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保險風險合規(guī)部門崗位職責篇一

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導下,，負責相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作,，并主持并網(wǎng)日常管理工作,。1.1：經(jīng)理職責與工作任務：

1.1.1負責區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作,，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息，及時過濾,、歸納、整理,。組織進行項目并網(wǎng)、布局,、考察,，與政府部門溝通工作，負責并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估,，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件,。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案,，負責并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向,，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議,、意向,、合同等文件,，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署,，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作,，組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作,，組織項目可行性研究報告,、環(huán)評報告等項目核準文件的委托,、編制工作,，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文,。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領(lǐng)導下，負責相關(guān)區(qū)域光伏項目,、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施,。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作,，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息,。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán),，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘,，協(xié)助部門經(jīng)理,，指導,，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題,，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施,，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議,、意向,、合同等文件,，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署,。制定項目實施方案,。協(xié)助負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作,，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項,，辦理立項所需手續(xù),，協(xié)助組織項目可行性研究報告,、環(huán)評報告等項目核準文件的委托,、編制工作,。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展,，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文,。

1.2.4完成上級交辦的其他工作,。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作,，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成,，并完成公司高層領(lǐng)導直接下達的工作任務,。.

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇二

以土地利用規(guī)劃為基礎(chǔ)平臺,，在全鄉(xiāng)域范圍內(nèi)維持農(nóng)業(yè)用地和建設用地的動態(tài)平衡,，進行產(chǎn)業(yè)布局,，保障國家糧食安全的戰(zhàn)略方針,，充分有效利用土地,。

加強城鎮(zhèn)村建設規(guī)劃與土地利用規(guī)劃的有效銜接,，提高建設規(guī)劃的可操作性和一致性,，合理布局各種產(chǎn)業(yè)用地,，使經(jīng)濟發(fā)展、城鄉(xiāng)建設與土地利用規(guī)劃協(xié)調(diào)一致,。

反過來,，以經(jīng)濟發(fā)展,、改善生活環(huán)境為導向的城鄉(xiāng)建設規(guī)劃（包括城市總體規(guī)劃與社區(qū)布點規(guī)劃）又為土地利用規(guī)劃進一步合理化調(diào)整提供參考依據(jù),。

① 城鄉(xiāng)建設規(guī)劃與土地利用規(guī)劃的合一：

在韓莊鄉(xiāng)鄉(xiāng)域范圍內(nèi),，有很大一部分建設用地用于湯陰縣縣城建設用地,，所以在鄉(xiāng)域范圍內(nèi)不可能保持建設用地與農(nóng)業(yè)用地的平衡,，只能在全縣范圍內(nèi)保持農(nóng)業(yè)用地與建設用地的平衡,。

在韓莊鄉(xiāng)城鎮(zhèn)建設用地范圍內(nèi)，只有一小部分屬于韓莊鄉(xiāng)建設用地,。包括：韓莊新社區(qū)（含韓莊鄉(xiāng)政府用地、小學等）,，云光社區(qū),，以及鄉(xiāng)域內(nèi)工廠,、中學,、新農(nóng)村和社區(qū)等。

② 產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃與土地利用規(guī)劃及城鄉(xiāng)建設規(guī)劃的統(tǒng)一

土地利用規(guī)劃中

鐵西以農(nóng)用地為主,，在此區(qū)域內(nèi)安排生態(tài)產(chǎn)業(yè)國,，沿湯河兩側(cè)各一千米范圍內(nèi)為湯河旅游觀光帶,，安排旅游產(chǎn)業(yè),。

鐵東北部依托羑里城安排,。

借助縣城建設安排商業(yè),，賓館、工業(yè)等

南部依托亞新鋼廠安排,。

四規(guī)合一：城市總體規(guī)劃,、土地利用規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃和社區(qū)布點規(guī)劃,。為加強規(guī)劃的有效銜接,，提高規(guī)劃的可操作性和一致性，實現(xiàn)相關(guān)規(guī)劃對接,，提出多個規(guī)劃的規(guī)劃思路相統(tǒng)一,。

