工作學(xué)習(xí)中一定要善始善終，只有總結(jié)才標(biāo)志工作階段性完成或者徹底的終止。通過(guò)總結(jié)對(duì)工作學(xué)習(xí)進(jìn)行回顧和分析,，從中找出經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，引出規(guī)律性認(rèn)識(shí)，以指導(dǎo)今后工作和實(shí)踐活動(dòng),。相信許多人會(huì)覺(jué)得總結(jié)很難寫？下面是小編帶來(lái)的優(yōu)秀總結(jié)范文，希望大家能夠喜歡!

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇一

首先,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要,。因?yàn)楹弦?guī)與我行的成本控制,、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系,，能為信用社創(chuàng)造價(jià)值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。

其次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要,。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié),，源于每一個(gè)崗位的每一位員工,。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提,，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),。

再次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的,。在發(fā)展,、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念,，提高管理的質(zhì)量,，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。

那么,，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心,，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展,？我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：

一要道德教育到位,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識(shí)滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中,，營(yíng)造“重操守,、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍,，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí),。積極開(kāi)展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí),；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí),。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控,，不盲目與人攀比,，防微杜漸，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺(jué)性,；正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾,。三是強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí),。引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺(jué)地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù),，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù),，增強(qiáng)集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位,。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系,。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”,，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

三要合規(guī)操作到位,?！昂弦?guī)操作，從我做起”,。合規(guī)不是一日之功,，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己,。自尊自愛(ài)是員工自我培養(yǎng)自立能力,、防腐拒變能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護(hù)自己,、保護(hù)家人的立場(chǎng),，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人,，留心觀察身邊人,，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底,。三是堅(jiān)持流程,。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法,，實(shí)踐證明,，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉€(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約,。四是建立有效溝通的平臺(tái),。通過(guò)共同談心、單獨(dú)談心等方式了解員工的工作,、學(xué)習(xí),、生活及家庭情況，傾聽(tīng)員工的心聲,，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺(tái),，讓雙方都知道員工八小時(shí)內(nèi)外的動(dòng)態(tài)，及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題,，解開(kāi)心扉,，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心,、生活開(kāi)心,。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jī)效考核辦法,，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系,，并作為衡量各單位工作績(jī)效的指標(biāo)之一,，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤,。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制,。對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù),、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì),；

對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的,，予以免責(zé)或從輕處理,；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰,，追究責(zé)任,。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品,，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講,，不厭其煩地溝通、解釋,、提醒,，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度,。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”,，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn),，給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作,、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議,，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心,，自覺(jué)執(zhí)行,。

五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”,。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈,，引路導(dǎo)航,；反面典型是警鐘，可以敲山震虎,，以之為鑒,。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行,，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范,。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念,，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的,。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起,，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規(guī),，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī),，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí),，高度重視,，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用,。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段,，通過(guò)透視發(fā)生的各類案例，抓住典型,，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng),，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴,、防患未然的目的,。 總之，我們每名員工都要把“誠(chéng)信,、正直,、守法、合規(guī)”的理念牢記,，將“合規(guī)人人有責(zé),，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的信合人,，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇二

油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

20xx年,，油田公司按照中國(guó)石油股份公司的統(tǒng)一部署,，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來(lái),，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”,、“嚴(yán)”上下功夫,，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計(jì)和管理層測(cè)試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的,，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化,、標(biāo)準(zhǔn)化,、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升,。

一,、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”,，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理,。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足,。為此,，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強(qiáng)培訓(xùn),，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。學(xué)習(xí),、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ),。油田公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后,，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會(huì)議,，多次深入基層單位進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到上萬(wàn)人次,。通過(guò)培訓(xùn),，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí),。年年初,，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級(jí)單位企管法規(guī)科同時(shí)掛內(nèi)控管理科牌子,，設(shè)專職科級(jí)職數(shù)人和專職工作人員～人,，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí),。

狠抓落實(shí),，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸,。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處,，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行。

