隨著個人素質(zhì)的提升,，報告使用的頻率越來越高，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。那么,，報告到底怎么寫才合適呢,？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧,。

銀行外部董事履職報告篇一

公司第八屆董事會審計委員會由時任獨立董事李闖先生,、李思先生,、姜峰先生、時任董事羅淑女士及孟慶文先生5名委員組成,，召集人為時任獨立董事李闖先生,。因到期換屆，公司于2019年4月17日召開第九屆董事會第一次會議,，選舉出公司第九屆董事會審計委員會成員,，由獨立董事楊振新先生、獨立董事曾藝斌先生,、獨立董事曾金金女士,、董事陳德全先生及董事司培超先生5名委員組成,，召集人為獨立董事楊振新先生。其中：審計委員會包含3名獨立董事,，占審計委員會成員總數(shù)的1/2以上,，獨立董事楊振新先生、曾藝斌先生為會計專業(yè)人士,，符合相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)審計委員會人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求,，保證了公司董事會審計委員會工作的延續(xù)和穩(wěn)定。

????報告期內(nèi),，公司董事會審計委員會根據(jù)《公司法》,、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定,，積極履行職責(zé),，共召開了11次會議，具體如下：1,、2018年度報告審計期間,，公司共召開4次董事會審計委員會會議，其中3次為現(xiàn)場會議,，與公司年報審計機構(gòu)立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“立信事務(wù)所”)進行現(xiàn)場溝通,，督促立信事務(wù)所按照約定的時間高質(zhì)量地完成審計工作，就公司2018年度審計工作提出要求,。就公司提交的年度財務(wù)報表及年度財務(wù)報表說明,、會計師出具的初步審計意見、審計報告定稿進行審議,，并對《公司2018年度審計報告》,、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的提案》等相關(guān)事項發(fā)表意見，同時對相關(guān)會議決議進行了簽字確認,，同意提請董事會審議,。2、2019年1月23日,，公司召開第八屆董事會第八次審計委員會會議,，對第八屆董事會第四十二次會議《關(guān)于收購珠海中珠商業(yè)投資有限公司30%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進行審議，并對該事項發(fā)表意見如下：本次股權(quán)收購暨關(guān)聯(lián)交易事項“公平,、公正,、公開”，定價遵循了相關(guān)原則,，履行了相關(guān)規(guī)定,，符合公司和全體股東的利益，符合公司發(fā)展需要,，沒有對上市公司獨立性構(gòu)成影響,，不存在侵害中小股東權(quán)益的情形,，符合中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。3,、2019年3月22日,，公司召開第八屆董事會第九次審計委員會會議，對第八屆董事會第四十四次會議《關(guān)于債務(wù)代償暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進行審議,，并對該事項發(fā)表意見如下：本次用于抵償債務(wù)的資產(chǎn)以及中珠商業(yè)城市更新項目均屬于具有良好市場前景的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),，有利于增加公司經(jīng)營收益，增強及提高公司未來的可持續(xù)盈利能力;符合公司戰(zhàn)略發(fā)展要求,，符合公司和全體股東的利益,。4、2019年4月17日,，公司召開第九屆董事會第一次審計委員會會議,，審議通過了《關(guān)于選舉公司第九屆董事會審計委員會召集人的議案》，一致推選楊振新先生為本屆審計委員會召集人,。5,、2019年4月29日，公司召開第九屆董事會第二次審計委員會會議,，對《公司2018年度報告全文》及摘要、關(guān)于續(xù)聘2019年度審計機構(gòu),、關(guān)于計提減值準(zhǔn)備,、《公司2019年一季度報告》及正文等事項進行審議，并形成決議,，同意提請公司第九屆董事會第二次會議予以審議,。6、2019年7月5日,，公司召開第九屆董事會第三次審計委員會會議,，對《關(guān)于全資孫公司購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易議案》進行審議，并對該事項發(fā)表意見如下：本次關(guān)聯(lián)交易,，通過收購控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資產(chǎn),，再由控股股東將相關(guān)價款用于償還占用公司的資金，能使公司順利收回部分控股股東及其關(guān)聯(lián)方的資金欠款,，減少公司資產(chǎn)損失并控制潛在風(fēng)險,，符合公司現(xiàn)階段實際情況需要。7,、2019年8月29日,，公司召開第九屆董事會第四次審計委員會會議，對《公司2019年半年度報告全文》及摘要進行審議,，并形成決議,，提交公司第九屆董事會第五次會議予以審議,。8、2019年10月29日,，公司召開第九屆董事會第五次審計委員會會議,，對《公司2019年第三季度報告》及正文進行審議，并形成決議,，同意提請公司第九屆董事會第六次會議予以審議,。

1、年度報告工作情況公司董事會審計委員會依據(jù)《公司章程》,、《董事會審計委員會實施細則》及相關(guān)法律法規(guī),，在2018年報審計期間檢查和督促年報工作及時有序進行。(1)確定審計計劃,。在立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)開展審計前,，審計委員會與立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)就公司年報審計工作安排進行磋商，確定具體事項和時間安排,。(2)審閱公司編制的財務(wù)報表,。審計委員會審閱公司編制的財務(wù)報表，通過與管理層及財務(wù)人員的溝通,，同意向立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)提交報表用以審計,，并嚴(yán)格要求財務(wù)部門重點關(guān)注財務(wù)資料的保密工作及日后事項工作，要求立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在審計中應(yīng)嚴(yán)格按《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求開展審計工作,，審計過程中若發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)及時與審計委員會溝通,。(3)董事會審計委員會與立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及審計報告提交的事項進行溝通和交流。(4)審閱立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計報告初稿,。立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)按照審計計劃的時間安排出具初步審計報告,，經(jīng)審計委員會審閱并提出專業(yè)意見。(5)在立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具2018年度審計報告后,，董事會審計委員會召開會議,，對本年度公司審計工作進行總結(jié)，認為2018年度,，公司聘請的立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在為公司提供審計服務(wù)工作中,，遵循獨立、客觀,、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,，如期完成了公司委托的各項工作。

2,、監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作報告期內(nèi),，對外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性進行了評估。我們認為立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，始終遵循獨立,、客觀,、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格按照審計程序,，從聘任以來一直遵循獨立,、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則,，及時完成公司委托的各項審計服務(wù)工作,，出具的審計報告客觀、真實,。有鑒于此,，為保持公司審計業(yè)務(wù)的連續(xù)性，經(jīng)審計委員審議表決后,，決定向公司董事會提議繼續(xù)聘請立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2019年財務(wù)審計機構(gòu)及2019年度內(nèi)部控制審計機構(gòu),。報告期內(nèi)，公司與立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)就審計范圍,、審計計劃,、審計方法等事項進行了充分的討論與溝通，在審計期間未發(fā)現(xiàn)存在其他的重大事項,。經(jīng)審核,，公司實際支付立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2019年財務(wù)審計機構(gòu)審計費為80萬元、作為公司2019年度內(nèi)部控制審計機構(gòu)審計費30萬元,，與公司所披露的審計費用情況相符

3,、審閱上市公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見報告期內(nèi)，我們認真審閱了公司2018年度的財務(wù)報告,，由立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計并出具了保留意見審計報告(信會師報字[2019]第ze10365號)，對于年審機構(gòu)出具的審計報告意見類型,，我們尊重其獨立判斷,。作為公司審計委員會成員，我們將監(jiān)督公司及控股股東采取有效措施消除對公司的影響,。后續(xù)審計委員會將加強監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施狀況,，實現(xiàn)對公司財務(wù)收支和各項經(jīng)營活動的有效監(jiān)督，努力實現(xiàn)公司內(nèi)控制度規(guī)范,、覆蓋全面,、執(zhí)行有效，切實保障公司和股東的合法權(quán)益,。

4,、指導(dǎo)內(nèi)部審計工作報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，管理,、督促及指導(dǎo)相關(guān)部門進一步推進公司內(nèi)部控制建設(shè)工作,。我們認真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并認可該計劃的可行性,，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴(yán)格按照審計計劃執(zhí)行,，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告,，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況,。

5、評估內(nèi)部控制的有效性在2018年年度報告審計期間,，發(fā)現(xiàn)公司在控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用,、對外擔(dān)保、對外投資,、信息披露等方面存在重大內(nèi)部控制缺陷,，未能履行相應(yīng)的決策審批流程，并編制了《2018年度內(nèi)部控制評價報告》,，公司管理層已識別上述重大缺陷并擬定整改措施,，以切實維護公司及全體股東利益。審計委員將重點關(guān)注內(nèi)部控制報告反映的相關(guān)問題,，督促公司全面加強內(nèi)部控制,，深入開展全面自查整改，梳理完善現(xiàn)有制度,，并全面加強管控,，確保公司在所有重大方面保持有效的內(nèi)部控制。6,、協(xié)調(diào)管理層,、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通報告期內(nèi)，我們在充分聽取相關(guān)方意見的基礎(chǔ)上,，積極協(xié)調(diào),，使管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與立信事務(wù)所進行充分有效的溝通,，提高了相關(guān)審計工作的效率,。7、關(guān)聯(lián)交易事項報告期內(nèi),，公司董事會審計委員會重點關(guān)注公司2018年度重大關(guān)聯(lián)交易,，根據(jù)《公司法》、《證券法》,、《公司章程》等法律法規(guī)及上海證券交易所的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事項的相關(guān)規(guī)定,，對交易過程所聘請的審計,、評估機構(gòu)的相關(guān)資格，審計,、評估機構(gòu)的獨立性等進行審查,，保證審議程序的合法、合規(guī),，交易過程的公平,、公正、公開,，信息披露的及時,、準(zhǔn)確、完整,。公司董事會審計委員會將監(jiān)督董事會組織全體董事,、監(jiān)事和高管人員、公司財務(wù)部主要人員認真學(xué)習(xí)《公司法》,、《證券法》,、公司《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《關(guān)聯(lián)方資金往來管理制度》,、《信息披露管理制度》等,，要求務(wù)必認真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會,，進一步提高對資金占用問題的嚴(yán)重性,、危害性認識，明確董事,、監(jiān)事和高管人員在維護公司資金安全方面的法定義務(wù),，增強防止大股東非經(jīng)營性占用資金的自覺性。同時,，公司董事會審計委員會將督促公司將加強關(guān)聯(lián)方交易管理,，嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)方交易的跟進和信息披露，確保公司關(guān)聯(lián)方交易控制程序有效執(zhí)行,。

