在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天,，報告不再是罕見的東西,，報告中提到的所有信息應(yīng)該是準確無誤的。報告幫助人們了解特定問題或情況,，并提供解決方案或建議。這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望對大家有所幫助,，下面我們就來了解一下吧,。

風(fēng)險工作報告篇一

為配合風(fēng)險管理工作計劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計算機在公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中的作用,，提高辦公自動化的整體應(yīng)用水平,，加強對計算機軟硬件、網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理,，特制定了計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法。

根據(jù)計算機及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強對信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險管理,。

（一）信息安全風(fēng)險管理：

計算機數(shù)據(jù)和信息包括公司計算機和移動存儲設(shè)備里內(nèi)存儲的銷售數(shù)據(jù),、活動方案、財務(wù)報表,、員工資料,、客戶資料、生產(chǎn)技術(shù),、各種合同和檔案資料等,。

1、各種數(shù)據(jù)及信息嚴格控制在公司內(nèi)部,，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息,；

3、公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享,。

4,、對個人使用的公司計算機中的重要數(shù)據(jù)文件，員工定期備份到移動存儲設(shè)備,；電腦管理員負責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫及其他數(shù)據(jù)庫每月底備份一次,，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤，并做好記錄,。

5,、加強對系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理，及時升級更新各系統(tǒng),。

（二）信息系統(tǒng)風(fēng)險管理：

從信息處理的過程來看,，一個信息系統(tǒng)模型大致包括幾個要素：信息數(shù)據(jù)、輸入,、數(shù)據(jù)處理/信息處理,、輸出、過程控制和結(jié)果反饋,。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng),，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng),。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟,、硬件兩個方面。

2,、計算機維修維護過程中,，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效,。

3,、計算機操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗，未經(jīng)培訓(xùn)或無操作經(jīng)驗者一律不準使用公司計算機,。

4,、計算機的使用要嚴格按照有關(guān)操作要求進行，要做到人走停機斷電,。

5,、嚴禁在計算機旁存放易燃品、易爆品,、腐蝕品和強磁性物品,，嚴禁在計算機鍵盤附近放置水杯、食物,。

6,、定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查，及時升級,，保持其可用性,；

7、定期對系統(tǒng)垃圾,、磁盤碎片等進行清理,、整理和維護工作。

8,、嚴禁隨意復(fù)制他人軟件及使用來歷不明的光盤,、閃存和其他移動存儲設(shè)備，以防感染病毒,；,。

9、嚴禁安裝各種盜版軟件,，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露,。

10、嚴禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址,、瀏覽器的相關(guān)配置,、oa的參數(shù)設(shè)置,、殺毒軟件的設(shè)置、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等）,。

11,、如工作需要，需對計算機的軟件設(shè)置進行改動的,，應(yīng)按程序申請同意后,，由計算機管理員實施加強以上管理不斷完善和改進。

按照制定的有關(guān)規(guī)章制度加強對公司各系統(tǒng)的規(guī)劃,、開發(fā),、管理，設(shè)備管理,、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)站管理和信息安全管理,。

風(fēng)險工作報告篇二

按照區(qū)紀委關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控工作的部署，我院對廉政風(fēng)險防控工作高度重視,，成立了院廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在學(xué)習(xí)借鑒兄弟單位開展廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)上,，認真制定工作方案,，并抓住重點環(huán)節(jié)，扎實推進,，取得了良好的效果,。

一、精心組織,，周密安排 針對少數(shù)干警對廉政風(fēng)險防控工作認識模糊,、熱情不高的現(xiàn)象，我院先從黨組班子成員做起,，統(tǒng)一思想認識,，向全院干警傳達學(xué)習(xí)區(qū)紀檢委關(guān)于廉政風(fēng)險防控工作的相關(guān)文件，黨組召開專題會議研究廉政風(fēng)險防控工作,，明確此項工作開展的意義,，教育引導(dǎo)全院干警樹立廉政風(fēng)險防范意識，自覺參與到廉政風(fēng)險防范工作中,。我院將制度建設(shè)和廉政風(fēng)險防控工作結(jié)合起來,，列入黨組重要議事日程，成立了由黨組書記,、院長任組長,，黨組成員任副組長，各庭室負責(zé)人為主要成員的廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。制定下發(fā)了《廉政風(fēng)險防控工作實施方案》,，明確了我院廉政風(fēng)險防控工作的指導(dǎo)思想,、對象、范圍,、內(nèi)容和具體要求等,，依照方案和責(zé)任抓落實，穩(wěn)步推進,。

二,、開展廉政教育，加強事前監(jiān)督 創(chuàng)新廉政教育載體,，進一步加強廉政風(fēng)險防控事前監(jiān)督,，努力建設(shè)一支廉潔務(wù)實的黨員干部隊伍。一是開辦廉政課,。結(jié)合“每月兩主題”講課活動,，安排院領(lǐng)導(dǎo)干部講廉政黨課。同時,，各庭室充分發(fā)揮黨員活動室的作用,，通過支部“三會一課”開辦廉政課堂，加強了對黨員的廉政教育,；二是組織開展警示教育,。組織干警到某某市警示教育基地——某某監(jiān)獄進行集中警示教育。通過開展集中警示教育活動,，使全體干警從反面典型案例中吸取深刻教訓(xùn),，筑牢拒腐防變的思想底線，促進司法作風(fēng)進一步好轉(zhuǎn),，司法公信力進一步提升,，實現(xiàn)法院隊伍素質(zhì)整體新提高、法院工作整體新發(fā)展,、法院形象整體新轉(zhuǎn)變?nèi)齻€目標,，使法院隊伍成為“讓當(dāng)放心、讓人民滿意,、讓法律增輝”的好隊伍,；三是設(shè)置廉政電腦屏幕保護程序。將每位干警的電腦屏幕保護程序設(shè)置成廉政內(nèi)容,，警句格言躍然于上,，猶如一面鏡子照著每位干警，時刻提示自己愛崗盡職,，自覺防微杜漸,。四是發(fā)送廉政短信。借助手機短信群發(fā)平臺,，利用節(jié)假日向全體干警的手機發(fā)送一條通俗易懂,、說服力強的廉政短信,，提醒他們務(wù)必保持清醒頭腦，時刻繃緊廉潔自律弦,，維護清正廉潔的良好形象,。五是接受革命傳統(tǒng)教育。把每年的6月確定為廉政教育月,，廉政教育月期間,，組織干警到某某某等革命傳統(tǒng)教育基地參觀，認真學(xué)習(xí)革命先輩對黨的事業(yè)無限忠誠的品格,，從而進一步牢固樹立正確的世界觀,、人生觀、價值觀和廉潔從政,、執(zhí)政為民的意識,。

