在當(dāng)下這個社會中,，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，報告具有成文事后性的特點,。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文，希望對大家有所幫助,，下面我們就來了解一下吧,。

銀行員工風(fēng)險排查報告篇一

近幾年來，銀行通過組織開展員工行為排查工作來加強管理,，經(jīng)實踐證明員工行為排查工作是一項有效的員工動態(tài)管理措施,。近年來，銀行各級機構(gòu)通過排查發(fā)現(xiàn)問題,、消除風(fēng)險,，取得了一定成效。但在排查工作成效不斷提高的同時,，也有不同問題的存在,。如何處理好這些矛盾問題，對我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用,。結(jié)合工作實際,，對此項工作有一定思考,。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前，由于銀行對案件防控工作的高度重視,，各類案件在很大程度上減少了,。但發(fā)案的風(fēng)險依然存在，尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重,、高消費的社會環(huán)境中,，一個人的思想品質(zhì)有問題，意志在不夠堅定當(dāng)個人或家庭遇到變故時,，很容易鋌而走險,，比如炒股炒期、購買彩票,、投資經(jīng)商等多種原因,，導(dǎo)致經(jīng)濟壓力，家庭出現(xiàn)變故,，導(dǎo)致思想壓力,，對工作、收入不滿意,，同事關(guān)系緊張,，造成思想上的波動。價值觀念出現(xiàn)偏差,，引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義,、享樂主義滋生蔓延。個別員工沒有樹立正確的價值觀,，當(dāng)面對外部各種誘惑時,，難免會產(chǎn)生一夜暴富的思想。

開展銀行員工行為排查工作可以通過一些直接,、集中,、嚴(yán)肅等方式對員工進行了警示,、提醒,，使對各種風(fēng)險和危害存在模糊認(rèn)識的員工，在思想上得到了不同程度的糾正,，不僅使員工自己保持清醒,，自覺遵規(guī)守紀(jì)，而且對周邊的是非對錯有了更強的判斷力,，而對想鉆空子,、圖謀不軌、心存僥幸的員工，無疑給予了及時的警醒和一定的震懾,?？傂兄贫▎T工行為排查工作，能夠及時有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,，對防止各種案件的發(fā)生,，起到至關(guān)重要的作用。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問題

2.1 對排查工作的重要性認(rèn)識不足,，流于形式,。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識不到位,、應(yīng)付,、走過場等現(xiàn)象。認(rèn)為這項工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展,，其他部門和機構(gòu)被動應(yīng)付,，總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作，與自己無關(guān),，甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想,，時間一久這項工作就視同“雞肋”食之無味、棄之可惜,，根本起不到應(yīng)有的效果,。

2.2 對員工的思想教育不到位。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果,，開展思想教育實效性不強,，不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處，不能入腦入心,，致使員工法制觀念淡薄,，對案件風(fēng)險的行為后果認(rèn)識不足。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問題,。在員工排查中因彼此在一起長期共事,，出于同事間的感情，多一事不如少一事,，互相揭短容易傷害感情,，排查尺度也難以把握，判斷識別問題時左右為難,，萬一得罪了員工以后不好在一起相處等等,。一些機構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對自己管轄的員工知根知底，故對員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,，部分員工認(rèn)為實施排查是對自己不信任,，或多或少有一些抵觸情緒。所以在排查中不能真實反應(yīng)存在的問題。

2.4 個別機構(gòu)風(fēng)險防范意識淡薄,。當(dāng)前市場競爭激烈,，基層機構(gòu)業(yè)務(wù)指標(biāo)壓力大，有些機構(gòu)只注重業(yè)務(wù)發(fā)展和完成指標(biāo),，把管理和合規(guī)經(jīng)營忘在了腦后,。某些員工的不良行為還較為隱蔽，不易察覺,，難于掌握直接證據(jù),，風(fēng)險防范意識淡薄，多一事不如少一事,，對問題熟視無睹,，不管不問不報，放任自流,，無視后果,。有些基層機構(gòu)對排查發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡不去深究細(xì)查，簡單地提個醒就輕易放過,，向上級行報告排查結(jié)果時將一些苗頭性問題壓住不報,，使一些疑點問題被人

