報(bào)告是一種常見(jiàn)的書面形式,，用于傳達(dá)信息,、分析問(wèn)題和提出建議。它在各個(gè)領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用,，包括學(xué)術(shù)研究,、商業(yè)管理,、政府機(jī)構(gòu)等,。報(bào)告書寫有哪些要求呢,？我們?cè)鯓硬拍軐懞靡黄獔?bào)告呢,？以下是我為大家搜集的報(bào)告范文,，僅供參考，一起來(lái)看看吧

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇一

近年以來(lái),，xx縣國(guó)稅局認(rèn)真貫徹濟(jì)南市國(guó)家稅務(wù)局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制思路,，完善機(jī)構(gòu)設(shè)置，健全崗位風(fēng)險(xiǎn)控制制度,，做好風(fēng)險(xiǎn)教育,，加強(qiáng)布控巡查，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)考核,，積極做好崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作,，確保了全局各項(xiàng)工作的圓滿完成。

（一）成立機(jī)構(gòu),，提供風(fēng)險(xiǎn)控制組織保障

為適應(yīng)崗位風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程,、動(dòng)態(tài)化,、常態(tài)化、預(yù)案化的控制要求,，成立了“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”,，出臺(tái)了《xx縣國(guó)家稅務(wù)局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作實(shí)施方案》，分別由縣局領(lǐng)導(dǎo)兼任組長(zhǎng)和副組長(zhǎng),，各科室分局負(fù)責(zé)人為成員,，辦公室、法規(guī)科,、監(jiān)察室,、征管科為工作牽頭科室，全面負(fù)責(zé)對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的組織領(lǐng)導(dǎo),、指導(dǎo)協(xié)調(diào),、統(tǒng)籌管理和監(jiān)督落實(shí)工作，集體研究全局性的工作思路,、意見(jiàn)和工作部署,。

“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”下設(shè)“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作辦公室”，由分管局長(zhǎng)擔(dān)任主任,，各科室負(fù)責(zé)人為副主任,，各科室分局分別確定一名具體負(fù)責(zé)人員擔(dān)任小組成員。為保證崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的嚴(yán)肅性,，保證各崗位人員職責(zé)清晰,，根據(jù)崗位調(diào)整的需要，我局于初分別對(duì)“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作辦公室”成員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,。

（二）整章建制,，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序

為加強(qiáng)稅源管理和行政管理權(quán)的監(jiān)督，深化防范崗位風(fēng)險(xiǎn),，從源頭上預(yù)防和治理腐敗,，根據(jù)市局《關(guān)于深化崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的意見(jiàn)》和《濟(jì)南市國(guó)家稅務(wù)局關(guān)于進(jìn)一步深化稅務(wù)行政管理崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的意見(jiàn)》，20xx年,，我局制定了《xx縣國(guó)家稅務(wù)局查考問(wèn)一體化風(fēng)險(xiǎn)控制管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，同時(shí)嚴(yán)格確定了“收集風(fēng)險(xiǎn)信息—網(wǎng)上布控督辦—崗位人員自查—季度復(fù)審復(fù)查—發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)—嚴(yán)格考核問(wèn)責(zé)”的工作程序?！掇k法》主要通過(guò)“組織領(lǐng)導(dǎo)”,、“控制方法和程序”、“防范結(jié)果的運(yùn)用”對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組織形式,、考核范圍,、考核標(biāo)準(zhǔn)及程序、考核問(wèn)責(zé)等方面進(jìn)行了進(jìn)一步明確和細(xì)化,。

同時(shí),，縣局成立崗位風(fēng)險(xiǎn)復(fù)審復(fù)查工作組,，工作組成員由各職能科室、局相關(guān)人員組成,，按季對(duì)各單位崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)審復(fù)查,，并形成書面《崗位風(fēng)險(xiǎn)控制復(fù)審復(fù)查報(bào)告》，向崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行報(bào)告,。

（一）營(yíng)造氛圍,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)

“千里之堤，毀于蟻穴,?！苯陙?lái)，我局為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,，密切結(jié)合國(guó)稅系統(tǒng)實(shí)際情況,，從人員意識(shí)、案例宣講,、建立廉政教育基地等多方面著手,，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育，有效提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范,、管理和控制意識(shí),。

1、深入淺出,，多形式開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)

堅(jiān)持每年年初邀請(qǐng)縣紀(jì)檢部門的廉政教育培訓(xùn)專家,，在全局開(kāi)展“預(yù)防職務(wù)犯罪、防范職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”主題專題講座,；多次舉辦風(fēng)險(xiǎn)警示活動(dòng),，20xx年，我局組織全體中層干部到xx縣看守所參觀,，聽(tīng)取犯人現(xiàn)身說(shuō)法,，用實(shí)際案例觸動(dòng)干部職工心靈；通過(guò)“夜?！毙问接^看了“警示錄”。另外,，廣泛發(fā)動(dòng)全體人員,，通過(guò)專題展座談會(huì)、演講比賽,、有獎(jiǎng)?wù)魑牡然顒?dòng),，興起全員識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、全員避風(fēng)險(xiǎn)的良好風(fēng)氣,。

2,、普及常識(shí),，組織編寫《崗位風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》

我局組織專業(yè)人員，結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際,，認(rèn)真編寫了《崗位風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》一書,。此手冊(cè)主要分為“稅務(wù)機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”和“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”兩大部分內(nèi)容。在“稅務(wù)機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)”篇中,，主要圍繞歷年來(lái)發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部的違法案件,，詳細(xì)地闡述了“瀆職罪”等犯罪種類，對(duì)犯罪成因進(jìn)行了深刻的剖析,，并逐一提出了防范對(duì)策,。在“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”篇中，通過(guò)對(duì)具體案例的深入分析,，從企業(yè)的角度明確了風(fēng)險(xiǎn)所在,，對(duì)今后風(fēng)險(xiǎn)管理與控制起到了一定的指導(dǎo)意義。

3,、征集素材,，建立廉政教育基地

突出風(fēng)險(xiǎn)管理宣教的直觀性、形象性和警示性,，創(chuàng)新教育載體,。發(fā)動(dòng)群眾，群策群力,，在全局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)格言和系統(tǒng)內(nèi)瀆職犯罪案例征集活動(dòng),，在各個(gè)基層單位征集格言條，案例個(gè),。共制作格言警示12條,，案例展板14個(gè)，全部放置和裝飾于教育基地,，供本系統(tǒng)人員和社會(huì)各界群眾參觀,。20xx年6月，我縣孝直分局廉政教育基地被縣紀(jì)委評(píng)為全縣廉政教育示范點(diǎn),。我局組織全員分5批次到進(jìn)行了參觀學(xué)習(xí),，有效提升了同志們的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（二）全員查找,，大力開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳查活動(dòng)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是認(rèn)識(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)的第一步,，近年來(lái)，我局大力開(kāi)展了全員崗位風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng),，先后梳理崗位123個(gè),，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)217個(gè)，通過(guò)多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找，使活動(dòng)不斷引向深入：

一是透視環(huán)節(jié),，通過(guò)案例查找,。針對(duì)以前年度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找上存在的不夠準(zhǔn)確、不夠到位的情況,，將引起崗位風(fēng)險(xiǎn)的一些稅務(wù)案例和典型進(jìn)行解剖,，逐一列出案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源以及防范措施,，作為全員風(fēng)險(xiǎn)查找教材,。同時(shí)，制作風(fēng)險(xiǎn)查找模板,，分環(huán)節(jié),、分節(jié)點(diǎn)，按照崗位職責(zé),、操作規(guī)程,、所涉規(guī)章制度等標(biāo)準(zhǔn)，提出風(fēng)險(xiǎn)查找基本需求,，指導(dǎo)全員查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

二是反省重點(diǎn)，橫向結(jié)合查找,。在個(gè)人自查定位自身風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上,，業(yè)務(wù)相關(guān)崗位和部門之間互查共同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。如稅務(wù)登記設(shè)立執(zhí)法項(xiàng)目,，既涉及辦稅服務(wù)廳綜合管理崗,，也涉及稅源管理部門的調(diào)查核實(shí)崗，兩個(gè)部門的兩個(gè)崗位共同查找在錄入信息,、資料審核以及實(shí)地核實(shí)等環(huán)節(jié)的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，逐一明確到崗位。

三是集中初審,，縱向反饋查找,。全局按業(yè)務(wù)流程匯總評(píng)查崗位風(fēng)險(xiǎn)，組織科室負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干,，對(duì)包括12個(gè)單位和146個(gè)崗位在內(nèi)的《崗位職責(zé)說(shuō)明書》集中初審,，按照稅收?qǐng)?zhí)法、行政管理環(huán)節(jié)的節(jié)點(diǎn)分布,，整理匯總同崗不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，梳理不同崗位共同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一確定各崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，提出評(píng)價(jià)意見(jiàn)。將評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋各崗位人員，各崗位人員對(duì)照檢查后再反饋修改意見(jiàn),。

（三）甄別信息,，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析層次

1、千方百計(jì),，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,。由于風(fēng)險(xiǎn)往往處于潛在和深層狀態(tài)，掌握正確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法非常重要,。為此,，我局完善了三種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：一是附表分析識(shí)別法，利用增值稅申報(bào)附表監(jiān)控稅負(fù)率,、利潤(rùn)率,、沖減收入、存貨奇大,，貨幣資金,、應(yīng)收應(yīng)付等異常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二是物流偏差識(shí)別法,，結(jié)合實(shí)地巡查,，掌握企業(yè)的主要生產(chǎn)要素占比和主要原料的投入產(chǎn)出比，測(cè)算企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)能力于申報(bào)銷售情況的差異,，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),；三是外部信息比對(duì)識(shí)別法，通過(guò)外部信息比對(duì)系統(tǒng),、投資部門,、社會(huì)傳言等信息，梳理有價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

