在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中,報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài),,報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn),。那么,報(bào)告到底怎么寫(xiě)才合適呢,?下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,,希望能夠幫助到大家,我們一起來(lái)看一看吧,。
銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇一
一,、計(jì)算機(jī)涉密信息管理情況
今年以來(lái),我局加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),,強(qiáng)化宣傳教育,,落實(shí)工作責(zé)任,加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查,,將涉密計(jì)算機(jī)管理抓在手上,。對(duì)于計(jì)算機(jī)磁介質(zhì)(軟盤(pán)、u盤(pán),、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理,,采取專人保管、涉密文件單獨(dú)存放,,嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上加工,、貯存、傳遞處理文件,,形成了良好的安全保密環(huán)境,。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)(含筆記本電腦)實(shí)行了與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)了保密措施,,到目前為止,,未發(fā)生一起計(jì)算機(jī)失密、泄密事故;其他非涉密計(jì)算機(jī)(含筆記本電腦)及網(wǎng)絡(luò)使用,,也嚴(yán)格按照局計(jì)算機(jī)保密信息系統(tǒng)管理辦法落實(shí)了有關(guān)措施,,確保了機(jī)關(guān)信息安全。
二,、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)安全情況
一是網(wǎng)絡(luò)安全方面,。我局配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡,,采用了強(qiáng)口令密碼,、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理,、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施,,明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作,。
二是信息系統(tǒng)安全方面實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)審查簽字制度,。凡上傳網(wǎng)站的信息,須經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后方可上傳,;
二是開(kāi)展經(jīng)常性安全檢查,,主要對(duì)sql注入攻擊、跨站腳本攻擊,、弱口令,、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁安裝、應(yīng)用程序補(bǔ)丁安裝,、防病毒軟件安裝與升級(jí),、木馬病毒檢測(cè)、端口開(kāi)放情況,、系統(tǒng)管理權(quán)限開(kāi)放情況,、訪問(wèn)權(quán)限開(kāi)放情況、網(wǎng)頁(yè)篡改情況等進(jìn)行監(jiān)管,,認(rèn)真做好系統(tǒng)安全日記,。
三是日常管理方面切實(shí)抓好外網(wǎng)、網(wǎng)站和應(yīng)用軟件“五層管理”,,確?!吧婷苡?jì)算機(jī)不上網(wǎng),上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”,,嚴(yán)格按照保密要求處理光盤(pán),、硬盤(pán)、u盤(pán),、移動(dòng)硬盤(pán)等管理,、維修和銷毀工作,。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查:
一是硬件安全,包括防雷,、防火,、防盜和電源連接等;
二是網(wǎng)絡(luò)安全,,包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理,、密碼管理,、ip管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等,;
三是應(yīng)用安全,,包括網(wǎng)站、郵件系統(tǒng),、資源庫(kù)管理,、軟件管理等。
三,、硬件設(shè)備使用合理,,軟件設(shè)置規(guī)范,設(shè)備運(yùn)行狀況良好,。
我局每臺(tái)終端機(jī)都安裝了防病毒軟件,,系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,硬件設(shè)備的使用符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,,單位硬件的運(yùn)行環(huán)境符合要求,,打印機(jī)配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品,;防雷地線正常,,對(duì)于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換,防雷設(shè)備運(yùn)行基本穩(wěn)定,,沒(méi)有出現(xiàn)雷擊事故,;ups運(yùn)轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,,暫未出現(xiàn)任何安全隱患,。
四、通訊設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常
我局網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,,并符合有關(guān)的安全規(guī)定,;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口也是通過(guò)安全檢驗(yàn),、鑒定合格后才投入使用的,,自安裝以來(lái)運(yùn)轉(zhuǎn)基本正常,。
五、嚴(yán)格管理,、規(guī)范設(shè)備維護(hù)
我局對(duì)電腦及其設(shè)備實(shí)行“誰(shuí)使用,、誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理制度,。
在管理方面我們一是堅(jiān)持“制度管人”,。
二是強(qiáng)化信息安全教育、提高員工計(jì)算機(jī)技能,。同時(shí)在局開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)宣傳,,使全體人員意識(shí)到了,計(jì)算機(jī)安全保護(hù)是“三防一?!惫ぷ鞯挠袡C(jī)組成部分,。而且在新形勢(shì)下,計(jì)算機(jī)犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容,。在設(shè)備維護(hù)方面,,專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計(jì)算機(jī)維護(hù)及維修表對(duì)于設(shè)備故障和維護(hù)情況屬實(shí)登記,,并及時(shí)處理,。對(duì)外來(lái)維護(hù)人員,要求有相關(guān)人員陪同,,并對(duì)其身份和處理情況進(jìn)行登記,,規(guī)范設(shè)備的維護(hù)和管理。
六,、網(wǎng)站安全及我局對(duì)網(wǎng)站安全方面有相關(guān)要求,。
一是使用專屬權(quán)限密碼鎖登陸后臺(tái);
二是上傳文件提前進(jìn)行病素檢測(cè),;
三是網(wǎng)站分模塊分權(quán)限進(jìn)行維護(hù),,定期進(jìn)后臺(tái)清理垃圾文件;
四是網(wǎng)站更新專人負(fù)責(zé),。
七,、安全制度制定落實(shí)情況
為確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全、實(shí)行了網(wǎng)絡(luò)專管員制度,、計(jì)算機(jī)安全保密制度,、網(wǎng)站安全管理制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等以有效提高管理員的工作效率,。同時(shí)我局結(jié)合自身情況制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全自查工作制度,,做到四個(gè)確保:
一是系統(tǒng)管理員于每周五定期檢查中心計(jì)算機(jī)系統(tǒng),確保無(wú)隱患問(wèn)題,;
