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證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇一

合規(guī)主管崗：

一,、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制,；

二,、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職,；

三,、組織開展合規(guī)檢查；

四,、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn),；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)

行跟蹤督辦,；

六,、緩收利息的審核、申報(bào),；

七,、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。

合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一,、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表,；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,，建立跟蹤整改臺(tái)賬,；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確,；

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七,、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查,，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作,。 合規(guī)審核崗：

三、組織開展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn),；

五,、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃,、方案,、并測(cè)算；

一,、統(tǒng)一規(guī)劃,、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作,，制定年度檢查計(jì)劃,，并督促執(zhí)行。

二,、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī),、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。

三,、以制度執(zhí)行合規(guī),、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查,。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性?，F(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪,、調(diào)閱監(jiān)控資料,、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫(kù),、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查,。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查,，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理,。

五、對(duì)合規(guī)檢查,，分析風(fēng)險(xiǎn),、提出建議,，撰寫合規(guī)報(bào)告。

3,、主動(dòng)識(shí)別,、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),；

8,、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議,；

11,、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

西門子cfo說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能,，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系,。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查,、補(bǔ)救,、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程

4）遵循sec,，gaap會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求 5）所得稅

6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào) 8）資源限制

9）低估所需的投入

崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗,、法律事務(wù)崗,、紀(jì)檢崗 合規(guī)部工作職責(zé)

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容,，按 計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作,。

（二）審核公司總部各部門和營(yíng)業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況,。

（三）審核公司執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作,。

（五）審查公司保證金,、資本金運(yùn)行情況和資金營(yíng)運(yùn)的情況。

（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性,、合理性,。

（七）審核公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況,。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對(duì)公司各部門的制度執(zhí)行情況,、內(nèi)部存有爭(zhēng)議的事件、客戶訴求等,，在公平,、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任,，為客戶對(duì)公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對(duì)后臺(tái)人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問(wèn)題導(dǎo)致客戶或員工對(duì)公司提出訴求建立渠道,。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定,，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè),。

（十）公司首席風(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng),。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。 合規(guī)崗崗位職責(zé)：

1,、信息公示內(nèi)容

（1）對(duì)公司網(wǎng)站公示的公司基本信息,、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息,、從業(yè)人員信息,、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu),、公司保證金賬戶,、公司居間人、投訴與信訪,、公司誠(chéng)信記錄,、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核,。

（2）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái),，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員,、公司股東信息,、從業(yè)人員信息、公司歷史情況,、公司分支機(jī)構(gòu),、公司保證金賬戶、公司居間人,、投訴與信訪,、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息,、投資咨詢業(yè)務(wù),、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請(qǐng)審核等,。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

a,、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況,、董監(jiān)事會(huì)議情況,、總部機(jī)構(gòu)情況,、專業(yè)委員會(huì)情況、信息系統(tǒng)情況,、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育,、期貨公司營(yíng)業(yè)部情況、公司高管及股東會(huì)實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）,、b,、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度,、季度報(bào)告,、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告,、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告,、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告,、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）

c,、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù),、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d,、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢業(yè)務(wù)報(bào)告,、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)表等）

2,、對(duì)人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗,、離職等的審核

（1）對(duì)公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗,、離職人員的申請(qǐng)表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核,，并對(duì)轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。

（2）對(duì)人力資源部起草的公司人員任命免職,、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核,。

（3）對(duì)部門,、營(yíng)業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。

（4）對(duì)上述人員變更,、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核,。

（5）對(duì)人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核,。（6）對(duì)人力資源部錄入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理平臺(tái)的人員等信息進(jìn)行審核,。

3、居間人相關(guān)審核

對(duì)交易客戶服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核,。

4、投資者教育審核：

（1）對(duì)交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度,、年度報(bào)告進(jìn)行審核,。

（2）對(duì)交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。

（3）對(duì)交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入,。

5,、財(cái)務(wù)報(bào)表審核

（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件,、通知,、所有對(duì)外報(bào)送文件審核。

