隨著個(gè)人素質(zhì)的提升,，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高,，我們?cè)趯?xiě)報(bào)告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。那么,，報(bào)告到底怎么寫(xiě)才合適呢,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來(lái)了解一下吧,。

銀行員工風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告總結(jié)篇一

近幾年來(lái),，銀行通過(guò)組織開(kāi)展員工行為排查工作來(lái)加強(qiáng)管理，經(jīng)實(shí)踐證明員工行為排查工作是一項(xiàng)有效的員工動(dòng)態(tài)管理措施,。近年來(lái),，銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)排查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除風(fēng)險(xiǎn),，取得了一定成效,。但在排查工作成效不斷提高的同時(shí)，也有不同問(wèn)題的存在,。如何處理好這些矛盾問(wèn)題,，對(duì)我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用。結(jié)合工作實(shí)際,，對(duì)此項(xiàng)工作有一定思考,。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前，由于銀行對(duì)案件防控工作的高度重視,，各類(lèi)案件在很大程度上減少了,。但發(fā)案的風(fēng)險(xiǎn)依然存在，尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重,、高消費(fèi)的社會(huì)環(huán)境中,，一個(gè)人的思想品質(zhì)有問(wèn)題，意志在不夠堅(jiān)定當(dāng)個(gè)人或家庭遇到變故時(shí),，很容易鋌而走險(xiǎn),，比如炒股炒期、購(gòu)買(mǎi)彩票,、投資經(jīng)商等多種原因,，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)壓力，家庭出現(xiàn)變故,，導(dǎo)致思想壓力,，對(duì)工作、收入不滿意,，同事關(guān)系緊張,，造成思想上的波動(dòng)。價(jià)值觀念出現(xiàn)偏差,，引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義,、享樂(lè)主義滋生蔓延。個(gè)別員工沒(méi)有樹(shù)立正確的價(jià)值觀,，當(dāng)面對(duì)外部各種誘惑時(shí),，難免會(huì)產(chǎn)生一夜暴富的思想,。

開(kāi)展銀行員工行為排查工作可以通過(guò)一些直接、集中,、嚴(yán)肅等方式對(duì)員工進(jìn)行了警示、提醒,，使對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和危害存在模糊認(rèn)識(shí)的員工,，在思想上得到了不同程度的糾正，不僅使員工自己保持清醒,，自覺(jué)遵規(guī)守紀(jì),，而且對(duì)周邊的是非對(duì)錯(cuò)有了更強(qiáng)的判斷力，而對(duì)想鉆空子,、圖謀不軌,、心存僥幸的員工，無(wú)疑給予了及時(shí)的警醒和一定的震懾,?？傂兄贫▎T工行為排查工作，能夠及時(shí)有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,，對(duì)防止各種案件的發(fā)生,，起到至關(guān)重要的作用。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問(wèn)題

2.1 對(duì)排查工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,，流于形式,。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識(shí)不到位、應(yīng)付,、走過(guò)場(chǎng)等現(xiàn)象,。認(rèn)為這項(xiàng)工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)牽頭組織開(kāi)展，其他部門(mén)和機(jī)構(gòu)被動(dòng)應(yīng)付,，總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的工作,，與自己無(wú)關(guān)，甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想,，時(shí)間一久這項(xiàng)工作就視同“雞肋”食之無(wú)味,、棄之可惜，根本起不到應(yīng)有的效果,。

2.2 對(duì)員工的思想教育不到位,。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果，開(kāi)展思想教育實(shí)效性不強(qiáng),，不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處,，不能入腦入心，致使員工法制觀念淡薄,，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的行為后果認(rèn)識(shí)不足,。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問(wèn)題,。在員工排查中因彼此在一起長(zhǎng)期共事，出于同事間的感情,，多一事不如少一事,，互相揭短容易傷害感情，排查尺度也難以把握,，判斷識(shí)別問(wèn)題時(shí)左右為難,，萬(wàn)一得罪了員工以后不好在一起相處等等。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對(duì)自己管轄的員工知根知底,，故對(duì)員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,，部分員工認(rèn)為實(shí)施排查是對(duì)自己不信任，或多或少有一些抵觸情緒,。所以在排查中不能真實(shí)反應(yīng)存在的問(wèn)題,。