2,、利用微機(jī),，全方位做好涉稅分析。充分調(diào)動(dòng)信息化手段，從海量的數(shù)據(jù)中,，挖掘出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是開(kāi)展信息采集,，我局采集了636戶企業(yè)的生產(chǎn)要素信息1280條,、申報(bào)信息7632條、附表信息2544條,、發(fā)票信息11448條,，建立了縣級(jí)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)；二是確定風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目,，結(jié)合數(shù)據(jù)分析指標(biāo)確定了稅負(fù)率,、成本利潤(rùn)里、物流偏差、電費(fèi)與收入彈性,、存貨異常等18類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),；三是建立風(fēng)險(xiǎn)輸出模型，將風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容,、指標(biāo),、方法固化，借助數(shù)據(jù)庫(kù)的命令,，并按月輸出,。四是將“疑點(diǎn)信息庫(kù)”作為發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的渠道之一。疑點(diǎn)信息庫(kù)是稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)的子模塊,，是稅收?qǐng)?zhí)法督察決策支持平臺(tái)的前期項(xiàng)目,。疑點(diǎn)信息庫(kù)的推行對(duì)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督，健全稅收?qǐng)?zhí)法內(nèi)控機(jī)制,，規(guī)范稅收?qǐng)?zhí)法具有重要意義,。疑點(diǎn)項(xiàng)包括稅務(wù)登記管理、發(fā)票管理,、稅款核定,、稅款征收、稅務(wù)稽查等多方面業(yè)務(wù)的13個(gè)疑點(diǎn)項(xiàng),。針對(duì)查出的問(wèn)題,，我們不斷完善內(nèi)部崗責(zé)體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,，健全制約機(jī)制,，充分發(fā)揮疑點(diǎn)信息庫(kù)防范風(fēng)險(xiǎn)的治本功能。

（一）強(qiáng)化布控巡查,，風(fēng)險(xiǎn)防控全面覆蓋

風(fēng)險(xiǎn)布控,，是國(guó)稅局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制中的最為重要的良策之一。為此,，我們從稅收征收管理信息,、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、稅務(wù)機(jī)關(guān)監(jiān)控信息和第三方信息入手,，進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)采集整理和統(tǒng)計(jì)分析,，內(nèi)容分行業(yè)特點(diǎn)、信用等級(jí),、納稅遵從度等進(jìn)行稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理,。在兩個(gè)試點(diǎn)企業(yè)中，共采集信息5類71條,，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3大類8個(gè),。

1,、全面采集風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)組織布控

布控工作人員在具體操作中,，主要完成以下“四個(gè)結(jié)合”,。一是結(jié)合本單位的預(yù)警系統(tǒng)、納稅評(píng)估系統(tǒng),、稅收?qǐng)?zhí)法信息管理系統(tǒng)等，篩選發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題指標(biāo),，和日常征管,、稅收?qǐng)?zhí)法督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并進(jìn)行科學(xué)的分析,，設(shè)計(jì)出合理的風(fēng)險(xiǎn)布控點(diǎn),；二是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)信息，建立起與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的日常配合機(jī)制,，集中收集風(fēng)險(xiǎn)信息以及反饋建議,；三是結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)信息的發(fā)布情況，提升布控人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)布控人員的布控情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估,，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及布控的針對(duì)性；四是結(jié)合本單位的布控一體化應(yīng)用平臺(tái),，即“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制模塊”的流程控制,，積極開(kāi)展縣局、分局“兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)布控”,，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng),、聯(lián)防聯(lián)控。20xx年以來(lái),，我局累計(jì)在一體化應(yīng)用平臺(tái)發(fā)起縣局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控26條,，分局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控5條，內(nèi)容涉及征收管理,、稅收政策,、發(fā)票管理、公文處理等多個(gè)崗位,，涉及工作人員275人次,。

２、認(rèn)真解除風(fēng)險(xiǎn)布控,，確保布控質(zhì)量

對(duì)于本單位來(lái)說(shuō),，確保布控質(zhì)量是非常重要的。首先,，對(duì)于處在相關(guān)工作崗位的工作人員來(lái)說(shuō),，結(jié)合所收到的布控通知里確定的時(shí)間,、內(nèi)容、范圍以及布控解除的工作標(biāo)準(zhǔn)后的第一時(shí)間就開(kāi)展調(diào)查,，貫徹落實(shí)布控的反饋工作,。其次，發(fā)起布控的工作人員結(jié)合自己的監(jiān)督職責(zé),，對(duì)下屬所反饋的情況進(jìn)行核實(shí),，要求反饋的信息要有實(shí)際的數(shù)據(jù)，不能夠因?yàn)橐痪湓捇蛘呤潜砻娆F(xiàn)象就下定論,。再次,，相關(guān)人員結(jié)合自己的工作責(zé)任，致力于強(qiáng)化對(duì)布控工作的巡查及其質(zhì)量的審核,，確保所制定的每一項(xiàng)布控措施都能夠落到實(shí)處,，促進(jìn)其發(fā)揮應(yīng)有的'作用。

3,、回頭看,，堅(jiān)持按季度開(kāi)展復(fù)審復(fù)查

深入落實(shí)“查考問(wèn)”管理辦法，我局崗位風(fēng)險(xiǎn)復(fù)審復(fù)查小組堅(jiān)持于每年的1月份,、4月份,、7月份、10月份對(duì)稽查局和5個(gè)管理分局崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作開(kāi)展情況進(jìn)行了復(fù)審復(fù)查,。復(fù)審復(fù)查的內(nèi)容主要為上季度崗位風(fēng)險(xiǎn)布控內(nèi)容以及日常工作中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)信息,，通過(guò)復(fù)審復(fù)查，有效減少了執(zhí)法的隨意性,，避免了亂作為和不作為,。今年，我局稅收?qǐng)?zhí)法正確率始終保持100%,。

4,、開(kāi)展稅收風(fēng)險(xiǎn)疑點(diǎn)信息庫(kù)的核實(shí)工作

——領(lǐng)導(dǎo)重視，迅速部署,。接市局文件通知后,，局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)疑點(diǎn)庫(kù)上線工作高度重視，為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，立即成立以分管局長(zhǎng)為組長(zhǎng),、相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的推行工作領(lǐng)導(dǎo)小組，安排部署相關(guān)工作,，為疑點(diǎn)庫(kù)上線運(yùn)行和后續(xù)工作開(kāi)展提供有力的組織保障,。

——強(qiáng)化措施，全力推行,。組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)疑點(diǎn)信息庫(kù)上線運(yùn)行的背景,、意義,、要求，參照稅收?qǐng)?zhí)法管理信息系統(tǒng)疑點(diǎn)信息庫(kù)v2.0版用戶手冊(cè)及初始化設(shè)置說(shuō)明等資料,，設(shè)置調(diào)查人員的權(quán)限角色,，并在模擬環(huán)境實(shí)施基本操作演練。

——研究疑點(diǎn),，扎實(shí)做好稅收疑點(diǎn)信息庫(kù)調(diào)查核實(shí)工作,。根據(jù)我局接收的11類指標(biāo)，逐個(gè)研究疑點(diǎn)項(xiàng)設(shè)計(jì)說(shuō)明,，充分做好案頭分析,，確保疑點(diǎn)庫(kù)信息核實(shí)工作的完成質(zhì)量，提高工作效率,。

20xx年，我局共承接市局下發(fā)的兩次疑點(diǎn)庫(kù)核實(shí)任務(wù),，共涉及11個(gè)問(wèn)題的651條記錄,，經(jīng)過(guò)核實(shí)，共發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題記錄512條,，占總問(wèn)題總數(shù)的78.65%,，問(wèn)題都已及時(shí)處理。開(kāi)展了外部風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)工作,，確定了兩戶企業(yè)為試點(diǎn)企業(yè),，從風(fēng)險(xiǎn)采集、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估,、出具管理建議書三個(gè)具體管理環(huán)節(jié)入手,，積極探索外部風(fēng)險(xiǎn)控管制度建設(shè)，力求管理制度化,、長(zhǎng)效化,。

（二）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估，分類制定措施

召開(kāi)專題會(huì)議,，從稅款流失,、法律責(zé)任、管理責(zé)任等方面對(duì)試點(diǎn)企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，并告知企業(yè)可能存在的涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和相應(yīng)的法律責(zé)任,。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，制定分類管理措施,，對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，及時(shí)幫助企業(yè)分析產(chǎn)生原因及防范措施，提醒企業(yè)整改,。對(duì)中等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè),，采取督導(dǎo)自查和特別納稅調(diào)整的方式,。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)，采取納稅評(píng)估的方式,，處理稅收風(fēng)險(xiǎn),。

（三）出具風(fēng)險(xiǎn)管理建議書，提升控管實(shí)效

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)及時(shí)對(duì)試點(diǎn)進(jìn)行布控巡查,，做好風(fēng)險(xiǎn)反饋和管理建議,。重點(diǎn)針對(duì)發(fā)票管理、納稅申報(bào)等涉稅業(yè)務(wù),，闡述企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn),，出具了《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理建議書》，指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部形成規(guī)范的涉稅機(jī)制,，從而達(dá)到讓納稅人重視涉稅風(fēng)險(xiǎn)和防范稅款流失的雙重目的,。同時(shí)，及時(shí)向縣局管理科室上報(bào)《稅收征管服務(wù)建議書》,，提升控管實(shí)效,。今年以來(lái)，通過(guò)開(kāi)展外部風(fēng)險(xiǎn)制度控管,，兩家試點(diǎn)企業(yè)共補(bǔ)繳稅款171萬(wàn)元,。

（一）獎(jiǎng)罰分明，強(qiáng)化內(nèi)部考核

我局將崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作列入縣局季度和年度專項(xiàng)考核,，根據(jù)季度復(fù)審復(fù)查情況,，按季度組織開(kāi)展講評(píng)，編發(fā)《情況通報(bào)》,，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作創(chuàng)新管理,，落實(shí)考核指標(biāo)措施得力的，給予通報(bào)表彰和加分獎(jiǎng)勵(lì),；反之,，給予責(zé)任追究，考核在追究當(dāng)事人責(zé)任的同時(shí),，相應(yīng)追究分局領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的連帶責(zé)任,。20xx年以來(lái)，我局已開(kāi)展復(fù)審復(fù)查4次,，編發(fā)崗位風(fēng)險(xiǎn)管理通報(bào)4期,，考核扣43.8分，扣發(fā)獎(jiǎng)金6280元,，責(zé)任追究28人次,。