俺個人認為4規(guī)無法實現(xiàn)真正意義上的合一，只能是更好地協(xié)調(diào),，銜接和統(tǒng)一,，領(lǐng)導提出的應當是一種概念，追求的一種狀態(tài),。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇三

浙江商旅支付服務有限公司 法律合規(guī)部崗位職責

部門主管

1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題,，以維護公司法律權(quán)利和利益,。

2.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負責貫徹落實公司的有關(guān)方針,、政策,、計劃、制度規(guī)定,、工作措施等,。

法務崗

1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī),、規(guī)則和準則,，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜,。

2.負責公司法律事務管理,，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作,；不定期舉辦法律知識培訓,；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務,。

3.負責公司操作風險綜合管理具體事務,，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

4.擔任部門oa系統(tǒng)管理員,，負責及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件,、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管,。

5.擔任印鑒卡保管員,，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集,、編號,、登記、歸檔,、借閱等保管、管理工作,。

6.專用章,、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印,。

7.兼任對公合同填制崗,，根據(jù)審批條件制作合同,；復核他人制作的合同，確保有關(guān)合同,、協(xié)議等法律文件的合法性,、準確性、完整性,。

8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作,。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性,，違法性,。

合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同,；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務,，維護公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障,；

4.負責對公司規(guī)章制度,、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同,、制定標準合同,；

5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師,、法律顧問,； 7.法律培訓。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇四

近年來,，隨著國家反腐敗力度的日益加強,，合規(guī)化管理漸入人們的視野。合規(guī)管理是什么,？合規(guī)管理對企業(yè)有哪些作用,，為什么要合規(guī)化管理？我們該怎么合規(guī)管理企業(yè),？這三個問題是在我們想深入了解合規(guī)管理時必須要去思考的問題,。

合規(guī)管理舉例

合規(guī)管理是什么

何為合規(guī)管理？顧名思義,，合規(guī)管理即為合乎規(guī)范的管理,，而這里的規(guī)范小則包括合規(guī)手冊、公司規(guī)章制度,，大則上升到地方,、行業(yè)乃至國家法律法規(guī)。

合規(guī)管理被認為是與業(yè)務管理,、財務管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一,，財務管理是通過回顧企業(yè)三大報表,，通過各種方法為下一報告周期的決策提供財務支持，告訴企業(yè)應該做什么,。而合規(guī)管理則不同,，合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過程當中應當怎么做，具體到怎么合理的做,，合規(guī)的做,，合法的做,。對于上市公司而言,，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因為上市公司必須要堅持依法公開公正的原則,，公平公正就必然離不開對相關(guān)事項的合規(guī)化管理,。

來看一下智庫百科對合規(guī)管理的解釋，相信大家就能夠?qū)弦?guī)管理這個詞有更為深刻的認識,。

合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策,，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行,，以實現(xiàn)增強內(nèi)部控制,，對違規(guī)行為進行持續(xù)監(jiān)測、識別,、預警,，防范、

控制,、化解合規(guī)風險的一整套管理活動和機制,。合規(guī)管理，與業(yè)務管理,、財務管理并稱企業(yè)管理的三大支柱,，是內(nèi)控的一個重要方面，也是風險管理的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié),。

合規(guī)管理的內(nèi)容：

有效的合規(guī)管理有助于企業(yè)應對不確定性,、風險和機會，有助于保護和增加股東價值,，降低未預期損失和聲譽損失的可能性,。

合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：合規(guī)管理制度建設、合規(guī)咨詢,、合規(guī)審查,、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測,、法律法規(guī)追蹤,、合規(guī)報告、反洗錢,、投訴舉報處理,、監(jiān)管配合、信息隔離墻（監(jiān)視清單與限制清單）,、合規(guī)文化建設,、合規(guī)信息系統(tǒng)建設、合規(guī)考核,、合規(guī)問責等