二是制作安全檢查工作記錄,,確保工作落實(shí),;
三是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)定期詢問(wèn)制度,由系統(tǒng)管理員匯報(bào)計(jì)算機(jī)使用情況,,確保情況隨時(shí)掌握,;
四是定期組織全局人員學(xué)習(xí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)知識(shí),提高計(jì)算機(jī)使用水平,,確保預(yù)防,。
八、安全教育
為保證我局網(wǎng)絡(luò)安全有效地運(yùn)行,,減少病毒侵入,,我局就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)。期間,,大家對(duì)實(shí)際工作中遇到的計(jì)算機(jī)方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的咨詢,,并得到了滿意的答復(fù),。
銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇二
農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農(nóng)業(yè)政策性金融機(jī)構(gòu)是中國(guó)金融體系的重要組成部分,,按照wto規(guī)劃和中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放步伐的.加快,其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現(xiàn),。農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”,,即政策性和經(jīng)營(yíng)性,這就對(duì)農(nóng)發(fā)行的保密工作提出了更高的要求?,F(xiàn)階段農(nóng)發(fā)行保密工作存在諸多隱患,,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、對(duì)保密工作必要性和重要性認(rèn)識(shí)不足,。
保密工作是基層農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分,,作為政策性銀行必須確保執(zhí)行政策的嚴(yán)肅性和時(shí)效性,保密工作必須提到我們工作的議事日程上,。否則,,將會(huì)出現(xiàn)政策執(zhí)行不到位現(xiàn)象,其危害性從小的方面講損壞了農(nóng)發(fā)行的社會(huì)形象,,可能惡化黨群干部關(guān)系,;從大的方面講就有可能損害農(nóng)民的利益,有可能影響國(guó)家貨幣政策的傳導(dǎo)和宏觀調(diào)控目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),,甚至關(guān)系到員工生命和財(cái)產(chǎn)安全,,因此,,保密工作時(shí)刻伴隨著我們,,要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2,、對(duì)保密工作的范圍和職責(zé)不清,。
大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事,,與自己沒(méi)有太大的關(guān)系,;保密只不過(guò)對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布,對(duì)基層農(nóng)發(fā)行及員工來(lái)說(shuō)沒(méi)有很大的必要,;有的人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息,,與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點(diǎn)都具有片面性,,上述對(duì)保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹,,實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問(wèn)題,每個(gè)員工都有保密職責(zé),,凡是有可能對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開(kāi)展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門,、企業(yè)工作帶來(lái)不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3,、對(duì)保密工作重視不夠,。
從現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看,基層農(nóng)發(fā)行保密工作做的怎樣,,似乎對(duì)各方面工作開(kāi)展影響不大,,對(duì)保密工作存在麻痹思想、重視不夠,。
一是缺乏相應(yīng)配套的保密設(shè)備等設(shè)施,;
二是保密規(guī)章制度體系不夠健全和完善;
三是基層行基本上沒(méi)有配備專(兼)職保密人員,,既使配備了專(兼)職工員也僅是應(yīng)付檢查等,,沒(méi)有切實(shí)有效地開(kāi)展工作;
四是對(duì)保密工作說(shuō)起來(lái)重要,,實(shí)際檢查指導(dǎo)少,,崗位工作職責(zé)不到位。
針對(duì)上述存在的問(wèn)題和不足,,要確?;鶎愚r(nóng)發(fā)行各項(xiàng)工作順利開(kāi)展,形成大保密工作的局面,,對(duì)此談一點(diǎn)膚淺的看法,。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),,統(tǒng)一思想,,提高全員保密意識(shí)
為強(qiáng)化基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)內(nèi)自上而下成立“一把手”任組長(zhǎng),,分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng),,有關(guān)部負(fù)責(zé)人為成員的保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組,配備專(兼)職保密干部,,使保密工作層層有人抓,、事事有人管,,形成網(wǎng)絡(luò)管理狀態(tài)。同時(shí),,要把保密工作納入議事日程,、納入目標(biāo)考核中,采取與責(zé)任人工資,、政績(jī)掛鉤的辦法,,增強(qiáng)保密工作人員的責(zé)任感。
二,、健全制度,,細(xì)化職責(zé),規(guī)范保密工作建設(shè)
首先要建立健全和完善各項(xiàng)保密工作制度,。如:機(jī)要文件傳閱制度,、密押管理制度、出納制度,、保衛(wèi)制度,、檔案管理保密制度、保密工作責(zé)任制等,,并要將這些制度印成冊(cè)子,,分發(fā)到涉密人員手中,,有些制度還可采取放大上墻的辦法,,使人人都能熟悉操作,為把這些制度落到實(shí)處,,還應(yīng)科學(xué)規(guī)定有關(guān)涉密部室的保密事項(xiàng),。如:辦公室機(jī)要文件傳閱、借閱,;會(huì)計(jì)部門聯(lián)行密押的使用和印章,、重要空白憑證的管理、現(xiàn)金調(diào)運(yùn)計(jì)劃,、運(yùn)鈔路線的管理,;信貸計(jì)劃部門的資金構(gòu)成、資產(chǎn)質(zhì)量,、數(shù)據(jù)及傳輸?shù)?,這些都要求各專業(yè)操作履行崗位責(zé)任,遵守保密制度,,使銀行的保密工作步入規(guī)范化,、制度化軌道。
三,、
加大投入,,狠抓落實(shí),,促進(jìn)各項(xiàng)工展開(kāi)展農(nóng)發(fā)行作為政策性銀行,擔(dān)負(fù)著糧油收儲(chǔ)企業(yè)收購(gòu)資金安全高效運(yùn)營(yíng)的重任,。在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中,,除接觸到國(guó)家政策性收購(gòu)資金的秘密外,自身還不斷產(chǎn)生出大量的內(nèi)部秘密,,如稍有不慎都會(huì)給國(guó)家造成難以挽回的損失,,怎樣搞好保密工作,不但要采取一系列行之有效的措施,,更重要的是抓好措施的落實(shí),。
一是機(jī)要文件的存放要實(shí)行“三鐵”,即鐵門,、鐵窗,、鐵柜;
二是在機(jī)要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”,,即收文登記簿,、發(fā)文登記簿、借閱登記簿,、文件傳閱卡,,閱文、傳文按保密程序辦理,;
三是在機(jī)要文件的管理上要達(dá)到“三?!保磳H?、專柜,、專室管理;
