“報告”使用范圍很廣,，按照上級部署或工作計劃,，每完成一項任務，一般都要向上級寫報告,，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗教訓、存在的問題以及今后工作設想等,，以取得上級領導部門的指導,。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢？下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡,。
銀行案防工作分析報告篇一
通過對總行視頻會議和建總函＿、建總函合規(guī)經(jīng)營”方面的學習,，使我有了很大的收獲,，現(xiàn)將學習心得匯報如下：
一、學習合規(guī),，提高認識,。
首先,，我們學府分理處召開了全體員工的專項會議,，對市行下發(fā)的“＿＿視頻會議和建總函＿＿號、建總函＿＿號文件”,，以及合規(guī)經(jīng)營有關文件進行了全面而又認真的學習,，尤其是對“合規(guī)手冊”進行了全面的了解和掌握，為此我還認真地做了學習筆記,，使得我和同事們對合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識,。
其次，通過學習,，糾正了我以往“重經(jīng)營,、輕管理”的錯誤認識。與同事們達成了一種共識：即：微小的違規(guī)行為會積累成嚴重的合規(guī)風險,，嚴重的合規(guī)風險會使建行經(jīng)營遭受創(chuàng),，甚至導致生存危機。而加強合規(guī)管理可以減少違規(guī)風險或違規(guī)而被處罰的損失,，還可以保護員工少犯錯誤,，激發(fā)員工奉獻價值,。
最后，由于加強了合規(guī)管理最終吸引到更多的優(yōu)質(zhì)客戶來我單位,，擴大客戶回報價值,，還可以增強網(wǎng)點的持續(xù)競爭力，提高建行的聲譽,。
二,、及時整改，亡羊補牢,。
通過學習,，我對自己在“#年網(wǎng)銀事件”的錯誤上有了更加深刻的認識和領悟。事情發(fā)生在＿＿年末,，當時我單位為了完成網(wǎng)上銀行業(yè)務交易量,，動員全單位上下人員都想辦法，為網(wǎng)銀這一新興業(yè)務努力做營銷工作,，力爭將該項任務指標完成,。我是對工作很勤奮的人，為此我下了很大的心血對客戶進行了大力宣傳,，但是,，由于當時網(wǎng)上銀行是剛剛開始發(fā)展，客戶對這項新興業(yè)務的心理接受能力還遠遠不夠,，加之當時臨近年末,，距市行下達的任務指標還相差甚遠，為此,，我們?nèi)w員工都非常著急,。銀行合規(guī)心得體會后來大家聽說可以在網(wǎng)上進行自由劃款，而且不受任何限制,，于是大家就商量都將自己賬戶的存款在兩個帳戶之間來回劃轉(zhuǎn),。當時我也認為這些均是合法的帳戶，錢也都是合法的資金,，在網(wǎng)上正常的劃轉(zhuǎn),，既能熟悉網(wǎng)銀業(yè)務，又能爭取將該項任務指標完成,，于是我也學著在網(wǎng)上做了幾筆這樣的劃轉(zhuǎn),。但在今年4月份，經(jīng)過內(nèi)審檢查后才知道,，這樣做是屬于虛假的網(wǎng)上交易,。當時我還有些不理解，存款自由、取款自愿,，這是我們一貫奉行的原則,。但是通過這次合規(guī)學習，我深深感受到了自己對合規(guī)經(jīng)營意識的缺乏和對規(guī)章制度的學習有很大的不足,，也為自己的無知犯錯而深深懊惱不已,。盡管辦理的筆數(shù)不多，金額也不大,，有沒給建行造成什么損失,，但畢竟也是一種網(wǎng)絡資源的浪費。而且更突出地體現(xiàn)出我對合規(guī)意識的淡薄與有關法規(guī)的無知,。今后我將吸取這個經(jīng)驗教訓，再不做這種“只顧小家而損害大家的行為,，”要在合規(guī)經(jīng)營上,，狠下工夫，將合規(guī)合法作為網(wǎng)點經(jīng)營的第一要旨來抓,，在工作中嚴格遵照建行的規(guī)章制度辦事,。發(fā)生上訴事件后，我也進行了認真的整改,。首先,，將自己的違規(guī)賬戶進行了全面的清理，又對本單位所有員工的賬戶以及親戚,、朋友的賬戶也進行了認真梳理,，將其中存在風險的可疑類賬戶進行銷戶處理，并杜絕今后此類賬戶的發(fā)生,。其次,，牢固樹立合規(guī)人人有責，從我做起的觀念,，從現(xiàn)在做起,，員工間相互監(jiān)督，在全員認識中形成合規(guī)有理,，違規(guī)有害，違法有罪的思想觀念,。最后,，合規(guī)經(jīng)營需要建立長效機制，我和我單位的員工將合規(guī)經(jīng)營意識深入我們的每一天經(jīng)營和每一筆業(yè)務當中,，將合規(guī)和監(jiān)管有效互動起來,，干部、員工互相監(jiān)督,，相互監(jiān)管,，對堅持合規(guī)的給予表彰,，對違規(guī)行為堅決抵制，絕不搞下不為例的姑息縱容,。
三,、合規(guī)經(jīng)營,，初見成效,。
通過正確認識和整改后，這段時間我們單位的合規(guī)工作取到了一些可喜的效果,。首先,，合規(guī)經(jīng)營最大限度地減少了員工在業(yè)務操作中易犯的工作失誤和瀆職,，保護了員工工作的積極性。自從進行合規(guī)要求以來,，我單位的柜面業(yè)務差錯率下降了%,，一些由于工作疏忽而易犯的小毛病，在員工互相監(jiān)督下,，得到明顯改善,。成功堵截了用假身份證開戶事件5起，婉拒因證件不齊而要求違規(guī)存取款事件35起,，人情違規(guī)辦業(yè)務43起,，截獲假幣65筆，金額達4865元?，F(xiàn)金庫存超限額情況預警通報也再也看不到我單位的身影了,。盡管在剛開始執(zhí)行合規(guī)管理的時候遇到個別客戶的不理解，甚至發(fā)生投訴事件,，但最終都得到了客戶的認可,。合規(guī)經(jīng)營創(chuàng)造價值。我們做過調(diào)查,，問客戶為什么我單位人很多,，還需要排隊，而不去別的人少的單位辦理業(yè)務?得到的回答都比較一致：“你們單位比較正規(guī),?！蔽覀冊谧龌饦I(yè)務宣傳的時候，也從不給客戶許諾,，更不做某某基金買了會有多少,、多少的回報的誤導性宣傳，相反,，總是在委婉地告戒客戶注意防范風險,。但我單位的基金銷售量并沒有因此而減少，相反還在遞增。這就應了一句俗語：“黃金有價,，誠信無價”,。所以我的感覺在建行更應該遵從“黃金有價合規(guī)無價”的服務原則。因為大多數(shù)客戶是不會青睞那些經(jīng)常違規(guī)或被處罰的銀行的,，他們更會忠誠地選擇對他們服務周到又有安全感的銀行,，只有合規(guī)的銀行才能增強其持續(xù)競爭力，而這種競爭力恰恰是給我們銀行帶來財富收入和剩余價值的不懈源泉,，更能夠提升了我們建行在客戶中的信譽和社會地位,。
銀行案防工作分析報告篇二
近些年來，銀行業(yè)一些新案,、大案,、要案層出不窮，作案手段,、惡劣程度讓人觸目驚心,，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務、代理業(yè)務,、清算業(yè)務和安全保衛(wèi)領域等部位和業(yè)務環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù),，一些操作環(huán)節(jié)有章不循、屢查屢犯的現(xiàn)象還時有發(fā)生,，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳,、處罰不嚴、基層營業(yè)機構管理不到位等諸多問題,，嚴重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展,。
發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對孿生兄弟，形影不離,，特別是在銀行業(yè),，二者相輔相成的關系表現(xiàn)的更為突出，發(fā)展是核心,，穩(wěn)定是保障,，沒有穩(wěn)定發(fā)展就無從談起，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范,，切實有效抓好案件防范工作已成為推動業(yè)務經(jīng)營不斷發(fā)展的主題和可靠保證,。特別是在國際經(jīng)濟金融危機的形勢下，積極探討案件防范工作面臨的新情況,，切實做好案件防范工作顯的更為迫切,，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容，同時該項工作也受到了監(jiān)管部門的特別關注,。
二、商業(yè)銀行案件防范的難點。
（一）案件防范意識不到位,。不論是領導層還是一般員工,，對案件防范的認識不到位，片面的認為案件主要是指大案要案,，操作上的一些小問題不是案件,，沒有考慮到往往是這些小問題才導致了大案件；認為業(yè)務發(fā)展是主要的,，案件防范是次要的,，重發(fā)展、輕風險的思想還比較嚴重,。
（二）制度執(zhí)行不到位,。再完善的制度落實不到位也是空談。有章不循,，操作不規(guī)范在實際中普遍存在,，常常認為差一些要件不會有大的問題，過分相信自己,，沒有嚴格按照操作規(guī)程進行操作,，導致出現(xiàn)了“大錯不犯，小錯不斷”的現(xiàn)象,，久而久之,，形成風險漏洞越來越多、越積越大,，為案件的發(fā)生埋下了隱患,。
（三）監(jiān)督檢查不到位。沒有監(jiān)督檢查,，制度就無法真正落實到位,，而在工作中，不論是專門的監(jiān)督檢查部門還是業(yè)務部門自身,，監(jiān)督檢查常常流于形式,，過多的注重紙式材料，忽視了現(xiàn)場檢查,，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴格履行制度,，規(guī)章制度的嚴肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件,。
（四）案件防范手段不到位,。目前，工作中主要強調(diào)硬件手段的防范,，而忽視了員工對案件防范的關心程度,、理解程度,、執(zhí)行程度，忽視了員工的思想變化,、情緒變化,、家庭變化、環(huán)境變化,，缺乏對案件防范措施的創(chuàng)新性,、有效性。
三,、
（一）推行風險教育,，強化案件防范意識。
風險教育在案件防范工作中起到關鍵作用,，必須要將其常態(tài)化,，主要從一下幾個方面著手：一是開展政紀教育。通過多種形式,，深入開展學習實踐科學發(fā)展觀和黨性黨紀教育,，進一步提高各級領導人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力；二是開展法紀教育,。要對全體員工特別是新進行員工開展職業(yè)操守教育,、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育,，增強員工遵章守紀,、按章操作的意識；三是開展案例警示教育,。充分利用各類宣傳教育資源,，學習案例，警示各崗位員工自覺遵守職業(yè)操守,，從思想根源上消除風險案件隱患,；四是開展風險要點教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手,，梳理,、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點,，使員工耳熟能詳,，形成操作上的自覺。
（二）完善制度建設,，強化制度落實,。