在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重,，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實(shí)在行動(dòng)上,，每周都要抽出專門時(shí)間，聽(tīng)取內(nèi)控工作匯報(bào),，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問(wèn)題,。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,。這樣,，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),，下至各部門,、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào),，有人負(fù)責(zé),。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員,，先后次到二級(jí)單位進(jìn)行調(diào)研,，及時(shí)掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計(jì),、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問(wèn)題,。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點(diǎn)指引》,、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責(zé)卡》,，明確每個(gè)部門、每個(gè)崗位的內(nèi)控職責(zé),，切實(shí)把內(nèi)

控體系的執(zhí)行落到實(shí)處,。各二級(jí)單位內(nèi)控管理科，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行,、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤,，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促,、檢查的職責(zé),，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào),，及時(shí)解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依,。在內(nèi)控體系運(yùn)行的第一年里,，油田用強(qiáng)有力的措施實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

二,、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn),，確保控制到位,，執(zhí)行有力,。

確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面,，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》,，文件規(guī)定：在測(cè)試中,，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)例外事項(xiàng)，扣除獎(jiǎng)金元,；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現(xiàn)一般缺陷,，對(duì)該單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會(huì)做出書(shū)面檢查,；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現(xiàn)重要缺陷,，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責(zé)任。

通過(guò)上述措施,，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事,，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求,；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù),，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面,。

三,、加強(qiáng)流程設(shè)計(jì),，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、

規(guī)范化,、標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)是本,，是源頭，流程設(shè)計(jì)有效,，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ),。油田公司的流程設(shè)計(jì)基本上達(dá)到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制,，描述繁瑣,，基層單位難以操作等問(wèn)題。針對(duì)這種情況,，油田公司實(shí)行了流程負(fù)責(zé)人制和流程審核制,。進(jìn)一步強(qiáng)化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門流程設(shè)計(jì)的責(zé)任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計(jì)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,。油田公司成立了個(gè)內(nèi)控流程審核專業(yè)小組,，成員全部來(lái)自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)簡(jiǎn)潔,、有效,、適用、可控,。通過(guò)流程設(shè)計(jì)的優(yōu)化和管理制度的梳理,，初步實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的制度化、程序化,、規(guī)范化,。

促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理,，在內(nèi)控體系運(yùn)行之前,，一直處于無(wú)部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無(wú)形資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制,，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實(shí)到部門,，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無(wú)形資產(chǎn)的管理部門,，對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的取得,、攤銷、減值準(zhǔn)備,、處置負(fù)責(zé),，從而解決了公司長(zhǎng)期以來(lái)無(wú)形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過(guò)研究,，制定了《油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理辦法》,，使油田公司無(wú)形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

增強(qiáng)了抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,。一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門,，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對(duì)于這

樣的控制,，公司內(nèi)控管理部組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明,，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成,，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé),，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,。

提高了管理工作效率。在內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)中,，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項(xiàng)的產(chǎn)生,，為了最大限度地減少例外事項(xiàng)的發(fā)生，油田公司針對(duì)合同審批,、簽約環(huán)節(jié)過(guò)多,，控制鏈過(guò)長(zhǎng)的現(xiàn)象，進(jìn)行了改進(jìn),，出臺(tái)了《油田公司改進(jìn)合同管理實(shí)施細(xì)則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性,、生產(chǎn)急需項(xiàng)目合同管理的補(bǔ)充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項(xiàng)的發(fā)生,，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項(xiàng)目提供了制度支持,。兩個(gè)文件的發(fā)布，使公司合同審查,、審批,、簽約業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步簡(jiǎn)化，提高了管理工作效率,，減輕了基層負(fù)擔(dān),。 推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,，合理,、完善的管理制度。 是體系正常運(yùn)行的重要保障,。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì),，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，油田公司正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作。

四,、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè),，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇三

xxxx年以來(lái),，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一,、xxx業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符,。

