人的記憶力會隨著歲月的流逝而衰退,,寫作可以彌補記憶的不足,,將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來,也便于保存一份美好的回憶,。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢,?以下是我為大家搜集的優(yōu)質(zhì)范文,,僅供參考,一起來看看吧
銀行審計工作心得體會總結(jié)范文1
20____年6月18日下午,,我們一行七人來到煙臺東海賓館參加經(jīng)濟效益銀行審計培訓(xùn)學習,,我們充分的利用了這次培訓(xùn)的機會,把平時審計時的疑問帶到了培訓(xùn)現(xiàn)場,認真的傾聽了每一位老師的講課,,在為期5天的培訓(xùn)學習中我們先后聽取了青島審計局陳呈明,、張連春兩位處長講的《經(jīng)濟效益審計實務(wù)》、中國審計學會秘書處郭彤博士講的《績效審計的理論與實務(wù)》,、煙臺張裕集團有限公司副總經(jīng)理冷斌講的《經(jīng)濟效益審計經(jīng)驗,、做法》、威海市審計局副局長叢培軍講的怎樣做一名合格的內(nèi)審人員,,最后是上海博科資訊股份有限公司柯巖老師給我們講解了一些關(guān)于計算機輔助審計的一些相關(guān)內(nèi)容,,針對這次培訓(xùn)學習我談一下我的幾點體會。
首先,,要立足企業(yè)內(nèi)部,,建立完善的審計結(jié)構(gòu),內(nèi)部審計必須立足企業(yè)內(nèi)部,,與管理者,、被審者同心同德。內(nèi)部審計行為本身不是目的,,真正的目的是促進企業(yè)提高競爭力,、達到效益最大化,與管理者,、被審者的根本目標是一致的,,三者應(yīng)相互理解、支持,、配合,,共同解決企業(yè)在生產(chǎn)管理中所存在的問題。
其次,,要強化服務(wù),,審計在日常工作中要以企業(yè)發(fā)展目標為工作導(dǎo)向,要以有利于企業(yè)的根本利益為出發(fā)點,,通過監(jiān)督完善生產(chǎn)過程,,糾正生產(chǎn)中存在的各類問題,促進企業(yè)的發(fā)展,,達到服務(wù)目的,。
第三,審計對象的全面化,,內(nèi)部審計作為企業(yè)的一項重要管理手段,,應(yīng)以企業(yè)各項內(nèi)部控制制度為依據(jù),對所有經(jīng)營活動的制度化,、規(guī)范化,、程序化的運作進行監(jiān)督與評價,通過審核、評價內(nèi)控制度的執(zhí)行情況,,嚴格管理,,不斷完善內(nèi)控制度,確保企業(yè)各項經(jīng)營活動的順利進行,。
下步如何做好內(nèi)審工作
1,、正確定位,正確定位有助于充分發(fā)揮內(nèi)審的職能,,有利于調(diào)動企業(yè)內(nèi)部各積極因素,,齊心協(xié)力抓好企業(yè)內(nèi)部管理,以管理促效益,,保證企業(yè)良好的經(jīng)營秩序和內(nèi)部環(huán)境,。
2、堅持審計的獨立性,,內(nèi)部審計的.獨立性不僅僅包括內(nèi)審機構(gòu),、內(nèi)審人員在經(jīng)濟利益上的獨立,還要有心理素質(zhì)上的獨立,。在一個組織內(nèi)部要做到經(jīng)濟利益上的絕對獨立是不可能的,,因而要廣泛宣傳、培養(yǎng)內(nèi)審人員心理素質(zhì)上的獨立,,并建立制度給予保證,。受誰委托,對誰負責,,向誰報告工作,,同時獨立于其他各職能部門,堅定立場,,完成審計任務(wù),。
3、引進先進的審計理念,,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,,市場競爭的日趨激烈,,企業(yè)管理模式的變化,,要不斷引入先進的審計理念,樹立管理審計的思想,。將審計納入企業(yè)日常管理工作范疇,。注重事前、事中的審核控制與事后的檢查,、評價,。
