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深圳證券交易所債券債券回購交易實(shí)施細(xì)則 深圳證券交易所推出的債券回購品種有篇一
丙方:_________
鑒于:__________
1.甲乙雙方于______年______月______日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》,約定乙方于______年______月之前購買甲方發(fā)行的債券總計(jì)人民幣_(tái)___________萬元,,年利率______%,,期限______年。
2.乙方與丙方于______年______月______日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,,將持有的____________萬元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,,轉(zhuǎn)讓完成后,丙方委托乙方管理該__________萬元債券,。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項(xiàng),。
4.丙方所持債券未屆償付期限,但因清算須于______年予以清結(jié),。
甲,、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,,經(jīng)協(xié)商一致,,達(dá)成本合同。
第一條 甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的____________萬元債券
第二條 甲方向丙方支付人民幣_(tái)___________萬元清結(jié)乙,、丙方___________萬元債券本息
第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù)
第四條 簽訂本合同之日起五日內(nèi),,甲方將人民幣_(tái)___________萬元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶
第五條 履行本合同發(fā)生爭議,各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成,,任何一方可提交 市仲裁委員會(huì)按該會(huì)規(guī)則仲裁
第六條 本合同正本一式六份,,三方各執(zhí)兩份
第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。
甲方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
乙方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
丙方:(蓋章)________________________
授權(quán)代表簽名:________________________
簽署日期:__________年______月______日
深圳證券交易所債券債券回購交易實(shí)施細(xì)則 深圳證券交易所推出的債券回購品種有篇二
第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易(以下簡稱“協(xié)議回購”)雙方的權(quán)利與義務(wù),,維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益,,根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”),、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,,參加深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)協(xié)議回購的參與者(以下簡稱“參與者”)在平等,、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議,。
第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購,、資金融入方和資金融出方(以下統(tǒng)稱“回購雙方”)以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方,,資金融出方為質(zhì)權(quán)方,。
第三條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購,認(rèn)可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,,接受深交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管,。
第四條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議,,回購雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定,,確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時(shí)足額。
交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn),,不對申報(bào)的內(nèi)容進(jìn)行審查,。
第五條 回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議?;刭忞p方同意,,補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定,,且不得與主協(xié)議和回購雙方申報(bào)的交易要素相沖突,。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。
第六條 投資者參與協(xié)議回購交易應(yīng)當(dāng)確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理要求,。
參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,,審慎決定是否參與協(xié)議回購,并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),。
第七條 資金融入方的權(quán)利主要包括:
(一)按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng),;
(二)在到期結(jié)算日,按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記,;
(三)在資金融出方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金,;
(四)其他深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利,。
第八條 資金融入方的義務(wù)主要包括:
(一)按照規(guī)定和約定,,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令;
(二)在首次結(jié)算日,,按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券,;
(三)在到期結(jié)算日,按約定支付資金款項(xiàng),;
(四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金,;
(五)其他深交所,、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù),。
第九條 資金融出方的權(quán)利主要包括:
(一)按約定的券種,、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);
(二)在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán),;
(三)在到期結(jié)算日,,按約定獲得資金款項(xiàng)及利息,;
(四)在資金融入方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金;
(五)其他深交所,、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利,。
第十條 資金融出方的義務(wù)主要包括:
(一)按照規(guī)定和約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令,;
(二)在首次結(jié)算日足額融出資金款項(xiàng),;
(三)在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押;
(四)在違約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金,;
(五)其他深交所,、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。
第十一條 回購雙方進(jìn)行協(xié)議回購申報(bào)的期限不得超過365天,,且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間,。
第十二條 協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零,,表示只解除質(zhì)押,,資金通過場外方式往來。
第十三條 協(xié)議回購的質(zhì)押券,、百元資金年收益,、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定,?;刭忞p方應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,,合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容,,不得存在誤導(dǎo)、欺詐,、市場操縱或利益輸送行為,。
第十四條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間,回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定:
(一)質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還,、提前贖回,、到期兌付等情形的,相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn),,待債券解除質(zhì)押登記后方可提取,,同一筆回購發(fā)生部分購回的,,該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理,,其孳息應(yīng)當(dāng)待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時(shí)解除質(zhì)押;
(二)質(zhì)押券含回售條款的,,資金融入方不得行使回售權(quán)利,;可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間,,資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股,、換股權(quán)利;
(三)資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì),、提案,、表決、追索等權(quán)利,。
第十五條 回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù),,即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任,。違約包括但不限于以下情形:
(一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,,除雙方另有約定外,資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足,,資金融出方違約,;資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的,資金融入方違約,。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的,,雙方均違約。
(二)協(xié)議回購到期結(jié)算日,,資金融入方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào),,或未提交結(jié)算指令,或資金不足的,,資金融入方違約,。資金融出方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào),或未提交結(jié)算指令,,將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的,,資金融出方違約。
(三)協(xié)議回購提前終止,資金融入方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購到期確認(rèn)申報(bào),,或未提交結(jié)算指令,,或資金不足的,資金融入方違約,。資金融出方未按規(guī)定或約定進(jìn)行回購到期確認(rèn)申報(bào),,或未提交結(jié)算指令,將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的,,資金融出方違約,。
第十六條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議,,也有權(quán)終止回購協(xié)議,,并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議,、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等,,采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償,。
第十七條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約,,守約方可按以下方式向違約方收取違約金,違約金包括但不限于補(bǔ)息,、罰息等方式:
(一)協(xié)議回購首次結(jié)算日,,回購一方違約的,違約方自首次結(jié)算日起(含)3個(gè)工作日內(nèi),,按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息,。雙方均存在違約行為的,可以互不承擔(dān)違約責(zé)任,。
(二)協(xié)議回購到期結(jié)算日(或約定的回購提前終止日),,資金融入方違約的,資金融入方按照回購資金延遲到賬天數(shù),,以回購利率向逆回購方補(bǔ)息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息,。資金融出方違約的,資金融出方從到期結(jié)算日(或約定的回購提前終止日)次日起,,按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息,。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。
回購雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對違約金的金額,、計(jì)算方式等另行約定,。
第十八條 協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的,回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進(jìn)行處理,?;刭忞p方不同意提前終止的,經(jīng)協(xié)商一致,也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認(rèn)可的處理方式,。
第十九條 回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定,,本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。
第二十條 因協(xié)議回購產(chǎn)生的任何爭議,、糾紛,,回購雙方應(yīng)首先協(xié)商解決,協(xié)商不成的,,回購雙方同意將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳國際仲裁院)進(jìn)行仲裁,。回購雙方對爭議解決方式另有約定的,,從其約定,。
第二十一條 本協(xié)議為開放式協(xié)議,,由參與者簽署后在各簽署人之間生效,。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的,,由管理人代為簽署,,其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時(shí),視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議,。
第二十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂,,簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的,,不得終止本協(xié)議,。
第二十三條 本協(xié)議一式兩份,一份由簽署人留存,,另一份報(bào)送深交所(地址:深圳市深南中路20__號(hào)深圳證券交易所固定收益部),。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的,所在證券公司還應(yīng)留存一份備查,。
簽署地:___________________________ 深圳參與者:____________
單位公章(適用法人機(jī)構(gòu)):_________
法定代表人或授權(quán)人簽字:___________
聯(lián)系人:___________________________
聯(lián)系電話:_________________________
聯(lián)系地址:_________________________
簽署時(shí)間:_________年______月____日
深圳證券交易所債券債券回購交易實(shí)施細(xì)則 深圳證券交易所推出的債券回購品種有篇三
甲方:深圳證券交易所
法定代表人:
住所:廣東省深圳市深南大道20__號(hào)
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
住所:
聯(lián)系電話:
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市,,根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定,甲乙雙方協(xié)商一致,,簽訂本協(xié)議,。
第一條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引,、通知,、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”)對乙方提交的債券上市申請進(jìn)行審核,,認(rèn)為符合上市條件的,,同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下:
債券名稱:
簡稱:
代碼:
信用評(píng)級(jí):
擔(dān)保人(如有):
債券面額:
期限:
利率:
發(fā)行價(jià)格:
發(fā)行總量:
交易平臺(tái):
募集資金數(shù)額:
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào):
第二條 乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定,,按時(shí)還本付息,。
第三條 甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管,,乙方同意接受甲方的監(jiān)管,。
第四條 乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定,。
第五條 乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn),按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn),,甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用,,雙方不再另行簽訂協(xié)議,。
第六條 乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告,。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告,。
第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,。
第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審核,,對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
第十條 乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對債券信用等級(jí)的評(píng)定情況以及債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況報(bào)告甲方,。
第十一條 乙方應(yīng)當(dāng)聘請董事會(huì)秘書或者相應(yīng)專職人員一名,,負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系,并負(fù)責(zé)信息披露工作,。董事會(huì)秘書或者專職人員發(fā)生變更時(shí),,乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方。
第十二條 本協(xié)議未盡事宜,,依照有關(guān)法律,、行政法規(guī)、部門規(guī)章,、規(guī)范性文件,、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理,。
第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛,,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決;若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決,,任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,。仲裁裁決為最終裁決,,對雙方均有法律約束力,。
第十五條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充,,經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條 本協(xié)議文本一式四份,,雙方各執(zhí)二份,。
甲方:深圳證券交易所
法定代表人:(或授權(quán)代表)???????? ?? ??
乙方:
法定代表人:(或授權(quán)代表)?
年 月 日