報(bào)告材料主要是向上級匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述,、說明為主,在語言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。掌握報(bào)告的寫作技巧和方法對于個(gè)人和組織來說都是至關(guān)重要的。下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望能夠幫助到大家,，我們一起來看一看吧。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇一

本人xxx，本人結(jié)合自身xx崗位,，就xxxx年度履職情況,，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

介紹本人基本情況,，如個(gè)人基本情況、從事本崗時(shí)間,、履行職責(zé)工作情況,、重點(diǎn)報(bào)告當(dāng)年從事崗位及履行職責(zé)情況，有兼崗或多崗的請作出說明,。

（一）要求以合規(guī)為準(zhǔn)繩,，對自身崗位履行情況方面存在的問題進(jìn)行深入排查，重點(diǎn)是通過自查發(fā)現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

（二）請站在從聯(lián)社穩(wěn)健經(jīng)營角度分析目前合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全,；合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度,、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué),、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理,、工作職責(zé)邊界是否清晰,；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等方面進(jìn)行分析,。

（三）違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制,，鼓勵(lì)自查人對違規(guī)事件進(jìn)行舉報(bào)，針對你目前掌握的線索情況對其他違規(guī)問題或異常行為進(jìn)行大膽舉報(bào),。

對上述問題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生原因作出詳盡分析,，深入了解問題（風(fēng)險(xiǎn)）產(chǎn)生根源。

對上述問題（風(fēng)險(xiǎn)）的產(chǎn)生提出解決或處理措施,，認(rèn)真處理好今后在履行職責(zé)過程中業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的正確關(guān)系,，嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，最終達(dá)到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)目的,，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇二

在去年5月的時(shí)候我才進(jìn)入現(xiàn)在的部門，剛一開始對自己本職的業(yè)務(wù)還不太熟悉,，工作的時(shí)候經(jīng)常會遇到瓶頸,。當(dāng)我在困難面前一籌莫展的時(shí)候，身邊的一些熱心的好同事和領(lǐng)導(dǎo)都挺身而出,，給我提供指導(dǎo)和支持,。有了他們的'扶持我才從一個(gè)什么都不懂的新人，漸漸成為一個(gè)稱職的員工，我能有現(xiàn)在這么大的進(jìn)步他們功不可沒,，在此我把本年度工作進(jìn)行總結(jié)：

一個(gè)是了解好自己所在崗位知識的新動(dòng)態(tài),，及時(shí)的把先進(jìn)的方法和技能給學(xué)到手，把陳舊的方案和理念進(jìn)行完善更新,。再者就是搭建內(nèi)部協(xié)作體系,，因?yàn)橐粋€(gè)人的眼光和判斷很多時(shí)候都不夠準(zhǔn)確，甚至偶爾會出現(xiàn)馬虎和誤判的情況,，這個(gè)時(shí)候大家一同來把握判斷結(jié)果,，能減少或者杜絕失誤的出現(xiàn)，讓風(fēng)險(xiǎn)控制評估更準(zhǔn)確,。

除了把我們部門的協(xié)作平臺給建設(shè)好,，關(guān)鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個(gè)具體一點(diǎn)來說就是,，每天有沒有按照規(guī)范的流程來操作,，是否在上班的時(shí)候偷懶，自己本該完成的事情,，卻一再的拖延和懈怠,。然后是否有完成短期的工作目標(biāo)，還有周期性的總結(jié)和匯報(bào)有沒有如期進(jìn)行,。

從一來到我部那天開始我就在很刻苦的學(xué)習(xí),，一個(gè)自己工作范圍里的業(yè)務(wù)常識，在平時(shí)一有空閑就埋頭查看資料,，利用一切時(shí)間給自己充電,。經(jīng)過這樣艱苦的奮戰(zhàn)我的業(yè)務(wù)能力突飛猛進(jìn)，從一個(gè)無名的小職員,，成為受領(lǐng)導(dǎo)重視的骨干,，后來被提升為小組長之后。我更加燃起了雄心,，我將眼光放得更長遠(yuǎn),，從宏觀的風(fēng)控前景出發(fā)，不斷深挖專業(yè)的內(nèi)涵,，總結(jié)出了自己獨(dú)到的職業(yè)心得,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇三