制度完善是案件防范的前提，制度落實是案件防范的關鍵,，二者要有機結合,。一是根據(jù)業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理需要,，在制度跟進、流程完善,、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機制,；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會議制度,，定期召集相關部門分析案件防控形勢,；落實案件防控及整改重點聯(lián)系行制度。二是嚴格執(zhí)行黨內(nèi),、行內(nèi)民主生活會,、述職述廉、民主測評等各項基本制度,，從作風建設,、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作,、執(zhí)行回避制度,、改進成本管理和執(zhí)行財經(jīng)紀律等方面加強對領導人員的監(jiān)督，將案件防范納入領導人員考核范圍,，促使其重視并嚴格落實制度,。
(三)加大監(jiān)督檢查力度，強化問責機制,。
失去監(jiān)督的權力必然會被濫用,，必須監(jiān)督對權力的監(jiān)督，對員工行為進行檢查,。抓好自查和互查,，在加強各業(yè)務部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時，專門監(jiān)督檢查部門進行專項檢查,，既包括人的監(jiān)督,，也包括物的監(jiān)督，實現(xiàn)人機共防,。一方面,，對在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問題而不能發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問題視而不見,、查而不報,、查而不究的，要堅決追究檢查者的責任,。另一方面,，要對在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀違規(guī)行為嚴格落實整改措施，對各類案件或苗頭性問題,，只有做到發(fā)現(xiàn)一件,，嚴肅查處一件,，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用,，震懾一些試圖作案的人不敢作案,。
（四）創(chuàng)新防范手段，強化渠道建設,。
在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時,，要不斷創(chuàng)新手段。逐級落實談話制度,，近距離的了解員工的思想動態(tài),；深入推進紀檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標內(nèi)容,，科學編制考核評價指標,，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關注并消除員工的不良思想,；拓寬渠道建設,，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報、網(wǎng)上排查的作用,，為員工舉報違規(guī)違紀行為提供必要的渠道和途徑,；完善風險預警機制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問題,，及時進行風險提示,，跟蹤評價防范結果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡制度,，通過家訪,、召開家屬座談會等形式向員工家屬通報情況，在家屬與單位,、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊伍思想和防范經(jīng)濟案件發(fā)生的后方防線,。
可見，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生,，必須做到思想到位,，制度到位，監(jiān)督到位,，創(chuàng)新到位,。只有這樣，才能真正夯實整個管理基礎,，提高整體管理水平,，從而實現(xiàn)長治久安，安全運營,。
銀行案防工作分析報告篇三
根據(jù)總行《關于印發(fā)中國建設銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進一步加強案件防控工作,，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習,，通過學習,，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線,。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動應對為主動防控,，將工作重心由事后處置向事前預防,、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手,，各部門深入機構網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來,，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新，使制度與實際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理,，分類匯總,，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改,。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書,、分管副行長與部門,、機構網(wǎng)點負責人簽訂,、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人,，不留死角,。
2．認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%。
習傳達,，提高了全體員工案件防控意識,。
4．條線管理部門深入機構網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實,。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,，條線部門、機構網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。
二,、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結合實際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視,，周密部署,，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會,、推進會、督導會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負責的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點,、整體推進,。
（二）明確責任，各盡其職,，各負其責
“一把手”負總責,，親自過問、主動協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎上，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生,。
（三）筑防火墻,，注重預防，適時預警
認真開展專項排查,，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查,，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學,，做到人人知曉,，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評價,，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門,、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時,，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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銀行案防工作分析報告篇四
201xx年上半年，在總行及分行領導的正確領導下,，在當?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導關心下,，我分行認真貫徹落實總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求,，堅持以防為主,，以查促防的指導思想，加強隊伍建設,，強化隊伍管理,，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍,，上半年中,，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進行。現(xiàn)將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報如下：
一,、高度重視案防安保工作,，制定計劃逐一落實。
(一)抓好防范保安全,，強化責任是關鍵,。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《20xx年安全保衛(wèi)及案件防范責任書》，并結合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關要求,，積極組織召開分行年度安保工作會議,，明確安全保衛(wèi)工作責任，逐條分解細化責任書要求,，結合分行實際制定了我分行20xx年安全保衛(wèi)及案件防范工作計劃,，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內(nèi)控“十個聯(lián)動”建設要求,，將安全目標管理擺在重要位置,，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領導責任和全員參與意識,，一級向一級負責,。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成,，分行領導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監(jiān)管部門及總行的有關文件精神和要求;每季度定期組織一次安保及案件防范專題會;不定期在行務會上通報內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風險事件;并經(jīng)常帶領安保工作人員聯(lián)合風險部門開展全行安全檢查,，長假節(jié)前大檢查等;按責任書要求親自參與全行的消防設施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢,。時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài),，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題,。
(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育,。上半年中,，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育,，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習,，將多媒體與書面教育相結合,，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映,，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育,，并舉一反三,結合轄內(nèi)社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性,、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識,。
