通過總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)問題所在,，并尋找解決問題的方法和途徑?？偨Y(jié)應(yīng)該給讀者帶來啟示與思考,，不僅僅是對(duì)過去的簡單描述,?？偨Y(jié)范文是總結(jié)寫作的重要參考材料，可以幫助我們寫出更具有說服力的總結(jié)作品,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇一

自20xx年7月投身于證券行業(yè)以來,，經(jīng)過一年多的磨礪,，我感到愈加成熟與自信,，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹,，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作,，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己,，就能得到滿意的回報(bào),。

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸,、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí),，真誠友善是打開對(duì)方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí),，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸,、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對(duì)方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析,，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh,，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化,，使客戶產(chǎn)生信任感,，贏得客戶的真心對(duì)待,。

真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付,，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后,，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急,，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn),。如果客戶希望我了解他持有什么股票,，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心,，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好,、利空等，我都會(huì)主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流,。如果客戶在這方面不傾向于與我交流,，我會(huì)尊重客戶,，不去了解他持有的股票,，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容,；其次是為客戶提供客觀的投資建議,，既不夸大其詞,，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢報(bào)告,，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力,；最后是把握好服務(wù)的“度”,，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定,，也不冷落應(yīng)付客戶,。因?yàn)槲抑肋^分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶,，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶,，在與客戶溝通時(shí),，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴,，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信心。

真誠也是合作真心誠意,、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的,、客戶面是狹窄的,，這就要通過銀行的支持,、團(tuán)隊(duì)的互助,，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的,。

一方面是與銀行合作,。在我駐點(diǎn)過的建行和中行,，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理,、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系,，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景,，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度,，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶,，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任,。在得到銀行的信任后,，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的,，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例,。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏,。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享,，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深,，少走了很多彎路,。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼,，那么單位就是大熔爐,，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深,，剛剛進(jìn)入公司時(shí),，因?yàn)椴皇潜镜厝?，開頭的工作相對(duì)困難一些,，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展,，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友,，是沒有前途的,，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn),，收益總是有限的,。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用,，終于我克服人生地不熟的困難,，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升,，傭金收益逐步增加,。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿足時(shí),，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定,，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶,，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來,，我愈加的腳踏實(shí)地,，不再滿足現(xiàn)狀,，而是精益求精。

工欲善其事必先利其器,，只有不斷累積證券知識(shí),，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶,。在這一方面我嚴(yán)格要求自己,，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí),，以求達(dá)到提升自身能力的目的,。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和練習(xí)題目,，把理論知識(shí)基礎(chǔ)夯實(shí),，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐,，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長,，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧,，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息,；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí),，與同事交流工作心得,，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量,，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法,，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作,，鍛煉自己的綜合素質(zhì),。

在從業(yè)一年多的時(shí)間里,，我都是以誠懇,、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力,，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異,，欣欣向榮的良好局面,，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中,，我的業(yè)績是走在前列的,，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流,，更被客戶信任和認(rèn)可,。對(duì)此,，我非常感恩,，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù),！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn),！

最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一,。只有入迷，他才能自知,。只有入迷,，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的,、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇二

工作一年了，說實(shí)在的,，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律,。這一年,，生活得并不像xx年那么快樂,，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。

剛到公司時(shí),，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(fā)來,，還是相對(duì)容易些，算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益，說句心里話,，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有,，只是天時(shí)不好,。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人,，一開始我還興致勃勃,，帶著xx年的思維,，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功,。可小區(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒,，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料,，居然無人問津,，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,，路人一聽是證券的,，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx年.

隨著大盤的一路下跌,，工作越來越困難,，信心一天天喪失,，情緒一天天低落下去,，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,，就像躲瘟疫一樣,，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了,，死套就死套了,，干脆不動(dòng)了，更不想了解了,，免得鬧心傷神,。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊,？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠??？”簡直其氣死人,。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定,?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說什么他都反對(duì),。

還記得xx年,，我逢人就告訴他我是某某證券的,，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過之后,，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片,。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā),，儼然一副專家模樣,。對(duì)于自己的證券工作,，有說不完的自信和自豪感,，客戶們都叫我為老師,。當(dāng)如今，面對(duì)大盤,，面對(duì)危機(jī),，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,，我不能直接告訴客戶“大盤不行了,，你趕緊空倉吧，等危機(jī)過后,，大小非解決了再參與,。”這樣說只能嚇跑客戶,。每次,，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì),，大盤跌幅很深了,，估計(jì)快要反彈了吧,，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧,？”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢,？不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,，說實(shí)話嚇跑人，說瞎話失信于人,，老是說糊涂話人家說你忽悠人,。

在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了,，因?yàn)闆]有帶來業(yè)績,，所以沒有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),，手頭緊就暫時(shí)別參與了,，今年大衰退，明年大蕭條,，謹(jǐn)慎操作,，注意給自己“留好過冬的糧食”。”

總之,，10年算是白過了,，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落,，從失落到習(xí)慣,，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了,，才不覺得可怕。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇三

沒有不好的行情,，只有不好的經(jīng)紀(jì)人,。”這句話說明了在股市中不要給自己找任何借口,，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績主要取決于自己本身,，而不是股市行情。在經(jīng)歷了5月火熱股市后,，我從自己的業(yè)績上深刻體會(huì)到了這句話的真諦,。

在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上,，而且沒有在1500點(diǎn)停留多久,，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我,，由于對(duì)證券市場沒有過多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷,，在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足――把握股市的能力很差,。正是由于我的缺點(diǎn),，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績有點(diǎn)慘淡。

“做事必先做人”,，要想做好的自己的工作,，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。

首先,，在業(yè)務(wù)知識(shí)上,，通過自己的努力，不斷積累自己的證券知識(shí),，為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上,，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告),。從多種信息媒介獲得有效的股市信息,，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判,。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧,。