報告期內(nèi),，公司董事會審計委員會全體委員嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，遵守《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》,、《公司章程》以及公司制定的《審計委員會工作規(guī)則》等文件的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé),、恪盡職守,，在監(jiān)督外部審計機構(gòu)工作、指導(dǎo)公司內(nèi)部審計工作,、審閱公司財務(wù)報告等方面較好地履行了各項職責(zé),，充分發(fā)揮了專業(yè)委員會的審計監(jiān)督作用，切實履行了審計委員會的責(zé)任和義務(wù)，有效監(jiān)督公司的審計工作,。

2020年,，公司董事會審計委員會將繼續(xù)根據(jù)《公司法》、《證券法》,、《上市公司治理準(zhǔn)則》,、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，秉承審慎,、客觀,、獨立的原則，繼續(xù)認真,、勤勉,、忠實地履行職責(zé)，強化內(nèi)外審計機構(gòu)及經(jīng)營層的溝通交流,，圍繞內(nèi)控管理,、關(guān)聯(lián)方資金往來、對外擔(dān)保,、對外投資,、資金占用等領(lǐng)域充分履職，加強制度建立,、日常監(jiān)督檢查,，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督職能，督促公司完善內(nèi)控體系,，加強內(nèi)控意識,，防范內(nèi)控風(fēng)險，促進公司穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范運作,，切實維護公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。

特此報告,。

銀行外部董事履職報告篇二

本人堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，認真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動地適應(yīng)新形勢,、新任務(wù)和新變化,，牢記使命，忠于職責(zé),，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),，改革經(jīng)營中心任務(wù)，認真,、勤勉地履行了外部董事把方向,、管戰(zhàn)略,、議大事、防風(fēng)險的重要職責(zé),，切實維護了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人一年來的履職情況報告如下：

我到,？,？公司履職已三年有余，親眼目睹更積極參與見證了,？,？公司的發(fā)展變化，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻,。

1.?全面超額完成了各項考核指標(biāo),。2018年經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變,，經(jīng)濟下行的壓力不斷加大，國家正處于從高速發(fā)展進入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機遇期,，而作為國家支柱產(chǎn)業(yè)的？,？行業(yè)更面臨著市場拐點和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革,。在此次變革中,，,？？公司黨委,、董事會與經(jīng)營層協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),，知難而進，奮力拼搏,，連續(xù)三年經(jīng)濟效益步步提升,，尤其在2018年各種壓力增大的情況下，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績,，全年銷售,？？,，銷售收入,？？億元,，利潤總額,？？億元,，經(jīng)濟增加值,？？億元,，副業(yè)改革任務(wù)全面完成,，僵尸企業(yè)處置完成國資委要求。堅持黨建引領(lǐng),，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強,，全面完成了上級各項考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級,。這些成就的取得,，是堅持國企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果；是堅定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果,；是黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo),、董事會正確決策、經(jīng)營層努力運作執(zhí)行的結(jié)果,。我作為董事會成員之一,，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用，作出了應(yīng)有的貢獻,。

2.董事會建設(shè)不斷深入推進并日趨完善有效,。董事會建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局。三年的外部董事工作經(jīng)歷,，使我越來越感受到總書記提出的“兩個一以貫之”的極端重要性,，越來越深切體會到國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu),，充分發(fā)揮好董事會決策的重要作用,。近年來，在國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，,？？公司董事會全體成員不斷探索,，大膽創(chuàng)新,，始終堅持問題導(dǎo)向，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會運作過程中的短板和不足,，使董事會規(guī)范運作躍上了新的臺階,。主要有三個鮮明的特色：一是,？？董事長統(tǒng)籌規(guī)劃,、規(guī)范建設(shè)董事會工作,，精心組織策劃董事會活動和董事會議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言,、敢講真話,、民主討論”的決策氛圍，實現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策,，提高了董事會議的質(zhì)量和效率,。在此過程中，本人明確提出了有關(guān)建議,。二是,？？,？,？兩位主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用，經(jīng)常傾聽董事建議,，對重大決事項親自與董事進行深入溝通,，對董事會上提出的意見當(dāng)場責(zé)成相關(guān)部門督促落實，予以回復(fù),。如我曾提出要優(yōu)化,、細化投資決策事權(quán)界面和流程，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營層決策,，也不能事無巨細都由董事會決策,，同時提出對決策事項必須跟蹤項目執(zhí)行、效益狀況,，建立項目投資后評價制度,。這些意見都得到董事會的積極響應(yīng)和采納，并規(guī)范到了制度體系中,，收到了明顯的效果,，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情，增強了外部董事的履職責(zé)任,。三是董秘辦不斷細化工作流程,，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求，在外部董事,、董事會,、黨委和經(jīng)營層之間，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù)、跟蹤督辦,、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用,。在這方面我曾提出，為了保證董事會的質(zhì)量和效率,，應(yīng)該對重要事項提前溝通通報,，充分聽取外部董事意見，更有利于統(tǒng)一思想,，完善方案，科學(xué)決策,。對此,，董秘辦及時改進，一改過去上會前董事才見到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象,，如去年,？？月,，有一個重要的項目,，公司專門由？,？帶隊,，赴？,？與外部董事匯報溝通,，并根據(jù)外部董事提出的一系列問題，當(dāng)即進行解釋和調(diào)整,，從而使方案在董事會上得以順利通過,。

過去的一年，我始終堅持按照要求,，自覺克服各種困難和挑戰(zhàn),，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命。

1.認真履職,，保持滿勤,，著力提升履職激情。我雖已履任,？,？公司外部董事三年多時間，但我不斷提醒自己,，要始終保持旺盛的工作激情,，絕不能敷衍懈怠，不負責(zé)任,。同時,，我也時刻認識到,，外部董事的履職主要集中在董事會、專委會和基層調(diào)研,，要想履好職,，必須做到全部參加，一個不落,。我是這樣想的,，也是這樣要求自己的，切實做到了無一缺席,，全部參加,。2018年，公司共召開董事會,？次,，專委會？次,，其他會議,？次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動,？次,，我無一例外地全部參加，有效工作時間達到了三個月以上,。特別是在每次上會前,，我在家都要利用一整天時間，學(xué)習(xí),、思考上會文件,。盡管在工作中遇到一些時間沖突和身體不適，但我從來未向公司請過一次假,。

2.努力學(xué)習(xí),，深入調(diào)研，著力提升履職能力,。一是深入學(xué)習(xí),、精讀總書記十九大報告，深刻研究習(xí)近平新時代中國特色社會主義精髓和思想內(nèi)涵,，有針對性地學(xué)習(xí)總書記在國企座談會上的重要講話和中央經(jīng)濟工作會議上的重要講話,，不斷加深理解，融會貫通,，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實踐,。我自己認為，這些年無論退與不退，在不在崗,，我從未放松過自己的政治學(xué)習(xí),，進一步堅定了理想信念，增強了四個意識,，保持了政治定力,，提升了思想素質(zhì)。二是注重學(xué)習(xí)中央和國資委關(guān)于企業(yè)改革,、發(fā)展的一系列重要文件,。為了能及時掌握和了解國資委在每個不同階段的重要精神和要求，我本人專門自費訂閱,？,？，及時學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國資委相關(guān)要求,，了解熟悉中央企業(yè)動態(tài)。同時,，每天堅持閱讀報紙,、微信中的重要文章和有關(guān),？？行業(yè)的資料，主動分析,？？行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢,，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解,，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書筆記達到3萬字以上,。三是積極踴躍參加上級歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),。我認為上級每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對外部董事而言十分重要,，內(nèi)容豐富,，指導(dǎo)針對性強，有助于我們開闊視野,。因此,，我從未錯過一次學(xué)習(xí)機會。特別是在去年9月的,？,？培訓(xùn)班，因臺風(fēng)影響,，飛機,、高鐵延誤，我輾轉(zhuǎn)多地直到報道當(dāng)日凌晨兩點才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研,。不放過每次到基層調(diào)研的機會,，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料，理出調(diào)研提綱,，在現(xiàn)場廣泛聽取不同層次員工的意見,，有針對性地提出相關(guān)問題進行深入探討，提出有關(guān)建議,，并將董事會有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層,，讓基層干部和員工加深對董事會決策事項的理解和支持，進而更好地推動工作,。

3.堅持原則,，勇于擔(dān)當(dāng)，著力提升履職水平,。董事會的主要職責(zé)是把方向,、管戰(zhàn)略、議大事,、防風(fēng)險,。作為外部董事，維護好出資人的利益是我們的重大職責(zé),，而董事會實行的“集體研究,、獨立表態(tài)、個人負責(zé)”的一人一票制,，這就必然要求每一個外部董事必須找準(zhǔn)定位,、明確職責(zé)，從出資人利益出發(fā),，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見,。過去的一年，因年齡原因,，,？？公司外部董事更替較多,，時間長一點的只有兩位同志,，情況熟悉程度參差不一。我作為時間相對長的老同志,，能夠做到以下幾點：一是會前精心準(zhǔn)備,，做足功課。我在每次董事會之前,，都要利用一天時間,，至少半天時間仔細研究會議每一份文件,，理出相關(guān)問題，形成發(fā)言提綱,，特別注重風(fēng)險防范,，對存在的疑惑、問題,，主動電話與相關(guān)部門溝通,。二是堅持原則，敢于擔(dān)當(dāng),，積極主動地發(fā)表個人觀點和意見,，不人云亦云，不遮遮掩掩,，不見風(fēng)使舵,。在我的印象中，每次董事會我基本都是第一個率先發(fā)言,，有不少意見和觀點都得到其他董事的響應(yīng)和董事會的高度認可,。如在研究審計報告的匯報中，我明確提出審計必須堅持問題導(dǎo)向,，必須堅持實事求是,、客觀真實地反應(yīng)審計發(fā)現(xiàn)的問題，不能避重就輕,。同時，審計結(jié)果及整改方案必須上董事會審議,，審計整改的結(jié)果必須向董事會報告,，此意見得到了完善整改落實。又如我提出審計的重點領(lǐng)域要予以高度關(guān)注,，特別是投資項目推進情況,，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況，,？,？領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費,、營銷費的嚴(yán)控管理等等,，都引起了經(jīng)營層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施,。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃中,，我堅持強調(diào)必須做到四個強化，即：強化戰(zhàn)略引領(lǐng),；強化戰(zhàn)略落地,；強化戰(zhàn)略實施中注重計劃,、預(yù)算、考核,、激勵的四個關(guān)鍵環(huán)節(jié),；強化行業(yè)對標(biāo)，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對標(biāo),。這些意見都得到董事會和經(jīng)營層的采納,，去年底的戰(zhàn)略研討會就推進戰(zhàn)略落地出臺了一系列方案措施，效果十分明顯,。再如在研究副業(yè)改革分離方案時,，我深知這是？,？公司幾十年歷史形成的老大難問題,，既涉及到人員分流安置問題，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題,，矛盾之大,、困難之多、任務(wù)之艱巨可以想象,。為此,，我特別建議要十分重視職工隊伍的穩(wěn)定問題和防止國有資產(chǎn)變相流失問題，并提出了具體的個人建議,，引起了董事會和經(jīng)營層的高度重視,，切實加強了對副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo)。經(jīng)過一年多的艱苦工作,，化解了各種矛盾,，保持了職工隊伍的穩(wěn)定，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù),，為企業(yè)瘦身健體,，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ)。三是敢講真話,，堅決貫徹好出資人的意志和要求,。“認真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng),。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過,、差不多就行、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想,。在會上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑,，甚至據(jù)理力爭，得到了大家的理解,。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上,，我明確提出不同意見,。從？,？公司長遠著想,，建議主張按專業(yè)化重組。會后又專門與董事長進行溝通,，并得到了董事長和董事會的認可,。經(jīng)過一年的努力，順利完成了改革任務(wù),，受到上級的充分肯定和贊揚,。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù)，上級三令五申多次強調(diào)要求部署,，我亦十分關(guān)注此項工作的進展和效果,，并建議董秘辦將此項工作作為一項重要議題向董事會報告。董秘辦據(jù)此建議,，立即請示董事長,，董事長當(dāng)即表態(tài)，下次董事會匯報虧損企業(yè)的治理情況,，并得到了落實,。