三、認真查找風(fēng)險點,，科學(xué)制定防范措施

運行到哪里,，風(fēng)險防范措施就要跟進到哪里，監(jiān)督制度就要落實到哪里,。我院以“自己找,、同事評、群眾幫,、領(lǐng)導(dǎo)點”的方式開展廉政風(fēng)險點的查找，領(lǐng)導(dǎo)帶頭,，反復(fù)斟酌,，并按要求填寫表格。各庭室負責(zé)人首先根據(jù)所在的崗位,、所負職責(zé)積極查找思想道德風(fēng)險點,、崗位職責(zé)風(fēng)險點、制度機制風(fēng)險點,，以便院廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組實施量化動態(tài)考核,，逐人逐條逐項的'分析后，采取自己找不準,，就相互找,；庭室找不準的，分管領(lǐng)導(dǎo)查,；庭室找不準的,，發(fā)動群眾來補充等方式，而這一系列做法,，都要被院廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組小組隨時核查,。對風(fēng)險點找的不夠準確的同志又找到本人加以引導(dǎo),，繼續(xù)深入的查找，經(jīng)過兩輪的自查后,、又在黨支部會上開展互查,，經(jīng)過三輪的反復(fù)查找，最終確定廉政風(fēng)險點,，為制定防范措施打牢基礎(chǔ),。

四、推行政務(wù)公開,，強化社會約束

將已查找到的廉政風(fēng)險點和廉政風(fēng)險點的防范措施,，分層次地面向全社會進行公示。班子成員的廉政風(fēng)險點和預(yù)警防范措施在院大廳的顯示屏中進行公示,；各庭室負責(zé)人的廉政風(fēng)險點和預(yù)警防范措施在各自的辦公場所公示,。院領(lǐng)導(dǎo)班子成員的電話、手機號碼,、職務(wù)分工全部公開,，暢通信息渠道，為群眾反映情況,、開展監(jiān)督提供便利,，接受群眾和社會各界監(jiān)督。

五,、完善防范措施,，加強干部管理

根據(jù)廉政風(fēng)險防控工作的主要任務(wù)和要求，建立了以制約和監(jiān)督權(quán)力為核心,，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ),，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐的權(quán)責(zé)清晰,、流程規(guī)范,、風(fēng)險明確、措施有力,、制度管用,、預(yù)警及時和廉政風(fēng)險防控機制，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控工作在我院重點領(lǐng)域,、重點環(huán)節(jié)全覆蓋,。針對查找出的風(fēng)險點,，我們研究制作了廉政風(fēng)險防范管理提示圖,，把領(lǐng)導(dǎo)班子,、各庭室所有可能出現(xiàn)的問題指出來,，引起他們的注意,。建立了“三個談話”機制,，即：建立了黨組書記同副職領(lǐng)導(dǎo)談話,，副職領(lǐng)導(dǎo)同庭室負責(zé)人談話,，庭室負責(zé)人同庭室干警談話的機制，及時掌握了干部的思想動態(tài),，筑牢了干部廉政思想防線,。修訂完善了規(guī)章制度，用完善的制度措施預(yù)防和降低了廉政風(fēng)險,。 六,、多措并舉，扎實推進,。一是將增強廉政風(fēng)險防范意識與制度建設(shè)相結(jié)合,。針對查找出的風(fēng)險點，對照已經(jīng)形成的制度,，強化措施,，切實推進。二是將廉政風(fēng)險防范管理工作同審判業(yè)務(wù)相結(jié)合,。圍繞中心,，服務(wù)大局，推進人民法院“三項重點工作”（即深入推進社會矛盾化解,、社會管理創(chuàng)新,、公正廉潔執(zhí)法），重點在“三重一大”,、審判,、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的督查和防范。三是將廉政風(fēng)險防范管理工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合,，將此項工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核,，實行“一崗雙責(zé)”，形成“風(fēng)險明確,、責(zé)任到人、監(jiān)督有效,、處罰有據(jù)”的廉政建設(shè)機制,。

《廉潔風(fēng)險防控工作報告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看,。

風(fēng)險工作報告篇三

為及時掌握全市國稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險評估工作開展情況,，確保順利完成省局下發(fā)的'稅收風(fēng)險評估任務(wù)，8月10日,，市局召開稅收風(fēng)險評估應(yīng)對工作匯報會,。市國稅局黨組書記、局長吳俊明同志出席會議,，市局其他領(lǐng)導(dǎo),、各風(fēng)險團隊組長,、副組長及部分縣(市、區(qū))局分管領(lǐng)導(dǎo)參加會議,。

會議由市國稅局副局長邵文政同志主持,。會上，首先,，各稅收風(fēng)險評估團隊副組長及參會的縣(市,、區(qū))局分管領(lǐng)導(dǎo)，分別就工作開展情況,、方法措施,、取得成效以及工作建議等方面做專題匯報;其次，市局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)分別就稅收風(fēng)險評估工作發(fā)表意見和看法,。據(jù)統(tǒng)計,，截止xx月10日，我市6個風(fēng)險評估團隊接受評估任務(wù)74戶,，已評估53戶(含正在稽查戶數(shù),，下同)，占總戶數(shù)的72%;發(fā)現(xiàn)問題戶45戶,，占已評估戶數(shù)的85%;評估稅款2309萬元,，已入庫457萬元，加收滯納金25萬元;核減進項稅留抵稅額42萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額123萬元,?？h(市、區(qū))局接受評估任務(wù)60戶,，已評估42戶,，占總戶數(shù)的70%;發(fā)現(xiàn)問題戶23戶，占已評估戶數(shù)的54%;評估稅款61萬元,，已入庫56萬元,，加收滯納金5萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額22萬元。

最后,，吳俊明局長充分肯定稅收風(fēng)險評估工作取得了成效,，積累了經(jīng)驗，培訓(xùn)了人才,，并對下一步工作的開展,，提出具體要求：

二是對已完成評估的納稅人，要及時組織人員錄入工作流系統(tǒng),，征管科負責(zé)督查提醒;

四是要認真總結(jié)評估中的經(jīng)驗做法,、方法措施等，為下一步工作開展提供借鑒;

五是要編寫評估中具有代表性的典型案例，認真研究分析,，供評估人員交流學(xué)習(xí);

八是此次稅收風(fēng)險評估工作結(jié)束后,，市局將組織人員對已評估納稅人(特別是經(jīng)評估無問題的納稅人)開展交叉復(fù)查，檢驗評估的質(zhì)量;九是要進一步配優(yōu)稅收風(fēng)險評估團隊人員,，提高評估團隊人員整體素質(zhì),。市局抽調(diào)各單位人員時，各單位要給予大力支持,。