（2）公司對(duì)外簽署合同,、協(xié)議審核,。

（3）公司各部門、營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件審核,。

（4）公司各部門,、營(yíng)業(yè)部人員印制名片審核，并對(duì)印制名片具體信息進(jìn)行登記,。

7,、營(yíng)業(yè)部的審核

對(duì)營(yíng)業(yè)部所有對(duì)外報(bào)送文件,、上報(bào)紅頭文件、發(fā)放宣傳材料,、對(duì)外簽署合同等進(jìn)行審核,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核參照上述各相關(guān)內(nèi)容的審核。8,、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務(wù)相關(guān)合同材料等的審核,。

（二）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司監(jiān)管綜合信息報(bào)送系統(tǒng)中錄入的報(bào)送信息的正確性進(jìn)行審核。

（三）匯總,、編制公司年報(bào),，并上報(bào)董事會(huì)、總經(jīng)理,、首席風(fēng)險(xiǎn)官和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門,。

（1）檢查財(cái)務(wù)管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī),。（3）檢查短期投資和長(zhǎng)期投資是否有投資協(xié)議,，是否經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)。

（4）檢查應(yīng)收款項(xiàng)是否存在到期未收回的情況,。

（5）檢查是否存在不良資產(chǎn),，并查明真實(shí)原因。

（6）檢查公司是否存在質(zhì)押,、擔(dān)保,、重大訴訟事項(xiàng)。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)開展各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作,。

2,、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法,。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為,。

（3）檢查公司是否開設(shè)客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放,。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇二

經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

a、b,、c,、d

合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī),、合規(guī)從高層做起

a,、b、c,、d

正確

錯(cuò)誤 正確

錯(cuò)誤

錯(cuò)誤 第二套

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇三

領(lǐng)導(dǎo)并組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作,，督促和保障營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)反洗錢工作有效開展,。

開戶崗位職責(zé)：

做好客戶身份持續(xù)識(shí)別工作，對(duì)證件過(guò)期及資料不全的客戶信息要及時(shí)補(bǔ)齊,。對(duì)修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別,。

交易風(fēng)控崗位職責(zé)：

營(yíng)業(yè)部反洗錢工作人員配合，對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別,，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作,。協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢專員對(duì)涉嫌對(duì)敲等違規(guī)交易、轉(zhuǎn)移資金等犯罪情況的收集,、登記,、分析、初步檢查以及移交和上報(bào)工作,。

信息技術(shù)崗位職責(zé)：

配合營(yíng)業(yè)部反洗錢小組的工作,，必要時(shí)為營(yíng)業(yè)部反洗錢工作提供后臺(tái)技術(shù)支持；負(fù)責(zé)組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的維護(hù),。

財(cái)務(wù)崗位職責(zé)：與營(yíng)業(yè)部反洗錢工作人員配合,，對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作,。

市場(chǎng)營(yíng)銷崗位職責(zé)： 對(duì)客戶及潛在客戶進(jìn)行反洗錢宣傳,，提高客戶對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。對(duì)有意向開戶的新客戶進(jìn)行身份識(shí)別,，遵循“了解你的客戶”原則,，做好盡職調(diào)查。

合規(guī)崗位職責(zé)： 對(duì)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,。

行政崗位職責(zé)：配合營(yíng)業(yè)部反洗錢專員開展反洗錢工作,。

客服崗位職責(zé)： 協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢工作小組開展反洗錢宣傳、教育,、咨詢工作,。

營(yíng)業(yè)部反洗錢專員崗位職責(zé)：配合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人完成本營(yíng)業(yè)部的反洗錢工作。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇四

一．前言

目前,，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流,，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則,，同年,，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年,，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》,。在2008年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國(guó)證券公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)常規(guī)工作,，本文就合規(guī)的意義,、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展,、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述,，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二,、合規(guī)的意義

從公司治理的角度,，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證,。實(shí)證證明,，經(jīng)營(yíng)失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營(yíng)，如南方證券等標(biāo)本,。

從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看,，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營(yíng)的生命線,，因此,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三,、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月,，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì),、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國(guó)版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施,?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo),，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo),、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo),。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng),、信息與溝通,、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng),，防止舞弊的環(huán)境和程序保障,。因此,，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果,。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營(yíng)管理中,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要,，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí),，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先,。