（二）廉政回訪，強(qiáng)化外部監(jiān)督

我局定期組織“廉政回訪”,，注重加大對(duì)重點(diǎn)稅源企業(yè)管理,、一般納稅人認(rèn)定,、出口退稅辦理、稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行,、稅款核定等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的回訪力度,，截止目前，共開(kāi)展廉政回訪50戶,，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷200余份,，其中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)回訪率達(dá)97%。在辦稅服務(wù)廳,、外部網(wǎng)站,、縣局和分局辦公場(chǎng)所制作公示展板，公開(kāi)省,、市,、縣局三級(jí)廉政監(jiān)督電話和12366舉報(bào)熱線，定期舉辦聘請(qǐng)廉政監(jiān)督員座談會(huì),，了解納稅人及社會(huì)各界人士對(duì)國(guó)稅勤政廉政,、稅收?qǐng)?zhí)法的意見(jiàn)建議，及時(shí)采納并落實(shí)意見(jiàn)建議,，贏得了納稅人的理解、信任和支持,。去年以來(lái),，我局共征集采納意見(jiàn)建議16條，外部監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇二

為最大程度保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全,，確保我縣安全生產(chǎn)工作有序推進(jìn)。根據(jù)《**》文件工作要求,，結(jié)合農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作,，摸清底數(shù)，建立臺(tái)賬,，作出整治的計(jì)劃,，按目標(biāo)任務(wù)完成排查整治工作。

**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量,，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶,，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶,、中風(fēng)險(xiǎn)**戶,、低風(fēng)險(xiǎn)**戶,。

制定方案、落實(shí)責(zé)任,。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案,，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施,、明確整治,，從20xx年開(kāi)始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù),。

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，精準(zhǔn)施策，分類處理,，有序開(kāi)展農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患的整治,。通過(guò)實(shí)

施削坡減載、邊坡防護(hù),、挖砌排水溝等能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，在鎮(zhèn)（街）職能部門指導(dǎo)下，委托專業(yè)技術(shù)施工隊(duì)伍治理工程,，對(duì)中低一般風(fēng)險(xiǎn)的,、引導(dǎo)村民采取削坡減載、坡面防護(hù),、挖排水溝,、筑擋土墻等技術(shù)措施自行治理、降低風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)宣傳,，提高意識(shí)。加大宣傳力度,，印發(fā)宣傳單,，普及農(nóng)村削坡建房整治知識(shí)。在極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)拉警戒線,，豎立警示牌,，警示牌上明確削坡危險(xiǎn)等級(jí)。完成整治時(shí)間,，避險(xiǎn)責(zé)任人等內(nèi)容,。今年以來(lái)還印發(fā)宣傳單**多份，組織發(fā)放宣傳**個(gè)場(chǎng)次,。

做好監(jiān)測(cè),，及時(shí)避險(xiǎn)。密切關(guān)注氣象信息，及時(shí)掌握隱患點(diǎn)變化情況,，切實(shí)做好災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警工作,，及時(shí)將天氣預(yù)警信息發(fā)布到避險(xiǎn)責(zé)任人。督促鎮(zhèn)（街）加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的巡查,，做好防御應(yīng)急措施,。對(duì)削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)格化管理，落實(shí)避險(xiǎn)責(zé)任人,，落實(shí)險(xiǎn)情預(yù)警處置和人員安全轉(zhuǎn)移工作,，堅(jiān)持24小時(shí)值班值守，保障通訊暢通,，落實(shí)應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍和物資保障,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇三

20xx年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下,，緊緊圍繞全行工作中心,，全面履行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)部門的管理職責(zé),，扎實(shí)工作,，以強(qiáng)化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類,、不良貸款監(jiān)測(cè),、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風(fēng)險(xiǎn)審查審批工作,，有效地履行了風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理職責(zé),，較好地發(fā)揮了部門的職能作用。現(xiàn)將就風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報(bào)：

1.做好風(fēng)管部職責(zé)內(nèi)的報(bào)表,、報(bào)告制作和報(bào)送工作。一是及時(shí)做好1104工程報(bào)表的制作和報(bào)送工作,；二是做好風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)報(bào)表,；三是做好不良資產(chǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表；四是做好銀監(jiān)辦要求的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告及相關(guān)報(bào)表,；五是及時(shí)向人行報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)報(bào)告及相關(guān)報(bào)表;六是及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告及相關(guān)報(bào)表,。

存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時(shí)收集各網(wǎng)點(diǎn)超權(quán)限貸款的五級(jí),、十級(jí)分類認(rèn)定表,，并認(rèn)真審核，對(duì)其中分類錯(cuò)誤,、分類理由不規(guī)范的認(rèn)定表一律予以清退并要求重做,。以此保證每月新增貸款的準(zhǔn)確分類。四是堅(jiān)持每半年下各網(wǎng)點(diǎn)檢查五級(jí)分類、十級(jí)分類情況,。對(duì)其中分類不準(zhǔn)確,、分類未及時(shí)調(diào)整的貸款及時(shí)做出指導(dǎo)和修改。通過(guò)以上工作,，保障了我行貸款五級(jí)分類,、十級(jí)分類的準(zhǔn)確性和分類調(diào)整的及時(shí)性，為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ),。

3.積極做好訴訟案件的起訴,、執(zhí)行工作。

根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的訴訟材料,，我部及時(shí)做好起訴材料準(zhǔn)備,、證據(jù)收集、申請(qǐng)?jiān)V訟,、出庭參訴,、執(zhí)行申請(qǐng)、參與強(qiáng)制執(zhí)行等工作,，極大減輕了基層各網(wǎng)點(diǎn)的工作壓力,。

4.積極協(xié)助基層清收不良貸款。

5.做好貸款的審查工作,。根據(jù)總行工作安排,，做好每日基層上報(bào)審批貸款的資料審查和風(fēng)險(xiǎn)審核工作，嚴(yán)控信增風(fēng)險(xiǎn),、及時(shí)輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點(diǎn)貸款檔案資料的合規(guī),、合法、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性情況,。

組織開(kāi)展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進(jìn)行指導(dǎo)的工作仍有待加強(qiáng),；三是還未能實(shí)施更為有效的貸款管理，個(gè)別新發(fā)放貸款仍潛在風(fēng)險(xiǎn),。四是部門職能的強(qiáng)化及作用仍有待于增強(qiáng),。

為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低我行所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),，針對(duì)20xx度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作中存在的問(wèn)題,，我部擬在20xx年的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作做出如下安排：

1．繼續(xù)加強(qiáng)管理，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量,。實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貸款情況,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生,。

2.改變執(zhí)行思路,，加大依法清收力度,。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)向法院執(zhí)行局提供借款人實(shí)時(shí)信息,，力爭(zhēng)使執(zhí)行工作進(jìn)入常態(tài)化和及時(shí)性,。

3.加大對(duì)基層的服務(wù)、指導(dǎo),、協(xié)調(diào),、管理和培訓(xùn)。加大對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的日常服務(wù),、培訓(xùn),、現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和檢查等方式，切實(shí)提高客戶經(jīng)理的管貸能力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力,。

4.做好參謀服務(wù),。充分發(fā)揮部門職責(zé)的工作性質(zhì)，及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)在風(fēng)險(xiǎn)管控等方面的決策提出合理化建議和決策后的執(zhí)行落實(shí)方面做好各項(xiàng),。

20xx年12月31日

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇四

隨著財(cái)稅管理體制改革的不斷深化和人民銀行職能的調(diào)整,，國(guó)庫(kù)工作的地位和職能作用日益突出。國(guó)庫(kù)作為國(guó)家預(yù)算執(zhí)行的重要參與者,，擔(dān)負(fù)著經(jīng)理國(guó)家金庫(kù),，監(jiān)督管理國(guó)庫(kù)資金、確保國(guó)庫(kù)資金安全的重任,。然而,，隨著國(guó)庫(kù)資金清算新體系的建立，國(guó)庫(kù)資金清算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、監(jiān)管職責(zé)模糊風(fēng)險(xiǎn),、法律缺失等風(fēng)險(xiǎn)日益顯現(xiàn)，這給今后的國(guó)庫(kù)工作帶來(lái)了諸多困難,，提出了更高的要求,。

（一）國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)設(shè)計(jì)自身存在的風(fēng)險(xiǎn)。目前國(guó)庫(kù)部門運(yùn)行的國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)（2．0版）,，無(wú)論是在功能上還是在安全設(shè)計(jì)的考慮上,，相對(duì)于1．0版都有質(zhì)的飛躍，但在運(yùn)行中也暴露出了諸多系統(tǒng)上的漏洞,。

1、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn),。一是打印的組合報(bào)表沒(méi)有報(bào)表序號(hào),，不利于控制報(bào)表的漏缺、偷換,，影響事后監(jiān)督和實(shí)地業(yè)務(wù)檢查,。二是在人民銀行內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)上，人民銀行系統(tǒng)內(nèi)任何一臺(tái)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)機(jī)器，只要安裝了2．0版軟件后,，就很容易成為另一臺(tái)國(guó)庫(kù)終端機(jī),，這對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范提出了新的挑戰(zhàn)。

2,、操作風(fēng)險(xiǎn),。在新的核算模式下，國(guó)庫(kù)部門由原來(lái)的單一資金渠道改變?yōu)槎嗲赖馁Y金通道,，包括行庫(kù)往來(lái),、大額支付、同城票據(jù)交換,、內(nèi)部往來(lái)四種清算方式,。若業(yè)務(wù)不熟悉或工作不認(rèn)真及易產(chǎn)生差錯(cuò)。

3,、道德風(fēng)險(xiǎn),。在系統(tǒng)設(shè)計(jì)存在缺陷、資金匯劃渠道增多,、操作風(fēng)險(xiǎn)加大的情況下,，無(wú)疑增加了道德風(fēng)險(xiǎn)防范的難度。因?yàn)閲?guó)庫(kù)資金的支付清算最終由人來(lái)實(shí)現(xiàn),，如果個(gè)別國(guó)庫(kù)人員的人生觀,、價(jià)值觀及思想道德發(fā)生偏差，國(guó)庫(kù)資金的安全將得不到有效保障,。道德風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)隱蔽性最強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn),，看似看不見(jiàn)摸不著，但卻是應(yīng)首先防范的,。

