總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以促使我們思考,，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧,。優(yōu)秀的總結(jié)都具備一些什么特點(diǎn)呢？又該怎么寫呢,？以下是小編精心整理的總結(jié)范文,，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友,。

銀行季度案防工作總結(jié)篇一

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查,、誰負(fù)責(zé),、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查,、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置,。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí),，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò),、提高業(yè)務(wù)操作水平。

二,、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生。

同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。

三,、

支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度,，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳、名譽(yù)帳,、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己,。通過這種廣泛,、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪。

四,、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)

本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背,、一對(duì)一”約談,，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴,、舉報(bào)相結(jié)合,，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況,。

通過聯(lián)動(dòng)走訪,，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況,，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥,，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果。

銀行季度案防工作總結(jié)篇二

銀行案防工作總結(jié)

導(dǎo)讀：本文 銀行案防工作總結(jié),，僅供參考,，如果能幫助到您，歡迎點(diǎn)評(píng)和分享,。

銀行的案防工作是極為重要的,，就此，特意為您整理了銀行案防工作總結(jié)范文,，希望對(duì)您能有所幫助,。

銀行案防工作總結(jié)【一】

xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。

1.年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，(支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長(zhǎng)與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。

2.認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

3.認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等

文件，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。二,、案件防控具體做法認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作,。

(一)高度重視，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)

班子高度重視,，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì),，對(duì)總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對(duì)排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)建行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范,，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。

(二)明確責(zé)任,，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)

“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與;在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。

(三)筑防火墻,，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開展重要崗位員工

不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng),、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對(duì)本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

這次員工不良行為排查工作,，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn),、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作,，對(duì)照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查,、互查。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查(舉報(bào))信箱,，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查(舉報(bào))電話及聯(lián)系人,。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。當(dāng)然,，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)

責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對(duì)排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系,，思想認(rèn)識(shí)不足,，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上,，沒有做好記錄,，排查表、互查表上交不及時(shí)等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作,。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

(四)及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神

要求部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。

三,、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查情況 支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率,、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容,，歷時(shí)7個(gè)月對(duì)全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,，被檢查營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)(其中超庫限16個(gè)，監(jiān)控有死角9個(gè),，重空保管不合規(guī)1個(gè),，印章保管不合規(guī)1個(gè))，截至9月底對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè),，整改率達(dá)100%,，同時(shí)對(duì)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)

險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1.我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查,。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改;對(duì)無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營(yíng)部門共同整改,。

四,、個(gè)金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實(shí)總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求,，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié)、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》,、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》,。

同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》。

支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員(會(huì)計(jì))主管每月進(jìn)行交叉檢查,。在檢查過程中,，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度

執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),，并實(shí)行積分處罰,。通過對(duì)支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò),，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作,，降低了風(fēng)險(xiǎn)。

五,、財(cái)會(huì)部案件防范工作采取的具體措施

1.加強(qiáng)集中采購(gòu)管理,，進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)行為，降低采購(gòu)成本 2.夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ),，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)

一是夯實(shí)基礎(chǔ),，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率,、杜絕真空,、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對(duì)事前,、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé),、措施、方法進(jìn)行梳理,。針對(duì)兩行制度理解和執(zhí)行中的差異,，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位賬戶管理流程,、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程,、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程,、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程,、應(yīng)急、查詢,、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程,、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、****上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題,。共4頁,當(dāng)前第2頁1234

二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作,。按照會(huì)計(jì)管理和營(yíng)運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部等不同部門,，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門,，針對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)金尾箱,、重要單證,、印章、印鑒卡,、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。

三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。嚴(yán)格控制庫存限額,。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定,，大大提高了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。同時(shí),，對(duì)以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進(jìn),，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測(cè),，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率,。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大,、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整中到支行營(yíng)業(yè)部,，成立專班負(fù)責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn),。

六,、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1.認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》,，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實(shí)貫徹“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則,，督促營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí),，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員,，加大對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查,，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%,。

2.狠抓對(duì)存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段,。通過安全檢查

及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,、消除隱患,，其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,，增強(qiáng)安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份,，同時(shí)對(duì)照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向,，也進(jìn)一步提高了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果,。

3.切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作

安全保衛(wèi)部通過對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)技防設(shè)備的清潔,、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。

4.整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案

為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件,，加強(qiáng)案件防控力度,，維護(hù)我行的正常經(jīng)營(yíng)秩序，建立支行統(tǒng)一指揮,、功能齊全,、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效,、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制,，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化,，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害,，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé),、組織架構(gòu),、人員分工,、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容,。從上半年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)案演練的情況來看,，我行各項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案均能切

實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對(duì)突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作,。

5.認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革,，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)(重空)工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出,，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作,。針對(duì)兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合,，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)(重空),、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作,，細(xì)化工作流程，加大對(duì)押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育,，改善工作生活條件,，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作,。

案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù),，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度,，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航,。

七,、下一步工作開展計(jì)劃

1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效,。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，防止“檢查走過場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效,。

