作,、深化ERP審計(jì)系統(tǒng)應(yīng)用,,著手開展ERP環(huán)境下的項(xiàng)目審計(jì)工作,。
3、延伸審計(jì)項(xiàng)目,,合并審計(jì)目的,,注重審計(jì)存在問題整改落實(shí)
20____年,由于審計(jì)人手不足,,我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理,、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì),在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時(shí),,針對(duì)財(cái)務(wù)收支,、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行,、內(nèi)控流程操作等情況進(jìn)行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,及時(shí)與各單位溝通,,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改。
三,、存在問題與今后打算
1,、存在問題
由于目前審計(jì)部?jī)H有財(cái)務(wù)審計(jì)2人,工程審計(jì)1人,,疲于應(yīng)付近30家孫子公司財(cái)務(wù)收支與年度預(yù)算審計(jì)等及大量基建項(xiàng)目施工預(yù),、結(jié)算審計(jì),審計(jì)力量難以精細(xì)到效益審計(jì),、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì),、內(nèi)控評(píng)審等中去,對(duì)集團(tuán)管理精細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限,。
集團(tuán)母子公司基建流程不完善,,存在基建單位與使用單位溝通不足,流程不完善,、施工反復(fù),、超預(yù)算、結(jié)算不清晰等現(xiàn)象,。
2,、今后打算
堅(jiān)持學(xué)習(xí),提高專業(yè)知識(shí)與專業(yè)應(yīng)用能力,。針對(duì)集團(tuán)公司審計(jì)人員與借調(diào)助審人員都是從財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)崗而來,,審計(jì)專業(yè)知識(shí)相對(duì)薄弱,審計(jì)技巧、審計(jì)溝通等專業(yè)能力有所欠缺,,審計(jì)人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn),,一邊和協(xié)會(huì)內(nèi)的企業(yè)同行學(xué)習(xí)與交流,在實(shí)踐中積極探索,,積累經(jīng)驗(yàn),。堅(jiān)持不懈學(xué)習(xí),提高專業(yè)知識(shí)與專業(yè)能力,,為集團(tuán)審計(jì)工作發(fā)展積攢力量,。
20____年在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下,審計(jì)工作克服很多困難并取得一些成績(jī),,但內(nèi)審工作目前仍局限與財(cái)務(wù),、工程審計(jì),管理類審計(jì)涉入不多,,內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強(qiáng),,根據(jù)審計(jì)工作發(fā)展需要不斷審計(jì)創(chuàng)新,完善審計(jì)方法,,豐富審計(jì)手段,,使審計(jì)工作在集團(tuán)內(nèi)部控制、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用,。
銀行審計(jì)工作心得體會(huì)總結(jié)范文5
20____年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng),。依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方案,分內(nèi)部控制環(huán)境,、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估,、控制活動(dòng)、信息交流與反饋,、監(jiān)督評(píng)審五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審,,將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位,。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員;以重點(diǎn)股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制度,,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評(píng)價(jià)范圍,提升了評(píng)價(jià)層次,。通過審計(jì)評(píng)價(jià),,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),,一一列出,,分析存在問題的原因,提出合理的防范措施和建議,并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),,督促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?,F(xiàn)將工作總結(jié)如下:(一)積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作
我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目二項(xiàng),。分別是《對(duì)瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對(duì)瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》,。
今年8月份對(duì)支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查,,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,提出了整改意見和建議,。今年11月份對(duì)支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,通過現(xiàn)場(chǎng)詢問,、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),,及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策,,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確,。并能根據(jù)上級(jí)局的內(nèi)控要求,,結(jié)合自身特點(diǎn),對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,,及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,,基本得到整改落實(shí),。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。
今年我們通過審計(jì)調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng),,提出整改建議20條,,大部分已得到整改落實(shí),分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科,。(二)積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動(dòng)
在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,,認(rèn)真組織開展了對(duì)20____年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查,做足做細(xì)亡羊補(bǔ)牢工作,強(qiáng)化了整改落實(shí),,鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效,。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,,強(qiáng)化整改意識(shí),。布置安排對(duì)20____年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,,制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識(shí),,主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患,堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。
2,、精心組織,確保整改實(shí)效,。安排專人對(duì)所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一梳理,,認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,,組織人員進(jìn)行了再檢查。
3,、強(qiáng)化責(zé)任,,落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人,、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰,。
4、嚴(yán)格督促,,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo),。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動(dòng),,真正實(shí)現(xiàn)了整改促完善、整改促提高,、整改促進(jìn)步的目標(biāo),。
(三)積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查,、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì),、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì),,對(duì)參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對(duì)待,保質(zhì)保量完成任務(wù),。
銀行審計(jì)個(gè)人工作總結(jié)就先為大家介紹到這里了,更多相關(guān)內(nèi)容,,還請(qǐng)大家持續(xù)關(guān)注審計(jì)工作總結(jié)欄目,。
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