風(fēng)險工作報告篇四

公司嚴格按照“全覆蓋,、無盲區(qū)、無死角”的目標要求,，堅持點面結(jié)合,、全面覆蓋，最大限度發(fā)現(xiàn),、識別風(fēng)險,。根據(jù)公司統(tǒng)一安排和部署，由綜合管理部負責(zé)公司內(nèi)部員工風(fēng)險排查,，由銷售管理部負責(zé)牽頭各業(yè)務(wù)部門進行業(yè)務(wù)自查,，經(jīng)排查，我司內(nèi)部員工及業(yè)務(wù)未發(fā)現(xiàn)存在涉眾型非法經(jīng)營活動風(fēng)險,。

（二）加強客戶核查和資金異動監(jiān)測

為確保排查工作落地公司安排由各業(yè)務(wù)部門和理賠客服部負責(zé)公司客戶核查,，由財務(wù)會計部負責(zé)資金異動監(jiān)測工作；經(jīng)核查,，未發(fā)現(xiàn)存在風(fēng)險隱患線索,。

風(fēng)險工作報告篇五

x紀委

（2011年7月18日）

為進一步強化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，扎實推進懲防體系建設(shè)和廉政風(fēng)險防范管理工作,，x公司紀委在區(qū)紀委,、區(qū)國資委黨委和公司黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),，深入貫徹黨的十七大和十七屆四中全會精神,，認真學(xué)習(xí)和落實中紀委十七屆五次全會、市紀委十屆六次全會和區(qū)委十屆十一次全會精神,，在圍繞公司中心任務(wù),，進一步規(guī)范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔從政行為，進一步細化黨風(fēng)廉政建設(shè)的管理措施,，強化廉潔自律意識，營造清正廉潔的和諧氛圍?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：

一,、黨風(fēng)廉政責(zé)任制的建設(shè)情況

完善領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制的建設(shè)。2010年6月，x公司紀委進行了換屆選舉,，新一屆紀委在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,，對紀檢工作人員進行了調(diào)整，進一步完善了紀檢工作職責(zé)和范圍,，確保紀檢監(jiān)察工作能夠與公司發(fā)展相適應(yīng),。根據(jù)x經(jīng)營期的管理特性，創(chuàng)建了“一三二三”的工作模式,，即“一建,、三管和兩個監(jiān)督,、三個落實”，“一建”是進一步完善建立紀檢監(jiān)察工作的各項工作制度,；“三管”是強化黨員領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)的防范管理、崗位職責(zé)的風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理,；“兩個監(jiān)督”是做到紀委監(jiān)管與群眾監(jiān)督的相結(jié)合； “三個落實”是落實好黨風(fēng)廉政責(zé)任制的建設(shè)工作,、落實好黨風(fēng)廉政風(fēng)險防范工作，落實好黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的教育工作,。

落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制工作。堅持“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),、黨政齊抓共管、紀委組織協(xié)調(diào),、部門各負其責(zé)，群眾監(jiān)督參與”的領(lǐng)導(dǎo)體制,，按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則,，紀檢辦公室進一步修改和完善了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，公司黨委書記,、紀委書記與7個黨支部簽定了《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》,，而且機關(guān)黨支部為進一步深化黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,，又分別與機關(guān)全體黨員簽定了《黨風(fēng)廉政承諾書》,，形成了“分工明確,、責(zé)任具體，一級抓一級,、層層抓落實”的責(zé)任體系，充分發(fā)揮了黨風(fēng)廉政建設(shè)示范帶頭作用,。對已簽訂黨風(fēng)廉政責(zé)任書的各個黨支部，都嚴格監(jiān)督其落實情況,，是否按照相關(guān)制度予以實施，防范因黨風(fēng)廉政責(zé)任制落實不到位而產(chǎn)生風(fēng)險和問題,。

建立健全各項工作制度,。為進一步規(guī)范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔從政行為，形成用制度管人的約束機制,，以優(yōu)化業(yè)務(wù)工作程序為突破口，進一步梳理業(yè)務(wù)流程和管理制度中的漏洞,，有針對性地研究制定管理措施,，把廉政風(fēng)險防范理念和防控措施融入到業(yè)務(wù)工作之中,，2010年在去年的基礎(chǔ)上進一步完善并出臺了《競爭性談判（比選）辦法》及紀律要求、《檢舉箱使用管理規(guī)定》,、《“三重一大”集體決策制度》等 管理制度，為公司在更高層次上又好又快地發(fā)展提供有力的制度保證,。

強化黨風(fēng)廉政教育工作，營造反腐倡廉的和諧氛圍,。采取“時時看,、日日讀、月月講”宣傳方式,，將廉政教育工作作為一項日常性工作來抓，觀看《百姓是天》,、《第一書記》、《遠山的紅葉》等影片,，開展學(xué)習(xí)王瑛、沈浩等同志先進事跡活動,，并將學(xué)習(xí)教育，與創(chuàng)建精神文明城區(qū),、四優(yōu)四強活動等黨建活動有機結(jié)合,，以各支部為單位分別撰寫心得體會，在加強黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的黨風(fēng)廉政教育的同時,，將廉政教育與黨建工作并舉，營造了良好的廉政宣傳氛圍,，擴大反腐倡廉工作的實效性和影響力。

二,、扎實推進廉政風(fēng)險防范管理工作

不斷探索和深化廉政風(fēng)險防范管理工作。進一步強化工作流程和過程監(jiān)督,，深入開展黨風(fēng)廉政“回頭看”工作，重點從公園的人事變動,、工程建設(shè),、經(jīng)營管理,、財務(wù)收支等環(huán)節(jié)入手,，結(jié)合“四看”進行對照檢查、補漏拾遺,，逐步完善思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險,、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險的防范意識,，立足本部門,、本崗位,，嚴格按照風(fēng)險防范管理的要求查找廉政風(fēng)險點，特別是涉及人,、財、物,、規(guī)劃,、招投標、工程建設(shè)等重點防范領(lǐng)域的部門和干部,，采取加強干部的日常性教育、培訓(xùn),，加強人文關(guān)懷，實施對黨員干部思想作風(fēng),、工作作風(fēng),、生活作風(fēng)等方面的監(jiān)管,；在制度機制和崗位職責(zé)風(fēng)險 方面,，則采取完善制度體制建設(shè)，落實現(xiàn)有規(guī)章制度來進行防范,。防范的重點以規(guī)范工作流程為主線,，排查崗位履行職責(zé)的客觀環(huán)境為輔助,，在其職責(zé)范圍、工作流程中,，及時規(guī)范其權(quán)力的行使，防止崗位職責(zé)風(fēng)險點發(fā)生腐變,；最后依據(jù)風(fēng)險防范點分類,，分別制定相應(yīng)的防控措施,，并將防控措施落實到位,，結(jié)合日常檢查、民主測評情況,，在年終述職述廉時給予綜合評定，評定結(jié)果將與中層領(lǐng)導(dǎo)干部績效考核和提拔任免掛鉤,。