其次,，就是工作中最重要的――與客戶溝通。我以誠待人,，了解客戶的特點(diǎn)和需求,，急客戶之所急，予客戶之所欲,。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重,，如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票,，可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢平穩(wěn));有的客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn),，那我一般不會(huì)打擾他(不過郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣,，不過以前沒有炒過股,，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系,，分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn),，協(xié)助他增長股票知識(shí)和炒股技能。

再次,，要有責(zé)任心,。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,，我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的,。在與客戶聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶買了什么股票,，將每個(gè)客戶的.股票牢記在心,，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌,、重大利好,、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶,。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票,，我會(huì)尊重客戶，不去了解他的股票,。),。

最后，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系,。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營銷,，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任,，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù),。

6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒有5月份火熱,，不過經(jīng)過自己的努力,，我在6月份取得的業(yè)績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù),，我處于寶安區(qū),，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn),，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下,，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。

當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***,，6月的波瀾不驚,，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人,，就必須做好真誠溝通,，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇四

我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長時(shí)間了,，現(xiàn)在我來說說我的感想，從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長經(jīng)歷來看,，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做,，營業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合，要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少,、效率最高的客戶,，我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右,，40歲上下是最好的,。從業(yè)時(shí)間要長，至少8年以上,。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求,。

分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?？蛻敉ǔＪ歉茸约焊绣X的人學(xué)習(xí)的,，分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信，這都很重要,。更重要是,，達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期,，在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號(hào)召力，才會(huì)比較重視自己的信譽(yù),，不太會(huì)為了多賺錢帶客戶交易,。

要有說的能力，或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的,。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡單,，組織100個(gè)客戶，講1個(gè)半小時(shí),，始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場聽（睡覺的不算）直到結(jié)束,。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多,，也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵,。這一點(diǎn)可以說是最重要的?？蛻舻男枨笫鞘裁?，證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點(diǎn)兒的要求年年翻番,、每撥跑贏大盤還不被套,。要是一味滿足客戶，你永遠(yuǎn)做不好服務(wù),，那是不可能完成的任務(wù),。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變,！服務(wù)絕不是簡單的局限于推薦股票,。

分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的,。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性,。決策團(tuán)隊(duì)越大，人越多,，準(zhǔn)確度越低,。分析師要有自我保護(hù)能力，也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力,，或者能有自圓其說的能力,。當(dāng)然,，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平,。

分析師言語平和，不要有過激語言,。同時(shí)更不要總是漲跌都說,，等于沒說,。客戶允許你有錯(cuò)誤,，但不要沒觀點(diǎn),；客戶允許自己被套，但請(qǐng)你幫其自救,。

有競爭力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的,，要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn)，一定要有明星效應(yīng),。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人,、證券軟件和咨詢公司中并不少見（這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對(duì)性）,。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停,。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源,，組建真正有競爭力的分析師隊(duì)伍,。或者民間自組各種形式的平臺(tái)來將這批資源和市場結(jié)合,。對(duì)絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言,，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí)，并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生,，然后投靠它,。這之前就隨便找家營業(yè)部混混，拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的,，誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作體會(huì)的延伸閱讀——心得體會(huì)的寫作注意事項(xiàng)說明。

心得體會(huì)就是一種讀書,、實(shí)踐后所寫的感受文字,。讀書心得同學(xué)習(xí)禮記相近；實(shí)踐體會(huì)同經(jīng)驗(yàn)總結(jié)相類,。學(xué)習(xí)的方法每個(gè)人都有,，并且每個(gè)人都需要認(rèn)真地去考慮和研究它。心得體會(huì)這種學(xué)習(xí)方法對(duì)于一個(gè)人來說也許是優(yōu)秀的,，但沒有被推廣普及的必要,。因?yàn)閷W(xué)習(xí)的方法因人而異，方法的奏效是它與這個(gè)人相適應(yīng)的結(jié)果,。方法,，也是個(gè)性化的。借鑒他人的學(xué)習(xí)方法并不是不可以,，但找尋適用于自己的學(xué)習(xí)方法才是最重要的,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇五

6,、協(xié)助信息披露事務(wù)，做好公司信披的保密工作,，協(xié)助開展公司資本運(yùn)作事務(wù),。

7、協(xié)助做好三會(huì)的會(huì)議籌備和召開工作,，協(xié)助做好股東和董監(jiān)高的相關(guān)聯(lián)系工作,。

8、協(xié)助處理公司與監(jiān)管部門,、交易所及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通聯(lián)絡(luò)工作,。

9、協(xié)助與各中介機(jī)構(gòu)和其他投融資機(jī)構(gòu)的`協(xié)調(diào)工作,，協(xié)助做好投資者和媒體關(guān)系管理工作,。

10、負(fù)責(zé)相關(guān)會(huì)議和其他重要文件的檔案管理及內(nèi)部事務(wù),。

11,、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作和日常應(yīng)急事務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇六

證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商,。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

(一)通過以下四組考試中任意一組：

1,、通過了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;,。

3、通過了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷兩個(gè)科目;,。

4,、通過了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場基礎(chǔ)兩個(gè)科目。

5,、通過改革前的《證券市場基礎(chǔ)》,，、改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》,。

(二)已與證券公司簽訂委托合同;,。

(四)具有完全民事行為能力;。

(五)最近三年未受過刑事處罰;,。

(六)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,，或者已過禁入期的;。

(七)品行端正,，具有良好的職業(yè)道德;,。

(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇七

創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立,，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì),，也將為投資者提供新的投資渠道,，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益,。然而，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場,，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求,。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來越重要,。

二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很嚴(yán)重下周大盤迎來百點(diǎn)長陽證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解,、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估,，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資,。4月13日我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實(shí)施,，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則,。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī),。投資者通過了解這些規(guī)則,，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資,。

第一,，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣,，都是一種執(zhí)業(yè)資格,，必須要通過法定考試，經(jīng)相關(guān)部門審核后才能獲得,。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”,、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格,，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量,。

因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書,，還有權(quán)向證券公司查證,，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施,，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠信檔案,，投資者通過查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人,。