為深入開展“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，認(rèn)真貫徹落實(shí)國家關(guān)于安全生產(chǎn)工作重大決策部署,，進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)宣傳教育工作,，xx銀行xx支行在全行范圍內(nèi)開展了主題為“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展”的安全生產(chǎn)月活動(dòng),，現(xiàn)將活動(dòng)開展情況總結(jié)如下：

為確保本次“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)有效開展,，我行召開了“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)動(dòng)員大會,，部署了我行“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)的內(nèi)容和時(shí)間，要求各部門和各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人高度重視此項(xiàng)工作,，要廣泛發(fā)動(dòng)全體干部職工,，積極參與“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，努力提高全行員工的安全生產(chǎn)意識和安全操作水平,。

宣傳活動(dòng)當(dāng)月,，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在門頭led上滾動(dòng)播出“強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展,?！被顒?dòng)主題。在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置宣傳咨詢臺,，向過往群眾和員工宣傳安全生產(chǎn)知識。

我行開展了安全警示教育活動(dòng),，播放了安全教育光盤,，向全行員工詳細(xì)講解了消防安全知識，手把手地教會了員工如何正確使用消防器材,，火災(zāi)發(fā)生時(shí)疏散和逃生的要領(lǐng)等等,。安全教育培訓(xùn)結(jié)束后，又組織全行員工進(jìn)行了安全知識測試,，整培訓(xùn)個(gè)過程,，會場氣氛活動(dòng)，員工踴躍示范和回答問題,，此次安全知識教育活動(dòng),，起到了預(yù)期的效果。

“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間,，我行xx部先后到xx網(wǎng)點(diǎn),、xx網(wǎng)點(diǎn)和xx支行開展了安全教育、防火,、防盜,、防搶劫、防詐騙等應(yīng)急預(yù)案的演練工作,，通過應(yīng)急預(yù)案的演練,，進(jìn)一步檢驗(yàn)和完善了應(yīng)急預(yù)案，提高了員工的防范技能和應(yīng)急處置能力,，起到了預(yù)期效果,。

“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)期間，我行xx部負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)的工作人員深入各網(wǎng)點(diǎn),，對資金安全管理方面各項(xiàng)制度的遵守和執(zhí)行情況,，重要生產(chǎn)場地,、儲蓄營業(yè)場所安防設(shè)施和消防器材的配備及使用運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)進(jìn)行了整改,，排除了隱患,，確保了安全生產(chǎn)無事故。

總之,，我行開展的“安全生產(chǎn)月”活動(dòng),，得到了支行領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的大力支持，各部門圍繞“強(qiáng)化安全基礎(chǔ),，推動(dòng)安全發(fā)展”這個(gè)活動(dòng)主題,，扎實(shí)開展了安全生產(chǎn)宣傳教育和應(yīng)急預(yù)案的演練工作，增強(qiáng)了全行員工的安全意識和應(yīng)急處置能力,，進(jìn)一步夯實(shí)了安全基礎(chǔ)管理工作,，為支行安全生產(chǎn)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇四

我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控,，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，群策群力，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)控管理、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé),，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角,。

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，周密部署，確保案件防控工作有序開展,。為確保案件防控工作有序開展,，我行高度重視，先后召開多次會議,，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動(dòng)實(shí)施方案,，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé),，增強(qiáng)工作針對性,，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善,，優(yōu)化全行工作作風(fēng),，增強(qiáng)有效發(fā)展意識，進(jìn)一步提高自我約束,、自我監(jiān)督,、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生,，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控,、工作打下基礎(chǔ)。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平·。為提高案件防控水平·,，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善,，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度,，做到制度先行,。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》,、《xx銀行查庫制度》,、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充,，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。

（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開展相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求,，開展了“反對洗錢專項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”,、制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃,，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排,、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確,。總行各部門按月對員工進(jìn)行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級文件精神,，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識,。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門,、各支行吸取教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際,，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度,，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。