4、爭取領(lǐng)導(dǎo)的支持,促進審計成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,,審計人員在審計任務(wù)完成后,,應(yīng)詳盡、客觀地報告審計結(jié)果,。指出生產(chǎn)經(jīng)營活動中所存在的問題及其對企業(yè)的危害,,爭取領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持,跟蹤落實審計意見,,將審計成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,。
銀行審計工作心得體會總結(jié)范文2
20____年3月13日,我很有幸的參加了某地政府審計局組織的為期3天的銀行審計培訓(xùn)學習,。我是一名剛剛從事審計工作的人員,,雖然當初學的專業(yè)是“會計與審計”但是多年來從事的都是會計職業(yè),對審計的業(yè)務(wù)知識已經(jīng)了解甚少了,。當聽到審計處要辦培訓(xùn)班時,,內(nèi)心非常的高興。這無疑是雪中送炭,,是對我的理論知識和業(yè)務(wù)知識的一個提高,。在公司審計處的精心組織下,我們聽取了市審計局____x,、____x等五位專業(yè)審計老師的`課程,。他們生動講解、精彩案例和豐富的知識內(nèi)涵以及精湛的理論闡述,,不僅使我了解和掌握了審計的發(fā)展方向和目標,,更使我的審計理念和知識結(jié)構(gòu)進一步得到更新,真是收獲頗多,,受益非淺,,給我留下了深刻的印象。以下是我的一點學習心得體會:
一,、這次學習培訓(xùn)為提高審計業(yè)務(wù)水平打下了堅實的基礎(chǔ),,同時了解了審計中還要規(guī)避審計風險
由于受審計權(quán)限、審計手段局限及被審計單位提供資料不真實等因素的影響,,審計面臨的風險越來越大,。作為一名審計人員如果政策研究、審計取證,、專業(yè)判斷等判斷錯也會導(dǎo)致最后的結(jié)果錯誤,,給企業(yè)和自已帶來風險,這就要求審計人員一定要具有很高的文化素養(yǎng)來支撐自己的工作,。通過此次學習,,了解了防范風險的基本方法,。一是要嚴格按照《審計機關(guān)審計項目質(zhì)量控制辦法》的規(guī)定,深入具體地做好審前調(diào)查工作,,決不搞形式,、走過場;二是科學合理地確定重要性水平,認真評估審計風險,,通過重要性水平的確定,,把該查的事項查深查透,以減少重大審計風險;三是認真做好審計工作底稿,,記好審計日記,,真實完整地反映審計人員實施審計的全過程,記錄與審計結(jié)論或?qū)徲嫴槌鰡栴}有關(guān)的所有事項,,以及審計人員的專業(yè)判斷及其依據(jù),,以降低審計風險。
二,、這次培訓(xùn)使我深深體會到樹立“三種意識”的重要性
(一),、是要樹立終身學習的意識。在當今這個知識經(jīng)濟的時代,,任何組織和個人之間的競爭,,其實就是知識的競爭、學習能力和學習態(tài)度的競爭,。由于審計工作涉及面廣,、情況復(fù)雜、政策性強,,作為一名新時期的審計人員,,只注重審計專業(yè)知識的學習,是遠遠不能適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展需要的,。審計必須對相應(yīng)審計領(lǐng)域的政策法規(guī),、業(yè)務(wù)知識、發(fā)展方向,、難點熱點了然于胸,,這樣才能在面對審計項目時從容應(yīng)對,才能保證在實施審計時切實做到目標明確,、重點突出和方法多樣,,才能提高工作的質(zhì)量和效率,才能將審計項目做精做深,。