2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度,，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，要求各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視,，認(rèn)真對(duì)待。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人,，針對(duì)《基

層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作,。各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通,。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋,，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階,。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題多,、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí),，采取措施,，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法,，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生,。共4頁,當(dāng)前第3頁1234

3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平,?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對(duì)《中國(guó)建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見(建總函[xx年]145號(hào))文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,，全面掌握文件內(nèi)容,，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí),。

4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量,。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制,，對(duì)重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行,。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整,、不準(zhǔn)確的情況,，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,。

5.加強(qiáng)案件防控及整改,，保證整改工作落到實(shí)處,。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對(duì)所轄部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,，對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,，并對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，要從重處理責(zé)任人。

銀行案防工作總結(jié)【二】

商業(yè)賄賂不僅破壞了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常秩序,，而且毒化了社會(huì)風(fēng)氣,，滋生了腐敗行為和經(jīng)濟(jì)犯罪。商業(yè)銀行作為資金密集度高,、風(fēng)險(xiǎn)大的特殊領(lǐng)域,，成為商業(yè)賄賂現(xiàn)象的多發(fā)地帶。近期,，我行組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理,，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作實(shí)施意見》、《湖南省分行防治商業(yè)賄賂案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》及《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定的通知》文件,，結(jié)合對(duì)典型案例的深入學(xué)習(xí),，積極開展了批評(píng)與自我批評(píng)。

一,、堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念

始終堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和信念,。喪失了理想和信念，就會(huì)等于失去精神支柱,，失去靈魂,。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中，在金錢,、官位、名利的誘惑下,，極個(gè)別員工放棄了對(duì)世界觀的改造,，放松了對(duì)自身的要求。只講索取,，不講奉獻(xiàn),，只講錢財(cái)，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會(huì)不良風(fēng)氣的侵蝕,，從而一失足成千古恨,，最終走上了犯罪的道路,。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形勢(shì)下,，只有自覺地進(jìn)行世界觀,、人生觀和價(jià)值觀的改造，堅(jiān)定自己的信念,，提高自我約束能力,，堅(jiān)決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，過好權(quán)利關(guān),、金錢關(guān)、美人關(guān),，才能經(jīng)受住各種考驗(yàn),，抵御住各種誘惑。

二,、從案例中吸取教訓(xùn),，做到警鐘長(zhǎng)鳴

反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動(dòng),。這些典型案件說明：人貪欲膨脹就會(huì)喪失理想信念,，追逐名利就會(huì)導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展,，心存僥幸會(huì)觸犯法律受到制裁,，愧對(duì)祖國(guó)和人民的培養(yǎng)和信任，愧對(duì)建設(shè)銀行的事業(yè),，最終變成人民的罪人,。所以，我們要時(shí)刻保持清醒的頭腦,，作為一名銀行員工，隨時(shí)提醒自己：強(qiáng)化廉潔意識(shí),、政治意識(shí),、大局意識(shí)、奉獻(xiàn)意識(shí)和服務(wù)意識(shí),。

三,、加強(qiáng)法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力

我們要加強(qiáng)金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力,。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè),，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營(yíng),，徹底杜絕腐敗,。

銀行案防工作總結(jié)

10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工,，第一次有幸同網(wǎng)點(diǎn)主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會(huì)議,，在會(huì)議上，各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)主任匯報(bào)了上個(gè)季度的案件及防范情況,，會(huì)計(jì)部門張經(jīng)理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性,，此次會(huì)議以韓行長(zhǎng)的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí),，并仔細(xì)記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯(cuò)誤,，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片,，我的心情久久不能平靜,。影片中講述的是幾個(gè)具有影響力的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔,，用他們對(duì)自由和生活的渴望,，給我們敲響了警鐘，沉思之后,，頗多感慨,。

“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”,，“任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場(chǎng)不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的”,，“要想人不知，除非己莫為”等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗(yàn)提煉,，而作案的人卻總帶著僥幸心

理，認(rèn)為自己高明,，不會(huì)被發(fā)現(xiàn),，鋌而走險(xiǎn)。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵,。

人是萬物之靈,，人和動(dòng)物最大的區(qū)別就在于人有自制力。我們每一個(gè)生命都是極其偶然的存在,，而人從生下來那一剎那起就注定要回去,。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對(duì)父母、對(duì)親友,、對(duì)社會(huì),。然而，生命太短促了,，我們更應(yīng)該倍加珍惜,。一個(gè)人只要記住無論在什么時(shí)候，什么地方留給別人都是美好的東西,，那么他的生活將非常愉快,。而守住誠(chéng)實(shí)、正直,、忠貞,、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會(huì)獲得幸福。其實(shí)在生活中,，富貴的人并不一定幸福,，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實(shí)實(shí),、認(rèn)認(rèn)真真干工作,，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實(shí)地走正道,，遵紀(jì)守法做好人呢?