（四）加強(qiáng)員工行為管理,，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》,、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》,、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控,，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查,，員工參與非法集資行為排查，排除隱患,；共排查員工xx人,，排查率100%，共收回員工承諾書xx份,，員工家訪表xx份,。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審,、財(cái)務(wù)會計(jì)例會,，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性,。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實(shí)行晨會和上下班指紋簽到,、簽退制度,。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班,，任何人不得遲到早退,，對遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問,、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門、對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評價(jià),。平·常也較注重員工的思想狀況,，與他們交流談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，樹立正確的世界觀,，人生觀，價(jià)值觀,，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工,。員工不良行為排查工作，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神,，進(jìn)行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力。今后,，我們還將對此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸,，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處,。

（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,，部分員工對平·時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾,、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好,。

（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動(dòng)性和積極性不高,，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng),、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇五

20xx年,，我行安全保衛(wèi)工作,，在認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行安全保衛(wèi)工作會議精神和支行總支的正確領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)心,、支持下,，緊緊圍繞“平安xx”活動(dòng)為中心工作，遵循“以預(yù)防為主,，綜合治理,，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則,，堅(jiān)持從人防,、物防、技防,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)工作的基礎(chǔ),，透過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識,，使安全管理落到了實(shí)處,，保證了我行財(cái)產(chǎn)和員工,、客戶的人身安全,，為我行業(yè)務(wù)快速發(fā)展和建立“平安建行”活動(dòng)順利推進(jìn)營造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的環(huán)境?，F(xiàn)對支行一年來的安全保衛(wèi)工作總結(jié)匯報(bào)如下：

今年以來,，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防搶、防盜,、防詐騙的應(yīng)知應(yīng)會等資料對網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能演練,，收到了較好的效果。

預(yù)案演練,，就是對員工進(jìn)行案例的教育,，組織員工熟悉“四防預(yù)案”，增強(qiáng)防范意識,，提高防范潛力,。針對近年來銀行案件日趨頻繁的嚴(yán)峻局面，我們及時(shí)收集整理轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)案例,，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級行下發(fā)的各種文件,、通報(bào)、通知,、案例剖析等30余次,，組織員工各類應(yīng)急演練40余次，并針對我行自身的防范工作進(jìn)行分析查找隱患,，完善防范措施,。對前臺網(wǎng)點(diǎn)的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能,，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急狀況的應(yīng)急處置措施分工,、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器,、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用,，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的潛力,。

安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊,、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生和預(yù)防起著無法替代的作用。因此,，我行在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí),，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證所有營業(yè)場所有靈敏可靠,、嚴(yán)密完善的技防,、物防設(shè)施。

1,、加強(qiáng)對網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)施的建設(shè),，在支行的大力支持下，投資46萬多資金對3個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了更新升級,，保證了監(jiān)控錄像圖像的清晰和正常運(yùn)轉(zhuǎn),。

3、在技防設(shè)施的管理上，支行明確各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對物防,、技防設(shè)施的.管理負(fù)總責(zé),，制訂了監(jiān)控設(shè)施管理制度,，并每一天進(jìn)行回放檢查、定期保養(yǎng)，確保了技防設(shè)施的正常運(yùn)行。

加強(qiáng)檢查監(jiān)督作為落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,，堵塞漏洞,，防范各類案件和事故發(fā)生的最基本的手段,。

1,、支行堅(jiān)持每月對所屬網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作,，即行長親自查,；分管行長定期查；保衛(wèi)人員每周查,，每周對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員堅(jiān)持做到每日營業(yè)前后檢查,；行領(lǐng)導(dǎo)會同風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)等部門進(jìn)行階段性綜合檢查,。