(二),、是要樹立責任意識,養(yǎng)成嚴謹細致工作作風,。老子曾說:“天下難事,,必做于易;天下大事,必做于細”,,審計工作尤其需要極其細致,。在面對大量的被審計單位和人員,隨著企業(yè)經(jīng)營管理水平的提高和會計核算手段的不斷提高,,僅僅從報表等大的方面很難直接發(fā)現(xiàn)問題,,只能重點從細致的實質(zhì)性審核中尋找突破。在這次學習中聽市審計局的幾位專家老師講的審計工作中的實例,,基本上都是從一些細枝末節(jié)的小疏漏上發(fā)現(xiàn)了大問題的線索,,循跡查去,牽出了大魚,。只有養(yǎng)成嚴謹細致,、高度負責的工作作風,對于任何疑點都不要輕易放過,,同時大膽工作,,要“遵守法紀、嚴謹細致,、敢于負責”,。
(三)、是要樹立創(chuàng)新意識,。創(chuàng)新無止境,,探索無禁區(qū)。我們的審計報告,、審計產(chǎn)品也是一種公共產(chǎn)品,,這個公共產(chǎn)品生產(chǎn)出來,是不是能夠滿足公司,、黨委和職工群眾的需求,,是我們現(xiàn)在從事審計工作或者思考審計工作突破方向或者研究審計轉(zhuǎn)型的一個立足點。如果還是按照傳統(tǒng)審計的思維方式,,僅僅就是點對點的財務(wù)收支審計,,肯定不能滿足職工群眾的需求,也滿足不了公司,、黨委的需求,。審計要關(guān)注企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展中的熱點問題、職工群眾呼聲大的問題,、公司黨委領(lǐng)導(dǎo)最關(guān)心的問題,。
三、要靈活運用審計知識,,學以致用,。
通過老師講解讓我感受到將學習與實踐融會貫通的重要,。只有將學到的知識消化吸收,轉(zhuǎn)化為解決問題的能力,,才能真正做到游刃有余,。要實現(xiàn)這一目標,就需要我們充分發(fā)揮主觀能動性,,注意帶著問題進行學習,,有意識地將所學的基礎(chǔ)知識加以運用,在日常工作中要注意積累收集相關(guān)信息資料,,并緊密聯(lián)系審計業(yè)務(wù)工作進行分析,,將微觀、零碎的知識點用系統(tǒng)的方法加以構(gòu)建整合,,從而實現(xiàn)由點到面的提高,。審計工作專業(yè)性強,內(nèi)容復(fù)雜,,業(yè)務(wù)技能的提高是一個長期的過程,,所以,在夯實理論知識基礎(chǔ)的同時,,更為重要的是要做到在實踐中靈活運用,,這樣才能使自己的業(yè)務(wù)能力日益精進。
四,、培養(yǎng)團結(jié)協(xié)作意識
審計工作的開展緊緊依靠個人的力量是不夠的,,他是一個團隊的協(xié)同作戰(zhàn)。每個人之間工作的協(xié)調(diào)與否都關(guān)系著最終的勝利與否,。只有相信隊友,,挑戰(zhàn)自我,增強和團隊的配合,,一些看似不可能的事情只要盡力去做都是有可能成功的,。
此次培訓(xùn)讓我收獲頗豐,它為我提供了學習的平臺,,也讓我更加增添了前進的動力,。但真正要做到對專業(yè)知識熟悉掌握還有待于今后不斷地學習和積累,夯實基礎(chǔ)絕非一朝一夕之事,,須終生不輟為之,。只有不輟前行、勇于進取之人,,才能不斷地取得進步,。在今后的工作中,我將不斷體悟此次培訓(xùn)班給予我的各種教益,深入調(diào)整知識結(jié)構(gòu),,不斷增強業(yè)務(wù)素養(yǎng),,更用心、更扎實,、更高效地將工作做好,,力爭成為一名不辱使命的審計人,。
銀行審計工作心得體會總結(jié)范文3
今年10月,,懷揣著新鮮、好奇,、不安和對未來的憧憬,,我有幸踏入審計辦事處的大門,成為一名審計戰(zhàn)線的新兵,,開始我的“審計人生”,,在近一個月的工作時間里,我在我同事身上看到進入審計辦事處之前困擾我的問題的答案:怎么樣成為一名合格的審計人?