而國際金融組織對合規(guī)的定義則是兩個維度

1.合規(guī)（compliance）：使公司經(jīng)營活動與法律,、管治及內(nèi)部規(guī)則保持一致（瑞士銀行家協(xié)會）

2.與目標連用，具體指必須致力于遵守企業(yè)主體所適用的法律法規(guī)

企業(yè)為什么要合規(guī)管理

談到為什么要合規(guī)管理,，就必須注意到當前中國合規(guī)管理的現(xiàn)狀以及合規(guī)管理的意義所在中國當前合規(guī)管理的現(xiàn)狀

和跨國企業(yè)相比,，中國企業(yè)在合規(guī)問題上非常的落后，很多中小企業(yè)乃至部分大企業(yè)甚至都不知道合規(guī)管理的概念,，隨著近年來國家反腐敗措施愈來愈多,，對腐敗現(xiàn)象的懲罰力度越來越大，才讓合規(guī)化管理這一次慢慢的漸入人們的視野并不斷引起重視,，這個外來的舶來品已經(jīng)被諸多銀行,、證券公司、上市公司所引用,。而合規(guī)化管理發(fā)展到現(xiàn)在,，在中國乃至全世界的合規(guī)化管理的重點就是反商業(yè)腐敗。

去年的葛蘭素史克等制造巨頭在中國大陸的行賄事件想必大家會有所耳聞,，而后各大制藥巨頭紛紛加強了在中國的合規(guī)管理,，避免再引發(fā)違規(guī)風險，而這不僅是在醫(yī)藥行業(yè),，包括酒店行業(yè),、國企等腐敗重災區(qū)合規(guī)化管理更顯的尤為迫切。

反觀中國,，中國企業(yè)之所以缺乏合規(guī)化管理的意識的主要原因在于中國的法制觀念以及法制體系建設依然薄弱,，因此這也是國家近些年來屢次強調(diào)建設法制強國的緣由所在。

合規(guī)化管理的意義：

1,、合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營運行的內(nèi)在要求,，也是防范違規(guī)風險的基本前提，是每一個公司都必須要管理的一部分,，也是保障自身利益的有力武器,，內(nèi)控制度的完善離不開合規(guī)化的管理及操作，這樣方能讓企業(yè)內(nèi)控制度效用最大化,。

2,、合規(guī)化管理是規(guī)范員工行為的有效手段,，通過建構(gòu)科學的企業(yè)合規(guī)文化以及合規(guī)體系，有利于讓員工養(yǎng)成合規(guī)化的習慣,，避免違規(guī)風險,。同時在在制度層次向廣大員工普及合規(guī)管理的相關(guān)條例，有利于讓員工自覺自律的避免違規(guī)化操作,。

3,、合規(guī)管理可以防止決策失誤，領(lǐng)導者的權(quán)限較大,，再小的決策都有可能引發(fā)公司的多米諾骨牌效應,，合規(guī)化管理通過約束高層領(lǐng)導人員的相關(guān)行為能夠最大限度的減少決策失誤而帶來的經(jīng)營風險。

怎么才能讓企業(yè)合規(guī)化管理

1,、建立科學的合規(guī)文化體系,，規(guī)范員工的行為及理念，從頂層設計入手防范員工的合規(guī)風險

2,、建設獨立的,、強勢的合規(guī)部門，矯正員工日常當中的違規(guī)行為,。

3,、制定嚴格的合規(guī)激勵機制，加強事后的獎懲力度,，避免違規(guī)風險,。

4、不定期對企業(yè)員工及高層人員進行合規(guī)化抽檢,，加入案例形成正面或者反面教材加以宣傳,。

除此之外，還應配套一個高可執(zhí)行性的合規(guī)化制度,，讓員工有規(guī)可依,，執(zhí)規(guī)必嚴、違規(guī)必究,。

合規(guī)管理三要素：有規(guī)可依,，執(zhí)規(guī)必嚴，違規(guī)必究,！但光讀口號作用有限,，必須要讓合規(guī)化管理高可執(zhí)行。比如以差旅管理為具體例子,，差旅過程當中的預算控制合規(guī),，采購合規(guī)，報銷審批合規(guī)都是需要具化的，而一站式差旅費用管理系統(tǒng)全程費控則有效的讓這些違

