光陰的迅速,，一眨眼就過(guò)去了,，很快就要開(kāi)展新的工作了，來(lái)為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃,。什么樣的計(jì)劃才是有效的呢,？以下我給大家整理了一些優(yōu)質(zhì)的計(jì)劃書(shū)范文,，希望對(duì)大家能夠有所幫助。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一

一,、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,， 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班,， 不遲到不早退， 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,， 充分利用工作時(shí)間,，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè) 道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí),，提高自身業(yè)務(wù)水平,。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨,、多反思,、多總結(jié)的原則，不斷提升自己,，超越 自己,。

多學(xué)習(xí)， 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,， 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),， 學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

多琢磨,， 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,， 實(shí)際業(yè)務(wù)中， 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,， 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二,、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,， 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí),。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。

工作上,，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神,，把電話回訪 工作做到最好,，做到最細(xì)。電話回訪,，主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),，開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整， 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解,， 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,， 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫(xiě)電話回訪單子；對(duì)老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,，并相應(yīng)做記錄,。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

（：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,，電 話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中，話務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),，重要通知類(lèi)回訪 113 個(gè),，定期回訪 758 個(gè)。在眾多 電話回訪中,，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,，沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,，這三個(gè)月來(lái),，我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

：為了更好的了解公司,，更有效地工作,，在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料,。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶(hù)提供資料，辦理業(yè)務(wù),。

1,、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù),； 為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為 客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡,。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié)，為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部,。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼,、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志,、轉(zhuǎn)托管、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻?hù) 親屬有逝世的，客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作,。

。

三,、工作中存在的不足 1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶(hù)電話回訪期間,，遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5,、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,， 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺,。

作為一個(gè)新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,， 樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力， 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì),。

xxxx 年,，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),，替領(lǐng)導(dǎo) 分憂(yōu)解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事,，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二

證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,，需要足夠的耐心,，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流,。為了新一年能夠有目標(biāo),、有目的、有成效的工作,，取得更好的成績(jī),，特制定計(jì)劃如下：

1、帶著一顆“愛(ài)心”去工作,。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離,，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作,。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作,。

3、做好溝通匯報(bào),，工作無(wú)小事,，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏,、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時(shí)，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì),。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí),，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1、多學(xué)習(xí),、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí),。

2,、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系,。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)

3,、多反思,、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己。

新的一年新的開(kāi)始,，在未來(lái)的一年中,，我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù),，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三

(一)打造服務(wù)品牌,，注重溫馨服務(wù)

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2,、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;

3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站,、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);

4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶(hù)理性投資,，提高操作水平;

(二 )把產(chǎn)品銷(xiāo)售工作做細(xì)做強(qiáng)

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi),，不同客戶(hù)有不同的選擇,，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù),，跟蹤并服務(wù)好他們。

(三)深化高端客戶(hù)的服務(wù)內(nèi)涵

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán),。

3,、走出去，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作,，拓展高層次的客戶(hù)群。

(四)加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn),，不斷提高員工素質(zhì),，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)

xxxx年12月的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

xxxx年12月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年12月的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬(wàn)元,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度,；

3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站,、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶(hù)理性投資,，提高操作水平,；

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi),，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作，拓展高層次的客戶(hù)群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五

證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè),。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司,。以下是整理的證券公司每周工作計(jì)劃表格,，希望對(duì)大家有幫助。

主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能,、發(fā)展方向：

客戶(hù)開(kāi)發(fā),，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施；

開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè),、溝通與創(chuàng)新,；

社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣,；

營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè),；

營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈,，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,，國(guó)際,、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類(lèi)：主要包括督導(dǎo)崗位,、綜合崗位、渠道一組,、渠道二組,。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a,、督導(dǎo)崗位---王亞林

負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的.工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo),；

負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā),；

負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組,、渠道二組的工作進(jìn)度管理,；

負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通,、學(xué)習(xí),、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等；負(fù)責(zé)引導(dǎo),、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題,；負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。

b,、綜合崗位---

負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶(hù)的及時(shí)開(kāi)戶(hù)及服務(wù)工作,；

負(fù)責(zé)和渠道一組,、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作,；

負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶(hù)檔案的建立,；工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理；負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作,；

負(fù)責(zé)新客戶(hù)的及時(shí)回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作；