銀行員工風(fēng)險排查報告3

銀行員工風(fēng)險排查報告篇二

2014年一季度， ...對下轄 ..個二級支行和 ..個內(nèi)設(shè)部門,，共計..名員工,，開展了行為排查，排查機構(gòu)比例達(dá)到100%,，排查人員比例達(dá)到100%?，F(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下。

一,、員工行為排查基本情況

(一)排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長,，..任副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，具體工作由..部牽頭,，..部協(xié)同,，采用集中排查的方式，于2014年3月21—23日期間,，組織開展排查工作,。

(二)排查機構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網(wǎng)點,，有員工15名(含勞務(wù)人員5名),。其中：管理類0名，占比0%;專業(yè)類2名,，占比0%;操作類13名,，占比0%;銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內(nèi)設(shè)部門,，有員工13名(含勞務(wù)人員4名),。其中：管理類0名，占比0%;專業(yè)類7名,，占比0%;操作類3名,，占比0%;銷售類4名，占比0%,。

排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人,。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

(一)涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人,，占比0%;賄賂類0人,，占比0%;其他犯罪類0人，占比0%;外部查辦類0人,，占比0%,。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：貪污侵占挪用類0人,，占比0%;賄賂類0人,，占比0%;其他犯罪類0人，占比0%;外部查辦類0人,，占比0%,。

(二)存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級支行：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%;經(jīng)濟往來異常0人,，占比0%;社會交往異常0人,，占比0%;家庭狀況異常0人，占比0%,。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：工作表現(xiàn)異常0人,，占比0%;經(jīng)濟往來異常0人，占比0%;社會交往異常0人,，占比0%;家庭狀況異常0人,，占比0%。

三,、存在主要問題

1,、對員工行為排查工作認(rèn)識不夠清晰，沒有意識到排

查的重要性,。

2,、員工風(fēng)險防范意識有待提高。

四,、下一步工作措施

銀行員工風(fēng)險排查報告篇三

2014年一季度,， ...對下轄 ..個二級支行和 ..個內(nèi)設(shè)部門，共計..名員工，開展了行為排查,，排查機構(gòu)比例達(dá)到100%,，排查人員比例達(dá)到100%。現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下,。

一,、員工行為排查基本情況

(一)排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組,，具體工作由..部牽頭,，..部協(xié)同，采用集中排查的方式,，于2014年3月21—23日期間,，組織開展排查工作。

(二)排查機構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個二級支行,，共3個網(wǎng)點,，有員工15名(含勞務(wù)人員5名)。其中：管理類0名,，占比0%;專業(yè)類2名,，占比0%;操作類13名,，占比0%;銷售類0名,，占比0%,。

3...支行本部有2個內(nèi)設(shè)部門,，有員工13名(含勞務(wù)人員4名),。其中：管理類0名,，占比0%;專業(yè)類7名,，占比0%;操作類3名,，占比0%;銷售類4名,，占比0%,。

排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人。

二,、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

(一)涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人,，占比0%;賄賂類0人，占比0%;其他犯罪類0人,，占比0%;外部查辦類0人,，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：貪污侵占挪用類0人,，占比0%;賄賂類0人,，占比0%;其他犯罪類0人，占比0%;外部查辦類0人,，占比0%,。

(二)存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級支行：工作表現(xiàn)異常0人,，占比0%;經(jīng)濟往來異常0人，占比0%;社會交往異常0人,，占比0%;家庭狀況異常0人,，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：工作表現(xiàn)異常0人,，占比0%;經(jīng)濟往來異常0人,，占比0%;社會交往異常0人，占比0%;家庭狀況異常0人,，占比0%,。