規(guī)風險消弭無蹤,。好馬配良鞍,，再好的頂層設計也應該配備可落地執(zhí)行的工具方可讓制度的效用最大化。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇五

風險合規(guī)崗位工作職責

一,、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告,，產(chǎn)品風險評估與監(jiān)督管理；

二,、負責本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風險管理工具的運用與風險分析,、行業(yè)風險研究與管理,，項目風險評估與管理工作；

三,、

四、負責本行合同文本,、對外函件,、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查,，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查,；

五、負責銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查,、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查,；

六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理,；

七,、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負責制作轉(zhuǎn)授權(quán)書,、再授權(quán)書,；

八、負責本行法律事務,、反洗錢工作,；

九、完成領(lǐng)導交辦的其它工作,。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇六

什么是崗位職責

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一,、崗位職責的含義：

1、崗位：是組織為完成某項任務而確立的。由工種,、職務,、職稱和等級內(nèi)容組成。

2,、職責：是職務與責任的統(tǒng)一,。由授權(quán)范圍和相應的責任兩部分組成。

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二,、怎樣確定崗位及職責：

1,、根據(jù)工作任務的需要確立工作崗位名稱及其數(shù)量。

2,、根據(jù)崗位工種確定崗位職務范圍,。

3、根據(jù)工種性質(zhì)確定崗位使用的設備,、工具,、工作質(zhì)量和效率。

4,、明確崗位環(huán)境和確定崗位任職資格,。

5、確定各個崗位之間的相互關(guān)系,；

6,、根據(jù)崗位的性質(zhì)明確實現(xiàn)崗位的目標的責任。 編輯本段

三,、實行崗位職責管理的作用和意義

1,、可以最大限度地實現(xiàn)勞動用工的科學配置；

2,、有效地防止因職務重疊而發(fā)生的工作扯皮現(xiàn)象,；

3、提高內(nèi)部競爭活力,，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才,；

4、是組織考核的依據(jù),；

5,、提高工作效率和工作質(zhì)量；

6,、規(guī)范操作行為,；

7、減少違章行為和違章事故的發(fā)生,。 編輯本段

四,、崗位職責范本 確定員工責任需要有明確的崗位職責規(guī)定,。崗位職責說明書并不是要面面俱到，而是對崗位職責進行合理有效的分工,，促使有關(guān)人員明確自己的崗位職責,，認真履行崗位職責，出色完成崗位職責任務,。一份完整的崗位職責應該包括如下內(nèi)容：

部門名稱：

直接上級：(此處輸入上級領(lǐng)導頭銜）

下屬部門：

部門性質(zhì)：

管理權(quán)限：

管理職能：

主要職責：

舉例：人事部崗位職責

部門名稱：人事部

直接上級：分管副總經(jīng)理 下屬部門：人事科,、勞動工資科

部門性質(zhì)：人力資源開發(fā)、利用的專業(yè)管理部門

管理權(quán)限：受分管副總經(jīng)理委托,，行使對公司人事,、勞動工資管理權(quán)限，并承擔執(zhí)行公司規(guī)章制度,、管理規(guī)程及工作指令的義務

管理職能：負責對公司人事工作全過程中的各個環(huán)節(jié)實行管理,、監(jiān)督、協(xié)調(diào),、培訓、考核評比的專職管理管理部門,，對所承擔的工作負責

主要職責：

1．堅決服從分管副總經(jīng)理的統(tǒng)一指揮,，認真執(zhí)行其工作指令，一切管理行為向主管領(lǐng)導負責,；

2．嚴格執(zhí)行公司規(guī)章制度,，認真履行其工作職責；

3．負責組織對人力資源發(fā)展,、勞動用工,、勞動力利用程度指標計劃的擬訂、檢查,、修訂及執(zhí)行,；

4．負責制定公司人事管理制度。設計人事管理工作程序,，研究,、分析并提出改進工作意見和建議；

5．負責對本部門工作目標的擬訂,、執(zhí)行及控制,；

6．負責合理配置勞動崗位控制勞動力總量。組織勞動定額編制,，做好公司各部門車間及有關(guān)崗位定員定編工作,，結(jié)合生產(chǎn)實際，合理控制勞動力總量及工資總額,，及時組織定額的控制,、分析、修訂、補充,，確保勞動定額的合理性和準確性,，杜絕勞動力的浪費；

