總結(jié)是對過去一定時期的工作,、學習或思想情況進行回顧,、分析,，并做出客觀評價的書面材料,，它有助于我們尋找工作和事物發(fā)展的規(guī)律,，從而掌握并運用這些規(guī)律,，是時候?qū)懸环菘偨Y(jié)了,。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？下面是小編為大家?guī)淼目偨Y(jié)書優(yōu)秀范文，希望大家可以喜歡,。

銀行案件防控排查季度工作總結(jié)篇一

一,、基本情況

xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題,，重點對各項規(guī)章制度進行梳理,，查缺補漏、剔舊補新,，使制度與實際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理,，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源,，制定方案及時整改,。

1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書,、分管副行長與部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任,，使案件防控責任到人,，不留死角。

2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%。

3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點,，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門,、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達,，提高了全體員工案件防控意識。

4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改,，促進整改工作落實,。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系,，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分。

二,、案件防控具體做法

認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神,，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作,。

（一）高度重視，周密部署,，扎實落實

班子高度重視,，先后召開專題會、推進會,、督導會,，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠,，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室,、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門,、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范,，以身作則,，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作,，嚴以律己,，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點,、整體推進。

（二）明確責任,，各盡其職,，各負其責

“一把手”負總責，親自過問,、主動協(xié)調(diào),、直接參與；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局,。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生,。

（三）筑防火墻，注重預防,，適時預警

認真開展專項排查,，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查,，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學,，結(jié)合本職工作深入學,，做到人人知曉，入腦入心,，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合支行實際,，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度,。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門,、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評,。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心,，溝通思想，同時,，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖,。

三是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨,、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財物、好處費等問題,。4月下旬至5月份,，全行排查613人，排查面達到100%,。收回排查表3846份,，其中自查表613份、互查表2764份,，民主測評表469份,。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識,，自覺做到有章必循,，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

這次員工不良行為排查工作,，大多數(shù)網(wǎng)點,、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查,、互查。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱,，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人,。排查工作的進行,，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力,。當然,，也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視,，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系,，思想認識不足,，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上,，沒有做好記錄,，排查表、互查表上交不及時等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計工作,。今后，我們將此項工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制,，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神 要求部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達,，并做好學習記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況,，了解員工學習文件貫徹落實情況,，進行督促指導，提高員工案件防控意識,。

三,、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系,，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》(建總函[xx年]132號),、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求,，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專,、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度,。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導高度重視,，配備了監(jiān)控人員,，落實了監(jiān)控職責,，實施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,，風險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足,。

支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率,、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點,、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次,。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個,，監(jiān)控有死角9個,，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個）,，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個,，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查,。

2．風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部,，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合,、跟蹤整改,；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明,，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。

四,、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》,。

同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》,。

支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次,，檢查覆蓋面達到100％,；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中,，對業(yè)務(wù)操作熟練,、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評,，并實行積分處罰,。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯,，規(guī)范了網(wǎng)點的操作,，降低了風險。

五,、財會部案件防范工作采取的具體措施

1．加強集中采購管理,，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本

根據(jù)支行實際,，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》,，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量,、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓,，從采購程序、采購范圍,、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為,。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程,，明確相關(guān)部門之間的職責分工,，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購透明度和效率,。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求,、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上,，根據(jù)采購項目的不同特點,，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式,。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本,，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購,，集中采購金額達1000萬元,，節(jié)約采購成本達100萬元。

2．夯實會計管理基礎(chǔ),，切實防范風險

一是夯實基礎(chǔ),，梳理風險控制措施。以“提高效率,、杜絕真空,、信息共享、避免重復”為目標,，對事前,、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責、措施,、方法進行梳理,。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程,、單位賬戶管理流程,、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程,、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程,、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應急,、查詢,、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程,、****上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。

二是加強配合,，做好會計檢查組織工作,。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部,、個人金融部等不同部門,，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱,、重要單證、印章,、印鑒卡,、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進行了檢查,，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知,，加強了風險管理控制,，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。