負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄,；

負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

c、渠道一組---

負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案,；

負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組，客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作的配合,；

負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開(kāi)展工作；

負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d,、渠道二組---

社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施,，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳,、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作；負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與,、宣傳及客戶(hù)服務(wù),；

負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作,，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā),；負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

原則上做到目標(biāo)細(xì)分,、責(zé)任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),，履行我們的工作職責(zé),，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo),，充滿(mǎn)激情,、充滿(mǎn)動(dòng)力的做好工作。

市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,，通過(guò)總結(jié),、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。

1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,，工作活動(dòng)的區(qū)域,、準(zhǔn)客戶(hù)的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。

2.團(tuán)隊(duì)提升管理

a,、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度,；

b、交流工作中的心得體會(huì),，分享經(jīng)驗(yàn),；

c、每人提出自己所遇到的問(wèn)題,，大家集思廣益提供建議,；

d、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開(kāi)展工作,。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶(hù)做好準(zhǔn)備。

3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇六

本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

1、手中現(xiàn)有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā),。

①整理出手中的每個(gè)意向客戶(hù),，通過(guò)電話回訪，接近客戶(hù),，挖掘客戶(hù)的需求,，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù)，切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系,。注意總結(jié)每次通話存在的問(wèn)題。針對(duì)不同客戶(hù)事先想好通話內(nèi)容，掛電話時(shí)要講好話術(shù),，為下次通話做好準(zhǔn)備,。

②每天給客戶(hù)打電話的時(shí)間安排：

下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。

2,、新增客戶(hù)資料,。

①要保證每天至少要取一名客戶(hù)資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪,。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信：您好,，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳，在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù),。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,，以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!

③堅(jiān)持給潛在客戶(hù)發(fā)短信,，打電話,。

3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng),。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,，直到活動(dòng)正式開(kāi)始。

②活動(dòng)前,，事先把幾種話術(shù)背熟練,，活動(dòng)中，要積極去迎接客戶(hù),，不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶(hù),，盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話，爭(zhēng)取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式,。

③要取客戶(hù)聯(lián)系方式的話術(shù)：

▲幫客戶(hù)分析股票,、基金，回去再請(qǐng)教一下分析師,，日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票,，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);

4,、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù),。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放,，由于客戶(hù)稀少,，所以不能放過(guò)每一名客戶(hù)，有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí)，手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò)，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),，尋找可以交流的客戶(hù);

③與銀行員工處好關(guān)系,，尤其是行長(zhǎng)，要表現(xiàn)出我很積極的去工作,，想給銀行,、給自己帶來(lái)效益，要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇七

展望未來(lái),，xx+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶(hù)服務(wù)工作,，開(kāi)拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：

一,、增大宣傳力度,，加強(qiáng)銀證合作。xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo),。

二,、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢(xún),。xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán),，根據(jù)股民的差異化管理原則,，對(duì)資金量較大的客戶(hù)贈(zèng)送了xx投資分析軟件。并且,，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂,，增強(qiáng)股民投資參與的積極性。

三,、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng),，針對(duì)不同的客戶(hù)群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道,，從而滿(mǎn)足不同客戶(hù)群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù),。

四,、繼續(xù)完善日常工作，提升對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量,，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶(hù),，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

五、堅(jiān)持客戶(hù)為本的宗旨,，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,，給客戶(hù)提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),，做到針對(duì)不同客戶(hù)提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開(kāi)源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面,，服務(wù)好原有老客戶(hù)的同時(shí),，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶(hù)，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo),。另一方面,，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本,。

七,、加強(qiáng)投資咨詢(xún)力量。新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng),，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng),。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢(xún)薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強(qiáng)和客戶(hù)的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報(bào)告推薦，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶(hù)的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之,，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,，為公司樹(shù)立良好的品牌形象,，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年,，我們充滿(mǎn)信心,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇八

證券客戶(hù)經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐心,，平時(shí)細(xì)心的工作,，能夠坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流。為了20xx年能夠有目標(biāo),、有目的,、有成效的工作，取得更好的成績(jī),，特制定計(jì)劃如下：

1,、帶著一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌,，要從服務(wù)他人的角度出發(fā),，讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶(hù)之間的距離,，對(duì)客戶(hù)思想形成正確的引導(dǎo)。

