在現(xiàn)在社會(huì)，報(bào)告的用途越來(lái)越大,，要注意報(bào)告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式,。那么報(bào)告應(yīng)該怎么制定才合適呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來(lái)了解一下吧,。

銀行合規(guī)自查報(bào)告篇一

一,、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位

自年初一開(kāi)始,，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核,，作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈,。一是成立了以黨委書(shū)記,、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記,、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng),，經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)和“合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作”自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟,、方法和要求,，做到了有的放矢。三是實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制,，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任,、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書(shū)___份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo),、部門(mén)負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé),，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范,，以身作則,，正人先正己，爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ),。

二、抓合規(guī)意識(shí)教育,，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí),，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度,，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī),、遵紀(jì),、守制”意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃,、分級(jí)實(shí)施的原則,，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班_期，參訓(xùn)人員達(dá)___人,，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上,，使大家真正認(rèn)識(shí)到“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的重要性,，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn),，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),。三是是采取了自學(xué),、集中學(xué)、分散學(xué),、崗位交流學(xué),、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》,、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍,。同時(shí)，結(jié)合案件防控實(shí)際,，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中,，剖析案例,，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治,。聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例,，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào),，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性,，人人撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí),。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制,，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式,，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦__名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽；11月下旬,，組織全轄___名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試,，考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%,。

三,、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位

加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,，規(guī)范臨柜操作,，是提高工作效率、減少差錯(cuò),、防范事故案件的永恒主題,。年初，針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足,、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí),。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn)、效能的原則,，根據(jù)用工制度改革方案,，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、服務(wù)對(duì)象,、業(yè)務(wù)量等因素,，合理確定崗位編制___個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)__個(gè),，二是面向社會(huì),，招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專畢業(yè)生__名為短期合同工,，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī),、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才_(tái)_人,，經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn),，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾,。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求,，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé),。四是打造“流程銀行”,。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù),、信貸,、人事、辦公室等部門(mén)通力配合,，重新制定了會(huì)計(jì),、出納、信貸等崗位職責(zé),，按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè),、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求,，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程,，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循,。

四,、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位

區(qū)聯(lián)社一是抓自查,。制定了《__區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想,、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確,，在全區(qū)信用社全面開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作,。并對(duì)照20__-20__年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題,，疏理了4個(gè)方面16個(gè)類型的問(wèn)題,，以文件形式印發(fā)各社,，連同__省銀監(jiān)局《20__-20__年對(duì)__省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》、《省聯(lián)社成立以來(lái)各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開(kāi)展自查。各社也將轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)自20__年6月25日以來(lái)接受銀監(jiān)部門(mén),、省聯(lián)社__辦事處,、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，梳理成條,，分類整理,，印發(fā)給每一位員工，逐一整改,。二是抓專項(xiàng)檢查,。先后開(kāi)展了上年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理,、內(nèi)控制度執(zhí)行情況,、貸款本息核對(duì)、財(cái)務(wù)收支,，以及合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作等專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程,、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端,，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，發(fā)出整改通知書(shū)___份,，落實(shí)專人限期進(jìn)行整改,。三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊(duì)組建后,，制定了《稽核大隊(duì)管理辦法》,，實(shí)行分組劃片包社，開(kāi)展“突襲式”的檢查,，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行“序時(shí)稽核,，業(yè)務(wù)全覆蓋”的管理要求，已完成對(duì)__個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的序時(shí)稽核,，并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題發(fā)出了整改通知,。同時(shí)，加強(qiáng)后續(xù)稽核,，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督,。對(duì)專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查,，確保了稽核工作的嚴(yán)肅性,。四是抓賬務(wù)會(huì)審，規(guī)范操作行為,。各信用社按季將轄內(nèi)分社（儲(chǔ)蓄所）的會(huì)計(jì)賬務(wù),、重空使用,、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣,，現(xiàn)場(chǎng)督促整改,。今年1-10月，全轄信用社共組織會(huì)審__（社)次,。五是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督,，搞好離職、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)今年,，我們通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查,、民主測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式,，先后對(duì)全區(qū)__個(gè)信用社的高管人員離任進(jìn)行了審計(jì),；對(duì)高管人員的經(jīng)營(yíng)管理水平、履職情況,、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀,、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià),。并對(duì)崗位輪換的__名員工的離職進(jìn)行了審計(jì),，審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款___筆，金額____萬(wàn)元(其中個(gè)人違規(guī)責(zé)任貸款___筆,，金額___萬(wàn)元）,，被審計(jì)人員均書(shū)寫(xiě)承諾，訂立了限期收貸計(jì)劃,。六是抓排查,。針對(duì)“___案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問(wèn)題，5-6月,，聯(lián)社在全區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展了以是否有參與“九種人”和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查,，排查出經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無(wú)故不正常上班（曠工）或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的

