“報(bào)告”使用范圍很廣,，按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃,，每完成一項(xiàng)任務(wù),，一般都要向上級(jí)寫(xiě)報(bào)告，反映工作中的基本情況,、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),、存在的問(wèn)題以及今后工作設(shè)想等，以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)的指導(dǎo),。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的報(bào)告呢,？下面是小編為大家?guī)?lái)的報(bào)告優(yōu)秀范文，希望大家可以喜歡,。

銀行案防工作分析報(bào)告篇一

通過(guò)對(duì)總行視頻會(huì)議和建總函＿,、建總函合規(guī)經(jīng)營(yíng)”方面的學(xué)習(xí)，使我有了很大的收獲,，現(xiàn)將學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下：

一,、學(xué)習(xí)合規(guī)，提高認(rèn)識(shí),。

首先，我們學(xué)府分理處召開(kāi)了全體員工的專項(xiàng)會(huì)議,，對(duì)市行下發(fā)的“＿＿視頻會(huì)議和建總函＿＿號(hào),、建總函＿＿號(hào)文件”，以及合規(guī)經(jīng)營(yíng)有關(guān)文件進(jìn)行了全面而又認(rèn)真的學(xué)習(xí),，尤其是對(duì)“合規(guī)手冊(cè)”進(jìn)行了全面的了解和掌握,，為此我還認(rèn)真地做了學(xué)習(xí)筆記，使得我和同事們對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認(rèn)識(shí),。

其次,，通過(guò)學(xué)習(xí)，糾正了我以往“重經(jīng)營(yíng),、輕管理”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),。與同事們達(dá)成了一種共識(shí)：即：微小的違規(guī)行為會(huì)積累成嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使建行經(jīng)營(yíng)遭受創(chuàng),，甚至導(dǎo)致生存危機(jī),。而加強(qiáng)合規(guī)管理可以減少違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)而被處罰的損失，還可以保護(hù)員工少犯錯(cuò)誤,，激發(fā)員工奉獻(xiàn)價(jià)值,。

最后，由于加強(qiáng)了合規(guī)管理最終吸引到更多的優(yōu)質(zhì)客戶來(lái)我單位,，擴(kuò)大客戶回報(bào)價(jià)值,，還可以增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，提高建行的聲譽(yù),。

二,、及時(shí)整改,，亡羊補(bǔ)牢。

通過(guò)學(xué)習(xí),，我對(duì)自己在“#年網(wǎng)銀事件”的錯(cuò)誤上有了更加深刻的認(rèn)識(shí)和領(lǐng)悟,。事情發(fā)生在＿＿年末，當(dāng)時(shí)我單位為了完成網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)交易量,，動(dòng)員全單位上下人員都想辦法,，為網(wǎng)銀這一新興業(yè)務(wù)努力做營(yíng)銷工作，力爭(zhēng)將該項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)完成,。我是對(duì)工作很勤奮的人,，為此我下了很大的心血對(duì)客戶進(jìn)行了大力宣傳，但是,，由于當(dāng)時(shí)網(wǎng)上銀行是剛剛開(kāi)始發(fā)展,，客戶對(duì)這項(xiàng)新興業(yè)務(wù)的心理接受能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，加之當(dāng)時(shí)臨近年末,，距市行下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)還相差甚遠(yuǎn),，為此，我們?nèi)w員工都非常著急,。銀行合規(guī)心得體會(huì)后來(lái)大家聽(tīng)說(shuō)可以在網(wǎng)上進(jìn)行自由劃款,，而且不受任何限制，于是大家就商量都將自己賬戶的存款在兩個(gè)帳戶之間來(lái)回劃轉(zhuǎn),。當(dāng)時(shí)我也認(rèn)為這些均是合法的帳戶,，錢(qián)也都是合法的資金，在網(wǎng)上正常的劃轉(zhuǎn),，既能熟悉網(wǎng)銀業(yè)務(wù),，又能爭(zhēng)取將該項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)完成，于是我也學(xué)著在網(wǎng)上做了幾筆這樣的劃轉(zhuǎn),。但在今年4月份,，經(jīng)過(guò)內(nèi)審檢查后才知道，這樣做是屬于虛假的網(wǎng)上交易,。當(dāng)時(shí)我還有些不理解,，存款自由、取款自愿,，這是我們一貫奉行的原則,。但是通過(guò)這次合規(guī)學(xué)習(xí)，我深深感受到了自己對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的缺乏和對(duì)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)有很大的不足,，也為自己的無(wú)知犯錯(cuò)而深深懊惱不已,。盡管辦理的筆數(shù)不多，金額也不大,，有沒(méi)給建行造成什么損失,，但畢竟也是一種網(wǎng)絡(luò)資源的浪費(fèi),。而且更突出地體現(xiàn)出我對(duì)合規(guī)意識(shí)的淡薄與有關(guān)法規(guī)的無(wú)知。今后我將吸取這個(gè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，再不做這種“只顧小家而損害大家的行為,，”要在合規(guī)經(jīng)營(yíng)上，狠下工夫,，將合規(guī)合法作為網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)的第一要旨來(lái)抓,，在工作中嚴(yán)格遵照建行的規(guī)章制度辦事。發(fā)生上訴事件后,，我也進(jìn)行了認(rèn)真的整改,。首先，將自己的違規(guī)賬戶進(jìn)行了全面的清理,，又對(duì)本單位所有員工的賬戶以及親戚,、朋友的賬戶也進(jìn)行了認(rèn)真梳理，將其中存在風(fēng)險(xiǎn)的可疑類賬戶進(jìn)行銷戶處理,，并杜絕今后此類賬戶的發(fā)生,。其次，牢固樹(shù)立合規(guī)人人有責(zé),，從我做起的觀念,，從現(xiàn)在做起，員工間相互監(jiān)督,，在全員認(rèn)識(shí)中形成合規(guī)有理,，違規(guī)有害,，違法有罪的思想觀念,。最后，合規(guī)經(jīng)營(yíng)需要建立長(zhǎng)效機(jī)制,，我和我單位的員工將合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)深入我們的每一天經(jīng)營(yíng)和每一筆業(yè)務(wù)當(dāng)中,，將合規(guī)和監(jiān)管有效互動(dòng)起來(lái)，干部,、員工互相監(jiān)督,，相互監(jiān)管，對(duì)堅(jiān)持合規(guī)的給予表彰,，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決抵制,，絕不搞下不為例的姑息縱容。