2,、做好宣傳,，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范,，做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預(yù)約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶(hù)做好客戶(hù)的維護(hù)工作,。

3,、做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事,，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員,，做到不遺漏、不延誤,。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，我也會(huì)努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí)，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平,。

1,、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),，學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

2,、多琢磨,、以便構(gòu)建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶(hù)之間相處得融洽,，相處得愉快,，才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思,、多總結(jié),。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,，要及時(shí)總結(jié),，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步,，自己超越自己,。

在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取,，不斷創(chuàng)新,，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭(zhēng)取取得更大的進(jìn)步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正,。

那同樣是家族企業(yè),，同樣是“給自己干”的制度,，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為,，家族企業(yè)的制度主要包括兩個(gè)方面,，一個(gè)是激勵(lì)制度，它體現(xiàn)財(cái)富的分配規(guī)則,，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里,，就是“為誰(shuí)干”的問(wèn)題。激勵(lì)制度做得好,，人們就愿意努力干,。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問(wèn)題,，體現(xiàn)財(cái)富生產(chǎn)的效率規(guī)則,。

激勵(lì)制度的核心是調(diào)動(dòng)人的積極性，管理制度的核心是使激勵(lì)制度調(diào)動(dòng)起的干勁科學(xué)化,、高效率,。

沒(méi)有合理的激勵(lì)制度，再好的管理制度也沒(méi)有意義,，但僅有好的激勵(lì)制度,，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功,。

激勵(lì)制度鼓勵(lì)人們努力工作,，激發(fā)人們心中向善的東西,，主要是為大好人制定的,，它使大好人工作更努力,、更有創(chuàng)造性和自主性,。

而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手,，它使壞人干不了壞事,，被迫不斷去干好事,，長(zhǎng)此以往把壞人變成大好人,。

在管住壞人的同時(shí),，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人,。因此,，激勵(lì)制度增加了大好人，管理制度減少了壞人,。

如果都像上面所說(shuō)的,，我相信沒(méi)有干不好的工作。沒(méi)有完不成的任務(wù),。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇九

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2,、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā),、權(quán)證到期日,、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶(hù)忠誠(chéng)度,；

3,、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù),；

4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶(hù)理性投資,，提高操作水平,；

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏。

2,、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi),，不同客戶(hù)有不同的選擇，營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷(xiāo)售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來(lái),。通過(guò)與銀行的合作,，拓展高層次的客戶(hù)群。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行,、融資融券、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益,、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬(wàn)元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13，989萬(wàn)元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬(wàn)元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬(wàn)元,。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度,，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件,。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13，989萬(wàn)元,；客戶(hù)托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶(hù)價(jià)值為宗旨,，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展,，另一方面，通過(guò)多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來(lái)源，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來(lái)源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)“,。在加強(qiáng)客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活,、提高現(xiàn)有客戶(hù)價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶(hù)的心態(tài),，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶(hù)資源,，增加客戶(hù)存量，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度，通過(guò)持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)開(kāi)拓新客戶(hù)。

大力推進(jìn)客戶(hù)分類(lèi)治理,，提供分層次針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。通過(guò)客戶(hù)分類(lèi)，分析不同類(lèi)型客戶(hù)的需求,，通過(guò)與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門(mén)合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢(xún)服務(wù),。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶(hù)的核心資訊開(kāi)發(fā),；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工,、短信,、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合,，建立多樣化,、差異化的咨詢(xún)服務(wù)體系。

加強(qiáng)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷(xiāo)售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售力度；探索權(quán)證,、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤,、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、債券分銷(xiāo)等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷(xiāo)售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓的分支機(jī)構(gòu)。

推動(dòng)客戶(hù)經(jīng)理制,，打造銷(xiāo)售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),，探索適合公司的銷(xiāo)售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶(hù)經(jīng)理招募,、培訓(xùn),、治理、支持的體系,，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷(xiāo)售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