重點(diǎn)人員__人,，仍有__名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗,，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對(duì)超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整,；_名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正,，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn),。七是抓安全檢查,。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查,、日間查與夜間查相結(jié)合的方式,，共開(kāi)展各種安全檢查_(kāi)__社次,。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則,，對(duì)頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新,；新安裝更換報(bào)警器_臺(tái),、維修警器具_(dá)_社次。通過(guò)開(kāi)展各類檢查,，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù),、信貸、重空,、內(nèi)控重點(diǎn)管理,，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為，防范案件的發(fā)生,。

五,、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位

我們從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手,，限制,、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工,，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣,，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事,，不姑息遷就,，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件“一把手”負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制,，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書(shū),，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告 制度,，做到發(fā)案必查,、有案必報(bào)、查必問(wèn)則,、有責(zé)必究,。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上,，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的,，及時(shí)予以立案，并迅速上報(bào),，不搞瞞案不報(bào),。三是建立“雙向” 問(wèn)責(zé)機(jī)制,，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰,、組織處理和政紀(jì)處分同步,，1-10月，受誡勉談話的信用社班子_社次,，通報(bào)批評(píng)的__社次（含分社,、儲(chǔ)蓄所），經(jīng)濟(jì)處罰__人次,、罰款金額__元,，待崗_人，免職_人,，除名_人,，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”,，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性,，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。

銀行合規(guī)自查報(bào)告篇二

市行黨委：

ⅹⅹ年,，在省,、市行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在省行內(nèi)控合規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下,，ⅹⅹ分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理,，以人為本”的指導(dǎo)思想，轉(zhuǎn)變觀念,，適應(yīng)形勢(shì),，緊緊圍繞省市行黨委確定的中心任務(wù)，大力推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè),，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督與合規(guī)服務(wù)職能,，為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障,。積極參與總,、省行審計(jì)項(xiàng)目和市行合規(guī)檢查，圓滿完成了ⅹⅹ年的各項(xiàng)工作任務(wù),，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況向市行黨委匯報(bào)如下：

一,、全年工作情況

我行內(nèi)控合規(guī)部現(xiàn)有員工17人，其中總經(jīng)理1人,，副總經(jīng)理1人,，員工15人。今年是農(nóng)行ipo上市之年,，是內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系變革之年,，本部門(mén)員工在總經(jīng)理及副總經(jīng)理的帶領(lǐng)下踏實(shí)工作,，履職盡責(zé)。今年以來(lái),，共抽調(diào)11人次參加總,、省行審計(jì)檢查，歷時(shí)200余天,；完成省行委托審計(jì)工作任務(wù)3次,；完成省行交辦的調(diào)研任務(wù)1次；開(kāi)展支行級(jí)離任審計(jì)10次,，風(fēng)險(xiǎn)排查2次,，內(nèi)控自評(píng)價(jià)2次,，內(nèi)控評(píng)價(jià)1次,，整體移位1次，接待總行審計(jì)1次,；組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次,，部門(mén)員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。

（一）理順關(guān)系,，順利完成內(nèi)控合規(guī)改革,。

一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下,，完成從駐ⅹⅹ市內(nèi)控合規(guī)辦事處到分行內(nèi)控合規(guī)部的職能轉(zhuǎn)變,，人員實(shí)現(xiàn)合理分流。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理,，為資產(chǎn)處置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干,。

二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部,、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào),，實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理,、整體移位檢查,、員工積分等幾項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn),。

三是對(duì)本部門(mén)員工合理分工,，定崗定責(zé)，確定崗位聯(lián)系人,，工作中做到既分工明確,，又相互協(xié)作，確保各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人,。

（二）高度重視,，努力提高合規(guī)管理水平,。

一是加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作質(zhì)量,。提早制定工作規(guī)劃,，落實(shí)檢查任務(wù)；不斷強(qiáng)化日常管理,，提升內(nèi)控合規(guī)部門(mén)工作效率,；強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督，加強(qiáng)監(jiān)管檢查力度,。