三,、合規(guī)經(jīng)營(yíng),，初見(jiàn)成效。

通過(guò)正確認(rèn)識(shí)和整改后,，這段時(shí)間我們單位的合規(guī)工作取到了一些可喜的效果,。首先,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)最大限度地減少了員工在業(yè)務(wù)操作中易犯的工作失誤和瀆職，保護(hù)了員工工作的積極性,。自從進(jìn)行合規(guī)要求以來(lái),，我單位的柜面業(yè)務(wù)差錯(cuò)率下降了%，一些由于工作疏忽而易犯的小毛病,，在員工互相監(jiān)督下,，得到明顯改善。成功堵截了用假身份證開(kāi)戶事件5起,，婉拒因證件不齊而要求違規(guī)存取款事件35起,，人情違規(guī)辦業(yè)務(wù)43起，截獲假幣65筆,，金額達(dá)4865元?，F(xiàn)金庫(kù)存超限額情況預(yù)警通報(bào)也再也看不到我單位的身影了。盡管在剛開(kāi)始執(zhí)行合規(guī)管理的時(shí)候遇到個(gè)別客戶的不理解,，甚至發(fā)生投訴事件,，但最終都得到了客戶的認(rèn)可。合規(guī)經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造價(jià)值,。我們做過(guò)調(diào)查,，問(wèn)客戶為什么我單位人很多，還需要排隊(duì),，而不去別的人少的單位辦理業(yè)務(wù)?得到的回答都比較一致：“你們單位比較正規(guī),。”我們?cè)谧龌饦I(yè)務(wù)宣傳的時(shí)候,，也從不給客戶許諾,，更不做某某基金買(mǎi)了會(huì)有多少、多少的回報(bào)的誤導(dǎo)性宣傳,，相反,，總是在委婉地告戒客戶注意防范風(fēng)險(xiǎn)。但我單位的基金銷售量并沒(méi)有因此而減少,，相反還在遞增,。這就應(yīng)了一句俗語(yǔ)：“黃金有價(jià)，誠(chéng)信無(wú)價(jià)”,。所以我的感覺(jué)在建行更應(yīng)該遵從“黃金有價(jià)合規(guī)無(wú)價(jià)”的服務(wù)原則,。因?yàn)榇蠖鄶?shù)客戶是不會(huì)青睞那些經(jīng)常違規(guī)或被處罰的銀行的，他們更會(huì)忠誠(chéng)地選擇對(duì)他們服務(wù)周到又有安全感的銀行,，只有合規(guī)的銀行才能增強(qiáng)其持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力,，而這種競(jìng)爭(zhēng)力恰恰是給我們銀行帶來(lái)財(cái)富收入和剩余價(jià)值的不懈源泉，更能夠提升了我們建行在客戶中的信譽(yù)和社會(huì)地位。

銀行案防工作分析報(bào)告篇二

近些年來(lái),，銀行業(yè)一些新案,、大案、要案層出不窮,，作案手段,、惡劣程度讓人觸目驚心，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務(wù),、代理業(yè)務(wù),、清算業(yè)務(wù)和安全保衛(wèi)領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù)，一些操作環(huán)節(jié)有章不循,、屢查屢犯的現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生,，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳、處罰不嚴(yán),、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理不到位等諸多問(wèn)題,，嚴(yán)重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。

發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對(duì)孿生兄弟,，形影不離,，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現(xiàn)的更為突出,，發(fā)展是核心,，穩(wěn)定是保障，沒(méi)有穩(wěn)定發(fā)展就無(wú)從談起,，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范,，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的形勢(shì)下,，積極探討案件防范工作面臨的新情況,，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容,，同時(shí)該項(xiàng)工作也受到了監(jiān)管部門(mén)的特別關(guān)注,。

二,、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn),。

（一）案件防范意識(shí)不到位。不論是領(lǐng)導(dǎo)層還是一般員工,，對(duì)案件防范的認(rèn)識(shí)不到位,，片面的認(rèn)為案件主要是指大案要案，操作上的一些小問(wèn)題不是案件,，沒(méi)有考慮到往往是這些小問(wèn)題才導(dǎo)致了大案件,；認(rèn)為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的，案件防范是次要的，重發(fā)展,、輕風(fēng)險(xiǎn)的思想還比較嚴(yán)重,。

（二）制度執(zhí)行不到位。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談,。有章不循,，操作不規(guī)范在實(shí)際中普遍存在，常常認(rèn)為差一些要件不會(huì)有大的問(wèn)題,，過(guò)分相信自己,，沒(méi)有嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)了“大錯(cuò)不犯,，小錯(cuò)不斷”的現(xiàn)象,，久而久之，形成風(fēng)險(xiǎn)漏洞越來(lái)越多,、越積越大,，為案件的發(fā)生埋下了隱患。

（三）監(jiān)督檢查不到位,。沒(méi)有監(jiān)督檢查,，制度就無(wú)法真正落實(shí)到位，而在工作中,，不論是專門(mén)的監(jiān)督檢查部門(mén)還是業(yè)務(wù)部門(mén)自身,，監(jiān)督檢查常常流于形式，過(guò)多的注重紙式材料,，忽視了現(xiàn)場(chǎng)檢查,，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴(yán)格履行制度，規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和相互制約的作用受到了限制,，以致引發(fā)了案件,。

（四）案件防范手段不到位。目前,，工作中主要強(qiáng)調(diào)硬件手段的防范,，而忽視了員工對(duì)案件防范的關(guān)心程度、理解程度,、執(zhí)行程度,，忽視了員工的思想變化、情緒變化,、家庭變化,、環(huán)境變化，缺乏對(duì)案件防范措施的創(chuàng)新性,、有效性,。

三,、

（一）推行風(fēng)險(xiǎn)教育，強(qiáng)化案件防范意識(shí),。

風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用,，必須要將其常態(tài)化，主要從一下幾個(gè)方面著手：一是開(kāi)展政紀(jì)教育,。通過(guò)多種形式,，深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀和黨性黨紀(jì)教育，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔合規(guī)意識(shí)和拒腐防變的能力,；二是開(kāi)展法紀(jì)教育,。要對(duì)全體員工特別是新進(jìn)行員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育,、法規(guī)制度教育,，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí),；三是開(kāi)展案例警示教育,。充分利用各類宣傳教育資源，學(xué)習(xí)案例,，警示各崗位員工自覺(jué)遵守職業(yè)操守,，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患；四是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育,。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問(wèn)題入手,，梳理、提煉若干易于記誦,、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn),，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺(jué),。