（二）法律法規(guī)滯后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。一九九四年財(cái)稅體制改革，實(shí)行了分稅制,，財(cái)稅體制發(fā)生了深刻的變化,；金融改革的不斷深入，也使人民銀行職能發(fā)生了改變,，但相應(yīng)的法律法規(guī)卻沒(méi)有跟上,，使國(guó)庫(kù)工作出現(xiàn)了制度風(fēng)險(xiǎn)。

1,、相關(guān)法規(guī)滯后,。國(guó)庫(kù)職能、職責(zé)的依據(jù)主要是《國(guó)家金庫(kù)條例》,，這一條例實(shí)施于1985年3月,，然而財(cái)政,、稅務(wù)、金融的改革卻一刻也沒(méi)有停止,，《國(guó)家金庫(kù)條例》卻沒(méi)有因改革而修訂過(guò),，這其中的許多條款已經(jīng)明顯不適應(yīng)于實(shí)際工作。

2,、業(yè)務(wù)制度滯后,。國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)中最常用的規(guī)章就是《中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)資金清算業(yè)務(wù)處理手續(xù)（試行）》，而這一規(guī)章中有的規(guī)定并不符合實(shí)際,。比如：國(guó)庫(kù)部門辦理大額支付往來(lái)業(yè)務(wù)時(shí),，接受來(lái)賬可打印支付系統(tǒng)專用憑證，而發(fā)起往賬未明確規(guī)定需打印支付系統(tǒng)專用憑證,，同時(shí)國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)不能產(chǎn)生詳細(xì)的大額支付往賬清單,，這無(wú)疑會(huì)給資金劃轉(zhuǎn)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),，《中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)資金清算業(yè)務(wù)處理手續(xù)（試行）》和中國(guó)人民銀行《大額支付業(yè)務(wù)處理辦法》的有些條款不一致,，也給國(guó)庫(kù)資金清算造成了風(fēng)險(xiǎn)。

3,、內(nèi)控制度滯后,。新系統(tǒng)的應(yīng)用，使核算和管理的重要空白憑證增多,，并增加了支付系統(tǒng)操作員卡,，密押機(jī)的保管、使用,，這些對(duì)國(guó)庫(kù)部門來(lái)說(shuō)都是一個(gè)新業(yè)務(wù),，如何加強(qiáng)印、押,、證的管理成為國(guó)庫(kù)部門不容忽視的問(wèn)題,。而在實(shí)際工作中，由于管理人員對(duì)新業(yè)務(wù),、新知識(shí)還欠熟悉,，容易造成管理手段不到位，管理制度不健全的現(xiàn)象,，產(chǎn)生管理漏洞,，給國(guó)庫(kù)資金安全帶來(lái)隱患。

（三）監(jiān)管職責(zé)模糊帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),?！吨袊?guó)人民銀行法》雖然賦予了各級(jí)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的職能，但沒(méi)有賦予國(guó)庫(kù)監(jiān)管職能,。這使得人民銀行在國(guó)庫(kù)監(jiān)督中缺乏依據(jù)和乏力,。《國(guó)家金庫(kù)條例》及其《實(shí)施細(xì)則》,，僅籠統(tǒng)規(guī)定國(guó)庫(kù)對(duì)預(yù)算收入入庫(kù),、庫(kù)款支撥、退庫(kù)等有監(jiān)督權(quán),，而對(duì)于入庫(kù)過(guò)程中發(fā)生的虛增收入,、延壓庫(kù)款、資金流失,、混庫(kù),、退庫(kù)及庫(kù)款支撥中存在的違規(guī)情況，未有明確的處罰規(guī)定及制裁措施,。隨著財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革不斷深入,，國(guó)庫(kù)在監(jiān)管中遇到的情況越來(lái)越多。特別是對(duì)庫(kù)款的支撥,、預(yù)算收入的退庫(kù),，沒(méi)有具體、統(tǒng)一的操作規(guī)則,，造成監(jiān)管職能模糊,，無(wú)明確的權(quán)力去進(jìn)行有效的監(jiān)督。

（四）財(cái)政預(yù)算管理體制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),。目前進(jìn)行的財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革使財(cái)政資金能夠合規(guī)使用,，堵住了不合理的開(kāi)支，造福于社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展,。但是,，從近幾年的情況看，還存在一些財(cái)政開(kāi)支繞過(guò)國(guó)家的規(guī)定,，沒(méi)有按規(guī)定的用途使用,，甚至流失的情況。主要表現(xiàn)為：

1,、模糊理由支撥,。財(cái)政部門對(duì)一些需要提供依據(jù)的撥款，往往提供一個(gè)內(nèi)容籠統(tǒng)的書面文件,、紀(jì)要等作為依據(jù),，甚至多筆撥款都用一個(gè)文件，這些文件所列明的理由往往模棱兩可,，而又讓人無(wú)法拒絕,。再加之國(guó)庫(kù)缺少對(duì)財(cái)政資金使用的監(jiān)測(cè)跟蹤制度，造成了國(guó)庫(kù)難以對(duì)大額財(cái)政資金走向的監(jiān)測(cè),、監(jiān)督,。

2,、庫(kù)款的集中支撥。這種情況主要存在于縣級(jí)財(cái)政,?？h級(jí)財(cái)政實(shí)行由會(huì)計(jì)核算中心集中核算的預(yù)算管理體制，這給預(yù)算支出逃避國(guó)庫(kù)監(jiān)管帶來(lái)一定便利,。比如：對(duì)一些無(wú)法提供合規(guī)依據(jù)的撥款,，財(cái)政部門往往將資金統(tǒng)一撥往會(huì)計(jì)核算中心等財(cái)政部門在商業(yè)銀行賬戶，通過(guò)商業(yè)銀行賬戶分散資金支出,，從而達(dá)到了避開(kāi)國(guó)庫(kù)監(jiān)管的目的,。

上述種種隱患，給人民銀行履行國(guó)庫(kù)職能帶來(lái)了諸多困難,，只有不斷強(qiáng)化國(guó)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，也才能有效提高國(guó)庫(kù)服務(wù)水平，為貫徹好貨幣政策,、財(cái)政政策提供支持,。

（一）健全國(guó)庫(kù)法律法規(guī)。首先應(yīng)盡快修訂《國(guó)家金庫(kù)條例》,。要按照金融,、財(cái)稅體制改革遇到的實(shí)際問(wèn)題，明確國(guó)庫(kù)部門的監(jiān)管地位,、監(jiān)管范圍,，制訂具有約束力的國(guó)庫(kù)監(jiān)管章程。特別是要對(duì)中央,、地方預(yù)算收入的退付庫(kù)款,，要做出明確的規(guī)定，對(duì)于違規(guī)者國(guó)庫(kù)并有權(quán)拒絕受理,。其次是要盡快對(duì)相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行修訂,、補(bǔ)充、完善,。包括對(duì)《國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)管理規(guī)定》,、《國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《人民銀行國(guó)庫(kù)資金清算業(yè)務(wù)處理手續(xù)》,、《國(guó)庫(kù)同城清算管理辦法》,、《大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理手續(xù)》等作進(jìn)一步修改完善,，從制度上來(lái)嚴(yán)密會(huì)計(jì)核算手續(xù),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，明確崗位職責(zé)，做到有章可循,，依法行政,，突出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的約束力。

（二）完善國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)軟件,。一是要增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范手段,，增加事后監(jiān)督核查程序，使當(dāng)日賬務(wù)通過(guò)程序自動(dòng)轉(zhuǎn)入事后監(jiān)督崗,，并且設(shè)置各種監(jiān)督項(xiàng)目，達(dá)到對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程及手續(xù)進(jìn)行核查的目的,。二是要加強(qiáng)對(duì)軟件的細(xì)節(jié)改進(jìn),。如改進(jìn)新系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)自動(dòng)化管理功能，對(duì)編輯,、打印轉(zhuǎn)賬憑證等行為進(jìn)行防控制,，堵塞住不法分子補(bǔ)制、偽造,、偷換憑證之門,；增設(shè)打印的組合報(bào)表的序號(hào)，防止報(bào)表的漏缺,、偷換等,。

（三）加強(qiáng)國(guó)庫(kù)監(jiān)督檢查。一是要確立國(guó)庫(kù)監(jiān)管者的地位,。國(guó)庫(kù)單一

賬戶的實(shí)施以及國(guó)庫(kù)核算方式的改變,，對(duì)國(guó)庫(kù)監(jiān)督管理提出了更高的要求，國(guó)庫(kù)監(jiān)督管理的層面更深更寬,，因此要用法律的形式確定國(guó)庫(kù)監(jiān)管者的地位和職責(zé),，確保國(guó)庫(kù)資金的安全和正確使用。二是要加大對(duì)國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)流程全方位的監(jiān)督檢查力度,，逐步構(gòu)建事前,、事中、事后三位一體的全方位資金監(jiān)控網(wǎng)絡(luò),，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,。三是要從國(guó)庫(kù)核算準(zhǔn)確性和資金清算安全性出發(fā)，健全國(guó)庫(kù)監(jiān)督機(jī)制,，實(shí)現(xiàn)國(guó)庫(kù)監(jiān)督“零風(fēng)險(xiǎn)”,，為資金清算系統(tǒng)安全、準(zhǔn)確,、高效運(yùn)行和國(guó)庫(kù)資金的安全提供強(qiáng)有力的保障,。

（四）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。一是要按照崗位設(shè)置和人員配置要求,，配足人員,，避免內(nèi)部一人多崗行為,，杜絕因人員不足造成的風(fēng)險(xiǎn)。二是要開(kāi)展多層次,、多渠道的培訓(xùn)工作,，并以各種形式促進(jìn)工作人員不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，掌握各項(xiàng)政策,、法規(guī)和監(jiān)管制度，努力提高國(guó)庫(kù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平,。三是要做好政治思想工作,，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，從思想上徹底清除享樂(lè)主義,、拜金主義等腐朽觀念,，使國(guó)庫(kù)人員樹(shù)立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇五

為把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作落到實(shí)處,，更好地推動(dòng)街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作考核評(píng)估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔〕2號(hào)）的通知要求,，我街道認(rèn)真開(kāi)展自查工作,，查找自身存在的問(wèn)題，采取有效措施進(jìn)行整改,，自查工作深入扎實(shí)?，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況匯報(bào)如下：

我街道高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo),，經(jīng)研究,，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長(zhǎng)的鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開(kāi)了全街道干部,、村（居）干部動(dòng)員大會(huì),，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》。

