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證券從業(yè)資格證基本法律法規(guī)知識點(diǎn)篇一

引導(dǎo)語：2017年證券從業(yè)考試正在備考當(dāng)中,，大家在看書的同時也不能忘了做一些習(xí)題鞏固所學(xué)的知識。百分網(wǎng)小編為大家整理了2017證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)試題及答案,。希望大家認(rèn)真對待,，每天都有進(jìn)步，并預(yù)祝大家取得好成績,。

1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(),。

ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

ⅳ.公司有重大違法行為

a.ⅲⅳ

b.?、?/p>

c.ⅱⅲ

d.?、?/p>

1.d[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的,，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額,、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報告作虛假記載,，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形,。選項(xiàng)b、c是上市公司終止股票上市交易的情形,。

2.下列選項(xiàng)中,，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。

ⅰ.受獎勵單位或個人ⅱ.表彰單位

ⅲ.表彰內(nèi)容ⅳ.獎勵等級

a.?、ⅱ?/p>

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅰⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

2.d[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定,，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位,、表彰內(nèi)容,、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等,。

3.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的()等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,。

ⅰ.客戶選擇ⅱ.合同簽訂

ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

a.ⅰⅲⅳ

b.?、ⅱ?/p>

c.ⅱⅲⅳ

d.?、ⅱ＂?/p>

3.d[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇,、合同簽訂,、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理,、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,。

4.在從事融資融券交易期間,，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有()。

ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo),、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險

ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉

a.?、?/p>

b.ⅱⅲⅳ

c.ⅰⅱⅲ

d.?、ⅱ?/p>