三是加強現(xiàn)金管理,，杜絕風險隱患,。嚴格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額,、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應速度,，適應業(yè)務(wù)發(fā)展,。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定,，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存,，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計劃預測，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度,，提高現(xiàn)金使用效率,。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風險大,、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整中到支行營業(yè)部,，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險,。

六,、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作 為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》,，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則,，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查,，并認真做好檢查記錄。同時,，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員,，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%,。

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題,、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上,，及時堵塞管理和操作中的漏洞,，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生,。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達違規(guī)行為整改通知單28份,，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向,，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果,。

3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作

安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查,，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔,、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對性的加以指導、整改,，防患于未然,，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生。

4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案

為積極預防和妥善處置突發(fā)事件,，加強案件防控力度,，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮,、功能齊全,、反應靈敏、運轉(zhuǎn)高效,、責任明確的應急管理組織和工作機制,，使突發(fā)事件處置工作程序化,、規(guī)范化和責任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害,，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應急處置預案,。從工作職責、組織架構(gòu),、人員分工,、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內(nèi)容,。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預案演練的情況來看,，我行各項應急處置預案均能切實指導網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作,。5．認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運工作社會化改革,，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風險較為突出,，而且最容易疏忽的一項工作,。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合,，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）,、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作,，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育,，改善工作生活條件,，促進守押人員的工作責任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作,。

案件防控工作是一項長期,、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進一步細化防范管理手段,，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險,，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航,。

七、下一步工作開展計劃

1．進一步提高認識,，確保案件防控工作取得實效,。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責,，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實效,。

2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改,。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯,。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點要高度重視,，認真對待,。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作,。各條線管理部門加強與網(wǎng)點,、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通,。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋,，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階,。對發(fā)現(xiàn)問題多,、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風險點要在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時,，采取措施,，研究解決當前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法,，避免因管理不到位導致違規(guī)行為的發(fā)生,。

3．加強業(yè)務(wù)學習，進一步提高案件防控水平,?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導意見（建總函[xx年]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學習文件,，全面掌握文件內(nèi)容,，并按總行、省分行案件防控指導意見結(jié)合支行實際抓好工作落實,。4．進一步提高工作實效和質(zhì)量,。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制,，對重大問題應第一時間上報支行,。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性,，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況,，提高工作質(zhì)量,，保證信息的真實性和準確性。

5．加強案件防控及整改,，保證整改工作落到實處,。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查,，對整改工作落實不到位的要追究責任人,，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位,，造成風險隱患的,，要從重處理責任人

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銀行案件防控排查季度工作總結(jié)篇二

銀行案件防控工作總結(jié)

根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際,，認真組織全員對《方案》進行了學習,，通過學習，全員風險意識得到進一步強化,，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線,。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路,，變被動應對為主動防控,，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移,。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風險上找問題,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下：

一,、基本情況

2007年以來,，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏,、剔舊補新,，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時整改。

1．年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書,、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人簽訂,、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任,，使案件防控責任到人，不留死角,。

2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力,，對員工不良行為排查率為100%,。

3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件,，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點,，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門,、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達,，提高了全體員工案件防控意識。

4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改,，促進整改工作落實,。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理，進一步完善風險控制體系,，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件，條線部門,、機構(gòu)網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，2007年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。

二、案件防控具體做法

認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函

[2007]231號)文件精神，我行結(jié)合實際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視,，周密部署,，扎實落實

班子高度重視，先后召開專題會,、推進會,、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責人組成的排查領(lǐng)導小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點負責人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負責的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認真扎實地抓好排查工作,，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點,、整體推進,。

（二）明確責任，各盡其職,，各負其責

“一把手”負總責,，親自過問、主動協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施,，逐項明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前,，各項措施已經(jīng)全部啟動,，有效地遏制各類案件和重大違紀違規(guī)問題的發(fā)生。

（三）筑防火墻,，注重預防,，適時預警

認真開展專項排查，加強員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動,，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”,，要求各部室負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學,，做到人人知曉,，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。

一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查,、互查,、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度,。并在排查過程中注重“三個延伸”,，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。

二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責人對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評價,，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點負責人進行民主測評。部門,、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時,，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