對(duì)照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案,，按照“權(quán)職法定,、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則,，對(duì)單位,、部門和崗位權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù),，確定對(duì)管理和服務(wù)相對(duì)人行使的職權(quán),。

對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱,、內(nèi)容,、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定,，流程簡(jiǎn)便”的要求,，對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，明確辦理主體,、依據(jù),、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項(xiàng)所需提交的全部材料,，對(duì)職權(quán)在單位內(nèi)部運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié),、責(zé)任主體、辦理時(shí)限等進(jìn)行規(guī)范,，繪制權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖10個(gè)。

一是積極開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查,。從今年5月份開(kāi)始,，我街道開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，召開(kāi)了全街道開(kāi)展查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)員會(huì),，部署街道查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作,，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé),，對(duì)本部門中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展自查,。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實(shí)施意見(jiàn)》的工作目標(biāo),、方法步驟,、工作要求開(kāi)展查找工作。共查找出單位,、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),、在崗人員廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)104個(gè)。

二是積極制定防控措施,。自廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作開(kāi)展以來(lái),，我鎮(zhèn)重點(diǎn)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手,，以責(zé)任追究和問(wèn)責(zé)制為保障,，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，共制定單位,、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條,，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。

一是實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)公示”,。各部門,、個(gè)人查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估以及防范措施進(jìn)行公開(kāi),，以便共同監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督,。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理教育機(jī)制,，廉政風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制,，廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制,，預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制以及評(píng)估修正機(jī)制。通過(guò)不斷完善機(jī)制,，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作更加有效地開(kāi)展,，確保工作取得實(shí)效。

我街道廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查,，對(duì)不符合規(guī)定的,，要求重新查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作,，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法,，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃,，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開(kāi)展仍不夠深入,，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，使干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義,，樹(shù)立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開(kāi)展奠定基礎(chǔ),。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇六

按照××《防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)工作方案》部署要求,，現(xiàn)將××風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治情況報(bào)告如下：

(一)、大隊(duì)召開(kāi)全體會(huì)議,，傳達(dá)《防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)工作方案》文件精神,，并對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行部署。成立了以大隊(duì)長(zhǎng)為組長(zhǎng),，教導(dǎo)員為副組長(zhǎng),，各中隊(duì)負(fù)責(zé)人為成員的道路交通安全隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組，扎實(shí)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。

(二),、大隊(duì)結(jié)合轄區(qū)道路安全設(shè)施以及事故多發(fā)點(diǎn)段實(shí)際,，全面摸清存在安全隱患的路段數(shù)量、分布情況和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，按照隱患危險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，科學(xué)梳理分類，逐一建立臺(tái)賬,，全部納入管理視線,，做到底數(shù)清，情況明,。

(三),、聯(lián)合××交通運(yùn)輸、安監(jiān)等部門,，按照全部覆蓋,、不留死角的原則，實(shí)行大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)包片,，民警包段的工作模式,，對(duì)所有道路交通安全隱患路段開(kāi)展一次拉網(wǎng)式排查，此外,，確定安全隱患路段掛牌督辦等級(jí),，實(shí)行掛牌督辦，明確整改責(zé)任單位和完成時(shí)限,，切實(shí)做到道路交通安全隱患及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)報(bào)告,、及時(shí)治理,。

(四)、加強(qiáng)與新聞媒體溝通與協(xié)作,，用好廣播、電視、報(bào)紙等傳統(tǒng)媒體和互聯(lián)網(wǎng),、手機(jī)等新興媒體,，及時(shí)向社會(huì)公布隱患路段分布情況和治理期間的管制措施、繞行線路等信息,，密切掌握隱患治理進(jìn)度,，突出交通安全隱患排查與違法整治活動(dòng)宣傳的特色，擴(kuò)大排查與整治活動(dòng)的社會(huì)影響,，通過(guò)真實(shí)案例和具體事例,，廣泛開(kāi)展宣傳教育，不斷提高轄區(qū)廣大群眾的文明交通意識(shí),。

(一),、定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)團(tuán)霧多發(fā)路段,、國(guó)省道交叉路口、城市道路安全隱患和農(nóng)村公路急彎陡坡,、臨水臨崖等危險(xiǎn)路段安全防護(hù)設(shè)施問(wèn)題進(jìn)行全面排查梳理,，建檔立案。

(二),、對(duì)兩客一危,、校車服務(wù)機(jī)構(gòu)及列入紅橙色監(jiān)管單位每15天檢查一次，對(duì)使用校車和接送學(xué)生車輛的學(xué)?；蛴變簣@要每個(gè)月檢查一次,，對(duì)其他道路交通安全責(zé)任單位在發(fā)現(xiàn)事故隱患或遇重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)時(shí)，要隨機(jī)進(jìn)行重點(diǎn)抽查,。

(三),、依托公安交通管理綜合應(yīng)用平臺(tái)、公安交通集成指揮平臺(tái),，將逾期未檢驗(yàn)重點(diǎn)車輛信息及時(shí)錄入緝查布控系統(tǒng),，每日開(kāi)展稽查布控行動(dòng)，集中整治群眾反映強(qiáng)烈的假牌套牌假證違法,。

(四),、始終對(duì)酒駕、醉駕保持零容忍態(tài)勢(shì),，結(jié)合轄區(qū)酒駕醉駕發(fā)生的規(guī)律和特點(diǎn),，每周開(kāi)展兩次治理酒駕統(tǒng)一行動(dòng)，通過(guò)拓展整治區(qū)域,、調(diào)整整治時(shí)段,、擴(kuò)大檢查車型等方式，做到嚴(yán)管嚴(yán)控,，嚴(yán)查嚴(yán)處,。

(五)、以創(chuàng)建無(wú)超載城市為目標(biāo),，組織開(kāi)展全域治超,，持續(xù)深化車輛污染治理行動(dòng)，每隔10天組織一次專項(xiàng)行動(dòng),，大力整治貨車超限超載違法行為,。

(六)、定期深入轄區(qū)重點(diǎn)運(yùn)輸企業(yè),、農(nóng)村,、市場(chǎng)、中小學(xué)校等開(kāi)展交通安全源頭教育,，扎實(shí)提升廣大交通參與者安全守法意識(shí),。

三,、下一步工作安排

(一)、要把事故預(yù)防作為當(dāng)務(wù)之急來(lái)抓,。全體民警要站在講政治,、顧大局、促發(fā)展的高度,，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感,、使命感和緊迫感，牢記保安全,、保暢通的責(zé)任擔(dān)當(dāng),，落實(shí)三降一保的工作目標(biāo)，提高路面見(jiàn)警率,、管事率,，把握好國(guó)省道和農(nóng)村縣鄉(xiāng)道路等重點(diǎn)區(qū)域，加強(qiáng)無(wú)牌無(wú)證貨車管理,，加大督導(dǎo)通報(bào)力度,，堅(jiān)決遏制各類道路交通事故發(fā)生。

(二),、要把創(chuàng)建無(wú)超載城市擺上重要日程,。創(chuàng)建無(wú)超載城市、開(kāi)展全域治超是王浩書記,、丁繡峰市長(zhǎng)提出的城市管理理念,，要從建立共建共治共享的長(zhǎng)效機(jī)制入手，積極建議政府完善體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì),，要從地方立法的角度研究大貨車交通事故查處辦法,，充分發(fā)揮各職能部門的監(jiān)管責(zé)任，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)作用,，把處理駕駛?cè)?、處理車主,、處理運(yùn)輸企業(yè)合并執(zhí)行,，使利益鏈成為責(zé)任鏈，形成不敢違,、不能違,、不想違的社會(huì)氛圍。

(三),、要把風(fēng)險(xiǎn)隱患排查列為重中之重,。充分發(fā)揮一線執(zhí)法的優(yōu)勢(shì)，對(duì)隱患路段進(jìn)行拉網(wǎng)式排查,，開(kāi)展針對(duì)性對(duì)策研究和交通環(huán)境分析研判,，確保對(duì)癥施策,，一段一策。要把兩客一危一貨一校五類重點(diǎn)車輛和農(nóng)村面包車作為管控重點(diǎn),，落實(shí)政府,、部門和企業(yè)的主體責(zé)任，堅(jiān)決杜絕重特大道路交通責(zé)任事故的發(fā)生;(四),、要把科技手段作為預(yù)警精銳武器,。要持續(xù)開(kāi)展利用科技裝備打擊涉牌涉證違法，鞏固良好成效,。要強(qiáng)化指揮交通建設(shè),，加快頂層設(shè)計(jì)，把以圖搜車,、人臉識(shí)別無(wú)人機(jī)電子警察系統(tǒng)和六合一平臺(tái)有機(jī)融合,，利用大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)研判把視頻巡控與無(wú)人機(jī)巡控有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)交通事故的全方位實(shí)時(shí)取證,，把科技裝備應(yīng)用發(fā)揮到極致,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇七

根據(jù)《全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》精神，結(jié)合自身的實(shí)際情況開(kāi)展了“科技發(fā)展,，廉政先行”反腐倡廉主題教育和工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作,，部署開(kāi)展了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作。現(xiàn)將工作情況總結(jié)報(bào)告如下：

（一）在上傳達(dá)學(xué)習(xí)了下發(fā)的《全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》,，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí),。確立了廉政風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作、反腐倡廉主題教育,、工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作相互結(jié)合、相互依托,、齊抓并進(jìn)的指導(dǎo)思想,。

（二）成立了所“排查防控廉政風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作,。擔(dān)任組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)督查活動(dòng)落實(shí)情況,。副組長(zhǎng)由同志擔(dān)任，副所長(zhǎng)為小組成員,。領(lǐng)導(dǎo)小組針對(duì)排查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題多次召開(kāi)會(huì)議研究，積極采取措施,，確保了活動(dòng)按要求扎實(shí)推進(jìn)。

（三）及時(shí)制訂了工作方案,。研究制定了《開(kāi)展“排查防控廉政風(fēng)險(xiǎn)”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了指導(dǎo)思想,、工作步驟和工作要求，為排查防控活動(dòng)的順利開(kāi)展提供了制度保障,。

落實(shí)黨的十七大關(guān)于加強(qiáng)源頭治腐的重要舉措,，是加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的一項(xiàng)重要工作,，從而積極主動(dòng)地投身到排查防控活動(dòng)中。