二是扎實(shí)有效地把反洗錢(qián)管理納入日常工作來(lái)抓,。上半年要求各支行對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)進(jìn)行100%自查，我部門(mén)組織人員開(kāi)展30%的抽樣檢查,，已將檢查情況通報(bào)全轄,。下半年組織人員對(duì)各支行開(kāi)展2次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)檢查。對(duì)支行反洗錢(qián)崗位人員進(jìn)行三次不同層次的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，反洗錢(qián)管理總體情況趨于良好,。

三是區(qū)分權(quán)限，認(rèn)真做好轉(zhuǎn)授權(quán)和法律事務(wù)工作,。轉(zhuǎn)授權(quán)工作,。1-11月，ⅹⅹ分行共下發(fā)轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)22次,，合計(jì)50份，建立轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)檔案，及時(shí)登記轉(zhuǎn)授權(quán)管理臺(tái)賬并向相關(guān)部門(mén)備案,。其中基本轉(zhuǎn)授權(quán)1次7份,；內(nèi)部轉(zhuǎn)授權(quán)8次19份,；轉(zhuǎn)授權(quán)調(diào)整2次5份；特別轉(zhuǎn)授權(quán)6次13份；授權(quán)委托5次5份,。下達(dá)轉(zhuǎn)授權(quán)批復(fù)2份,，收到5個(gè)支行轉(zhuǎn)授權(quán)備案26份,。

一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規(guī)業(yè)務(wù)及內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)等專業(yè)培訓(xùn)，另一方面定期組織員工學(xué)習(xí)總省市行的制度辦法,，進(jìn)行交流討論,，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,。力爭(zhēng)把本部門(mén)建設(shè)成為一支業(yè)務(wù)精良型,、團(tuán)結(jié)和諧型,、學(xué)習(xí)向上型、吃苦奉獻(xiàn)型的內(nèi)控合規(guī)團(tuán)隊(duì),。五是群策群力,，大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè),。在全行合規(guī)文化建設(shè)中,，以百日排查、案件治理,、案件執(zhí)行年等活動(dòng)為契機(jī),，推進(jìn)合規(guī)文化開(kāi)展，主辦合規(guī)文化電子期刊一期。

二,、工作中存在的問(wèn)題和困難

一是當(dāng)前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認(rèn)識(shí)和誤區(qū)是：把業(yè)務(wù)發(fā)展與政策、制度對(duì)立起來(lái),，一談發(fā)展就擔(dān)心或伴隨出現(xiàn)違規(guī)行為。實(shí)際上是存在一個(gè)對(duì)政策和制度沒(méi)有靈活運(yùn)用的問(wèn)題,。少部分干部員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和意識(shí)還沒(méi)有真正入腦入心,，對(duì)各類合規(guī)檢查工作和內(nèi)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改還存在一定抵觸和消極情緒,，形象點(diǎn)說(shuō)就是“諱疾忌醫(yī)”,。這些都是阻礙開(kāi)展合規(guī)管理工作的障礙和困難,。

二是當(dāng)前合規(guī)隊(duì)伍現(xiàn)狀與新的歷史使命存在稍許的不適應(yīng),。

三、20__年工作思路,、目標(biāo),、措施及建議

20__年我們內(nèi)控合規(guī)部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內(nèi)控合規(guī)部雙重領(lǐng)導(dǎo)下，本著以“合規(guī)促發(fā)展,、發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)“的理念和思想,，圍繞省、市行黨委的確定的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和方針,，積極完善制度體系建設(shè)和內(nèi)部組織體系建設(shè),；推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)；做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理,；著重開(kāi)展內(nèi)控評(píng)價(jià)管理,；加大力度抓好專項(xiàng)審計(jì)和監(jiān)督管理、整體移位檢查工作,；認(rèn)真落實(shí)內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改,；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示與管理手段運(yùn)用,；規(guī)范開(kāi)展轉(zhuǎn)授權(quán)管理；認(rèn)真抓好反洗錢(qián)和違規(guī)行為積分管理,，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)做好保駕護(hù)航,。

省行汪行長(zhǎng)在新一屆黨委首次黨委會(huì)議上的重要講話以及張行長(zhǎng)在市行四季度業(yè)務(wù)推進(jìn)會(huì)上的講話。每一次學(xué)習(xí)思想上都受到一次深刻觸動(dòng),，認(rèn)識(shí)上有進(jìn)一步提高,。切實(shí)感到：行長(zhǎng)講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展,。我們認(rèn)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的根本途徑就是動(dòng)員全行干部員工,，勤勉盡責(zé)、各司其職,，以行為家,，共謀發(fā)展。