4.發(fā)揮優(yōu)勢，建言獻策,，著力提升價值貢獻,。我的一生一直從事電力事業(yè)，積累了一定的專業(yè),、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗,，而電力是國家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，與各行各業(yè),、千家萬戶有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時,，這幾年隨著我國能源革命的興起和電力體制改革的深化,，出臺了一系列政策和改革舉措，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究,，,？？司又是制造產(chǎn)業(yè),，有對電力咨詢的要求,。我積極主動地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢，力爭為,？,？司的發(fā)展經(jīng)營貢獻綿薄之力,。如去年在基地移交過程中，我及時幫助協(xié)調(diào),？,？公司，做了大量協(xié)調(diào)工作,，促推了移交工作的順利實現(xiàn),。又如我在基層調(diào)研時，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車間屋頂建分布式光伏,，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念,，又能為企業(yè)大幅降低用電成本，有些企業(yè)主動聯(lián)系了電力部門,，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用,。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報裝,、接入問題,，我及時協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司，促推早日落實落地,。再如我主動擴大宣傳,，在不同的會議學(xué)習(xí)場合，不斷宣講,？,？的優(yōu)勢，并主動要求家族各家庭至少都要購買一輛,？,？品牌的汽車等等。從一點一滴和具體事情上,，充分體現(xiàn)出了國有資產(chǎn)的看護人和企業(yè)的主人翁的強烈意識,，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻應(yīng)有的力量。

本人在履職的過程中,，認真貫徹執(zhí)行中央的八項規(guī)定要求,，自覺遵守國資委關(guān)于外部董事管理的各項規(guī)定，認真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》,，自覺遵守,？？公司的各項規(guī)章制度,，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項規(guī)定,，時刻注意防止和糾正形式主義、官僚主義和不作為,、不認真的錯誤傾向,，從未向所在單位提出過任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求,，除正常公務(wù)活動，也未接受過單位任何吃請,，做到了廉潔履職,。

過去的一年，盡管自己按照上級要求,，較好地履行了外部董事的工作職責(zé),，取得了一定的成績，但仍然有需要在今后的工作中加以改進的地方,。如自己干了一輩子電力,，后來轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事，盡管管理相通,，但畢竟行業(yè)不同,，對于？,？領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識,，尚需進一步加強學(xué)習(xí)。尤其當(dāng)前的,？,？領(lǐng)域，創(chuàng)新發(fā)展日新月異,，變化之快不可想象,，更需要不斷加強對新知識、新技術(shù)的學(xué)習(xí),，否則就不可能成為稱職的外部董事,。

總體認為，,？,？公司董事會經(jīng)過這些年的不斷調(diào)整、完善和提升,，已經(jīng)建立了一套科學(xué),、有效、規(guī)范的制度體系和工作體系,，在董事長的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略,、議大事,、防風(fēng)險的核心功能，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策,，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向,，踐行了總書記提出的“兩個一以貫之”的原則要求,，董事會與黨委會、經(jīng)營層各司其職,，協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),，規(guī)范運作，效果良好,。對央企董事會建設(shè)建議如下：

1.修訂董事會有關(guān)管理制度與規(guī)定,。根據(jù)總書記在國企座談會上的重要講話精神，建議國資委相關(guān)部門對原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會建設(shè)的若干制度和規(guī)定,，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理,，哪些方面保留，哪些方面廢棄,，哪些方面需要完善,，有一個更清晰、明確的制度清單,，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢和中央要求不相適應(yīng),、不相一致的問題，尤其在董事會,、黨委會,、經(jīng)營層的三者關(guān)系上，事權(quán)界面上更要清楚明了,，具有可操作性,，同時建議制度要更簡潔、明快,、管用,、避免文犢主義。

2.進一步規(guī)范和完善對外部董事的年終考核評價辦法,。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任,，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護出資人利益,。外部董事既不坐班,，又不參與任何經(jīng)營活動，履職是否盡職,，是否勤勉,，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負責(zé),，唯一表現(xiàn)形式是在董事會和專委會上的表現(xiàn),。以前國資委監(jiān)事會都要參加歷次董事會和專委會，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力，因此對外部董事的評價有重要的發(fā)言權(quán),，而且能充分體現(xiàn)對外部董事評價的公平性和真實性,。但監(jiān)事會因體制改革已不存在，外部董事的表現(xiàn)國資委并不十分清楚,，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營層及相關(guān)部門進行評價考核,，并作為評價優(yōu)劣的重要的依據(jù)，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性,，淡化了敢于負責(zé)的獨立思考精神,，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之,，很容易陷入決策趨同化,，追求一致的“怪圈”，董事會制度會流于形式,。因此,，本人建議對現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范。一是每年四次制度性安排的董事會,，由國資委安排人員以會議觀察員的身份參加會議,，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況，同時也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況,；二是要堅持以國資委考核為主,，加大考核權(quán)重；三是單位考評應(yīng)以董事會成員之間的相互測評為主,。

3.調(diào)整和完善對央企的績效考核辦法,。加強對國企的領(lǐng)導(dǎo)，其中一個重要抓手就是強化對國企的績效考核,，發(fā)揮好指揮棒,、風(fēng)向標(biāo)的作用。這些年的不斷改革探索,，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系,，收到了“四兩撥千斤”的效果，在目前我國由過去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時期,，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展,。因此，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流,，必須既重視當(dāng)前,，也要著眼于長遠。但我認為,，這種考核的導(dǎo)向并不明顯,，很容易帶來企業(yè)的短期行為急功近利，只顧當(dāng)前。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo),，出現(xiàn)變賣資產(chǎn)等短期行為，而對事關(guān)公司長遠發(fā)展并不十分重視,，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神,，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計，并堅持根據(jù)一企一策,、一行業(yè)一策,，根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)性質(zhì),，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重,；二是從考核制度設(shè)計上，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新,、品牌建設(shè),、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實效、核心競爭力等方面的考核,，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用,；三是利潤指標(biāo)考核方面。不搞水漲船高,，不鞭打快牛,，為公司長遠可持續(xù)發(fā)展留有必要空間。尤其對創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級任務(wù)重的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持,。

銀行外部董事履職報告篇三

眾所周知，外部董事制度是解決國有獨資公司治理結(jié)構(gòu)中決策層與執(zhí)行層高度重合,、內(nèi)部人控制問題的有效制度設(shè)計,，是建設(shè)規(guī)范董事會工作的支撐性制度安排。國企實行外部董事制度試點工作以來,，優(yōu)化了董事會的業(yè)務(wù),、知識、經(jīng)驗結(jié)構(gòu),，提高了董事會的綜合決策能力,。目前，各地國企建設(shè)規(guī)范董事會工作基本都在試行或推行相關(guān)制度,。然而實踐中,，外部董事的來源、日常管理,、薪酬激勵等方面仍較為薄弱,，亟需加以解決。

外董來源渠道較少

現(xiàn)階段，外部董事來源渠道較少,。2004年,，國務(wù)院國資委印發(fā)《國有獨資公司董事會試點企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》,，擔(dān)任外部董事的基本條件是具有10年以上企業(yè)管理,、市場營銷、資本運營,、科研開發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗,，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟,、金融等某一方面的專長,。從全國董事會試點實際來看，外部董事來源主要有：央企和地方國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)和在職領(lǐng)導(dǎo),；機關(guān)經(jīng)濟管理部門剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo),；高等院校、科研院所和中介機構(gòu)的知名專家學(xué)者等,。部分省市國資監(jiān)管部門積極拓寬外部董事選聘范圍,，從機關(guān)選派業(yè)務(wù)骨干到企業(yè)任外部董事。

國企剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)大企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗豐富,，素質(zhì)高,，責(zé)任心強，對國企運作比較了解,；機關(guān)剛退休下來的領(lǐng)導(dǎo)對國家經(jīng)濟政策比較熟悉,，但有的缺乏企業(yè)管理經(jīng)驗；專家學(xué)者比較敬業(yè),，能較好地發(fā)揮專長,，但履職時間難以保證，獲取企業(yè)信息渠道不暢,，對企業(yè)了解不深,，不熟悉國企運作，在董事會上難以發(fā)表有操作性的意見和建議,；機關(guān)干部擔(dān)任的外部董事對企業(yè)情況比較熟悉,，業(yè)務(wù)能力較強，能較好代表出資人意見,，但因為不取酬,，責(zé)權(quán)利嚴(yán)重不統(tǒng)一，責(zé)任追究難以落實,，完全憑黨性自覺履職,，且機關(guān)日常事務(wù)性工作較多,，履職時間難以保證。