積極推進廉政風(fēng)險防范管理“向下延伸”，做到中層崗位和機關(guān)各部室,、基層各單位的廉政風(fēng)險防范管理制度的全覆蓋,。要求中層崗位所制定崗位風(fēng)險點及防范措施全部公示,，并對各部室（單位）基層黨員結(jié)合實際工作情況進行問卷調(diào)查，要求提出意見與建議,，設(shè)立紀檢監(jiān)督檢舉箱，公布舉報電話和電子信箱,，加大群眾監(jiān)督的力度。廉政風(fēng)險防范管理的“向下延伸”提升了中層管理干部和部門（單位）的風(fēng)險防控能力和防控水平,，同時以推進廉政風(fēng)險防范“向下延伸”為契機，積極構(gòu)建全面有效,、管理科學(xué)、效果顯著的廉政風(fēng)險防范管理體系,，努力營造和諧穩(wěn)定的廉政氛圍，推動公司的全面發(fā)展,。

三、認真學(xué)習(xí)貫徹落實《廉政準則》

扎實推進黨風(fēng)廉政建設(shè),，積極主動地加強《廉政準則》的學(xué)習(xí)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子以理論中心組學(xué)習(xí)的方式對《廉政準 則》進行了系統(tǒng)的學(xué)習(xí),，并將《廉政準則》掛在辦公室的墻上，時時看,、時時學(xué),。為了加深對《廉政準則》的理解,，在2010年4月特別邀請了x同志對全體黨員干部進行廉政講座，各黨支部組織了討論，撰寫并心得體會,，8月份公司領(lǐng)導(dǎo)班子參加了《廉政準則》專題測試，并將試題答卷報送國資委,。11月公司紀委又專題組織了以深入解讀《廉政準則》為主題廉政講座，公司領(lǐng)導(dǎo),、中層干部以及全體黨員共110余名同志參加聽課，此次講座以《廉政準則》的背景,、主題,、核心為出發(fā)點,，聯(lián)系工作實際，著重對公司黨風(fēng)建設(shè)和廉潔自律,、廉政勤政等方面進行了深入剖析，在工作上狠抓《廉政準則》的落實,，嚴格自律，貴在堅持,、重在實效，引導(dǎo)黨員干部廉潔從政的自覺性和主動性,，達到自覺抵制不良行為的目的，做到時刻做到自重,、自省、自警,、自勵，清清白白做人,，干干凈凈做事。

四,、“小金庫”及假發(fā)票的專項治理工作

公司黨委,、紀委嚴格按照相關(guān)文件要求，結(jié)合實際情況,，成立了以x組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，于2010年9月4日和2011年5月17日分別進行全面清查和復(fù)查,，確保檢查面達到100%。實行自查自糾工作零報告和承諾制度,，自查情況要求支部書記和分公司經(jīng)理雙簽字，并由分管副總簽字確認,，實行三級審核，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查的工作模式,，同時公開舉報電話、信箱,，接受廣大職工監(jiān)督,，對于專項治理中瞞報漏報自查自糾信息 的，將嚴肅追究責(zé)任單位和相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,。為保證自查自糾效果，紀委,、財務(wù)部專門對重點部門、單位進行督促指導(dǎo)和了解情況,，及時做好政策解釋和幫扶工作，確保自查自糾工作落到實處,，取得實效,。自x公司成立以來,，都是嚴格按照財務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,，無設(shè)臵帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經(jīng)紀律的行為,，收入、支出全部納入本單位財務(wù)部門法定帳目統(tǒng)一核算,，未侵占、截留國家和單位收入,，沒有單獨帳戶，未設(shè)任何形式的“小金庫”,。

針對假發(fā)票的問題，公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)成計劃財務(wù)部對2007年至今的所有發(fā)票進行全面檢查,，通過與地稅網(wǎng)上查詢系統(tǒng)比對確定發(fā)票真?zhèn)?。對發(fā)現(xiàn)的假發(fā)票及時向責(zé)任單位追討,，采購專用鑒別工具對新發(fā)生的票據(jù)進行檢驗，核實為真后方可入賬,，從源頭杜絕假發(fā)票的再次發(fā)生，通過此次對票據(jù)使用情況的專項檢查,，加大對假發(fā)票的查處力度，規(guī)范票據(jù)使用流程,，建立起預(yù)防和打擊假發(fā)票的長效機制。

五,、基層紀檢檢查組織的建設(shè)

x公司紀委將在今后的工作中將按照區(qū)紀委、區(qū)國資黨委的部署，繼續(xù)提高認識,、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，繼續(xù)抓好黨風(fēng)廉政責(zé)任制工作,；同時以求真務(wù)實的工作作風(fēng),、奮發(fā)有為的精神狀態(tài),，團結(jié)一致、開拓創(chuàng)新,，為公司在更高層次上推進公司又好又快發(fā)展做出新的、積極的貢獻,。

x公司紀委 二〇一一年七月十八日

風(fēng)險工作報告篇六

根據(jù)總公司關(guān)于開展廉政風(fēng)險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實,、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機，結(jié)合實際工作,，積極開展廉政風(fēng)險排查工作，取得了明顯成效?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、排查工作基本情況

按照總公司統(tǒng)一安排部署,，我司積極組織開展廉政風(fēng)險排查活動,。重點圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營,、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé),、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手,，對“三重一大”決策制度落實情況,，中央八項規(guī)定,、銀監(jiān)會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況,，以及公司在崗人員思想道德方面的廉政風(fēng)險進行了全面地排查。經(jīng)過認真排查和梳理歸納,，現(xiàn)排查出來的廉政風(fēng)險點共有11項。在風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上,，陸續(xù)制定防控措施，加強基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理,，取得了顯著成效,。

二、加強排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)

接到通知后,，我司及時召開會議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神,，按照廉政風(fēng)險排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實際,，一級抓一級，層層抓落實,。排查工作由支部書記,、總經(jīng)理負責(zé)，其他班子成員按照工作分工,，組織排查分管部門員工廉政風(fēng)險，各部門負責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作,，對本部門排查工作做出具體安排,，梳理部門及各個崗位的職,、責(zé),、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報,。