7．負責人事考核,、考查工作,。建立人事檔案資料庫，規(guī)范人才培養(yǎng),、考查選拔工作程序,，組織定期戒不定期的人事考證、考核,、考查的選拔工作,；

8．編制年、離,、月度勞動力平衡計劃和工資計劃,。抓好勞動力的合理流動和安排；

9．制定勞動人事統(tǒng)計工作制度,。建立健全人事勞資統(tǒng)計核算標準,，定期編制勞資人事等有關(guān)的統(tǒng)計報表；定期編寫上報年,、季,、月度勞資、人事綜合或?qū)ｎ}統(tǒng)計報告,；

10．負責做好公司員工勞動紀律管理工作,。定期或不定期抽查公司勞動紀律執(zhí)行情況，及時考核,，負責辦理考勤,、獎懲、差假,、調(diào)動等管理工作,；

11．嚴格遵守"勞動法"及地方政府勞動用工政策和公司勞動管理制度，負責招聘,、錄用,、辭退工作，組織簽訂勞動合同,，依法對員工實施管理,；

12．負責核定各崗位工資標準。做好勞動工資統(tǒng)計工作,，負責對日常工資,、加班工資的報批和審核工作,，辦理考勤、獎懲,、差假,、調(diào)動等工作；

13．負責對員工勞動保護用品定額和計劃管理工作,；

14．配合有關(guān)部門做好安全教育工作,。參與職工傷亡事故的調(diào)查處理，提出處理意見,；

15．負責編制培訓大綱,，抓好員工培訓工作。在抓員工基礎(chǔ)普及教育的同時,，逐步推行崗前培訓與技能,、業(yè)務的專業(yè)知識培訓，專業(yè)技術(shù)知識與綜合管理知識相結(jié)合的交替教育提高培訓模式及體系,；

16．認真做好公司領(lǐng)導交辦的其它工作任務,。編輯本段

五、制定崗位職責的原則

首先要讓員工自己真正明白崗位的工作性質(zhì),。崗位工作的壓力不是來自他人的壓力,，而是使此崗位上的工作人員發(fā)自內(nèi)心自覺自愿的產(chǎn)生，從而轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃庸ぷ鞯膭恿?而要推動此崗位員工參與設定崗位目標,，并努力激勵他實現(xiàn)這個目標。因此此崗位的目標設定,、準備實施,、實施后的評定工作都必須由此崗位員工承擔,讓崗位員工認識到這個崗位中所發(fā)生的任何問題，并由自己著手解決掉,，他的上司僅僅只是起輔助他的作用,他的崗位工作是為他自己做的,，而不是為他上司或者老板做的,這個崗位是他個人展現(xiàn)能力和人生價值的舞臺。在這個崗位上各階段工作的執(zhí)行,，應該由崗位上的員工主動發(fā)揮創(chuàng)造力,，靠他自己的自我努力和自我協(xié)調(diào)的能力去完成。員工必須在本職崗位的工作中主動發(fā)揮自我解決,、自我判斷,、獨立解決問題的能力，以求工作成果的績效實現(xiàn)最大化,。因此,，企業(yè)應激勵各崗位工作人員除了主動承擔自己必須執(zhí)行的本職工作外，也應主動參加自我決策和對工作完成狀況的自我評價,。

