寫總結(jié)最重要的一點(diǎn)就是要把每一個(gè)要點(diǎn)寫清楚,,寫明白,,實(shí)事求是。怎樣寫總結(jié)才更能起到其作用呢,?總結(jié)應(yīng)該怎么寫呢,?下面是小編帶來的優(yōu)秀總結(jié)范文,,希望大家能夠喜歡!
銀行內(nèi)控總結(jié)篇一
銀行作為金融機(jī)構(gòu),在面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)時(shí)必須保持高度的警惕性和危機(jī)意識(shí),,加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制管理來預(yù)防和化解風(fēng)險(xiǎn),。銀行內(nèi)控主任在這個(gè)過程中扮演著至關(guān)重要的角色,他們不僅需要熟悉相關(guān)法律法規(guī)和經(jīng)營策略,,還需要了解銀行核心業(yè)務(wù)和操作流程,,并通過一系列的控制措施協(xié)調(diào)各方面資源,保障銀行內(nèi)部操作的規(guī)范,、合法和安全,。本文將介紹我在銀行內(nèi)控主任職位上工作過程中的心得體會(huì)和總結(jié)。
二段:具體工作,。
銀行內(nèi)控主任的具體工作包括但不限于:準(zhǔn)確評(píng)估并確定銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和威脅,,制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施,督促各部門依法經(jīng)營,,保證銀行內(nèi)部和外部的合規(guī)性和透明度,,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件,防止和減少損失,,普及和宣傳內(nèi)部監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制文化,,提高內(nèi)部員工的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力等。
三段:實(shí)踐思考,。
在實(shí)踐中,,銀行內(nèi)控主任不僅要始終保持敏銳的感知力,而且要刻意拓寬視野,,與各個(gè)業(yè)務(wù)部門緊密合作,,共同探討解決復(fù)雜問題的最佳方案,促進(jìn)各業(yè)務(wù)部門間的溝通和協(xié)調(diào),,多與內(nèi)部及外部的專家學(xué)者交流,,密切關(guān)注市場和政策的發(fā)展變化,跟蹤和評(píng)估新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),、價(jià)值和可行性等,,同時(shí)也要關(guān)注員工的工作狀況,提高合規(guī)性和業(yè)務(wù)水平,。
四段:實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),。
在實(shí)際工作中,我對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的理解更加深刻,,結(jié)合控制措施,、制度流程、培訓(xùn)宣傳等方面做了很多工作,減緩和遏制風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)展,,有效提升了銀行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制能力,。同時(shí)作為銀行內(nèi)控主任,還需要加強(qiáng)信息披露,、識(shí)別和緩解銀行可能面臨的政策利率,、信用、流動(dòng)性,、價(jià)格和對(duì)手等因素的風(fēng)險(xiǎn),,并在做出決策前仔細(xì)審理業(yè)務(wù)并遵守所有的內(nèi)部審核程序,監(jiān)督對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)控制,、信貸投資,、市場操作、合規(guī)監(jiān)控,,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以解決,。
五段:總結(jié)。
綜上所述,,銀行內(nèi)控主任是銀行內(nèi)部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵人員,,必須不斷適應(yīng)市場和環(huán)境的變化,提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì),,發(fā)揮好內(nèi)控職能和作用,,為實(shí)現(xiàn)銀行和自身的共同發(fā)展,奉獻(xiàn)自己的力量,。在今后的工作經(jīng)歷中,,我會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)、細(xì)化控制和敏捷應(yīng)變的內(nèi)控風(fēng)格,,學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,,保證銀行業(yè)務(wù)操作和內(nèi)部控制符合國家法律法規(guī)的規(guī)定,最終在工作中更好地實(shí)現(xiàn)銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)。
銀行內(nèi)控總結(jié)篇二
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案有關(guān)文件的通知》(豫農(nóng)信險(xiǎn)[20xx]9號(hào))要求以及銀監(jiān)會(huì)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的有關(guān)要求,,按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案及相關(guān)要求,,結(jié)合我社自身實(shí)際,組織全體員工認(rèn)真開展此項(xiàng)工作,。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束,現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下:
為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),,按照上級(jí)文件精神,,聯(lián)社成立了由理事長任組長,監(jiān)事長任副組長活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,,監(jiān)事長兼任辦公室主任,具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)日常工作的開展、指導(dǎo),、督促檢查,。由各部門各負(fù)其責(zé),認(rèn)真對(duì)本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總,,列出了對(duì)照檢查的規(guī)章制度,,在此基礎(chǔ)上,于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì),,認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案》,,要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí),使全體員工統(tǒng)一思想,,高度重視,,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。
在學(xué)習(xí)階段,,為不影響正常業(yè)務(wù)的開展,,聯(lián)社明確了縣城八社三部與機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí),基層社由主任組織學(xué)習(xí),,“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo),、督促,同時(shí)由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn),,主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度,分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項(xiàng)制度,,并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動(dòng)的講解,。通過一個(gè)月的學(xué)習(xí),加深了全體員工對(duì)規(guī)章制度的理解和把握,。
在全面部署和組織推動(dòng)的基礎(chǔ)上,,聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),,按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則,,加強(qiáng)自查自糾工作。重點(diǎn)對(duì)安全保衛(wèi),、重要空白憑證管理,、對(duì)賬制度、業(yè)務(wù)流程操作,、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查,,將檢查存在的問題對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié),。
通過自查,,對(duì)于各社(部)財(cái)務(wù)方面存在的問題:
(一)憑證管理不合規(guī),。
(二)列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題:
(一)未按照“三個(gè)辦法一個(gè)指引”委托支付和自主自付貸款,。
(二)貸款手續(xù)不齊全,。
(三)貸款三責(zé)制度落實(shí)不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循,,主要是員工思想認(rèn)識(shí)上的存在僥幸心理,,缺乏責(zé)任心,執(zhí)行力不強(qiáng),;個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗,,未能針對(duì)實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定,在實(shí)際執(zhí)行中存在困難,,挫傷了員工的工作積極性,,實(shí)際工作中,各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),,稽審人員查出問題后無可參照?qǐng)?zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn),,使執(zhí)行力打了折扣。
針對(duì)上述存在的問題,,聯(lián)社主要從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)工作,。
三是針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況,,及時(shí)組織人員研究,,科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度,適應(yīng)發(fā)展的需要,。