三、

本次排查以我司投資業(yè)務(wù),、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個部門和具體崗位,，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況,，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉政風(fēng)險點。

（一）公司核心業(yè)務(wù)開展方面,。在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴格依照總公司有關(guān)項目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍,，從制度層面控制和防范風(fēng)險，但也存在以下風(fēng)險點：

一是在崗位職責(zé)方面：

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

（2）在項目投資業(yè)務(wù)開展中,，應(yīng)進一步規(guī)范中介機構(gòu)選聘流程；

（4）在項目運作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強內(nèi)部審計監(jiān)督,，進一步提高風(fēng)險管理能力。

在公司低效公號“老秘帶你寫材料”整理編輯資產(chǎn)處置過程中,，依據(jù)上級相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴格按照業(yè)務(wù)流程操作,。但也存在以下風(fēng)險點：

一是在崗位職責(zé)方面：

（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中,，需防范維修維護項目審查及經(jīng)費審批不嚴,，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中,，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險；

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

（二）“三重一大”決策制度落實方面,。我司嚴格執(zhí)行授權(quán)管理制度,，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項工作,，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象,。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策,、重要干部任免,、重大項目投資決策和大額資金使用,，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會研究決定,，并形成會議記錄和會議紀要,。

（三）中央八項規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項規(guī)定和總公司黨委25條實施意見,，我司能夠嚴格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡,、食宿從簡、匯報從簡,，節(jié)約開支,，壓縮成本,，把厲行勤儉節(jié)約落到實處,。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定,，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理,。采取多種形式加強黨員干部的廉政自律教育，嚴格執(zhí)行上級規(guī)定要求,，加強監(jiān)督和自我約束,，嚴防出現(xiàn)違反中央八項規(guī)定和公司系統(tǒng)實施細則的行為出現(xiàn)。

三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo),，通過上廉政教育課,、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo),、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵,，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平,，避免思想道德風(fēng)險發(fā)生。通過排查,，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險,。

（五）外部環(huán)境因素影響方面,。在我司日常各項經(jīng)營活動中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉政風(fēng)險,。

四,、采取的防控措施

（一）加強基礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對有關(guān)人員變動,，對原有崗位設(shè)置和職責(zé)進行修訂增補；

二是參照上級文件精神,，對我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進行了修訂調(diào)整；

三是為規(guī)范和加強參股股權(quán)的管理,，及時制訂了《參股公司管理辦法》；

五是為規(guī)范中介機構(gòu)選聘工作,，及時制定了《中介機構(gòu)管理規(guī)程》等,。

三是主動接受并積極配合上級例行風(fēng)險合規(guī)檢查和內(nèi)部審計,，加強監(jiān)督制約。

（三）加強風(fēng)險防控教育,。把廉政風(fēng)險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育,、宗旨教育、警示教育和廉政風(fēng)險教育,，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉政自律意識,，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實實地防控廉政風(fēng)險,。

（四）加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風(fēng)險點和制定的防控措施,，把廉政風(fēng)險防控工作與各項業(yè)務(wù)開展有機結(jié)合起來，確保排查防控廉政風(fēng)險的落實工作取得實效,。

五,、取得的成效

（一）增強了風(fēng)險意識,。通過本次廉政風(fēng)險排查和風(fēng)險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結(jié)合,，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面,，促進全員的風(fēng)險意識和廉政意識進一步增強,，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

（二）改進了工作作風(fēng),。通過本次開展的廉政風(fēng)險排查工作，公司干部員工責(zé)任意識得到增強,，工作作風(fēng)進一步改進,，工作效率進一步提高。

（三）完善了管理制度,。本次廉政風(fēng)險排查工作同教育實踐活動制度建設(shè)工作進行了有機結(jié)合,，結(jié)合業(yè)務(wù)實際,，對基礎(chǔ)管理制度進行了完善,，使防控措施更加具體，工作流程更加規(guī)范，內(nèi)外監(jiān)督更加務(wù)實,，促進了公司各項工作持續(xù)健康開展。

風(fēng)險排查工作報告

廉政風(fēng)險排查 崗位職責(zé)

廉政風(fēng)險排查會計崗位職責(zé)

辦公室崗位職責(zé)廉政風(fēng)險排查

風(fēng)險工作報告篇七

根據(jù)文件相關(guān)要求,，公司高度重視,，立即組織專題會議部署本次涉眾型非法經(jīng)營活動穩(wěn)定風(fēng)險集中排查工作，認真?zhèn)鬟_文件精神,，進行責(zé)任分工。公司成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,，由中支公司一把手擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管總?cè)胃苯M長,，各支公司負責(zé)人及機關(guān)各部門經(jīng)理擔(dān)任組員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)于綜合管理部,，主任由綜合部經(jīng)理兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組建立工作聯(lián)動機制,，要求所有成員要提高思想認識，把思想高度統(tǒng)一,，堅決打擊重大風(fēng)險。

風(fēng)險工作報告篇八

廉政風(fēng)險防范工作開展以來,，我部門與具體崗位職責(zé)相結(jié)合、與日常工作和重點專項工作相結(jié)合,，緊緊圍繞重點崗位、關(guān)鍵部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)查找廉政風(fēng)險點,，及時制定防范措施，建章立制,，從源頭上預(yù)防腐敗。現(xiàn)將廉政風(fēng)險防范工作總結(jié)如下,。

一、提高認識，加強廉政教育.組織財務(wù)部門人員,針對本崗位的特點,對存在的風(fēng)險點,，采取相應(yīng)的教育措施,，主要是采取組織開展廉政談話，聽講座,、繼續(xù)教育等方式加強廉政教育，通過教育,，構(gòu)筑起思想道德防線,。

二 堅持資金使用規(guī)范,嚴格資金管理,規(guī)范使用程序。財務(wù)管理是企業(yè)經(jīng)營工作的中心環(huán)節(jié),它擔(dān)負著資金的籌集和使用等重要職能,如果運作不好,將很容易出現(xiàn)腐敗和違法違紀現(xiàn)象,嚴重的還會給企業(yè)和國家造成不可估量的損失,。我部門重點組織出納人員學(xué)習(xí)貨幣資金管理和控制規(guī)定,認真審核原始票據(jù),細化報賬流程,要求每月都要進行自查自檢工作.隨時掌握資金收付的動態(tài)和庫存余額,認真核對存款賬戶余額,及時盤點庫存現(xiàn)金余額,保證賬實相符合資金安全.嚴格按照中國人民銀行結(jié)算規(guī)定辦理有關(guān)的現(xiàn)金和銀行支付業(yè)務(wù),不符合現(xiàn)金支付范圍俄款項,一律按規(guī)定通過銀行轉(zhuǎn)賬支付,杜絕超范圍支付現(xiàn)金和借用銀行賬戶等違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生.三 嚴格執(zhí)行財務(wù)制度,規(guī)范財務(wù)行為。