作為一名建設(shè)銀行的新員工,，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì),、保質(zhì)保量地做好每一天的工作,，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦,，在工作中和一起共事的同事共同堅(jiān)持制度,，嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生,。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清,，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面,，也讓自己的工資收入顆粒歸倉(cāng),。

此外,，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí),，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求,，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé),，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，要求自己愛崗敬業(yè),，認(rèn)真嚴(yán)肅對(duì)待自己的職業(yè),，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作,，深思慎行,，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng),，在自己的崗位上要堅(jiān)定信念,，放

松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會(huì)走向犯罪的深淵,，樹立正確的價(jià)值觀,，人生觀，在本職工作中把握自己,，管住自己,，走好人生路。

銀行案防工作總結(jié)

20xx年8月20日,，根據(jù)寧德銀監(jiān)分局和省聯(lián)社寧德辦事處的布署和安排,，本人有幸到建行寧德分行參加跨行案防跟班學(xué)習(xí)，日程雖短,，他行先進(jìn)的案件防控的經(jīng)驗(yàn),、理念給我的思想、視覺予巨大的沖擊,，使我們感受到自身與商業(yè)銀行之間的差距,，感觸頗多：

一、案件防控跟班學(xué)習(xí)基本情況

8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排,，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí),。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對(duì)接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授,，在對(duì)接銀行的安排下,，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場(chǎng)所、業(yè)務(wù)處理流程,。雖然日程只有短短的2天,，建行召集了其7個(gè)部門以制度流程授課講解,、前臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)觀摩、座談解答的方式對(duì)我們進(jìn)行傳授交流,，真正起到學(xué)習(xí)、了解,、觀摩,、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程,，做到學(xué)習(xí)致用,。

二、商業(yè)銀行與農(nóng)信社,、農(nóng)商銀行優(yōu)劣勢(shì)分析

1,、商業(yè)銀行案件防控及內(nèi)控工作中心突出，各部門條線所有業(yè)務(wù)開展基本能涵蓋案件防控及內(nèi)控要求,，組織架構(gòu),、業(yè)務(wù)流程、報(bào)告線路,、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;

2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚,，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù),、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰,、整改跟蹤落

實(shí)等工作都由各自條線自行完成,，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任,，真正達(dá)到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;

3,、工作細(xì)致，專家類型管理人員較多,，有較多的管理文化積淀,，部門老總副總都是本條線專家，職能明確,，對(duì)業(yè)務(wù)熟悉,，專業(yè)水平高，管理能力強(qiáng),，管理及崗位文化積淀較好,，有利于下一手交接;

4、科技手段防控能力高,，系統(tǒng)比較完善,，大小系統(tǒng)有100多個(gè),，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù),、檢查,、反饋等職能，前中后臺(tái)在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;

5,、考核機(jī)制完善,，實(shí)行kpi考核，所有指標(biāo)要求都列入考核,，輕微違規(guī)有積分,、一般違規(guī)有經(jīng)濟(jì)處罰、稍重違規(guī)有行政處分,，而且這些都要進(jìn)入網(wǎng)點(diǎn)kpi考核中,，與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工的收入,、評(píng)先評(píng)優(yōu),、提拔任用等掛鉤，考核機(jī)制真正能全方位發(fā)揮作用;

6,、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對(duì)比有的優(yōu)勢(shì)：商業(yè)銀行決策鏈不如農(nóng)信社靈活,，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮,，創(chuàng)新性不足,。

二、商業(yè)銀行可參考借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法：

1,、員工行為排查工作由誰主管誰排查，誰排查誰負(fù)責(zé);員工家訪制度由主管負(fù)責(zé)人每年完成30%的員工的家訪工作,，并做好登記及報(bào)告;擬在9月底前下文進(jìn)行明確并開展實(shí)施;

2,、員工教育制度：一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班

二講業(yè)務(wù)條線,、內(nèi)控案防條線每周一講

三堂課領(lǐng)導(dǎo)每季法紀(jì)課、警示教育課,、部門下去宣講課

三教育換崗位教育,、愛崗敬業(yè)教育,、犯罪成本教育

通過修訂員工積分管理辦法完善員工違規(guī)積分管理,，并對(duì)積分高的員工采取不同的處罰辦法,，借鑒建行做法將這些工作融入日常工作中去;

3、案件防控會(huì)議制度：四會(huì)制度

晨會(huì)合規(guī)一句話

周會(huì)警示教育一段話

月會(huì)問題一分析

季會(huì)案防工作一總結(jié)

向班子報(bào)告并列入以后晨會(huì),、周例會(huì),、月度分析會(huì)等議程，時(shí)時(shí)提醒警示員工;

4,、檢查工作：三道防線檢查,，業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī),，稽核;分現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)檢查;頻率為每月各一次;將案件防控工作量化到部門,，督促各部門開展條線的檢查輔導(dǎo)頻率和深度;

5,、整改工作：所有整改都要定措施、定期限,、定責(zé)任人,、定監(jiān)督人，并與績(jī)效考核掛鉤;收到風(fēng)險(xiǎn)提示書部門或支行要在15個(gè)工作日完成組織學(xué)習(xí),、部署,、檢查、整改等措施;

