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證券投資基金基金合同管理辦法篇一

基金托管人： _____________________

目錄

一,、前言

二、釋 義

三,、基金合同當事人

四,、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六,、基金托管人的權利與義務

七,、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一,、基金的設立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉托管

十六、基金資產的托管

十七,、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

二十,、基金的融資

二十一、基金資產

二十二,、基金資產估值

二十三,、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六,、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

三十,、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益,，明確基金合同當事人的權利與義務,，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”),、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,，訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準,，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整,。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的,，還應進行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人,。基金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利,、承擔義務。

__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準,。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準,，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險,。

基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險,，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二,、釋義

本基金合同中,，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指__________基金;

3.招募說明書：指《__________基金招募說明書》;

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7《民法典》：指《民法典》;

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

11.元：指人民幣元;

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15.基金托管人：指____________________;

19.投資者：指個人投資者,、機構投資者及合格境外機構投資者;

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;

40.開放日：指為投資者辦理基金申購,、贖回等業(yè)務的工作日;

44.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;

46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以__________指數為標的指數,，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數,。

48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服,、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人,、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件,，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害,、戰(zhàn)爭,、騷亂、火災,、政府征用,、沒收,、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件,、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

三,、基金合同當事人

(一)基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

法定代表人：_______

總經理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

名稱：_____基金管理有限公司

法定代表人：______

總經理：______

成立日期：______年______月______日

經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(三)基金托管人

名稱：____________________

注冊地址：____________________

辦公地址：____________________

郵政編碼：____________________

法定代表人：__________________

成立日期：____________________

基金托管業(yè)務批準文號：________

組織形式：_______________

注冊資本：____________________

存續(xù)期間：_______________

經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付,、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢,、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同,、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受,。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件,。

四,、基金發(fā)起人的權利與義務

(一)基金發(fā)起人的權利

1.申請設立基金;

(二)基金發(fā)起人的義務

1.遵守基金合同;

2.公告招募說明書;

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;

五,、基金管理人的權利與義務

(一)基金管理人的權利

5.提議召開基金份額持有人大會;

6.在基金托管人更換時,，提名新的基金托管人;

9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10.根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11.依據本《基金合同》的規(guī)定,，決定基金收益的分配方案;

13.法律,、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利,。

(二)基金管理人的義務

1.遵守基金合同;

8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

16.編制基金的財務會計報告;

17.保管基金的會計賬冊,、報表、記錄15年以上;

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

六,、基金托管人的權利與義務

(一)基金托管人的權利

1.安全保管基金財產;

4.在基金管理人更換時,，提名新的基金管理人;

6.法律、法規(guī),、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利,。

(二)基金托管人的義務

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上;

14.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

22.法律,、法規(guī),、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

七,、基金份額持有人的權利與義務

(一)基金份額持有人的權利

3.監(jiān)督基金經營情況,，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;

4.申購或贖回基金份額;

5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;

6.獲取基金清算后的剩余資產;

8.依照本合同的規(guī)定,，召集基金份額持有人大會;

10.法律、法規(guī),、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利,。

(二)基金份額持有人的義務

1.遵守基金合同;

2.繳納基金認購、申購款項,，承擔基金合同規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

八,、基金份額持有人大會

(一)召開事由

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同;

3.更換基金托管人;

4.決定終止基金;

5.與其它基金合并;

6.轉換基金運作方式;

8.更換標的指數,，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

3.因相應的法律,、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;

4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)召集方式

1.在正常情況下,，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下,，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會,。

(三)通知

(1)會議召開的時間,、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;

(5)會務常設聯(lián)系人姓名、電話,。

2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下,，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開,。

會議的召開方式由召集人確定,，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(2)經核對,，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

2.通訊方式開會

通訊方式開會應以書面方式進行表決,。

在同時符合以下條件時,，通訊開會的方式視為有效：

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據證明,，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件,，則對同一議題可履行再次開會的程序,，再次開會日期的提前通知期限為10天,，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

(2)經核對,，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示,，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案,。

(五)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,，如修改基金合同、決定終止基金,、更換基金管理人,、更換基金托管人、與其他基金合并,、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項,。

基金管理人、基金托管人,、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應當在大會召開日前_____天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后,，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日_____天前公告,。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期,。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(1)關聯(lián)性,。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的,，應提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明,。

(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定,。如將其提案進行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議,。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%( 不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,，其時間間隔不少于六個月,。

2.議事程序

(1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,，然后由大會主持人宣讀提案,，經討論后進行表決，并形成大會決議,。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(不含_____%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人,。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案,，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決,，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

(六)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權,。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議,，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議,，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出,。更換基金管理人、更換基金托管人,、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效,。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時,，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議,、逐項表決,。

(七)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果,。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑,，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限,。重新清點后,，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票,，并由公證機關對其計票過程予以公證,。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的,，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效,。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力,。