四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”,,即保密領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)其成員進(jìn)行定期檢查,,看保密制度是否貫徹落實(shí);對(duì)涉密部門進(jìn)行定期檢查,,看有無(wú)違背保密制度的行為,;對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查,看有無(wú)違背操作制度的行為和失泄密漏洞,,只有這樣才能搞好基層農(nóng)發(fā)行的保密工作,遏制各類泄密事件的發(fā)生,,更好的服務(wù)于農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展,。
銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇三
一、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展,,計(jì)算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用,,部分員工因病毒防范意識(shí)較為薄弱,加上計(jì)算機(jī)水平又是參差不齊,,有的員工很難主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實(shí)施補(bǔ)丁升級(jí),,u盤(pán)濫用且從不進(jìn)行病毒掃描,這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞,,中斷重要業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行,。
二、操作流程風(fēng)險(xiǎn)
隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快,,員工的計(jì)算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),,綜合柜員制未能全面落實(shí),不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,,必然會(huì)造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn),。操作風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾方面:
1、操作行為不規(guī)范,,安全防范意識(shí)差,。目前,我區(qū)農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作員一般只通過(guò)了短期輔導(dǎo)培訓(xùn),,未能全面掌握計(jì)算機(jī)理論知識(shí)及運(yùn)用技術(shù),,主要表現(xiàn)在:
一是一些操作人員對(duì)計(jì)算機(jī)知識(shí)的缺乏,經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯(cuò)誤,;
二是操作人員基本安全意識(shí)不強(qiáng),,缺乏安全防范意識(shí);
三是人員調(diào)離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷操作員,,導(dǎo)致操作員不便于管理,;
四是人離機(jī)不退,,個(gè)別人隨意離開(kāi)工作崗位,,也不簽退,給他人可乘之機(jī),,造成了嚴(yán)重的信息安全隱患,。
2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程,,造成安全隱患,。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐,對(duì)推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)等原因造成了在操作過(guò)程中出現(xiàn)系列風(fēng)險(xiǎn),。
一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的操作流程,,造成設(shè)備損壞,致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn);
二是沒(méi)有定期對(duì)機(jī)器除塵,、保養(yǎng),,使微機(jī)在較惡劣環(huán)境下帶“病”工作,計(jì)算機(jī)運(yùn)行報(bào)錯(cuò)或元器件損壞時(shí)有發(fā)生,,影響了信用社窗口的服務(wù)效率和形象,;
三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序,給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān),。
為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計(jì)算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求,,對(duì)日常計(jì)算機(jī)信息管理中存在的問(wèn)題經(jīng)行重點(diǎn)監(jiān)督和整改:
1、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng),、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離,,無(wú)法隔離的要隨時(shí)升級(jí)殺毒程序,同時(shí)嚴(yán)格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍,、殺毒流程,。加強(qiáng)員工計(jì)算機(jī)知識(shí)培訓(xùn),提高員工的電腦操作技能,,制定防毒策略,,養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣,嚴(yán)防病毒侵害,。
2,、加強(qiáng)對(duì)一線人員的操作流程、各項(xiàng)基本規(guī)定的培訓(xùn),,加強(qiáng)對(duì)信息專管員的培訓(xùn),,提高其處理計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障、防范計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)的能力,;對(duì)業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計(jì)算機(jī)知識(shí)的普及培訓(xùn)工作,,建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度,提高職工的政治素質(zhì),、業(yè)務(wù)技能,、敬業(yè)精神、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力,。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式,,堅(jiān)決杜絕各種混崗現(xiàn)象,嚴(yán)格遵循管理制度,。
3,、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理
隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展,信貸系統(tǒng),,財(cái)務(wù)系統(tǒng),,oa系統(tǒng)的成功上線并投入使用,操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理,。操作員密碼必須定期不定期修改,,并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼,還需定期修改密碼,,多用字母或符號(hào),,嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話號(hào)碼或生日號(hào)碼等,嚴(yán)禁口頭或電話告知操作密碼,。
4,、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),強(qiáng)化監(jiān)督,,完善防范機(jī)制,。首先,建立柜員崗位制約為主,,做到責(zé)任到崗,、落實(shí)到人、相互制約,、互相監(jiān)督,。其次,全面落實(shí)以主任,、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系,,確保做到實(shí)時(shí)監(jiān)管,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,,及時(shí)進(jìn)行整改,,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。再則,,加強(qiáng)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理,,加大查處力度,重點(diǎn)是督促基層社各項(xiàng)計(jì)算機(jī)制度執(zhí)行與落實(shí),,提升基層執(zhí)行力,,以此推進(jìn)和完善防范制度,切實(shí)做到防患于未然,。