第二,，要掌握投資的自主權(quán),，謹(jǐn)記理性投資、依法投資,。目前,，我國證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤,，按比例獲取傭金,。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng)，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易,，最終導(dǎo)致投資者虧損,。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽,，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償,，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無法彌補(bǔ)投資者的損失。

因此,，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析,，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內(nèi)部消息”,；同時(shí)要警惕那種“投資保本,、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理,，更不能參與非法的證券投資活動(dòng),。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇八

（1）代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立,、注銷,、轉(zhuǎn)移，進(jìn)行證券買賣或者資金存取,、劃轉(zhuǎn),、查詢等。

（2）提供,、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

（3）與客戶約定分享投資收益,，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾,。

（4）泄露客戶的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。

（5）為客戶之間的融資提供中介,、擔(dān)?；蚱渌憷?/p>

（6）為客戶提供非法的服務(wù)場所或交易設(shè)施。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇九

在不同的國家,，證券公司有著不同的稱謂,。今天本站小編給大家為您整理了證券經(jīng)紀(jì)人。

希望對(duì)大家有所幫助,。

進(jìn)入安信證券已有半年了,，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1,、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解,。

進(jìn)入公司以來,，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行,，通過渠道營銷,，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題,。

2,、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。

在業(yè)務(wù)營銷過程中,，與客戶的交談和遇到的不同問題,，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位,、多角度的服務(wù),，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3,、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了,。

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待,，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,，辦事效率力求最快、最好,。

在業(yè)務(wù)營銷中,，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解,，需不斷學(xué)習(xí),。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,，溝通方式還要逐步加強(qiáng),。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路,，在余下僅有的兩個(gè)月里,，我要這樣做：

1、發(fā)傳單,。

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,，雖然發(fā)了很多，效果不是很好,，但覺得還是可行,，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些,，堅(jiān)持終會(huì)有效果的,。

2、有效利用銀行資源,。

在銀行駐點(diǎn)已有半年了,，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,，許多客戶慕名而來,，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),，雖然很有壓力,，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,，所以我一直在努力的去做,。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò),。

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法,。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,，另外,，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,，努力將客戶爭取過來,。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù),，同行間競爭也萬分激烈,，為此,，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí),，為客戶提供全方位的服務(wù),，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做,。

首先,，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí),。其次,，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：

一,，完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象,。

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè),，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù),，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,，這樣也使客戶對(duì)營業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

二,，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然,。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測試工作,，主要包括聯(lián)合開戶,、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù),、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù),。在測試期間,，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,，包括個(gè)人,、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定,，最終配合總部完成了每次測試工作。

三,，客戶資料集中核對(duì)整理,。

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作,，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí),，如無反面、缺身份證,、身份證過期,、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì),，制作成表,，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì),，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況,、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表,，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通,。

四，運(yùn)營條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定,。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作,，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),，第三方存管業(yè)務(wù),，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行,，基金,，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù),，反洗錢,，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣,，備考時(shí)間緊,，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng),。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中,，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功,，并積極拓展自己的才干,，爭取能再上升至三星級(jí)員工。

在即將過去的xx年里,，面臨上半年股市行情低迷,、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難,，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,，共同努力，取得了一定成績,，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足,，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營銷任務(wù)，希望在下半年中,，緊跟公司發(fā)展步伐,，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量,，樹立良好口碑,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

一年的工作即將結(jié)束,，而新的一年,，又要開始。現(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié),。

20xx年上半年，因?yàn)楣ぷ魃系男枰?，有幸加入xxx的大家庭成為交易部同事,，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下,，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。

工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài),，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己,。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能,，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著,，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱,。作為柜臺(tái)崗位一線員工,，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手,，更好的為廣大客戶提供方便,、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù),。以“客戶滿意,、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，搞好服務(wù),，樹立熱忱服務(wù)的良好窗口形象,，做到來有迎聲，問有答聲,，走有送聲,，要讓每個(gè)顧客都高興而來滿意而歸。

業(yè)務(wù)上,，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶,，修改重置資金密碼：xx筆，交易密碼：xx筆,，更新客戶資料：xx戶,，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx1筆，反洗錢電話回訪：xxx戶,。沒有出現(xiàn)重大差錯(cuò),，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作。

在下一年的工作中,，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化,。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,，會(huì)將問題變的復(fù)雜,，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些,，讓事情變的更完善;其次,，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜,，需要把各方面的事情分輕主次,，需要多與各部門溝通、合作,。第三,，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程,，在日后的工作中按流程辦理,，使工作更加程序化。第四,，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí),，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營銷等各種技能，向綜合型人才發(fā)展,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十

???? 工作一年了,，說實(shí)在的，這一年的工作中,，迷茫和失落幾乎成了主旋律,。這一年，生活得并不像xx年那么快樂,，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松,。

剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事,，但比起客戶開發(fā)來，還是相對(duì)容易些,，算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益，說句心里話,，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò),，地利人和都有，只是天時(shí)不好,。

隨著公司發(fā)展的調(diào)整,，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人,，一開始我還興致勃勃,，帶著xx年的思維,，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功,?？尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區(qū)菜市場門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無人問津,，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,，路人一聽是證券的.，大部分都搖頭擺手,。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再（本文由（

隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失,，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料,，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我,，現(xiàn)在他們誰也不信了,，死套就死套了，干脆不動(dòng)了,，更不想了解了,，免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票??？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠??？”簡直其氣死人。對(duì)于股市,，大家心底第一,念頭就是排斥和否定,。客戶要么不給交流的機(jī)會(huì),，要么你說什么他都反對(duì),。

還記得xx年，我逢人就告訴他我是某某證券的,，人家一聽都很尊敬我,，主動(dòng)和我套近乎，聊過之后,，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式,，主動(dòng)索要名片,。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā),，儼然一副專家模樣,。對(duì)于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感,，客戶們都叫我為老師,。當(dāng)如今，面對(duì)大盤,，面對(duì)危機(jī),，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,，我不能直接告訴客戶“大盤不行了,，你趕緊空倉吧，等危機(jī)過后,，大小非解決了再參與,。”這樣說只能嚇跑客戶,。每次,，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì),，大盤跌幅很深了,，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧,？”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶,。但我又能說什么呢？不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,，說實(shí)話嚇跑人,，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人,。