（二）完善制度建設(shè),，強(qiáng)化制度落實(shí)。

制度完善是案件防范的前提,，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵,，二者要有機(jī)結(jié)合。一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理需要,，在制度跟進(jìn),、流程完善,、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機(jī)制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì)議制度,，定期召集相關(guān)部門(mén)分析案件防控形勢(shì),；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。二是嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi),、行內(nèi)民主生活會(huì),、述職述廉,、民主測(cè)評(píng)等各項(xiàng)基本制度,，從作風(fēng)建設(shè),、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作,、執(zhí)行回避制度,、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，將案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍,，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度,。

(三)加大監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制,。

失去監(jiān)督的權(quán)力必然會(huì)被濫用,，必須監(jiān)督對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，對(duì)員工行為進(jìn)行檢查,。抓好自查和互查,，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門(mén)自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時(shí)，專門(mén)監(jiān)督檢查部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)檢查,，既包括人的監(jiān)督,，也包括物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防,。一方面,，對(duì)在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而不能發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn),、查而不報(bào),、查而不究的，要堅(jiān)決追究檢查者的責(zé)任,。另一方面,，要對(duì)在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對(duì)各類案件或苗頭性問(wèn)題,，只有做到發(fā)現(xiàn)一件,，嚴(yán)肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度,，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用,，震懾一些試圖作案的人不敢作案。

（四）創(chuàng)新防范手段,，強(qiáng)化渠道建設(shè),。

在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時(shí)，要不斷創(chuàng)新手段,。逐級(jí)落實(shí)談話制度,，近距離的了解員工的思想動(dòng)態(tài),；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容,，科學(xué)編制考核評(píng)價(jià)指標(biāo),，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想,；拓寬渠道建設(shè),，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào)、網(wǎng)上排查的作用,，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑,；完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問(wèn)題,，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,，跟蹤評(píng)價(jià)防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度,，通過(guò)家訪,、召開(kāi)家屬座談會(huì)等形式向員工家屬通報(bào)情況，在家屬與單位,、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線,。

可見(jiàn)，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生,，必須做到思想到位,，制度到位，監(jiān)督到位,，創(chuàng)新到位,。只有這樣，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎(chǔ),，提高整體管理水平,，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安，安全運(yùn)營(yíng),。

銀行案防工作分析報(bào)告篇三

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際,，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：

一,、基本情況

xx年年以來(lái),，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū)）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。

2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí),。

4．條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，條線部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分。

二,、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。

（一）高度重視，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視,，先后召開(kāi)專題會(huì)、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。

（二）明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn),、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén),，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。

（三）筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患,；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺(jué)性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

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銀行案防工作分析報(bào)告篇四

201xx年上半年,，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)關(guān)心下,，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行,、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主,，以查促防的指導(dǎo)思想,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理,，營(yíng)造“安全為集體,，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行?，F(xiàn)將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：

一,、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí),。

(一)抓好防范保安全,，強(qiáng)化責(zé)任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《20xx年安全保衛(wèi)及案件防范責(zé)任書(shū)》,，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書(shū)》的相關(guān)要求,，積極組織召開(kāi)分行年度安保工作會(huì)議，明確安全保衛(wèi)工作責(zé)任,，逐條分解細(xì)化責(zé)任書(shū)要求,，結(jié)合分行實(shí)際制定了我分行20xx年安全保衛(wèi)及案件防范工作計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制,、防范風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施及內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設(shè)要求,，將安全目標(biāo)管理擺在重要位置，層層簽訂了責(zé)任書(shū)并明確了責(zé)任,，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和全員參與意識(shí),，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé),。按月總結(jié)計(jì)劃完成情況,，確保各項(xiàng)安保及案防工作按計(jì)劃要求完成，分行領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管部門(mén)及總行的有關(guān)文件精神和要求;每季度定期組織一次安保及案件防范專題會(huì);不定期在行務(wù)會(huì)上通報(bào)內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)事件;并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)開(kāi)展全行安全檢查,，長(zhǎng)假節(jié)前大檢查等;按責(zé)任書(shū)要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查,、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài),，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問(wèn)題,。

(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育,。上半年中,，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育,，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),，將多媒體與書(shū)面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映,，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢(shì),提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對(duì)安全防范的嚴(yán)峻性,、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長(zhǎng)鳴,，并要求前臺(tái)員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí),。

二,、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能。

在日常工作中,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對(duì)自衛(wèi)器械的保管和使用,，要求他們熟練掌握,。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對(duì)保安人員的安全教育培訓(xùn),，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對(duì)員工開(kāi)展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料,，保持高壓態(tài)勢(shì),，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

三,、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度,。

(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化,、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果,。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查,、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然,。

(二)加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹(shù)立的“安全無(wú)小事”的思想,，貫徹從安全出發(fā),、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,，積極配合總行對(duì)新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過(guò)驗(yàn)收順利開(kāi)業(yè),，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行,。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對(duì)atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù),。

(三)嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,，預(yù)防案件發(fā)生,。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),，保衛(wèi)部門(mén)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議,，兩部門(mén)協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對(duì)信貸部門(mén)各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,，組織相關(guān)部門(mén)每月定期對(duì)營(yíng)業(yè)部門(mén)進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患,，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處,。

四、存在的不足及下半年主要工作打算,。

銀行案防工作分析報(bào)告篇五

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際,，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移,。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：

一,、基本情況

xx年年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符,；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū)）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。

2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí),。

4．條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。

二,、案件防控具體做法

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視，先后召開(kāi)專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。

（二）明確責(zé)任,，各盡其職，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過(guò)問(wèn),、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與,；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門(mén),，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生,。

（三）筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患,；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺(jué)性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

《銀行案防內(nèi)控工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看,。

銀行案防工作分析報(bào)告篇六

2011年,，xx中心正式重新組建，為進(jìn)一步抓好部門(mén)案防工作責(zé)任制的落實(shí),，不斷提升案件查防工作水平,，充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用，本中心嚴(yán)格按照省行,、二級(jí)分行指示遵照?qǐng)?zhí)行相關(guān)規(guī)程,，現(xiàn)將2011年度客戶營(yíng)銷中心案防工作情況匯報(bào)如下：