（一）組織學(xué)習(xí),，做好宣傳發(fā)動(dòng)

由各黨支部、各部門組織學(xué)習(xí)《關(guān)中全面推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》和我所制定的實(shí)施方案,，進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，明確排查要求與責(zé)任分工,。

（二）人人參與,，全面展開(kāi)排查

與“科技發(fā)展，廉政先行”反腐倡廉主題教育中的“查找問(wèn)題”以及工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理工作中的“排查”,、“回頭看”環(huán)節(jié)相結(jié)合,，按照“梳理履職用權(quán)業(yè)務(wù)流程－明確崗位職責(zé)－找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式－組織審定－公示結(jié)果”的思路,，采取“排查－初步審核－再排查－再審核”的方式,，從思想道德風(fēng)險(xiǎn),、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)方面分別進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式的分析、排查,。

一是排查崗位風(fēng)險(xiǎn),。以崗位為基礎(chǔ),，結(jié)合崗位廉政教育,，從干部崗位到工勤崗位，從正式人員到非正式人員,，每個(gè)人都根據(jù)各自的崗位職責(zé),，仔細(xì)排查,，列出崗位工作運(yùn)行流程圖,；若是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，則進(jìn)一步分析其表現(xiàn)形式,，做到人人參與,，人人受到教育。

二是排查各辦公室風(fēng)險(xiǎn),。經(jīng)所務(wù)會(huì)討論、所領(lǐng)導(dǎo)研究確定,，我們將綜合辦公室、科研辦公室,、財(cái)務(wù)辦公室和基建辦公室4個(gè)辦公室列為重點(diǎn)排查對(duì)象,，分別列出辦公室職責(zé)、責(zé)任人,、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)運(yùn)行流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式,。

三是排查單位風(fēng)險(xiǎn),。結(jié)合我所職能和業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)對(duì)單位重大決策,、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等方面,，如科研管理,、財(cái)務(wù)管理,、基本建設(shè),、物資采購(gòu),、干部使用,、項(xiàng)目（職稱）評(píng)定,、內(nèi)部機(jī)制運(yùn)作等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式，做到了全覆蓋,、不漏項(xiàng)。

（三）制作表格,，認(rèn)真填報(bào)匯總

經(jīng)過(guò)“排查－初步審核－再排查－再審核”等兩上兩下的排查和審核,，最終確定了我所的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),，編制了《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一覽表》,，提交領(lǐng)導(dǎo)小組征求意見(jiàn),。

（四）審定公示,，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

在個(gè)人,、科室排查以及征求領(lǐng)導(dǎo)小組成員意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率,、危害程度,、表現(xiàn)形式等因素綜合考慮,，經(jīng)所黨總支研究，初步審定了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。經(jīng)過(guò)再次征求各科室意見(jiàn)和5天的公示,，我所最終排查出可能因教育,、制度、監(jiān)督不到位以及廉潔自律不夠而產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)和責(zé)任主體,。

（一）召開(kāi)會(huì)議,，強(qiáng)化部署

2月底,，召開(kāi)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查小結(jié)暨風(fēng)險(xiǎn)防范部署工作會(huì)議,。會(huì)上小結(jié)了自去年12月下旬以來(lái)崗位,、科室的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查情況,，充分肯定了上一階段廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的成效,，強(qiáng)調(diào)了整改階段防范風(fēng)險(xiǎn)工作的重要性,，并對(duì)下一階段的工作做了部署,，標(biāo)志著廉政風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作轉(zhuǎn)入整改階段,。

（二）制定措施，強(qiáng)化防控

1.印發(fā)《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一覽表》,。由相關(guān)科室根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查公示結(jié)果,，以建立健全制度機(jī)制為核心,，對(duì)照整改，制訂思想道德風(fēng)險(xiǎn),、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)3方面的防范管理措施,。

2.對(duì)照業(yè)務(wù)流程,，緊扣容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié),，有針對(duì)性地?cái)M出《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施》（征求意見(jiàn)稿）,。

制訂制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施。從3方面入手,，一要抓好已有制度的落實(shí)，對(duì)已建立的較為完善的關(guān)于學(xué)習(xí),、效能、廉潔,、監(jiān)督等方面的各項(xiàng)制度進(jìn)一步明確落實(shí)到相關(guān)科室，促使制度更扎實(shí)的貫徹實(shí)施,；二要抓好制度的修訂和完善工作，不夠完善的制度進(jìn)行重新修訂,，責(zé)任到科室和崗位,；三要抓好制度的新建工作,，根據(jù)運(yùn)管事業(yè)發(fā)展和管理工作需要,，建立新的制度,。

體工作內(nèi)容，確保工作有規(guī)可依,；工作流程是以圖表的方式呈現(xiàn)該崗位的`具體工作進(jìn)程，一目了然,；流程操作對(duì)流程圖的每一步驟,、環(huán)節(jié),、時(shí)間等作了詳細(xì)的操作說(shuō)明,。

3.經(jīng)3月20日所務(wù)會(huì)議審議通過(guò),，正式印發(fā)實(shí)施《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控表》,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇八

根據(jù)總公司關(guān)于開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求,，我司以開(kāi)展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機(jī),，結(jié)合實(shí)際工作,，積極開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作,，取得了明顯成效。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

按照總公司統(tǒng)一安排部署,，我司積極組織開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù),、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程,、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手,，對(duì)“三重一大”決策制度落實(shí)情況,，中央八項(xiàng)規(guī)定,、銀監(jiān)會(huì)黨委22條實(shí)施細(xì)則,、總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況,，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面地排查,。經(jīng)過(guò)認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來(lái)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共有11項(xiàng),。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施,，加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效,。

接到通知后，我司及時(shí)召開(kāi)會(huì)議,，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案要求,，結(jié)合我司工作實(shí)際，一級(jí)抓一級(jí),，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書記,、總經(jīng)理負(fù)責(zé),，其他班子成員按照工作分工,，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險(xiǎn),，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展工作,，對(duì)本部門排查工作做出具體安排,，梳理部門及各個(gè)崗位的職,、責(zé)、權(quán),，并就排查情況形成書面匯報(bào)。

本次排查以我司投資業(yè)務(wù),、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和處置業(yè)務(wù)為重心,，深入到各個(gè)部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況,，深入查找經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),。

（一）公司核心業(yè)務(wù)開(kāi)展方面,。在投資業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中,，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項(xiàng)目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險(xiǎn),，但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一是在崗位職責(zé)方面：

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

（2）在項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開(kāi)展中,，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘流程,；

（4）在項(xiàng)目運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上,，需加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督,，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

在公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中,，明確規(guī)定了各個(gè)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍,。針對(duì)公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護(hù)管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化,、制度化,；在公司低效資產(chǎn)處置過(guò)程中,，依據(jù)上級(jí)相關(guān)規(guī)定和授權(quán),，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作,。但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一是在崗位職責(zé)方面：

（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過(guò)程中，需防范維修維護(hù)項(xiàng)目審查及經(jīng)費(fèi)審批不嚴(yán),，造成不必要的支出而增加公司運(yùn)營(yíng)成本,。

（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過(guò)程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn),；

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度,，在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展各項(xiàng)工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報(bào)審批,，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中,，涉及重大問(wèn)題決策、重要干部任免,、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過(guò)總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)研究決定,，并形成會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要,。

（三）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項(xiàng)規(guī)定和總公司黨委25條實(shí)施意見(jiàn),，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行,。本著接待從簡(jiǎn),、食宿從簡(jiǎn)、匯報(bào)從簡(jiǎn),，節(jié)約開(kāi)支,，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實(shí)處,。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定,，調(diào)整辦公面積,，規(guī)范公車管理,。采取多種形式加強(qiáng)黨員干部的廉潔自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)定要求,，加強(qiáng)監(jiān)督和自我約束,，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項(xiàng)規(guī)定和公司系統(tǒng)實(shí)施細(xì)則的行為出現(xiàn),。

（四）在崗員工思想道德方面,。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強(qiáng)調(diào)在崗員工要不斷融入信達(dá)文化,，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識(shí),、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng),。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范,，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭,，做好表率,；二是加強(qiáng)正面引導(dǎo)，對(duì)員工群眾大力宣揚(yáng)信達(dá)文化,，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)和崗位責(zé)任意識(shí),，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo),，通過(guò)上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo),、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式,，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵,，使其真正重視思想道德教育,，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,。通過(guò)排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險(xiǎn),。

（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn),。

（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),。一是針對(duì)有關(guān)人員變動(dòng),，對(duì)原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補(bǔ)；二是參照上級(jí)文件精神,，對(duì)我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整,；三是為規(guī)范和加強(qiáng)參股股權(quán)的管理,，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》,；四是為了加強(qiáng)公司對(duì)存續(xù)項(xiàng)目的期間管理,，提高業(yè)務(wù)人員對(duì)項(xiàng)目的管理水平，有效防控運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作指引》,；五是為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘工作，及時(shí)制定了《中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程》等,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇九

20xx年度，xxx銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級(jí)部門的指導(dǎo)下,，在行領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下,，在全行員工的共同努力下,，堅(jiān)持“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念和風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先,、注重經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，開(kāi)展合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作?，F(xiàn)將本行的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告如下：

今年以來(lái),，本行按照有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文件精神和部署,，狠抓各項(xiàng)措施的制定和落實(shí),，努力營(yíng)造“安全就是效益、違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過(guò)完善組織架構(gòu),，開(kāi)展“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)、各類風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)以及標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建活動(dòng),實(shí)施新資本管理協(xié)議,，持續(xù)各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管控,，以及流程銀行建設(shè)等工作,，使本行各項(xiàng)基礎(chǔ)工作得到進(jìn)一步夯實(shí),，風(fēng)險(xiǎn)管控制能力持續(xù)提升；切實(shí)加強(qiáng)了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè),，保障全行依法,、合規(guī),、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系的建設(shè)情況