二,、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì),，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),，在會(huì)議上評(píng)估,。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀,。

四,、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，()并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況,，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分,。考核時(shí),，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題,、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分,。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件,、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。晉升工作總結(jié)近三年個(gè)人工作總結(jié)結(jié)核病防治工作總結(jié)

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇四

（1）內(nèi)部體系建設(shè)企業(yè)內(nèi)部控制是有效,、合法、合規(guī)展開(kāi)業(yè)務(wù)的保障,，建立健全有效的內(nèi)部控制體系對(duì)企業(yè)管理尤其重要,。內(nèi)控具體工作以下：

1、延續(xù)跟蹤了解內(nèi)控體系運(yùn)行情況,，搜集相干信息,，對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出可行性意見(jiàn),，預(yù)防出現(xiàn)控制偏差,。

2、研究企業(yè)層面的內(nèi)部控制,，調(diào)查業(yè)務(wù)履行進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，辨認(rèn)重大風(fēng)險(xiǎn),，對(duì)公司的整體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及排查，著手建立各個(gè)業(yè)務(wù)模塊的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),。

4,、強(qiáng)化內(nèi)控履行，按程序辦事的規(guī)矩日漸構(gòu)成,。內(nèi)控體系建成后,，我部門及時(shí)以電子、網(wǎng)絡(luò)情勢(shì)宣貫發(fā)放流程文件,、內(nèi)控管理手冊(cè),，方便廣大員工學(xué)習(xí)和查閱，經(jīng)過(guò)一年的內(nèi)控體系建設(shè),，現(xiàn)在愈來(lái)愈多的領(lǐng)導(dǎo)同事在展開(kāi)業(yè)務(wù)的進(jìn)程中已有了查制度,，查流程,，按流程展開(kāi)業(yè)務(wù)的好習(xí)慣。

5,、催促缺點(diǎn)整改,，把缺點(diǎn)整改落到實(shí)處，從根本上強(qiáng)化內(nèi)部控制作用,。

6,、目前內(nèi)控體系整體上已穩(wěn)定運(yùn)行，但內(nèi)控中還存在一些問(wèn)題,，一是部份人員對(duì)業(yè)務(wù)流程不熟習(xí),，全員參與意識(shí)不夠，缺點(diǎn)整改滯后,；二是個(gè)他人員流程履行力度有待加強(qiáng),，流程操作進(jìn)程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或不完全,，為方便工作展開(kāi)跳過(guò)業(yè)務(wù)流程控制節(jié)點(diǎn)等情況,，下一步將重點(diǎn)從這幾個(gè)方面嚴(yán)格跟蹤關(guān)鍵控制點(diǎn)，強(qiáng)化流程履行,，梗塞管理漏洞,，催促各部門嚴(yán)格依照流程履行。

（2）制度建設(shè)

1,、抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗語(yǔ)說(shuō)無(wú)規(guī)矩不成方圓,，企業(yè)的管理實(shí)質(zhì)上就是制度管理,。制度的制定要科學(xué)有根據(jù)，要與實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合,。20xx年內(nèi)控自評(píng)中組織各部門與內(nèi)控組進(jìn)行討論溝通,，對(duì)自評(píng)進(jìn)程中提出的制度問(wèn)題，協(xié)助進(jìn)行及時(shí)修訂和補(bǔ)充,，其中風(fēng)控部共補(bǔ)充《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)管理辦法》等5項(xiàng)管理辦法,。

2、抓好制度的“履行”環(huán)節(jié),。一是抓好制度的落實(shí),，要求各部門嚴(yán)格依照印發(fā)的制度展開(kāi)工作，做到有法可依,，有章可循,，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作,，對(duì)自查進(jìn)程中暴露的問(wèn)題進(jìn)行溝通,，催促進(jìn)行整改,；三是對(duì)上級(jí)下達(dá)的重要文件，部門內(nèi)事前仔細(xì)研讀,，在透徹掌握,、領(lǐng)會(huì)要義的基礎(chǔ)上，及時(shí)分發(fā)到相干部門,，催促按要求踐行到位,；四是加大與上級(jí)部門的溝通和調(diào)和，避免出現(xiàn)兩邊內(nèi)容不一致,，規(guī)定相互矛盾的問(wèn)題,，理順向上匯報(bào)的通道。

