人生天地之間,，若白駒過隙,，忽然而已，我們又將迎來新的喜悅、新的收獲,，一起對(duì)今后的學(xué)習(xí)做個(gè)計(jì)劃吧。什么樣的計(jì)劃才是有效的呢,？下面是我給大家整理的計(jì)劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒,，希望對(duì)大家能夠有所幫助,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一

1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā),。

①整理出手中的每個(gè)意向客戶,，通過電話回訪，接近客戶,，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶,，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系,。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容,，掛電話時(shí)要講好話術(shù),，為下次通話做好準(zhǔn)備,。

②每天給客戶打電話的時(shí)間安排：

下午回公司開會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。

2,、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好,，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳,，在接下來的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,，以便您有什么問題可以及時(shí)聯(lián)系我,。祝您投資愉快!

③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信，打電話,。

3,、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,，直到活動(dòng)正式開始。

②活動(dòng)前,，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動(dòng)中,，要積極去迎接客戶，不錯(cuò)過每一個(gè)身邊經(jīng)過的客戶,，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話,，爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式,。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

▲幫客戶分析股票,、基金，回去再請(qǐng)教一下分析師,，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;

4、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶,。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放,，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶,，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁,，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒有客戶時(shí)，手持宣傳折頁去門口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過,，發(fā)送宣傳折頁;在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長(zhǎng),，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行,、給自己帶來效益,，要做出效果來才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二

一,、工作目標(biāo)

主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

◆ 客戶開發(fā),，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

◆ 開發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新;

◆ 社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳,、講座

◆ 基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

◆ 營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

◆ 營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

◆ 建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈,，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化,，國(guó)際,、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

二,、工作職責(zé)

市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位,、渠道一組、渠道二組,。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力,，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導(dǎo)崗位---王亞林

◆ 負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo);

◆ 負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā);

◆ 負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組,、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

◆ 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通,、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等; ◆ 負(fù)責(zé)引導(dǎo),、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題; ◆ 負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題,。b、綜合崗位---

◆ 負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作;

◆ 負(fù)責(zé)和渠道一組,、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開發(fā)工作;

◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理; ◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

◆ 負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪,、服務(wù)需求調(diào)研工作;

◆ 負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

c、渠道一組---

◆ 負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷活動(dòng)的方案;

◆ 負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組,，客戶開發(fā)工作的配合;

◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開展工作;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d、渠道二組---

◆ 社區(qū)共建活動(dòng)的策劃,、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳,、市場(chǎng)營(yíng)銷等工作; ◆ 負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù);

◆ 負(fù)責(zé)配合渠道綜合組,、渠道一組的工作,，在階段營(yíng)銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā); ◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

三,、工作考核

原則上做到目標(biāo)細(xì)分,、責(zé)任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),，履行我們的工作職責(zé),，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo),，充滿激情,、充滿動(dòng)力的做好工作。

四,、過程管理

市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過總結(jié),、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制,。

2.團(tuán)隊(duì)提升管理

a,、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b、交流工作中的心得體會(huì),，分享經(jīng)驗(yàn);

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作,。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流,、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板,、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。

3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加,，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整,，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三

20xx年新一年新氣象,，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足,，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作,，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣,，把今年的業(yè)績(jī)做的提升,，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃,、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案,，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心,、眾志一心,、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大,。

去年,，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn),，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中,，無法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品,，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面,，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高,，對(duì)于信用及,、基金及存款方面月度任務(wù)較重,。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩,，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù),，可是對(duì)于存款難度還是較大,；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的,。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā),，營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。

團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段,，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要,，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段,，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力,，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題,，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題,，完善團(tuán)隊(duì)管理,。

新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分,，沒有新成員的增加,，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案,，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化,。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo),。

充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo),，完善20xx年，團(tuán)隊(duì)新景象,，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù),，好以下6個(gè)方面的工作,。

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中,，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組,，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理,，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展,。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上,、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng),。

②日常一對(duì)一管理：工作中,，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題,，及時(shí)指導(dǎo),，給予他們鼓勵(lì)和支持。

③工作效率制度：工作中,，要銷售人員,，熟悉自己的崗位職責(zé)：

1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù),；

2,、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；

3,、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程,；

4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào),；

5,、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；

6,、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感,；

7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。

建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神,，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響,，便于后期團(tuán)隊(duì)管理,。

2、會(huì)議管理

團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié),，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段,，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定,，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶,，工作效率就大大折扣。

①工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作,，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析,，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng),，共同交流,，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題,，恢復(fù)市場(chǎng)肌體,，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn),，開戶數(shù),，客戶疑問）

②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子,，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正,，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法,，無異于精神支持和鼓勵(lì),，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì),，調(diào)動(dòng)起積極性,，致使工作順利完成。

③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示,，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來,，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣,，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。

銷售團(tuán)隊(duì)組建,，人員招聘是重要的部分,，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展,。招聘分一下三個(gè)方面：

①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘,，招募優(yōu)秀成員。

②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘,。

③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式,，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通,，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn),，了解其優(yōu)秀成員,，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷；

2,、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā)、權(quán)證到期日,、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度；

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù),；

4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資,，提高操作水平,；

1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2,、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇，營(yíng)銷工作要做到有的放矢,。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。

3,、走出去,，引進(jìn)來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元,；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2，500萬元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,，780萬元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13,，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索,，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面，獲得穩(wěn)定的.收入來源,，減少收入的波動(dòng)性,，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率,。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤,、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來“,。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài),，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu),。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū),，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線,，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn),、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證,、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,，加強(qiáng)跟蹤、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國(guó)債承銷量60億元,，國(guó)開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),，推動(dòng)與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元,，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目,。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力,。通過例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道,，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力,，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段,，建立多層次的客戶維護(hù)模式,，有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放,，未來投資機(jī)會(huì)開始增加，同時(shí),，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性,、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率,，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度,。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展,。

3、投行業(yè)務(wù)

下半年,，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2,，460萬元。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移,。隨著股改進(jìn)入尾聲，市場(chǎng)融資功能恢復(fù),，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項(xiàng)目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu),；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能,；設(shè)立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才,，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍,，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4,、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

下半年，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬元,，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬元,。

下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下,，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,，對(duì)公司投入的5000萬自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃,，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī),。

5,、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。公司研發(fā)中心,、固定收益、投行,、經(jīng)紀(jì),、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合,，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道,，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā),、參與業(yè)務(wù)開發(fā),。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng),，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同業(yè),、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流,，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌,。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,，充實(shí)研究力量,，提升研究水平。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五

1,、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷;

2、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠度;

3,、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,，并選擇須開通的短信服務(wù);

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平;

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏,。

2,、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷工作要做到有的放矢,。

3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們,。

1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),，例如產(chǎn)品銷售,。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng),，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3、走出去,，引進(jìn)來,。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加,，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù),、新股發(fā)行、融資融券,、ib業(yè)務(wù),、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利,，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn),。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元,。