銀行內(nèi)控總結(jié)篇三
自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,,努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),,維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,,決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用,。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:
一,、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計(jì)劃信貸部,、市場客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室,一個(gè)工會(huì)辦公室,、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部、支行,、支行,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu),,另設(shè),、、,、,、、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到 10 月末全行員工人,,其中長期合同工人,短期合同工人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),,貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,??傮w上講,,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí),、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高,。
二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:
1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),,##年以來,,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識(shí)到位,,工作措施到位,,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng),。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次,,參加人員人次,,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃,,完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所,、儲(chǔ)蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策,、制度,、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。
3,、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了,、,、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì),、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組,、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,,處罰力度明顯提高,。月,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,,共處罰人次,金額元,。
6、積極組織員工培訓(xùn),,提高員工規(guī)范操作意識(shí),。
2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,高度重視內(nèi)部控制管理工作,,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下,,針對(duì)**支行實(shí)際,,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,,在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下:
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銀行內(nèi)控總結(jié)篇四
1點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,,通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,,剖析根源,制定方案及時(shí)整改,。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,,(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任,使案件防控責(zé)任到人,,不留死角,。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,,根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),,xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件,以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),,提高了全體員工案件防控意識(shí)。
2件,,條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,,xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,,共積分201分。
二,、案件防控具體做法,。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。
(一)高度重視,周密部署,,扎實(shí)落實(shí),。
班子高度重視,先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,,不等不靠,,提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,,嚴(yán)以律己,,自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,,做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。
(二)明確責(zé)任,各盡其職,,各負(fù)其責(zé)。
3辦部門,各部室加強(qiáng)溝通,,充分信息共享,,形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),,有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻,,注重預(yù)防,,適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,,加強(qiáng)員工行為管控,,先后開展重要崗位員工不良行為排查,,員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),,警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,,深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),,結(jié)合本職工作深入學(xué),,做到人人知曉,入腦入心,,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,,注重工作措施的針對(duì)性,,重視工作方法的有效性,抓住自查,、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,,即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,,做到排查工作深入,、徹底,。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式,,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),,并組織員工對(duì)本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,,溝通思想,,同時(shí),在4工作上幫助他們,,生活上關(guān)心他們,,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨,、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財(cái)物、好處費(fèi)等問題,。4月下旬至5月份,,全行排查613人,排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份,,其中自查表613份、互查表2764份,,民主測評(píng)表469份,。通過這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),,自覺做到有章必循,,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力,。在這次員工不良行為排查工作中,,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。
5錄,排查表,、互查表上交不及時(shí)等問題,,影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后,,我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,,逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),并做好學(xué)習(xí)記錄,,根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,,了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,進(jìn)行督促指導(dǎo),,提高員工案件防控意識(shí),。
三、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況,。
6到積極整改,,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績,但工作中也還存在一些問題和不足,。
