報(bào)告,，漢語(yǔ)詞語(yǔ),，公文的一種格式,，是指對(duì)上級(jí)有所陳請(qǐng)或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書(shū)面的陳述,。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的報(bào)告呢,？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來(lái)看一看吧,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇一

這一年來(lái),，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃,，盡量選擇較為保守的品種,，比如貨幣基金、債券等,；然后春節(jié)前后,，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶,，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度,，收益較為穩(wěn)妥,，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù),，反復(fù)研究,，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由,，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,，身處證券行業(yè),，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù),，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料,，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資,，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶,；工作總結(jié)第四季度,，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,，但個(gè)股依然活躍,，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位,，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金,，等待時(shí)機(jī),。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比,，思考總結(jié)和交流溝通的工作,，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn),，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng),，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,，考取了cfp資格兩年多以來(lái),，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,，使自己的知識(shí)和意念?！靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,，對(duì)不同客戶也要有更多的了解,，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,，要積極對(duì)待,，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),，熱門(mén)思想?yún)R報(bào)只要肯花心思,，是可以做到“雙贏”的。

誠(chéng)懇：無(wú)論如何,，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想,，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的,。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,，也正因?yàn)槿绱耍c很多客戶成為了知心朋友,，今年的市場(chǎng)變化更為豐富,，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意,，我們之間的友情加深了,，對(duì)我也更加信賴，因此,，讓我非常感激,，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇二

我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了,，在這兩個(gè)月里,，無(wú)論是股票專業(yè)知識(shí)還是營(yíng)銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里,，我開(kāi)發(fā)的客戶差不多10戶,，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬(wàn)。當(dāng)然,，與公司其他的員工相比,，我還是比較遜色的，但我會(huì)繼續(xù)努力的,。

6月份,，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的安排，把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn),，因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理,，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：

1. 因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多,，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家,，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多,，這讓我不光覺(jué)得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大,，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通,，從中了解到了,，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米,，或者只是個(gè)陪襯,。

3. 因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)觀,，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目,。

也許是我的營(yíng)銷功力還很淺,，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn),，讓我有了新的想法,。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道,，不過(guò)還好,，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事,，只是讓我擔(dān)心的是,，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi),。

我最近一直在測(cè)試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶,，可能剛開(kāi)始，還沒(méi)有什么突出的效果,，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù),，一個(gè)好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶,，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶,。我從朋友那里聽(tīng)到,，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的服務(wù),，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過(guò)來(lái)的,，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán),，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升,。所以即便是低迷的股市行情,，他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié),，很多方面我還是比較稚嫩,，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己,。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告 證券公司個(gè)人工作總結(jié)篇三

xx年已經(jīng)過(guò)去,，回首過(guò)去，xx是堅(jiān)持的一年,，所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖,、沒(méi)有改變，堅(jiān)持行業(yè),、堅(jiān)持營(yíng)銷,、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

一直以來(lái),，電話營(yíng)銷都是我所堅(jiān)持在做的,，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營(yíng)業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,，經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦,，但是沒(méi)有任何借口,，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶,、跟蹤客戶到約見(jiàn)客戶,，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷,，但是我們的心很火熱,，新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷，確實(shí)在艱苦的條件下,，堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多,，那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷部門(mén)的設(shè)立,，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營(yíng)銷我放下了,，新組建的電話營(yíng)銷部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合,，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了,，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷部門(mén)的小組長(zhǎng),，也得到了一定的鍛煉。

自從電話營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),，也面臨著自己的重新定位,，那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō)，也是充滿模糊，通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,，我開(kāi)始籌劃更多的事情：銀行合作,、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng),、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,，當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),，因?yàn)檫@三年,，銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò)，放棄的更多,，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),，說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),，從此我開(kāi)始重視銀行渠道,，第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,，關(guān)系處理最好,，但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有，第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,，我沒(méi)有提任何要求,，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后,，銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,，最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸，溝通合作的事情,，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,，年終必須完成。

離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,，但是在年末的基金銷售過(guò)程中，銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),，但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,，通過(guò)這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,，更多的人選擇了走出去,，進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo),，雖然結(jié)果并不是很好,，但是打開(kāi)了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待,，無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行,、農(nóng)行浣沙支行,、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō),，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),，并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高,，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀,、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞,、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),，通過(guò)消息解讀，新人能夠更多,、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,，提高自我表達(dá)的能力，通過(guò)不斷的強(qiáng)化,，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通,，當(dāng)天氣冷下來(lái)了，經(jīng)常有人遲到,，通過(guò)一定的懲罰,，主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式，告訴這是不對(duì)的,，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣,；另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,，經(jīng)過(guò)改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),，平時(shí)小組不開(kāi)會(huì),，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),。

因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后,，經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),，周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的,，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持,，每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì),，甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等,，這種狀態(tài)真的很好,；除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的'進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián)，但是這份榮譽(yù)必須給到,，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,，種種規(guī)矩定下來(lái)后，自己也不會(huì)太累,，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,，都能夠控制。

通過(guò)每天,、每周的接觸,，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),，感情也逐步變深,，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),，像往常一樣唱歌,、吃飯、看電影和旅游等等,，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),，在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子,，這樣的活動(dòng)大家集體參加,，感覺(jué)非常好，美好的東西總是讓人懷念,，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng),。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的,，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人,，從4月以后,，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,，一直持續(xù)到11月,，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,，當(dāng)然我一直堅(jiān)信,，離開(kāi)都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,，沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,，在八九月份,，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),，從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題，有進(jìn)有出,，這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì),，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

對(duì)于自身的發(fā)展來(lái)說(shuō),，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理,，個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶資產(chǎn),，最終在xx年初達(dá)到了,，在xx年12月31日,，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),，我也不知道是不是給自己找理由,，但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)確實(shí)很不理想，雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,，但是作為一名證券從業(yè)人員,，誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶真的很難生存，不僅在客戶開(kāi)發(fā)方面放松了很多,，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性,，只是對(duì)部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,，客戶關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心,，因?yàn)閷?duì)客戶沒(méi)有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,，堅(jiān)持該堅(jiān)持的,，這也許是今年最大的不足。

如果說(shuō)xx年還有什么遺憾,，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通,、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年,，沒(méi)有賺到錢(qián),，沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活，年底了,，回家甚至囊中羞澀,，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾,，只要還在堅(jiān)持,，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽,，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由,。