3,、計(jì)劃20xx年制度建設(shè)主要工作,，完善制度目標(biāo)體系，在業(yè)務(wù)發(fā)展變化多樣性和復(fù)雜性的情況,，努力使制度建設(shè)與內(nèi)控體系建設(shè)相適應(yīng),。

1、根據(jù)后期組織架構(gòu)變動(dòng)情況重新梳理內(nèi)部控制架構(gòu),，修改內(nèi)部控制流程,；

2、根據(jù)內(nèi)部控制變化情況配合修改制度,；

3,、根據(jù)工作需要適時(shí)展開(kāi)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，履行控制測(cè)試,，對(duì)控制測(cè)試中存在的控制偏差及控制缺點(diǎn)提出整改意見(jiàn),，催促各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行整改。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇五

一是思想失防,。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工,，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內(nèi)控內(nèi)管,，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)抓得多,、抓得細(xì)、抓得實(shí),，案防工作抓得少,、抓得粗、抓得虛,，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防,，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，你好我好大家都好,，拉起架勢(shì)搞監(jiān)督似乎特別難為情,，制約監(jiān)督流于形式,，訂了制度束之高閣，在實(shí)際操作中,，依然是憑經(jīng)驗(yàn),、憑感情，我行我素,，違規(guī)亂套,。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個(gè)地方怎么也出問(wèn)題？

二是制度失靈,。雖然根據(jù)上級(jí)有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度,，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書(shū)，但實(shí)際上,，少數(shù)行對(duì)制度執(zhí)行沒(méi)有落實(shí)到行動(dòng)上,，我行我素。如,，崗位輪換和強(qiáng)制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行,。部分網(wǎng)點(diǎn)均未解決電視監(jiān)控問(wèn)題。

三是監(jiān)督失效,。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位,。部分行沒(méi)有嚴(yán)格履行對(duì)案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒(méi)有按規(guī)定每月對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查,。二是監(jiān)督責(zé)任不到位,。

( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀,，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ,，履行教育職責(zé)、管理職責(zé),、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé),、獎(jiǎng)懲職責(zé),，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決,。

(二) 強(qiáng)化規(guī)章制度,。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任,，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法,，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依,。

(三) 突出案防重點(diǎn),。一是管員工,，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān),、管理關(guān),、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān),，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城,，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源,。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。三是管法人,，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

(四)加強(qiáng)教育培訓(xùn),。在全轄開(kāi)展了學(xué)政治,、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化,、學(xué)法紀(jì),、學(xué)英模、練技術(shù)的“五學(xué)一練”活動(dòng),。首先,，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo),，按照“八榮八恥”的社會(huì)主義榮辱觀,，在全轄開(kāi)展職業(yè)道德教育，提高了員工隊(duì)伍的思想水平,，在思想上筑起一道案防長(zhǎng)城,。

(五)加大監(jiān)管力度。一是強(qiáng)化稽核監(jiān)督力量,。認(rèn)真開(kāi)展“四查,、五清、八控”活動(dòng),，開(kāi)展好決算真實(shí)性檢查,、離任審計(jì)、內(nèi)控檢查,、資金專項(xiàng)檢查等專項(xiàng)稽核和常規(guī)稽核,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇六

（一）內(nèi)部控制

1.召開(kāi)年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署20xx年內(nèi)控工作,，提出建立內(nèi)控例會(huì)機(jī)制,，為各個(gè)部門提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái),，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2.開(kāi)展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別,、培訓(xùn),。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn),，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別,、培訓(xùn),，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確,、有效,，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程508個(gè)（包括新增流程30個(gè)）,，統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè),。