對此,，可以拓寬外部董事來源渠道,，建立人才庫共享機制。現(xiàn)階段,，由于外部董事來源少,，遴選到企業(yè)需求的外部董事有一定難度，這在一定程度上影響了建設(shè)規(guī)范董事會工作的進程,。因此，首先要將選聘外部董事作為一項常態(tài)性工作,，面向全球,、全國公開招聘，建立外部董事人才庫,。二是探討建立外部董事資源共享機制,。加強各級國資監(jiān)管機構(gòu)間的聯(lián)系，積極探討外部董事資源共享,、信息互通,、人才互換的有效途徑。三是建立外部董事資格認證制度,，規(guī)范選聘程序,，嚴(yán)把外部董事入口關(guān)。

日常管理,、培訓(xùn)薄弱

日常管理是目前外部董事制度的薄弱環(huán)節(jié),。大部分省市重視對外部董事的選聘，但外部董事上任后,，除了要求定期上交年度履職報告,、每年組織一次座談會等外，缺乏對外部董事的日常管理,、培訓(xùn)及考核,。

目前，大部分國資監(jiān)管部門沒有專門的機構(gòu)為外部董事提供諸如信息報送等溝通服務(wù),，一般是任職公司負責(zé)與外部董事進行溝通聯(lián)系,，遞送公司相關(guān)運行情況。據(jù)了解,，僅有上海市成立專門部門（市管國有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心）為外部董事提供及時,、全面、準(zhǔn)確的國資監(jiān)管和企業(yè)運行的相關(guān)信息,。

建議加強對外部董事的培訓(xùn)力度,，健全培訓(xùn)機制,。外部董事雖是某一領(lǐng)域?qū)＜遥捎诮?jīng)歷和知識等背景不同,，對外部董事的權(quán)利,、責(zé)任和義務(wù)認識不清。因此,，要加強對外部董事的培訓(xùn),，健全多層次培訓(xùn)體系。一是構(gòu)建多層次培訓(xùn)體系,，加強與培訓(xùn)機構(gòu),、中介機構(gòu)、高等院校等的合作,，有條件地建立專門培訓(xùn)基地,，對外部董事進行定期培訓(xùn)。二是健全外部董事培訓(xùn)機制,，注重任職前培訓(xùn),，加強日常培訓(xùn)，并對培訓(xùn)結(jié)果進行考核,。三是制定科學(xué)的課程設(shè)計,，任前培訓(xùn)注重提高外部董事對建設(shè)規(guī)范董事會工作重要意義的認識、加深對董事會職責(zé)定位,、運作方式及外部董事責(zé)權(quán)利的理解,，日常培訓(xùn)注重提高外部董事對國資工作情況的了解，熟悉國資發(fā)展情況及經(jīng)濟發(fā)展形勢,，提高專業(yè)業(yè)務(wù)能力及科學(xué)決策水平,。

還應(yīng)加強對外部董事的日常管理，健全支撐機制,。外部董事大部分是兼職,，不在企業(yè)坐班，一般規(guī)定外部董事一年內(nèi)在任職公司履職時間不得少于30個工作日,。為保證外部董事及時掌握公司運行情況,，需建立外部董事資料閱讀制度，成立專門工作機構(gòu)或委托相關(guān)部門定期向外部董事報企業(yè)的月報,，及時報國資系統(tǒng)重大事項等,，解決外部董事對企業(yè)情況不熟悉甚至對行業(yè)情況不熟悉的問題，提高其履職能力,。

另外,，國資監(jiān)管部門要加強對外部董事履職的管理，外部董事除了如期報告?zhèn)€人履職情況外,，重大事項也要報告,，尤其是在多元股權(quán)結(jié)構(gòu)的國有控股公司任職的國資委外派董事,，重大事項在董事會召開前要報國資監(jiān)管部門，并按照監(jiān)管部門的要求發(fā)表意見,。

評價落后激勵不暢

現(xiàn)行外部董事的薪酬主要以年度固定報酬為主,，由年度基本報酬、董事會會議津貼,、專門委員會會議津貼組成,。各國資監(jiān)管部門根據(jù)所監(jiān)管企業(yè)的實際情況，規(guī)定了不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn),。如國務(wù)院國資委在確定央企外部董事薪酬時,，考慮了外部董事在董事會的任職（是否擔(dān)任董事長、副董事長,、專門委員會主任）,、履職時間、所在企業(yè)規(guī)模（即承擔(dān)的責(zé)任）,、與企業(yè)負責(zé)人薪酬的比例等4個主要因素。僅擔(dān)任外部董事職務(wù)的,，按照企業(yè)規(guī)模分為三檔,，年度基本報酬分別為8萬、6萬,、4萬,，董事會會議津貼是3000元/次，專門委員會會議津貼是2000元/次,。各省市國資監(jiān)管部門規(guī)定的外部董事年度基本報酬未與企業(yè)規(guī)模掛鉤,，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省國資委規(guī)定外部董事年度基本報酬不超過4萬,，由國資委根據(jù)外部董事的考核評價結(jié)果確定,，董事會、專門委員會會議津貼分別為1000元/次,、600元/次,；山東省外部董事每在一戶企業(yè)任職的年度基本報酬是5萬，兼任董事長的增加3萬,，兼任副董事長的增加1.5萬,，兼任專門委員會主任的增加1萬，董事會會議津貼是3000元/次,，專門委員會會議津貼是2000元/次,，每年會議津貼不超過3萬。

外部董事年度基本報酬由國資監(jiān)管部門支付,，會議津貼由企業(yè)直接支付,。國務(wù)院國資委,、北京國資委等已將外部董事的年度基本報酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算，山東,、湖北,、湖南等省市目前是由任職公司根據(jù)國資委確定的標(biāo)準(zhǔn)將外部董事年度基本報酬劃撥到國資委指定的賬戶，由國資委統(tǒng)一支付,。

建議加強對外部董事的履職評價,，健全激勵機制?？茖W(xué)評價外部董事履職行為,，有利于促進外部董事保持最佳工作狀態(tài)。現(xiàn)行外部董事評價制度,，存在評價主體單一,、評價內(nèi)容缺乏針對性、評價方法簡單且定性化指標(biāo)多,、難以操作等問題,，尤其是評價結(jié)果作用有限，對外部董事的激勵,、任免影響不大,。因此，要制定并逐步完善科學(xué)量化,、可操作的評價體系,。其次，為理順國資監(jiān)管機構(gòu)與外部董事之間的關(guān)系,，建議將外部董事薪酬納入國有資本經(jīng)營預(yù)算,，由國資監(jiān)管部門統(tǒng)一發(fā)放，促進外部董事獨立客觀地發(fā)表意見,、行使職權(quán),。

銀行外部董事履職報告篇四

第一章總則

第一條??為適應(yīng)市屬國有企業(yè)改革發(fā)展要求,進一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),規(guī)范外部董事管理,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)以及《遼寧省省屬企業(yè)外部董事管理暫行辦法》,制定本辦法,。

第二條??本辦法適用于阜新市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨資公司(以下簡稱企業(yè)),。

第三條??本辦法所稱外部董事,是指市國資委依法聘用、由任職企業(yè)以外的人員擔(dān)任的董事,。

第四條??外部董事選聘和管理遵循以下原則:

(一)出資人認可;

(二)公開,、平等、競爭,、擇優(yōu);

(三)權(quán)利,、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一,激勵與約束相結(jié)合;

(四)依法辦事,規(guī)范管理。

第五條??實行外部董事制度的企業(yè),董事會中外部董事的數(shù)量不少于2名,。根據(jù)公司法人治理結(jié)構(gòu)完善情況,逐步實現(xiàn)外部董事在董事會成員中占多數(shù),。

第二章任職條件

第六條??擔(dān)任外部董事應(yīng)具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì),，自覺用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦，增強“四個意識”,、堅定“四個自信”,、做到“兩個維護”，堅決執(zhí)行黨和國家的方針政策,，嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩,，在思想上政治上行動上同以習(xí)近平同志為核心的黨中央保持高度一致;

(二)具有強烈的事業(yè)心和責(zé)任感，職業(yè)操守和個人品行良好,，堅持原則,、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)、誠實守信,、廉潔自律;

(三)具有較強的決策判斷能力,、風(fēng)險防范能力、識人用人能力和開拓創(chuàng)新能力,，能夠獨立,、慎重、負責(zé)地履行職責(zé);

(四)一般應(yīng)具有企業(yè)經(jīng)營管理或相關(guān)工作經(jīng)驗,，有戰(zhàn)略管理,、生產(chǎn)經(jīng)營、公司治理,、法律事務(wù),、資本運營,、財務(wù)審計,、人力資源管理等某一方面的專長;

(五)一般應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上文化程度或者相關(guān)專業(yè)高級以上職稱;

(六)年齡一般不超過65周歲,，身體健康,，有足夠的時間和精力履行職責(zé)。由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人轉(zhuǎn)任外部董事的,，年齡可以適當(dāng)放寬;

(七)符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件,。

第七條??具有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：

（一）本人及其直系親屬,、主要社會關(guān)系２年內(nèi)曾在該公司重要崗位擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù),；

（二）本人２年內(nèi)曾與該公司有直接商業(yè)交往；

（三）本人持有擬任職公司所投資企業(yè)的股權(quán),；

（四）本人在與公司有競爭或潛在競爭關(guān)系的企業(yè)任職,；

（五）有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的限制擔(dān)任董事的其他情形。

第三章選聘與任期

第八條??外部董事的選聘由市國資委負責(zé),。選聘外部董事一般采取直接選聘或市場化選聘的方式進行,。

第九條??直接選聘是指邀請國內(nèi)外知名專家,、學(xué)者以及企業(yè)管理經(jīng)驗豐富的人員等擔(dān)任外部董事。市場化選聘是指采取面向社會公開招聘的方式選聘外部董事,。

第十條??外部董事實行任前公示制度,。外部董事人選任職前應(yīng)面向社會進行公示,公示期一般為5個工作日。任前公示時,擬任人選應(yīng)當(dāng)就本人與任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履職的關(guān)系發(fā)表聲明,并就誠信履職向市國資委和任職企業(yè)作出承諾,。

第十一條??外部董事實行任期制,每屆任期不超過3年,考核合格的可以連任,但在同一個企業(yè)連續(xù)任職不得超過6年,。在市屬企業(yè)擔(dān)任外部董事的,同時任職企業(yè)一般不超過3家。