二、抓隊伍建設,提高安全防范技能。
在日常工作中,，加強隊伍建設,、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉,，培訓臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用,，要求他們熟練掌握,。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓,，要求駐網(wǎng)點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度,，還要求駐網(wǎng)點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料,，保持高壓態(tài)勢,，確保案件風險得到有效防控。
三,、完善制度及管理體系,加大風險防控力度,。
(一)強化檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化,、規(guī)范化,落實檢查效果,。年初,我分行積極認真總結20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則,采取常規(guī)性自查與不定期自查,、并與重大節(jié)日專題查相結合的方式,時刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然,。
(二)加強技防物防建設。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想,，貫徹從安全出發(fā),、從實際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢,，積極配合總行對新設立網(wǎng)點安防建設工作進行督促指導,，嚴格按照公安機關相關金融機構網(wǎng)點安防設施建設規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè),，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行,。根據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結合,，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡的基礎上積極對atm自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心,，有效提高物防和技防水平,，提高了安全系數(shù)。
(三)嚴控風險事件,，預防案件發(fā)生,。上半年，我分行在推進業(yè)務發(fā)展的同時,，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議,，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控,，嚴格貫徹落實信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控,，組織相關部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，及時消除隱患,，將分行各項內(nèi)控制度落到實處,。
四、存在的不足及下半年主要工作打算,。
銀行案防工作分析報告篇五
根據(jù)總行《關于印發(fā)中國建設銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作,，結合支行實際,，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習,，全員風險意識得到進一步強化,，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時,，進一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防,、主動出擊前移,。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手,，各部門深入機構網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一,、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結合實際工作查找問題,，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新，使制度與實際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時整改,。
1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門,、機構網(wǎng)點負責人簽訂,、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人,，不留死角,。
2．認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%。
習傳達,，提高了全體員工案件防控意識,。
4．條線管理部門深入機構網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實,。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,，條線部門、機構網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。
二,、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結合實際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視,，周密部署,，扎實落實
班子高度重視,，先后召開專題會、推進會,、督導會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作,，嚴以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點,、整體推進,。
（二）明確責任，各盡其職,，各負其責
“一把手”負總責,，親自過問、主動協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎上，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻,，注重預防,，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學,，做到人人知曉,，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評價,，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時,，在工作上幫助他們,，生活上關心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。
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銀行案防工作分析報告篇六
2011年,，xx中心正式重新組建，為進一步抓好部門案防工作責任制的落實,，不斷提升案件查防工作水平,，充分發(fā)揮案防保障維護作用，本中心嚴格按照省行,、二級分行指示遵照執(zhí)行相關規(guī)程,，現(xiàn)將2011年度客戶營銷中心案防工作情況匯報如下：
（一）2011年xx案防工作開展基本情況。
作為一線營銷部門,，在全面開展營銷走訪的過程中,，案防工作意識是業(yè)務正常開展得保障，也是客戶經(jīng)理對工作負責,、對自己負責的保護傘,。因此,，客戶營銷中心由部門經(jīng)理牽頭,，部門副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領導小組,，根據(jù)行業(yè)規(guī)定、我行規(guī)章制度對本部門員工定期進行案防教育,、風險排查,不斷完善案防長效機制情況，結合典型案例深入學習教育,。及時對上級行下發(fā)的風險事件典型案例,，通過工作例會、周會等形式深入開展學習教育,，規(guī)范員工操作行為,，樹立員工合規(guī)理念，提升員工風險意識,，實現(xiàn)2011年全年安全無事故營運,。
為進一步抓好本部門人員案防素質(zhì),。客戶營銷中心通過各種形式多樣的會議學習中心組會議,、內(nèi)控案防會議,、參與網(wǎng)點主持的案防工作會等形式，利用多種途徑牢固樹立“防范案件就是經(jīng)營效益”的觀念,，在做好,、抓好業(yè)務經(jīng)營的同時，積極,、主動地切實做好所管轄范圍的案件防控工作,。具體措施如下：
1、抓好員工案防意識培養(yǎng),。通過各類警示教育活動,，下發(fā)的案例分析，使員工通過本部門定期組織的內(nèi)控案防會議等形式強化學習,，增強員工自我保護意識,，根據(jù)我行規(guī)程結合部門實際情況，與全體員工簽訂《案防責任狀》,，促使全員知曉本崗位工作職責及應履行的案防職責,，進一步明確工作職責，將案件防范工作責任制落實到部門與人,。
2除集中,、強化性學習外，結合日常實際工作情況定期召開部門案防會議,、學習培訓等,，使內(nèi)控案防的學習貫穿于整個年度，形成內(nèi)控案防長抓不懈的良好氛圍,。
3,、加強對案防工作的考核力度。結合案防重點內(nèi)容及案防形勢變化,，及時修訂本部門內(nèi)控案防的考核細則,，突出重點，加大對重點案防內(nèi)容的考核比重,，有效落實人員的案防責任,。
4、重點異常行為排查,。組織開展進行全員重點異常行為的排查工作,，通過個別。
了解、小范圍征詢,、家訪并結合業(yè)務質(zhì)量監(jiān)測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工,，對排查出有異常行為特征的人員納入重點關注人員管理，建立化解檔案,，截止目前為止,，部門無異常行為員工。
（三）2012年案防工作計劃,。
一是強化日常管理,。加強執(zhí)行力建設，健全完善本部,、本專業(yè)管理機制,，案防領導小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，督促落實各項整改,。發(fā)現(xiàn)問題及時糾改,。確保每一個員工、每一個崗位嚴格執(zhí)行國家各項金融政策,、法律法規(guī),、各項規(guī)章制度、操作流程和管理要求,。
二是堅持“以人為本”發(fā)展理念,，堅持案防意識教育。加快培育先進的能引領發(fā)展,、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式,。每月至少組織一次規(guī)章制度學習和內(nèi)控案防教育，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守,，明確員工關鍵行為準則,，規(guī)范員工行為，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的,，自覺防范風險,，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀和道德觀,。