2,、支行建立了節(jié)假日,、雙休日行領(lǐng)導(dǎo)值班崗,，公布了值班電話,。在平時(shí)工作中，突出抓好了對“重點(diǎn)部位,、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和“早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位,，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退”（即印章,、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）,，中午和節(jié)假日是否確保一名網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人帶班,、兩人以上當(dāng)班等容易出現(xiàn)的問題和隱患薄弱的環(huán)節(jié)進(jìn)行突擊和回放錄像等方法進(jìn)行檢查,；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,，做到絕不放過,、不遷就、重整改,、嚴(yán)處罰,。

3、加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)日常的自查工作,。明確網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人是安全防范工作的第一職責(zé)人,。在安全管理方面推行“一把手”工程,，實(shí)行一票否決。把“誰主管,、誰負(fù)責(zé)”當(dāng)作安全保衛(wèi)工作的最高職責(zé)制,。目前，全行所有網(wǎng)點(diǎn)都設(shè)有安全員協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)職責(zé)人進(jìn)行安全檢查,，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行安全檢查,，并作詳細(xì)記錄。檢查資料包括業(yè)務(wù)方面的章,、證,、押是否入箱上鎖，水,、電,、氣閥是否關(guān)掉,；門,、窗是否上鎖；110報(bào)警設(shè)備是否就位等等,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇六

為認(rèn)真貫徹落實(shí)總行《關(guān)于開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作的緊急通知》（20xx33號）文件精神,，同時(shí)針對可能產(chǎn)生員工不規(guī)范行為的幾個(gè)方面，為維護(hù)我宣城皖南農(nóng)村商業(yè)銀行的良好形象,，我支行根據(jù)上級的指導(dǎo)要求開展影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

首先，抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度學(xué)習(xí),，做好員工警示教育工作,，幫助員工算好違規(guī)成本賬，從思想上筑起拒腐防變的“防火墻”,，促使員工沿著正確的人生軌道前進(jìn),，在工作上不迷失方向；第二,，著力抓好內(nèi)控制度建設(shè),，不斷完善業(yè)務(wù)流程建設(shè)，通過完備的內(nèi)部管理制度,，構(gòu)筑堅(jiān)固防線,，將化解風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，推動(dòng)管理水平不斷提高,；第三,，有效提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力，確保已建各項(xiàng)制度真正成為看家寶典,，對執(zhí)制不嚴(yán)者及時(shí)給予批評教育,，幫助其懸崖勒馬,，回頭是岸。

1,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次的員工行為風(fēng)險(xiǎn)排查工作，為保證派工工作落于實(shí)處,，同時(shí)為了明確相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,，特成立以xxx為組長的員工行為排查小組。

2,、加強(qiáng)思想教育工作,。我行通過組織全體員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門下發(fā)的有關(guān)文件，領(lǐng)會其精神,，加強(qiáng)對員工的教育和行為動(dòng)態(tài)的管理,。通過持續(xù)開展員工職業(yè)操守、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī),、案例警示教育,，重點(diǎn)教育員工深刻認(rèn)識違規(guī)行為的嚴(yán)重危害和后果，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識,，從根本上杜絕風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生,。

在行長的帶領(lǐng)下，我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對我支行員工進(jìn)行了全面排查,，從思想作風(fēng),、工作表現(xiàn)、紀(jì)律表現(xiàn),、生活作風(fēng)等方面入手分析員工行為風(fēng)險(xiǎn),，查找直接或間接引發(fā)案件的跡象。結(jié)合員工個(gè)人崗位特征,，具體排查了以下幾個(gè)方面：

1.授意,、指示、強(qiáng)令有關(guān)人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù),、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件,，或在業(yè)務(wù)經(jīng)營中弄虛作假、欺上瞞下的,。

2.利用職務(wù)和崗位之便,，為本人或關(guān)聯(lián)方的投資、經(jīng)營,、交易等活動(dòng)提供方便或提供,、泄露客戶信息，謀取不正當(dāng)利益的。

3.利用職務(wù)之便,，與親屬及其他利益關(guān)系人投資入股,，或與實(shí)際控制的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作。

4.本人或假借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)的,，從事第二職業(yè),，或在其它營利性組織中兼職或領(lǐng)取報(bào)酬的。