（一）2011年xx案防工作開(kāi)展基本情況。

作為一線營(yíng)銷部門(mén),，在全面開(kāi)展?fàn)I銷走訪的過(guò)程中,，案防工作意識(shí)是業(yè)務(wù)正常開(kāi)展得保障，也是客戶經(jīng)理對(duì)工作負(fù)責(zé),、對(duì)自己負(fù)責(zé)的保護(hù)傘,。因此，客戶營(yíng)銷中心由部門(mén)經(jīng)理牽頭,，部門(mén)副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,，根據(jù)行業(yè)規(guī)定、我行規(guī)章制度對(duì)本部門(mén)員工定期進(jìn)行案防教育,、風(fēng)險(xiǎn)排查,不斷完善案防長(zhǎng)效機(jī)制情況,，結(jié)合典型案例深入學(xué)習(xí)教育。及時(shí)對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件典型案例,，通過(guò)工作例會(huì),、周會(huì)等形式深入開(kāi)展學(xué)習(xí)教育，規(guī)范員工操作行為,，樹(shù)立員工合規(guī)理念,，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)2011年全年安全無(wú)事故營(yíng)運(yùn),。

為進(jìn)一步抓好本部門(mén)人員案防素質(zhì),。客戶營(yíng)銷中心通過(guò)各種形式多樣的會(huì)議學(xué)習(xí)中心組會(huì)議,、內(nèi)控案防會(huì)議,、參與網(wǎng)點(diǎn)主持的案防工作會(huì)等形式，利用多種途徑牢固樹(shù)立“防范案件就是經(jīng)營(yíng)效益”的觀念,，在做好,、抓好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，積極,、主動(dòng)地切實(shí)做好所管轄范圍的案件防控工作,。具體措施如下：

1、抓好員工案防意識(shí)培養(yǎng),。通過(guò)各類警示教育活動(dòng),，下發(fā)的案例分析，使員工通過(guò)本部門(mén)定期組織的內(nèi)控案防會(huì)議等形式強(qiáng)化學(xué)習(xí),，增強(qiáng)員工自我保護(hù)意識(shí),，根據(jù)我行規(guī)程結(jié)合部門(mén)實(shí)際情況，與全體員工簽訂《案防責(zé)任狀》,，促使全員知曉本崗位工作職責(zé)及應(yīng)履行的案防職責(zé),，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，將案件防范工作責(zé)任制落實(shí)到部門(mén)與人,。

2除集中,、強(qiáng)化性學(xué)習(xí)外，結(jié)合日常實(shí)際工作情況定期召開(kāi)部門(mén)案防會(huì)議,、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等,，使內(nèi)控案防的學(xué)習(xí)貫穿于整個(gè)年度，形成內(nèi)控案防長(zhǎng)抓不懈的良好氛圍,。

3,、加強(qiáng)對(duì)案防工作的考核力度。結(jié)合案防重點(diǎn)內(nèi)容及案防形勢(shì)變化,，及時(shí)修訂本部門(mén)內(nèi)控案防的考核細(xì)則,，突出重點(diǎn)，加大對(duì)重點(diǎn)案防內(nèi)容的考核比重,，有效落實(shí)人員的案防責(zé)任,。

4、重點(diǎn)異常行為排查,。組織開(kāi)展進(jìn)行全員重點(diǎn)異常行為的排查工作,，通過(guò)個(gè)別。

了解,、小范圍征詢,、家訪并結(jié)合業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工，對(duì)排查出有異常行為特征的人員納入重點(diǎn)關(guān)注人員管理，建立化解檔案,，截止目前為止,，部門(mén)無(wú)異常行為員工。

（三）2012年案防工作計(jì)劃,。

一是強(qiáng)化日常管理,。加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)，健全完善本部,、本專業(yè)管理機(jī)制,，案防領(lǐng)導(dǎo)小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，督促落實(shí)各項(xiàng)整改,。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾改,。確保每一個(gè)員工、每一個(gè)崗位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家各項(xiàng)金融政策,、法律法規(guī),、各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程和管理要求,。

二是堅(jiān)持“以人為本”發(fā)展理念,，堅(jiān)持案防意識(shí)教育。加快培育先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展,、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化管理模式,。每月至少組織一次規(guī)章制度學(xué)習(xí)和內(nèi)控案防教育，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守,，明確員工關(guān)鍵行為準(zhǔn)則,，規(guī)范員工行為，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的,，自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn),，積極引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀,。

三是加強(qiáng)政策傳導(dǎo)力度,。及時(shí)傳達(dá)和落實(shí)上級(jí)行有關(guān)制度、規(guī)定,，制度性的要求必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或業(yè)務(wù)實(shí)施前組織學(xué)習(xí)和貫徹,，并有針對(duì)性地組織開(kāi)展內(nèi)控和案防教育活動(dòng)，加強(qiáng)制度規(guī)定培訓(xùn)與業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),，確保員工熟練掌握本崗位最新,、最強(qiáng)、最有效內(nèi)部控制操作流程,、要求和風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容,。

四是加強(qiáng)廉政內(nèi)控目標(biāo)管理。組織制定本部?jī)?nèi)控案防工作目標(biāo)和計(jì)劃，開(kāi)展內(nèi)控案防工作目標(biāo)考核,，定期召開(kāi)內(nèi)控防范會(huì)議,，研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢(shì)，分析員工行為動(dòng)態(tài),，并研究制定解決方案,，確保廉政內(nèi)控目標(biāo)序時(shí)完成。

五是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)管理,。認(rèn)真落實(shí)重大事項(xiàng)和突發(fā)事件報(bào)告制度，明確管理職責(zé),，要求對(duì)本部門(mén),、本專業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng)和突發(fā)事件，按規(guī)定的程序和時(shí)限報(bào)告,，以確保能在最短的時(shí)間內(nèi)采取有效的應(yīng)對(duì)措施,，消除隱患和負(fù)面影響。

銀行案防工作分析報(bào)告篇七

1點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。

1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū),、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū))實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。2(認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%,。

3(認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件,，以部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí),。

2件,，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分,，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分,。

二,、案件防控具體做法。

認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。

(一)高度重視,，周密部署，扎實(shí)落實(shí),。

班子高度重視,，先后召開(kāi)專題會(huì)、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺(jué)抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)。