省,、市行黨委都提出,，把“創(chuàng)新、務(wù)實(shí),、靈活”作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要方式,；在文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作重點(diǎn)之一是“把資產(chǎn)質(zhì)量和內(nèi)部控制”作為全行經(jīng)營(yíng)管理的兩條生命線,，牢牢把握,，絲毫不能放松”。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì),，是卓有成效開(kāi)展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ),。眾所周知，合規(guī)文化是農(nóng)行企業(yè)文化的重要組成部分,，是立行之本,、經(jīng)營(yíng)之本。

只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理,，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度,，依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn),，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行,，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展,。違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn),，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果?！斑`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大,，不發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)更大”。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要,。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展,，反過(guò)來(lái)講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī),。開(kāi)展好20__年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：

一是確定明確的目標(biāo),。至少要達(dá)到以下5個(gè)目標(biāo)：即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng),；各種違規(guī)操作明顯下降,；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少,。

二是建立自我糾錯(cuò)機(jī)制,。今后要鼓勵(lì)各部門(mén)、各條線,、各單位員工自查自糾違規(guī)行為,。對(duì)主動(dòng)開(kāi)展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問(wèn)題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分,；違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒(méi)有造成風(fēng)險(xiǎn)的,，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早,、糾小,、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺(jué)行為和習(xí)慣,。

三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式,，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制,、事后監(jiān)督”模式,，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移,，多做“風(fēng)險(xiǎn)提示”，常打“預(yù)防針”，增強(qiáng)“免疫力”,。

四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開(kāi)展工作。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù),、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問(wèn)題。不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估,，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。

五是以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展,?？陀^正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問(wèn)題,，對(duì)于無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示,、警示,、督辦整改等糾偏的手段；對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為,、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施,，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性,。

六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),，樹(shù)立主人翁意識(shí)。農(nóng)行興衰,，人人有責(zé),。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人,，常常問(wèn)問(wèn)自己,，職責(zé)履行到位沒(méi)有。從自身做起,，多提合理化建議,，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家,，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工,。

七是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力,。審計(jì),、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力,，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作,。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù),、不學(xué)理論,，不長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī),，誤己害人,。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃,，把新知識(shí),、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí),、交流和探討,，消除惰性，共同提高,。

八是增強(qiáng)自律意識(shí),，模范執(zhí)行規(guī)章制度,，注重作風(fēng)養(yǎng)成,，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通,，謙虛做人,，誠(chéng)懇做事。九是建立完善的內(nèi)控制度體系,，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí),。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求,，形成明確的崗位責(zé)任體系,。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明,，違規(guī)必究,，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面,，不斷提高制度執(zhí)行力,。

20__年要開(kāi)展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是：

1、抓隊(duì)伍建設(shè),。

一是堅(jiān)持雙周例會(huì),，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策）,，共同提高,；

二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少7-10天,，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查,，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。

2,、強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn),。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化,、內(nèi)控評(píng)價(jià)、反洗錢(qián)、法律法規(guī)等,。

3,、圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)專項(xiàng)檢查,。

4,、內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上,。真實(shí)性評(píng)價(jià),，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。

5,、全年整體移位檢查至少安排2-3個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查,。

6、做好一級(jí)支行行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)的離任審計(jì)工作,。

7,、認(rèn)真完成省行和市行安排的各項(xiàng)臨時(shí)性工作任務(wù)。

四,、工作中的幾點(diǎn)建議

一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀,，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志,，行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo),，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想,，正確認(rèn)識(shí)自己,，理性思考，安心本職工作,，方能變被動(dòng)為主動(dòng),。把綜合素質(zhì)過(guò)硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來(lái),，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去,，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀ⅰ?/p>

二是建立完善的內(nèi)控制度體系,，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí),。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求,，形成明確的崗位責(zé)任體系,；建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明,，違規(guī)必究,，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力,。

三是堅(jiān)持“以人為本”,。鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”,，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活,，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作,，樂(lè)于付出,，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘,。

銀行合規(guī)自查報(bào)告篇三

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：大家好！

一年來(lái),，在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)下，在全體教師的大力支持和幫助下,，本人認(rèn)認(rèn)真真履行職責(zé),，扎扎實(shí)實(shí)做好工作，認(rèn)真完成了學(xué)校的教育教學(xué)和教育科研工作,，下面就一年來(lái)的工作匯報(bào)如下：