5,、日常維護(hù)方面,由基社信息專管員負(fù)責(zé)每周一次對(duì)機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查,,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)科技信息部處理;每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專管員的配合下,,對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運(yùn)行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次,,全轄的atm和pos機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理,落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專人負(fù)責(zé),加大專管人員的培訓(xùn),,使日常操作,、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實(shí)。
銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇四
根據(jù)攀商銀發(fā)[20xx]154號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)xxx監(jiān)管分局xx市公安局關(guān)于開(kāi)展xxx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作的通知》的通知》的文件精神,,積極成立了安全檢查小組,,我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo),按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署,,深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,,以規(guī)范服務(wù)行為,強(qiáng)化服務(wù)意識(shí),,改善服務(wù)態(tài)度,,提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo),以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn),,從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手,,使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善。現(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下:
一,、安全自查工作情況
(一),、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全
1、物防方面:
(1),、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有尾隨門,,在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn),柜臺(tái)有防爆功能的透明防護(hù)屏障,;此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用情況進(jìn)行了檢查,使用情況正常,。對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查,,有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕,目前已重新更換,。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái),;
(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu),,柜臺(tái)高度,、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求;現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求,;
(3),、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn),,如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行,,就會(huì)造成atm機(jī)的電壓不夠,,出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況,針對(duì)該情況,,支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起,,對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造;
(4),、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂,、atm機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查更換了2個(gè)過(guò)期滅火器,;
(5),、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒,、電警棍進(jìn)行了檢查,,均能正常使用,并多配置了2個(gè)狼牙棒,;
(6),、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查,,存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,,文件柜頂上亂堆雜物,墻上電線紊亂,,衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題,,針對(duì)這些問(wèn)題,對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng),,并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中,,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔,,并配備有防火,、防水、防潮,、防鼠等設(shè)施,,每日由檔案管理員檢查;
(7),、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī),,功率充足,特殊情況下,,應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng),。對(duì)發(fā)電機(jī)房,進(jìn)行了安全檢查,,由于雨季到了,,發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn),,為保證其安全使用,,重新加固了頂棚,,安置了水槽。
2,、技防方面:
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求,,及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法》的要求,我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng),、景海東(兼職),,負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作,并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò),、機(jī)房,、自助設(shè)備、配電箱,、穩(wěn)壓器/ups工作情況,、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開(kāi)關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查,,對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理,。目前設(shè)備管理規(guī)范,各項(xiàng)檔案完整,;移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定,,各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份;沒(méi)有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障,;較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧,,本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。
