光陰的迅速,，一眨眼就過去了，很快就要開展新的工作了,，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份計(jì)劃,。那么我們?cè)撊绾螌懸黄^為完美的計(jì)劃呢,？下面是小編為大家?guī)淼挠?jì)劃書優(yōu)秀范文,，希望大家可以喜歡。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇一

（新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司（高新技術(shù)企業(yè)）提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),，同時(shí)為主板,、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資,，進(jìn)行高市盈率,、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào),，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制,；在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展,；促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模,、做大做強(qiáng),、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展,。）

1,、接觸、洽談,、論證,、簽約（券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）

2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

（1）聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問

（2）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)

（3）公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

（4）向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

（5）配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料

（6）出具驗(yàn)資報(bào)告,、評(píng)估報(bào)告

（7）召開創(chuàng)立大會(huì),、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過公司章程,，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記

（8）工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù),、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌

（1）向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格,；

（2）配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所（如有）進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查,；

（3）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查；

（4）推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

（5）和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告,；

（6）配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件 ；

（7）協(xié)會(huì)備案確認(rèn),；

（8）股份集中登記,；

（9）披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書；

（10）在深圳證券交易所正式掛牌,。

二,、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展,，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造,、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本,、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選關(guān)鍵詞,、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析（11月份,，百度收錄由12頁增82頁）,；

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)

5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)

目 標(biāo)： 6-8個(gè)月內(nèi),，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。

三,、行政工作—突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作—環(huán)保,、消防、安全,、后勤,、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放,、檔案管理,、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印,、復(fù)印,、傳真機(jī)的維修…….

2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

3,、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利

4,、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛,，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5,、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)

6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品（外墻）及其他項(xiàng)目

7,、已獲得項(xiàng)目的維護(hù),、進(jìn)展情況申報(bào)

8、其他

方法及措施：多學(xué)習(xí),、多積累,、多動(dòng)腦、多接觸,、多提高,；多寫多做、誠(chéng)懇敬業(yè)

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇二

xxxx年度工作總結(jié)xxxx年是不尋常的一年,，這一年,，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國(guó)際,，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛,，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試,，正式成為了公司的一員,。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握,。雖然來公司時(shí)間不長(zhǎng),，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多,，收獲很多,，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,，思想上有一定的提高,。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,，充分利用工作時(shí)間,，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí),，本人也努力提升自身的素質(zhì),，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律,，拓展證券知識(shí),，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí),、多琢磨,、多反思、多總結(jié)的原則,，不斷提升自己,，超越自己。

多學(xué)習(xí),，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),。

多琢磨,，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中,，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事,。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn),。

通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí),。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù),。

工作上，我本著積極努力,，扎實(shí)肯干,，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到,，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù),，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整,，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意,，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,，并填寫電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問題給予解答,，并相應(yīng)做記錄,。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加,，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段,。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),，重要通知類回訪113個(gè),，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問題,，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示,，這三個(gè)月來,，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司,，更有效地工作,，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料,。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的,，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊,。

只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù),。

1,、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶,；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶,。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部,。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔,。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼,、撤銷資金賬戶,、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管,、換行,、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù),。

對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),，身份證升位，變更身份證有效期等,?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的,，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作,。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

三,、工作中存在的不足1,、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意,，放心,。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,，工作積極性有待于提高,。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,，還需要自己多記多練,。

4、應(yīng)變技巧缺乏,，客戶電話回訪期間,，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能給出的答案,。

5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),，對(duì)客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答,。

三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的.關(guān)心幫助下我受益匪淺,。

作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題,，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì),。

xxxx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉,。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁,，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手,。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo),。在不斷前進(jìn)的道路上,，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇三

十二月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：

1,、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā),。

①整理出手中的每個(gè)意向客戶，通過電話回訪,，接近客戶,，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶,，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題,。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容,，掛電話時(shí)要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備,。

②每天給客戶打電話的時(shí)間安排：

下午回公司開會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00,。

2、新增客戶資料,。

①要保證每天至少要取一名客戶資料,，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪,。 ②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳,，在接下來的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù),。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里，以便您有什么問題可以及時(shí)聯(lián)系我,。祝您投資愉快!