(二)明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)。

3辦部門(mén),，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警。

認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命,，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺(jué)性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”,，即:在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在4工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺(tái)操作人員,。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買(mǎi)股票、彩票,、參與賭博,、炒期貨、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物,、好處費(fèi)等問(wèn)題,。4月下旬至5月份，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份，其中自查表613份,、互查表2764份,，民主測(cè)評(píng)表469份,。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),，自覺(jué)做到有章必循,，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力,。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

5錄,，排查表,、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作,。今后,，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神要求部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。

三,、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況。

6到積極整改,，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī),，但工作中也還存在一些問(wèn)題和不足。

支行從3月中旬開(kāi)始,，按照總行要求的檢查頻率,、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn),、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題27個(gè)(其中超庫(kù)限16個(gè),，監(jiān)控有死角9個(gè),，重空保管不合規(guī)1個(gè),，印章保管不合規(guī)1個(gè))，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改27個(gè),，整改率達(dá)100,,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題逐月減少,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查,。

7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改;對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)共同整改,。

四、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施,。

8高警惕,，樹(shù)立金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正做到“金融必須安全,，安全為了金融”,，忠實(shí)履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起,，從日常操作的小事做起,，防微杜漸，銘記“千里之堤,，潰于蟻穴”的古訓(xùn),，實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)保平安”的目標(biāo),。二是我們銀行要樹(shù)立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)理念,，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式,，把加強(qiáng)內(nèi)控,，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項(xiàng)重要工作，提上議事日程,，采取有力措施,，杜絕一切金融風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行資產(chǎn)安全,，實(shí)現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展,。

為吸取教訓(xùn),，防止此類問(wèn)題的再次發(fā)生，我們銀行每個(gè)員工必須做到以下五點(diǎn),，確保加強(qiáng)內(nèi)控,，深化合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)我們銀行健康持續(xù)發(fā)展,。

一是加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。每個(gè)員工要努力學(xué)習(xí),，掌握金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因與規(guī)律,，把警惕風(fēng)險(xiǎn)、正視風(fēng)險(xiǎn),、管理風(fēng)險(xiǎn),、防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)深入自己的心中，在任何崗位,，任何工作中,，思想上崩緊安全一根弦，時(shí)刻不忘金融風(fēng)險(xiǎn),。

二要加強(qiáng)自身建設(shè),。每個(gè)員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想道德教育,，要潔身自好,，正確對(duì)待名利和金錢(qián)，嚴(yán)于律己,，防微杜漸,，夯實(shí)精神支柱，筑牢思想防線,，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求,、作風(fēng)上高境界,，杜絕一切社會(huì)上的不良行為與腐朽作風(fēng)。

三要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作制度,。工作制度是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的9屏障,，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了,，野狗進(jìn)不來(lái),。每個(gè)員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情,，做到制度上面無(wú)商量,，制度上面無(wú)情面,，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作落到工作實(shí)處,。四要具有符合銀行系統(tǒng)實(shí)際的內(nèi)控文化。每個(gè)員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化,，把內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處,，成為自己的自覺(jué)行為，深化對(duì)合規(guī)操作的認(rèn)識(shí),，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度,，增強(qiáng)執(zhí)行制度的能力和自覺(jué)性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn),，在心中筑起一道堅(jiān)不可摧的道德長(zhǎng)城,。

五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個(gè)員工要理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，結(jié)合自己的工作崗位實(shí)際,，處處留心，事事關(guān)心,，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險(xiǎn),，通過(guò)合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安,，實(shí)現(xiàn)最大效益,。

10案例的深入學(xué)習(xí)，積極開(kāi)展了批評(píng)與自我批評(píng),。一,、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念。

始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念,，就會(huì)等于失去精神支柱，失去靈魂,。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中,，在金錢(qián)、官位,、名利的誘惑下,，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求,。只講索取,，不講奉獻(xiàn)，只講錢(qián)財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下,，只有自覺(jué)地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念,，提高自我約束能力,，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，過(guò)好權(quán)利關(guān),、金錢(qián)關(guān)、美人關(guān),，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑。

二,、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng),。這些典型案件說(shuō)明:人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展,，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè),，最終變成人民的罪人。所以,，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦,，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己:強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí),、大局意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。

三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)11習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛(ài)崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，徹底杜絕腐敗。

10月30日,，作為建設(shè)銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議，在會(huì)議上,，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,，會(huì)計(jì)部門(mén)張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終,，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤，引以為戒,。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路,，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對(duì)自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘,，沉思之后,，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢,，疏而不漏,，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知,，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無(wú)數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉,，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明,，不會(huì)被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵,。

人是萬(wàn)物之靈,，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在,，而人從生下來(lái)那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友,、對(duì)社會(huì),。然而，生命太短促了,，我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個(gè)人只要記住無(wú)論在什么時(shí)候，什么地方留給別人都是美好的東西,，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠(chéng)實(shí)、正直,、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中,，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見(jiàn)得痛苦。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí),、認(rèn)認(rèn)真真干工作,，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道,，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度,，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng),。

此外，要加強(qiáng)學(xué)習(xí),，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛(ài)崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作,，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液,，13體現(xiàn)于行動(dòng),，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念，放松要求必然迷失方向,，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵,，樹(shù)立正確的價(jià)值觀，人生觀,，在本職工作中把握自己,，管住自己，走好人生路,。

心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會(huì),。

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織,，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對(duì)接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(mén)(中心)工作場(chǎng)所,、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個(gè)部門(mén)以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí),、了解、觀摩,、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用,。

內(nèi)控要求,，組織架構(gòu),、業(yè)務(wù)流程、報(bào)告線路,、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚,，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù),、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰,、整改跟蹤落實(shí)等工作都由各自條線自行完成,，內(nèi)審部門(mén)還有再監(jiān)督職能，部門(mén)查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題還要追究檢查人員責(zé)任,，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3,、工作細(xì)致，專家類型管理人員較多,，有較多的管理文化積淀,，部門(mén)老總副總都是本條線專家，職能明確,，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉,，專業(yè)水平高，管理能力強(qiáng),，管理及崗位文化積淀較好,，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高,，系統(tǒng)比較完善,，大小系統(tǒng)有100多個(gè)，各條線基本依靠科技手段能完成查詢,、取數(shù),、檢查、反饋等職能,，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5,、考核機(jī)制完善，實(shí)行kpi考核,，所有指標(biāo)要求都列入考核,，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰,、稍重違規(guī)有行政處分,，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、員工的收入,、評(píng)先評(píng)優(yōu),、提拔任用等掛鉤，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;6,、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì):商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無(wú)法發(fā)揮,，創(chuàng)新性不足,。