三是加強政策傳導力度,。及時傳達和落實上級行有關制度、規(guī)定,，制度性的要求必須在規(guī)定時間內(nèi)或業(yè)務實施前組織學習和貫徹,，并有針對性地組織開展內(nèi)控和案防教育活動,，加強制度規(guī)定培訓與業(yè)務知識學習,，確保員工熟練掌握本崗位最新、最強,、最有效內(nèi)部控制操作流程,、要求和風險防控內(nèi)容,。
四是加強廉政內(nèi)控目標管理。組織制定本部內(nèi)控案防工作目標和計劃,，開展內(nèi)控案防工作目標考核,，定期召開內(nèi)控防范會議，研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢,，分析員工行為動態(tài),，并研究制定解決方案，確保廉政內(nèi)控目標序時完成,。
五是強化風險突發(fā)管理,。認真落實重大事項和突發(fā)事件報告制度，明確管理職責,，要求對本部門,、本專業(yè)發(fā)生的重大事項和突發(fā)事件，按規(guī)定的程序和時限報告,，以確保能在最短的時間內(nèi)采取有效的應對措施,，消除隱患和負面影響。
銀行案防工作分析報告篇七
1點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏,、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書,、分管副行長與部門、機構網(wǎng)點負責人簽訂,、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任,，使案件防控責任到人，不留死角,。2(認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%,。
3(認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件,，以部門,、機構網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識,。
2件,，條線部門、機構網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。
二,、案件防控具體做法。
認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神,，我行結合實際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作,。
(一)高度重視,，周密部署，扎實落實,。
班子高度重視,，先后召開專題會、推進會,、督導會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作,，嚴以律己,，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點、整體推進,。
(二)明確責任,，各盡其職，各負其責,。
3辦部門,，各部室加強溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻,，注重預防,，適時預警。
認真開展專項排查,，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學,，做到人人知曉,，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度,。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門,、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時,，在4工作上幫助他們,，生活上關心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票,、參與賭博,、炒期貨、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物,、好處費等問題,。4月下旬至5月份，全行排查613人,，排查面達到100%,。收回排查表3846份,，其中自查表613份、互查表2764份,，民主測評表469份,。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識,，自覺做到有章必循,，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。
5錄,，排查表、互查表上交不及時等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計工作,。今后，我們將此項工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制,，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門,、機構網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達,，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況,，了解員工學習文件貫徹落實情況,，進行督促指導，提高員工案件防控意識,。
三,、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改,，風險監(jiān)控工作取得較好的成績,，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率,、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點,、294名柜員進行了基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次,。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎上,，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點,。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個,，重空保管不合規(guī)1個,，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個,，整改率達100,,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機構關鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高,。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查,。
7將整改結果回復風險管理部,，同時抄送業(yè)務歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合,、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后,，由業(yè)務歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施,。
8高警惕,，樹立金融風險意識，真正做到“金融必須安全,，安全為了金融”,，忠實履行自己的工作崗位職責，從自己的身邊做起,，從日常操作的小事做起,，防微杜漸，銘記“千里之堤,，潰于蟻穴”的古訓,，實現(xiàn)“內(nèi)控防風險，合規(guī)保平安”的目標,。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念,，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,，把加強內(nèi)控,，深化合規(guī)工作作為當前一項重要工作，提上議事日程,，采取有力措施,，杜絕一切金融風險,，確保銀行資產(chǎn)安全，實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展,。
為吸取教訓,，防止此類問題的再次發(fā)生，我們銀行每個員工必須做到以下五點,，確保加強內(nèi)控,，深化合規(guī)，防范風險,，促進我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。
一是加強金融風險意識。每個員工要努力學習,，掌握金融風險發(fā)生的原因與規(guī)律,，把警惕風險、正視風險,、管理風險,、防范風險的意識深入自己的心中,，在任何崗位,，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦,，時刻不忘金融風險,。
二要加強自身建設。每個員工要認真學習,，加強思想道德教育,，要潔身自好，正確對待名利和金錢,，嚴于律己,，防微杜漸，夯實精神支柱,，筑牢思想防線,，做到工作上高標準、生活上嚴要求,、作風上高境界,，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。
三要嚴格執(zhí)行各項工作制度,。工作制度是防范金融風險的9屏障,，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了,，野狗進不來,。每個員工執(zhí)行制度要不折不扣,，毫不留情，做到制度上面無商量,，制度上面無情面,，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作落到工作實處,。四要具有符合銀行系統(tǒng)實際的內(nèi)控文化。每個員工要認同我們銀行的內(nèi)控文化,，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認識,，學習和理解規(guī)章制度,，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標準,，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城,。
五要熟悉自身崗位工作的職責要求。每個員工要理解和掌握內(nèi)控要點,，結合自己的工作崗位實際,，處處留心，事事關心,，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風險,，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安,，實現(xiàn)最大效益,。
10案例的深入學習，積極開展了批評與自我批評,。一,、堅定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念,，就會等于失去精神支柱，失去靈魂,。在市場經(jīng)濟大潮中,，在金錢、官位,、名利的誘惑下,，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求。只講索取,，不講奉獻,，只講錢財，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路。在當前市場經(jīng)濟的形勢下,，只有自覺地進行世界觀,、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念,，提高自我約束能力,，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營,，過好權利關,、金錢關、美人關,，才能經(jīng)受住各種考驗,，抵御住各種誘惑。