③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信,，打電話。

3,、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng),。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動(dòng)正式開始,。

②活動(dòng)前,，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動(dòng)中,，要積極去迎接客戶,，不錯(cuò)過每一個(gè)身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話,，爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式,。

③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

▲幫客戶分析股票、基金,，回去再請(qǐng)教一下分析師,，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,，要取電話方便聯(lián)絡(luò);

▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;

4,、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。

①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,，安置好物品擺放,，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶,，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁,，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;

②銀行外：銀行沒有客戶時(shí),，手持宣傳折頁去門口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過,，發(fā)送宣傳折頁;在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關(guān)系,，尤其是行長(zhǎng),，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行,、給自己帶來效益,，要做出效果來才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇四

1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福,，感受節(jié)日關(guān)懷,；

2、對(duì)客戶持有股票的配股,、增發(fā),、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,，提高客戶忠誠(chéng)度,；

3、客戶可通過公司網(wǎng)站,、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù),；

4,、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤,、金股推薦服務(wù),，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平,；

1,、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,，如此才能形成多贏,。

2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類,，不同客戶有不同的選擇,，營(yíng)銷工作要做到有的放矢。

3,、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶,，跟蹤并服務(wù)好他們。

1,、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn),，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售,。

2,、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán),。

3,、走出去,，引進(jìn)來。通過與銀行的合作,，拓展高層次的客戶群,。

新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板,、三板業(yè)務(wù),、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行,、融資融券,、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等,，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展,。

xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益,、經(jīng)紀(jì),、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo),；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn),，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ),。

xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20，074萬元,。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,，989萬元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,，500萬元,；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1，780萬元,；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元,；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1，125萬元。

（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件

抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī),，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度,，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破,；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件,，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。

（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展

1,、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13,，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元,，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰,。

下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康,、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn),。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面,，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯“的局面,，獲得穩(wěn)定的收入來源,，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源,。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì),，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核,、激勵(lì)體系和治理制度,，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo),，讓業(yè)務(wù)人員“走出去,、動(dòng)起來“。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活,、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí),，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源,，增加客戶存量,，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度,，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶,。

大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù),。通過客戶分類,，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所,、資產(chǎn)治理部和其他部門合作,，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種,、內(nèi)容和形式,，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面,，要借助信息技術(shù)的支持,，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享,、實(shí)時(shí)發(fā)布,，將人工、短信,、電子郵件,、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化,、差異化的咨詢服務(wù)體系,。

加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn),，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái),。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力,。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì),，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介,，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度,；探索權(quán)證、etf,、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣,；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤,、消化,；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資,、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù),，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu),。

推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍,。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式,，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn),，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn),、治理,、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ),。

2,、固定收益業(yè)務(wù)

下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國(guó)債承銷量60億元,，國(guó)開行金融債完成45億元,。

繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開發(fā)的戰(zhàn)略投入,，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì),，推動(dòng)與投行、并購,、研究等部門的協(xié)作開發(fā),，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行,，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目,。

探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度,、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式,，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制,，提高撮合交易的成功率,，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收入1500萬元,。

加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作,。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有計(jì)劃有針對(duì)性地開發(fā)新客戶,，下半年要新增10家左右的核心客戶,。

加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì),。隨著債券收益率不斷上升,，債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會(huì)開始增加,，同時(shí),，債券市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券,、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富,，國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài),，加強(qiáng)創(chuàng)新研究,，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和贏利模式，拓寬贏利渠道,。

積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè),，加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入,，繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性,、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率,，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度,。加快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容,，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響,，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。

3,、投行業(yè)務(wù)

下半年,，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入2，460萬元,。

ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉,，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn)入尾聲,，市場(chǎng)融資功能恢復(fù),，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變,。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到ipo,、再融資等業(yè)務(wù),，密切跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí),、培訓(xùn),，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟進(jìn)完成。

加大核心客戶開發(fā)力度,，提高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量,。以廣西為基地，選定3-4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域,，整合固定收益,、研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā),，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目,，力爭(zhēng)做實(shí)做透廣西市場(chǎng)，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破,，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),。完成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá)成協(xié)議,，9家股改項(xiàng)目操作完畢,。

加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制,，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu),；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能,；設(shè)立銷售部門,，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí),，積極引進(jìn)專業(yè)人才,，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題,，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右,。

4、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)

下半年,，完成營(yíng)業(yè)收入1125萬元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)906萬元,。

下半年,，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì),，加強(qiáng)新產(chǎn)品研究,，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式,，對(duì)公司投入的5000萬自營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置,，確保年底取得較好的投資業(yè)績(jī),。

5、研究業(yè)務(wù)

進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合,，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。公司研發(fā)中心、固定收益,、投行,、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量,，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì),，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果,。要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,，進(jìn)一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務(wù)的融合,，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制,，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道,，加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營(yíng)業(yè)部的推廣力度,。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研究支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā),、參與業(yè)務(wù)開發(fā),。

在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹立研究品牌,。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量,，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究,，并加強(qiáng)與同業(yè),、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口,，樹立品牌研究員,，打造公司的特色研究品牌。

加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè),。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干,，充實(shí)研究力量，提升研究水平,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇五