三,、今后我行案防工作思路

一是推行網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控評(píng)級(jí)分等級(jí)管理：擬在本年內(nèi)推進(jìn)此項(xiàng)工作,，對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)，并對(duì)好中差網(wǎng)點(diǎn)采取不同的政策,，評(píng)級(jí)結(jié)果與績(jī)效考核,、檢查頻率、評(píng)先評(píng)優(yōu),、晉升等掛鉤,，采取一年一評(píng);

二是借款客戶準(zhǔn)入時(shí)要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶,、供應(yīng)商,、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等,。

三是開展員工行為排查,，落實(shí)員工家訪制度，各支行(部門)負(fù)責(zé)人對(duì)本行(部)員工的家訪,，總行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)中層干部的家訪,，通過家訪，全面了解員工思想動(dòng)態(tài),，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)和解決問題,。

銀行案防工作總結(jié)【三】

今年6月份以來,，我行根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的統(tǒng)一部署，嚴(yán)格按照總行,、省,、市分行的要求，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),，以抓案防促發(fā)展為目標(biāo),，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，在全行扎實(shí)開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡(jiǎn)稱“制度執(zhí)行年”)活動(dòng),。通過周密部署,，精心組織，把思想發(fā)動(dòng),、制度學(xué)習(xí),、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)始終，圓滿地完成了準(zhǔn)備階段和學(xué)習(xí)階段的活動(dòng)內(nèi)容,，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動(dòng),，收到了預(yù)期的效果。

一,、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，深入思想發(fā)動(dòng)，營(yíng)造開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)良好氛圍

1,、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),。為了確保“制度執(zhí)行年”活動(dòng)各項(xiàng)工作落到實(shí)處,，我行成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng),，班子其他成員任副組長(zhǎng)，部室負(fù)責(zé)同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組,，并抽調(diào)部室骨干力量組成領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,。同時(shí)明確了領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和各崗位人員的職責(zé),，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動(dòng)機(jī)制,，為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施提供了組織保障。領(lǐng)導(dǎo)小組成立后,，5次召開專門會(huì)議,，傳達(dá)上級(jí)行有

關(guān)開展好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的精神、研究制定我行實(shí)施方案,、專題研究活動(dòng)有關(guān)問題,，并針對(duì)具體情況及時(shí)采取有效措施，確保了活動(dòng)按上級(jí)行的要求進(jìn)行。

2,、深入進(jìn)行思想發(fā)動(dòng),。為了認(rèn)真搞好思想發(fā)動(dòng)，清除思想障礙,，達(dá)到統(tǒng)一認(rèn)識(shí),，增強(qiáng)信心的目的，我行主要做了以下工作：一是深入調(diào)查摸底,，了解員工的思想狀況,。活動(dòng)初期,，我們調(diào)查了解到部分員工對(duì)活動(dòng)開展存在一些疑慮,，有的認(rèn)為當(dāng)前業(yè)務(wù)工作繁忙，擔(dān)心開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)會(huì)走過場(chǎng),，對(duì)搞好活動(dòng)缺乏信心;有的認(rèn)為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與去年省分行組織開展的“信貸管理年”,、“增收節(jié)支年”活動(dòng)和以“兩防一反思”為主要內(nèi)容的遵章守紀(jì)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育活動(dòng)的內(nèi)容相似,，簡(jiǎn)單應(yīng)付一下上級(jí)檢查就行了，沒有必要多投入精力;有的認(rèn)為同時(shí)開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)和爭(zhēng)創(chuàng)“四強(qiáng)”黨組織,、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng),，擔(dān)心活動(dòng)多了會(huì)影響其他工作等。了解了這些模糊認(rèn)識(shí),，對(duì)我們做好思想發(fā)動(dòng)工作更具有針對(duì)性,。二是及時(shí)傳達(dá)上級(jí)精神，層層進(jìn)行思想發(fā)動(dòng),。6月8日上午,，組織全體員工參加了總行組織的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)視頻動(dòng)員大會(huì)。6月9日上午,，召開支委擴(kuò)大會(huì),，認(rèn)真學(xué)習(xí)了上級(jí)行有關(guān)開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的要求和市分行印發(fā)的實(shí)施方案。6月11日上午,，召開全行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì),，有針對(duì)性地進(jìn)行了思想動(dòng)員。針對(duì)員工中存在的模

糊認(rèn)識(shí),，逐一進(jìn)行分析講解,，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的重要意義，消除了員工的模糊認(rèn)識(shí),。三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)宣傳欄,，使活動(dòng)的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo),、時(shí)間安排和每階段的活動(dòng)內(nèi)容及要求人人熟悉,，個(gè)個(gè)明白,。同時(shí)，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的內(nèi)容和要求向信貸客戶進(jìn)行了宣傳,，尋求信貸客戶對(duì)我行開展活動(dòng)的理解與支持,。通過宣傳和發(fā)動(dòng)，全行員工提高了對(duì)開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的認(rèn)識(shí),，增強(qiáng)了搞好“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的信心,，營(yíng)造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的良好氛圍。