二,、從案例中吸取教訓,，做到警鐘長鳴。
反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動,。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會喪失理想信念,，追逐名利就會導致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會觸犯法律受到制裁,，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對建設銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工,，隨時提醒自己:強化廉潔意識,、政治意識、大局意識,、奉獻意識和服務意識,。
三、加強法規(guī)和業(yè)務業(yè)務學習，提升自己的防腐能力我們要加強金融法規(guī)和建設銀行的各項規(guī)章制度的學11習,，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認真履行工作職責,，將各項制度落實到業(yè)務活動中去,。強化責任意識，要求自己愛崗敬業(yè),，認真嚴肅對待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營,，徹底杜絕腐敗。
10月30日,，作為建設銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領導組織的銀行案件防范會議，在會議上,，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況,，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會議以韓行長的總結而告終,，我認真參加了學習,，并仔細記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領導怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘,，沉思之后,，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢,，疏而不漏,，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知,，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉,，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認為自己高明,，不會被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵,。
人是萬物之靈,，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個生命都是極其偶然的存在,，而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責任和承諾---對父母、對親友,、對社會,。然而，生命太短促了,，我們更應該倍加珍惜,。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西,，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠實、正直,、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福。其實在生活中,，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實,、認認真真干工作,，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道,，遵紀守法做好人呢,作為一名建設銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責、安份守紀,、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應該具有敏銳的觀察力,，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事,，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務做到一筆一清，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外，要加強學習,，特別是加強規(guī)章制度的學習,，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力,。認真履行工作職責,，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識,，要求自己愛崗敬業(yè),，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，深思慎行，將責任心融化于血液,，13體現(xiàn)于行動,，在自己的崗位上要堅定信念，放松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵,，樹立正確的價值觀，人生觀,，在本職工作中把握自己,，管住自己，走好人生路,。
心得三:建行案件防控跟班學習心得體會,。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學習,。由于本次跟班學習系銀監(jiān)分局牽頭組織,，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下,，跟班學習人員參觀了相關部門(中心)工作場所,、業(yè)務處理流程。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解,、前臺現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流,，真正起到學習,、了解、觀摩,、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程,，做到學習致用。
內(nèi)控要求,，組織架構,、業(yè)務流程、報告線路,、檢查處理處罰等職責分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責清楚,，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務,、合規(guī)風險,、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰,、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成,，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責任,，真正達到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3,、工作細致，專家類型管理人員較多,，有較多的管理文化積淀,，部門老總副總都是本條線專家，職能明確,，對業(yè)務熟悉,，專業(yè)水平高，管理能力強,，管理及崗位文化積淀較好,，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高,，系統(tǒng)比較完善,，大小系統(tǒng)有100多個，各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù),、檢查、反饋等職能,，前中后臺在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5,、考核機制完善，實行kpi考核,，所有指標要求都列入考核,，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟處罰,、稍重違規(guī)有行政處分,，而且這些都要進入網(wǎng)點kpi考核中，與網(wǎng)點負責人,、員工的收入,、評先評優(yōu)、提拔任用等掛鉤,，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用;6,、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮,，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學習班,。
一是推行網(wǎng)點內(nèi)控評級分等級管理:擬在本年內(nèi)推進此項工作,，對所有網(wǎng)點進行內(nèi)控評價，并對好中差網(wǎng)點采取不同的政策,，評級結果與績效考核,、檢查頻率、評先評優(yōu),、晉升等掛鉤,，采取一年一評;二是借款客戶準入時要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結合借款客戶,、供應商,、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。
三是開展員工行為排查,，落實員工家訪制度，各支行(部門)負責人對本行(部)員工的家訪,，總行領導負責中層干部的家訪,，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài),，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。
銀行案防工作分析報告篇八
銀行的案防工作是極為重要的，就此,，特意為您整理了銀行案防工作總結范文,，希望對您能有所幫助。
xx年年以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結合實際工作查找問題,，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏、剔舊補新,，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時整改,。
1.年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門,、機構網(wǎng)點負責人簽訂,、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任，使案件防控責任到人,，不留死角,。
2.認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%。
文件,，以部門,、機構網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識,。二,、案件防控具體做法認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結合實際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視,，周密部署,，扎實落實。
班子高度重視,，先后召開專題會,、推進會、督導會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領導小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范,，以身作則,，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作,，嚴以律己,，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點,、整體推進。