支行從3月中旬開始,,按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容,,歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn),、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,,被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)(其中超庫限16個(gè),,監(jiān)控有死角9個(gè),重空保管不合規(guī)1個(gè),,印章保管不合規(guī)1個(gè)),,截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè),整改率達(dá)100,,,同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查,。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,,同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,,協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合、跟蹤整改;對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),,由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,,同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。
四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕,,樹立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),,真正做到“金融必須安全,安全為了金融”,,忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé),,從自己的身邊做起,從日常操作的小事做起,,防微杜漸,,銘記“千里之堤,潰于蟻穴”的古訓(xùn),,實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn),,合規(guī)保平安”的目標(biāo)。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念,,建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機(jī)制,,規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,把加強(qiáng)內(nèi)控,,深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作,,提上議事日程,采取有力措施,,杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn),,確保銀行資產(chǎn)安全,實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展,。
為吸取教訓(xùn),,防止此類問題的再次發(fā)生,我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn),,確保加強(qiáng)內(nèi)控,,深化合規(guī),防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。
一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí),掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律,,把警惕風(fēng)險(xiǎn),、正視風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn),、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中,,在任何崗位,任何工作中,,思想上崩緊安全一根弦,,時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn)。
二要加強(qiáng)自身建設(shè),。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí),,加強(qiáng)思想道德教育,要潔身自好,,正確對(duì)待名利和金錢,,嚴(yán)于律己,防微杜漸,,夯實(shí)精神支柱,,筑牢思想防線,做到工作上高標(biāo)準(zhǔn),、生活上嚴(yán)要求,、作風(fēng)上高境界,杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng),。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度,。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的9屏障,工作制度好比是家園的籬笆,,籬笆扎緊了,,野狗進(jìn)不來。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣,,毫不留情,,做到制度上面無商量,制度上面無情面,,把合規(guī)管理,、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實(shí)處,。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化,。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化,把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,成為自己的自覺行為,,深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí),,學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺性,,形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn),,在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長城。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),,結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際,,處處留心,,事事關(guān)心,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn),,通過合規(guī)守法,,保證銀行資產(chǎn)平安,實(shí)現(xiàn)最大效益,。
10案例的深入學(xué)習(xí),,積極開展了批評(píng)與自我批評(píng)。一,、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。
始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念,,就會(huì)等于失去精神支柱,,失去靈魂。在市場經(jīng)濟(jì)大潮中,,在金錢,、官位、名利的誘惑下,,極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,,放松了對(duì)自身的要求。只講索取,,不講奉獻(xiàn),,只講錢財(cái),不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕,,從而一失足成千古恨,,最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下,,只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造,堅(jiān)定自己的信念,提高自我約束能力,,堅(jiān)決抵制市場經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑,,規(guī)范經(jīng)營,過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān),、美人關(guān),才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),,抵御住各種誘惑,。
二、從案例中吸取教訓(xùn),,做到警鐘長鳴,。
反面的案例警示,作為建行員工都要受到極大觸動(dòng),。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,,追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,貽誤事業(yè)的發(fā)展,,心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,,愧對(duì)祖國和人民的培養(yǎng)和信任,愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè),,最終變成人民的罪人,。所以,我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦,,作為一名銀行員工,,隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí)、政治意識(shí),、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí)。
三,、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),,提升自己的防腐能力我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)11習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,,提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),,要求自己愛崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),,忠于自己的事業(yè),,勤奮工作,,規(guī)范經(jīng)營,徹底杜絕腐敗,。
10月30日,,作為建設(shè)銀行的一名新員工,第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議,,在會(huì)議上,,各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性,,此次會(huì)議以韓行長的總結(jié)而告終,,我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤,,引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片,我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,,他們用聲淚俱下的懺悔,,用他們對(duì)自由和生活的渴望,,給我們敲響了警鐘,沉思之后,,頗多感慨,。天網(wǎng)恢恢,疏而不漏,,任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的,,要想人不知,除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉,,而作案的人卻總帶著僥幸心理,,認(rèn)為自己高明,不會(huì)被發(fā)現(xiàn),,鋌而走險(xiǎn),。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,而最終陷入痛苦的深淵,。