2.4 個(gè)別機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄。當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,，基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指標(biāo)壓力大,，有些機(jī)構(gòu)只注重業(yè)務(wù)發(fā)展和完成指標(biāo)，把管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)忘在了腦后,。某些員工的不良行為還較為隱蔽,，不易察覺(jué)，難于掌握直接證據(jù),，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄,，多一事不如少一事，對(duì)問(wèn)題熟視無(wú)睹,，不管不問(wèn)不報(bào),，放任自流，無(wú)視后果,。有些基層機(jī)構(gòu)對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的蛛絲馬跡不去深究細(xì)查,，簡(jiǎn)單地提個(gè)醒就輕易放過(guò)，向上級(jí)行報(bào)告排查結(jié)果時(shí)將一些苗頭性問(wèn)題壓住不報(bào),，使一些疑點(diǎn)問(wèn)題被人

銀行員工風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告總結(jié)篇二

2014年一季度,， ...對(duì)下轄 ..個(gè)二級(jí)支行和 ..個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén)，共計(jì)..名員工,，開(kāi)展了行為排查,，排查機(jī)構(gòu)比例達(dá)到100%，排查人員比例達(dá)到100%?，F(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下,。

一、員工行為排查基本情況

(一)排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，..任副組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組,，具體工作由..部牽頭,，..部協(xié)同，采用集中排查的方式,，于2014年3月21—23日期間,，組織開(kāi)展排查工作。

(二)排查機(jī)構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個(gè)二級(jí)支行,，共3個(gè)網(wǎng)點(diǎn),，有員工15名(含勞務(wù)人員5名)。其中：管理類(lèi)0名,，占比0%;專(zhuān)業(yè)類(lèi)2名，占比0%;操作類(lèi)13名,，占比0%;銷(xiāo)售類(lèi)0名,，占比0%。

3...支行本部有2個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén),，有員工13名(含勞務(wù)人員4名),。其中：管理類(lèi)0名，占比0%;專(zhuān)業(yè)類(lèi)7名,，占比0%;操作類(lèi)3名,，占比0%;銷(xiāo)售類(lèi)4名，占比0%,。

排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人,。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

(一)涉嫌案件情況

1.二級(jí)支行：貪污侵占挪用類(lèi)0人,，占比0%;賄賂類(lèi)0人,，占比0%;其他犯罪類(lèi)0人，占比0%;外部查辦類(lèi)0人,，占比0%,。

3.支行內(nèi)設(shè)部門(mén)：貪污侵占挪用類(lèi)0人，占比0%;賄賂類(lèi)0人,，占比0%;其他犯罪類(lèi)0人,，占比0%;外部查辦類(lèi)0人，占比0%,。

(二)存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級(jí)支行：工作表現(xiàn)異常0人,，占比0%;經(jīng)濟(jì)往來(lái)異常0人，占比0%;社會(huì)交往異常0人,，占比0%;家庭狀況異常0人,，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門(mén)：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%;經(jīng)濟(jì)往來(lái)異常0人,，占比0%;社會(huì)交往異常0人,，占比0%;家庭狀況異常0人，占比0%,。

三,、存在主要問(wèn)題

1、對(duì)員工行為排查工作認(rèn)識(shí)不夠清晰,，沒(méi)有意識(shí)到排

查的重要性,。

2、員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有待提高,。

四,、下一步工作措施

銀行員工風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告總結(jié)篇三

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境,，城西支行在四季度對(duì)支行員工例行開(kāi)展了可疑行為排查工作,。主要分為約談、走訪客戶,、家訪等排查方式 ,。

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動(dòng),，排查化解風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對(duì)于行外的個(gè)人行為,，支行通過(guò)高度關(guān)注其工作動(dòng)態(tài),、不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解，另外也通過(guò)輪崗等手段防范風(fēng)險(xiǎn),。支行認(rèn)真組織排查治理員工參與非法集資,、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動(dòng)，深入各小額貸款公司,、擔(dān)保公司,、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽(tīng)，了解有無(wú)我行員工參與高利貸,、違規(guī)擔(dān)保,、參與社會(huì)集資，以及充當(dāng)資金掮客等行為,，以排查違規(guī)人員,、保持隊(duì)伍穩(wěn)定。

通過(guò)自查,，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸,、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費(fèi)行為,。