在小區(qū)干了不少工作,，但都不值一提了，因?yàn)闆]有帶來業(yè)績,，所以沒有什么總結(jié)的價(jià)值,，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了,，今年大衰退,，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作,，注意給自己“留好過冬的糧食”,?！?/p>

總之，20xx年算是白過了,，自己從自信到迷茫,，從迷茫到失落，從失落到習(xí)慣,，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思,。習(xí)慣了很可怕，但也正是因?yàn)榱?xí)慣了,，才不覺得可怕,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十一

證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買賣證券,，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。下面是小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的知識(shí),，歡迎閱讀,。

證券經(jīng)紀(jì)人是證券交易中充當(dāng)買賣雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀(jì)人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買賣證券,，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易,。

證券法規(guī)定，在證券交易中,，代理客戶買賣證券,，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人,。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù),，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。

作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀(jì)人,，有三個(gè)條件必須符合,，一是對(duì)證券市場有深刻的認(rèn)識(shí);二是有著豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn);三是有良好的職業(yè)道德?！?/p>

傳統(tǒng)的投資模式,，首先要學(xué)會(huì)如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀(jì)人，然后再進(jìn)行其它操作,，這種做法現(xiàn)在看來顯然已與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代不合拍,。這樣，應(yīng)運(yùn)而生的大批網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)紀(jì)人新生代也有了大展宏圖之地,。這些新生代證券經(jīng)紀(jì)人多半從事與投資有關(guān)的知識(shí),、信息方面的咨詢業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛,、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò),，令昔日經(jīng)紀(jì)人刮目相看的投資家,。

按法人標(biāo)準(zhǔn)分類可分為個(gè)人經(jīng)紀(jì)人和法人經(jīng)紀(jì)人。

個(gè)人經(jīng)紀(jì)人必須具有一定學(xué)歷,、信譽(yù),、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和資產(chǎn)保證等條件才能充當(dāng)。他們可以獨(dú)立地承擔(dān)股票買賣的中介業(yè)務(wù)工作,，并按規(guī)定收取傭金,。

法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司,、證券公司,、投資公司、財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu),，其資格與個(gè)人經(jīng)紀(jì)人相同,。

這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人,，他可以是個(gè)人經(jīng)紀(jì)人,，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場內(nèi)交易,，也可進(jìn)行場外交易,。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù),。

二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托,，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨(dú)立的個(gè)人經(jīng)紀(jì)人,。

特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣,，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的`委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份,，有固定交易臺(tái)從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人,，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務(wù),。

零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人,。

交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類,、數(shù)額較大的定單時(shí),，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請(qǐng)交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行,，并付出一定傭金和費(fèi)用,。

1、幫助投資者了解證券和證券市場運(yùn)行,，介紹各類證券的性質(zhì),、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn),，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。目前,，我國證券市場還在發(fā)展初期,，很多投資者或潛在的投資者對(duì)證券和證券市場知之甚少。為投資者提供這類服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)人的重要職能,。它不僅有利擴(kuò)大證券市場交易規(guī)模,，而且有利證券市場規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。

2,、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告,。證券經(jīng)紀(jì)人在搜集證券基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析,，根據(jù)證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎(chǔ)分析報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告,。

3,、根據(jù)投資者(客戶)的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景,、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，為投資者擬定投資計(jì)劃,，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類,、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī),，但決策應(yīng)由投資者自已作出,。

4、為投資者提供證券交易服務(wù),。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息,。

一般來說，證券經(jīng)紀(jì)人只能向投資者提供咨詢建議,，投資決策由投資者自己作出,。但也可以允許證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的全權(quán)委托，由經(jīng)紀(jì)人代理投資者作出投資決策,。允許證券經(jīng)紀(jì)人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于,，證券經(jīng)紀(jì)人是證券市場的專業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識(shí),、經(jīng)驗(yàn)和技能,，因而能作出更好的投資決策。

投資管理職能(全權(quán)委托)雖然為投資者提高了投資效率,，但也導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況,，使投資者蒙受損失,。因此，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的投資管理職能應(yīng)加以嚴(yán)格的監(jiān)管,。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人資格確認(rèn)制度是一條加強(qiáng)監(jiān)管的有效措施,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十二

戶口所在地：海珠區(qū)身材：169cm52kg。

婚姻狀況：未婚年齡：22歲,。

培訓(xùn)認(rèn)證：誠信徽章：

求職意向及工作經(jīng)歷,。

人才類型：普通求職。

應(yīng)聘職位：市場/營銷,、證券/金融/投資,、證券/期貨/外匯經(jīng)紀(jì)人：

工作年限：1職稱：

求職類型：全職可到職日期：隨時(shí)

月薪要求：1000——1500希望工作地區(qū)：海珠區(qū)越秀區(qū)廣州。

個(gè)人工作經(jīng)歷：

公司名稱：起止年月：20xx-06～20xx-11廣州鑫聚貸咨詢有限公司,。

公司性質(zhì)：民營企業(yè)所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

擔(dān)任職務(wù)：業(yè)務(wù)銷售。

工作描述：關(guān)于公司業(yè)務(wù)的銷售和對(duì)客戶的反饋進(jìn)行分析,。

1,、負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的業(yè)務(wù)銷售，完成既定銷售目標(biāo),。