三、存在主要問題

1,、對員工行為排查工作認(rèn)識不夠清晰,，沒有意識到排

查的重要性。

2,、員工風(fēng)險防范意識有待提高,。

四、下一步工作措施

銀行員工風(fēng)險排查報告4

銀行員工風(fēng)險排查報告篇四

關(guān)于銀行員工行為排查工作的思考

近幾年來,，銀行通過組織開展員工行為排查工作來加強管理,，經(jīng)實踐證明員工行為排查工作是一項有效的員工動態(tài)管理措施。近年來,，銀行各級機構(gòu)通過排查發(fā)現(xiàn)問題,、消除風(fēng)險，取得了一定成效,。但在排查工作成效不斷提高的同時，也有不同問題的存在,。如何處理好這些矛盾問題,，對我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用。結(jié)合工作實際,，對此項工作有一定思考,。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前，由于銀行對案件防控工作的高度重視,，各類案件在很大程度上減少了,。但發(fā)案的風(fēng)險依然存在，尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重,、高消費的社會環(huán)境中,，一個人的思想品質(zhì)有問題，意志在不夠堅定當(dāng)個人或家庭遇到變故時,，很容易鋌而走險,，比如炒股炒期,、購買彩票、投資經(jīng)商等多種原因,，導(dǎo)致經(jīng)濟壓力,，家庭出現(xiàn)變故，導(dǎo)致思想壓力,，對工作,、收入不滿意，同事關(guān)系緊張,，造成思想上的波動,。價值觀念出現(xiàn)偏差，引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義,、享樂主義滋生蔓延。個別員工沒有樹立正確的價值觀,，當(dāng)面對外部各種誘惑時,，難免會產(chǎn)生一夜暴富的思想。

開展銀行員工行為排查工作可以通過一些直接,、集中,、嚴(yán)肅等方式對員工進行了警示、提醒,，使對各種風(fēng)險和危害存在模糊認(rèn)識的員工,，在思想上得到了不同程度的糾正，不僅使員工自己保持清醒,，自覺遵規(guī)守紀(jì),，而且對周邊的是非對錯有了更強的判斷力，而對想鉆空子,、圖謀不軌,、心存僥幸的員工，無疑給予了及時的警醒和一定的震懾,?？傂兄贫▎T工行為排查工作，能夠及時有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,，對防止各種案件的發(fā)生,，起到至關(guān)重要的作用。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問題

2.1 對排查工作的重要性認(rèn)識不足,，流于形式,。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識不到位、應(yīng)付,、走過場等現(xiàn)象,。認(rèn)為這項工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展,，其他部門和機構(gòu)被動應(yīng)付，總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作,，與自己無關(guān),，甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想，時間一久這項工作就視同“雞肋”食之無味,、棄之可惜,，根本起不到應(yīng)有的效果。

2.2 對員工的思想教育不到位,。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果,，開展思想教育實效性不強，不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處,，不能入腦入心,，致使員工法制觀念淡薄，對案件風(fēng)險的行為后果認(rèn)識不足,。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問題,。在員工排查中因彼此在一起長期共事，出于同事間的感情,，多一事不如少一事,，互相揭短容易傷害感情，排查尺度也難以把握,，判斷識別問題時左右為難,，萬一得罪了員工以后不好在一起相處等等。一些機構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對自己管轄的員工知根知底,，故對員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,，部分員工認(rèn)為實施排查是對自己不信任，或多或少有一些抵觸情緒,。所以在排查中不能真實反應(yīng)存在的問題,。

2.4 個別機構(gòu)風(fēng)險防范意識淡薄。當(dāng)前市場競爭激烈,，基層機構(gòu)業(yè)務(wù)指標(biāo)壓力大，有些機構(gòu)只注重業(yè)務(wù)發(fā)展和完成指標(biāo),，把管理和合規(guī)經(jīng)營忘在了腦后,。某些員工的不良行為還較為隱蔽，不易察覺,，難于掌握直接證據(jù),，風(fēng)險防范意識淡薄，多一事不如少一事,，對問題熟視無睹,，不管不問不報,，放任自流，無視后果,。有些基層機構(gòu)對排查發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡不去深究細(xì)查,，簡單地提個醒就輕易放過，向上級行報告排查結(jié)果時將一些苗頭性問題壓住不報,，使一些疑點問題被人

銀行員工風(fēng)險排查報告篇五

一,、基本情況

介紹本人基本情況，如個人基本情況,、從事本崗時間,、履行職責(zé)工作情況、重點報告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況,，有兼崗或多崗的請作出說明,。

