計劃是提高工作與學習效率的一個前提。做好一個完整的工作計劃,才能使工作與學習更加有效的快速的完成,。寫計劃的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？那么下面我就給大家講一講計劃書怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧。

證券公司工作計劃篇一

證券行業(yè)專業(yè)性很強,，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際,，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,，我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系,，為之后的職業(yè)要求打好基礎,。

1,、營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的'各項創(chuàng)新業(yè)務指標,，對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,，做最具責任感的理財專家！

2,、團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群,。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

1、開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶,，其中有效戶達到15戶以上,。下半年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上,。力爭全年開戶數(shù)在120左后,，有效戶達到50.2。托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求,，是硬性指標,。20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬,。

1,、證券經(jīng)紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀人,，力爭年末達到證券客戶經(jīng)理級別的業(yè)績要求。

2,、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,，華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別,。

證券公司工作計劃篇二

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

一是組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性,，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣,、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合,，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。在本次計劃的代銷組織安排中,，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。

銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作,，及時準確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見?？蛻舴战M負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關(guān)情況。

二是協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前,、事中,、事后控制工作。

三是銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設置目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃,，統(tǒng)籌安排,。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍；北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽、浙江,、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東、廣西,、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；根據(jù)直銷客戶的.特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：

1.本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排；

2.各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：

1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源；

2.對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務,；

3.發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向；

4.向本公司總部及時,、準確地傳達相關(guān)銷售信息,；

5.路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計劃篇三

（一）,、確保日常運行穩(wěn)定

按照操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理,、差錯處理,、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務流程修訂工作,，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行,。

（二）、繼續(xù)做好賬戶管理

嚴格賬戶日常管理,，杜絕不合格賬戶,，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作,。

（三）,、準備新一代系統(tǒng)上線

上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準備工作,。

（四）,、配合各項新業(yè)務做好后臺支持工作

配合開放式基金、融資融券,、股指期貨,、ib業(yè)務等做好系統(tǒng)測試、流程制定,、系統(tǒng)維護和業(yè)務培訓等工作,。

（五）、繼續(xù)做好清算工作

做好日常清算工作,，開展清算dvpt+1業(yè)務制度的學習,。

（一）籌建新設營業(yè)部

在20xx年上半年完成新設營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

（二）加強投資者教育服務點建設

對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化,，完善服務功能,，建立成熟的投資者教育服務內(nèi)容體系,。

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略,，制定適合各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗裕笇I業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶,，搶占市場先機。

（二）,、加強經(jīng)紀人團隊建設

在合規(guī)運行的前提下,，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀人規(guī)范管理,，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才,。及時完成包含了經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀人）系統(tǒng)的測試與上線。

（三）,、繼續(xù)開展銀證合作

對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃,，推進與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進,，建立銀證合作管理指引,，規(guī)范管理。

（四）,、繼續(xù)加大基金營銷力度

與基金公司加強合作,，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道,；力爭與其他基金公司合作,，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會,、策略研討會等多種類型的活動,；加強對機構(gòu)的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務,；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作,。

（一）、提高客戶服務水平

制定完善客戶服務流程和標準化服務指引,，并通過客戶需求調(diào)研,、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類,，了解客戶的行為和偏好,，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進行個性化經(jīng)營客戶,，對客戶進行有針對性的服務與營銷,。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理業(yè)務需求，向后臺研究所,、理財部等支撐部門派發(fā)工單,，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話,、郵件,、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期提供產(chǎn)品和服務,，以切實提高服務水平,。

（二）、開發(fā)客戶服務支持系統(tǒng)

1,、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢,、活動信息查看、服務產(chǎn)品定制,、聯(lián)系臺賬登記,、客戶信息查詢、客戶資料管理,、業(yè)務需求提交等權(quán)限,。

2、開發(fā)投資理財客戶端

這是一個集股市行情,、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺,，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務于證券的交易客戶,，根據(jù)客戶分類標準提供相應的資訊服務,，遵循“等級越高可享受的咨詢服務越多”的原則提供服務。

3,、完善短信服務平臺

開通短信上行方式定制,、點播功能,， 并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調(diào)查及分類功能,。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務（該業(yè)務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司sp短信最受歡迎的欄目）,。