5.涉嫌民間借貸,，參與民間資金往來的擔(dān)保,、保證等其他活動(dòng)，或?yàn)槊耖g融資提供便利的,。

6.有大額借貸行為,，且不能如期償還的。尤其要加大對員工賬戶資金大額異常交易的排查力度,，對大額異常交易資金來源,、資金去向進(jìn)行跟蹤核實(shí)，排查內(nèi)部員工貪污挪用,、索賄受賄,、票據(jù)買賣、高息放貸,、民間融資等風(fēng)險(xiǎn),。

同時(shí)在此次的員工行為排查工作中,，我支行主任通過了家訪這一方法積極同員工家庭人員聯(lián)系,，家訪活動(dòng)全面覆蓋我行員工，取得了一定的成果,。

經(jīng)過此次排查,，發(fā)現(xiàn)我行員工在各個(gè)方面表現(xiàn)正常，不存在上述的幾種行為

截止目前,，我行不存在員工違規(guī)行為,，但是我行將繼續(xù)加強(qiáng)對此項(xiàng)工作的監(jiān)督，防范案件的發(fā)生,。

四是健全和完善各項(xiàng)規(guī)章制度,，做好深度排查工作，構(gòu)筑防治工作鐵防線,。

同時(shí)我行將按照“用制度管人,、管事”的要求，梳理和完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理制度,，加強(qiáng)崗位規(guī)范建設(shè),。結(jié)合實(shí)際工作，加強(qiáng)對崗位的規(guī)范建設(shè)，明確崗位職責(zé)邊界,、上崗條件和行為規(guī)范要求,；從根本上杜絕員工違規(guī)行為的發(fā)生。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇七

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性,，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況,，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

1,、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬,，做到賬實(shí)賬賬相符,。

2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對我行各類賬戶資金總額,，做好資金的管理,，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。

3,、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支,，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過,。大額備用金提取需兩人同行,。避免案件發(fā)生。

4,、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定,。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段,，生活作風(fēng),、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定,，都能做到"愛崗敬業(yè),、誠實(shí)守信、勤勉盡職,、依法合規(guī)",。

通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中,，將加強(qiáng)防范,，提高自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識,，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念,，主動(dòng),、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在,，能及時(shí)在向上級匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面,、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn),。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理,，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇八

號文關(guān)于開展銀行卡系統(tǒng)科技風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的通知,，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查,，主要有以下幾個(gè)方面：

一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則,，我社根據(jù)市銀行卡中心相關(guān)管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工,，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容,，對于銀行卡的開卡,、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核,、專項(xiàng)登記等,，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn),。

二,、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對于銀行卡的開銷戶、掛失,、沖銷,、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性,，杜絕違規(guī)操作，同時(shí),，我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶,，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展,。

三,、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面： 1是atm保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼必須雙人分別掌管，即管理員管atm保險(xiǎn)柜密碼,，出納員掌管atm保險(xiǎn)柜和電子門鑰匙,。2是密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。3是裝入或取出atm現(xiàn)鈔,，必須做到雙人操作（特別是離行式的atm機(jī)）,、及時(shí)清點(diǎn)，交叉復(fù)核,，中途不得換人,。4是所有加鈔、點(diǎn)鈔,、清機(jī)過程必須選擇監(jiān)控器下進(jìn)行,。5是裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實(shí)地測試,，檢查錢箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確,，測試無誤后方可投入使用。6是在外部服務(wù)商提供atm維護(hù)服務(wù)時(shí)已經(jīng)做到全程陪同,，保證atm機(jī)不受到外部人員控制,，確保atm機(jī)正常運(yùn)行。

四,、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé),。

五、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作,，包括開銷卡,、掛失、沖正,、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查,，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求,，使我們的廣大客戶能夠安全用卡,、放心用卡。