此次檢查我行在出入口,、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū),、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備,營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋,,無(wú)監(jiān)控死角,,監(jiān)控設(shè)備24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn),錄像至少能保持30天以上,,回放時(shí)影像清晰,,能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié),能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征,。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征,;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置,每個(gè)柜員處均安裝了110連線報(bào)警按健裝置,,安裝位置合理,,能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等,。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露,,其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源,,能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防,、撤防,做好了報(bào)警的保障工作,。
(二),、業(yè)務(wù)庫(kù)安全
1、實(shí)體防范:庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有,,但置于有效的監(jiān)控范圍,。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯,出入庫(kù)房門只有一個(gè)通道,。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn),,全由鋼板包裹。金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn),,鑰匙不存在交叉管理,。
2、技術(shù)防范:入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門,、窗,、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器,。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置,。報(bào)警裝置具有備用電源,能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間,。報(bào)警系統(tǒng)布防,、撤防、報(bào)警,、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30天,。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品。庫(kù)房外的回放圖像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征,。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲,、光報(bào)警裝置。守庫(kù)室的回放圖像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況,。目前金庫(kù)已沒(méi)有存入錢章,,已收押市行統(tǒng)一管理。
3,、本地守庫(kù)室防范
本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施,、給排風(fēng)設(shè)備,,守庫(kù)室外安裝有照明燈、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材,。守庫(kù)室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備,、安裝有緊急報(bào)警按鈕。
我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守,,每組2人輪流上崗,,守庫(kù)員均按時(shí)到崗,,并及時(shí)做好各項(xiàng)記錄,。無(wú)遲到早退、酒后上崗,、擅自調(diào)崗離崗,、守庫(kù)室未留宿外來(lái)人員的情況;值守人員都能掌握?qǐng)?bào)警程序,,掌握滅火器材存放位置及使用方法,,檢查報(bào)警設(shè)備,無(wú)人的防區(qū)及時(shí)設(shè)防,,晚間休息全部防區(qū)布控,。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記,,確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患,。
(三)、自助設(shè)備,、自助銀行安全管理
我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái),,其中多媒體機(jī)2臺(tái),分別存放于長(zhǎng)壽路和xx村,;atm取款機(jī)5臺(tái),,分別存放于xx村、弄弄坪,、長(zhǎng)壽路,、密地橋和機(jī)制公司。每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶操作區(qū)域,,加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足,,能仔細(xì)記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細(xì)節(jié)。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置,、監(jiān)控裝置,,能及時(shí)對(duì)破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像?;胤艌D像能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的情況,,有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能,。
由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的原因,,密地橋的atm機(jī)暫停服務(wù),,目前我行與xx市公路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系,,從其所有的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給atm機(jī)房。
由于我行atm機(jī)安裝時(shí)間過(guò)久,,其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范atm機(jī)管理,,保證密碼和鑰匙的平行交接,,我行于20xx年4月25日,,通過(guò)科技部和atm維護(hù)公司,,將5臺(tái)atm機(jī)重新配置了鑰匙,,并根據(jù)《xx市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理辦法》的通知的相關(guān)要求,對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整,,我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個(gè)日常管理人員
每天對(duì)atm機(jī)進(jìn)行巡查,,檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異常,,查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常,,抽查自助設(shè)備監(jiān)控,,查看是否有可疑人員進(jìn)行交易,通過(guò)檢查《自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿》,、《吞卡登記簿》、《自助設(shè)施清機(jī)登記簿》,、《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》,、《維護(hù)登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》,、《密碼交接登記簿》等登記簿,,記錄均完整、連續(xù),、合規(guī),。
目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格按照“五十個(gè)嚴(yán)禁”實(shí)行雙人平行交接,帳務(wù)處理及時(shí)準(zhǔn)確,,未發(fā)現(xiàn)異常行為,。工作人員均按照“現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔,、對(duì)帳操作分離”,、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作,自助設(shè)備現(xiàn)金操作,、查庫(kù)業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施,。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款,工作人員均逐筆登記,、查詢核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理,。自查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,自助設(shè)備庫(kù)存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定,也不存在超限額情況,。