（三）,、加強大客戶服務

1、開展系列的股評及主題講座

09年將根據(jù)《財富大講堂》設計的活動,，舉辦大型活動與高峰研討會,，主要服務于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶,。

2,、提供咨詢產(chǎn)品定制服務

由大客戶根據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站,、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應的咨詢產(chǎn)品,、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

3,、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍,、聯(lián)誼交流、健身活動等服務,，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段,，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

（一）,、做好股指期貨準備工作

根據(jù)股指期貨的開展情況,，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或?qū)嵄P的`操盤大賽；做好目標客戶的分類工作,，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群,，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業(yè)務講座,、沙龍等活動,，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務的統(tǒng)計分析工作,，指導營業(yè)部開展業(yè)務,；協(xié)助營業(yè)部開設ib業(yè)務咨詢熱線。

（二）,、做好融資融券業(yè)務開展工作

上報融資融券業(yè)務試點申請材料,，完成融資融券業(yè)務系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務的組織建設及業(yè)務培訓,，與同行業(yè)加強業(yè)務交流,。

（三）、拓展業(yè)務品種,，增加創(chuàng)收渠道

加強與國外投資機構(gòu)的接觸,，提升公司軟硬件設施，提供qfii業(yè)務平臺,，爭取實現(xiàn)qfii代理業(yè)務零的突破,；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營銷工作,，對產(chǎn)品推出時機加以建議,；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部,，提供通道服務,。

對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查

配合風控部對營業(yè)部各類業(yè)務進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務指導和規(guī)范監(jiān)督,；對經(jīng)紀人合規(guī)情況進行檢查,；開展基金銷售業(yè)務合規(guī)檢查,。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風險監(jiān)控工作,。

證券公司工作計劃篇四

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了,，但是一直以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向,，自然業(yè)績也很是過不去,。我一直也在找原因，但是都有些無關(guān)痛癢,，對自己沒多大改觀,。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā),。下面簡要介紹一下,，我學習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理,，工作管理最重要的就是堅持寫,、堅持完成工作日志。工作日志包括：1,，設立每月目標——目標必須具有明確性,、衡量性、可接受性,、實際性,、時限性，否則就不能稱之為目標,。2,，日工作日志——重要事項、晨會要點,、拜訪情況,、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單,、有效拜訪,、初次拜訪,、客戶跟進,、開戶面談、客戶服務,、夕會要點,、今日業(yè)績等等。3,，每周每月總結(jié)經(jīng)驗,。

另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶,。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是,，把80%的精力投入到20%的客戶身上,，合理安排時間。而對于不同類型的.客戶,，也有不同的應對策略,。

健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關(guān)的話題，要引入正題,。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買,，應及時采取跟進策略。

自我型——應仔細聆聽并恭維他的自我定義,，實時征詢他的意見,。

果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節(jié),，嚴格忠于事實,。

懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶,。

牢騷型——保持快樂,，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱,。

條理型——有條不紊,，與客戶同步，盡量使各細節(jié)擴展,。

依賴型——為了解客戶可問一些問題,，說明此產(chǎn)品最好地滿足他。

挑剔型——必須強調(diào)產(chǎn)品的質(zhì)量和服務,，表明產(chǎn)品值這個價格,。

分析型——喜歡數(shù)據(jù)，事實和詳細的解說,，盡量給詳盡的信息,。

感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性,。

證券公司工作計劃篇五

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務組參見圖7—1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7—1計劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關(guān)情況。

為規(guī)范代銷機構(gòu)的.銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查,，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

2,、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓,，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動,。

4,、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構(gòu)設置 目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下： 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川、云南,、貴州,、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品,、投資,、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。

1,、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始,，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排; 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作; 3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動 1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源; 2,、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務; 3,、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實認購意向; 4、向本公司總部及時,、準確地傳達相關(guān)銷售信息; 5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作計劃篇六

20xx年即將過去,，在這年末之際我加入了xx證券,，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績,，即將到來的xx年會努力做好自己的工作,，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把xx年的工作計劃如下，以此督促自己,。

一：日常工作

1.營業(yè)部任務

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項,，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化,，做責任感的理財專家!