三是重點突出排查網(wǎng)點負責人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票,、參與賭博、炒期貨,、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財物,、好處費等問題。4月下旬至5月份,，全行排查613人,，排查面達到100%。收回排查表3846份,，其中自查表613份,、互查表2764份，民主測評表469份,。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強了員工防范道德風險的能力,。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。

這次員工不良行為排查工作,，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神,，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查,。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責,，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人,。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的能力,。當然，也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙,，對排查工作沒有足夠重視,，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足,，在組織員工學習,、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄,，排查表,、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作,。今后,，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制,，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ),。

（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神

要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達,，并做好學習記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況,，進行督促指導，提高員工案件防控意識,。

三,、關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查情況

為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,，進一步完善風險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點的通知》(建總函[2007]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[2007]590號)文件要求,，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時,，支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查制度,。幾個月以來,，基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導高度重視，配備了監(jiān)控人員,，落實了監(jiān)控職責,，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,，也發(fā)現(xiàn)了一些問題,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風險監(jiān)控工作取得較好的成績,，但工作中也還存在一些問題和不

足,。

支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率,、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容,，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點,。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個,，重空保管不合規(guī)1個,，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個,，整改率達100％,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高,。

監(jiān)控檢查采取的主要措施：

1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點進行一次交*檢查，月底組組織各基層風險經(jīng)理再進行一次自查,。

2．風險管理部專職風險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查,。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復風險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合,、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點書寫情況說明,，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。

四,、個金部案件防控工作做法及具體措施

為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求,，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢,、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》,、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》,。同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時,，也進一步加強檢查力度,，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％,；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交*檢查,。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練,、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵,；對督導發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰,。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查,，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作,，降低了風險,。

五、財會部案件防范工作采取的具體措施

1．加強集中采購管理,，進一步規(guī)范采購行為,，降低采購成本

根據(jù)支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》,，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本,、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓,，從采購程序,、采購范圍,、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為,。采購程序上,，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責分工,，嚴格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié),，提高采購透明度和效率。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求,、落實指標到集體決定的規(guī)范化集中采購程序,。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點,，通過詢價采購,、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本,，1-9月份,，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元,，節(jié)約采購成本達100萬元,。

2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風險

一是夯實基礎(chǔ),，梳理風險控制措施,。以“提高效率、杜絕真空,、信息共享,、避免重復”為目標，對事前,、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責,、措施、方法進行梳理,。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異,，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程,、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)

流程,、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程,、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程,、應急、查詢,、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程,、單位對帳業(yè)務(wù)流程,、假幣上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題,。

二是加強配合,，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責分屬于會計部,、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門,，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風險的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證,、印章,、印鑒卡、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風險管理控制,，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全,。

三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風險隱患,。嚴格控制庫存限額,。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定,，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應速度，適應業(yè)務(wù)發(fā)展,。同時,，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進,，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計劃預測,，嚴格執(zhí)行現(xiàn)金預約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查,，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風險大、監(jiān)控難的問題,。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責管理,，最大限度降低操作風險,。

六,、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施

1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作

為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作,，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容,，切實貫徹“誰檢查,、誰負責”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查,，并認真做好檢查記錄,。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員,，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%,。

2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作

安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題,、消除隱患,，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞,，增強安全系數(shù),，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起,，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份,，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標準》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理,，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向,，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度,，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。

3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理,、維護工作

安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查,，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng),，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導,、整改,，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發(fā)生,。

4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應急處置預案

為積極預防和妥善處置突發(fā)事件,，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序,，建立支行統(tǒng)一指揮,、功能齊全、反應靈敏,、運轉(zhuǎn)高效,、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化,、規(guī)范化和責任化,，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應急處置預案,。從工作職責,、組織架構(gòu)、人員分工,、保障支持,、處置流程等方面規(guī)范和細化預案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預案演練的情況來看,，我行各項應急處置預案均能切實指導網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚,，有條不紊的做好處置工作。

5．認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作

隨著我行押運工作社會化改革,，運鈔車輛及接,、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作,。針對兩行合并后,，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合,，進一步規(guī)范網(wǎng)點接,、送現(xiàn)（重空）,、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程,，加大對押運隊伍的學習教育,，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心,，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作,。

案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù),，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度,，切實做好防范案件和風險,，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。