2,、通過電話拜訪方式，拓展公司業(yè)務(wù),。

3,、了解客戶需求，及時(shí)為客戶解決疑難,；

4,、與客戶保持良好的關(guān)系。

離職原因：公司遷移,。

貿(mào)職業(yè)學(xué)院,。

所學(xué)專業(yè)一：物流管理所學(xué)專業(yè)二：

受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：

起始年月終止年月學(xué)校（機(jī)構(gòu)）專業(yè)獲得證書證書編號(hào)。

語言能力,。

外語：英語一般,。

國語水平：優(yōu)秀粵語水平：精通。

工作能力及其他專長,。

1,、熟悉辦公軟件、如office軟件等,。

2,、有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神，積極主動(dòng)。

3,、盡職盡責(zé),、吃苦耐勞、適應(yīng)能力強(qiáng),。

4,、做事認(rèn)真負(fù)責(zé)、做人謙虛謹(jǐn)慎,。

本人做事細(xì)心,，責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí),、適應(yīng)能力高,，具備良好的.交際能力、表達(dá)能力和團(tuán)體合作精神,！非常注重個(gè)人能力的培養(yǎng),，對(duì)負(fù)責(zé)的工作會(huì)付出全部精力和熱情，喜歡挑戰(zhàn),，能在較短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)高壓力的工作,。

（備注：保險(xiǎn)公司暫不考慮）。

個(gè)人聯(lián)系方式,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十三

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好,！

我叫xxx，女,，xx歲,，xxx經(jīng)濟(jì)學(xué)院，國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（合作培養(yǎng)）專業(yè)20xx屆畢業(yè)生,。因喜歡證券銷售這一行業(yè)，并且認(rèn)為貴公司在馬鞍山有著良好的發(fā)展前景,，希望自己能在貴單位找到一份滿意的工作,。下面根據(jù)自己的情況，特向貴單位作一番自我推薦,。

人生天地之間,，若白駒過隙，忽然而已,，而天將降大任于斯人也,，必先苦其心志，勞其筋骨,，餓其體膚,。生于農(nóng)村長于農(nóng)村的我，深刻的明白了其中的道理，再得于父母的教導(dǎo)與期望,，從小我就有一種能吃苦耐勞,，堅(jiān)持不懈的精神。

業(yè)精于勤,，荒于嬉,；行成于思；毀于隨,?；诖耍赃M(jìn)入大學(xué)以來,，我目標(biāo)明確,，努力學(xué)習(xí)的同時(shí)，并著重鍛煉我所擅長的營銷能力,，以便在日后踏入社會(huì),，能夠比其他人更具優(yōu)勢。

從進(jìn)入大學(xué)校園開始,，我便開始在校外帶家教,，每周數(shù)次往返于學(xué)校和市區(qū)之間，給家庭減輕負(fù)擔(dān)的同時(shí)鍛煉自己的溝通能力,，也鍛煉了自己獨(dú)立的性格和對(duì)人對(duì)事的獨(dú)特觀點(diǎn),。

從大二開始，我意識(shí)到家教雖然掙錢較快,，但是并不能拉近我與社會(huì)的距離,，我想早日融入社會(huì)。此后,，每個(gè)周末我都會(huì)去做促銷（食品,，飲料，手機(jī)等）,，因?yàn)楸憩F(xiàn)優(yōu)秀,，開始有一些臨促公司找我做臨時(shí)督導(dǎo)，每到節(jié)假日時(shí),，需要招聘促銷員為臨促公司做活動(dòng),。

大二還學(xué)習(xí)了證券交易和期貨交易等課程，因?yàn)闈夂竦呐d趣,，我還在證券公司開了戶,，研讀了很多關(guān)于證券的書籍，平時(shí)生活中經(jīng)常關(guān)注時(shí)政新聞,。

大三的課程比較輕松,，我在全國連鎖的都市麗人馬鞍山店做了4個(gè)月的導(dǎo)購，每月銷售額3萬有余，展示了我為人樂觀開朗,，有較強(qiáng)的溝通和營銷能力,；在工作上有拼搏精神，注重團(tuán)隊(duì)合作,。周末每天12個(gè)小時(shí)的工作,，也驗(yàn)證了我的吃苦耐勞。

“寶劍鋒從磨礪出,，梅花香自苦寒來,。”經(jīng)過三年的專業(yè)學(xué)習(xí)和大學(xué)生活的磨煉,，我現(xiàn)已變得更加沉著和冷靜,。希望貴公司能給我一個(gè)發(fā)展的平臺(tái)，我將好好珍惜,，并全力以赴,，為實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值而奮斗，為貴公司的發(fā)展貢獻(xiàn)我的力量,！

祝愿貴單位事業(yè)蒸蒸日上,！

此致

敬禮！

xxx,。

20xx年xx月xx日,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十四

性別：男。

年齡:27歲,。

政治面貌:共青團(tuán)員,。

婚姻狀況:未婚。

視力狀況輕度近視身高(厘米)172cm體重(公斤)59kg,。

民族:漢族,。

戶口所在:地南昌市(含區(qū)市縣)技術(shù)職稱高級(jí)。

最高學(xué)歷:本科現(xiàn),。

居住地:南昌市(含區(qū)市縣),。

畢業(yè)時(shí)間。

有好的機(jī)會(huì)我會(huì)考慮電話,、手機(jī)。

email個(gè)人主頁,。

地址郵編。

受教,。

育及,。

培訓(xùn)。

狀況。

20xx年9月至20xx年7月九江學(xué)院,。

國際貿(mào)易專業(yè)本科,。

專業(yè)描述：本專業(yè)培養(yǎng)的學(xué)生應(yīng)較系統(tǒng)地掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和國際經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易的基本理論,，掌握國際貿(mào)易的基本知識(shí)與基本技能,，了解當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，熟悉通行的國際貿(mào)易規(guī)則和慣例,，以及中國對(duì)外貿(mào)易的政策法規(guī),，了解主要國家與地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況，能在涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門,、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事實(shí)際業(yè)務(wù),、管理、調(diào)研和宣傳策劃工作的高級(jí)專門人才,。

畢業(yè)生應(yīng)獲得以下幾方面的知識(shí)和能力：

1,、掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和方法；

2,、掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué),、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法；

3,、能運(yùn)用計(jì)量,、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)方法進(jìn)行分析和研究,；