一年來的實踐表明,，我部門開展的廉政風(fēng)險防范管理工作有效的預(yù)防了制度機制和業(yè)務(wù)流程方面的漏洞，優(yōu)化了財務(wù)工作格局,同時通過查找風(fēng)險點,、制定風(fēng)險防范措施，達到了前期預(yù)防,、中期監(jiān)控、后期處置的防控措施,，增強了黨員干部的風(fēng)險意識和廉政意識，廉政建設(shè)成效初顯,。

五、存在的問題

盡管我部門在廉政風(fēng)險防范管理工作中取得了一定成績,，但仍存在一些不容忽視的問題，主要表現(xiàn)在：

1,、認識不夠深刻。有的職工警惕性不高，認為廉政建設(shè)是領(lǐng)導(dǎo)干部的事,，自己無職無權(quán)與我關(guān)系不大。

2,、廉政風(fēng)險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學(xué),、合理，適合不同崗位的考核標準,。

針對存在的問題，我部門將在以后的工作中,，進一步建立健 全風(fēng)險防范措施，加強廉政建設(shè),。

風(fēng)險工作報告篇九

江蘇省地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險應(yīng)對管理辦法（試行）

------------------

蘇地稅發(fā)〔2013〕62號

第一章 總則

第一條 為規(guī)范稅收風(fēng)險應(yīng)對工作，提高風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量和效率,，根據(jù)《江蘇省地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險管理暫行辦法》，制定本辦法,。

第二條 江蘇省各級地稅機關(guān)稅收風(fēng)險應(yīng)對工作的管理適用本辦法。

第三條 風(fēng)險應(yīng)對的方法主要為風(fēng)險提示,、案頭審核、詢問約談,、實地核查,、稅務(wù)稽查等。

第四條 風(fēng)險應(yīng)對工作按照高等風(fēng)險與中,、低等風(fēng)險和中等風(fēng)險與低等風(fēng)險一并應(yīng)對的原則進行。

第二章 應(yīng)對機構(gòu)和職責(zé)

第五條 納稅服務(wù)機構(gòu),、稅源管理機構(gòu),、稅務(wù)稽查機構(gòu)是承擔(dān)風(fēng)險應(yīng)對工作的主體,。納稅服務(wù)機構(gòu)負責(zé)低等風(fēng)險的應(yīng)對,，稅源管理機構(gòu)負責(zé)中等風(fēng)險的應(yīng)對，稅務(wù)稽查機構(gòu)負責(zé)涉嫌偷逃騙抗稅等高等風(fēng)險的應(yīng)對,。機關(guān)各有關(guān)部門按照深化征管改革的職能定位通過提供政策支持和服務(wù)保障等參與風(fēng)險應(yīng)對,。

第六條 稅源管理機構(gòu)和稅務(wù)稽查機構(gòu)在實施風(fēng)險應(yīng)對過程中,，應(yīng)將納稅人基礎(chǔ)信息的核實確認作為必經(jīng)程序和基本內(nèi)容,，并形成經(jīng)納稅人簽字確認的《納稅人基礎(chǔ)信息核實確認表》,，對發(fā)生變化的相關(guān)信息（包括納稅鑒定信息），經(jīng)過數(shù)據(jù)校驗后,，由系統(tǒng)按規(guī)則自動修改納稅人相應(yīng)信息。對依法需要辦理變更登記或備案手續(xù)的,，通知納稅人按規(guī)定辦理。

第七條 風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)在風(fēng)險應(yīng)對過程中,，發(fā)現(xiàn)不屬于本機構(gòu)應(yīng)對范圍或者因特殊情況無法進行應(yīng)對的風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)，應(yīng)向風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)申請退回并說明理由,。風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)接到申請后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)提出處理意見,，報分管局領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行,。

第八條 風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)在風(fēng)險應(yīng)對過程中，發(fā)現(xiàn)與應(yīng)對對象有關(guān)聯(lián)性涉稅問題需要追加應(yīng)對對象的,，經(jīng)風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)負責(zé)人批準，一并列入應(yīng)對,。

第九條 風(fēng)險應(yīng)對過程中，發(fā)現(xiàn)納稅人存在稅收違法行為應(yīng)依法給予行政處罰的,，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 實行風(fēng)險應(yīng)對案件審議制度,。風(fēng)險應(yīng)對人員應(yīng)按照要求制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》，稅源管理機構(gòu)應(yīng)指定專人負責(zé)本級應(yīng)對案件《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》的審議工作,。其中，對需要核定應(yīng)納稅額或需要轉(zhuǎn)入實地核查的,，以及實地核查后的處理意見，應(yīng)當(dāng)進行集體審議,。凡未按規(guī)定進行審議的，不得進入下一程序,。

第十一條 稅源管理機構(gòu)的審議人員對《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》和相關(guān)資料的合法性,、合理性進行審核,，并在《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》相應(yīng)欄目出具審議意見。審議內(nèi)容主要包括：

（一）稅收風(fēng)險點是否消除,、證據(jù)是否充分、數(shù)據(jù)是否準確,、資料是否齊全；

（二）適用法律,、法規(guī),、規(guī)章及其他規(guī)范性文件是否適當(dāng),，定性是否準確；

（三）是否符合法定程序,；

（五）是否按規(guī)定核實納稅人基礎(chǔ)信息，基礎(chǔ)信息變化的,，相應(yīng)涉稅問題有無一并處理。

第十二條 稅源管理機構(gòu)負責(zé)其應(yīng)對結(jié)果的執(zhí)行工作,。對經(jīng)確認應(yīng)補繳稅款有特殊困難不能及時足額入庫的,，按照欠稅管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第十三條 風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)工作人員與納稅人存在利害關(guān)系或雖無利害關(guān)系但有可能影響客觀公正的,，應(yīng)當(dāng)回避,。

第三章 低等風(fēng)險應(yīng)對

第十四條 低等風(fēng)險主要采取風(fēng)險提示和納稅輔導(dǎo)的方法實施應(yīng)對,，不采用約談,、核查等管理措施,。

第十五條 風(fēng)險提示是指通過地稅機關(guān)網(wǎng)上和實體辦稅服務(wù)廳,、短信平臺、納稅人學(xué)校,、信函等途徑向納稅人制式化發(fā)送稅收風(fēng)險提醒,，指引其自行采取措施消除風(fēng)險,。第十六條 納稅輔導(dǎo)是對有共性問題的納稅人通過納稅人學(xué)校等進行有針對性輔導(dǎo),，幫助其防范風(fēng)險,。