(二)明確責任,，各盡其職,，各負其責。
“一把手”負總責,，親自過問,、主動協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎上,，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生,。
(三)筑防火墻，注重預防,，適時預警,。
認真開展專項排查，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工,。
不良行為排查,，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學,，結合本職工作深入學，做到人人知曉,，入腦入心,，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結合支行實際,，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查、民主測評和綜合考評三個階段,，合理安排各階段工作進度,。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門,、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時，在工作上幫助他們,，生活上關心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。
責人由于業(yè)務工作繁忙,，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關系,，思想認識不足,，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上,，沒有做好記錄,，排查表,、互查表上交不及時等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后,，我們將此項工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎,。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神,。
要求部門、機構網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達,，并做好學習記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況,，進行督促指導,，提高員工案件防控意識。
險管理工作得到有效提高,。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1.我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查。
2.風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查,。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合,、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點書寫情況說明,，同時遞交業(yè)務歸口管理部門確認情況屬實后,，由業(yè)務歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。
四,、個金部案件防控工作做法及具體措施。
為貫徹落實總行,、省分行案件防控及整改的相關要求,，支行個金部及相關部門制定了《關于印發(fā)的通知》《江岸關于協(xié)助有權機關查詢、凍結,、扣劃單位或個人存款有關事項的通知》《關于印發(fā)的通知》,、《關于印發(fā)的通知》和《關于印發(fā)的通知》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務考核及星級評定辦法》,。
執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵;對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評,，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查,，有效的減少了網(wǎng)點差錯,，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風險,。
五,、財會部案件防范工作采取的具體措施。
二是加強配合,，做好會計檢查組織工作,。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部,、個人金融部等不同部門,，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關部門對現(xiàn)金尾箱,、重要單證、印章,、印鑒卡,、柜員管理、業(yè)務授權,、大額支付等重要部位進行了檢查,，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知,，加強了風險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務運行安全,。
三是加強現(xiàn)金管理,，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額,。結合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額,、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應速度,，適應業(yè)務發(fā)展,。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定,，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存,，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計劃預測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度,，提高現(xiàn)金使用效率,。開展上門收款業(yè)務清查，研究上門收款業(yè)務集中管理工作,，解決該業(yè)務風險大,、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務整中到支行營業(yè)部,，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險,。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施,。
1.認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作,。
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》,，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則,，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查,，并認真做好檢查記錄。同時,，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員,，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查,，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%,。
2.狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作。
安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段,。通過安全檢查。
及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患,，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上,，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生,。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起,，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理,，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度,，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果。
3.切實加強我行營業(yè)觀點技防設備的管理,、維護工作,。
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設備的清潔,、維護保養(yǎng),，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對性的加以指導,、整改，防患于未然,，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生,。
4.整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案。
實指導網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚,，有條不紊的做好處置工作,。
5.認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作。
隨著我行押運工作社會化改革,，運鈔車輛及接,、送現(xiàn)(重空)工作是銀行押運安全工作中風險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作,。針對兩行合并后,，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合,，進一步規(guī)范網(wǎng)點接,、送現(xiàn)(重空),、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程,，加大對押運隊伍的學習教育,，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心,，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作,。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務,，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度,，切實做好防范案件和風險,，為我行各項業(yè)務工作的持續(xù)開展保駕護航。
七,、下一步工作開展計劃,。
1.進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效,。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性,，切實落實監(jiān)控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實效,。