制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班。

一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理:擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作,，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策,，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核,、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu),、晉升等掛鉤,，采取一年一評(píng);二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書(shū)，擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。

三是開(kāi)展員工行為排查,，落實(shí)員工家訪制度，各支行(部門(mén))負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪,，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過(guò)家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài),，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題,。

銀行案防工作分析報(bào)告篇八

銀行的案防工作是極為重要的，就此,，特意為您整理了銀行案防工作總結(jié)范文,，希望對(duì)您能有所幫助。

xx年年以來(lái),，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)1194份,，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書(shū))實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角,。

2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

文件,，以部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí),。二,、案件防控具體做法認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開(kāi)展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。

(一)高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)。

班子高度重視,，先后召開(kāi)專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng),、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè),、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺(jué)抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),。

(二)明確責(zé)任，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)。

“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過(guò)問(wèn),、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén),，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警,。

認(rèn)真開(kāi)展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開(kāi)展重要崗位員工,。

不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有,、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入,、徹底,。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作,、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部門(mén),、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng),。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時(shí),，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。

責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙,，對(duì)排查工作沒(méi)有足夠重視，沒(méi)有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系,，思想認(rèn)識(shí)不足,，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上,，沒(méi)有做好記錄,，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作,。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神,。

要求部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí)。

險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查,。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書(shū)》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén),，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改;對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問(wèn)題網(wǎng)點(diǎn)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)和經(jīng)營(yíng)部門(mén)共同整改。

四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施,。

為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門(mén)制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》,。

同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》,。

執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰,。通過(guò)對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作,，降低了風(fēng)險(xiǎn),。

五、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施,。

二是加強(qiáng)配合,，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部,、個(gè)人金融部等不同部門(mén)，會(huì)計(jì)部門(mén)作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門(mén),，針對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關(guān)部門(mén)對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證,、印章,、印鑒卡、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全,。

三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額,。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存,。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存支行按年度核定一次改為每季度核定,，大大提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存調(diào)整需求的反應(yīng)速度,，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí),，對(duì)以往未涉及的外幣庫(kù)存進(jìn)行核定,，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進(jìn),，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫(kù)存,，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè),，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度,，提高現(xiàn)金使用效率。開(kāi)展上門(mén)收款業(yè)務(wù)清查,，研究上門(mén)收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問(wèn)題,。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門(mén)收現(xiàn)業(yè)務(wù)整中到支行營(yíng)業(yè)部，成立專班負(fù)責(zé)管理,，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn),。

六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施,。

1.認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作,。

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》,，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,，督促營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí),，安全保衛(wèi)部指派專門(mén)的保衛(wèi)人員,，加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查,，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%。

2.狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作,。

安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查,。

及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,、消除隱患,，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,，增強(qiáng)安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起,，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份,，同時(shí)對(duì)照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理,，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向,，也進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度,，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果,。

3.切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理,、維護(hù)工作。

安全保衛(wèi)部通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)技防設(shè)備的清潔,、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

4.整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案,。

實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)突發(fā)事處亂不驚,，有條不紊的做好處置工作。

5.認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作,。

隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革,，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)(重空)工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出,，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作,。針對(duì)兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合,，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)(重空),、上門(mén)收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作,，細(xì)化工作流程,，加大對(duì)押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件,，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心,，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作。

案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期,、艱巨的任務(wù),，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段,，加大工作力度和深度,，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開(kāi)展保駕護(hù)航,。

七,、下一步工作開(kāi)展計(jì)劃。

1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),，確保案件防控工作取得實(shí)效,。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。

3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高案件防控水平,。總行已于6月29日下發(fā)了關(guān)于對(duì)《中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開(kāi)展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見(jiàn)(建總函[xx年]145號(hào))文件,，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行,、省分行案件防控指導(dǎo)意見(jiàn)結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí),。

4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”,、“見(jiàn)怪不怪”的現(xiàn)象,，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生,。建立快速反映機(jī)制,，對(duì)重大問(wèn)題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整,、不準(zhǔn)確的情況,，提高工作質(zhì)量,，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,。

5.加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處,。支行各條線管理部門(mén)將定期或不定期組織對(duì)所轄部門(mén),、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,，并對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查,。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，要從重處理責(zé)任人,。

商業(yè)賄賂不僅破壞了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常秩序，而且毒化了社會(huì)風(fēng)氣,，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟(jì)犯罪,。商業(yè)銀行作為資金密集度高、風(fēng)險(xiǎn)大的特殊領(lǐng)域,，成為商業(yè)賄賂現(xiàn)象的多發(fā)地帶,。近期，我行組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于開(kāi)展案件專項(xiàng)治理,，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作實(shí)施意見(jiàn)》,、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》及《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定的通知》文件，結(jié)合對(duì)典型案例的深入學(xué)習(xí),，積極開(kāi)展了批評(píng)與自我批評(píng),。

一、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。

始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂,。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢(qián),、官位,、名利的誘惑下，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求,。只講索取，不講奉獻(xiàn),，只講錢(qián)財(cái),，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下,，只有自覺(jué)地進(jìn)行世界觀、人生觀和價(jià)值觀的改造,，堅(jiān)定自己的信念,，提高自我約束能力，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑,，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，過(guò)好權(quán)利關(guān)、金錢(qián)關(guān),、美人關(guān),，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn)，抵御住各種誘惑,。

二,、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長(zhǎng)鳴,。

反面的案例警示,，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng)。這些典型案件說(shuō)明：人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利,，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任,，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人,。所以,，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工,，隨時(shí)提醒自己：強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí)、大局意識(shí),、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。

三、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，提升自己的防腐能力,。

我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛(ài)崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，徹底杜絕腐敗,。

10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議,，在會(huì)議上，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,，會(huì)計(jì)部門(mén)張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤,，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對(duì)自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘，沉思之后,，頗多感慨,。

理，認(rèn)為自己高明,，不會(huì)被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁,，而最終陷入痛苦的深淵,。

作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé),、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力,，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng),。