2、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬(wàn)元,，完成國(guó)債承銷(xiāo)量60億元,，國(guó)開(kāi)行金融債完成45億元。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度,。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),，推動(dòng)與投行,、并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作,，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷(xiāo)的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元,，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目,。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過(guò)例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門(mén)內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬(wàn)元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶(hù)的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶(hù)維護(hù)模式,，有計(jì)劃有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，下半年要新增10家左右的核心客戶(hù)。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。隨著債券收益率不斷上升，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加,，同時(shí)，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出,，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中,。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式,，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作,。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性,，增加研究中心的曝光率,，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作,，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過(guò)舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2,，460萬(wàn)元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場(chǎng)融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成,。

加大核心客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地,，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益、研究,、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng),，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成3-4家ipo材料上報(bào),，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項(xiàng)目操作完畢。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備,。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員,，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能,；設(shè)立銷(xiāo)售部門(mén)，建立公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò),。同時(shí)，積極引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才,，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4,、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬(wàn)元,，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬(wàn)元,。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,，對(duì)公司投入的5000萬(wàn)自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī)。

5,、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。公司研發(fā)中心,、固定收益,、投行、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具備研究力量,，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研究體系,。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,，完善部門(mén)間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式,；建立互動(dòng)溝通渠道,，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持,，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā),、參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破,，樹(shù)立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)和媒體之間的交流,，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹(shù)立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌,。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研究力量,，提升研究水平,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇十

號(hào)角相聞，告別200x業(yè)界風(fēng)云,；戰(zhàn)鼓催發(fā),，迎來(lái)更富挑戰(zhàn)的200x,。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開(kāi)來(lái),，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),，振奮精神、周密運(yùn)籌,，以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口,、以發(fā)展締造新希望的序幕,。

回首200x年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì),，面對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化,、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇,，審時(shí)度勢(shì),，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理,，按照“規(guī)范發(fā)展,，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作,，以增收節(jié)支,、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制等管理工作,、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn),，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心,、迎難而上,、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過(guò)去的一年,，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新,，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng),、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力,，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷(xiāo),、債券承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌,。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階,，1-12月主承銷(xiāo)家數(shù)排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數(shù)排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二,，取得了歷史最優(yōu)成績(jī),。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌資金額達(dá)到10.5億元,，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升,，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看,，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位,。同時(shí),，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月,，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍,，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升,；作為拓展市場(chǎng),、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),，并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量,、交易量上都有大幅增長(zhǎng),，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng),，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn),。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位,，整合資源,，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率,。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng),、決策到執(zhí)行,、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前,、事中,、事后各個(gè)環(huán)節(jié),，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入,，啟動(dòng)了集中交易,、crm、廣域網(wǎng)升級(jí),、辦公自動(dòng)化,、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來(lái)最大的一次,，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義,。

告別200x年，回首載浮載沉,、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共,、頃盡全力奮斗過(guò),，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò),。盡管有些工作還不盡如人意,，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的,，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn),。

展望200x，××證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望,、更富前景的明天,。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng),、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí),，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì),，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力,。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年,，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視,，并開(kāi)始著手解決,，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件,。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,，有進(jìn)一步提升的要求和潛力,；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng),，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低,，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道,，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù),。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年,，我國(guó)證券市場(chǎng)必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì),，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè)界英雄,。

從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看,，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā),，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決,。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,，經(jīng)過(guò)分化,、兼并、重組等券業(yè)資源整合,，一個(gè)健康,、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平,、白熱化,、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合,，自然“有人笑來(lái),，有人哭”，瀕臨外憂(yōu)內(nèi)患,，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì),。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì),；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),，多年來(lái)，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念,，在券商違規(guī)事件頻發(fā),、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握,；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象,，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順利申報(bào)和成功發(fā)行,，就是監(jiān)管部門(mén)和廣大客戶(hù)對(duì)我們的最有力的認(rèn)可,；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的前提下,，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好,，而且，經(jīng)過(guò)200x年的努力,，我們的投行業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面,，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅,。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力,。200x年末,，公司組織力量編制了××證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén),、不同層次召開(kāi)座談會(huì),，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題,，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖,。可以預(yù)見(jiàn),，新的一年,，公司將實(shí)施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望,，在年初便已現(xiàn)出曙光,。

新起點(diǎn)、新希望,。站在200x年的起點(diǎn),，讓我們滿(mǎn)懷信心，以更清醒的頭腦,、更旺盛的斗志,、更奮發(fā)的姿態(tài),、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā),！