銀行風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告篇九

近幾年來,，銀行通過組織開展員工行為排查工作來加強(qiáng)管理,，經(jīng)實(shí)踐證明員工行為排查工作是一項(xiàng)有效的員工動(dòng)態(tài)管理措施。近年來,，銀行各級機(jī)構(gòu)通過排查發(fā)現(xiàn)問題,、消除風(fēng)險(xiǎn)，取得了一定成效,。但在排查工作成效不斷提高的同時(shí),，也有不同問題的存在。如何處理好這些矛盾問題,，對我們今后的排查工作能起到關(guān)鍵性的作用,。結(jié)合工作實(shí)際,，對此項(xiàng)工作有一定思考。

1 員工行為排查在案件防控工作中起著至關(guān)重要的作用

目前,，由于銀行對案件防控工作的高度重視,，各類案件在很大程度上減少了。但發(fā)案的風(fēng)險(xiǎn)依然存在,，尤其是在當(dāng)前通脹嚴(yán)重,、高消費(fèi)的社會環(huán)境中，一個(gè)人的思想品質(zhì)有問題,，意志在不夠堅(jiān)定當(dāng)個(gè)人或家庭遇到變故時(shí),，很容易鋌而走險(xiǎn)，比如炒股炒期,、購買彩票,、投資經(jīng)商等多種原因，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)壓力,，家庭出現(xiàn)變故,，導(dǎo)致思想壓力，對工作,、收入不滿意,，同事關(guān)系緊張，造成思想上的波動(dòng),。價(jià)值觀念出現(xiàn)偏差,，引發(fā)了人們各種私欲的膨脹和拜金主義、享樂主義滋生蔓延,。個(gè)別員工沒有樹立正確的價(jià)值觀,，當(dāng)面對外部各種誘惑時(shí)，難免會產(chǎn)生一夜暴富的思想,。

開展銀行員工行為排查工作可以通過一些直接,、集中、嚴(yán)肅等方式對員工進(jìn)行了警示,、提醒,，使對各種風(fēng)險(xiǎn)和危害存在模糊認(rèn)識的員工，在思想上得到了不同程度的糾正,，不僅使員工自己保持清醒,，自覺遵規(guī)守紀(jì)，而且對周邊的是非對錯(cuò)有了更強(qiáng)的判斷力,，而對想鉆空子、圖謀不軌,、心存僥幸的員工,，無疑給予了及時(shí)的警醒和一定的震懾,。總行制定員工行為排查工作,，能夠及時(shí)有效的發(fā)現(xiàn)各種發(fā)案苗頭,，對防止各種案件的發(fā)生，起到至關(guān)重要的作用,。

2 當(dāng)前員工行為排查工作存在的問題

2.1 對排查工作的重要性認(rèn)識不足,，流于形式。當(dāng)前員工排查工作仍存在著認(rèn)識不到位,、應(yīng)付,、走過場等現(xiàn)象。認(rèn)為這項(xiàng)工作是由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭組織開展,，其他部門和機(jī)構(gòu)被動(dòng)應(yīng)付,，總認(rèn)為員工行為排查是紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作，與自己無關(guān),，甚至出現(xiàn)厭戰(zhàn)思想,，時(shí)間一久這項(xiàng)工作就視同“雞肋”食之無味、棄之可惜,，根本起不到應(yīng)有的效果,。

2.2 對員工的思想教育不到位。員工思想教育滯后缺乏應(yīng)有的效果,，開展思想教育實(shí)效性不強(qiáng),，不能真正觸及到員工的內(nèi)心深處，不能入腦入心,，致使員工法制觀念淡薄,，對案件風(fēng)險(xiǎn)的行為后果認(rèn)識不足。

2.3 排查礙于情面不能夠真正揭露問題,。在員工排查中因彼此在一起長期共事,，出于同事間的感情，多一事不如少一事,，互相揭短容易傷害感情,，排查尺度也難以把握，判斷識別問題時(shí)左右為難,，萬一得罪了員工以后不好在一起相處等等,。一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為對自己管轄的員工知根知底，故對員工行為排查工作持消極應(yīng)付態(tài)度,，部分員工認(rèn)為實(shí)施排查是對自己不信任,，或多或少有一些抵觸情緒。所以在排查中不能真實(shí)反應(yīng)存在的問題,。