松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵,，樹(shù)立正確的價(jià)值觀,，人生觀，在本職工作中把握自己,，管住自己,，走好人生路。

20xx年8月20日,，根據(jù)寧德銀監(jiān)分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排,，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學(xué)習(xí)，日程雖短,，他行先進(jìn)的案件防控的經(jīng)驗(yàn),、理念給我的思想、視覺(jué)予巨大的沖擊,，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距,，感觸頗多：

一、案件防控跟班學(xué)習(xí)基本情況,。

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織,，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,，在對(duì)接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(mén)(中心)工作場(chǎng)所,、業(yè)務(wù)處理流程,。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個(gè)部門(mén)以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩,、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí),、了解,、觀摩、解答,，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程,，做到學(xué)習(xí)致用。

二、商業(yè)銀行與農(nóng)信社,、農(nóng)商銀行優(yōu)劣勢(shì)分析,。

6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì)：商業(yè)銀行決策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短,、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無(wú)法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足,。

二,、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法：

2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班,。

二講業(yè)務(wù)條線,、內(nèi)控案防條線每周一講,。

三堂課領(lǐng)導(dǎo)每季法紀(jì)課,、警示教育課、部門(mén)下去宣講課,。

三教育換崗位教育,、愛(ài)崗敬業(yè)教育、犯罪成本教育,。

3,、案件防控會(huì)議制度：四會(huì)制度。

晨會(huì)合規(guī)一句話,。

周會(huì)警示教育一段話,。

月會(huì)問(wèn)題一分析。

向班子報(bào)告并列入以后晨會(huì),、周例會(huì),、月度分析會(huì)等議程，時(shí)時(shí)提醒警示員工;,。

二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書(shū),，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍,，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。

三是開(kāi)展員工行為排查,，落實(shí)員工家訪制度,，各支行(部門(mén))負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過(guò)家訪,，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。

今年6月份以來(lái),，我行根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的統(tǒng)一部署,，嚴(yán)格按照總行、省,、市分行的要求,，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以抓案防促發(fā)展為目標(biāo),，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),，在全行扎實(shí)開(kāi)展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡(jiǎn)稱“制度執(zhí)行年”)活動(dòng)。通過(guò)周密部署,，精心組織,，把思想發(fā)動(dòng)、制度學(xué)習(xí),、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)始終,，圓滿地完成了準(zhǔn)備階段和學(xué)習(xí)階段的活動(dòng)內(nèi)容，正在緊鑼密鼓地開(kāi)展自查自糾階段的活動(dòng),，收到了預(yù)期的效果,。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，深入思想發(fā)動(dòng),，營(yíng)造開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)良好氛圍。

關(guān)開(kāi)展好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的精神,、研究制定我行實(shí)施方案,、專題研究活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題，并針對(duì)具體情況及時(shí)采取有效措施,，確保了活動(dòng)按上級(jí)行的要求進(jìn)行,。

糊認(rèn)識(shí)，逐一進(jìn)行分析講解,，幫助員工理解和把握開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的重要意義,，消除了員工的模糊認(rèn)識(shí)。三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)宣傳欄,，使活動(dòng)的指導(dǎo)思想,、工作目標(biāo)、時(shí)間安排和每階段的活動(dòng)內(nèi)容及要求人人熟悉,，個(gè)個(gè)明白,。同時(shí)，我們還將開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的內(nèi)容和要求向信貸客戶進(jìn)行了宣傳,，尋求信貸客戶對(duì)我行開(kāi)展活動(dòng)的理解與支持,。通過(guò)宣傳和發(fā)動(dòng),，全行員工提高了對(duì)開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了搞好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的信心,，營(yíng)造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的良好氛圍,。

二、梳理匯整制度,，嚴(yán)格組織學(xué)習(xí),，奠定開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1,、梳理匯整制度,。為了方便員工學(xué)習(xí)，“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,，將所有要求學(xué)習(xí)的制度文件進(jìn)行了復(fù)印,，并裝訂成冊(cè)，發(fā)到每位員工手中,。同時(shí)將我行近年來(lái)印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整,，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，為后段做好制度的廢,、改,、立工作作準(zhǔn)備,。

2,、嚴(yán)格組織學(xué)習(xí)。制度能否被員工理解和掌握,，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的成敗,。為了確保學(xué)習(xí)效果，一是制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃,。我行將全部學(xué)習(xí)的內(nèi)容納入學(xué)習(xí)計(jì)劃中,，并明確了學(xué)習(xí)要求，如學(xué)習(xí)實(shí)行考勤,、缺課的必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)課,、檢查學(xué)習(xí)筆記、進(jìn)行心得交流等,。這些都得到了很好的落實(shí),。二是處理好工與學(xué)的矛盾。為了確保學(xué)習(xí)與工作兩不誤,，兩促進(jìn),，我行采取了集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)相結(jié)合。共組織集中學(xué)習(xí)3次,，每次集中學(xué)習(xí)前,，班子成員先自學(xué)好,、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學(xué)習(xí)時(shí)能結(jié)合實(shí)際進(jìn)行講解,。同時(shí)要求員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)利用休息時(shí)間學(xué)完了其他規(guī)定的制度文件,。這樣既確保了學(xué)習(xí)內(nèi)容和效果的落實(shí)，又能把學(xué)好的制度用于指導(dǎo)實(shí)踐,，促進(jìn)了我行各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展,，較好地解決了工與學(xué)的矛盾。三是通過(guò)心得交流提升學(xué)習(xí)效果,。為了鞏固學(xué)習(xí)效果,，我行組織員工進(jìn)行心得交流，并將,。

心得體會(huì),。

文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過(guò)動(dòng)員和學(xué)習(xí)的收獲,，表明積極參與活動(dòng)的態(tài)度和信心,，從而進(jìn)一步深化了對(duì)開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，加深了對(duì)制度的理解的把握,，為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的深入開(kāi)展打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ),。

三、確定自查重點(diǎn),，堅(jiān)持邊查邊改,，確保開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效。

1,、確定自查重點(diǎn),。自查自糾活動(dòng)一開(kāi)始，我行就結(jié)合實(shí)際,，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱,、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn)，如我行把信貸,、財(cái)務(wù),、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點(diǎn)崗位,，把貸前調(diào)查,、申報(bào)、貸后管理,、費(fèi)用管理,、費(fèi)用審批、物質(zhì)采購(gòu)等環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)環(huán)節(jié),，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)上,。