基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

九,、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

1.基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準,，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散,、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責,。

基金管理人辭任,，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金托管人的更換條件

(1)基金托管人解散,、依法被撤銷,、破產或者由接管人接管其資產;

(4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。

基金托管人辭任的,，但新的托管人確定之前,，其仍須履行基金托管人的職責。

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名,。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,，該決議需經代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議,。

(3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任,。

(4)公告：基金管理人更換后,，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后_____個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換,，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時,，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告,，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值,。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求,，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣,。

2.基金托

證券投資基金基金合同管理辦法篇二

基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目 錄

一、前言

二,、釋義

三,、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五,、基金托管人的權利義務

六,、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八,、基金管理人,、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十,、基金的募集

十一,、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三,、基金的申購與贖回

十四,、基金轉換

十五,、基金的非交易過戶、轉托管,、凍結與質押

十六,、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八,、基金的投資

十九,、基金的融資

二十、基金資產

二十一,、基金資產估值

二十二,、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四,、基金的會計與審計

二十五,、基金的信息披露

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八,、違約責任

二十九,、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一,、基金管理人和基金托管人簽章

一,、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務,，規(guī)范基金運作,，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿,、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》,。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件,，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準,?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額,，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利,、承擔義務,。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立,，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準,。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風險,。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,，但由于證券投資具有一定的風險,，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

基金管理人,、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,，應以基金合同為準,。

二、釋義

在基金合同中,，除非文義另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

基金托管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

認購：指在基金募集期內,，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后,，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金信息披露義務人： 指基金管理人、基金托管人,、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織,。

三,、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經理：

成立日期： _____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　 號

經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務,。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(二)基金托管人

名稱：

注冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[　 ]　 號

經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期,、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付,、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯,、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢,、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務),。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人,，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件,。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請并募集基金;

(5)根據法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(9)在基金合同約定的范圍內,，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(11)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，制訂基金收益的分配方案;

(13)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(16)法律法規(guī),、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利,。

(二)基金管理人的義務

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;

(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務,。

五,、基金托管人的權利義務

(一)基金托管人的權利

3、在基金管理人更換時,，提名新的基金管理人;

4,、依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;

7,、按有關規(guī)定開立證券賬戶,、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;

11、對基金財務會計報告,，對半年度和年度基金報告出具意見;

13,、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;

22、不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;

23,、法律法規(guī),、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六,、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,，基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人,?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益,。

(一)基金份額持有人的權利：

3,、按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

5、參與分配清算后的剩余基金財產;

6,、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,，要求召開基金份額持有人大會;

8、對基金管理人,、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9,、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利,。

(二)基金份額持有人的義務：

2,、繳納基金認購,、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

5,、返還其在基金投資過程中取得的不當得利;

6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務,。

七,、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成,。

(一)有以下事由情形之一時,，應召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同或提前終止基金合同,，但基金合同另有約定的除外;

2,、提前終止本基金;

4、更換基金托管人;

5,、更換基金管理人;

7,、本基金與其它基金的合并;

8、法律法規(guī),、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項,。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

3、因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;

4,、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5,、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形,。

(三)召集方式：

1,、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集,，開會時間,、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定,。

2,、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議,?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人,。

基金管理人決定召集的,，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的,，應當自行召集并確定開會時間,、地點,、方式和權益登記日。

3,、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的,，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集,，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議,。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開,。

4,、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人,、基金托管人都不召集的,，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案,。

5,、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人,、基金托管人應當配合,，不得阻礙、干擾,。

(四)通知

1,、會議召開的時間、地點,、方式;

2,、會議擬審議的主要事項;

3、投票委托書送達時間和地點;

4,、會務常設聯(lián)系人姓名,、電話;

5、如采用通訊表決方式,，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址,。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式,、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人,、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席,，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定,，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會,。

(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2,、在符合以下條件時,，通訊開會的方式視為有效：

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時,，除非在計票時有充分的相反證據證明,，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數,。

(六)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的,，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項,，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金,、更換基金管理人,、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項,。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后,，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則,，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期,。

基金管理人、基金托管人,、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查,，符合條件的應當在大會召開日前10天公告,。

(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的,，應提交大會審議;對于不符合上述要求的,，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明,。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定,。如將其提案進行分拆或合并表決,，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議,。

(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,，未獲得基金份額持有人大會審議通過,，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月,。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外,。

2、議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下,，首先由召集人宣讀提案,，經討論后進行表決，并形成大會決議,，報經中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下,，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議,，報經中國證監(jiān)會批準或備案后生效,。

3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決,。

(七)表決

1,、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2,、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過,。

(2)一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式,、更換基金管理人或者基金托管人,、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

3,、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決,。

4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決,。

5,、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決,。

6,、基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決,。

(八)計票

1,、現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人,。

(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑,，可以對所投票數進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點,，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果,。重新清點僅限一次,。