成為一名合格的審計人,,勤于學習是最重要的前提,。銀行審計工作涉及的領(lǐng)域廣,內(nèi)容雜,,并且審計的理論知識也在不斷的更新,,這就要求我們作為一名審計人要不斷的學習,不斷的更新自己的知識,,與時俱進,,邊學習邊工作,這樣才能履行好審計的監(jiān)督職能,。這也正是我從海南審計辦事處的同事們身上看到的優(yōu)良品質(zhì),,每當我們遇到問題時,我們總能相互學習討論,,查文件,、問專家,用盡辦法也要解決眼下遇到的問題,。每當有審計任務(wù),,處里就會組織全員進行學習,解讀審計方案,,交流工作涉及的規(guī)章制度,。在這種濃厚的學習氛圍下,我深刻的體會到了什么叫“比你經(jīng)驗豐富的人,,還比你努力”,,這些讓我倍感壓力,但是壓力就是動力,,我的同事就是我努力的目標,,讓自己成為一名勤于學習的審計人,。
成為一名合格的審計人,勇于實踐是做好工作的關(guān)鍵,。一名審計人員,,縱然有一身武藝在身,脫離實際運用也枉然,。每一次翻閱檔案,、咨詢訪談、核對報表,、實地核查其實就是對自己所學知識的拷問,、歷練,每一次嚴謹細致,、精益求精的工作態(tài)度,,每一次實事求是的摸清事情來龍去脈,“真槍實彈”的實踐工作才是至關(guān)重要的,。這個月我參加了一次審計任務(wù),,我們認真翻閱文件、與被審計單位積極溝通,、遇到問題時互相學習成長,,我們從繁多復(fù)雜的資料中尋找問題,這讓我明白了實踐工作的意義,,讓自己成為勇于實踐的審計人,。
要成為一名合格的審計人,廉潔自律是做好工作的保證,。“打鐵還需自身硬”,,審計人除了理論知識要過硬,政治思想和作風,、紀律都要過硬,,作為審計人不但要具有客觀公正、依法行政的政治素養(yǎng),,還要具有不徇私情,、認真負責的職業(yè)道德。特別是在當下私欲膨脹,、物欲橫流的現(xiàn)實社會嗎,,我們審計人更要做到剛正不阿、清正廉潔,、自重自省,,堅決與腐敗行為做斗爭,更不能為了私情、私利瞞報少報審計問題,,做到廉潔從審,,充分發(fā)揮好審計職能,讓自己成為一名廉潔自律的審計人,。
我加入審計辦事處的時間很短,,但是在工作中感受到的感悟很多,我看到我們審計人的執(zhí)著,,看到了我們審計人的汗水,,看到了我們審計人的辛酸。我們像一只雄鷹,,用凌厲的雙眼俯瞰全局,,我們像一名織工,,在雜亂無章中抽絲剝繭,,我們像一臺天平,孰輕孰重是非了然于心,。對我來說,,在審計這條路上還有很長的路要走,我希望我能以更加飽滿的精神,,慢慢求索,,不斷奮進,與大家共同進退,。
銀行審計工作心得體會總結(jié)范文4
今年在集團公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,,審計部嚴格遵守國家各項法律、法規(guī),,認真履行集團的《內(nèi)部審計管理制度》,。根據(jù)集團公司20____年度工作的總體要求和審計計劃,內(nèi)部審計工作以集團公司企業(yè)管理年為中心,,加強企業(yè)精細化管理,,突出重點,切實履行職責,,較好地完成了全年審計工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù),,現(xiàn)就20____年度審計工作總結(jié)如下:
一、完成主要工作
20____年共完成審計項目97項,,其中年度財務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行情況審計12項,,專項經(jīng)營考核審計1項,任期經(jīng)濟責任審計2項,,投資企業(yè)財務(wù)收支與資產(chǎn)負債審計3項,,基建工程項目預(yù)算審計38項,基建工程項目結(jié)算審計41項,為完善集團經(jīng)營管理,、提高經(jīng)濟效益做出了貢獻,。
1、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理,、自保效益并軌進行審計,,在進行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時,針對財務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,,及時與各單位溝通,針對審計報告的存在問題,,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改。20____年度完成上年度財務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計12項,,發(fā)現(xiàn)問題41項,,提出建議36項。10-11月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況與逾期應(yīng)收賬款催收進行審計回訪,,特別是針對整改不到位單位,,提出指導(dǎo)性意見并敦促其切實執(zhí)行。通過審計,,嚴肅了集團公司財務(wù)管理制度與財經(jīng)紀律,,為下一年預(yù)算執(zhí)行儲備了動力。
2,、開展專項經(jīng)營考核審計
20cc年7月,,公司為扭轉(zhuǎn)____汽車租賃公司年年虧損局面,重新任命總經(jīng)理,,并與之簽訂經(jīng)營考核責任書,。為配合集團經(jīng)營管理,審計部精心研讀文件精神,,深入企業(yè)了解經(jīng)營情況,,與相關(guān)單位反復(fù)磋商,報請主管領(lǐng)導(dǎo)審核,,最終確認____汽車租賃公司的經(jīng)營績效考核結(jié)果,,維護公司經(jīng)營考核嚴肅性,同時也肯定了二級企業(yè)勤奮,、積極的經(jīng)營成果,。
3,、完善投資企業(yè)審計,提供投資評估依據(jù)
為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要,,根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進行審計,,對20cc年度省深汕、粵深,、太壹等三家公司財務(wù)收支與資產(chǎn)負債審計,,深入、綜合評價投資公司的管理效益,。特別是太壹公司經(jīng)營合同到期,,需對今后一段時間進行經(jīng)營預(yù)測,為投資決策提供依據(jù),。