第四章職責(zé),、權(quán)利和義務(wù)

第十二條??外部董事履行以下職責(zé):

(一)貫徹執(zhí)行黨和國家以及省委,、省政府、市委,、市政府關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的方針,、政策和決議,維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益;

(二)依法參加任職企業(yè)董事會會議,就會議討論研究事項獨立發(fā)表意見,并行使表決權(quán);

(三)及時、如實向市國資委報告任職企業(yè)重大事項,依法維護出資人的知情權(quán);

(四)參與企業(yè)的決策論證,關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展與核心競爭力培育,避免決策失誤和經(jīng)營風(fēng)險;

(五)督促任職企業(yè)建立權(quán)責(zé)明確,、運轉(zhuǎn)順暢,、制衡有效的公司法人治理結(jié)構(gòu),推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè);

(六)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三條??外部董事享有以下權(quán)利:

(一)在董事會會議上獨立發(fā)表意見并行使表決權(quán);

(二)提議召開臨時董事會會議,但須經(jīng)1/3以上董事同意,；

(三)2名(含)以上外部董事認為董事會會議資料不全面或論證不充分時,可聯(lián)名提出緩開董事會會議或緩議會議議題,，董事會應(yīng)予以采納;

(四)對其他董事、高管人員違反國家法律法規(guī)或公司章程,、不執(zhí)行董事會決議的行為進行監(jiān)督,必要時提請董事會予以糾正;

(五)根據(jù)履行職責(zé)需要,可采用實地調(diào)研,、查閱有關(guān)資料、找有關(guān)人員談話等必要工作方式,了解和掌握任職企業(yè)各類工作情況;

(六)對可能出現(xiàn)的投資失控,、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營活動進行審查,必要時提請董事會研究;

(七)對可能損害出資人或任職企業(yè)合法權(quán)益的情況,直接向市國資委報告;

(八)《公司法》和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利,。

第十四條??外部董事負有以下勤勉義務(wù)：

(一)投入足夠的時間和精力履行董事職責(zé),一個工作年度內(nèi)在同一任職企業(yè)履行職責(zé)的時間應(yīng)不少于30個工作日；

(二)出席董事會會議,、所任職專門委員會會議,參加董事會的其他活動,一個工作年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)應(yīng)不少于總數(shù)的3/4,；

(三)在了解和充分掌握信息的基礎(chǔ)上,獨立客觀認真謹慎地就董事會會議、專門委員會會議審議事項發(fā)表明確意見,；

(四)熟悉和持續(xù)關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和改革管理情況,認真閱讀企業(yè)財務(wù)報告和其他文件,及時向董事會報告所發(fā)現(xiàn)的董事會應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題,特別是企業(yè)重大損失和重大經(jīng)營危機事件;

(五)自覺學(xué)習(xí)有關(guān)知識,積極參加市國資委,、企業(yè)組織的有關(guān)培訓(xùn),不斷提高履職能力；

(六)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù),。

第十五條??外部董事負有以下忠實義務(wù):

(一)保護企業(yè)資產(chǎn)安全,維護出資人和企業(yè)合法權(quán)益,如實向市國資委提供有關(guān)情況和資料,并保證所提供信息客觀性和完整性,；

(二)保守企業(yè)商業(yè)秘密;

(三)不得利用職權(quán)收受賄賂和其他非法收入,不得侵占企業(yè)財產(chǎn);

(四)不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取利益;

(五)不得經(jīng)營、未經(jīng)市國資委同意也不得為他人經(jīng)營與企業(yè)同類或關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù),；

(六)不得讓企業(yè)或與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的單位承擔(dān)應(yīng)當(dāng)由個人負擔(dān)的費用,不得接受任職企業(yè)和與任職企業(yè)有業(yè)務(wù)往來單位的饋贈;

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的規(guī)定;

(八)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù),。

第十六條??外部董事參加董事會會議,應(yīng)當(dāng)就會議討論決定事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意;保留意見及其理由;反對意見及其理由;無法發(fā)表意見及其障礙。

第十七條??建立外部董事報告制度。年度和任期結(jié)束后外部董事須向市國資委書面報告本人年度和任期履行職責(zé)的詳細情況,內(nèi)容主要包括:履行外部董事職責(zé)情況;對任職企業(yè)國有資本運作和維護出資人合法權(quán)益的意見及建議;對任職企業(yè)改革發(fā)展與法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的意見或建議等,。

第十八條??外部董事須參加市國資委定期召開的工作例會,介紹履職情況,交流工作經(jīng)驗,匯報任職企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè),、經(jīng)營管理、改革改制等方面存在的突出問題,并提出解決問題的建議,。

第十九條??任職企業(yè)要積極為外部董事履職提供必要條件,保證外部董事的知情權(quán),、決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)等職權(quán),保障外部董事參與企業(yè)重大活動和會議,。企業(yè)應(yīng)保證外部董事及時獲得履行職責(zé)所需的企業(yè)文件,、材料等信息,并保證所提供信息的真實、完整和準(zhǔn)確,。

第五章考核評價

第二十條??市國資委負責(zé)外部董事考核評價工作,。考核評價

采取年度評價與任期評價相結(jié)合,，企業(yè)內(nèi)部評價與外部評價相結(jié)合的方式進行,。年度考核期與董事會相同,任期評價與外部董事任期時限保持一致。任期不滿三年的,，只進行年度考核評價,。企業(yè)內(nèi)部評價是指由黨委班子成員、董事會成員,、經(jīng)理層成員和部分職工代表對外部董事分別進行評價,。外部評價是指由市國資委及有關(guān)部門對外部董事進行評價。

第二十一條??外部董事考核評價要點分為,，職業(yè)操守,、能力素質(zhì)、勤勉程度,、專業(yè)貢獻四個部分,，占比分別為10％、15％,、30％,、45％,。其中,，職業(yè)操守包括職業(yè)道德、遵規(guī)守法２項指標(biāo),；能力素質(zhì)包括戰(zhàn)略決策能力,、風(fēng)險控制能力２項指標(biāo)；勤勉程度包括履職出勤,、調(diào)查研究,、工作作風(fēng)３項指標(biāo)；專業(yè)貢獻包括發(fā)言質(zhì)量、表決意見,、其他建議３項指標(biāo),。具體見《阜新市市屬企業(yè)外部董事考核評價要點》（附表１）。

第二十二條??外部董事年度考核評價一般于次年一季度與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員年度考核一并進行,，主要程序如下：

（一）組成考核評價工作組,，擬定考核評價方案。

（二）考核評價工作組審閱外部董事年度履職報告,。

（三）征求考核評價意見,。考核評價工作組采取發(fā)放《阜新市市屬企業(yè)外部董事評價表》征求意見,，查閱董事會會議記錄,、專門委員會會議記錄，聽取任職企業(yè)黨委班子成員,、董事會成員,、經(jīng)理層成員、部分職工代表和相關(guān)部門意見等方法進行,。

（四）確定外部董事考核評價結(jié)果,。考核評價工作組根據(jù)各考核評價主體的權(quán)重,，通過對外部董事履行職責(zé)情況進行論證,，形成對外部董事的考核評價意見。

（五）反饋考核評價結(jié)果,?？己嗽u價結(jié)果由市國資委向外部董事本人和任職企業(yè)董事會反饋。

第二十三條外部董事年度考核評價采用百分制計算,，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部評價得分,、外部評價得分，各按50%折算確定,。企業(yè)內(nèi)部評價得分依據(jù)黨委班子成員,、董事會成員、經(jīng)理層成員,、部分職工代表的評價,，分別按30%、30%,、30%和10%折算的得分之和計算,。外部評價由考核評價工作組負責(zé)現(xiàn)場調(diào)閱有關(guān)資料，個別談話了解情況,，并征求監(jiān)事會,、紀(jì)檢部門和市國資委相關(guān)部門意見后確定。

計算方法為：外部董事年度考核評價得分=企業(yè)內(nèi)部評價得分×50%+外部評價得分×50%=（黨委班子成員考核評價得分×30%+董事會成員考核評價得分×30%+經(jīng)理層成員考核評價得分×30%+部分職工代表考核評價得分×10%）×50%+外部評價得分×50%。

第二十四條??外部董事考核評價結(jié)果分為優(yōu)秀,、稱職,、基本稱職和不稱職四個等次。其中,考核評價得分為90(含)分以上的為優(yōu)秀等次,80(含)分以上至90分的為稱職等次,70(含)分以上至80分的為基本稱職等次,70分以下的為不稱職等次,。

外部董事任期考核評價一般在任期屆滿前1個月內(nèi)進行,。市國資委以外部董事任期內(nèi)年度考核評價結(jié)果的平均得分為依據(jù),聽取有關(guān)方面意見,結(jié)合日常了解掌握的有關(guān)情況,綜合確定任期考核評價結(jié)果。

第二十五條??外部董事考核評價結(jié)果應(yīng)作為續(xù)聘,、調(diào)整,、解聘的重要依據(jù)。對考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事,給予表彰或者獎勵;對考核評價結(jié)果為不稱職的,或者連續(xù)兩個年度評價結(jié)果為基本稱職的,經(jīng)認定確實不能勝任的,予以解聘或者任期結(jié)束后不再續(xù)聘,。

第二十六條??外部董事履職過程中有下列情形之一的,年度考核評價結(jié)果應(yīng)確定為不稱職等次:

(一)外部董事有《公司法》第一百四十八條所列不當(dāng)行為的,；

(二)外部董事本人年度內(nèi)出席董事會會議次數(shù)不足總數(shù)3/4的,或連續(xù)兩次未能出席董事會會議也未委托其他董事代為出席的；

(三)董事會決議違反法律法規(guī),、公司章程規(guī)定,或者明顯損害出資人,、企業(yè)和職工合法權(quán)益且造成不良后果,外部董事未提出反對意見的;

(四)依照有關(guān)規(guī)定認定的其他嚴(yán)重失職瀆職行為。

第二十七條??外部董事對考核評價結(jié)果有異議的,可自收到評價結(jié)果之日起10個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)核申請,市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理,，逾期視為對考核評價結(jié)果無異議,。