二,、梳理匯整制度,，嚴(yán)格組織學(xué)習(xí)，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

1,、梳理匯整制度,。為了方便員工學(xué)習(xí)，“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動(dòng)方案要求,，將所有要求學(xué)習(xí)的制度文件進(jìn)行了復(fù)印,，并裝訂成冊(cè)，發(fā)到每位員工手中,。同時(shí)將我行近年來印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整,，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論，為后段做好制度的廢,、改,、立工作作準(zhǔn)備。

2,、嚴(yán)格組織學(xué)習(xí),。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的成敗,。為了確保學(xué)習(xí)效果,，一是制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。我行將全部學(xué)習(xí)的內(nèi)容納入學(xué)習(xí)計(jì)劃中,，并明確了學(xué)習(xí)要求,，如學(xué)習(xí)實(shí)行考勤、缺課的必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)課,、檢查學(xué)習(xí)筆記,、進(jìn)行心得交流等。這些都得到了很好的落實(shí),。二是處理好工與學(xué)的矛盾,。為了確保學(xué)習(xí)與工作兩不誤，兩促進(jìn)，我行采取了集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)相結(jié)合,。共組織集中學(xué)習(xí)3次,，每次集中學(xué)習(xí)前，班子成員先自學(xué)好,、理解好制度內(nèi)容,，在組織集中學(xué)習(xí)時(shí)能結(jié)合實(shí)際進(jìn)行講解。同時(shí)要求員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和職責(zé)利用休息時(shí)間學(xué)完了其他規(guī)定的制度文件,。這樣既確保了學(xué)習(xí)內(nèi)容和效果的落實(shí),，又能把學(xué)好的制度用于指導(dǎo)實(shí)踐，促進(jìn)了我行各項(xiàng)工作的順利開展,，較好地解決了工與學(xué)的矛盾,。三是通過心得交流提升學(xué)習(xí)效果。為了鞏固學(xué)習(xí)效果,，我行組織員工進(jìn)行心得交流，并將

心得體會(huì)

三,、確定自查重點(diǎn)，堅(jiān)持邊查邊改,，確保開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效

1,、確定自查重點(diǎn),。自查自糾活動(dòng)一開始,，我行就結(jié)合實(shí)際,，確定內(nèi)控相對(duì)薄弱,、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)作為自查的重點(diǎn),，如我行把信貸,、財(cái)務(wù),、后勤,、安全保衛(wèi)等崗位作為重點(diǎn)崗位，把貸前調(diào)查,、申報(bào),、貸后管理、費(fèi)用管理,、費(fèi)用審批,、物質(zhì)采購(gòu)等環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節(jié)上,。

2,、廣泛征求意見,。為了把內(nèi)控和案防制度方面存在的問題查準(zhǔn),、查徹底,，我們堅(jiān)持走群眾路線，把發(fā)揚(yáng)民主貫穿于“制度執(zhí)行年”活動(dòng)全過程,。我們計(jì)劃在較大范圍內(nèi)征求群眾意見3次,，已征求意見1次。7月5日,，我行向7家信貸客戶發(fā)出了征求農(nóng)發(fā)行員工遵守內(nèi)控和案防制度情況的意見的函,，重點(diǎn)征求對(duì)我行及我行員工遵守國(guó)家政策和廉政規(guī)定方面的意見，并歡迎各信貸客戶隨時(shí)向我行反映這有方面的情況,。同時(shí)支行向13位員工發(fā)出了征求意見表,，重點(diǎn)征求是否存在無章可循、有章難循,、執(zhí)章不力的問題,。已收回信貸客戶的意見

表7份，征集到意見和建議 條,。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱,。10月份，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見,。會(huì)前,，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項(xiàng)內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見。會(huì)后,，將及時(shí)通報(bào)民主生活情況,，接受大家監(jiān)督。11月份支行初步制定整改方案后,，將及時(shí)召開全行員工大會(huì)第3次廣泛征求意見,。

3、堅(jiān)持邊查邊改,。我們要求分支行,、部室、員工對(duì)過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進(jìn)行認(rèn)真反思,，切實(shí)查準(zhǔn)存在的問題,，并認(rèn)真整改，確?！爸贫葓?zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效,。我行按照上級(jí)行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)全省分行支行行長(zhǎng)會(huì)議精神,、紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神結(jié)合起來,，與貫徹落實(shí)全國(guó)典型案件視頻通報(bào)會(huì)精神結(jié)合起來，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》結(jié)合起來,，與爭(zhēng)創(chuàng)“四強(qiáng)”黨組織,，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)結(jié)合起來,，全面自查和整改。從思想認(rèn)識(shí)層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸,、享清閑,，只求過得去，不求過得硬的思想,，總認(rèn)為自己手中無權(quán)或權(quán)力不大,，不會(huì)違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對(duì)政治學(xué)習(xí)不熱心,，工作中缺乏創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的意識(shí)和進(jìn)取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在有章不循,，違規(guī)操作的問題，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依,，自作主張,。