表7份,，征集到意見(jiàn)和建議條。要求員工7月25日前以無(wú)記名方式將意見(jiàn)表投入意見(jiàn)箱,。10月份,，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見(jiàn)。會(huì)前,，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項(xiàng)內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見(jiàn),。會(huì)后，將及時(shí)通報(bào)民主生活情況,，接受大家監(jiān)督,。11月份支行初步制定整改方案后，將及時(shí)召開(kāi)全行員工大會(huì)第3次廣泛征求意見(jiàn),。

3,、堅(jiān)持邊查邊改。我們要求分支行,、部室,、員工對(duì)過(guò)去遵守內(nèi)控和案防制度情況進(jìn)行認(rèn)真反思，切實(shí)查準(zhǔn)存在的問(wèn)題,，并認(rèn)真整改,，確保“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效,。我行按照上級(jí)行要求,，把開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)全省分行支行行長(zhǎng)會(huì)議精神、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神結(jié)合起來(lái),，與貫徹落實(shí)全國(guó)典型案件視頻通報(bào)會(huì)精神結(jié)合起來(lái),，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》結(jié)合起來(lái),，與爭(zhēng)創(chuàng)“四強(qiáng)”黨組織,，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，全面自查和整改,。從思想認(rèn)識(shí)層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸,、享清閑，只求過(guò)得去,，不求過(guò)得硬的思想,，總認(rèn)為自己手中無(wú)權(quán)或權(quán)力不大，不會(huì)違犯內(nèi)控和案防制度,。表現(xiàn)在對(duì)政治學(xué)習(xí)不熱心,，工作中缺乏創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的意識(shí)和進(jìn)取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在有章不循，違規(guī)操作的問(wèn)題,，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依,，自作主張,。

從上級(jí)組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達(dá)標(biāo),、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在無(wú)章可循,、有章難循,、執(zhí)章不力的問(wèn)題，表現(xiàn)在有的工作和有的時(shí)段員工的行為無(wú)制度約束,，如新增設(shè)或調(diào)整的工作,、員工8小時(shí)之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過(guò)時(shí),、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應(yīng)在另一家信貸客戶不適應(yīng)等;有的出了問(wèn)題沒(méi)有執(zhí)行責(zé)任追究或降低了追究的標(biāo)準(zhǔn),，如違規(guī)記分管理等。針對(duì)這些現(xiàn)象,，我行在員工中組織開(kāi)展了感恩教育,、遵章守紀(jì)教育和以“有為才有位、有位更有為,、無(wú)為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風(fēng)紀(jì)律教育,。通過(guò)教育，員工的主人翁意識(shí),、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)意識(shí)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯增強(qiáng),，作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)。與此同時(shí),，我行已著手對(duì)有關(guān)制度進(jìn)行補(bǔ)充,、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責(zé)任追究,，既進(jìn)一步規(guī)范了員工的行為,，又提升了員工的制度執(zhí)行力。

總之,，我行開(kāi)展的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)在省,、市分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)和市分行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體指導(dǎo)和幫助下，已取得了初步成效：一是廣大員工對(duì)抓案防促發(fā)展的認(rèn)識(shí)明顯提高,。二是廣大員工遵章守紀(jì),、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)進(jìn)一步樹(shù)牢。三是廣大員工對(duì)內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準(zhǔn)確,。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升,。后段，我行將在鞏固前段活動(dòng)取得成效的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步加大邊查邊糾的力度,，落實(shí)好上級(jí)行提出的查找徹底,，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理,、匯整,、分析、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,，切實(shí)做好制度的廢,、改、立工作,，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的有效性和針對(duì)性,，逐步建立起自覺(jué)遵守規(guī)章制度、自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控,、案防規(guī)定,、自覺(jué)抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無(wú)”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和各項(xiàng)任務(wù)的圓滿完成,。

銀行案防工作分析報(bào)告篇九

為了扎實(shí)開(kāi)展案件防控工作計(jì)劃,，進(jìn)一步提高我支行防控水平，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí),，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果,，引導(dǎo)員工克服厭戰(zhàn)心理，細(xì)化工作,，強(qiáng)化案防壓力傳導(dǎo),，提升技防能力，落實(shí)案防責(zé)任,，確保全年實(shí)現(xiàn)“無(wú)案件,、無(wú)差錯(cuò)、無(wú)事故”的三無(wú)目標(biāo),。結(jié)合我支行的實(shí)際工作,，就近期案防工作做如下總結(jié)：

1、簽訂案件防控責(zé)任書(shū),。支行長(zhǎng)與部門(mén)經(jīng)理,；部門(mén)經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責(zé)任書(shū)，實(shí)行分級(jí)管理,，落實(shí)到人，不留死角,。

2,、認(rèn)真落實(shí)《員工不良行為排查》工作，對(duì)支行員工展開(kāi)全方位的行為排查,，以提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)能力,，排查率為100%,。

3、組織全體員工利用班前班后時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)案防工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,。觀看警示教育片并召開(kāi)案防工作座談會(huì),，員工暢所欲言，結(jié)合自己的實(shí)際工作,，暢談自我思想認(rèn)識(shí),，員工們紛紛表示，警示教育片真實(shí)再現(xiàn),，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命,。

流程等存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析，分類匯總,，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,，刨析根源，制定方案及時(shí)整改,。

5,、深入開(kāi)展學(xué)習(xí)案件防控工作的重要性，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺(jué)性,，階段學(xué)習(xí)結(jié)束后，寫(xiě)出心得體會(huì),。保持案防高壓態(tài)勢(shì),，促進(jìn)我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)健康發(fā)展。

下一階段案防重點(diǎn)：一是繼續(xù)加強(qiáng)員工思想政治工作,，繼續(xù)開(kāi)展正確的人生觀和價(jià)值觀教育,。二是進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度，強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)教育和警示教育,。三是進(jìn)一步加大對(duì)要害部門(mén),、重要崗位等人員的檢查頻率，實(shí)行強(qiáng)制休假,，堅(jiān)決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度,。做到問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)早預(yù)防,。四是進(jìn)一步深入開(kāi)展業(yè)務(wù)大檢查,，大力排查各類事故和案件隱患，扎實(shí)開(kāi)展專項(xiàng)治理工作，建立長(zhǎng)效機(jī)制,，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高,。

xxxxx。

x零xx年xx月xx日,。