3.每季度召開(kāi)內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開(kāi)內(nèi)控例會(huì)3次,，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào),，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要,，邀請(qǐng)專業(yè)部門進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解,。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估,、無(wú)計(jì)劃等方面的34個(gè)問(wèn)題,，經(jīng)過(guò)與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對(duì)接核實(shí),，在會(huì)上做了專門回復(fù),，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據(jù),，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理,；對(duì)于無(wú)計(jì)劃采購(gòu)的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,，及時(shí)補(bǔ)充控制措施,。

4.迎檢內(nèi)控測(cè)試。20xx年,，共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次，包括外部審計(jì)測(cè)試1次,、季度測(cè)試1次,、專項(xiàng)測(cè)試2次，自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次.

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理

1.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作,。全年共計(jì)開(kāi)展3次,，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè),。

2.開(kāi)展20xx年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)各編制工作。

3.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),。20xx年下發(fā)了新的風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn),，二級(jí)單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中,，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn),，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫，如實(shí)如期完成,，不得漏報(bào),、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上,，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫,，并開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法,，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容,，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（一）內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),。開(kāi)展20xx年《內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別,、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識(shí)別,、宣貫到崗位,，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制,，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升,。

2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會(huì)制度。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,，及時(shí)分析總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^(guò)程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施,、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面,，提示有關(guān)部門，從意識(shí),、溝通及銜接等方面,，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。20xx年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度,，選取業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng),，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用,。

3.持續(xù)靠實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)開(kāi)展重大及重要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；按照實(shí)用性,、可操作性原則,，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、措施和責(zé)任,，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,。規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃的編制，特別是時(shí)間要求,，要與實(shí)際相符,，并按時(shí)上報(bào)到管理部門，檢查頻率是每日開(kāi)展的,，按季度上報(bào),，保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督,。

4.持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件管理,。落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理考核標(biāo)準(zhǔn)，逐條對(duì)應(yīng),，一一落實(shí),。如實(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，開(kāi)展事件分析,，根據(jù)分析結(jié)果,，形成風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制,，進(jìn)一步加強(qiáng)廠風(fēng)險(xiǎn)防控能力,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇七

202x年，分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)思想,，貫徹落實(shí)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作部署,，以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實(shí)際情況，梳理分公司工作流程,，完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，實(shí)現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

以《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》為參照,，積極動(dòng)員全面組織,。半年來(lái)，積極組織機(jī)關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,，共同參與公司組織開(kāi)展《手冊(cè)》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過(guò)不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識(shí)到深層次的了解過(guò)程,。

按照公司要求全面開(kāi)展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個(gè)部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況全面開(kāi)展跟單核查,，并將核查結(jié)果簽字及時(shí)反饋,，匯總后統(tǒng)一上報(bào)給公司內(nèi)控處。在跟單核查過(guò)程中,，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實(shí)際,，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制在操作中存在的問(wèn)題。

1,、繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營(yíng)范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險(xiǎn),，將繼續(xù)加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避,。

2、進(jìn)一步開(kāi)展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作,。

內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方方面面,，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,，還應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)培訓(xùn),，通過(guò)培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,，做到人人講內(nèi)控,，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控,，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行,。

3、結(jié)合《手冊(cè)》完成部分規(guī)章制度的修訂工作,。

分公司將在《手冊(cè)》的基礎(chǔ)上對(duì)以前各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理,，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實(shí)際，對(duì)在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行修改完善,，對(duì)有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂,，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

在今后的工作中,，分公司將繼續(xù)按照公司的要求,，結(jié)合自身的特點(diǎn)，以《手冊(cè)》為范本,。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營(yíng)管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力,，為建設(shè)“國(guó)內(nèi)一流的跨國(guó)運(yùn)輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn),。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇八

自-年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,，針對(duì)-支行實(shí)際,，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室,、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行,、xx支行,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xxx分理處,、-分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx,、xx,、xx、xx,、xx,、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人,，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí),、職責(zé)明確,。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位,。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí)、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí),，20xx年以來(lái),，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強(qiáng)。