1我們無(wú)論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開發(fā)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù),，以及營(yíng)銷市場(chǎng)、服務(wù)客戶時(shí),，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估,、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為,，勿以惡小而為之”,。目前，我國(guó)的資本市場(chǎng)環(huán)境,、信用環(huán)境還不夠完善,，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤(rùn),。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利,，只能是得利一時(shí)，貽害無(wú)窮,。一些營(yíng)業(yè)部在這方面都有過(guò)深刻的教訓(xùn),，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由,，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提,，決不能以任何借口違規(guī)操作來(lái)暫時(shí)性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會(huì)。

五,、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低,、決定其經(jīng)營(yíng)能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理,，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系,，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤(rùn),。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言,，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心,，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段,，是動(dòng)態(tài)的,、全程的、計(jì)量的,、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制,。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說(shuō)就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn),、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中,，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總,，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量,，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額,，分配資產(chǎn),、配置資本等。

因此,，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看,，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī),，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性,。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則,。合規(guī)管理不追求經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩,，定方圓”,。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的立身之本,，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求,，和內(nèi)部審計(jì)一樣,，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理,、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障,。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí),，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本方針,。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果,。同時(shí),，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn),，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估,。

首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂,，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制,，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性,。

其次,，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低,、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源,。

再次,，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境,、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化,，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施,。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行,。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來(lái),，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配,，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化,，但任何一種文化的形成都不是寫出來(lái)的,，而是靠實(shí)踐中做出來(lái)，因此,，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗,。

3．以it信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應(yīng)用的逐步深入,，公司的日常運(yùn)營(yíng)越來(lái)越依賴于it系統(tǒng)的支撐,。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段,。目前,，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明,，利用it信息化的平臺(tái),，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,。因此,，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（erp），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中,，按照信息融合,、全員參與、業(yè)務(wù)滲透,、過(guò)程控制的原則,，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問(wèn)題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源,，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇五

1,、參與公司經(jīng)營(yíng)決策,，為公司經(jīng)營(yíng)決策意向進(jìn)行法律調(diào)研和法律審核，提供選擇方案和相應(yīng)法律依據(jù),，保障公司經(jīng)營(yíng)決策的安全性和合法性,。

2、建立公司合同管理制度,，規(guī)范合同的簽定,、審核、管理和履行等環(huán)節(jié),。針對(duì)不同類別客戶制定公司的標(biāo)準(zhǔn)合同文本,。

3、完善公司的各項(xiàng)管理制度，在合法性的前提下,，使公司權(quán)利最大化,。必要時(shí)可采取措施進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆梢?guī)避。

4,、建立客戶資信等級(jí)評(píng)估系統(tǒng),，進(jìn)行客戶調(diào)研和資信評(píng)估，實(shí)施等級(jí)分類,，建立客戶管理檔案,，保障交易安全。

5,、建立健全公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密保護(hù)體系,。從公司研發(fā)、銷售,、客服,、經(jīng)銷商包括客戶等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范保護(hù)。

6,、開展法律培訓(xùn),，針對(duì)管理、研發(fā),、銷售等不同人群進(jìn)行相應(yīng)的模塊化法律培訓(xùn),，增強(qiáng)大家的法律意識(shí)，豐富相關(guān)法律知識(shí)和實(shí)踐技巧,。 7,、負(fù)責(zé)公司的應(yīng)訴和訴訟事務(wù)。

8,、協(xié)助人力資源部處理公司內(nèi)部的勞務(wù)糾紛,。

法務(wù)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

職責(zé)一：

職責(zé)表述：法務(wù)管理。

1,、起草,、審查和修改公司各類法律文件文書及合同。

2,、負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度,、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同,、制定標(biāo)準(zhǔn)合同,。

3、負(fù)責(zé)集團(tuán)總部及下屬公司重大合同的審查,、修訂,、備案,，對(duì)各類合同提出法律意見。 4,、負(fù)責(zé)保管,、年審或續(xù)期公司部分證件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、衛(wèi)生許可證,、國(guó)稅地稅許可證等。

5,、專利申請(qǐng),、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)。

6,、代表公司處理何磊訴訟或非訴訟法律事務(wù),，為維護(hù)公司合法權(quán)益。

7,、對(duì)集團(tuán)及下屬各部門違反法律法規(guī)的行為提出糾正意見,，協(xié)助有關(guān)部門予以整改。 8,、統(tǒng)一辦理集團(tuán)法律授權(quán)工作,。9,、管理外聘律師、法律顧問(wèn)。