第六章管理和報酬

第二十八條??建立外部董事人才庫,對外部董事人才庫實行動態(tài)管理。

第二十九條??外部董事的日常管理,、學(xué)習(xí)培訓(xùn),、激勵約束、薪酬管理等工作,由市國資委負責(zé),。

第三十條??外部董事不是任職企業(yè)的全日制職工,不與任職企業(yè)訂立勞動合同,其勞動關(guān)系不在任職企業(yè),。

第三十一條??外部董事報酬從市級國有資本經(jīng)營收益中列支,發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)放辦法由市國資委另行制定。外部董事報酬為稅前收入,除市國資委規(guī)定的報酬外,外部董事不得在任職企業(yè)領(lǐng)取任何收入或福利,。

第三十二條??外部董事履行職務(wù)時的辦公,、出差等有關(guān)待遇,比照任職企業(yè)高級管理人員執(zhí)行,由任職企業(yè)負責(zé)。

第七章責(zé)任追究

第三十三條??外部董事因工作失職導(dǎo)致任職企業(yè)利益受到損失的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任,。外部董事責(zé)任追究的范圍包括：

(一)董事會決策事項或者決策程序違反法律法規(guī),、公司章程及有關(guān)規(guī)定給企業(yè)造成損失的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(二)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)認定因決策失誤造成國有資產(chǎn)損失,董事會負有責(zé)任的,參與決策的外部董事未投反對票的;

(三)外部董事履職過程中,存在應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),以及發(fā)現(xiàn)企業(yè)重大損失、重大經(jīng)營危機等涉及企業(yè)資產(chǎn)安全事項,故意隱瞞不報或者不如實報告的;

(四)外部董事履職過程中,擅自披露企業(yè)商業(yè)秘密,利用職權(quán)收受賄賂,、侵占企業(yè)財產(chǎn),利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益,以及其它違反忠實義務(wù)的,；

(五)違反法律法規(guī)、公司章程等有關(guān)規(guī)定,給企業(yè)造成損失的其它情形,。

第三十四條??外部董事的責(zé)任追究,主要采取以下方式:

(一)經(jīng)濟處理:責(zé)令退還不正當(dāng)經(jīng)濟利益,扣減報酬以及承擔(dān)其他相應(yīng)經(jīng)濟賠償?shù)?

(二)組織處理:采取誡勉談話,、通報批評,、責(zé)令檢查,、解聘等方式處理;

(三)禁入處理:因責(zé)任追究給予解聘的,5年內(nèi)不得擔(dān)任市屬企業(yè)外部董事職務(wù)。

(四)報備處理：由市直機關(guān)、事業(yè)單位選派的外部董事,，或由市屬企業(yè)選派交叉任職的外部董事,，受到經(jīng)濟處理、組織處理,、禁入處理的上報市委組織部,。

通過監(jiān)督檢查或者其他方式,發(fā)現(xiàn)外部董事在以前任期內(nèi)存在應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況,進行責(zé)任追溯。

第三十五條??對于董事會違反規(guī)定決策或者經(jīng)認定董事會決策失誤,造成損失應(yīng)予追究責(zé)任的,外部董事已經(jīng)及時,、如實向市國資委及有關(guān)部門報告,或者在決策時投反對票并記載于會議記錄的,經(jīng)認定可免除責(zé)任,。

第三十六條??外部董事責(zé)任追究,法律法規(guī)、黨規(guī)黨紀(jì)已規(guī)定的,從其規(guī)定,。

外部董事對處理決定有異議的,可在處理決定送達本人之日起30個工作日內(nèi),以書面形式提出復(fù)查申請,。市國資委應(yīng)當(dāng)按規(guī)定予以受理。在復(fù)查期間,不停止原處理決定的執(zhí)行,。

第八章解聘與辭職

第三十七條??外部董事任期屆滿,市國資委不再續(xù)聘的,其職務(wù)自然免除,。

第三十八條??外部董事具有下列情形之一的,由市國資委按規(guī)定程序予以解聘:

(一)因工作需要,或因身體原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的;

(二)履職過程中對市國資委或任職企業(yè)有不誠信行為的;

(三)本人提出辭職申請并被批準(zhǔn)的;

(四)年度或任期考核評價結(jié)果為不稱職的;

(五)連續(xù)兩個年度考核結(jié)果為基本稱職的;

(六)因董事會決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受到重大損失,本人未投反對票的;

(七)受到經(jīng)濟處理、組織處理,、禁入處理的,；

(八)不適合繼續(xù)擔(dān)任外部董事的其他情形。

第三十九條??外部董事在任職屆滿前向市國資委提出書面辭職申請,市國資委應(yīng)在一個月內(nèi)予以批復(fù),。在未批準(zhǔn)辭職前,外部董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé),。

第四十條??外部董事任職前應(yīng)與任職企業(yè)簽訂保密協(xié)議，任職期間外部董事有義務(wù)嚴(yán)格履行保密協(xié)議,。外部董事解聘后,繼續(xù)對原任職企業(yè)的商業(yè)秘密負有保密義務(wù),未能履行保密義務(wù)的,企業(yè)可依法追究其責(zé)任,。

第九章附則

第四十一條??本辦法由市國資委負責(zé)解釋。

第四十二條??市屬國有控股公司外部董事的管理,參照本辦法執(zhí)行,。

第四十三條??本辦法自公布之日起施行,。

銀行外部董事履職報告篇五

? ? ? 我們作為江西紙業(yè)股份有限公司（以下簡稱：“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》,、《證券法》,、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《公司章程》的規(guī)定和要求，在20xx年度工作中,，認真履行職責(zé),，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案,，對重大事項發(fā)表了獨立意見,，努力維護公司整體利益及全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將20xx年度我們履行職責(zé)情況述職如下：

20xx年度,，公司召開了20xx年年度股東大會會議,、兩次臨時股東大會及股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議,，我們均親自參加了會議。

1,、關(guān)于續(xù)聘公司財務(wù)審議機構(gòu)的獨立意見,，該意見認為：

中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司在公司20xx年及以前年度為公司提供審計服務(wù)的過程中，按照中國注冊會計師獨立審計準(zhǔn)則,，遵循獨立,、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則,，順利完成了公司的財務(wù)審計工作,。為此，同意續(xù)聘中磊會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司20xx年度財務(wù)審計機構(gòu),，支付的審計費用合理,。

2、關(guān)于公司對信達資產(chǎn)管理公司的相關(guān)債務(wù)的債務(wù)人變更,、債務(wù)及或有債務(wù)確認的獨立意見,，該意見認為：

通過此次債務(wù)人變更及債務(wù)確認，將有助于改善公司的資產(chǎn)及負債結(jié)構(gòu)和降低財務(wù)費用,，促進公司朝著健康穩(wěn)定的方向發(fā)展,，維護了全體股東的利益，尤其是維

江西xx地產(chǎn)20xx年年度股東大會會議材料護了中小股東的利益,。

3,、關(guān)于江中集團收購公司股份的獨立意見，該意見認為：

此次收購不存在損害其他股東,，特別是中小股東合法權(quán)益的情況,，此次收購?fù)瓿珊笠嗖挥绊懝镜莫毩⑿浴?/p>

4、關(guān)于債權(quán)債務(wù)重組暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見,，該意見認為：

通過此次債權(quán)債務(wù)重組,，不僅解決了公司原控股股東江紙集團長期占用上市公司資金的情況，同時降低了公司債務(wù),，改善了公司財務(wù)狀況,，公司凈資產(chǎn)有所提高。因此,，此次債權(quán)債務(wù)重組有利于維護公司利益,，有利于保護中小股東的利益。

5,、關(guān)于重大資產(chǎn)置換,、非公開發(fā)行暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見,，該意見認為：

公司此次重大資產(chǎn)置換與非公開發(fā)行股份符合公開,、公平和合理的原則,，交易方式公平合理,，沒有損害公司股東的利益,。目的在于優(yōu)化公司資產(chǎn)質(zhì)量，提高公司核心競爭力,，最大限度地保護廣大股東,、特別是中小股東的利益,。

6,、關(guān)于公司股權(quán)分置改革方案的獨立意見,，該意見認為：

股改方案的實施將解決公司的股權(quán)分置問題，充分保護了流通股股東的利益,，有利于流通股股東和非流通股股東形成共同利益基礎(chǔ),，有利于完善公司的股權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu),、規(guī)范公司運作，有利于公司的持續(xù)健康發(fā)展,，符合全體股東和公司的利益,。

1,、推動公司法人治理,，認真履行了獨立董事的職責(zé),。報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事審議的議案,，均認真審核了公司提供的材料,，深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù),、健康發(fā)展,，為保護全體投資者利益提供了有力保障。

2,、對公司生產(chǎn)經(jīng)營,、財務(wù)管理、資金往來,、重大擔(dān)保等情況,，我們詳實聽取了相關(guān)人員匯報，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險,，在董事會上發(fā)表意見,，行使職權(quán),。

3,、加強自身學(xué)習(xí),。我們積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度,，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，以不斷提高對公司和投資者利益的保護能力,，形成自覺保護全體股東權(quán)益的思想意識,。

4,、持續(xù)關(guān)注公司的信息批露工作，關(guān)注媒體對公司的報道,，將相關(guān)信息及時反饋給公司，促進雙方互動,，讓公司和大股東充分了解中小投資者的要求,，也讓中

江西xx地產(chǎn)20xx年度股東大會會議材料小投資者認識到一個真實的上市公司,。

在新的一年里,，我們作為獨立董事將繼續(xù)做到獨立公正地履行職責(zé)，加強同公司董事會,、監(jiān)事會,、經(jīng)營管理層之間的溝通與合作，為公司董事會提供決策參考建議,，增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平,，提高公司的經(jīng)營業(yè)績，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益,。希望公司在本屆董事會領(lǐng)導(dǎo)之下,，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范運作，增強公司的贏利能力,，更好地樹立自律,、規(guī)范,、誠信的上市公司形象。

銀行外部董事履職報告篇六

20xx年,，本人堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，認真學(xué)習(xí)黨的十九大精神和習(xí)近平總書記對國有企業(yè)的一系列重要講話要求，積極主動地適應(yīng)新形勢,、新任務(wù)和新變化,，牢記使命，忠于職責(zé),，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),，改革經(jīng)營中心任務(wù),，認真、勤勉地履行了外部董事把方向,、管戰(zhàn)略,、議大事、防風(fēng)險的重要職責(zé),，切實維護了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人一年來的履職情況報告如下：