4,、了解主要國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及其貿(mào)易政策；

5,、能夠熟練地掌握一門外語,，具有聽、說,、讀,、寫、譯的基本能力,，能利用計(jì)算機(jī)從事涉外經(jīng)濟(jì)工作,。

主干課程：主干學(xué)科：經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)主要課程：政治經(jīng)濟(jì)學(xué),、西方經(jīng)濟(jì)學(xué),、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué),、世界經(jīng)濟(jì)概論,、國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù),、國際金融、國際結(jié)算,、貨幣銀行學(xué),、財(cái)政學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué),、統(tǒng)計(jì)學(xué),。

任職公司名稱:國金證券。

工作職責(zé)和業(yè)績:證券證券投資顧問,。

任職公司名稱:廣東中山頂呱呱玻璃廠,。

20xx年3月至20xx年1月助理。

工作職責(zé)和業(yè)績:報(bào)表,。

現(xiàn)從事行業(yè)：金融/保險(xiǎn)業(yè),。

現(xiàn)職位級(jí)別：初級(jí)職位（兩年以下工作經(jīng)驗(yàn)）。

期望月薪：20xx-3000元,。

可到崗時(shí)間：一周以內(nèi)期望,。

工作性質(zhì)：全職。

欲工作地區(qū)：南昌市(含區(qū)市縣),、廈門市,、武漢市、九江市(含區(qū)市縣),、無錫市,。

技能特長:打籃球。乒乓球,。

外語水平第一外語:英語中級(jí),。

第二外語:日語一般。

興趣愛好唱歌,。聽音樂,。看書,。

我接受了全方位的大學(xué)基礎(chǔ)教育,，受到良好的專業(yè)訓(xùn)練和能力的培養(yǎng)，在專業(yè)方面,，有著扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),。課余時(shí)間廣泛涉獵相關(guān)書籍。樂觀向上,、興趣廣泛,、適應(yīng)力強(qiáng)、勤奮好學(xué),、腳踏實(shí)地,、認(rèn)真負(fù)責(zé)、堅(jiān)忍不拔,、勇于迎接新挑戰(zhàn),。具有很強(qiáng)的工作能力及組織協(xié)調(diào)能力，具有較強(qiáng)的責(zé)任心,，能夠吃苦耐勞,、誠實(shí)、自信,、敬業(yè),。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十五

經(jīng)紀(jì)人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀(jì)人的基本職能來看,，需要具備銷售職能,，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷給客戶從中獲得相應(yīng)的傭金或差價(jià)[1]。在證券市場客戶需要的服務(wù)不是單一的,，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢資訊服務(wù),。但是中國證券市場沒有任何一個(gè)證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬宏源證券公司可以提供資訊服務(wù),，而客戶還需要通道服務(wù),，這就需要經(jīng)紀(jì)人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現(xiàn)在溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人位置更好象是證券公司的銷售代表,，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會(huì)感覺束手無策,，這說明溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人還沒有完全獨(dú)立的發(fā)展起來。

1.2證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容

[2] [3]

一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù),，良好的客戶關(guān)懷服務(wù)會(huì)有效的提高客戶的忠誠度,。

二、 現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問題

以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問題,。

2.1技能單一,、對(duì)客戶的影響力和控制力有限。

從我國現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展來看,，證券經(jīng)紀(jì)人是隨著市場的發(fā)展而發(fā)展起來的,，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人也是如此,，大部分證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能都沒有達(dá)到多樣化的水平,，有限的能力如果想開發(fā)出更大的市場則顯得有些力不從心。因?yàn)樗麄兯降南拗?，也使?jīng)紀(jì)人無法真正的吸引客戶,，這樣，溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的位置也無法真正的體現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)特征,。溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人都只效力于溫州申萬宏源證券公司,，因?yàn)檫@種特殊性,，使他們無法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說自己的品牌,。 申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能單一,，使得該公司經(jīng)紀(jì)人對(duì)客戶的影響力和控制力不夠，無法體現(xiàn)出經(jīng)紀(jì)人的重要性,，造成開發(fā)客戶能力弱,，維護(hù)客戶能力也弱的雙弱局面。申萬宏源公司證券經(jīng)紀(jì)人在進(jìn)入市場前對(duì)客戶并沒有進(jìn)行深入了解和細(xì)分,，在開展業(yè)務(wù)時(shí)也沒有把握市場方向，這種對(duì)客戶的盲目性,，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在執(zhí)行的過程中演變成了代理業(yè)務(wù),，同時(shí)因?yàn)闊o法發(fā)揮其應(yīng)有的專業(yè)優(yōu)勢,，而在市場競爭中處于被動(dòng)狀態(tài)。

2.2證券經(jīng)紀(jì)人社會(huì)認(rèn)知度較低,。

我國的證券市場是隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來的,，時(shí)間短，發(fā)展得也不成熟,，社會(huì)公眾對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的了解也只是半解,，更多的投資者還處于單打獨(dú)斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策,，更不會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人會(huì)給他們設(shè)計(jì)出可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的管理方案[4],。因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)證券經(jīng)濟(jì)人的了解不足，使這一行業(yè)開展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一,。

2.3證券經(jīng)紀(jì)人依靠自身力量發(fā)展

一些發(fā)達(dá)國家的證券市場發(fā)展得都比較成熟,，證券經(jīng)紀(jì)人都會(huì)有自己的協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)互相協(xié)調(diào)引導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營行為,，在證券內(nèi)部完成自我調(diào)節(jié)和約束的行為,，從而達(dá)到市場秩序穩(wěn)定，從而推動(dòng)證券市場公平,、有序的向前發(fā)展,。而我國因?yàn)樽C券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現(xiàn)階段并沒有建立起資信評(píng)級(jí)制度,，因此,，行業(yè)自律管理無法形成公平有序的市場。國家對(duì)證券監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)也沒有真正的建立健全,，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的保障也沒有達(dá)到相應(yīng)的保護(hù)能力,，因此使一些證券經(jīng)紀(jì)人在向法制化和制度化的發(fā)展過程中還需要不斷的完善和成長,。 溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)人制度不健全的前提下，想要實(shí)施證券經(jīng)濟(jì)人這一綜合性業(yè)務(wù)時(shí),，就需要溫州申萬宏源證券公司從不同的角度提供幫助,，如交易支持、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)與信息資訊等[5],。利用溫州申萬宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀(jì)人鋪平道路,。但是從目前來看,，溫州申萬宏源證券公司只是簡單的認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就會(huì)使業(yè)務(wù)上漲，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話,。所以溫州申萬宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在這一前提下都只能依靠自己的力量來完成業(yè)務(wù),，溫州申萬宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理,，因此申萬宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自己開展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人來說,，由于沒有正規(guī)的培訓(xùn)使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會(huì)太高,，另外自己開發(fā)業(yè)務(wù)因?yàn)樾湃味鹊膯栴}也會(huì)使客戶基礎(chǔ)不會(huì)太好，這種不均衡性,，使證券經(jīng)紀(jì)人與券商之間存在很大的離心力作用,，同時(shí)也會(huì)在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。