設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí),,維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名,我行人員核實(shí)后陪同一起維修,,并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記,,檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同,未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,。
(四),、運(yùn)鈔安全
我支行不存在運(yùn)鈔情況,早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送,。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人都是安保人員制度,,在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參加。運(yùn)鈔車到支行交接款??吭谥写箝T口專用停車位,,整個(gè)交接款過(guò)程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像,交接登記完整,、清楚,。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專用運(yùn)鈔車,兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn),,我支行由兩名專門負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護(hù)送,。
1、鈔箱封包接交方面,。我行嚴(yán)格按《xx市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,,進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫(kù)調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前,,向管庫(kù)員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥計(jì)劃,,重空調(diào)撥計(jì)劃、小鈔調(diào)配計(jì)劃,,次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運(yùn)送,。運(yùn)鈔車到支行后,我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車的車型,、顏色和車的牌照號(hào)碼,、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了觀察核對(duì),并對(duì)保安解款人員工作證,、存檔照片,、編號(hào)識(shí)別以及ab卡進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作,。交接過(guò)程中,,對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息(包括編號(hào)封簽,、蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無(wú)損壞情況)進(jìn)行了核對(duì),無(wú)誤后方辦理交接手續(xù),。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開(kāi)箱開(kāi)包與《xx市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證,。通過(guò)調(diào)監(jiān)控查看接箱過(guò)程,均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包,,交接記錄清晰,。
2、現(xiàn)金管庫(kù)方面,。我行堅(jiān)持雙人裝開(kāi)箱,、雙人管庫(kù)制度,現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行,,將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包),,雙人加鎖、雙人加封,。鈔箱,、封包、交換包凡是需要雙向開(kāi)鎖的,,一律都使用二級(jí)管理鎖,。管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫(kù),,雙人同開(kāi)(關(guān))庫(kù)門,、抽取鑰匙,雙人繳款,,金庫(kù)鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi),營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi),,金庫(kù)鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人,,并在登記簿中登記,有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫(kù)時(shí),,堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度,,并進(jìn)行登記;柜臺(tái)管庫(kù)人員堅(jiān)持日清日結(jié),,每天登記庫(kù)現(xiàn)登記簿,,保證了賬賬、賬實(shí),、賬薄三相符,。
3、查庫(kù)方面,。經(jīng)查,,我支行查庫(kù)方面,均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求,營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫(kù),、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫(kù),、查庫(kù)登記簿詳細(xì)登記,管庫(kù)人員和查庫(kù)人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),,綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬,。
4、記賬安全管理,。經(jīng)查,,對(duì)公柜、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制,,執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬,,付出現(xiàn)金先記賬后付款原則,大額雙人復(fù)核,,并由專人實(shí)行每天三碰庫(kù)制度,,儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度,每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3萬(wàn)元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫(kù),,柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品,,無(wú)白條抵庫(kù)現(xiàn)象,每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制,。
5,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳,,須有權(quán)人員批準(zhǔn),,并在《外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記。
(五),、消防安全
建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制,。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé)、有明確的崗位防火責(zé)任人,,有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障,,職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé),設(shè)立有兼職的防火安全人員,。各項(xiàng)消防安全制度健全,。按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。有消防安全檢查,、巡查,、消防安全教育培訓(xùn)記錄。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案,,并定期進(jìn)行組織演練,,截止目前已組織兩次消防安全演練,。有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。