其次,，企業(yè)在制定崗位職責時,要考慮盡可能一個崗位包含多項工作內(nèi)容,，以便發(fā)揮崗位上的員工由于長期從事單一型工作而被埋沒了個人的其他才能。豐富的崗位職責的內(nèi)容,，可以促使一個多面手的員工充分的發(fā)揮各種技能,，也會收到激勵員工主動積極工作的意愿的效果。第三,，在企業(yè)人力資源許可情況下,可在有些崗位職責里設定針對在固定期間內(nèi)出色完成既定任務之后,，可以獲得轉(zhuǎn)換到其他崗位的工作的權(quán)利。通過工作崗位轉(zhuǎn)換,，豐富了企業(yè)員工整體的知識領(lǐng)域和操作技能,，同時也營造企業(yè)各崗位員工之間和諧融洽的企業(yè)文化氛圍。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇七

“合規(guī)”

尊敬的各位來賓,、尊敬的演講人,、女士們、先生們,，早上好,。我首先要感謝本次大會的組織者——上海市銀行業(yè)同業(yè)公會邀請我參加這次非常重要，且具有歷史意義的會議,。我之所以說歷史意義,，是因為這是第一屆合規(guī)年會，是行業(yè)合監(jiān)管機構(gòu)首次討論合規(guī)這個非常適時和重要的議題,。所以,，我非常高興，也非常榮幸能夠在這里發(fā)表演講,。

我今天演講的題目是什么是合規(guī),，由于這是第一次合規(guī)會議，我認為我們最好的出發(fā)點是提出什么是合規(guī)的問題,。金融機構(gòu)中的合規(guī)部門或所謂的“合規(guī)官員” 的概念在亞洲是一個相對較新的概念,。合規(guī)在銀行當然已經(jīng)存在一定時間了。但是,，合規(guī)作為獨立的職能（與融資,、內(nèi)部審計或信貸業(yè)務一起）還是非常新的概念。為什么會發(fā)生這樣新的變化,？

這里有許多原因：

1）特定的監(jiān)管要求（即：監(jiān)管機構(gòu),，包括中國的監(jiān)管機構(gòu)要求金融機構(gòu)任命監(jiān)管官員）；

2）行業(yè)中普遍的全球監(jiān)管發(fā)展要求,，例如《巴塞爾新資本協(xié)議》實施的臨近,，明確了合規(guī)將幫助金融機構(gòu)管理風險。這當然也是銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)認定獨立機構(gòu)充足資本要求,。）最近在全球各地發(fā)生的公司事件暴露了大量公司行為的缺陷（例如：安然,、帕馬拉特,、世通），它們可能動搖對全球資本市場的信心,。

風險

我所提及的所有原因的核心概念是金融領(lǐng)域的風險,。風險是所有金融機構(gòu)經(jīng)營環(huán)境的一部分，對它們?nèi)绾谓?jīng)營和發(fā)展至關(guān)重要,。如同我開始的時候提出的問題一樣,，我再問另一個問題：什么是風險？對我本人來說,，風險是與預期結(jié)果出現(xiàn)的可能性相反的,。例如，如果你們認為一個股票的價格非常有可能達到某個水平,，從市場風險的角度看,，風險相對較低，這是否意味著該股票的投資風險就低呢,？不一定,，因為有不同類型的風險。除了市場風險,，還有法律,、信用、監(jiān)管和聲譽風險,。如果確定股票價格將達到某個水平的原因是有內(nèi)幕消息,，那么投資的風險情況將發(fā)生完全的變化。法律和監(jiān)管風險將非常高,。

合規(guī)風險

什么時候存在合規(guī)風險呢,？之前，我們提到巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會在今年四月發(fā)表了題為《合規(guī)和銀行的合規(guī)職能》的指導手冊,。手冊將監(jiān)管風險定義為“銀行由于未能遵守適用于銀行業(yè)務活動的法律、法規(guī),、條例,、相關(guān)自律組織標準、行為規(guī)范而導致的法律和監(jiān)管制裁,、重大財務損失,、或聲譽損失的風險?！笨梢钥吹?，它包括了一系列不同的風險類型，盡管不是所有的風險,，例如：沒有包括風險,。我本人也注意到,，之前的演講人也提到，銀監(jiān)會最近發(fā)布的《上海銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)風險管理機制建設的指導意見》采用了非常相近的《指導意見》同時規(guī)定,，合規(guī)是銀行的核心內(nèi)部風險管理業(yè)務,。在我們銀行，荷蘭銀行（abn amro bank n.v.）,，合規(guī)風險的組成部分決定了我們認為的合規(guī)職能的作用,。我們相信合規(guī)的作用是“代表管理層獨立監(jiān)督核心流程和相關(guān)政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業(yè)特定法律法規(guī),，維護銀行聲譽”,。