第十七條 納稅服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)具體情況組織應(yīng)對,。對提醒后納稅人未按規(guī)定采取措施消除有關(guān)登記,、申報等涉稅風(fēng)險的,，由納稅服務(wù)機構(gòu)通過大集中系統(tǒng)分別推送稅源管理機構(gòu)或風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)進行處理,。納稅服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按季制作風(fēng)險應(yīng)對報告,，針對風(fēng)險應(yīng)對過程中納稅人反饋的情況，提出改進意見,，反饋給風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)。

第四章 中等風(fēng)險應(yīng)對

第十八條 中等風(fēng)險的應(yīng)對方法包括案頭審核,、詢問約談和實地核查,。

第一節(jié) 案頭審核

第十九條 案頭審核是指稅源管理機構(gòu)在風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)推送的風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)基礎(chǔ)上，根據(jù)納稅人的相關(guān)資料和情況,，開展的深入、個性化的風(fēng)險分析審核,，為詢問約談提供支持,。案頭審核應(yīng)在稅務(wù)機關(guān)辦公場所進行,。

第二十條 案頭審核工作主要包括以下內(nèi)容：

（二）進一步確定稅收風(fēng)險點的具體指向，判斷申報納稅中存在的問題,；

（三）確定需要向納稅人進一步核實的問題及需要其提供的涉稅證據(jù)材料；

（四）依法合理估算納稅人應(yīng)納稅額,。

案頭審核人員根據(jù)以上情況制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》。

第二十一條 稅源管理機構(gòu)應(yīng)組織案頭審核人員對《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》進行會審,，確定需要詢問約談對象、詢問約談方式,、應(yīng)對人員組成。據(jù)此制作《詢問約談任務(wù)清冊》,，報稅源管理機構(gòu)負責(zé)人批準。

第二十二條 案頭審核工作應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成,，需要延期的，應(yīng)報經(jīng)稅源管理機構(gòu)負責(zé)人批準,。

第二節(jié) 詢問約談 第二十三條 詢問約談是應(yīng)對人員行使稅務(wù)詢問權(quán)，對經(jīng)案頭審核需要向納稅人核實的問題,，采取電話、網(wǎng)絡(luò),、信函等方式約請納稅人當(dāng)面核實稅收風(fēng)險點的過程。稅務(wù)約談一般應(yīng)在稅務(wù)機關(guān)辦公場所進行,。

第二十四條 詢問約談的對象可由應(yīng)對人員根據(jù)實際情況確定,，主要是企業(yè)財務(wù)會計人員、法定代表人（負責(zé)人）及其他相關(guān)人員,。

第二十五條 納稅人可委托具有執(zhí)業(yè)資格的稅務(wù)代理人參加詢問約談,。稅務(wù)代理人代表納稅人進行詢問約談時,，應(yīng)向稅務(wù)機關(guān)提交納稅人委托代理合法證明,。

委托代理人參加約談的，稅務(wù)機關(guān)應(yīng)在實施詢問約談前,，告知稅務(wù)代理人承擔(dān)的法律責(zé)任。

第二十六條 稅源管理機構(gòu)應(yīng)在詢問約談前3天向納稅人發(fā)出《約談通知書》,，通知納稅人約談的方式、被約談人員,、時間、地點,、需要說明的問題及需要攜帶的有關(guān)資料,。

約談內(nèi)容應(yīng)當(dāng)形成《約談筆錄》，并經(jīng)雙方簽章（字）確認,。約談時，需一并對納稅人基礎(chǔ)信息進行核實確認,。實施詢問約談的應(yīng)對人員應(yīng)當(dāng)不少于兩名，并具有稅收執(zhí)法資格,。

第二十七條 對適合集體約談的納稅人，可以根據(jù)需要采取集體約談的方式進行,。實施集體約談的，可統(tǒng)一制作《約談筆錄》,。

第二十八條 經(jīng)案頭審核和詢問約談,，確認納稅人存在涉稅問題的,，應(yīng)向其發(fā)出《稅收自查通知書》，通知其在規(guī)定時間內(nèi)自查自糾,，并提交制式化的自查報告和與稅收風(fēng)險點有關(guān)的證明資料。證明資料應(yīng)由提供人簽字確認并加蓋單位公章,。

對納稅人提交的自查報告應(yīng)組織審議，對納稅人自查發(fā)現(xiàn)的涉稅問題應(yīng)給予行政處罰的,，按有關(guān)規(guī)定處理。

對實施自查的納稅人,，稅務(wù)機關(guān)應(yīng)告知其如不及時、如實自查自糾可能承擔(dān)的法律責(zé)任,。

第二十九條 經(jīng)案頭審核和詢問約談，確認納稅人不存在不繳或少繳稅款問題,，稅收風(fēng)險點已被排除的，應(yīng)對人員制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》,，經(jīng)審議后,，風(fēng)險應(yīng)對終止,。

第三十條 有下列情形之一的，經(jīng)集體審議和稅源管理機構(gòu)負責(zé)人批準后轉(zhuǎn)入實地核查：

（一）稅收風(fēng)險點情況復(fù)雜,，通過納稅人自查不能消除稅收風(fēng)險點的；

（三）納稅人自查補稅未能在稅務(wù)機關(guān)限期內(nèi)補繳稅款且無正當(dāng)理由的,。

第三十一條 詢問約談應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成，有特殊情況確需延期的,，應(yīng)報經(jīng)稅源管理機構(gòu)負責(zé)人批準。

第三十二條 除納入風(fēng)險管理的納稅人注銷登記核查等特定事項外,，其它風(fēng)險應(yīng)對事項未經(jīng)約談提請納稅人說明情況，不得進入實地核查程序,。

第三節(jié) 實地核查

第三十三條 實地核查是指應(yīng)對人員運用稅務(wù)檢查權(quán),，到納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營場所,，對納稅人的稅收風(fēng)險點和舉證資料，以及其他需要通過實地核查的事項進行核實處理的過程,。對確定實行實地核查的，不得再交由納稅人自查,。

第三十四條 實地核查應(yīng)由兩名以上具有稅收執(zhí)法資格的應(yīng)對人員共同實施,，并向納稅人送達《稅務(wù)檢查通知書》,、出示稅務(wù)檢查證。

