總結(jié)是在一段時間內(nèi)對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料,，它可以促使我們思考,，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧,。相信許多人會覺得總結(jié)很難寫？這里給大家分享一些最新的總結(jié)書范文,，方便大家學習,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫怎么寫篇1

古人云：無規(guī)矩，不成方圓,。對于金融行業(yè)來說更是如此,，健全的風險管理機制,，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎和核心,，是防范金融案件的關鍵,，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化,，認真學習合規(guī)體制,，不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。

一,、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設是一項工程浩大的工程,，合規(guī)風險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行的良好信譽,、品牌價值和核心競爭有力,，如果沒有相應的合規(guī)規(guī)制建設和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織結(jié)構的扁平化,，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機制失效。

二,、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,，是通過提高企業(yè)的凝聚力,、向心力，降低金融風險,，實現(xiàn)企業(yè)效益的化,。在追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范,。寧愿不發(fā)展,，不要盲目發(fā)展，要結(jié)合工作實際,，制訂一系列相關規(guī)章制度,，確保在辦理業(yè)務的過程中有章可循，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

我們作為銀行的一份子,，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),，是否誠實守信,、依法合規(guī)、遵章守紀,、盡職程度等有著直接的關系。作為我們,，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng),，確保銀行的合規(guī)建設。

1,、愛崗敬業(yè),、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡,，實則偉大,。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障,。就銀行而言,，企業(yè)要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大,，立于不敗之地,，則需要每一職員的無私奉獻精神。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德,，如果沒有良好的職業(yè)道德,，就難于為人民服務，就談不上自己的事業(yè),，也就沒有單位事業(yè)的興旺,，就沒有個人事業(yè)的.發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習,，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作，才能使自己立于不敗之地,。

2,、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工,，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力,，全面加強結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實際的工作任務。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,，我清楚地意識到：作為一名會計人員,，應虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能,，只有迅速,、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭取更多效益，贏得更好的社會形象,。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力,。

3、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌,，作為一名會計人員,，應當正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù),，正確辦理每一筆業(yè)務,，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)行為,，堅持始終按規(guī)辦事,。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,，既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”，自覺做到常在河邊走,，就是不濕鞋,。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理,，是預防經(jīng)濟案件的保證,。作為一名會計人員，應不時進行學習,，做到明職責,、細制度、嚴操作,，有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī),、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石,，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫怎么寫篇2

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營,、提高經(jīng)營效益、防范化解風險,、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中,，進行了積極有效的探索,，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績,，20＿＿年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。

一、完善內(nèi)控主體建設

建立內(nèi)控機制,。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責要求,，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險,，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務,。

完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗,，積極運用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng),。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示,，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度,。

樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時,，更重視風險防范和內(nèi)控建設。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行,、反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時,、真實,、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息,、溝通問題,。

重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層,、決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責制,，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用。

二,、強化內(nèi)控責任落實

加強組織領導,。建立內(nèi)控組織機構，成立了以行長為組長,、分管行長為副組長,、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標,，形成由行長負責抓,、分管領導具體抓、部門配合抓,，層層抓落實的組織架構,，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施,、擬定有關制度,、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導,，扎實采取有效措施,，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎。

建立例會制度,。全行要加強學習,，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循,，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,，大事敲鐘，小事敲鼓,，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓,，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設,，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導,、監(jiān)督作用。

強化部門自律監(jiān)管,。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理,，認真履行崗位職責,，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢查到位,，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實處,，不斷提升有效監(jiān)管水平。

三,、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

強化檢查,。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查,，或發(fā)生案件后進行檢查,，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責,，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù),。一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi)、信貸,、會計,、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢查一次,。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容,、要求、檢查人員組成,、目的要求等,，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查,。全面檢查是需要的,，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的,、專題性的,、帶有苗頭性的、針對性的檢查,。

嚴格問責,。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,、未要求其進行整改等情況。通過問責,，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評。如造成損失的,，則視其損失情況進行責任追究,。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣,。

實施倒查,。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強,。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任,，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務主管部門未加強管理,、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改,，而延誤時機造成損失的要倒查其責任,。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求,，是案件專項治理的強制性要求,，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才,、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權,，所以輪崗應該是全員的輪崗,，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外,，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗,，也可以是跨網(wǎng)點輪崗,。