我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次,，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì),。xx儲(chǔ)畜所,、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作,。重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用,。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查,。建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作,。

2,、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行,、上級(jí)行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件-多只,，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3,、針對(duì)本行實(shí)際,，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了xx,、xxx,、xx委員會(huì)，調(diào)整了-審查委員會(huì),、xxx委員會(huì),、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組,。出臺(tái)了-年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法,。修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4,、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任,，扎實(shí)抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦,，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改,。

合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記,，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《-通知書(shū)》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬,，并根據(jù)《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí),。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,，誰(shuí)整改,，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角,，不走過(guò)常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。x月,，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次,，金額xx元,。

6、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí),。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇九

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、提高經(jīng)營(yíng)效益,、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來(lái),，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索,，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力,，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī),，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行,。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想,。

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系,。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控,、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,，重視早期預(yù)警,，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時(shí),，重視安全性和流動(dòng)性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè),。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì),、執(zhí)行,、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,，及時(shí),、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息,、溝通問(wèn)題。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管,。要加強(qiáng)對(duì)管理層,、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用,。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓,、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu),，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度,、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施,，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。

建立例會(huì)制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí),，大事敲鐘,，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú),，做到警鐘長(zhǎng)鳴,。要深刻吸取反面樺樹(shù)型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施,；要加強(qiáng)制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo),、監(jiān)督作用,。

強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé),，確保監(jiān)督不流于形式,；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢與專項(xiàng)檢相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢到位，不走過(guò)場(chǎng),，不留監(jiān)管盲點(diǎn),；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處,，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中,，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢,，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢,、邊通報(bào),、邊整改、邊處理,。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí),、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹,；三是針對(duì)檢存在的薄弱環(huán)節(jié),、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則,；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢,；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo),，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息,。六是抓好整改落實(shí),。對(duì)各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源,，做到找重點(diǎn),，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治,。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏,，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待,，逐條落實(shí),，確保規(guī)范；對(duì)能整改的,，當(dāng)場(chǎng)予以整改,；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范,，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象,；確保整改工作取得一定成效,。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強(qiáng)化責(zé)任追究,，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循,、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡,。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強(qiáng)化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位,、追究到位,、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的處,。

強(qiáng)化檢,。要重視檢制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢,，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé),，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案,，事后的檢結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù),。一要提高檢頻率,。安全保衛(wèi)、信貸,、會(huì)計(jì),、科技、員工行為檢或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時(shí)間必須檢一次,。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱,，包括內(nèi)容,、要求、檢人員組成,、目的要求等,，檢之后要有書(shū)面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢,。全面檢是需要的,，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的,、專題性的,、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé),。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果,，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何,；檢組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該而不,，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況,。通過(guò)問(wèn)責(zé),，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng),。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí),，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣,。

實(shí)施倒。實(shí)踐表明各類問(wèn)題大多暴露在基層,，在操作人員,，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強(qiáng),。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度,，建立檢人員對(duì)檢事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任,，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理,、未按規(guī)定組織各類檢,、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒其責(zé)任,。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求,，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無(wú)論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗,。

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心,。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要,。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別,、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī),、權(quán)限合規(guī),、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成,。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度,、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度,、休假制度、回避制度等,。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限,。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作,。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度,、主管人員落實(shí)檢制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果,，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面,，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低,。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自,、檢,、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能,。建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制,、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢，突出抓好存在問(wèn)題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十

在前段時(shí)間對(duì)內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中,，我深刻認(rèn)識(shí)到，農(nóng)行事業(yè)的成長(zhǎng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng),，更與防控經(jīng)營(yíng)相伴,，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營(yíng)理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障,，也是風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。以下是我對(duì)本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見(jiàn)解。

開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為,，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義,。一方面,，要統(tǒng)一各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí),，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者,，策劃者、推動(dòng)者,。