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證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十六

問題補(bǔ)充：

證券從業(yè)資格考試???的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券交易》兩門，就拿到了證券經(jīng)紀(jì)人資格,。而從業(yè)資格考試???,，則是任何人都可以考的，不需要在證券公司上班,。

我來幫他解答

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2009-3-5 14:23

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證券從業(yè)資格不用掛靠證券公司,，要從事證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)，必須要考證券市場基礎(chǔ)知識(shí) 和 證券交易 兩門,。這樣你就有了從事經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的資格,。

唉 我不知道你在糾結(jié)什么,，考了這兩門的證券從業(yè)資格，在證券公司里面,，自然是可以辦理執(zhí)業(yè)證書的,，從事經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。你要是沒有在證券公司待,，又怎么叫持證從事經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)呢,，又沒有人查。

想拿到經(jīng)紀(jì)人資格,，這兩個(gè)考試都是只需要考兩門的,。

證券經(jīng)紀(jì)人考試設(shè)《證券市場基捶和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》兩個(gè)科目?？荚嚸嫦蚋髯C券公司現(xiàn)有證券經(jīng)紀(jì)人及營銷人員,，以各證券公司為單位統(tǒng)一進(jìn)行

報(bào)名

而已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》科目的,，豁免《證券市場基捶科目考試;已通過證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》科目的,，豁免《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》科目考試。

意思也就是說,，如果你通過了證券從業(yè)資格考試的《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券交易》兩門,，就拿到了證券經(jīng)紀(jì)人資格。而從業(yè)資格考試,，則是任何人都可以考的,，不需要在證券公司上班。

這兩個(gè)考試其實(shí)難易程度差不多,，都是一樣的.考試,，理解的東西不多。只要能記住細(xì)致的東西就好了,。所以記憶力一定要好,。呵呵，考試教材一定要用中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社的哦,。

我上面說的那個(gè) 證券從業(yè)資格 和從業(yè)資格 其實(shí)是一個(gè)東西,。

汗，沒打完而已,。

2009年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第1號(hào))里面

三,、考試報(bào)名條件

(一)報(bào)名截止日年滿 18周歲;

(二)具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑;

(三)具有完全民事行為能力。

八、

其他

考試詳細(xì)時(shí)間,、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在

準(zhǔn)考證

考試

成績

通過基礎(chǔ)科目及任意一門

專業(yè)

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十七

創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì),，也將為投資者提供新的投資渠道,，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益。然而,，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求,。在此背景下,，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來越重要。

二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很嚴(yán)重下周大盤迎來百點(diǎn)長陽證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解,、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量,，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資,。4月13日我國《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）正式生效,，為配合其實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則,。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道,，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過了解這些規(guī)則,，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道,，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。

第一,，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景,。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格,，必須要通過法定考試,，經(jīng)相關(guān)部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”,、“投資經(jīng)理”等各式頭銜,，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。

因此,，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書,，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證,。而隨著新規(guī)則的實(shí)施,，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠信檔案，投資者通過查詢這些記錄,，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人,。

第二，要掌握投資的自主權(quán),，謹(jǐn)記理性投資,、依法投資。目前,，我國證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大,，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金,。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng),，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損,。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止,，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償,，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無法彌補(bǔ)投資者的損失,。

因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析,，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能,，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內(nèi)部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本,、收益共享”的承諾,，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng),。

文檔為doc格式,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十八

性別：男。

年齡：26歲（1990年7月7日）,。

居住地：西安,。

電話：136xxxxxx（手機(jī)）。

e-mail：xxxx,。

最近工作［1年2個(gè)月］,。

公司：xx有限公司,。

行業(yè)：金融/投資/證券。

學(xué)歷,。

學(xué)歷：本科,。

專業(yè)：金融學(xué)。

學(xué)校：西安郵電大學(xué),。

自我評(píng)價(jià),。

我是一個(gè)積極、樂觀,，務(wù)實(shí),，不斷學(xué)習(xí)，奮力進(jìn)取的人,。對(duì)工作持積極認(rèn)真的態(tài)度,，責(zé)任心強(qiáng)，為人誠懇,、細(xì)心,、樂觀、穩(wěn)重,，有良好的團(tuán)隊(duì)精神,，能快速適應(yīng)工作環(huán)境，并能在實(shí)際工作中不斷學(xué)習(xí),，不斷完善自己，做好本職工作,。

求職意向,。

到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。

工作性質(zhì)：全職,。

希望行業(yè)：金融/投資/證券,。

目標(biāo)地點(diǎn)：西安。

期望月薪：面議/月,。

工作經(jīng)驗(yàn),。

20xx/8—20xx/10：xx有限公司［1年2個(gè)月］。

所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

1,、如有投資者針對(duì)投資向證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托，證券經(jīng)紀(jì)人可以代理投資者作出投資決策,。

2,、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息,。

3,、幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn),，以及證券法律法規(guī)知識(shí),。

20xx/7—20xx/6：xx有限公司［11個(gè)月］。

所屬行業(yè)：金融/投資/證券,。

1,、負(fù)責(zé)采集與現(xiàn)貨相關(guān)的.財(cái)經(jīng)信息與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。