2.團隊任務

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門,。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排,，做好渠道建設,，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的'高凈值客戶群,。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度,，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,，共同打造最有競爭力的團隊,。

二：業(yè)績目標

1.開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上,。下半年開戶數(shù)達到30戶,，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后,，有效戶達到50,。

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標,。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上,，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券公司工作計劃篇七

1,、調(diào)查**市場規(guī)模,，預測下半年市場潛力。當?shù)亻_戶人數(shù)在15萬左右,，目前平均傭金在千分之1.2左右,。

2、方正,、湘財,、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據(jù)一定優(yōu)勢和較大的市場份額,。那么,，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。

其次,，搶占先機,，在降傭大戰(zhàn)來臨前搶先快速搶戶,。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,，廣招人才,，深挖資源。

a,、年度總目標：1000萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶,，月均創(chuàng)毛傭3600元,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

b,、月度分目標：83萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)25戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務,。

c、每周子目標：11.8萬客戶資產(chǎn),，客戶數(shù)4戶,，同時盡力完成營業(yè)部各項創(chuàng)收業(yè)務。

所以接下來,，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤研判及推薦個股,，每天電話營銷、網(wǎng)絡營銷10個潛在客戶,。按時參加公司培訓與營銷會議,。

為有理財、投資與增值服務需求的.個人與機構(gòu)客戶搭建全方位,、多層次的金融服務體系,，并憑借集團深厚的產(chǎn)品研發(fā)實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業(yè)務渠道

努力成為一名優(yōu)秀的個人金融服務終端,。

這是*****營業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準,。

20xx年1月28日

證券公司工作計劃篇八

公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力,、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針,。在董事會帶領下,，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),，視集團為家,，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取,、腳踏實地,、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌,，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展,。提高企業(yè)經(jīng)濟效益,，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心,，把優(yōu)質(zhì)服務為前導,，全面提高優(yōu)質(zhì)服務水平。同時,，公司也注重搞好員工培訓,，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位,。

過去的成績是輝煌的,，新的一年又如何呢？

對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢,、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,，總的來講,，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn),，總體上有利于加快發(fā)展,，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意,，一切將成為過去,，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好,，更完善,，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力,。制定出20xx年工作指導思想,、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關(guān)鍵的工作,。

總的來說,，20xx年公司在取得一定成績的同時,，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法,，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強,，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內(nèi)容,、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強,。但無論遇到什么問題,，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā),，增強投資者的風險意識，維護投資者權(quán)益,，提高投資者抵御風險的能力,。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,，積極培育新的利潤增長點。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀,、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標,；同時加強創(chuàng)新研究,，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點,，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎,。

全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元,；固定收益總部實現(xiàn)收入2,，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1,，900萬元,；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1,，300萬元,。

（1）加快推進增資擴股工作,，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段,，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破,；同時繼續(xù)全力應對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件,。

（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀業(yè)務

實現(xiàn)營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到xxx億元,，市場占有率達到8‰,。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點,。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,，提高市場占有率,。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤,、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去,、動起來”,。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時,，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度,，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶,。

大力推進客戶分類治理,，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求,，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設計和提供針對性的咨詢服務,。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式,，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā),；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持,，建設公司級的咨訊服務平臺,，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布,，將人工,、短信、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進行整合,，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系,。

加強新產(chǎn)品,、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺,。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線,，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣,；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問,、債券分銷等業(yè)務,，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構(gòu),。

推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍,。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的'大勢所趨,，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式,，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點,，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓,、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎,。

20xx年公司內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義,。20xx年將進一步完善信息建設,。

告別20xx年，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風云,，我們可以毫無愧色地說,，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點,。

展望20xx年,，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

新的一年,，我們證券將嘯傲中國，走向世界,！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧,！

證券公司工作計劃篇九

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓,、市場推廣、業(yè)務指導,、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合,，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作,。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關(guān)情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為,，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿,、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”,，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度,。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,，并做好風險防范的事前,、事中、事后控制工作,。 三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓,。

3,、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價,，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等。

一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1,、機構(gòu)設置 目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源,，周密計劃,，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下： 1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2）北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 3）華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的`路演推介,、開發(fā)工作; 4）南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 5）西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作; 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資,、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。

1,、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

2,、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

1）本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致，合理安排;

2）各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作;

3）在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源;

2）對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

3）發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

4）向本公司總部及時,、準確地傳達相關(guān)銷售信息;