職責(zé)二：

職責(zé)表述：法律服務(wù)

1、協(xié)助組織集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)決策的法律論證和法律保障,。

2,、為集團(tuán)總部及下屬公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供相應(yīng)的法律咨詢,，并出具法律意見書。 3,、組織實(shí)施對(duì)集團(tuán)員工的法律宣傳,、培訓(xùn)工作,。

職責(zé)三：

職責(zé)表述：?jiǎn)T工通用職責(zé)

1、認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度和工作程序,。

2,、服從上級(jí)指揮，接受有關(guān)人員檢查監(jiān)督,，保質(zhì)保量完成工作任務(wù),。 3、作好記錄以及記錄的保管和移交工作,。

4,、按要求參加培訓(xùn)活動(dòng),，主動(dòng)提出合理化建議。 5,、定期向直接上級(jí)述職,。6、保守集團(tuán)秘密。

專業(yè)：法律及相關(guān)專業(yè)

培訓(xùn)經(jīng)歷：經(jīng)濟(jì)法,、合同法,、文書寫作等方面的培訓(xùn)

經(jīng)驗(yàn)：法務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)

知識(shí)：法務(wù)管理知識(shí)

祥泰實(shí)業(yè)有限公司法務(wù)實(shí)施細(xì)則

一、公司法務(wù)職責(zé) 1,、決策性事務(wù)

（1）協(xié)調(diào)處理公司決策,、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)；

（1）參與公司重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施,；

（2）根據(jù)公司需要修改公司章程；

（1）管理,、審核公司合同,，參加重大合同的談判和起草工作；

（5）提供與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢,。

對(duì)公司相關(guān)決策出具法律意見書,，分析相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，明確法律責(zé)任,。

二,、工作內(nèi)容

1、代表公司與外界專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)系,，確保公司法務(wù)方面的需求及時(shí)到位,。 2、協(xié)助解決法律方面各類糾紛,。

3,、負(fù)責(zé)審核公司各類合同協(xié)議文體及相關(guān)的操作流程和規(guī)定。 4,、為公司各部門提供相應(yīng)的法務(wù)支持,。

5、開展總分公司之間法務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流及培訓(xùn)工作,，提高員工的法律意識(shí),。

三、崗位職責(zé) 1.審閱和起草公司各類業(yè)務(wù)和營(yíng)運(yùn)合同及法律文書

一,、受聘公司擔(dān)任法務(wù)工作,，提供經(jīng)常性法律服務(wù)

（一）受聘擔(dān)任法務(wù)工作，提供法律服務(wù)的方式,、方法

4,、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁,、調(diào)解活動(dòng)以及其它民事代理或刑事辯護(hù)等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢以外的活動(dòng),。

（二）公司經(jīng)常性法律服務(wù)的內(nèi)容

第一部分：常規(guī)的法務(wù)工作項(xiàng)目

1、對(duì)公司常見法律問(wèn)題提供咨詢和建議,；

3,、對(duì)公司管理層進(jìn)行法律輔導(dǎo),，增強(qiáng)管理人員依法管理的意識(shí)；

第二部分：在公司設(shè)立,、變更,、終止過(guò)程中的一般性服務(wù)

28、參與專項(xiàng)投資項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃,，對(duì)稅務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見材料提供書面意見,； 29、參與企業(yè)擔(dān)保,、反擔(dān)保項(xiàng)目談判和運(yùn)作,，辦理各種手續(xù)，準(zhǔn)備相關(guān)材料,； 30,、其他與經(jīng)常性法律服務(wù)有關(guān)的專項(xiàng)服務(wù)項(xiàng)目。31,、其它需要法務(wù)代理辦理的非訴訟法律事務(wù),。

一、部門職能

構(gòu)建和完善公司運(yùn)營(yíng)法律支持體系和法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系,，為公司發(fā)展提供全面的法律保障和法務(wù)支持,；處理公司對(duì)外業(yè)務(wù)中涉及到的法律問(wèn)題，為業(yè)務(wù)對(duì)象提供法律支持,；代表公司參與涉訴事務(wù)的協(xié)商,、調(diào)解、訴訟及仲裁活動(dòng),，最大限度地維護(hù)公司利益,。