2負(fù),、責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù),。

3必、須對(duì)每天走勢作出書面分析,、具體買賣的點(diǎn)位,、行情結(jié)束后作出分析總結(jié)。

教育經(jīng)歷,。

20xx/9—20xx/6西安郵電大學(xué)金融學(xué)本科,。

證書。

20xx/12大學(xué)英語四級(jí),。

語言能力,。

英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）,。

文檔為doc格式,。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇十九

2008年12月-2009年11月期間，證券業(yè)協(xié)會(huì)曾組織8次證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試,，開考兩科,，一科是《證券市場基礎(chǔ)》，另一科是《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》,。

(1)通過考試科目《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生,，可以認(rèn)定為改革后的入門資格考試合格。

(2)只通過《證券市場基礎(chǔ)》的考生,，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》,，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

(3)只通過《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷》的考生,，可以任選通過改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后,，就可以認(rèn)定為入門資格考試合格。

證券經(jīng)紀(jì)人是指受證券公司委托,，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人,，除了幫助證券公司招攬客戶、推介金融產(chǎn)品之外,，還可向客戶介紹證券投資知識(shí),、規(guī)則與業(yè)務(wù)流程,，并傳遞證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及其他相關(guān)信息。

全面開展新三板主辦券商自查,。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016上半年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況,。

武漢鋼鐵股份有限公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)展的公告。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇二十

導(dǎo)語：證券經(jīng)紀(jì)人就是代理客戶(在你的營業(yè)部開戶買賣股票的人)把交易指令傳達(dá)給出市代表(你們證券公司在證交所的經(jīng)紀(jì)人),，為客戶進(jìn)行買賣股票的交易,。就相當(dāng)于交易中介。因?yàn)槲覀儑也辉试S個(gè)人在交易所交易,。

大概其的工作和工作要求：

1,、本科以上學(xué)歷;

2、具備證券業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試證;

3,、無犯罪與不良記錄;

4,、熱愛本崗工作;

5、在銀行做宣傳工作,，維護(hù)銀行與證券的關(guān)系;

6,、戶外宣傳工作;

7、開戶;這是最簡單的說法;

證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為：(這是很快就要實(shí)行的規(guī)定,，也是我背誦下來的)

2,、提供、傳播虛假信息,，導(dǎo)致客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

3,、與客戶分享投資收益，不得為客戶投資收益做保障性承諾;

5,、泄露客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;

6,、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?

8,、委托他人代理其招攬客戶和客戶服務(wù)等;

9,、損害客戶的合法權(quán)益;

10,、代表證券公司為客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議;

11,、代客戶在相關(guān)協(xié)議,、合同上簽字;

13、在執(zhí)業(yè)過程中收取客戶的任何款項(xiàng);

14,、在執(zhí)業(yè)過程中,，為客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息;

15、損害所代理的證券公司,、證券行業(yè)聲譽(yù)和違反職業(yè)道德的其他行為,。

證券經(jīng)紀(jì)人起初最簡單是開戶,，每月拿提成;現(xiàn)在已經(jīng)條理化，規(guī)范化,，工資構(gòu)成有很多項(xiàng),，其中包括開戶獎(jiǎng)+客戶每月交易提成，很麻煩的工資構(gòu)成,。我們公司經(jīng)紀(jì)人最多的一個(gè)月工資是3萬,。

當(dāng)然，對(duì)客戶而言,，我的分析是這樣的：

帶客戶辦理開戶業(yè)務(wù);至少比你自己撞上門去要好的`多,，有人指導(dǎo)你填表、各種業(yè)務(wù)帶你辦理(包括銀行),、甚至給你減免手續(xù)費(fèi)和股東卡費(fèi),、客戶對(duì)網(wǎng)上交易手機(jī)和炒股軟件還有電話委托系統(tǒng)不熟悉的時(shí)候客戶經(jīng)理可以專人給客戶服務(wù)，至少要比一個(gè)后臺(tái)客服一部電話更好一些;當(dāng)然還可以指導(dǎo)客戶交易規(guī)則,。因?yàn)椴⒉皇敲恳粋€(gè)客戶都是這方面的高手和專家,，也并不是每一個(gè)銀行都對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)熟悉。

如果你是想到證券公司當(dāng)經(jīng)紀(jì)人(客戶經(jīng)理),，甚至你的朋友同學(xué)是這個(gè)職業(yè),，那好處也有：

這項(xiàng)工作看起來超簡單，但其實(shí)并不是每一個(gè)人都能勝任,，因?yàn)榻鹑谛袠I(yè)需要的專業(yè)知識(shí)超多,，而且更新快，你需要每一項(xiàng)都學(xué)習(xí),，都把握,，并且具備這方面的學(xué)習(xí)能力，比如推出一個(gè)基金,，你連基金都不了解,，那肯定不行;不過，從業(yè)資格考試也是必須過的;這項(xiàng)工作就像是儲(chǔ)蓄,，隨著你工作越干越順手,，你的工資就會(huì)越來越高;當(dāng)然，你必須選擇一個(gè)好的證券公司,，制度健全的證券公司,。你如果能夠勝任，那么證券公司其他崗位的工作你也有能力勝任,，因?yàn)?，證券公司經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶經(jīng)理,，是敲開證券公司的一塊磚,，那些后臺(tái)業(yè)務(wù)你也能夠接觸到,，甚至可以攀爬到更高的職位，那些職位有前臺(tái),、前臺(tái)主管,、呼叫中心、證券公司副總,、投資分析師,、證券公司客服、甚至證券公司老總......說這些,，并不是需要你什么分,，只是想證明，證券經(jīng)紀(jì)人是一個(gè)很好的工作!不希望你看扁!如果想往這方面發(fā)展,，你如果有能力過五關(guān)斬六將,，那你將是前途光明，你做習(xí)慣了客戶經(jīng)理,，不會(huì)愿意到后臺(tái)服務(wù),，工資少不說，其實(shí)職位也不是很穩(wěn)定,，而且為客戶經(jīng)理服務(wù)!