2,、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人,，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票,，并由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項,，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案,。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人,、基金管理人,、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,。

八,、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形,。

2,、基金管理人的更換程序

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

(4)法律,、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形,。

2、基金托管人的更換程序

(5)審計：基金托管人職責終止的,，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案,。

2,、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告,。

九,、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式,。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元,。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點,，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售,。

存續(xù)期限：不定期。

十,、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者,、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網點公開發(fā)售,。

(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書,、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實,、準確,、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限,。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算,。

(四)投資者認購原則

1,、投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;

(五)認購份數的計算

本基金采用金額認購的方法,，認購份數的計算方法如下：

認購費用 = 認購金額× 認購費率

基金份額面值為1.00元,。上述計算結果(包括基金份額的份數)均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位,， 由此誤差產生的損失由基金資產承擔,，產生的收益歸基金資產所有,。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣,、銷售,、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產,。

十一,、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

2、基金份額持有人的人數不少于兩百人,。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起,，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效,。

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告,。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,，在基金募集行為結束前,，任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內未滿足成立條件,，則本基金成立失敗,。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用,，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人,。

(三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)20個工作日達不到200人,，或連續(xù)20個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元,，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告,，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案,。存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到200人,，或連續(xù)60個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元,，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案,。法律法規(guī)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定辦理。

十二,、基金資產的托管

本基金資產由基金托管人持有并保管,。基金管理人應與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議,，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管,、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務,，確保基金資產的安全,，保護基金份額持有人的合法權益,。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人,。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回,。

(二)申購與贖回辦理的時間

1、開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回,。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定,。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況,，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并公告,。

2、申購的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購,。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定,。

3、贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回,。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定,。

4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后,，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,。

(三)申購與贖回的原則

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告,。

(四)申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù),，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請,。基金銷售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請,，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行,。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金,。

投資人提交贖回申請時,，其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。

2,、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購,、贖回的業(yè)務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下,，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況,。

3,、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功,。若申購不成功或無效,，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+7日內劃往贖回人銀行賬戶,。在發(fā)生巨額贖回時,，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。

(五)申購與贖回的數額限制

本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定,。

(六)基金的申購費與贖回費

1,、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告,。投資人在一天之內如果有多筆申購,，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔,，不列入基金資產,，用于本基金的市場推廣、銷售,、注冊登記等各項費用,。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產,，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費,。

2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,。

3,、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示,。費率如發(fā)生變更,，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1,、經基金銷售機構同意,，基金投資者提出的申購和贖回申請,，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷,。

2、投資者申購基金成功后,，基金注冊登記機構在t+1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù),，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。

3,、投資者贖回基金成功后,，基金注冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù),。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內,，對上述注冊登記辦理時間進行調整,，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1,、巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%,，為巨額贖回。

2,、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時,，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,，按正常贖回程序執(zhí)行,。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下,，對其余贖回申請延期辦理,。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分,，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理,。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權,，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推,，直到全部贖回為止,。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時,，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書,，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回,，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項,，但不得超過正常支付時間20個工作日,，并應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購,、暫停贖回的情形及處理

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形,。

如果投資者的申購申請被拒絕,，被拒絕的申購款項將退還給投資者,。

2、在如下情況下,，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(4)發(fā)生巨額贖回,，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況;

(6)法律,、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形,。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案,。已接受的贖回申請,，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付,。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理,。

3,、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購,、贖回申請的,，應當報經中國證監(jiān)會批準。

4,、基金暫停申購,、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告,。

5,、暫停期結束，基金重新開放時,，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值,。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周,，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時,，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周,，暫停期間,，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時,，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告,，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下,，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務,，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。

十四,、基金轉換

為方便基金份額持有人,，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換,?；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定,。

十五,、基金的非交易過戶、轉托管,、凍結與質押

(一)基金注冊登記機構只受理繼承,、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶,。無論在上述何種情況下,，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

3,、“司法執(zhí)行”是指根據生效法律文書,，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人,。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網點辦理,。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認,，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用,。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額,。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù),。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后,，一般情況下轉托管份額可于t+1日在轉入方網點辦理轉入手續(xù),，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍,?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。

(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下,，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務,，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則,。

十六,、基金銷售業(yè)務及其代理

基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購,、贖回,、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務,，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理,。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的,，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購,、贖回等事宜中的權利義務,，確保基金資產安全,，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益,。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。

十七,、基金注冊登記業(yè)務及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記,、存管、清算和交收業(yè)務,，具體內容包括投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認,、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理,?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議,，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理,、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認,、代理發(fā)放紅利,、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金注冊登記機構享有如下權利：

2,、取得注冊登記費;

4,、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：

1,、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;