我到公司履職已三年有余，親眼目睹更積極參與見證了??公司的發(fā)展變化,，并為之作出了不懈的努力和應(yīng)有的貢獻,。

1.全面超額完成了各項考核指標(biāo)。2018年經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變,，經(jīng)濟下行的壓力不斷加大,，國家正處于從高速發(fā)展進入高質(zhì)量發(fā)展的重大轉(zhuǎn)型期和戰(zhàn)略機遇期，而作為國家支柱產(chǎn)業(yè)的??行業(yè)更面臨著市場拐點和重大的戰(zhàn)略技術(shù)變革,。在此次變革中,，??公司黨委、董事會與經(jīng)營層協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),，知難而進,，奮力拼搏，連續(xù)三年經(jīng)濟效益步步提升,，尤其在2018年各種壓力增大的情況下,，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，全年銷售??,，銷售收入??億元,，利潤總額??億元，經(jīng)濟增加值??億元,，副業(yè)改革任務(wù)全面完成,，僵尸企業(yè)處置完成國資委要求。堅持黨建引領(lǐng),，政治思想作風(fēng)建設(shè)明顯增強,，全面完成了上級各項考核目標(biāo)，連續(xù)三年獲得a級,。這些成就的取得,，是堅持國企發(fā)展的正確政治方向的結(jié)果;是堅定不移地貫徹黨的方針政策和一系列重大決策部署的結(jié)果;是黨委的堅強領(lǐng)導(dǎo)、董事會正確決策,、經(jīng)營層努力運作執(zhí)行的結(jié)果,。我作為董事會成員之一，也積極努力地為之發(fā)揮了應(yīng)有的作用,，作出了應(yīng)有的貢獻,。

2.董事會建設(shè)不斷深入推進并日趨完善有效,。董事會建設(shè)事關(guān)企業(yè)的改革發(fā)展大局。三年的外部董事工作經(jīng)歷,，使我越來越感受到總書記提出的“兩個一以貫之”的極端重要性,，越來越深切體會到國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu),，充分發(fā)揮好董事會決策的重要作用,。近年來，在國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，??公司董事會全體成員不斷探索,，大膽創(chuàng)新，始終堅持問題導(dǎo)向,，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正董事會運作過程中的短板和不足,，使董事會規(guī)范運作躍上了新的臺階。主要有三個鮮明的特色：一是??董事長統(tǒng)籌規(guī)劃,、規(guī)范建設(shè)董事會工作,，精心組織策劃董事會活動和董事會議。注重為董事決策創(chuàng)造“暢所欲言,、敢講真話,、民主討論”的決策氛圍，實現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策,，提高了董事會議的質(zhì)量和效率,。在此過程中，本人明確提出了有關(guān)建議,。二是????兩位主要領(lǐng)導(dǎo)非常重視發(fā)揮好外部董事的作用,，經(jīng)常傾聽董事建議，對重大決事項親自與董事進行深入溝通,，對董事會上提出的意見當(dāng)場責(zé)成相關(guān)部門督促落實,，予以回復(fù)。如我曾提出要優(yōu)化,、細化投資決策事權(quán)界面和流程,，而不是籠而統(tǒng)之地都授權(quán)經(jīng)營層決策，也不能事無巨細都由董事會決策,，同時提出對決策事項必須跟蹤項目執(zhí)行、效益狀況,，建立項目投資后評價制度,。這些意見都得到董事會的積極響應(yīng)和采納，并規(guī)范到了制度體系中,，收到了明顯的效果,，更加激發(fā)了外部董事的履職熱情,，增強了外部董事的履職責(zé)任。三是董秘辦不斷細化工作流程,，不斷提升管理標(biāo)準(zhǔn)要求,，在外部董事、董事會,、黨委和經(jīng)營層之間,，發(fā)揮了業(yè)務(wù)服務(wù)、跟蹤督辦,、溝通協(xié)調(diào)等方面的重要作用,。在這方面我曾提出，為了保證董事會的質(zhì)量和效率,，應(yīng)該對重要事項提前溝通通報,，充分聽取外部董事意見，更有利于統(tǒng)一思想,，完善方案,，科學(xué)決策。對此,，董秘辦及時改進,，一改過去上會前董事才見到?jīng)Q策議題的現(xiàn)象，如去年??月,，有一個重要的項目,，公司專門由??帶隊，赴??與外部董事匯報溝通,，并根據(jù)外部董事提出的一系列問題,，當(dāng)即進行解釋和調(diào)整，從而使方案在董事會上得以順利通過,。

過去的一年,，我始終堅持按照要求，自覺克服各種困難和挑戰(zhàn),，很好地完成了外部董事的職責(zé)和使命,。

1.認真履職，保持滿勤,，著力提升履職激情,。我雖已履任??公司外部董事三年多時間，但我不斷提醒自己,，要始終保持旺盛的工作激情,，絕不能敷衍懈怠，不負責(zé)任,。同時,，我也時刻認識到,，外部董事的履職主要集中在董事會、專委會和基層調(diào)研,，要想履好職,，必須做到全部參加，一個不落,。我是這樣想的,，也是這樣要求自己的，切實做到了無一缺席,，全部參加,。2018年，公司共召開董事會?次,，專委會?次,，其他會議?次，公司組織的調(diào)研和其它重要活動?次,，我無一例外地全部參加,，有效工作時間達到了三個月以上。特別是在每次上會前,，我在家都要利用一整天時間,，學(xué)習(xí)、思考上會文件,。盡管在工作中遇到一些時間沖突和身體不適,，但我從來未向公司請過一次假。

2.努力學(xué)習(xí),，深入調(diào)研,，著力提升履職能力。一是深入學(xué)習(xí),、精讀總書記十九大報告,，深刻研究習(xí)近平新時代中國特色社會主義精髓和思想內(nèi)涵，有針對性地學(xué)習(xí)總書記在國企座談會上的重要講話和中央經(jīng)濟工作會議上的重要講話,，不斷加深理解,，融會貫通，并正確應(yīng)用和指導(dǎo)工作實踐,。我自己認為,，這些年無論退與不退，在不在崗,，我從未放松過自己的政治學(xué)習(xí),，進一步堅定了理想信念，增強了四個意識,，保持了政治定力,，提升了思想素質(zhì)。二是注重學(xué)習(xí)中央和國資委關(guān)于企業(yè)改革,、發(fā)展的一系列重要文件,。為了能及時掌握和了解國資委在每個不同階段的重要精神和要求，我本人專門自費訂閱??,，及時學(xué)習(xí)中央有關(guān)精神和國資委相關(guān)要求,，了解熟悉中央企業(yè)動態(tài)。同時,，每天堅持閱讀報紙,、微信中的重要文章和有關(guān)??行業(yè)的資料，主動分析??行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢,，不斷加深對黨和國家在不同階段大政方針的理解,，提升了自己的理論政策水平，這兩年我的自學(xué)讀書筆記達到3萬字以上,。三是積極踴躍參加上級歷次組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn),。我認為上級每次舉辦的學(xué)習(xí)班，對外部董事而言十分重要,，內(nèi)容豐富,，指導(dǎo)針對性強，有助于我們開闊視野,。因此,，我從未錯過一次學(xué)習(xí)機會。特別是在去年9月的??培訓(xùn)班,，因臺風(fēng)影響,，飛機、高鐵延誤,，我輾轉(zhuǎn)多地直到報道當(dāng)日凌晨兩點才趕到培訓(xùn)現(xiàn)場,。四是深入?yún)⒓踊鶎诱{(diào)研。不放過每次到基層調(diào)研的機會,，在調(diào)研前提前查閱調(diào)研單位的背景材料,，理出調(diào)研提綱，在現(xiàn)場廣泛聽取不同層次員工的意見,，有針對性地提出相關(guān)問題進行深入探討,，提出有關(guān)建議，并將董事會有關(guān)工作決策精神和意圖傳遞到基層,，讓基層干部和員工加深對董事會決策事項的理解和支持,，進而更好地推動工作。

3.堅持原則，勇于擔(dān)當(dāng),，著力提升履職水平,。董事會的主要職責(zé)是把方向、管戰(zhàn)略,、議大事,、防風(fēng)險。作為外部董事,，維護好出資人的利益是我們的重大職責(zé),，而董事會實行的“集體研究、獨立表態(tài),、個人負責(zé)”的一人一票制,，這就必然要求每一個外部董事必須找準(zhǔn)定位、明確職責(zé),，從出資人利益出發(fā),，大膽精準(zhǔn)的發(fā)表自己的意見。過去的一年,，因年齡原因,，??公司外部董事更替較多，時間長一點的只有兩位同志,，情況熟悉程度參差不一,。我作為時間相對長的老同志，能夠做到以下幾點：一是會前精心準(zhǔn)備,，做足功課,。我在每次董事會之前，都要利用一天時間,，至少半天時間仔細研究會議每一份文件,，理出相關(guān)問題，形成發(fā)言提綱,，特別注重風(fēng)險防范,，對存在的疑惑、問題,，主動電話與相關(guān)部門溝通,。二是堅持原則，敢于擔(dān)當(dāng),，積極主動地發(fā)表個人觀點和意見,，不人云亦云，不遮遮掩掩,，不見風(fēng)使舵,。在我的印象中，每次董事會我基本都是第一個率先發(fā)言，有不少意見和觀點都得到其他董事的響應(yīng)和董事會的高度認可,。如在研究審計報告的匯報中,，我明確提出審計必須堅持問題導(dǎo)向，必須堅持實事求是,、客觀真實地反應(yīng)審計發(fā)現(xiàn)的問題,，不能避重就輕。同時,，審計結(jié)果及整改方案必須上董事會審議，審計整改的結(jié)果必須向董事會報告,，此意見得到了完善整改落實,。又如我提出審計的重點領(lǐng)域要予以高度關(guān)注，特別是投資項目推進情況,，僵尸企業(yè)和虧損企業(yè)處置情況,，??領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)交易的情況，廣告費,、營銷費的嚴(yán)控管理等等,，都引起了經(jīng)營層的高度重視，并制定和采取了相應(yīng)措施,。又如在研究公司戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃中,，我堅持強調(diào)必須做到四個強化，即：強化戰(zhàn)略引領(lǐng);強化戰(zhàn)略落地;強化戰(zhàn)略實施中注重計劃,、預(yù)算,、考核、激勵的四個關(guān)鍵環(huán)節(jié);強化行業(yè)對標(biāo),，更要注重技術(shù)創(chuàng)新方面的對標(biāo),。這些意見都得到董事會和經(jīng)營層的采納，去年底的戰(zhàn)略研討會就推進戰(zhàn)略落地出臺了一系列方案措施,，效果十分明顯,。再如在研究副業(yè)改革分離方案時，我深知這是??公司幾十年歷史形成的老大難問題,，既涉及到人員分流安置問題,，又涉及到老基地職工幾十年前已有的既得利益受到影響的問題，矛盾之大,、困難之多,、任務(wù)之艱巨可以想象。為此,，我特別建議要十分重視職工隊伍的穩(wěn)定問題和防止國有資產(chǎn)變相流失問題,，并提出了具體的個人建議，引起了董事會和經(jīng)營層的高度重視，切實加強了對副業(yè)改革的領(lǐng)導(dǎo),。經(jīng)過一年多的艱苦工作,，化解了各種矛盾，保持了職工隊伍的穩(wěn)定,，全面較好地完成了副業(yè)改革的艱巨任務(wù),，為企業(yè)瘦身健體，輕裝上陣打下了重要基礎(chǔ),。三是敢講真話,，堅決貫徹好出資人的意志和要求?！罢J真”是我?guī)资曷殬I(yè)生涯的一貫作風(fēng),。我在履職過程中從未有過絲毫的懈怠和得過且過、差不多就行,、怕得罪人影響年終對自己的考核的思想,。在會上敢于向有關(guān)方面提出質(zhì)疑，甚至據(jù)理力爭,，得到了大家的理解,。如在研究老基地電力板塊與誰合作的問題上，我明確提出不同意見,。從??公司長遠著想,，建議主張按專業(yè)化重組。會后又專門與董事長進行溝通,，并得到了董事長和董事會的認可,。經(jīng)過一年的努力，順利完成了改革任務(wù),，受到上級的充分肯定和贊揚,。又如虧損企業(yè)的治理是中央明確提出的重要任務(wù)，上級三令五申多次強調(diào)要求部署,，我亦十分關(guān)注此項工作的進展和效果,，并建議董秘辦將此項工作作為一項重要議題向董事會報告。董秘辦據(jù)此建議,，立即請示董事長,，董事長當(dāng)即表態(tài)，下次董事會匯報虧損企業(yè)的治理情況,，并得到了落實,。