人是萬物之靈,,人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在,,而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友,、對(duì)社會(huì),。然而,,生命太短促了,我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個(gè)人只要記住無論在什么時(shí)候,,什么地方留給別人都是美好的東西,那么他的生活將非常愉快,。而守住誠實(shí),、正直,、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中,,富貴的人并不一定幸福,貧窮的人也并不見得痛苦,。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí),、認(rèn)認(rèn)真真干工作,也不可能淪為貧窮階層,。為什么不腳踏實(shí)地走正道,,遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工,在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé),、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,,智慧的頭腦,,在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度,嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事,,才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,一方面,,讓自己的工作更加完善;另一方面,,也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外,,要加強(qiáng)學(xué)習(xí),,特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,,提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),,要求自己愛崗敬業(yè),認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),,忠于自己的事業(yè),,勤奮工作,,深思慎行,將責(zé)任心融化于血液,,13體現(xiàn)于行動(dòng),,在自己的崗位上要堅(jiān)定信念,放松要求必然迷失方向,,抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵,,樹立正確的價(jià)值觀,人生觀,,在本職工作中把握自己,,管住自己,走好人生路,。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì),。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織,,各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,在對(duì)接銀行的安排下,,跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所,、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天,,建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,,真正起到學(xué)習(xí)、了解,、觀摩,、解答,使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程,,做到學(xué)習(xí)致用,。
內(nèi)控要求,組織架構(gòu),、業(yè)務(wù)流程,、報(bào)告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚,,檢查整改跟蹤都由各條線完成,,業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查,、處罰,、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成,內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能,,部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任,,真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細(xì)致,,專家類型管理人員較多,,有較多的管理文化積淀,部門老總副總都是本條線專家,,職能明確,,對(duì)業(yè)務(wù)熟悉,專業(yè)水平高,,管理能力強(qiáng),,管理及崗位文化積淀較好,有利于下一手交接;4,、科技手段防控能力高,,系統(tǒng)比較完善,大小系統(tǒng)有100多個(gè),,各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù)、檢查,、反饋等職能,,前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機(jī)制完善,,實(shí)行kpi考核,,所有指標(biāo)要求都列入考核,輕微違規(guī)有積分,、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰,、稍重違規(guī)有行政處分,而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中,,與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、員工的收入、評(píng)先評(píng)優(yōu),、提拔任用等掛鉤,,考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì):商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活,,短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮,創(chuàng)新性不足,。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班,。
一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作,,對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià),并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策,,評(píng)級(jí)結(jié)果與績效考核,、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu),、晉升等掛鉤,,采取一年一評(píng);二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書,擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍,9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。
三是開展員工行為排查,,落實(shí)員工家訪制度,各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪,,總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,,通過家訪,全面了解員工思想動(dòng)態(tài),,力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。
銀行內(nèi)控總結(jié)篇五
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,,結(jié)合支行實(shí)際,,認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí),,全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),,進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),,從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,,各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,,不斷促進(jìn)了案件防控工作?,F(xiàn)匯報(bào)如下:
一、基本情況
xx年年以來,,支行黨委高度視案件防控工作,,充分依靠員工的智慧和力量,,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問題,,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,,使制度與實(shí)際工作相符,;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,,分類匯總,,通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,剖析根源,,制定方案及時(shí)整改,。
1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任,,使案件防控責(zé)任到人,,不留死角。
2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,,在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%,。
習(xí)傳達(dá),,提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4.條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,,促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,,全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,,對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,,共積分201分,。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,,全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視,,周密部署,,扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視,先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,,不等不靠,,提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,,并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,,率先垂范,以身作則,,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,,自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),。