一,、堅(jiān)持學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)和能力

工作中,，我時(shí)時(shí)刻刻嚴(yán)格要求自己,，全面貫徹黨的教育方針，遵守法律法規(guī),，恪守教師職業(yè)道德規(guī)范,，為做好本職工作奠定了堅(jiān)實(shí)的思想政治基礎(chǔ)。

積極參加各級(jí)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí),，認(rèn)真學(xué)習(xí)教育理論和業(yè)務(wù)知識(shí),，在工作實(shí)踐中不斷總結(jié)，不斷積累工作經(jīng)驗(yàn),，以不斷提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力,。同時(shí)以崗位職責(zé)作為工作標(biāo)準(zhǔn)，時(shí)刻對(duì)自己的本職工作進(jìn)行對(duì)照,，進(jìn)行深刻地反思,。

二、明確崗位職責(zé),，開(kāi)展形式多樣的教學(xué)研究活動(dòng)促教師發(fā)展

作為學(xué)校主抓教學(xué)研究任務(wù)的領(lǐng)導(dǎo),，首要的任務(wù)是明確自身職責(zé)，明白教學(xué)研究的目的和意義，以不斷提升學(xué)校教學(xué)研究水平為目標(biāo),，開(kāi)展形式多樣的研究活動(dòng),。本學(xué)年，結(jié)合我?！杜囵B(yǎng)學(xué)生閱讀習(xí)慣,，開(kāi)展有效閱讀教學(xué)》的教研主題，以主題教研活動(dòng)為主線,，我負(fù)責(zé)組織開(kāi)展了形式多樣的教學(xué)研究活動(dòng),。

1、圍繞教學(xué)研究主題,，通過(guò)開(kāi)展集體備課,、聽(tīng)課、說(shuō)課與評(píng)課等系列化的研究活動(dòng),，在各個(gè)村小教研組進(jìn)行常規(guī)教研活動(dòng)的基礎(chǔ)上,，開(kāi)展主題研究活動(dòng)。各校每次教研活動(dòng)都做到了有時(shí)間,，有過(guò)程,，有記錄。各教研組結(jié)合教研活動(dòng)的開(kāi)展,，有目的,、有意識(shí)地培養(yǎng)出了本校的教學(xué)骨干。

2,、利用我鎮(zhèn)四個(gè)片域校本教研協(xié)作體,，采取分片獨(dú)立教研與統(tǒng)一集中教研相結(jié)合的方式，開(kāi)展了主題教學(xué)研究活動(dòng),。通過(guò)各片的獨(dú)立教學(xué)研究活動(dòng)和統(tǒng)一集中教學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展,，進(jìn)一步縮小了各校際間的差距，實(shí)現(xiàn)了教學(xué)研究?jī)?yōu)勢(shì)資源共享,，為教師們搭建了一個(gè)展示與交流的平臺(tái),。

圍繞教研主題，20__年4月,，在各片協(xié)作體積極開(kāi)展研究活動(dòng)的基礎(chǔ)上,，將各片協(xié)作體集中到中心校，圍繞小學(xué)語(yǔ)文高段閱讀教學(xué)組織開(kāi)展了一次集體研討活動(dòng),。這次活動(dòng)以“理念共享,，資源共享，方法共享,，深化研究”為目的,，為教師們創(chuàng)設(shè)了一個(gè)較為寬闊,、寬松的交流氛圍。教師通過(guò)相互間的交流與專題講座的業(yè)務(wù)引領(lǐng),，在活動(dòng)中交流,，在交流中得到了反思，使得他們對(duì)高段閱讀教學(xué)又有了一次全新的認(rèn)識(shí)和感悟,。經(jīng)過(guò)老師們一年來(lái)的不斷深入實(shí)踐研究,，結(jié)合自身多年積累的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，他們都撰寫(xiě)了大量的經(jīng)驗(yàn)材料和論文,，我經(jīng)過(guò)整理,，將其編輯成冊(cè)，命名為《小學(xué)語(yǔ)文高段閱讀教學(xué)論文集》,，為進(jìn)一步進(jìn)行研究,，提供豐富的理論依據(jù)。