要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論,、金融業(yè)務(wù),、法律法規(guī)等各方面的知識(shí),，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu),，努力提高綜合素質(zhì),，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要,。按照“一崗雙責(zé)”的要求,，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對(duì)政治理論,、經(jīng)濟(jì)金融,、法律法規(guī)等方方面面知識(shí)的學(xué)習(xí),，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。

同時(shí)，要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí),，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道,，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展,。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵,，自覺(jué)地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí),，狠抓基礎(chǔ)管理,，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程,，不是一朝一夕就能建成的,。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo),，最終建立適應(yīng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制,。從我行來(lái)看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神,、價(jià)值觀念,、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境,、企業(yè)形象,、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容,，形成有自已特色的文化經(jīng)營(yíng)理念,。

其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧,，合理安排,，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn),，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理,，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為,，依法查處商業(yè)賄賂案件,。

加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力,、向心力,，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化,。工作中,，應(yīng)該做到“三要”。

一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想,。

要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性,，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。

二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,。

要始終把制度建設(shè)放在突出位置,，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為,。要結(jié)合工作實(shí)際,，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程,，確保有章可循,，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生,，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題,。

要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性,、流動(dòng)性,、效益性,，建立自我調(diào)整，自我約束,、自我控制的制衡機(jī)制,，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過(guò)程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范,。

三要堅(jiān)持思想教育,。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育,，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法,，使全體職工始終保持清醒頭腦,，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

內(nèi)控工作總結(jié) gov 銀行內(nèi)控工作總結(jié)篇十一

時(shí)光荏苒,，歲月如梭,，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過(guò)20xx年,，對(duì)于剛從大學(xué)畢業(yè),，進(jìn)入建設(shè)銀行這個(gè)大家庭的我，在通過(guò)個(gè)人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下,，更是有了比較可喜的進(jìn)步,，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。

隨著對(duì)本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中,，我深刻的體會(huì)到,，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱,，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié),，才能提高自身的水平,。我總結(jié)如下：

1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時(shí)期,、新方向的銀行改革步伐

在前兩個(gè)月,，進(jìn)入建行中橋儲(chǔ)蓄所后，通過(guò)積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助,，我的業(yè)務(wù)熟練度,，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度,，對(duì)自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟,，并且能夠在每天的工作完成后，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足,，以及重新思考自己的工作方式,。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù),。在掌握了自己的工作流程和范圍以后,，還能積極的學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù)等,，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下,，我對(duì)這些知識(shí)及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識(shí)和掌握。

2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位,，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱

自從十一月初,，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲(chǔ)蓄所調(diào)整到了對(duì)公業(yè)部門,，在全新的工作崗位上,，面對(duì)一些沒(méi)有接觸過(guò)的工作層面，我更加意識(shí)到自身的不足,。對(duì)公業(yè)務(wù)一般交易金額較大,，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù)。因此,，我也對(duì)自身的提高有了更嚴(yán)格的要求,，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí)，更加仔細(xì)的核對(duì)好各種單據(jù),，以零錯(cuò)誤的工作原則嚴(yán)格要求自己,，并且始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當(dāng)成自己的事來(lái)辦,，換位思考問(wèn)題,，急客戶之所急，想客戶之所想,，大膽開(kāi)拓思想,，征對(duì)不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù),，以贏得客戶對(duì)我行業(yè)務(wù)的支持,，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對(duì)公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里,，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍,，能夠較為輕松的面對(duì)各種業(yè)務(wù)需要。

3．在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月,，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng),，與同事之間的關(guān)系也更加和諧,，在團(tuán)結(jié)同事的同時(shí)，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù),，與同事之間做到了互助互信,。自身也通過(guò)各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng)，以吸引更多的客戶到建行來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理,。

在這幾個(gè)月,，我也深切的體會(huì)到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升,，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐,，我更應(yīng)該在隨時(shí)的自我總結(jié)和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平,，不斷的努力,、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去,。