4,、加強離任審計,提供人事管理參考
20cc年,,寶____原總經(jīng)理,、新X湖副總經(jīng)理崗位變動,根據(jù)集團公司安排進行離任審計,,對其任期內(nèi)經(jīng)營目標的完成,、經(jīng)營、資產(chǎn)管理等進行全面評價,,為集團人事考核提供參考。
5,、完善基建工程審計
20____年,,基建工程項目多,現(xiàn)場監(jiān)管頻繁,、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重,。工程審計人員深入工程項目現(xiàn)場,開展現(xiàn)場工程監(jiān)督,、材料審計等,,糾正相關(guān)部門流程方面存在錯誤,做到實施事前項目審查,、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式,。20____年完成基建工程項目預(yù)算審計38項,預(yù)算金額843.44萬元,,核減金額286.84萬元;基建工程項目結(jié)算審計40項,,結(jié)算報審金額1,392.40萬元,核減金額384.39萬元,。
根據(jù)集團公司要求,,對工程結(jié)算超過百萬的基建項目,,引進外部腦力與市場信息,公平,、公正進行工程結(jié)算審核,。20____年引進外部力量進行工程造價審核1項,結(jié)算報審金額228.13萬元,,核減金額119.93萬元,。為集團降低了工程造價,節(jié)省大量的資金,。
二,、主要工作體會
1、集團領(lǐng)導(dǎo)重視,,是推動內(nèi)部審計工作的關(guān)鍵
20____年度在集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持下,,克服審計部自有人手不足等困難,成功從二級企業(yè)借調(diào)財務(wù)部長等業(yè)務(wù)能手來支援,,二級企業(yè)財務(wù)部長熟悉管理與業(yè)務(wù)流程,,給審計工作進展帶來一定便利,推動年度審計工作順利完成,。
2,、加強過程管控,提升內(nèi)審質(zhì)量
質(zhì)量是內(nèi)部審計工作的生命,。審計部從制度,、手段和成果管理等多個層面入手,全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量,。
在管理標準化方面,,審計部在審計管理、內(nèi)部控制,、風險管理,、審計檔案等方面,制定和完善了管理辦法和實施方案,,詳細規(guī)定審計年度計劃制定,、方案設(shè)計、證據(jù)收集,、底稿日志編寫,、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標準體系,,逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系,。
在信息化方面,隨著企業(yè)ERP系統(tǒng)上線運行,,ERP系統(tǒng)豐富的信息量和強大的查尋與信息分析功能可以大大助力審計工作,。審計人員積極學習ERP流程操作,、深化ERP審計系統(tǒng)應(yīng)用,著手開展ERP環(huán)境下的項目審計工作,。
3,、延伸審計項目,合并審計目的,,注重審計存在問題整改落實
20____年,,由于審計人手不足,我們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理,、自保效益并軌進行審計,,在進行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時,針對財務(wù)收支,、資產(chǎn)管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況進行符合性檢查,,發(fā)現(xiàn)各種問題,,及時與各單位溝通,提出相關(guān)建議,,指導(dǎo)整改,。
三、存在問題與今后打算
1,、存在問題
由于目前審計部僅有財務(wù)審計2人,,工程審計1人,疲于應(yīng)付近30家孫子公司財務(wù)收支與年度預(yù)算審計等及大量基建項目施工預(yù),、結(jié)算審計,,審計力量難以精細到效益審計、經(jīng)濟責任審計,、內(nèi)控評審等中去,對集團管理精細化的貢獻力量有限,。
集團母子公司基建流程不完善,,存在基建單位與使用單位溝通不足,流程不完善,、施工反復(fù),、超預(yù)算、結(jié)算不清晰等現(xiàn)象,。
2,、今后打算
堅持學習,提高專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng)用能力,。針對集團公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從財務(wù)轉(zhuǎn)崗而來,,審計專業(yè)知識相對薄弱,,審計技巧、審計溝通等專業(yè)能力有所欠缺,,審計人員一邊參加深圳市內(nèi)審協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn),,一邊和協(xié)會內(nèi)的企業(yè)同行學習與交流,在實踐中積極探索,,積累經(jīng)驗,。堅持不懈學習,提高專業(yè)知識與專業(yè)能力,,為集團審計工作發(fā)展積攢力量,。
20____年在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)和支持下,審計工作克服很多困難并取得一些成績,,但內(nèi)審工作目前仍局限與財務(wù),、工程審計,管理類審計涉入不多,,內(nèi)審監(jiān)督的深度與廣度有待加強,,根據(jù)審計工作發(fā)展需要不斷審計創(chuàng)新,完善審計方法,,豐富審計手段,,使審計工作在集團內(nèi)部控制、監(jiān)督管理方面發(fā)揮應(yīng)有作用,。
銀行審計工作心得體會總結(jié)范文5