(六),、計(jì)算機(jī)安全
1,、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間,。
2,、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門,。
3,、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門,與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置,,能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門,、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件,。
4,、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理,建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度,,計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組,。
5、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件,,操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常,。未經(jīng)科技部允許,員工不得私自更換ip地址,、不能隨便使用u盤(pán)等,。
(七)、案件防范
1,、我支行積極開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng),,從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行,、查找漏洞、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面,,通過(guò)平時(shí)日常教育,、定期集中學(xué)習(xí)、演練等方式進(jìn)行,,不斷提高職工防范意識(shí),,提高安全防范技能。我支行每月開(kāi)展了案件防范學(xué)習(xí),,主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報(bào)》,,市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風(fēng)險(xiǎn)警示,,《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于20xx年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件情況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》,、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20xx年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》,、《清香坪支行成功堵截一起10萬(wàn)元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作,,確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)》等內(nèi)容,,使支行員工充分提高案防和安保意識(shí)。各部門對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn),,防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò),。
針對(duì)金庫(kù)守押社會(huì)化中相關(guān)的問(wèn)題,由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專題培訓(xùn),,對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn),、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理,、交接管理,、鈔箱、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程,、各種新的管理要求,、各類配合事項(xiàng)、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn),,使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來(lái)的變化,。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫(kù)區(qū)出入證,、金庫(kù)出入證,,建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì)化的效果看,,雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng),,但由于市行準(zhǔn)備充分,安排縝密,,責(zé)任明確,,工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范,絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位,,守押社會(huì)化工作開(kāi)展順利,。
2、防火和防搶演練,。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練,。通過(guò)防搶演練,進(jìn)一步增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事件的應(yīng)急能力和安全防范意思,,熟練掌握突發(fā)事件處理流程,,提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和應(yīng)變能力,。明確各崗位職責(zé)和任務(wù),磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰(zhàn)技能,,最終達(dá)到資金,、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。
通過(guò)發(fā)生火災(zāi),、自助滅火,、求援、人員和物資疏散等程序演練,,進(jìn)一步加強(qiáng)員工的消防安全意識(shí),,提高員工應(yīng)付和處置火險(xiǎn)隱患的應(yīng)急疏散能力,檢驗(yàn)和完善支行滅火和應(yīng)急疏散應(yīng)急處理預(yù)案及相關(guān)程序,。通過(guò)此次演練發(fā)現(xiàn),,我支行員工在發(fā)生火災(zāi)時(shí)基本能做到臨危不亂,報(bào)警及時(shí),,能正確使用滅火器材,,事后處理有條不紊,但組織協(xié)調(diào)還差些,。
3,、認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,各部門定期對(duì)本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行自查,,將檢查出的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改,,并將自查情況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查,,通過(guò)多種渠道收集信息,,掌握了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)情況。經(jīng)過(guò)排查我行所有員工中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ),、以各種形式參加非法集資活動(dòng),、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財(cái),、利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金,、借用客戶個(gè)人賬戶為員工過(guò)渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行,、小額貸款公司,、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保,、向民間借貸資金提供擔(dān)保、和非法集資等活動(dòng),。
我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件,、詐騙案件,,及時(shí)向員工開(kāi)展了案例警示教育,要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預(yù)案,。為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作,,即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責(zé)任書(shū)》,組織員工學(xué)習(xí)案件防控責(zé)任書(shū)相關(guān)內(nèi)容,,明確在工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo),,并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核范圍。