二,、強(qiáng)化警示教育，促進(jìn)員工行為動(dòng)態(tài)管理常態(tài)化,。

支行通(轉(zhuǎn) 載于: 寫(xiě) 論文 網(wǎng):)過(guò)晨會(huì),、座談、約談等方式,，教育員工珍惜職業(yè)生涯,，提高自律意識(shí)，專(zhuān)心工作,，遵紀(jì)守法,。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境,，助力案件防范,。對(duì)于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來(lái),、社會(huì)交往、家庭狀況等事項(xiàng),，支行通過(guò)個(gè)人約談及側(cè)面了解,，及時(shí)掌握情況，挖掘思想根源,，消除不良動(dòng)機(jī),。同時(shí)組織各種集體活動(dòng)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力,，打造團(tuán)結(jié)拼搏,、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營(yíng)造強(qiáng)大的支撐,。

支行長(zhǎng)期注重廉政建設(shè),，對(duì)各部門(mén)負(fù)責(zé)人嚴(yán)格管理，不斷要求其增強(qiáng)廉潔自律意識(shí),。對(duì)于支行重要崗位人員,，如主辦信貸人員、小微業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理等,，支行規(guī)定其認(rèn)真履行其職責(zé),，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中收受客戶任何財(cái)物。支行堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)與案防同步推進(jìn),，開(kāi)好每周例會(huì),、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找管理漏洞。通過(guò)案件傳達(dá),、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件,，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)滲透到員工思想深處,，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營(yíng)的習(xí)慣,。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化,，員工的執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行能力得到了同步提升,。

經(jīng)過(guò)此次排查，我行員工各項(xiàng)情況和表現(xiàn)均屬正常,，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為,。支行將嚴(yán)格按照分行的各項(xiàng)制度開(kāi)展工作，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),。在接下來(lái)的工作中,，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高,，保證各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展,，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

銀行員工風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告總結(jié)篇四

一,、基本情況

介紹本人基本情況,，如個(gè)人基本情況、從事本崗時(shí)間,、履行職責(zé)工作情況,、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況，有兼崗或多崗的請(qǐng)作出說(shuō)明,。

二,、存在的問(wèn)題

(一)要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩，對(duì)自身崗位履行情況方面存在的問(wèn)題進(jìn)行深入排查,，重點(diǎn)是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

(二)請(qǐng)站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全;合規(guī)職責(zé)是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障;內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué),、清晰;崗位設(shè)置是否科學(xué)合理,、工作職責(zé)邊界是否清晰;各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析,。

(三)違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制,，鼓勵(lì)自查人對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào)，針對(duì)你目前掌握的線索情況對(duì)其他違規(guī)問(wèn)題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào),。

三,、原因是分析

對(duì)上述問(wèn)題(風(fēng)險(xiǎn))的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,，深入了解問(wèn)題(風(fēng)險(xiǎn))產(chǎn)生根源。

四,、整改措施

對(duì)上述問(wèn)題(風(fēng)險(xiǎn))的產(chǎn)生提出解決或處理措施,，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過(guò)程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的,，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告5

根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神,，我社認(rèn)真組織全體員工進(jìn)行了員工貸款,、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工,，我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項(xiàng)"排查工作的精神,，切實(shí)進(jìn)行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報(bào)如下：

1,、內(nèi)部員工貸款方面,。

作為一名信合員工，目前本人在縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)有貸款余額x萬(wàn)元,，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),，20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn)，無(wú)違約記錄,，信用優(yōu)良,，主要用途為。

經(jīng)查證,，本人(親屬)在社貸有余額x萬(wàn)元，具體情況為：20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),，20年x月x日-20年x月x日x萬(wàn),，無(wú)違約記錄，信用優(yōu)良,，主要用途為,。

2、參與民間融資方面,。

經(jīng)過(guò)自查,，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行,、親朋好友,、企業(yè)、自然人進(jìn)行借款用于投資,、放貸"的現(xiàn)象;二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織,，或介紹,、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象;三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過(guò)渡資金"的現(xiàn)象;四是不存在"他人高息融資提供辦公場(chǎng)所或開(kāi)展宣傳活動(dòng)"的現(xiàn)象;五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象;六是不存在"自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司,、提供公司等機(jī)構(gòu)"的現(xiàn)象,。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面,。

經(jīng)嚴(yán)格自查,，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè),、在企業(yè)兼職,、直接開(kāi)公司參與經(jīng)商活動(dòng)等現(xiàn)象。

以上三方面為本人在"三項(xiàng)"排查工作中的自查情況,，本著"勤奮,、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn),、開(kāi)拓"的企業(yè)文化要求,，認(rèn)真踐行一名合格員工行為，防范化解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患,，切實(shí)做好各項(xiàng)履職工作,。