合規(guī)——作為動詞

為了繼續(xù)我對提問的喜愛，我要問：如何在金融機構(gòu)的日?；顒又袑崿F(xiàn)以上作用,？一個起點就是區(qū)別“合規(guī)”這一英文單詞的兩個定義。合規(guī)是既是一個動詞：遵守某些規(guī)定,，也是一個名詞：負責監(jiān)督合規(guī)風險的個人或部門的職能,。或者,，象我喜歡對銀行業(yè)人士說的那樣,，小寫c（動詞）和大寫c（職能）的合規(guī)。合規(guī)從行為方面看（小寫c）是管理合規(guī)風險的最重要部分,。組織的聲譽對其成功以及其存在都極其重要,。這都是由公司人員的行為所決定的。組織依靠人存在,，由人來經(jīng)營,，而不是法律法規(guī)。正如巴塞爾委員會在《合規(guī)指導》中規(guī)定的十項原則中,，前四個與高級管理層奠定確保組織中適當?shù)暮弦?guī)環(huán)境基調(diào)的責任有關(guān),。全球主要組織的首席執(zhí)行官（或劉明康主席所說的“首席道德官”）都承認聲譽的重要性。咨詢公司普華永道最近發(fā)布了名為《勇敢的雄心/謹慎的決策》的第八次年度全球首席執(zhí)行官調(diào)查結(jié)果,，調(diào)查發(fā)現(xiàn)盡管首席執(zhí)行官對其各自行業(yè)的偉大潛力非常樂觀,。“這是由于對風險和治理以及對此進行有效管理的強烈意識,?！蓖瑫r，文章還說明了治理,、風險管理和合規(guī)作為獨立的問題,，而其中新的提法是將【這些問題】作為完整的概念的新意識，在公司中進行整體的應用,，可以大大增加價值,，形成競爭優(yōu)勢,。”即使在銀行業(yè)之外,，合規(guī)也非常重要,。中國海洋運輸（集團）公司（中遠）的首席執(zhí)行官魏家福就是普華在調(diào)查中訪問的首席執(zhí)行官之一。他說,，中遠必須獲得全球的尊敬,。中遠的每個人對我們公司的聲譽都負有個人責任。如果任何人作出了有損聲譽的事情,，我們將立即采取行動,。因此，最終“合規(guī)”是每個人的工作,。公司的每一名雇員都必須遵循道德,、誠信，這樣公司作為整體才能獲得成功,，如果每個人都能夠做好自己的工作,，那么金融機構(gòu)是否仍然需要合規(guī)部門？這是另一個問題,。

合規(guī)——作為名詞

當然,，毫無意外，我的答案是“當然,，我們需要合規(guī)部門,。”畢竟,，我喜歡具有工作安全感,！但是，嚴肅的說,，合規(guī)職能將之所以永遠必要是因為,，金融行業(yè)是不斷變化的。我們的銀行非常自豪的作為發(fā)展新產(chǎn)品,、新戰(zhàn)略和新貿(mào)易結(jié)構(gòu)等金融創(chuàng)新者,。我們的監(jiān)管機構(gòu)則努力保護投資人，鼓勵有序的金融市場,，而不斷制訂新的法規(guī)和新標準。我們面對的都是非常復雜的環(huán)境,，而這種環(huán)境正在不斷向跨境區(qū)域發(fā)展,，而不僅僅局限于本地的管轄。合規(guī)職能在此可以幫助公司理解,、應對這些發(fā)展,，并管理我們討論過的合規(guī)風險,。