目前,，本行組織架構(gòu)已基本清晰：董事會(huì)下設(shè)提名與薪酬委員會(huì),、風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),，監(jiān)事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì),，經(jīng)營(yíng)管理層、部門,、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)協(xié)同經(jīng)營(yíng)管理,，各項(xiàng)工作有效開(kāi)展,。截至20xx年末,，全行在崗職工xx人,，總行設(shè)臵相關(guān)部門xx個(gè),，設(shè)臵前臺(tái)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)xx個(gè),，其中：總行營(yíng)業(yè)部xx個(gè),，一級(jí)支行xx個(gè),，二級(jí)支行xx個(gè),，共設(shè)置xx個(gè)崗位,，各崗位能做到互相補(bǔ)充與監(jiān)督,，整體風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制基本健全，風(fēng)險(xiǎn)控制能力較好,。

本行設(shè)臵了前中后臺(tái),、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部和稽核部三道防線,，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為第二道防線,，獨(dú)立于業(yè)務(wù)條線，能夠切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)有效隔離,，起到風(fēng)險(xiǎn)管控的作用,。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,，組織各個(gè)部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評(píng)價(jià)內(nèi)部各項(xiàng)政策,、程序和操作的合規(guī)性,，適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè),、內(nèi)部行為準(zhǔn)則,，對(duì)本單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,、監(jiān)測(cè)和報(bào)告；保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常聯(lián)系,，按規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng),，及時(shí)反饋意見(jiàn)和建議；堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先,梳理和健全內(nèi)控制度,，全面推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；指導(dǎo)并驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè),；負(fù)責(zé)組織對(duì)全行員工遵紀(jì)守法,、合規(guī)性的宣傳和教育,。本行還在全行范圍內(nèi)共設(shè)臵了19名合規(guī)督導(dǎo)員,，對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，按期進(jìn)行檢查和輔導(dǎo),，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行管理。至此本行已初步建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,，并且各責(zé)任人員均能正常履職。

（二）“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展情況,。

為進(jìn)一步促進(jìn)合規(guī)建設(shè)，有效管控經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，確保本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《監(jiān)管分局關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)的通知》文件要求,，本行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極推進(jìn)合規(guī)建設(shè)年”的各項(xiàng)工作,，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、各部門經(jīng)理為成員的“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和推動(dòng)全行“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展,，并對(duì)各支行“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督,。本行主要通過(guò)以下措施開(kāi)展此項(xiàng)工作。

1,、領(lǐng)導(dǎo)小組制定了活動(dòng)實(shí)施方案和工作計(jì)劃表,，明確了活動(dòng)目標(biāo)和步驟,，逐級(jí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，進(jìn)行深入的思想發(fā)動(dòng),，全面部署工作目標(biāo),、落實(shí)措施和要求,，在全行上下?tīng)I(yíng)造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導(dǎo)人人合規(guī),、主動(dòng)合規(guī),、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念,。

2、通過(guò)“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng),，加強(qiáng)教育培訓(xùn),，今年應(yīng)用“流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試次,，參加人數(shù)達(dá)人次,，通過(guò)合規(guī)測(cè)試活動(dòng),，努力傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí),，員工對(duì)合規(guī)知識(shí)有了全新和充分的認(rèn)識(shí)和了解，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的能力,，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控意義重大。

3,、結(jié)合本行“流程銀行”建設(shè),，梳理和完善規(guī)章制度，建立業(yè)務(wù)合規(guī)操作機(jī)制,，提高業(yè)務(wù)合規(guī)操作水平,。特別是針對(duì)案件多發(fā)領(lǐng)域,、風(fēng)險(xiǎn)隱患環(huán)節(jié)制定切實(shí)可行的規(guī)章制度,，明晰責(zé)任分工，以制度約束行為,，推進(jìn)流程銀行建設(shè),。

4、加大各類風(fēng)險(xiǎn)排查的范圍和力度,，特別是對(duì)貸款集中度、擔(dān)保公司擔(dān)保貸款,、貸款新規(guī)等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，通過(guò)采取現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng),，定期和突擊檢查相結(jié)合的方式，對(duì)業(yè)務(wù)操作流程和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查,，切實(shí)堵塞操作漏洞，防范風(fēng)險(xiǎn),。

（三）風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)檢查開(kāi)展情況。

根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)一布置,，本行按季落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查及合規(guī)檢查的各項(xiàng)工作,，相關(guān)條線部門分別組織了排查小組，按照《風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》的規(guī)定,，在各自的排查范圍內(nèi)對(duì)全行開(kāi)展了排查工作，排查結(jié)果顯示本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展能夠較好的符合相關(guān)制度及內(nèi)控規(guī)定,。對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或隱患,，本行要求相關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人,，限期整改到位,，并對(duì)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng),。20xx年，全行各類檢查及日常監(jiān)督涉及的違規(guī)問(wèn)題共處罰人,，罰款共xx萬(wàn)元,。

（四）《商業(yè)銀行資本管理辦法》的貫徹落實(shí)情況,。

20xx年年底,，本行既已按銀監(jiān)部門要求，對(duì)本行的資本情況按新的資本管理辦法進(jìn)行管理。本行派專人分別參加銀監(jiān)局,、省聯(lián)社關(guān)于新資本管理辦法實(shí)施的培訓(xùn),，并上報(bào)了本行的資本管理規(guī)劃。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)資本的管理,，本行還對(duì)資本充足率、一級(jí)資本充足率和核心一級(jí)資本充足率在法定值的基礎(chǔ)上,，設(shè)定了觸發(fā)值和目標(biāo)值，并建立了《銀行股份有限公司監(jiān)管指標(biāo)層級(jí)突破處臵,、糾正和恢復(fù)預(yù)案》。20xx年,，本行組建行，為滿足資產(chǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)張對(duì)資本的要求,，本行實(shí)行了增資擴(kuò)股xx億元，并通過(guò)努力經(jīng)營(yíng),，凈利潤(rùn)達(dá)xx萬(wàn)元，增加了一級(jí)資本,；同時(shí)本行還通過(guò)逐步調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，特別是貸款結(jié)構(gòu)和同業(yè)債權(quán)的結(jié)構(gòu),，來(lái)進(jìn)一步減少信用加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),。20xx年末,，本行的資本充足率達(dá),一級(jí)資本充足率達(dá),，并且全年連續(xù)四個(gè)季度均達(dá)到監(jiān)管要求,。為了使本行員工均能了解新資本管理辦法,，本行除派專人參加上級(jí)部門的培訓(xùn)外,，還借助合規(guī)測(cè)試系統(tǒng)平臺(tái),，對(duì)員工進(jìn)行了測(cè)試。

（五）合規(guī)審核工作開(kāi)展情況,。

本行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部能夠按照制度的要求，認(rèn)真履行合同,、制度的審查職責(zé),，依法做好合規(guī)審查工作,，預(yù)防和減少可能產(chǎn)生的糾紛,。本行還聘請(qǐng)專門的法律顧問(wèn),，對(duì)法律事務(wù),、制度合同的合法性進(jìn)一步給予審查。20xx年,，本行共審查制度及操作流程共份,，合同共份。

（六）違規(guī)積分制度的貫徹落實(shí)情況,。

為進(jìn)一步督促員工的合規(guī)操作，增強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí),，本行制定了《關(guān)于印發(fā)銀行員工違規(guī)行為管理系統(tǒng)運(yùn)行辦法（試行）的通知》、《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)積分管理辦法（試行）的通知》和《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)行為處罰辦法（試行）的通知》文,，對(duì)員工違規(guī)積分的管理,、違規(guī)系統(tǒng)的運(yùn)用、各類違規(guī)問(wèn)題的處罰標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)積分均做了明確要求,，要求全行組織學(xué)習(xí),，并要求各部門在檢查中,，包括事后監(jiān)督等的日常監(jiān)督中,，發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)問(wèn)題,，一律按規(guī)定給予處罰并錄入違規(guī)系統(tǒng),。在年底計(jì)算效益工資時(shí),，將根據(jù)違規(guī)系統(tǒng)中錄入的員工違規(guī)分?jǐn)?shù)給予相應(yīng)的折扣兌現(xiàn),。

（七）信用風(fēng)險(xiǎn)的主要管控措施,。

本行作為“立足三農(nóng),、服務(wù)三農(nóng)”的地方性中小金融機(jī)構(gòu),，主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)仍為信用風(fēng)險(xiǎn)。為確保信用風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,，保持信貸資產(chǎn)良好質(zhì)量,，本行采取的主要舉措有：

1、加強(qiáng)對(duì)表內(nèi)逾期90天以上貸款余額監(jiān)測(cè)及目標(biāo)管理,，及時(shí)化解新增不良貸款,。

2、積極扎實(shí)開(kāi)展不良貸款摸底清理工作,。本行于20xx年7月起再次開(kāi)展了存量貸款全面摸底核查清理,，由總行統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，制定方案,，徹底摸清“家底”,，同時(shí)外核工作中的不良貸款清收。

3,、加強(qiáng)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)制度,，按月發(fā)布大額貸款信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)表,，跟蹤監(jiān)測(cè)大額貸款信用風(fēng)險(xiǎn)處臵結(jié)果,，落實(shí)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)化解、處臵措施,。

4,、加大對(duì)新增不良貸款責(zé)任人認(rèn)定及清收力度，重點(diǎn)是對(duì)大額新增不良貸款清收,，通過(guò)依法起訴等方式處臵抵質(zhì)押物,，加強(qiáng)對(duì)抵質(zhì)押大額不良貸款清收力度。

5,、設(shè)臵對(duì)長(zhǎng)期沉淀不良貸款收回獎(jiǎng)勵(lì),，促進(jìn)不良貸款及表外不良貸款清收?？傂?0xx年效益工資考核指標(biāo)中,，專門設(shè)臵對(duì)沉淀已久的不良貸款獎(jiǎng)勵(lì)政策，做到“誰(shuí)清收,，誰(shuí)獎(jiǎng)勵(lì)”,；同時(shí)還設(shè)臵表外不良貸款收回獎(jiǎng)勵(lì)辦法，根據(jù)收回表外不良貸款本息按比例獎(jiǎng)勵(lì)清收人。通過(guò)雙重獎(jiǎng)勵(lì)措施促進(jìn)全員對(duì)不良貸款及表外不良貸款清收工作,。

6,、加強(qiáng)對(duì)貸款分類準(zhǔn)確性現(xiàn)場(chǎng)檢查，扎實(shí)開(kāi)展隱性不良貸款處臵工作,，真實(shí)反映不良貸款風(fēng)險(xiǎn),。20xx年末，本行不良貸款余額為xx萬(wàn)元,不良率為xx,。