二,、自查存在的問(wèn)題及安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作未來(lái)打算
通過(guò)此次評(píng)估,,我行安全防范工作中存在的主要問(wèn)題,一是員工安全保衛(wèi)意識(shí)有待提高,,風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng),,個(gè)別員工不能熟練掌握防暴預(yù)案的各種操作規(guī)程,缺乏處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力,;二是辦公設(shè)備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小,,不利于全面開(kāi)展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作,三是自助設(shè)備數(shù)量較多,,所處地理位置分散,,存在正常維護(hù)和安全管理不及時(shí)的現(xiàn)象。支行離行式的atm機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建,,建筑時(shí)間太長(zhǎng),、空間狹小,有監(jiān)控死腳,,案防的手段還需加強(qiáng),。
為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量,進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)基礎(chǔ)工作,,我行未來(lái)準(zhǔn)備重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作:
1,、明確員工工作職責(zé),加強(qiáng)全行員工案防安保教育,,提升全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),,通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和自查自糾、
總結(jié)
完善,,使員工樹(shù)立“依法合規(guī),、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念,確保在安全評(píng)估檢查工作中順利通過(guò),。2,、利用自身硬件和軟件條件,做好各項(xiàng)安全保障措施,,未來(lái)尋找機(jī)會(huì)能夠使用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面,,同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設(shè)備清理,,保證過(guò)道通暢,無(wú)閑雜物品無(wú)序堆放而占用過(guò)道情況出現(xiàn),,并做好防火防水等設(shè)備保護(hù)工作,。
銀行信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇五
根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行 非常重視此項(xiàng)工作,于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神,,并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查,,現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下:
一、自查對(duì)象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備,。
二,、自查內(nèi)容
(一)基礎(chǔ)管理情況:
1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況,,保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行,。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生,、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備,,按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示,,做到規(guī)范整潔,。
3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔,、雙人操作,,密碼鑰匙分管;現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行,;按要求將廢鈔箱,、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測(cè)試,。
4,、加鈔過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控,雙人加鈔,,錄像記錄清晰,,已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5,、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄,,按月更換密碼,備份密碼及鑰匙按要求分別保管,。鑰匙使用完畢后,,按要求入庫(kù)(柜)保管;備用鑰匙按要求封存保管;交接按要求進(jìn)行記錄,。
6,、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案,,按要求進(jìn)行記錄。
7,、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程,,保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8,、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程,。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線,,使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡,、放心用卡。
10,、管理員,、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具,、修改密碼,、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11,、每天4次巡視,,以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。
(二)安全防范設(shè)施建設(shè)情況:
1,、已安裝視頻監(jiān)控裝置,,可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像,;回放錄像客戶面部特征及進(jìn),、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程圖像清晰。
2,、已安裝防窺罩,,所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。
3,、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備,。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息,,數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天,。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
6,、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步,。
7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域,,已設(shè)置一米線,、防窺罩、防窺擋板,。
8,、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。
今后,,我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備,、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程,。提高員工思想認(rèn)識(shí),,增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力,嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作,,確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行,,穩(wěn)健發(fā)展。