第三十五條 實地核查時,，應(yīng)全面核實納稅人基礎(chǔ)信息的真實性和準確性,，并以推送的稅收風(fēng)險點為應(yīng)對重點，對風(fēng)險所屬期可能存在的其他涉稅問題各稅種綜合聯(lián)評,，全面應(yīng)對，避免重復(fù)下戶,。

發(fā)現(xiàn)溯及以往年度的風(fēng)險，一并依法應(yīng)對,。

第三十六條 實地核查時，應(yīng)制作《實地核查工作底稿》,，記錄核查事實，同時要求納稅人提供與稅收風(fēng)險點有關(guān)和基礎(chǔ)信息變更必需的證明資料,，簽字并加蓋單位公章確認。

第三十七條 經(jīng)實地核查,，未發(fā)現(xiàn)納稅人有不繳或少繳稅款的，應(yīng)對人員制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》，經(jīng)審議后,，向納稅人送達《稅務(wù)事項通知書》,，載明根據(jù)已掌握的涉稅信息暫未發(fā)現(xiàn)少繳稅款行為等內(nèi)容,。

第三十八條 經(jīng)實地核查,，發(fā)現(xiàn)納稅人存在少繳稅款的，應(yīng)對人員應(yīng)按照《江蘇省地方稅務(wù)局稅務(wù)行政執(zhí)法證據(jù)采集規(guī)范》的相關(guān)要求進行調(diào)查取證,，并對事實,、證據(jù),、程序、處理等方面進行全面審核后,，制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》。經(jīng)審議后,，制作《稅務(wù)處理決定書》，載明應(yīng)補繳稅款及滯納金,，送達納稅人,，責(zé)令其限期繳納。

第三十九條 經(jīng)實地核查,，需要核定應(yīng)納稅額的，應(yīng)對人員制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》,，經(jīng)審議后,，向納稅人送達《應(yīng)納稅額核定通知書》,。

第四十條 實地核查應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成，有特殊情況確需延期的,，應(yīng)報經(jīng)稅源管理機構(gòu)負責(zé)人批準，并將延期情況報風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)備案。

第四十一條 在實地核查過程中,，發(fā)現(xiàn)納稅人涉嫌偷、逃,、騙,、抗稅的（其中涉嫌偷稅達到或超過50萬元）,，稅源管理機構(gòu)應(yīng)中止應(yīng)對程序,，移送稽查機構(gòu)立案查處。

第四十二條 中等風(fēng)險應(yīng)對過程中,，如因檢舉、交辦,、轉(zhuǎn)辦等原因由稽查局立案檢查的，稅源管理機構(gòu)中止應(yīng)對程序,，移送稽查機構(gòu)立案查處,。

第四十三條 對應(yīng)移送稽查機構(gòu)的風(fēng)險應(yīng)對案件，稅源管理機構(gòu)應(yīng)制作《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》,，同時將相關(guān)資料,、證據(jù)等移交給風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu),。風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)在5個工作日內(nèi)研究提出處理意見,，經(jīng)風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意或其局主要負責(zé)人批準后，推送稅務(wù)稽查機構(gòu)處理,。

第五章 高等風(fēng)險應(yīng)對

第四十四條 高等風(fēng)險應(yīng)對方法為稅務(wù)稽查，應(yīng)對時不得交由納稅人自查,。

第四十五條 經(jīng)風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組或其局主要負責(zé)人批準的高等風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)，推送至稅務(wù)稽查機構(gòu)案源管理部門,，稅務(wù)稽查機構(gòu)應(yīng)按照《稅務(wù)稽查工作規(guī)程》的規(guī)定，在5個工作日內(nèi)予以立案,，進入檢查程序。

第四十六條 高等風(fēng)險應(yīng)對時,，應(yīng)對人員對案件實施各稅統(tǒng)查，發(fā)現(xiàn)的涉稅違法行為涉及以往年度的,，應(yīng)追溯檢查,。檢查過程中,，應(yīng)當(dāng)收集與稅收風(fēng)險點有關(guān)的證據(jù)資料,，并在檢查底稿中反映與稅收風(fēng)險點有關(guān)的情況。

第四十七條 高等風(fēng)險應(yīng)對時,，檢查,、審理,、執(zhí)行的時間和規(guī)范按照《稅務(wù)稽查工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 反饋及評價 第四十八條 中,、高等風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)應(yīng)在每個季度終了后的5個工作日內(nèi)，根據(jù)風(fēng)險應(yīng)對情況對風(fēng)險指標的適用性進行評價,，提出增加或修改風(fēng)險指標的具體建議，反饋給風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu),。

第四十九條 風(fēng)險應(yīng)對機構(gòu)應(yīng)根據(jù)應(yīng)對結(jié)果，不定期撰寫典型案例分析報告或行業(yè)分析報告,，提出加強稅收征管的合理化建議,。

第五十條 風(fēng)險監(jiān)控機構(gòu)對風(fēng)險應(yīng)對的質(zhì)量和效率進行監(jiān)控分析,，重點分析風(fēng)險應(yīng)對的及時性,、準確性和有效性,。

第五十一條

各級稅務(wù)機關(guān)應(yīng)加強稅收風(fēng)險應(yīng)對質(zhì)量管理,，按期對中,、高等風(fēng)險應(yīng)對任務(wù)的完成質(zhì)量進行抽樣復(fù)審,，并作出復(fù)審結(jié)論，對存在執(zhí)法過錯的,，要移送相關(guān)部門追究執(zhí)法責(zé)任,。具體復(fù)審的組織實施和工作流程按《江蘇省地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險應(yīng)對復(fù)審工作管理暫行辦法》執(zhí)行,。

第七章 附則

第五十二條 稅收風(fēng)險應(yīng)對資料的歸檔按業(yè)務(wù)檔案管理的相關(guān)要求執(zhí)行,。

第五十三條 稅收風(fēng)險應(yīng)對中使用的《約談筆錄》、《實地核查工作底稿》,、《稅收風(fēng)險應(yīng)對報告》屬于內(nèi)部流轉(zhuǎn)的文書，不得作為對外執(zhí)法文書適用,。風(fēng)險應(yīng)對工作中使用的各類指標、參數(shù)和方法為內(nèi)部資料,，不得向稅務(wù)機關(guān)以外的組織或個人泄露和提供。

第五十四條 稅收風(fēng)險應(yīng)對中向納稅人送達的文書,，使用全國統(tǒng)一的稅收執(zhí)法文書。

第五十五條 本辦法由江蘇省地方稅務(wù)局負責(zé)解釋,。

第五十六條 本辦法自發(fā)文之日起施行