（八）案件風(fēng)險(xiǎn)的主要管控措施。

本行近年來(lái)未發(fā)生過(guò)任何案件,，20xx年,，本行仍繼續(xù)加強(qiáng)案防管控，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

1,、層層簽訂責(zé)任書,，明確案防責(zé)任。年初董事長(zhǎng)與各支行行長(zhǎng),、部門經(jīng)理簽訂《銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任書》,，各支行行長(zhǎng)、部門經(jīng)理與每位員工簽訂《銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任狀》,，實(shí)行層層負(fù)責(zé)制,，使得案件防控工作深入到基層，落實(shí)到每一個(gè)人,。

2,、完善制度流程，從源頭防堵案件,。本行按照“內(nèi)控優(yōu)先,，制度先行”原則，并結(jié)合流程銀行建設(shè),，對(duì)各類制度進(jìn)行了梳理,、完善。

3,、組織定期學(xué)習(xí)和風(fēng)險(xiǎn)排查,。本行按季開(kāi)展案件防控工作會(huì)議，對(duì)各支行存在問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真剖析,，及時(shí)制定整改措施并督促各項(xiàng)工作落實(shí),，防堵案件風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)稽核部協(xié)調(diào)相關(guān)部門,，采取開(kāi)展全面檢查,、專項(xiàng)檢查、突擊檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等有效靈活的方式,，對(duì)基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和人員進(jìn)行全方位,、多角度的排查。今年以來(lái)共開(kāi)展各項(xiàng)檢查22項(xiàng),，有效堵塞案件風(fēng)險(xiǎn),，清除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4,、適時(shí)預(yù)警,、注重預(yù)防，構(gòu)筑案件防火墻,。如本行實(shí)施了員工行為排查,、“員工參與非法集資”排查、會(huì)員卡專項(xiàng)清退活動(dòng)以及高管人員履職審計(jì)稽核等各類舉措,。

（九）授權(quán)控制機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況,。

20xx年，本行成立了遠(yuǎn)程集中授權(quán)中心,，通過(guò)前臺(tái)柜員對(duì)需授權(quán)的業(yè)務(wù)收集資料并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸至授權(quán)中心,，隨機(jī)分配給授權(quán)人員進(jìn)行授權(quán)，實(shí)現(xiàn)了授權(quán)的獨(dú)立性,。本行通過(guò)制定《關(guān)于印發(fā)銀行遠(yuǎn)程集中授權(quán)業(yè)務(wù)管理（暫行）辦法的通知》文,、《關(guān)于印發(fā)銀行資金營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)授權(quán)管理暫行辦法的通知》以及之前的相關(guān)授權(quán)文件，對(duì)本行前臺(tái)操作業(yè)務(wù),、資金業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)等授權(quán)行為進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范,。通過(guò)全年的風(fēng)險(xiǎn)排查及專項(xiàng)檢查中，至今未發(fā)現(xiàn)存在越權(quán)行為的情況,。

（十）遠(yuǎn)程授權(quán),、事后監(jiān)督、對(duì)賬系統(tǒng)及遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十

按照按照保監(jiān)局30號(hào)《安徽保監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件以及26號(hào)《關(guān)于開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》,，我中支通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下,。

接到文件之后,，阜陽(yáng)中支立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí)，同時(shí)第一時(shí)間將文件向各四級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā),，要求各機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,，結(jié)合自身工作實(shí)際，崗位職責(zé),，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，提高責(zé)任意識(shí),，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告,、早處置,。

二、結(jié)合自身工作,，落實(shí)細(xì)節(jié),，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)排查

（一）阜陽(yáng)中支要求各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查,。

（1）排查單證使用方面風(fēng)險(xiǎn)情況

針對(duì)重控單證使用存在的風(fēng)險(xiǎn),。近期阜陽(yáng)中支結(jié)合保監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查要求，對(duì)各部門及四級(jí)機(jī)構(gòu)單證使用情況進(jìn)行了一次全面檢查,，從檢查結(jié)果來(lái)看,，各機(jī)構(gòu)在單證裝訂、單證領(lǐng)用,、銷號(hào)登記工作方面較為規(guī)范。但發(fā)現(xiàn)個(gè)別機(jī)構(gòu)單證管理較為松懈,，對(duì)于此行為,，中支公司已經(jīng)進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。同時(shí)在中支范圍內(nèi)下發(fā)通知,，要求各機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,，避免由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。

（2）排查保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)

保險(xiǎn)合同方面風(fēng)險(xiǎn)主要集中在保險(xiǎn)合同資料完整性方面,，在近期業(yè)務(wù)檢查中,，我們著重針對(duì)出單環(huán)節(jié)，條款加蓋騎縫章,、投保單,、批單、簽字蓋章等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查,，確保保險(xiǎn)合同的有效性,，合法性，維護(hù)合同雙方利益,，對(duì)于個(gè)別機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題,，要求其嚴(yán)格整改，同時(shí)中支公司將此項(xiàng)檢查工作作為常態(tài)化,，進(jìn)行系統(tǒng)抽查,，同時(shí)配合現(xiàn)場(chǎng)檢查。

（3）排查非正常退保風(fēng)險(xiǎn)

我司每天對(duì)退保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)監(jiān)控,，尤其要求各代理機(jī)構(gòu)對(duì)于退保業(yè)務(wù)重點(diǎn)溝通,，對(duì)于數(shù)據(jù)異?，F(xiàn)象，要求其查找原因,，提供分析報(bào)告,，避免因處理不當(dāng)導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大化，造成不良社會(huì)影響,。

（4）排查數(shù)據(jù)真實(shí)性方面風(fēng)險(xiǎn)

系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實(shí)性方面仍面臨一定的風(fēng)險(xiǎn),，需要不斷加強(qiáng)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查，如投保資料真實(shí)性,、保單填寫的準(zhǔn)確性,、投保人簽字的真實(shí)性等，需要重點(diǎn)關(guān)注,。我們一是通過(guò)加強(qiáng)出單培訓(xùn),，不斷提高出單員整體素質(zhì)，減少人為風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生,，二是做好日常監(jiān)督,、檢查，對(duì)于不認(rèn)真履行出單職責(zé),，玩忽職守的人員給予處罰,、清理等。

（5）排查反洗錢方面

目前人民銀行專門成立了反洗錢管理部門,，負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢進(jìn)行檢查,，要求對(duì)大額交易、代刷卡等可疑交易進(jìn)行日常登記,、排查,。在近期業(yè)務(wù)檢查中，我們將反洗錢登記相關(guān)表格,，打印置于前臺(tái),，要求出單員對(duì)每筆可疑交易和大額交易做好登記及客戶資料收集，配合銀行打擊反洗錢行為,。

風(fēng)險(xiǎn)工作報(bào)告篇十一

一,、2016風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況

為配合風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的執(zhí)行更好地發(fā)揮計(jì)算機(jī)在公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的作用，提高辦公自動(dòng)化的整體應(yīng)用水平,，加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)軟硬件,、網(wǎng)絡(luò)及公司信息的安全管理，特制定了計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法,。

二,、2016風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

根據(jù)計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)管理辦法加強(qiáng)對(duì)信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理.（一）信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理：

計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)和信息包括公司計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備里內(nèi)存儲(chǔ)的銷售數(shù)據(jù)、活動(dòng)方案,、財(cái)務(wù)報(bào)表,、員工資料,、客戶資料、生產(chǎn)技術(shù),、各種合同和檔案資料等,。

一、各種數(shù)據(jù)及信息嚴(yán)格控制在公司內(nèi)部,，任何人不得泄露公司的數(shù)據(jù)及信息,；

二、涉及機(jī)密的資料處理按公司的保密規(guī)定執(zhí)行,。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營(yíng)管理,、銷售合同等信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備帶離公司，三,、公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享,。

四、對(duì)個(gè)人使用的公司計(jì)算機(jī)中的重要數(shù)據(jù)文件,，員工定期備份到移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備,；電腦管理員負(fù)責(zé)將服務(wù)器上的oa數(shù)據(jù)庫(kù)及其他數(shù)據(jù)庫(kù)每月底備份一次，每半年一次將備份數(shù)據(jù)刻錄成光盤,，并做好記錄,。

五、加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)服務(wù)器的安全管理,，及時(shí)升級(jí)更新各系統(tǒng)。

（二）信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理：

從信息處理的過(guò)程來(lái)看,，一個(gè)信息系統(tǒng)模型大致包括幾個(gè)要素：信息數(shù)據(jù),、輸入、數(shù)據(jù)處理/信息處理,、輸出,、過(guò)程控制和結(jié)果反饋。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng),，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用,。管理信息系統(tǒng)中包括管理數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，決策支持系統(tǒng),。it在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案主要表現(xiàn)在軟,、硬件兩個(gè)方面。

二,、計(jì)算機(jī)維修維護(hù)過(guò)程中,，首先確保對(duì)公司資料和個(gè)人資料進(jìn)行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效,。

三,、計(jì)算機(jī)操作人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗(yàn),，未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)操作經(jīng)驗(yàn)者一律不準(zhǔn)使用公司計(jì)算機(jī)。

七,、定期對(duì)系統(tǒng)垃圾,、磁盤碎片等進(jìn)行清理、整理和維護(hù)工作,。

八,、嚴(yán)禁隨意復(fù)制他人軟件及使用來(lái)歷不明的光盤、閃存和其他移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備,，以防感染病毒,。

九、嚴(yán)禁安裝各種盜版軟件,，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露,。

十、嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址,、瀏覽器的相關(guān)配置,、oa的參數(shù)設(shè)置、殺毒軟件的設(shè)置,、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等),。

十一、如工作需要,，需對(duì)計(jì)算機(jī)的軟件設(shè)置進(jìn)行改動(dòng)的,，應(yīng)按程序申請(qǐng)同意后，由計(jì)算機(jī)管理員實(shí)施加強(qiáng)以上管理不斷完善和改進(jìn),。

三,、信息安全和信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

按照制定的有關(guān)規(guī)章制度加強(qiáng)對(duì)公司各系統(tǒng)的規(guī)劃、開(kāi)發(fā),、管理,，設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)站管理和信息安全管理,。