5）路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司工作計劃篇十

號角相聞,，告別200x業(yè)界風云,；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點,，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,，振奮精神,、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點,、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200x年,，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組,、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強”工作指導思想和年初股東會,、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支,、業(yè)務轉(zhuǎn)型,、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點,，公司全體干部員工同舟共濟,、堅定信心、迎難而上,、一些業(yè)務和工作取得了較大進展,。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路,。經(jīng)過不懈的努力,，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷,、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階,，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績,。其中,，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈,，市場份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位,，比200x年提高了3位,。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展,，僅今年前11各月,，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得,，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升,；作為拓展市場、搶占客戶資源,、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作,，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效,，200x年在銀證通客戶開戶量,、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍,。

內(nèi)部管理進一步加強,，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬,，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,，整合資源，充實一線業(yè)務部門,，提高了公司工作效率,。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會,，建立了從立項,、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前,、事中、事后各個環(huán)節(jié),，在實際工作中收到一定成效,。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易,、crm,、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化,、公司網(wǎng)站升級等大型項目,，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告別200x年,，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說,，××證券廣大干部員工風雨與共,、頃盡全力奮斗過，眾志成城,、滿懷喜悅收獲過,。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險,，但路是一步步走出來的,，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x,，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,。為什么如此斷言,？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,，也為我們提供了大好的機遇,；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放,，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定,、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國資本市場是一個新型市場,，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力,；另一方面,，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風險,，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,，未來幾年,，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場,，必然會造就一批業(yè)界英雄,。

從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展,，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過分化、兼并,、重組等券業(yè)資源整合,，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,，低水平,、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云,。

面對券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來，有人哭”,，瀕臨外憂內(nèi)患,，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢,；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來,，公司始終堅持的.穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績,，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且,，經(jīng)過200x年的努力,，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高,，在某些方面,，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力,。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見,；在不同部門,、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合,、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A見,，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點,、新希望。站在200x年的起點,，讓我們滿懷信心,，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā),！

證券公司工作計劃篇十一

主要包括市場拓展組的工作職能,、發(fā)展方向：

客戶開發(fā)，市場拓展方案的制定與實施,；

開發(fā)渠道的建設,、溝通與創(chuàng)新；

社區(qū)及各種場合的對外宣傳,、講座

基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣,；

營業(yè)部形象推廣與品牌建設,；

營業(yè)部及上級領導安排的其他工作。

建立并繼續(xù)完善理財交流圈,，各個行業(yè)的研究細化,，國際、國內(nèi)經(jīng)濟形式研究

市場拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責的分類：主要包括督導崗位,、綜合崗位,、渠道一組、渠道二組,。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責,，更注重整體的協(xié)作，強化增強團隊的凝聚力,，集中力量辦大事,，提高市場拓展組的整體戰(zhàn)斗力。

a,、督導崗位---王亞林

負責部署市場拓展組的工作方向,、設定明確工作目標；

負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發(fā),；

負責綜合組,、渠道一組、渠道二組的工作進度管理,；

負責協(xié)調(diào)小組成員之間的交流,、溝通、學習,、協(xié)作和提升開拓能力等,；負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題,；負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題,。

b、綜合崗位---xxx

負責網(wǎng)上預約客戶的及時開戶及服務工作,；

負責和渠道一組,、渠道二組進行配合，做好客戶開發(fā)工作,；

負責市場拓展組客戶檔案的建立,；工作會議紀要及工作日志的整理；負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作,；

負責新客戶的及時回訪,、服務需求調(diào)研工作；

負責月度小組績效考核總結(jié)及獎懲制度實施的記錄；

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

c,、渠道一組---xxx

負責制定營業(yè)部形象宣傳等營銷活動的方案；

負責和綜合崗,、渠道二組,，客戶開發(fā)工作的`配合；

負責市場拓展組每周進行一次學習討論,，如何更好開展工作,；

負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。

d,、渠道二組---xxx

社區(qū)共建活動的策劃,、實施，做好營業(yè)部形象宣傳,、市場營銷等工作,；負責社區(qū)各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務,；

負責配合渠道綜合組,、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協(xié)同開發(fā),；負責完成市場拓展組每月量化的工作任務,。

原則上做到目標細分、責任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團隊協(xié)作精神,，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責,，下面把工作任務分解到每個小組,；使大家都有明確的個人目標，充滿激情,、充滿動力的做好工作。