(二)明確責(zé)任,各盡其職,,各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé),,親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與,;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,,逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,各部室加強(qiáng)溝通,,充分信息共享,,形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前,,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
(三)筑防火墻,,注重預(yù)防,適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,,加強(qiáng)員工行為管控,,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,,排除隱患,;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命,,深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),,結(jié)合本職工作深入學(xué),,做到人人知曉,入腦入心,,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,,注重工作措施的針對(duì)性,,重視工作方法的有效性,抓住自查,、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,,即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,,在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,,做到排查工作深入、徹底,。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),,并組織員工對(duì)本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng)。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,,與他們交心談心,溝通思想,,同時(shí),,在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,,為員工排憂解難,,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
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銀行內(nèi)控總結(jié)篇六
根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動(dòng)的精神,,在分行相關(guān)部門的宣傳,、組織和動(dòng)員下,我認(rèn)真,、深入地參加了這次全行開展的“遵章,、整改”學(xué)習(xí)活動(dòng)。透過這次主題教育活動(dòng),,進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),,強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念,并且明晰了崗位的職責(zé)以及這次主題教育活動(dòng)的好處和重要性,。
本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動(dòng)和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件,,透過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營,,案件高發(fā)的危害性,。南海“光華”案件,,順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報(bào)的案件再一次向我們敲響警鐘,,今年分行對(duì)案情的通報(bào),使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢(shì),。作為一名管理人員,,我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,,也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證,更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在,。所以,,在經(jīng)營管理工作中,務(wù)必做好以下幾項(xiàng)工作,,才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。
加強(qiáng)員工的法律法規(guī),、規(guī)章制度學(xué)習(xí),,加強(qiáng)思想教育,這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段,。加強(qiáng)對(duì)銀行員工的風(fēng)險(xiǎn)防范教育,,使大家都認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),,務(wù)必把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位,!每一天從自我的崗位做起,自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,,自覺抵制各種違紀(jì),、違規(guī)、違章行為,,要根除以信任代替管理,,以習(xí)慣代替制度,以情面代替紀(jì)律,,珍惜自我的職業(yè)生涯,,視制度如生命,糾違章如排雷,,增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),,提高規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。
一從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看,,“十個(gè)案件九違章”有章不循,違規(guī)操作,,檢查不細(xì),,監(jiān)督不力,實(shí)屬重要根源,,無數(shù)案件,、事故、教訓(xùn),,都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在必須的漏洞,。正是制度的不完善,,才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子,從而給國家資金造成損失,。我們就應(yīng)吸取教訓(xùn),,不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度,并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件,,要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范職責(zé)制的規(guī)定,,促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善,努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù),,在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí),,加強(qiáng)規(guī)范管理,以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行,。
二我們要著力解決思想認(rèn)識(shí)不到位,、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位,、以信任代替管理,,以感情代替原則,理解合規(guī)約束,、養(yǎng)成合規(guī)習(xí)慣的良好氛圍,,促進(jìn)合規(guī)文化推廣的根植。
合規(guī)文化宣講的成功實(shí)踐證明,,無論做什么事,,只要瞄準(zhǔn)目標(biāo),認(rèn)真抓,,認(rèn)真做,,就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈,,你遵守它,,它就會(huì)保護(hù)你。很多人都認(rèn)為一提到合規(guī),,就覺得受到了束縛,、業(yè)務(wù)不好做了、發(fā)展也受到了影響,,在理解合規(guī)管理時(shí)總會(huì)自覺或不自覺地產(chǎn)生這樣或那樣一些抵觸情緒,。可是我們要明確這點(diǎn)“合規(guī)文化是立行之本,,經(jīng)營之本”,,合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展不是矛盾的、更不是對(duì)立的,。合規(guī)像紅綠燈一樣維護(hù)著業(yè)務(wù)發(fā)展的秩序,,擔(dān)負(fù)著為經(jīng)營管理保駕護(hù)航的職責(zé)和使命,。
三在我們的身邊有很多真人真事,各種案例都反映了合規(guī)建設(shè)的重要性,,十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障,,百次較大的故障可能釀造成一次打的飛行事故,十次大的飛行事故就可能造成一次空難,。這就要求我們從根源上控制風(fēng)險(xiǎn),,杜絕違規(guī)操作,不給“事故”留下任何可乘之機(jī),。僅有這樣,,才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的發(fā)展。我們要經(jīng)常參加一些“學(xué)內(nèi)控制度,,創(chuàng)合規(guī)文化”的活動(dòng),真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為,,融入具體的業(yè)務(wù)活動(dòng),,為全行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。四合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)十分艱巨而又好處重大的系統(tǒng)工程,,我們大家務(wù)必再接再厲,,結(jié)合日常業(yè)務(wù)工作提升年活動(dòng)創(chuàng)新工作思想和方法,把合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作深入開展下去,,為打造優(yōu)秀大型上市銀行帶給強(qiáng)有力的合規(guī)文化支撐!