四、強化合規(guī)管理

增強合規(guī)意識,。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的`風險管理活動,，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理,，有利于確立我行風險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理,，以有效識別,、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律,、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險,，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展,。

加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價,，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī),、制度合規(guī),、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度,、學習制度,、報告制度、休假制度,、回避制度等,。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度,、各崗位權限,。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作,。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度,、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺,，把制度執(zhí)行落實到操作層面,，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查,、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實,，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能,。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查,，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機制,，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動,，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫怎么寫篇3

自＿＿年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設置辦公室,、人事監(jiān)察部,、計劃信貸部、市場客戶部,、財務會計部,、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室,、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部,、支行,、支行、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處十一個營業(yè)機構,，另設、＿＿6個儲蓄所,。到10月末全行員工＿＿人,，其中長期合同工＿＿人，短期合同工＿＿人,。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講,，我行內(nèi)控管理工作是領導重視、組織落實,、職責明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高,。

二,、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1,、領導重視，組織落實,，20＿＿年以來,，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強,。我行單獨設立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計＿次,，參加人員＿＿人次,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所,、儲蓄所、儲蓄所,、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交＿個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只,，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,，新成立了,、委員會，調(diào)整了審查委員會,、委員會,、領導小組、領導小組;出臺了＿＿年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責,。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

4,、高度重視存在問題，明確落實整改責任,，扎實抓好整改工作,。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦,，問題存在單位落實整改,。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦,，誰整改,，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,，縱橫結(jié)合措施,，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角,，不走過常

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。＿＿月,，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照＿＿銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰＿＿人次,，金額＿＿元。

6,、積極組織員工培訓,，提高員工規(guī)范操作意識。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫怎么寫篇4

＿＿＿＿年以來,，結(jié)合個人金融業(yè)務特點,，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設,、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理,，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：

一,、＿＿＿業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查,，客戶檔案,、密碼信封、庫存＿＿＿及成品＿＿＿的帳實相符,。

二,、加強了內(nèi)控合規(guī)建設。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實,，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況,，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,，強化全轄風險及自身風險的認識,。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估,。

三,、強調(diào)業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識,、政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀,、價值觀和道德觀。

四,、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理,。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內(nèi)控,，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新,，并將清理和更新情況登記備案。近日,，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平,，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施,，強化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理,。在認真總結(jié)經(jīng)驗,，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》,，并在全行進行實施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內(nèi)控管理,、操作規(guī)范標準,，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改,、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作,，實現(xiàn)科學管理目標,。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責,，從今年起,，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分,?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴重程度將問題分為一般問題,、較嚴重問題,、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核,，按項目分別統(tǒng)計,，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務,、銀行卡業(yè)務,、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破,，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風險防控能力,，并實現(xiàn)全年無案件,、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面,、健康,、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展,。

銀行內(nèi)控管理工作總結(jié)怎么寫怎么寫篇5

20＿＿年以來我行堅持“從嚴治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對＿＿支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理,，針對新的文件變化,，認真組織，做好相關政策的學習和指導,，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容,，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》,、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《＿＿銀行股份有限公司員工守則》,、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》,、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀,、依法合規(guī)意識進一步提升,。二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求,，在柜員號使用,、開戶、驗印,、業(yè)務印章保管,、對賬、票據(jù)交換,、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中,，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務,。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗,、兼崗等問題發(fā)生,。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,，至今已完成輪崗3人,，強制休假3人。

三,、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬,、賬實檢查;每季度至少一次對開戶,、掛失,、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預留印鑒,、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四,、積極開展今年的各項風險排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作,，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作,，增強員工合規(guī)操作和風險意識,。

(一)公司條線

根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準,、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

(二)個金條線

1,、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的工作,。

2,、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20＿＿年8月至20＿＿年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面,、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī),，無上述情況出現(xiàn),。

(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求,，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作,，加大了員工工作的培訓力度。

2,、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求,，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化,，規(guī)范柜臺操作流程,。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作,，通過觀察,、談話、會議分析,、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化,。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”,、思想道德,、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策,。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中,，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。