市場拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時計劃進行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標進程為核心,，通過總結(jié)、學習創(chuàng)新業(yè)務知識來持續(xù)增強我們的戰(zhàn)斗力,。

1,、市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理

根據(jù)目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區(qū)域,、準客戶的儲備管理等一系列的流程控制,。

2、團隊提升管理

a、每周一晨會后市場拓展部成員舉行例會總結(jié)上周工作進度,；

b,、交流工作中的心得體會，分享經(jīng)驗,；

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議,；

d,、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作,。

2,、每周進行一次創(chuàng)新業(yè)務知識的深入交流、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務客戶做好準備,。

3、營業(yè)部組織的團隊活動必須參加,，特別是學習,、培訓。如實際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領導請假,。

證券公司工作計劃篇十二

一、短期小區(qū)營銷

以昆明市區(qū)為中心,，輻射到周邊城鎮(zhèn),，在適宜的時間進入居民小區(qū)，挖掘潛在的客戶資源,，為他們講解理財知識,，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務。

由于其臨時性,，小區(qū)居民開戶量有限,，適宜捆綁優(yōu)惠項目(如開戶送上網(wǎng)費、有線電視費等等)或推廣證券產(chǎn)品吸引居民,。雖然是短期營銷,，但如果當次活動的咨詢?nèi)藬?shù)在10位以上或開戶數(shù)在3戶以上，則應考慮在該地的后續(xù)營銷,，形式可以是股評或設攤咨詢,。如經(jīng)過挖掘有一定的潛力,，可以發(fā)展為長期營銷社區(qū)。

二,、長期駐點營銷

1,、 銀行駐點營銷

銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽,，是我們主要的合作伙伴,。銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場,，讓單一的營業(yè)部場地擴張到全市所有的銀行網(wǎng)點,，拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶。券商開發(fā)投入小,，產(chǎn)出高,，同時，通過銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好,。因此,，營業(yè)部應加強與銀行的長期合作關(guān)系。并對重點駐點公關(guān),，為營銷員提供更好的業(yè)務開展空間,。

2、 社區(qū)駐點營銷

經(jīng)短期小區(qū)營銷發(fā)現(xiàn)有潛力而發(fā)展為長期營銷的社區(qū),，在周圍的高檔寫字樓張貼海報,、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發(fā)宣傳資料,、意向溝通,，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺促銷,，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶,，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份,。并可不定期的與小區(qū)開發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡,，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構(gòu)戶,。與開發(fā)商合作,，居民容易相信合作的長期性。

3,、 與通訊機構(gòu)的合作營銷

要與電信、移動,、聯(lián)通,、鐵通,、網(wǎng)通等機構(gòu)合作，這些公司基本上與小區(qū)有收益分成,，且希望通過捆綁合作提高寬帶網(wǎng)的服務內(nèi)容,，也希望通過證券公司給客戶的開戶優(yōu)惠(如開戶送寬帶網(wǎng)開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數(shù)量,。具體合作模式應有所不同,，例如移動、聯(lián)通,，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的,，可在其營業(yè)廳布點，發(fā)展其內(nèi)部員工,。其余的中大型的通訊機構(gòu),，合作的內(nèi)容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時,，雙方共同營銷,，證券公司負擔部分通訊機構(gòu)的產(chǎn)品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷,，實現(xiàn)雙贏,。

第二部分 老客戶的維護

“開發(fā)十個新客戶，不如維護一個老客戶”,，這是一條銷售的黃金法則,，穩(wěn)定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績穩(wěn)定的重要方式,。老客戶流失,、老客戶重復購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因,，一直被企業(yè)所忽略或者在原來的條件下企業(yè)需要花費過大的代價來實現(xiàn),，那就是：持續(xù)保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通,。

1,、 持續(xù)的溝通

市場的競爭越來越激烈，后來者始終都會盯緊市場的任何變化,，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案,。作為營業(yè)部的老客戶，具有先天的優(yōu)勢,，他已經(jīng)認可或者部分認可你的產(chǎn)品了,。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來,。因此,，企業(yè)與老客戶之間必需形成持續(xù)的溝系,，只有持續(xù)的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續(xù)的效果,。