從上級(jí)組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達(dá)標(biāo),、中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不一,、進(jìn)出營(yíng)業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實(shí)存在無章可循,、有章難循,、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時(shí)段員工的行為無制度約束,，如新增設(shè)或調(diào)整的工作,、員工8小時(shí)之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過時(shí),、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應(yīng)在另一家信貸客戶不適應(yīng)等;有的出了問題沒有執(zhí)行責(zé)任追究或降低了追究的標(biāo)準(zhǔn),，如違規(guī)記分管理等。針對(duì)這些現(xiàn)象,，我行在員工中組織開展了感恩教育,、遵章守紀(jì)教育和以“有為才有位、有位更有為,、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風(fēng)紀(jì)律教育,。通過教育，員工的主人翁意識(shí),、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)意識(shí)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)明顯增強(qiáng),，作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)。與此同時(shí),，我行已著手對(duì)有關(guān)制度進(jìn)行補(bǔ)充,、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責(zé)任追究，既進(jìn)一步規(guī)范了員工的行為,，又提升了員工的制度執(zhí)行力,。

總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)在省,、市分行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)和市分行“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體指導(dǎo)和幫助下,，已取得了初步成效：一是廣大員工對(duì)抓案防促發(fā)展的認(rèn)識(shí)明顯提高,。二是廣大員工遵章守紀(jì),、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)進(jìn)一步樹牢。三是廣大員工對(duì)內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準(zhǔn)確,。四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升,。后段，我行將在鞏固前段活動(dòng)取得成效的基礎(chǔ)上,，進(jìn)一步加大邊查邊糾的力度,，落實(shí)好上級(jí)行提出的查找徹底，糾正到位的要求,，并在抓好有關(guān)制度梳理,、匯整、分析,、評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,，切實(shí)做好制度的廢、改,、立工作,，進(jìn)一步增強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的有效性和針對(duì)性，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度,、自覺執(zhí)行內(nèi)控,、案防規(guī)定、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化,，確保全行“四無”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和各項(xiàng)任務(wù)的圓滿完成,。

銀行季度案防工作總結(jié)篇三

銀行案防工作總結(jié)

無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行,，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已,，銀行案防工作總結(jié)。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,，也是防范金融案件的基本前提,，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器,。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工,，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。

首先,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要,。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風(fēng)險(xiǎn),，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與銀行的成本控制,、風(fēng)險(xiǎn)控制,、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形,。

其次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工,。所以銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),。

再次,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證,。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的,，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行的經(jīng)久不衰,。

那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心,，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展?我認(rèn)為,，惟有做到“五個(gè)到位”：

一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》,?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就。”必須讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到全行員工的血液中,，滲透到每個(gè)崗位,、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造“重操守,、講合規(guī),、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律,、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。積極開展法制教育,，增強(qiáng)員工的防范意識(shí),、法律意識(shí);用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人,，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中,。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng),，學(xué)會(huì)心理調(diào)控,，不盲目與人攀比，防微杜漸,，面對(duì)各種誘-惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個(gè)體,、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾,。三是強(qiáng)化自覺意識(shí),。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為,，使自己循規(guī)蹈矩,。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛集體榮譽(yù),，關(guān)心集體的共同利益,、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù),，增強(qiáng)集體觀念,。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì),，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程,，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度,，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí),，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究,，形成制度制約,。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法,，必須堅(jiān)持,，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣,，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作,。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系,，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展,，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新,，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

三要合規(guī)操作到位,?！昂弦?guī)操作，從我做起”,。合規(guī)不是

(www. )

銀行季度案防工作總結(jié)篇四

四季度,，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),、防范案件事故作為立行之本,，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)

定

發(fā)

展

奠

定

了

良

好的基

礎(chǔ)。

一,、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查,。

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度,，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé),、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)處置,。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改,，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況,，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò),、提高業(yè)務(wù)操作水平,。二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職,。

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí),，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生。

同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。三,、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育,。

支行要求分管行長(zhǎng)及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒,，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度,、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度,，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì),，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳,、名譽(yù)帳、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢(shì),、把握好自己。通過這種廣泛,、深入,、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟(jì)犯罪,。

四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài) 本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談,，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法,，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí),。通過約談,，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為,；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通,。

城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合,、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。通過聯(lián)動(dòng)走訪,，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故,、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥,，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果。

銀行季度案防工作總結(jié)篇五

案 防 階 段 工 作 總 結(jié)