3,、以小專題研究為依托推動(dòng)主題教研

為了細(xì)化主題研究活動(dòng),，促使主題研究活動(dòng)落到實(shí)處，我們結(jié)合本鎮(zhèn)的校本教研協(xié)作體活動(dòng),，制定了“如何開(kāi)展有效閱讀教學(xué)”“低年級(jí)學(xué)生閱讀興趣的培養(yǎng)”“教學(xué)中小學(xué)語(yǔ)文閱讀能力培養(yǎng)”三個(gè)小的專題研究活動(dòng),，分別由東片、西片,、南片三個(gè)校本教研協(xié)作體承擔(dān)，并各自組織開(kāi)展相關(guān)活動(dòng),，為主題研究活動(dòng)服務(wù),。

4、以校本課程開(kāi)發(fā)為手段促進(jìn)主題教研

為了進(jìn)一步促進(jìn)主題教學(xué)研究活動(dòng)的開(kāi)展,，激發(fā)學(xué)生閱讀興趣,，培養(yǎng)學(xué)生閱讀習(xí)慣，我們以閱讀為目的,，開(kāi)發(fā)了適合本校實(shí)際的校本課程,。以校本課程的開(kāi)發(fā)作為校本教研的另一條有效途徑，豐富我校主題研究活動(dòng)的形式,。

我校的校本課程《快樂(lè)閱讀》已正式進(jìn)入開(kāi)發(fā)階段,，目前正處在開(kāi)發(fā)過(guò)程中。由于工作量較大,，人力和時(shí)間有限等客觀因素,，適合低學(xué)段使用的教材的第一部分內(nèi)容已經(jīng)編輯完成，第二和第三部分內(nèi)容正在整理編輯中,。

教研工作中,，我堅(jiān)持與教師們同研究,，同進(jìn)步，共分享,，共提高,，與老師們一起開(kāi)展備課、講課,、說(shuō)課,、評(píng)課、研課一系列的具有實(shí)效性的校本教學(xué)研究活動(dòng),。

三,、通過(guò)多種形式，提高教師的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平

全面實(shí)施素質(zhì)教育,，要有一支過(guò)得硬的教師隊(duì)伍,。教師是培養(yǎng)人的人，是傳道授業(yè)解惑者,，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)新世紀(jì)社會(huì)主義現(xiàn)代化的建設(shè)者和接班人的重任,。因此，必須注重教師自身素質(zhì)提高,。于是我主要做了以下工作：一是加強(qiáng)教師業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，對(duì)教師進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)講座，以不斷更新教師的教育理念,，增強(qiáng)教師的改革意識(shí),。二是結(jié)合各片教研協(xié)作體活動(dòng)，通過(guò)組織開(kāi)展備課,、上課,、說(shuō)課、評(píng)課等系列校本教研活動(dòng)提高教師的業(yè)務(wù)能力和教學(xué)水平,。三是圍繞主題教研活動(dòng)的開(kāi)展,，要求老師結(jié)合教研主題，撰寫(xiě)教學(xué)研究論文,。四是加強(qiáng)教學(xué)中教師的反思工作,，要求老師每講授一課，都要對(duì)課堂教學(xué)情況進(jìn)行深刻的教學(xué)反思,。

由于平時(shí)積累的工作經(jīng)驗(yàn)相對(duì)少一些,，所以在工作中，處理一些事情的方式和方法還需要改進(jìn),。今后,，我會(huì)不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)能力,。在工作崗位上,，大膽創(chuàng)新地開(kāi)展工作,，切實(shí)提高自身素質(zhì)，不斷反思與總結(jié),，更好地為學(xué)校教育教學(xué)工作服務(wù),。

銀行合規(guī)自查報(bào)告篇四

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行,。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一,，按照制度要求,，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知,、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做,、應(yīng)遵”制度,、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守,，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料,。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證,、印章、有價(jià)單證使用管理,，股金管理,，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查；對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì),、開(kāi)戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,，找出了存在問(wèn)題的原因,，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn),，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí),，在此基礎(chǔ)上,，我們都作出了承諾。承諾真實(shí),、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確,、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問(wèn)題,。

自查服務(wù)形象,。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象”的要求,，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話,，促使員工改變服務(wù)態(tài)度,，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理,，風(fēng)險(xiǎn)共 。防,，和諧共贏” 通過(guò)全面清查,，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng),，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),，并做好學(xué)習(xí)筆記,，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程,、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力,。 全員行動(dòng),，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo),，多措并舉，從全員著裝,、工作作風(fēng),、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù),、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象,，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制,，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面,、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備,。

第四,，整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng),，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí)sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè),、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人,、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

（二）加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策,、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀,、價(jià)值觀,，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

（三）積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

（四）以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo),，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度,、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù),、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。