時刻關(guān)注關(guān)鍵客戶,，并且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關(guān)系,，維護老客戶可以：a) 在重要節(jié)日向客戶發(fā)出信件表示祝賀,，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等,。b) 每逢公司重大活動時,，邀請客戶參加，如公司重要慶典,、年會,、客戶聯(lián)誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子,，如生日,、公司年慶等，表達你對他們的'關(guān)注,。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝,，這既可以提醒客戶對你表示關(guān)注，又可以為今后的合作創(chuàng)造機會,。

2,、 有效的溝通

客戶是很挑剔的，持續(xù)的溝通需要投其所好,，需要有對用戶友好的內(nèi)容,、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式,，只有這樣才會形成有效的溝通,、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關(guān)系維護解決方案,，正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨特的優(yōu)勢,，才能夠讓企業(yè)與用戶之間形成一種持續(xù)的有效溝通，形成良性的互動關(guān)系,。

隨著產(chǎn)品同質(zhì)化趨勢的不斷發(fā)展,，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶服務，在對客戶進行管理時,，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關(guān)鍵客戶提供更精細,、更全面的服務。除了配合企業(yè)為關(guān)鍵客戶提供更多服務項目,，推銷人員也要有意識地為關(guān)鍵客戶爭取更周到的服務,，比如創(chuàng)造更舒適的環(huán)境,、舉辦大客戶聯(lián)誼會或提供更專業(yè)的咨詢服務或培訓等。

3,、 適當頻率的溝通

與用戶的溝通頻率要講究適度。所以,，通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘,，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好,，起到事半功倍的效果,。

由于受到各種因素的影響，客戶關(guān)系會經(jīng)常發(fā)生改變,，因此,，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關(guān)鍵客戶的信息進行搜集和整理,，一旦發(fā)現(xiàn)客戶關(guān)系發(fā)生變化,，立刻采取相應的方法進行處理。比如,，經(jīng)常根據(jù)準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關(guān)注新信息,，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發(fā)現(xiàn)原有的關(guān)鍵客戶喪失需求或者轉(zhuǎn)向競爭對手時，迅速做出反應,。

第三部分 服務品牌的打造

做證券遲早是要做回服務的,，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務,，才能在證券市場上立于不敗之地,。提高公司在昆明的競爭力，應盡量避免通過價格競爭來實現(xiàn);通過差異化的服務,，增加顧客的滿意度和忠誠度,，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務和公司品牌的樹立和擴展,，我認為可以通過幾個措施來實現(xiàn),。

1、 廣告和公關(guān)工作的開展是品牌建設的重要步驟

為了達到公眾對我公司品牌的認知,，可以做些平面的廣告,，讓市場知道本營業(yè)部，使他們對公司有所認識,。

通過合理正確的運用公共關(guān)系和公共事件,，擴展我公司在昆明的知名度。事實上,，客戶對公司信息的接受的程度對比是,，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易,。因為從客戶心理的角度來說，他們更愿意相信身邊的人,，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度,。因此，應通過公共關(guān)系和公共事件的運用,，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳,，當然這就要求工作人員的時時關(guān)注和公司高層的統(tǒng)籌。

2,、 以客戶需求為導向,，提高服務質(zhì)量，形成競爭力

在競爭性市場中,，顧客具有動態(tài)性,，顧客忠誠度是變化的，他們會轉(zhuǎn)移到其它企業(yè),。要提高顧客的忠誠度,、贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務,、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián),，形成一種互助、互求,、互需的關(guān)系,，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性,。

面對迅速變化的市場,，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系,，企業(yè)必須建立快速反應機制,，提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨,，穩(wěn)定客戶群,，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率,提高服務水平，能夠?qū)栴}快速反應并迅速解決,。這是一種企業(yè),、顧客雙贏的做法。

3,、 同時加強對客戶維護,，對其進行分類管理，大力推行關(guān)系營銷，縮減成本擴大利潤

溝通是關(guān)系營銷的重要手段,。關(guān)系營銷越來越重要了,，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系,，從交易變成責任,，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關(guān)系,。記住二八定律,，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系,否則把大部分的營銷預算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費,。

4、 營銷的目的是利潤,，但執(zhí)行的核心是公司員工

對企業(yè)來說,，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面,，追求回報是營銷發(fā)展的目的;另一方面,，回報是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求,，為客戶提供價值,，但不能做“仆人”。因此,，營銷目標必須注重產(chǎn)出,，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的,。同樣對員工來說,，回報也是對其工作價值的肯定。