那么，金融機構(gòu)中的合規(guī)部門應該是什么樣的部門呢,？它的組織結(jié)構(gòu)如何,？

這是巴塞爾合規(guī)指導的第五條原則。合規(guī)必須有充分的授權(quán),，在公司中能夠有效協(xié)助高級管理層管理合規(guī)風險,。它必須擁有充分和適當?shù)馁Y源履行其職責。賦予人民職責,，卻不賦予它們適當或充分的工具執(zhí)行這些職責是令人無法接受的,。合規(guī)部門應與業(yè)務部門形成完全的合作伙伴關(guān)系，能夠獲得一切業(yè)務信息和戰(zhàn)略,。有人可能會說所謂合作伙伴關(guān)系的概念可能削弱合規(guī)的獨立性,。你們?nèi)绾文軌蚣茸鳂I(yè)務顧問，又作業(yè)務監(jiān)督人,？正如巴塞爾

委員會所說：獨立的概念并不表示合規(guī)職能部門不能與管理層和不同業(yè)務部門的員工密切合作,。實際上，合規(guī)職能部門和業(yè)務部門之間合作的工作關(guān)系將有助于及早辨識和管理合規(guī)風險,。對合規(guī)部門來說,，重要的是明確其作用和職責，更重要的是,，合規(guī)部門的報告必須清晰,。

簡要的討論了合規(guī)職能組織的問題后，下一個問題自然是合規(guī)團隊的職能是什么,？巴塞爾指引為合規(guī)部門指定了五項任務：

1）顧問 2）指導和教育 3）辨別和評估合規(guī)風險 4）檢測,、測試和報告

5）具體的法律責任，例如：監(jiān)管機構(gòu)對任命反洗錢官員的要求,。這些是非常廣泛的類別,，不是合規(guī)部門涉及工作的全部。在荷蘭銀行,，我們也相信不斷與主要監(jiān)管機構(gòu)保持密切的聯(lián)系非常重要,。全

球不同地區(qū)的公司有不同的合規(guī)方法，例如分配給合規(guī)部門的具體任務以及合規(guī)職能目的的一般看法,。

在此基礎(chǔ)上,，正如我們之前提到的，合規(guī)毫無例外地應成為公司文化的一部分,。普華在另一份近期對金融服務業(yè)合規(guī)職能的作用研究中,，提到公司通常會約定一些具體的合規(guī)活動。但是，根據(jù)地理位置的不同,，一些公司似乎更強調(diào)“友好的警察”的角色,，而另一些公司則更強調(diào)培訓、教育和公司內(nèi)部合規(guī)文化的培養(yǎng),。

因此,，各個公司的正確實踐將取決于以上討論過的許多變動因素：

1）監(jiān)管環(huán)境 2）特定業(yè)務情況 3）一個公司自己的價值觀

沒有一個“放置四海皆準”的答案。我認為此類會議是幫助公司決定最佳實踐方法的關(guān)鍵,。與同業(yè)和其他金融服務行業(yè)的業(yè)者一起分享看法,，同時提出問題將幫助我們大家成為更有效的合規(guī)專家。

非常感謝你們的關(guān)注,。

保險風險合規(guī)部門崗位職責篇八

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1,、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔,；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請,、年檢、變更材料的準備工作,。

2,、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）,。

3,、負責傳達、宣導,、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策,，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4,、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核,，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）,。

5,、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見,，及時進行更新和調(diào)整。

6,、負責全公司各部門的法務咨詢工作,，對日常法律事務進行處理,。

7,、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制,，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8,、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告,，出具風險評估意見書,。

9、熟悉公司內(nèi)外事務,，建立流程監(jiān)管方案,，落實到每個步驟，事事理清,，門門理順,，保證公司的運營順利規(guī)范。

10,、完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作,。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同,，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類,、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2,、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達,、宣導、培訓等工作,，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實,。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核,，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）,。

4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章,，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況,，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整,。

5,、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理,。

6,、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題,。

7,、協(xié)助管理公司外聘律師,，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書,。

8,、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營,。

9,、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。