3.加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平,?？傂幸延?月29日下發(fā)了關于對《中國建設銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導意見(建總函[xx年]145號)文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件,，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行,、省分行案件防控指導意見結合支行實際抓好工作落實,。
4.進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”,、“見怪不怪”的現(xiàn)象,，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生,。建立快速反映機制,，對重大問題應第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性,，杜絕統(tǒng)計信息不完整,、不準確的情況,，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性,。
5.加強案件防控及整改,，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門,、機構網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查,，對整改工作落實不到位的要追究責任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查,。機構網(wǎng)點因整改落實不到位,，造成風險隱患的，要從重處理責任人,。
商業(yè)賄賂不僅破壞了社會主義市場經(jīng)濟的正常秩序,，而且毒化了社會風氣，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟犯罪,。商業(yè)銀行作為資金密集度高,、風險大的特殊領域，成為商業(yè)賄賂現(xiàn)象的多發(fā)地帶,。近期,，我行組織全體員工認真學習《關于開展案件專項治理，進一步加強案件防控工作實施意見》,、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專項治理活動實施方案》及《中國建設銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定的通知》文件,，結合對典型案例的深入學習，積極開展了批評與自我批評,。
一,、堅定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念,，就會等于失去精神支柱，失去靈魂,。在市場經(jīng)濟大潮中,，在金錢、官位,、名利的誘惑下,，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求,。只講索取,，不講奉獻，只講錢財,，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路。在當前市場經(jīng)濟的形勢下,，只有自覺地進行世界觀,、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念,，提高自我約束能力,，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營,，過好權利關,、金錢關、美人關,，才能經(jīng)受住各種考驗,，抵御住各種誘惑。
二,、從案例中吸取教訓,，做到警鐘長鳴。
反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動,。這些典型案件說明：人貪欲膨脹就會喪失理想信念，追逐名利就會導致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展,，心存僥幸會觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對建設銀行的事業(yè),，最終變成人民的罪人。所以,，我們要時刻保持清醒的頭腦,，作為一名銀行員工，隨時提醒自己：強化廉潔意識,、政治意識,、大局意識、奉獻意識和服務意識,。
三、加強法規(guī)和業(yè)務業(yè)務學習,，提升自己的防腐能力,。
我們要加強金融法規(guī)和建設銀行的各項規(guī)章制度的學習，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認真履行工作職責,，將各項制度落實到業(yè)務活動中去。強化責任意識,，要求自己愛崗敬業(yè),，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營，徹底杜絕腐敗,。
10月30日,，作為建設銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領導組織的銀行案件防范會議,，在會議上,，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會議以韓行長的總結而告終,，我認真參加了學習，并仔細記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤,，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領導怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘,，沉思之后，頗多感慨,。
理,，認為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險,。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵,。
作為一名建設銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責、安份守紀,、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度,，嚴格按照各項規(guī)章制度辦事,，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務做到一筆一清,，一方面,，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉,。
松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀,，人生觀,，在本職工作中把握自己，管住自己,，走好人生路,。
20xx年8月20日，根據(jù)寧德銀監(jiān)分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排,，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學習,，日程雖短，他行先進的案件防控的經(jīng)驗,、理念給我的思想,、視覺予巨大的沖擊，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距,，感觸頗多：
一,、案件防控跟班學習基本情況。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學習,。由于本次跟班學習系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,，在對接銀行的安排下,，跟班學習人員參觀了相關部門(中心)工作場所、業(yè)務處理流程,。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解、前臺現(xiàn)場觀摩,、座談解答的方式對我們進行傳授交流,，真正起到學習、了解,、觀摩,、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學習致用,。
二、商業(yè)銀行與農(nóng)信社,、農(nóng)商銀行優(yōu)劣勢分析,。
6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢：商業(yè)銀行決策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足,。
二,、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進經(jīng)驗及做法：
2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,一班指高積分學習班,。
二講業(yè)務條線,、內(nèi)控案防條線每周一講。
三堂課領導每季法紀課,、警示教育課,、部門下去宣講課。
三教育換崗位教育,、愛崗敬業(yè)教育,、犯罪成本教育。
3,、案件防控會議制度：四會制度,。
晨會合規(guī)一句話。
周會警示教育一段話,。
月會問題一分析,。
向班子報告并列入以后晨會、周例會,、月度分析會等議程,，時時提醒警示員工;。
二是借款客戶準入時要簽廉潔共建協(xié)議書,，擬結合借款客戶,、供應商、承包商一并列入廉潔共建范圍,，9月將制定相關制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。
三是開展員工行為排查，落實員工家訪制度,，各支行(部門)負責人對本行(部)員工的家訪,，總行領導負責中層干部的家訪，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài),，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。
今年6月份以來，我行根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的統(tǒng)一部署,，嚴格按照總行,、省、市分行的要求,，以科學發(fā)展觀為指導,，以抓案防促發(fā)展為目標，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標準,，在全行扎實開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡稱“制度執(zhí)行年”)活動,。通過周密部署，精心組織,，把思想發(fā)動,、制度學習、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動始終,，圓滿地完成了準備階段和學習階段的活動內(nèi)容,，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動，收到了預期的效果,。
一,、加強組織領導，深入思想發(fā)動,，營造開展“制度執(zhí)行年”活動良好氛圍,。
關開展好“制度執(zhí)行年”活動的精神、研究制定我行實施方案,、專題研究活動有關問題,，并針對具體情況及時采取有效措施，確保了活動按上級行的要求進行,。