綜合來說,，公司的營銷思路應以客戶為導向,，以實施關(guān)系營銷為指導思想，通過前期的成本控制,，形成成本優(yōu)勢,，打開市場，建立與客戶的關(guān)聯(lián),，通過差異化的個性化服務,，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關(guān)系,，進一步形成口碑,，樹立公司在市場中的品牌形象，實現(xiàn)公司的市場戰(zhàn)略。

證券公司工作計劃篇十三

xxxx 年度工作總結(jié)xxxx 年是不尋常的一年,，這一年,，大學畢業(yè)后，我來到了中銀 國際,，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛,，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員,。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下,，我對公司 的具體運作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握,。雖然來公司時間不長,，但在這 3 個 月的時間里，我學會很多,，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟,， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班,， 不遲到不早退,， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間,，有效地完成公司分配的任務,。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè) 道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識,，提高自身業(yè)務水平,。本人 本著多學習、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則，不斷提升自己,，超越 自己,。

多學習， 學習先進的證券業(yè)務理論， 學習同事的寶貴工作經(jīng)驗,， 學習專業(yè)知識,。

多琢磨， 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨,， 實際業(yè)務中,， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的,，虛心請教同事,。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié),， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗,。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐,， 我對公司的工作流程有了一定的了 解,，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務,。

工作上，我本著積極努力,，扎實肯干,，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好,，做到最細,。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實完整,， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意,， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答,，并相應做記錄,。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下,，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的'主要成績作如下總結(jié)

（：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電 話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個,，定期回訪 758 個,。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受 到過客戶投訴,。這也就表示，這三個月來,，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定,。

：為了更好的了解公司，更有效地工作,，在工作之 余到前臺學習相關(guān)業(yè)務,。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料,。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的,，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊,。

只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料,，辦理業(yè)務。

1,、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶,，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時,，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時,，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶 辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后,，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部,。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核,，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔,。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬 戶,、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務,。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。

對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務,，身份證升位,，變更身份證有效期等?？蛻?親屬有逝世的,，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應 的繼承業(yè)務操作,。

,。

三、工作中存在的不足 1,、電話回訪工作效率還有待提高,，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心,。

2,、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高,。

3,、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練,。

4,、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給出最好的答案,。

5,、服務意識需要加強,，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的,， 在公司領導的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺,。

作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力,， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力,， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對,。

xxxx 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務,，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉,。按時完成公司領導分配的任務,，替領導 分憂解愁，做領導的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領導。在不斷前進的道 路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計劃篇十四

為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”,，其中營銷策劃組,、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作,。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排,，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關(guān)系,，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓,、市場推廣,、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上,，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢,。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享,、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系,。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研,，組織實施業(yè)務培訓,、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點,，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見,。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位,、優(yōu)質(zhì)的客戶服務,，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況,，及時準確地上報相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益,，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿,、誠實信用的原則,，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關(guān)系,。針對代銷業(yè)務的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中,，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作,，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前,、事中,、事后控制工作。

三銷售活動安排

1,、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定,，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計劃的`銷售活動順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研,、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介,、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等,。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓,。

3、獲得批文后至發(fā)行前,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案,，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點,。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓,，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會,，為發(fā)行工作進行市場策動。

4,、發(fā)行期間,，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作,，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時準確地傳達相關(guān)信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持,。

5,、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求,，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié),，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排,、銷售業(yè)績及客戶服務等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶,。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對直銷組織活動安排如下：

1、機構(gòu)設置 目前,，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京,、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效,、優(yōu)質(zhì)服務,。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2,、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃,，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組,，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施,。負責人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負責華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負責上海,、江蘇,、安徽,、浙江、福建,、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負責深圳,、廣東,、廣西、湖南,、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負責重慶,、四川,、云南、貴州,、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,； 根據(jù)直銷客戶的特點,，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介,。

二銷售活動安排

1,、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪,，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù),。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作,，協(xié)調(diào)一致,，合理安排,； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作,，加強對各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動,，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3,、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,，深入挖潛客戶資源；

2對首次認購金額超過500萬元的客戶,，本公司提供上門開戶及認購辦理服務,；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向,；

4向本公司總部及時,、準確地傳達相關(guān)銷售信息；

5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況,，動態(tài)調(diào)配公司資源,。