5,、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務,。

十八,、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段,，將戰(zhàn)略資產配置與投資時機有效結合,，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資,，為國內投資者提供國際水平的理財服務,，最終謀求基金資產的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟,，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注,。本基金借鑒摩根富林明__________資產管理集團150余年的資產管理經驗，以國際視野審視中國經濟發(fā)展,，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢,，通過投資資產的靈活動態(tài)配

證券投資基金基金合同管理辦法篇三

基金托管人：中國建設銀行

目錄

一、前言

二,、釋義

三,、基金合同當事人

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五,、基金管理人的權利與義務

六,、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八,、基金份額持有人大會

九,、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十,、基金的基本情況

十一,、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三,、基金的申購與贖回

十四,、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六,、基金資產的托管

十七,、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

二十、基金的融資

二十一,、基金資產

二十二,、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四,、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七,、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

三十,、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益,，明確基金合同當事人的權利與義務,，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準,，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整,。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的,，還應進行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間 基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人,。基金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利,、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準,。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準,，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,，也不表明投資于本基金沒有風險,。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,，但由于證券投資具有一定的風險,，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益,。

二,、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指,，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》,；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》,；

11.元：指人民幣元,；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司,；

15.基金托管人：指中國建設銀行,；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者,；

證券投資基金基金合同管理辦法篇四

基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具,，主要具有以下三個特征：

基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具,，以謀取資產的增值,?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量,，有些基金甚至不限制投資額大小,，完全按份額計算收益的分配，因此,，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金,，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金,。在參與證券投資時,，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯,，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢,，從而獲得規(guī)模效益的好處。

以科學的投資組合降低風險,、提高收益是基金的另一大特點,。在投資活動中，風險和收益總是并存的,，因此,，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言,。但是,，要實現(xiàn)投資資產的多樣化，需要一定的`資金實力,，對小額投資者而言,，由于資金有限，很難做到這一點,，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難,。基金可以憑借其雄厚的資金,，在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合,，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小,，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性,，達到分散投資風險的目的。

基金實行專家管理制度,，這些專業(yè)管理人員都經過專門訓練,，具有豐富的證券投資和其它項目投資經驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯(lián)系,，運用先進的技術手段分析各種信息資料,，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測,，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率,。對于那些沒有時間,，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說,，投資于基金,，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經驗,、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢,，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。

契約型基金又稱為單位信托基金,，是指把投資者,、管理人、托管人三者作為基金的當事人,，通過簽訂基金契約的形式,，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國,，后在香港,、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行,。

契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程,，也沒有董事會,，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮?。基金托管人作為基金資產的名義持有人,，負責基金資產的保管和處置,，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。

公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的,，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金,，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東,，憑其持有的股份依法享有投資收益,。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定,。

公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司,，基金公司本身依法注冊為法人,，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似,，設有董事會和持有人大會,，基金資產由公司所有，投資者則是這家公司的股東,，承擔風險并通過股東大會行使權利,。

契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。

(1)資金的性質不同,。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的,，為公司法人的資本。

(2)投資者的地位不同,。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一,，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東,，享有表決權,。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權力,，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力,。

(3)基金的營運依據不同。契約型基金依據基金契約營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金,。

由此可見,，契約型基金和公司型基金在法律依據，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的,。但對投資者來說,，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來,，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略,，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者,。

從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看,，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向,。

證券投資基金基金合同管理辦法篇五

基金托管人：中國建*銀行

目錄

一,、前言

二、釋義

三,、基金合同當事人

四,、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六,、基金托管人的權利與義務

七,、基金份額持有人的權利與義務

八,、基金份額持有人大會

九、基金管理人,、基金托管人的更換條件與程序

十,、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二,、基金合同的成立與生效

十三,、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五,、基金的轉托管

十六,、基金資產的托管

十七、基金的銷售

十八,、基金的注冊登記

二十,、基金的融資

二十一、基金資產

二十二,、基金資產估值

二十三,、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五,、基金的會計與審計

二十六,、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八,、業(yè)務規(guī)則

二十九,、違約責任

三十、爭議處理

三十一,、基金合同的效力

三十二,、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益,，明確基金合同當事人的權利與義務,，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）,、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定,，在平等自愿、誠實信用,、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起,，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的,，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整,。屆時如果該法和/或其他法律,、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告,。

本基金合同是規(guī)定本基金合同 當事人之間基本權利義務的法律文件,。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人,。基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人,。基金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起,，即成為基金份額持有人,。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利,、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》,、《試點辦法》,、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準,。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準,，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險,。

基金管理人保證依照誠實信用,、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險,，因此不保證本基金一定盈利,，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二,、釋義

本基金合同中,，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金,；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會,；

5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》,；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》,；

11.元：指人民幣元；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公 司,；

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司,；

15.基金托管人：指中國建*銀行；

19.投資者：指個人投資者,、機構投資者及合格境外機構投資者,；