糊認識,，逐一進行分析講解，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動的重要意義,，消除了員工的模糊認識,。三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動宣傳欄，使活動的指導思想,、工作目標,、時間安排和每階段的活動內(nèi)容及要求人人熟悉，個個明白,。同時,，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動的內(nèi)容和要求向信貸客戶進行了宣傳,，尋求信貸客戶對我行開展活動的理解與支持。通過宣傳和發(fā)動,，全行員工提高了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識,，增強了搞好“制度執(zhí)行年”活動的信心，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動的良好氛圍,。
二,、梳理匯整制度，嚴格組織學習,，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動堅實基礎。
1,、梳理匯整制度,。為了方便員工學習，“制度執(zhí)行年”活動領導小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動方案要求,，將所有要求學習的制度文件進行了復印,，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中,。同時將我行近年來印發(fā)的有關內(nèi)控和案防制度文件進行了梳理匯整,，一并發(fā)給員工進行學習和討論，為后段做好制度的廢,、改,、立工作作準備。
2,、嚴格組織學習,。制度能否被員工理解和掌握，關系到“制度執(zhí)行年”活動的成敗,。為了確保學習效果,，一是制定了學習計劃。我行將全部學習的內(nèi)容納入學習計劃中,，并明確了學習要求,，如學習實行考勤、缺課的必須在規(guī)定時間內(nèi)補課,、檢查學習筆記,、進行心得交流等。這些都得到了很好的落實,。二是處理好工與學的矛盾,。為了確保學習與工作兩不誤，兩促進,，我行采取了集中學習與個人自學相結合,。共組織集中學習3次,，每次集中學習前，班子成員先自學好,、理解好制度內(nèi)容,，在組織集中學習時能結合實際進行講解。同時要求員工結合自身業(yè)務和職責利用休息時間學完了其他規(guī)定的制度文件,。這樣既確保了學習內(nèi)容和效果的落實,，又能把學好的制度用于指導實踐，促進了我行各項工作的順利開展,，較好地解決了工與學的矛盾,。三是通過心得交流提升學習效果。為了鞏固學習效果,，我行組織員工進行心得交流,，并將。
心得體會,。
文章張貼在心得欄中,。交流中大家能暢談通過動員和學習的收獲，表明積極參與活動的態(tài)度和信心,，從而進一步深化了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識,，加深了對制度的理解的把握，為“制度執(zhí)行年”活動的深入開展打下了堅實的理論基礎,。
三,、確定自查重點，堅持邊查邊改,，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效,。
1、確定自查重點,。自查自糾活動一開始,，我行就結合實際，確定內(nèi)控相對薄弱,、案件風險比較突出的崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)作為自查的重點,，如我行把信貸、財務,、后勤,、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位，把貸前調(diào)查,、申報,、貸后管理、費用管理,、費用審批,、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié),，并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。
表7份,，征集到意見和建議條,。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱。10月份,，我行將結合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見,。會前，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見,。會后,，將及時通報民主生活情況，接受大家監(jiān)督,。11月份支行初步制定整改方案后,，將及時召開全行員工大會第3次廣泛征求意見。
3,、堅持邊查邊改。我們要求分支行,、部室,、員工對過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進行認真反思，切實查準存在的問題,，并認真整改,，確保“制度執(zhí)行年”活動取得實效,。我行按照上級行要求,，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實全省分行支行行長會議精神、紀檢監(jiān)察工作會議精神結合起來,，與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神結合起來,，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結合起來，與爭創(chuàng)“四強”黨組織,，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動結合起來,，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸,、享清閑,，只求過得去，不求過得硬的思想,，總認為自己手中無權或權力不大,，不會違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對政治學習不熱心,，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實存在有章不循,，違規(guī)操作的問題,，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張,。
從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn),，如銷貨款歸行率不達標、中間業(yè)務收費標準不一,、進出營業(yè)間不登記,、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循,、執(zhí)章不力的問題,，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，如新增設或調(diào)整的工作,、員工8小時之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事,，如有的信貸管理制度已過時、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應在另一家信貸客戶不適應等;有的出了問題沒有執(zhí)行責任追究或降低了追究的標準,，如違規(guī)記分管理等,。針對這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育,、遵章守紀教育和以“有為才有位,、有位更有為、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風紀律教育,。通過教育,，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強,，作風明顯好轉(zhuǎn),。與此同時，我行已著手對有關制度進行補充,、修改和完善,，并狠抓制度的執(zhí)行和責任追究，既進一步規(guī)范了員工的行為,，又提升了員工的制度執(zhí)行力,。
總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動在省,、市分行黨委的正確領導和市分行“制度執(zhí)行年”活動領導小組辦公室的具體指導和幫助下,，已取得了初步成效：一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。二是廣大員工遵章守紀,、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢,。三是廣大員工對內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準確。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升,。后段,，我行將在鞏固前段活動取得成效的基礎上,，進一步加大邊查邊糾的力度，落實好上級行提出的查找徹底,，糾正到位的要求,，并在抓好有關制度梳理、匯整,、分析,、評價的基礎上，切實做好制度的廢,、改,、立工作，進一步增強內(nèi)控和案防制度的有效性和針對性,，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度,、自覺執(zhí)行內(nèi)控、案防規(guī)定,、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化,，確保全行“四無”目標的實現(xiàn)和各項任務的圓滿完成。
銀行案防工作分析報告篇九
為了扎實開展案件防控工作計劃,，進一步提高我支行防控水平,，強化員工合規(guī)意識，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果,，引導員工克服厭戰(zhàn)心理，細化工作,，強化案防壓力傳導,，提升技防能力，落實案防責任,，確保全年實現(xiàn)“無案件,、無差錯、無事故”的三無目標,。結合我支行的實際工作,，就近期案防工作做如下總結：
1、簽訂案件防控責任書,。支行長與部門經(jīng)理,；部門經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責任書，實行分級管理,，落實到人,，不留死角。
2,、認真落實《員工不良行為排查》工作,，對支行員工展開全方位的行為排查,，以提高員工防范風險和業(yè)務操作風險能力，排查率為100%,。
3,、組織全體員工利用班前班后時間認真學習案防工作動態(tài)及上級文件。觀看警示教育片并召開案防工作座談會,，員工暢所欲言,，結合自己的實際工作，暢談自我思想認識,，員工們紛紛表示,，警示教育片真實再現(xiàn)，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命,。
流程等存在屢查屢犯的問題進行認真分析,，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞,，刨析根源,，制定方案及時整改。
5,、深入開展學習案件防控工作的重要性,，結合本職工作深入學，做到人人知曉,，入腦入心,，增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性,，階段學習結束后,，寫出心得體會。保持案防高壓態(tài)勢,，促進我支行各項業(yè)務合規(guī)健康發(fā)展,。
下一階段案防重點：一是繼續(xù)加強員工思想政治工作，繼續(xù)開展正確的人生觀和價值觀教育,。二是進一步完善各項制度,，強化操作風險教育和警示教育。三是進一步加大對要害部門,、重要崗位等人員的檢查頻率,，實行強制休假，堅決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度,。做到問題早發(fā)現(xiàn),，風險早預防。四是進一步深入開展業(yè)務大檢查，大力排查各類事故和案件隱患,，扎實開展專項治理工作,，建立長效機制，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高,。
xxxxx,。
x零xx年xx月xx日。