20____年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風險的分析評價活動,。依照內(nèi)控評價方案,分內(nèi)部控制環(huán)境,、風險識別與評估,、控制活動、信息交流與反饋,、監(jiān)督評審五個方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制度進行評審,,將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位,。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以重點股室,、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度,,注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷,。拓展了評價范圍,提升了評價層次,。通過審計評價,,共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié),一一列出,,分析存在問題的原因,,提出合理的防范措施和建議,,并書面報告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo),督促各項內(nèi)部控制制度在全行得到嚴格落實?,F(xiàn)將工作總結(jié)如下:(一)積極開展內(nèi)部審計調(diào)查工作
我們根據(jù)本行的重點工作,、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》,、《對瑞安支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查,,發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作,,提出了整改意見和建議。今年11月份對支行外匯法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查,,通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),及時貫徹落實外匯政策,,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,,業(yè)務(wù)授權(quán)分責明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,,結(jié)合自身特點,,對各項內(nèi)控制度予以細化補充,及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程,、外管股各崗位工作職責,、外管股人員考核辦法,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》,。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實,。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,,嚴格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作,。
今年我們通過審計調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,,提出整改建議20條,,大部分已得到整改落實,分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科,。(二)積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題回頭看活動
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,,認真組織開展了對20____年度以來審計查出問題整改情況的檢查,,做足做細亡羊補牢工作,強化了整改落實,,鞏固了審計監(jiān)督成效,。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,,強化整改意識,。布置安排對20____年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責任,,制定切實可行的措施;強化整改意識,,主動查找風險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生,。
2,、精心組織,確保整改實效,。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理,,認真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門,。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,,組織人員進行了再檢查。
3,、強化責任,,落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責任追究制度,,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人,、部門負責人認定后,根據(jù)問題的原因,、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰,。
4、嚴格督促,,實現(xiàn)整改目標,。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施,。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的回頭看活動,,真正實現(xiàn)了整改促完善、整改促提高,、整改促進步的目標,。
(三)積極參加市中支內(nèi)審項目檢查
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計,、對溫州中心支局外匯依法行政審計,,對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待,保質(zhì)保量完成任務(wù),。
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