4.發(fā)揮優(yōu)勢，建言獻策,，著力提升價值貢獻,。我的一生一直從事電力事業(yè),，積累了一定的專業(yè)、業(yè)務(wù)和企業(yè)管理經(jīng)驗,，而電力是國家重要的能源基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),，與各行各業(yè)、千家萬戶有著千絲萬縷的聯(lián)系,。同時,，這幾年隨著我國能源革命的興起和電力體制改革的深化，出臺了一系列政策和改革舉措,，加之本人這幾年從未放松這方面的學(xué)習(xí)和研究,，??司又是制造產(chǎn)業(yè)，有對電力咨詢的要求,。我積極主動地在這方面發(fā)揮自身的特殊優(yōu)勢,，力爭為??司的發(fā)展經(jīng)營貢獻綿薄之力。如去年在基地移交過程中,，我及時幫助協(xié)調(diào)??公司，做了大量協(xié)調(diào)工作,，促推了移交工作的順利實現(xiàn),。又如我在基層調(diào)研時，建議有些企業(yè)可以利用大面積的車間屋頂建分布式光伏,，既體現(xiàn)綠色發(fā)展理念,，又能為企業(yè)大幅降低用電成本，有些企業(yè)主動聯(lián)系了電力部門,，我本人也充分發(fā)揮了牽線搭橋的作用,。又如有的新投廠房電力需求較大，需解決報裝,、接入問題,，我及時協(xié)調(diào)相關(guān)供電公司，促推早日落實落地,。再如我主動擴大宣傳,，在不同的會議學(xué)習(xí)場合，不斷宣講??的優(yōu)勢,，并主動要求家族各家庭至少都要購買一輛??品牌的汽車等等,。從一點一滴和具體事情上，充分體現(xiàn)出了國有資產(chǎn)的看護人和企業(yè)的主人翁的強烈意識,，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻應(yīng)有的力量,。

本人在履職的過程中，認真貫徹執(zhí)行中央的八項規(guī)定要求,，自覺遵守國資委關(guān)于外部董事管理的各項規(guī)定,，認真執(zhí)行《外部董事行為規(guī)范》,，自覺遵守??公司的各項規(guī)章制度，嚴(yán)格履行廉潔從業(yè)的各項規(guī)定,，時刻注意防止和糾正形式主義,、官僚主義和不作為、不認真的錯誤傾向,，從未向所在單位提出過任何不符合組織規(guī)定和紀(jì)律規(guī)定的要求,，除正常公務(wù)活動，也未接受過單位任何吃請,，做到了廉潔履職,。

過去的一年，盡管自己按照上級要求,，較好地履行了外部董事的工作職責(zé),，取得了一定的成績，但仍然有需要在今后的工作中加以改進的地方,。如自己干了一輩子電力,，后來轉(zhuǎn)到制造業(yè)任外部董事，盡管管理相通,，但畢竟行業(yè)不同,，對于??領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識，尚需進一步加強學(xué)習(xí),。尤其當(dāng)前的??領(lǐng)域,，創(chuàng)新發(fā)展日新月異，變化之快不可想象,，更需要不斷加強對新知識,、新技術(shù)的學(xué)習(xí)，否則就不可能成為稱職的外部董事,。

總體認為,，??公司董事會經(jīng)過這些年的不斷調(diào)整、完善和提升,，已經(jīng)建立了一套科學(xué),、有效、規(guī)范的制度體系和工作體系,，在董事長的帶領(lǐng)下,，充分發(fā)揮了定戰(zhàn)略、議大事,、防風(fēng)險的核心功能,，充分體現(xiàn)了科學(xué)決策和民主決策，引領(lǐng)了公司發(fā)展的正確方向,，踐行了總書記提出的“兩個一以貫之”的原則要求,，董事會與黨委會,、經(jīng)營層各司其職，協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn),，規(guī)范運作,，效果良好。對央企董事會建設(shè)建議如下：

1.修訂董事會有關(guān)管理制度與規(guī)定,。根據(jù)總書記在國企座談會上的重要講話精神,，建議國資委相關(guān)部門對原有已經(jīng)發(fā)布的關(guān)于董事會建設(shè)的若干制度和規(guī)定，組織一次全面系統(tǒng)的梳理和清理,，哪些方面保留,，哪些方面廢棄，哪些方面需要完善,，有一個更清晰,、明確的制度清單，調(diào)整和修改與當(dāng)前形勢和中央要求不相適應(yīng),、不相一致的問題,，尤其在董事會、黨委會,、經(jīng)營層的三者關(guān)系上,，事權(quán)界面上更要清楚明了，具有可操作性,，同時建議制度要更簡潔、明快,、管用,、避免文犢主義。

2.進一步規(guī)范和完善對外部董事的年終考核評價辦法,。為了更好地充分發(fā)揮外部董事的履職責(zé)任,，真正做到體現(xiàn)出資人意志，維護出資人利益,。外部董事既不坐班,，又不參與任何經(jīng)營活動，履職是否盡職,，是否勤勉,，是否勇于擔(dān)當(dāng)，敢于負責(zé),，唯一表現(xiàn)形式是在董事會和專委會上的表現(xiàn),。以前國資委監(jiān)事會都要參加歷次董事會和專委會，能清楚的知道每位外部董事的表現(xiàn)和能力,，因此對外部董事的評價有重要的發(fā)言權(quán),，而且能充分體現(xiàn)對外部董事評價的公平性和真實性,。但監(jiān)事會因體制改革已不存在，外部董事的表現(xiàn)國資委并不十分清楚,，全靠外部董事所在單位的內(nèi)部董事和經(jīng)營層及相關(guān)部門進行評價考核,，并作為評價優(yōu)劣的重要的依據(jù)，這樣的結(jié)果缺乏考核的充分性,，淡化了敢于負責(zé)的獨立思考精神,，影響了這部分同志的主觀積極性，久而久之,，很容易陷入決策趨同化,，追求一致的“怪圈”，董事會制度會流于形式,。因此,，本人建議對現(xiàn)行外部董事考核辦法予以完善和規(guī)范。一是每年四次制度性安排的董事會,，由國資委安排人員以會議觀察員的身份參加會議,，這樣更能全面準(zhǔn)確地掌握情況，同時也有利于掌握公司不同發(fā)展階段的重要情況;二是要堅持以國資委考核為主,，加大考核權(quán)重;三是單位考評應(yīng)以董事會成員之間的相互測評為主,。

3.調(diào)整和完善對央企的績效考核辦法。加強對國企的領(lǐng)導(dǎo),，其中一個重要抓手就是強化對國企的績效考核,，發(fā)揮好指揮棒、風(fēng)向標(biāo)的作用,。這些年的不斷改革探索,，已經(jīng)有了一套完整有效的科學(xué)體系，收到了“四兩撥千斤”的效果,，在目前我國由過去的高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重大歷史性轉(zhuǎn)變時期,，更加突出的是創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。因此,，我們的考核辦法必須適應(yīng)新時代的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展潮流,，必須既重視當(dāng)前，也要著眼于長遠,。但我認為,，這種考核的導(dǎo)向并不明顯，很容易帶來企業(yè)的短期行為急功近利,，只顧當(dāng)前,。有的甚至企業(yè)為了完成當(dāng)年目標(biāo)，出現(xiàn)變賣資產(chǎn)等短期行為,，而對事關(guān)公司長遠發(fā)展并不十分重視,，更缺乏功成不必在我的擔(dān)當(dāng)精神,，因此建議：一是完善和修正目標(biāo)考核指標(biāo)體系及各項指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計，并堅持根據(jù)一企一策,、一行業(yè)一策,，根據(jù)不同的行業(yè)、不同的企業(yè)性質(zhì),，確定不同的指標(biāo)體系和權(quán)重;二是從考核制度設(shè)計上,，更加注重企業(yè)的科技創(chuàng)新、品牌建設(shè),、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用實效,、核心競爭力等方面的考核，充分發(fā)揮好指揮棒的導(dǎo)向作用;三是利潤指標(biāo)考核方面,。不搞水漲船高,，不鞭打快牛，為公司長遠可持續(xù)發(fā)展留有必要空間,。尤其對創(chuàng)新型企業(yè)和轉(zhuǎn)型升級任務(wù)重的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持。