銀行內(nèi)控總結(jié)篇七
自##年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來,,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,針對(duì)支行實(shí)際,,努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),,維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,,決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用,。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下:
一,、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部,、市場客戶部,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室,,一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè),、,、、,、,、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所。到 10 月末全行員工人,,其中長期合同工人,,短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,,前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí),、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,,努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施:
1,、領(lǐng)導(dǎo)重視,,組織落實(shí),##年以來,,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,,做到思想認(rèn)識(shí)到位,工作措施到位,,組織體系健全,,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,,內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次,,參加人員人次,,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃,,完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所,、儲(chǔ)蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
握國家金融政策,、制度,、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。
3,、針對(duì)本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,,新成立了,、,、委員會(huì),調(diào)整了審查委員會(huì),、委員會(huì),、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。
5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高,。月,,支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,,共處罰人次,,金額元。
6,、積極組織員工培訓(xùn),,提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
2012年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,,高度重視內(nèi)部控制管理工作,,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,,針對(duì)**支行實(shí)際,努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,,在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下:
《銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示,,剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問下一頁查看。
銀行內(nèi)控總結(jié)篇八
xx-xx年以來,結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),,我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理,,并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議,,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下:
一,、 銀行卡業(yè)務(wù),。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,客戶檔案,、密碼信封,、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二,、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè),。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況,,指定==副主任牽頭,,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì),,強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見,在會(huì)議上評(píng)估,。
三,、 強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí) 大豆異黃酮識(shí),、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀,。
四,、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,,為加強(qiáng)內(nèi)控,,我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案,。
(二)
***x年以來,,結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè),、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,,并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì) 議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告 如下:
一,、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查,,客戶檔案,、密碼信封、庫存***及成品***的帳實(shí)相符,。
二,、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí),,根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況,,規(guī)定==副主任牽頭,==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃 部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì),,強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見,,在會(huì)議上評(píng)估,。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性,。每月至少部署2天時(shí)間 開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍,。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,,培養(yǎng)員工正確的人生 觀、價(jià)值觀和道德觀,。
四,、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,,為加強(qiáng)內(nèi)控,,
我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案,。近日,,工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平,保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,,采取三項(xiàng)措施,,強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作,。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),,查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案 》,并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,,并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),,細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),,規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施,,力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃,。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé) ,,從今年起,,把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評(píng)得分,??己藭r(shí),根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題,、較嚴(yán)重問題,、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,,按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),,累計(jì)扣分。
三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),、銀行卡業(yè)務(wù),、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規(guī)范操作程序,,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面,,提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,,并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo),,確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。
(三)
20**年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,,高度重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,,在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,針對(duì)**支行實(shí)際,,努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作,,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),,我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序,、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?,F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下:
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來,,我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理,,針對(duì)新的文件變化,認(rèn)真組織,,做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo),,在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定,確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容,,全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《**銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》,、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí),。我行全體員工遵章守紀(jì),、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。二,、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求,,在柜員號(hào)使用、開戶,、驗(yàn)印,、業(yè)務(wù)印章保管,、對(duì)賬、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,,責(zé)任到人,明確不相容崗位和業(yè)務(wù),。堅(jiān)決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生,。同時(shí),,我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度,至今已完成輪崗3人,,強(qiáng)制休假3人,。
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