二、部門職責(zé)

3.負(fù)責(zé)擬定,、審核及完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,；

8.對(duì)侵犯公司利益的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、處理,，依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任,； 9.與司法機(jī)關(guān)及有關(guān)政府部門保持溝通，為公司創(chuàng)造良好的司法環(huán)境,； 10.負(fù)責(zé)商標(biāo)專利等公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng),、維護(hù)； 11.負(fù)責(zé)集團(tuán)及下屬企業(yè)的法律宣傳,、教育及培訓(xùn),； 12.處理公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

三、部門架構(gòu)

四,、崗位職責(zé)及人員配置

（一）部門負(fù)責(zé)人 全面履行部門職責(zé),。

（二）崗位職責(zé)及人員配置 1.訴訟事務(wù)崗

（3）負(fù)責(zé)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防、事中控制,、事后處置工作,；

（3）負(fù)責(zé)擬定、審核及完善公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,；

（1）負(fù)責(zé)公司的設(shè)立,、變更、注銷等工商手續(xù)的辦理,；

（2）負(fù)責(zé)商標(biāo)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)并審查相關(guān)法律文件,；

（3）負(fù)責(zé)公司的相關(guān)法律宣傳、教育及培訓(xùn),；

（4）負(fù)責(zé)公司品牌維護(hù),，對(duì)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)進(jìn)行監(jiān)控,。

法務(wù)部

二ｏ一二年四月十一日

1.參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策,，為公司的重大決策提供相對(duì)應(yīng)的法律咨詢，出具法律意見書,，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),，為企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購(gòu),、產(chǎn)業(yè)置換,、公司上市等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律支持，為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律上尋求立足,。

2.參與公司的項(xiàng)目管理,，參加商業(yè)項(xiàng)目談判，對(duì)項(xiàng)目提供全程全方位的法律服務(wù),。 3.管理合同,。作為合同主管部門，法務(wù)部門將負(fù)責(zé)建立公司合同范文體系,，起草,、審核公司在運(yùn)營(yíng)中使用的各種合同、協(xié)議等,，建立合同管理制度,，對(duì)全公司的合同的簽署、備案,、歸檔,、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、糾紛處理,、銷毀等進(jìn)行科學(xué)的,、規(guī)范的動(dòng)態(tài)管理。

4.建立,、維護(hù),、管理集團(tuán)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括商標(biāo),、專利,、著作權(quán)、商業(yè)秘密,、專有技術(shù)等等,。

5.部門支持。法務(wù)部門將通過(guò)自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì),，通過(guò)參與起草,、審核公司各部門規(guī)章制度的工作，為公司各個(gè)部門提供全方位的法律服務(wù),，并通過(guò)咨詢,、糾正違法、違規(guī)行為等方式,，對(duì)整個(gè)公司的運(yùn)營(yíng)進(jìn)行有效支持與監(jiān)督控制,。

6.主管公司內(nèi)、外部的法律糾紛,，積極參與訴訟或仲裁,，負(fù)責(zé)與外聘律師的協(xié)作，維護(hù)公司合法權(quán)益,，減少公司損失,，保持公司的日常工作的正常運(yùn)行。法律培訓(xùn),，通過(guò)定期或者不定期地對(duì)公司員工提供法律培訓(xùn),，法律講座，制定公司內(nèi)部刊物等形式,，增強(qiáng)公司員工法律意識(shí),，營(yíng)造公司法律文化氛圍。

公司法務(wù)人員的崗位職責(zé)

一,、受聘公司擔(dān)任法務(wù)工作,，提供經(jīng)常性法律服務(wù)

（一）受聘擔(dān)任法務(wù)工作，提供法律服務(wù)的方式,、方法

4,、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟,、仲裁、調(diào)解活動(dòng)以及其它民事代理或刑事辯護(hù)等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢以外的活動(dòng),。

（二）公司經(jīng)常性法律服務(wù)的內(nèi)容

第一部分：常規(guī)的法務(wù)工作項(xiàng)目

1,、對(duì)公司常見法律問(wèn)題提供咨詢和建議；

企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹,；

第二部分：在公司設(shè)立,、變更、終止過(guò)程中的一般性服務(wù)