銀行案件防控排查季度工作總結(jié)篇三

案件防控排查工作報告模板

一,、基本情況

（一）,、成立組織，加強領(lǐng)導,。

總行成立由行長任組長、分管行長為副組長,，各條線部門負責人為成員的排查領(lǐng)導小組,，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，設(shè)在合規(guī)管理部,，主要負責制訂案件防控工作方案,，牽頭檢查、督促全轄各支行（部）貫徹落實案件防控工作措施,。

（二）,、責任明確，任務(wù)到位,。

根據(jù)相關(guān)工作要求,，結(jié)合實際情況，制訂了《***年度案件防控工作實施方案》,，明確了工作目標,、工作任務(wù)、工作措施,、工作要求,。

（三）、上下聯(lián)動,，扎實落實,。

各分支機構(gòu)重視案件防控工作，均成立以機構(gòu)負責人為組長的案件防控實施小組，有序推動案防工作,。

二,、主要的排查方法和步驟。

（一）把握重點,，切實提高案件防控工作能力,。

1、抓方案制定,，著力長期深入推動,。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題,，并以案件防控工作逐步邁向制度化,、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向,，建立健全長效治理機制,。

2、抓制度建設(shè),，著力從源頭防堵案件,。在抓“制度建設(shè)”方面將主要做好以下幾點：一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務(wù),、出臺一項制度,、建立一項流程”的原則，增強制度的安全性,、適用性,、規(guī)范性、可操作性,。二是對失效的制度及時廢止,。三是加大制度執(zhí)行力建設(shè)。

3,、抓風險排查,，著力清除案防盲點。按照“抓分類治理,、抓高發(fā)部位,、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制,、抓案件問責”的要求,，開展案件風險排查。

4,、抓處罰整治,，著力保持高壓態(tài)勢,。對發(fā)現(xiàn)的問題和風險，及時進行分析評價,，找出存在問題的根源,，有的放矢、對癥下藥,，并在必要時延伸排查到其他機構(gòu),、其他業(yè)務(wù)，抓好同質(zhì)同類問題和風險的整改,，達到檢查一點,、整改一片的效果，提高案件防控工作效率,。

（二）強化監(jiān)督,，有效提升案件防控精細化水平。

1,、發(fā)揮業(yè)務(wù)條線的垂直化管控作用,。一是著力深化各條線業(yè)務(wù)部門之間的合作與溝通。二是增強業(yè)務(wù)管理能力,，提高業(yè)務(wù)條線垂直化管控力度,。三是強化業(yè)務(wù)部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)部門與風險管理部門在各自業(yè)務(wù)辦理和風險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢,，提高風險防控的前瞻性和針對性,。

2、發(fā)揮遠程監(jiān)控,、授權(quán)作用。遠程監(jiān)控中心要實現(xiàn)對重要時段,、重要環(huán)節(jié)“跨時空,、全天候、零距離,、無盲點”的監(jiān)控,。強化遠程授權(quán)、集中對賬和內(nèi)部審計的預防與監(jiān)督的作用,，加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線推廣應用,。

3、發(fā)揮委派會計,、兼職紀檢監(jiān)察員的作用,。

4、發(fā)揮內(nèi)部審計作用,。審計稽核部將根據(jù)各機構(gòu)的實際情況,，在審計方式上,，既要做到點面結(jié)合，又要做到條塊結(jié)合,，真正形成以點帶面,、以條促塊、條塊聯(lián)動的檢查機制,。

（三）加強行為監(jiān)察,，著力防范員工行為失范帶來的案件風險

1、建立員工行為失范監(jiān)察制度,。建立員工行為失范監(jiān)察制度,，特別是要制定針對涉嫌黃賭毒、參與經(jīng)商辦企業(yè),、大額資金炒股和買彩票,、參與高利貸和非法集資、交友混亂和經(jīng)常出入高檔消費場所等行為失范的檢查規(guī)定,、內(nèi)部報告,、處罰標準和鼓勵員工監(jiān)督與舉報的獎勵措施等制度。