二、存在的問題

(一)要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩,，對自身崗位履行情況方面存在的問題進行深入排查,，重點是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險隱患。

(二)請站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全;合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障;內(nèi)控制度,、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué),、清晰;崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰;各項業(yè)務(wù)操作是否合法,、合規(guī)等方面進行分析,。

(三)違規(guī)事件舉報機制，鼓勵自查人對違規(guī)事件進行舉報,，針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進行大膽舉報,。

三、原因是分析

對上述問題(風(fēng)險)的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,，深入了解問題(風(fēng)險)產(chǎn)生根源,。

四、整改措施

對上述問題(風(fēng)險)的產(chǎn)生提出解決或處理措施,，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系,，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險目的,，促進各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展,。銀行風(fēng)險排查自查報告5

根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神，我社認(rèn)真組織全體員工進行了員工貸款,、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作,，作為一名信合員工，我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項"排查工作的精神,，切實進行履職本次自查工作,，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報如下：

1,、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工,，目前本人在縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構(gòu)有貸款余額x萬元,，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬，20年x月x日-20年x月x日x萬,，無違約記錄,，信用優(yōu)良，主要用途為,。

經(jīng)查證,，本人(親屬)在社貸有余額x萬元，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬,，20年x月x日-20年x月x日x萬,，無違約記錄，信用優(yōu)良,，主要用途為,。

2、參與民間融資方面,。

經(jīng)過自查,，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行,、親朋好友,、企業(yè)、自然人進行借款用于投資,、放貸"的現(xiàn)象;二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織,，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象;三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象;四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現(xiàn)象;五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象;六是不存在"自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行,、小額貸款公司,、提供公司等機構(gòu)"的現(xiàn)象。

3,、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面,。

經(jīng)嚴(yán)格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè),，不存在入股工商企業(yè),、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象,。

以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮,、忠誠,、嚴(yán)謹(jǐn),、開拓"的企業(yè)文化要求，認(rèn)真踐行一名合格員工行為,，防范化解各項風(fēng)險隱患,，切實做好各項履職工作。

銀行員工風(fēng)險排查報告篇六

根據(jù)總,、分行的統(tǒng)一部署和當(dāng)前經(jīng)濟社會環(huán)境,，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談,、走訪客戶,、家訪等排查方式 。

一,、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動,，排查化解風(fēng)險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控,，對于行外的個人行為,，支行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解,，另外也通過輪崗等手段防范風(fēng)險,。支行認(rèn)真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動,，深入各小額貸款公司、擔(dān)保公司,、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽,，了解有無我行員工參與高利貸、違規(guī)擔(dān)保,、參與社會集資,，以及充當(dāng)資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員,、保持隊伍穩(wěn)定,。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸,、民間融資,、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費行為,。

二,、強化警示教育，促進員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。

支行通(轉(zhuǎn) 載于: 寫 論文 網(wǎng):)過晨會,、座談,、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯,，提高自律意識,，專心工作，遵紀(jì)守法,。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合,，打造和諧環(huán)境，助力案件防范,。對于員工的工作表現(xiàn),、經(jīng)濟往來、社會交往,、家庭狀況等事項,，支行通過個人約談及側(cè)面了解，及時掌握情況,，挖掘思想根源,，消除不良動機。同時組織各種集體活動,，增強團隊凝聚力,，打造團結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化,，為案件防范工作營造強大的支撐,。

支行長期注重廉政建設(shè)，對各部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格管理,，不斷要求其增強廉潔自律意識,。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員,、小微業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理等,，支行規(guī)定其認(rèn)真履行其職責(zé)，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過程中收受客戶任何財物,。支行堅持營銷與案防同步推進,，開好每周例會、加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，查找管理漏洞,。通過案件傳達(dá)、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件,，努力打造合規(guī)文化,，將合規(guī)經(jīng)營理念和風(fēng)險防控意識滲透到員工思想深處,，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣。支行初步形成了制度至上,、管理有序的合規(guī)文化,，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查,，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為,。支行將嚴(yán)格按照分行的各項制度開展工作,，有效防范各項風(fēng)險。在接下來的工作中,，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作,，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展,，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件,。