18,、建立合同缺陷定期審查,、匯報(bào)制度，完善彌補(bǔ)合同缺陷,、漏洞,；

28、參與專項(xiàng)投資項(xiàng)目的稅務(wù)籌劃,，對(duì)稅務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見材料提供書面意見,； 29、參與企業(yè)擔(dān)保,、反擔(dān)保項(xiàng)目談判和運(yùn)作,，辦理各種手續(xù)，準(zhǔn)備相關(guān)材料,； 30,、其他與經(jīng)常性法律服務(wù)有關(guān)的專項(xiàng)服務(wù)項(xiàng)目,。

二,、代理辦理有關(guān)商標(biāo)法律事務(wù)

6、代理其他有關(guān)商標(biāo)權(quán)法律事項(xiàng),。

三,、提供一般法律咨詢，出具法律意見書或法律建議書 1,、對(duì)涉及民事相關(guān)事宜提供法律咨詢服務(wù),； 2、對(duì)涉及刑事相關(guān)事宜提供法律咨詢服務(wù),； 3,、對(duì)涉及行政相關(guān)事宜提供法律咨詢服務(wù)； 4,、對(duì)其它非訴訟相關(guān)事宜提供法律咨詢服務(wù),。

5、對(duì)公司的行政人員,、職工的一般性法律問(wèn)題提供免費(fèi)咨詢,，出具書面的法律意見書,。

四、代寫各種法律文書 1,、代寫民事訴訟類各種文書：如民事起訴狀,、答辯狀、代理詞,、民事上訴狀等法律文書,； 2、代寫刑事訴訟類各種文書：如辯護(hù)詞,、刑事上訴狀,、刑事自訴狀等法律文書； 3,、代寫行政訴訟類各種文書：如行政起訴狀,、代理詞、行政上訴狀等法律文書,； 4,、代寫非訴訟法律事務(wù)所涉及的各類法律文書：如起草合同、公司章程,、公司管理規(guī)章制度等法律文書,。

五、其它需要律師代理辦理的非訴訟法律事務(wù),。

枯藤老樹昏鴉,，小橋流水人家，古道西風(fēng)瘦馬,。夕陽(yáng)西下,，斷腸人在天涯。

枯藤老樹昏鴉,，小橋流水人家,，古道西風(fēng)瘦馬。夕陽(yáng)西下,，斷腸人在天涯,。

證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)崗位職責(zé)篇六

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描,、歸檔,；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢,、變更材料的準(zhǔn)備工作,。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）,。

3,、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo),、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策,，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

4,、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)審核,，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）,。

5,、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見,，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

6,、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作,，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。 7,、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查,，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等,。

8,、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告,，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書,。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù),，建立流程監(jiān)管方案,，落實(shí)到每個(gè)步驟,，事事理清,，門門理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范,。 10,、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

1,、起草公司各類合同,，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）,。

2,、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá),、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作,，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí),。

3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核,，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）,。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章,，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整,。

5,、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理,。 6,、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問(wèn)題,。

7,、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告,，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書,。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管,，保證公司正常運(yùn)營(yíng),。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作,。

工作職責(zé)

制度,；

2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃,；

3,、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估,、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),；

11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢,；

12,、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng),、發(fā)展,，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議,； 13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作,。

工作內(nèi)容

1.起草,、修改、審核公司各類合同,、公函及其他法律文件：

a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度,、配套表格及工作流程；b.起草,、審核,、修改、完善合同模板,、制度配套表格,；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作,，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng),，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。

3.負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資,、盡職調(diào)查,、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu),、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作 4.對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收 a.配合,、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b.直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收,。

5.辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)

a.為管理階層,、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；b.法律法規(guī)的分析與研究,，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理,、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性,，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn),。

10.參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

3,、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問(wèn)題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)

三,、

3,、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)（如禮物與招待申請(qǐng)等）,。 4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料,。

5,、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6,、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作,。

7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查,、資料收集等業(yè)務(wù),，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。

8,、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章,。

部門構(gòu)架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與報(bào)告,，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)督管理,；

六、負(fù)責(zé)定期組織對(duì)本行規(guī)章制度的匯編和清理,；

七,、參與郵儲(chǔ)銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書,、再授權(quán)書,；

八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù),、反洗錢工作,；

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。