為了扎實(shí)開展案件防控工作計(jì)劃，進(jìn)一步提高我支行防控水平，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí),，本階段案防工作目的主要是鞏固案防成果,，引導(dǎo)員工克服厭戰(zhàn)心理,，細(xì)化工作，強(qiáng)化案防壓力傳導(dǎo),，提升技防能力,，落實(shí)案防責(zé)任，確保全年實(shí)現(xiàn)“無案件,、無差錯(cuò),、無事故”的三無目標(biāo)。結(jié)合我支行的實(shí)際工作,，就近期案防工作做如下總結(jié)：

1,、簽訂案件防控責(zé)任書。支行長(zhǎng)與部門經(jīng)理,；部門經(jīng)理與員工之間簽訂案件防控責(zé)任書,，實(shí)行分級(jí)管理，落實(shí)到人,，不留死角,。

2、認(rèn)真落實(shí)《員工不良行為排查》工作,，對(duì)支行員工展開全方位的行為排查，以提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)能力,，排查率為100%,。

3、組織全體員工利用班前班后時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)案防工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,。觀看警示教育片并召開案防工作座談會(huì),，員工暢所欲言,，結(jié)合自己的實(shí)際工作,，暢談自我思想認(rèn)識(shí)，員工們紛紛表示,，警示教育片真實(shí)再現(xiàn),，警示全員珍惜擁有的職業(yè)生命。

4,、結(jié)合我行規(guī)章制度,，對(duì)我支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作展開自查。重點(diǎn)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,，剔舊補(bǔ)新，使各項(xiàng)規(guī)章制度與實(shí)際工作相符,。對(duì)內(nèi)管內(nèi)控工作落實(shí)和業(yè)務(wù)

流程等存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，刨析根源,，制定方案及時(shí)整改。

5,、深入開展學(xué)習(xí)案件防控工作的重要性,，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性,，階段學(xué)習(xí)結(jié)束后,，寫出心得體會(huì)。保持案防高壓態(tài)勢(shì),，促進(jìn)我支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)健康發(fā)展,。

下一階段案防重點(diǎn)：一是繼續(xù)加強(qiáng)員工思想政治工作,，繼續(xù)開展正確的人生觀和價(jià)值觀教育。二是進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度,，強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)教育和警示教育,。三是進(jìn)一步加大對(duì)要害部門、重要崗位等人員的檢查頻率,，實(shí)行強(qiáng)制休假,，堅(jiān)決執(zhí)行輪崗和崗位交流制度。做到問題早發(fā)現(xiàn),，風(fēng)險(xiǎn)早預(yù)防。四是進(jìn)一步深入開展業(yè)務(wù)大檢查，大力排查各類事故和案件隱患，扎實(shí)開展專項(xiàng)治理工作,，建立長(zhǎng)效機(jī)制,，使我支行案防工作質(zhì)量不斷提高。

xxxxx

x零xx年xx月xx日

銀行季度案防工作總結(jié)篇六

銀行2017年案防工作總結(jié)

暨2018年工作計(jì)劃

2017年,，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社認(rèn)真貫徹落實(shí)《xxx銀監(jiān)分局關(guān)于2017年轄內(nèi)銀行業(yè)案件防控工作的意見》（昭銀監(jiān)發(fā)[2017]31號(hào)）和《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理防范案件風(fēng)險(xiǎn)的通知》精神，不斷強(qiáng)化內(nèi)部控制和管理，進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,，結(jié)合xxx聯(lián)社實(shí)際，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件控制工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱環(huán)節(jié),，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將2017年案件防控工作開展情況報(bào)告如下：

一,、案防工作部署情況

縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由“一把手”任組長(zhǎng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，按照“一崗雙責(zé),、雙線管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的要求,，為確保案件防控工作穩(wěn)步推進(jìn),，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)督促、指導(dǎo),、檢查轄內(nèi)的案件防控工作,，有效推進(jìn)聯(lián)社案件防控工作,。一是要求繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治,、查防結(jié)合,，提高內(nèi)控執(zhí)行力；二是及時(shí)制定了2017年案件防控工作計(jì)劃,，使案防工作有序開展,；三是以“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為依托，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),，強(qiáng)化員工管理,，努力提升防范案件和處置風(fēng)險(xiǎn)的效率，堅(jiān)決遏制大案要案的-1 議精神進(jìn)行了再學(xué)習(xí),、再部署,。為確保實(shí)效，我縣聯(lián)社將學(xué)教活動(dòng)全面鋪開,，做到了兩個(gè)結(jié)合,，即案防工作與“合規(guī)建設(shè)年”活動(dòng)相結(jié)合，案防工作與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合,。開展了“四方面”的培訓(xùn),，即案件防范、法律法規(guī)知識(shí)培訓(xùn),、信貸風(fēng)險(xiǎn)管理及五級(jí)分類知識(shí)培訓(xùn),。通過層層動(dòng)員與部署，在廣大干部職工中逐漸樹立起“安全無小事”,、“從嚴(yán)治社”,、“違章必究”等三種意識(shí)。