2,、圍繞案件易發(fā)部位抓好管理,。一是抓案件易發(fā)環(huán)節(jié)。二是抓案件易發(fā)崗位,。三是抓案件易發(fā)生業(yè)務(wù),。

3、加強對員工行為的排查,。把員工日常行為排查納入常態(tài)化管理,，按照“一級不少、一人不漏”的要求,，每半年開展一次排查工作,，管理好員工，特別是內(nèi)退員工,。

（四）加強合規(guī)教育,，努力增強從業(yè)人員主動防控案件的意識

1、加強教育,，增強案件防控意識,。定期舉辦以案件防控和反腐倡廉為主要內(nèi)容的培訓班，力爭培訓到每一名員工,。同時分批組織員工就近到監(jiān)獄等場所接受警示教育,。

2、倡導合規(guī),，積極營造合規(guī)文化,。一是持續(xù)開展“標準基層行社”創(chuàng)建活動,，打造一批規(guī)范化管理標桿基層網(wǎng)點，二是認真落實“合規(guī)從高層做起”,，強化“合規(guī)人人有責”,、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，三是把榮辱觀,、人生觀,、價值觀教育貫穿于合規(guī)教育的始終，結(jié)合實際,，

總結(jié)

三,、

四、下步工作安排

（一）將高度重視案件防控工作,。深刻認識當前案件防控工作的嚴峻形勢,，進一步增強案防責任意識，思想上決不心存僥幸,，認識上決不麻痹大意,，措施上決不敷衍了事，扎扎實實,、持續(xù)深入地做好內(nèi)控和案防工作,。

（二）將案件防控與日常經(jīng)營管理結(jié)合起來。堅持案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營“同樣重視,、同時部署,、同頻督查、同步考核”的工作方針,。

（三）采用多種方式進行排查,。在開展各種行為和風險排查的過程當中，采取多項檢查,、專項檢查、暗訪暗查等靈活有效的方式對營業(yè)網(wǎng)點及其員工進行全方位,、多角度的核實與排查,。

（四）及時做好案件信息報告和應急處理工作。時刻保持清醒頭腦,，無論是新案還是陳案,，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)都要按照規(guī)定的方式和路徑，及時報送案件風險信息,，并立即組織查清原因,，保全資產(chǎn),，鎖定損失。

銀行案件防控排查季度工作總結(jié)篇四

安發(fā)支行三季度案件防控自查工作報告

為貫徹落實《**銀行合規(guī)報告辦法》的要求,，及時,、全面和真實地反映**分行各級單位的合規(guī)管理狀況，進一步加強案件防控工作,，緊緊圍繞風險管理年的工作主題,，促進**分行各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，我支行結(jié)合自身實際情況,，開展了全面自查,，現(xiàn)將自查情況做如下匯報：

一、組織領(lǐng)導

組 長：張健

副組長：李鐵威,、叢林

成 員：安發(fā)支行全體員工

二,、授信業(yè)務(wù)自查內(nèi)容

（一）公司授信業(yè)務(wù)管理自查內(nèi)容

檢查授信業(yè)務(wù)的真實貿(mào)易背景，核查貿(mào)易合同,、發(fā)票是否齊全,，鑒別合同、票據(jù),、印鑒的真實性,。通過調(diào)閱檔案檢查是否真正落實第二還款來源，做實有關(guān)抵押,、質(zhì)押及擔保手續(xù),，是否嚴格審查質(zhì)押的存單款項來源的合法性，是否有效落實抵,、質(zhì)押,。檢查是否按照我部要求，對新投放的授信業(yè)務(wù)履行條線報備及定價審批,，是否存在未經(jīng)報備審批自行投放貸款現(xiàn)象,。檢查貸款合同是否按照要求準確、規(guī)范填寫有關(guān)授信合同,，合同中是否存在有空白項未填現(xiàn)象,，是否按照規(guī)定定期進行貸后檢查，并形成檢查報告,，是否對貸后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題予以及時,、有效補救；是否對問題貸款或不良貸款及時進行催收,。

（二）三法一引執(zhí)行情況排查內(nèi)容

檢查我行各類貸款的審查,、發(fā)放是否符合三法一引、國家政策法規(guī)及相關(guān)規(guī)定,。