（三）加強(qiáng)制度建設(shè),，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平。為提高案件防控水平,，對(duì)舊版本的業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題進(jìn)行有針對(duì)性的修改和完善,，對(duì)于聯(lián)社新上線的業(yè)務(wù)品種，先制定相關(guān)的制度,，做到制度先行,；重視對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符。2017年,，xxx聯(lián)社新制定了《xxx農(nóng)村制定財(cái)務(wù)審批委員會(huì)工作規(guī)則》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社同業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社固定資產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社同業(yè)授信管理辦法》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社柜面業(yè)務(wù)管理辦法》,、xxx聯(lián)社薪易貸個(gè)人消費(fèi)貸款管理辦法（暫行）、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社內(nèi)控制度管理實(shí)施細(xì)則和處罰決定（試行）》和《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社安全保衛(wèi)工作處罰實(shí)施細(xì)則》等一系列管理規(guī)定,，修訂了《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社個(gè)人貸款管理操作流程》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款業(yè)務(wù)操作實(shí)施細(xì)則》、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社信貸管理基本制度》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社貸款擔(dān)保管理實(shí)施辦法》,、《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社農(nóng)戶小額信用貸款管理辦法》和《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)

-3 有效防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)全縣xx各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查,，進(jìn)一步規(guī)范了柜面業(yè)務(wù)操作流程,，明確了管理人員與經(jīng)辦人員責(zé)任，強(qiáng)化了內(nèi)部制約機(jī)制,、有效防范柜面操作風(fēng)險(xiǎn)。二是開展了貸款真實(shí)性檢查,，摸清了貸款發(fā)放及管理情況,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了信貸經(jīng)營(yíng)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(八)認(rèn)真做好信訪接待工作,，提升信合新形象,。信訪工作從維護(hù)農(nóng)村信用社行業(yè)新形象，把群眾的切身利益放在首位,，充分為群眾利益著想,。對(duì)信訪工作的開展，始終在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下,，盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突,并堅(jiān)持依法辦事,、按政策辦事，把工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在解決問題上,，積極查處一些客戶反映較激烈且有負(fù)面影響的問題,。截止2017年12月10日，聯(lián)社共接到業(yè)務(wù)投訴15件,，其中:柜面服務(wù)投訴10件,，信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2件)，柜面服務(wù)投訴10件,，已全部處理結(jié)案,，經(jīng)回訪客戶，與客戶溝通,、解釋,，得到客戶的理解和支持,。信貸業(yè)務(wù)投訴5件(xxx銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)來2件)，經(jīng)調(diào)查落實(shí),，有4件屬實(shí),。

（九）進(jìn)一步加強(qiáng)稽核檢查力度，充分發(fā)揮稽核檢查在案防工作中的作用,。采取針對(duì)性措施,，對(duì)重點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)、人員實(shí)施重點(diǎn)稽核,，通過及時(shí)排除各種安全隱患,，把案件消除在萌芽狀態(tài)。結(jié)合xxx農(nóng)村信用社的實(shí)際,，縣聯(lián)社組織稽查工作組對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了合規(guī)檢查,，認(rèn)真找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，查缺補(bǔ)漏,。對(duì)2016年“兩個(gè)加強(qiáng),、兩個(gè)遏制”回頭看自查和xxx銀監(jiān)分局檢查中發(fā)現(xiàn)的存款、信貸,、會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)操作及制度執(zhí)行情況進(jìn)行再檢查和整改落實(shí)檢

-5 2017年度問責(zé)xx人次,。其中：行政警告處分2人（為xxx銀監(jiān)分局2016年對(duì)xxx聯(lián)社開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查問責(zé)）,；誡勉談話2人,；通報(bào)批評(píng)5人；經(jīng)濟(jì)處罰325人次,、處罰金額合計(jì)10.16萬元,。

總之，2017年,，xxx聯(lián)社按照計(jì)劃部署加強(qiáng)了內(nèi)部管控,，樹立了合規(guī)觀念，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，業(yè)務(wù)操作流程得以不斷規(guī)范,，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，有效防范案件風(fēng)險(xiǎn),，杜絕了大案要案的發(fā)生,。

2018年案防工作計(jì)劃：

2017年，xxx聯(lián)社案防工作緊緊圍繞上級(jí)部門和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路,，結(jié)合年初案防工作計(jì)劃,，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行,、規(guī)范管理,、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面全面開展案防工作。對(duì)提高了員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和案防意識(shí)做了大量的工作,，取得了一定的成效,，但仍然存在很多不完善之處。結(jié)合2017年的案防工作實(shí)際,，在總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,，2018年將繼續(xù)做好以下工作。

一,、進(jìn)一步做好自查和風(fēng)險(xiǎn)排查工作,。不定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門的管理制度執(zhí)行情況、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況,、重要崗位操作情況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查,，并形成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。

二,、進(jìn)一步做好案防制度建設(shè),。明確部門人員崗位職責(zé)權(quán)限，做到用制度管人,，用制度統(tǒng)領(lǐng)人,。特別是要重新組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)部門的各項(xiàng)規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時(shí),，根據(jù)案防工作的重點(diǎn)安排和業(yè)