20xx年,，部門主要工作為三大塊：

一,、 新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小,、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源,。企業(yè)通過全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資,，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,，獲得豐厚回報(bào),，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度,，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng),、規(guī)范經(jīng)營(yíng),，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1,、接觸,、洽談、論證,、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2,、公司按掛牌要求進(jìn)行改制

(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問

(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)

(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料

(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告

(7)召開創(chuàng)立大會(huì),、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員,、通過公司章程，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,，股份公司正式成立

3,、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理

4,、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收,、申請(qǐng)掛牌

(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;

(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;

(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;

(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;

(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案

文件 ;

(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌,。

二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心

2,、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文,、站內(nèi)外錨文本、頁面布局,、大量的信息發(fā)布

3,、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣,，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份,，百度收錄由12頁增82頁);

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),，完善網(wǎng)上客戶檔案,，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)

5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)

目 標(biāo)： 6-8個(gè)月內(nèi),，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。

三,、行政工作-突破傳統(tǒng),，開創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保,、消防,、安全、后勤,、辦公用品,、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理,、車輛管理,、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印,、傳真機(jī)的維修.......

2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)

3,、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利

4,、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛,，維護(hù)企業(yè)權(quán)益

5,、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報(bào)

6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目

7,、已獲得項(xiàng)目的維護(hù),、進(jìn)展情況申報(bào)

8,、其他

方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累,、多動(dòng)腦,、多接觸、多提高;多寫多做,、誠(chéng)懇敬業(yè)

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇六

一,、工作目標(biāo)

主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：

◆ 客戶開發(fā),，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施;

◆ 開發(fā)渠道的建設(shè),、溝通與創(chuàng)新;

◆ 社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座

◆ 基金銷售與其他產(chǎn)品的銷售推廣;

◆ 營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè);

◆ 營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作,。

◆ 建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈,，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際,、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究

二,、工作職責(zé)

市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位,、渠道一組,、渠道二組。

崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé),，更注重整體的協(xié)作,，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事,，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力,。

a、督導(dǎo)崗位---王亞林

◆ 負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向,、設(shè)定明確工作目標(biāo);

◆ 負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開發(fā);

◆ 負(fù)責(zé)綜合組,、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理;

◆ 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流,、溝通,、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開拓能力等; ◆ 負(fù)責(zé)引導(dǎo),、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問題; ◆ 負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過程中及時(shí)處理其它問題,。b、綜合崗位---

◆ 負(fù)責(zé)網(wǎng)上預(yù)約客戶的及時(shí)開戶及服務(wù)工作;

◆ 負(fù)責(zé)和渠道一組,、渠道二組進(jìn)行配合,，做好客戶開發(fā)工作;

◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立;工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理; ◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作;

◆ 負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作;

◆ 負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。

c,、渠道一組---

◆ 負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷活動(dòng)的方案;

◆ 負(fù)責(zé)和綜合崗,、渠道二組，客戶開發(fā)工作的配合;

◆ 負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論,，如何更好開展工作;

◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

d、渠道二組---

◆ 社區(qū)共建活動(dòng)的策劃,、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳,、市場(chǎng)營(yíng)銷等工作; ◆ 負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與,、宣傳及客戶服務(wù);

◆ 負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作,，在階段營(yíng)銷主題活動(dòng)上協(xié)同開發(fā); ◆ 負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù),。

三、工作考核

原則上做到目標(biāo)細(xì)分,、責(zé)任到人,。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo),，履行我們的工作職責(zé),，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組;使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情,、充滿動(dòng)力的做好工作,。

四、過程管理

市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制,，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心,，通過總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力,。

1.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理

根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間,，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制,。

2.團(tuán)隊(duì)提升管理

a,、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度;

b、交流工作中的心得體會(huì),，分享經(jīng)驗(yàn);

c,、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;

d,、討論下階段工作的重要之處,，更有效率的開展工作。

2.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討,。比如融資融券,、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容,，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備,。

3.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí),、培訓(xùn),。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇七

為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行,，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷策劃組,、銷售管理組,、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷組織工作。營(yíng)銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷策劃組,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織安排，**證券有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系,，充分調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的積極性,，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣,、業(yè)務(wù)指導(dǎo),、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì),。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理體系有機(jī)結(jié)合,，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)營(yíng)銷體系,。 在本次計(jì)劃的代銷組織安排中,，營(yíng)銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位,、推廣方式,、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料,，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作,。 銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn),、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點(diǎn)，督促銷售活動(dòng)的開展,，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見,。 客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù),，收集客戶的反饋信息,，跟蹤市場(chǎng)反應(yīng)情況，及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)相關(guān)情況,。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定,，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則,，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售代理協(xié)議》以下簡(jiǎn)稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作,，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中,，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)密切合作,，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前,、事中,、事后控制工作。

三銷售活動(dòng)安排

1,、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求,，確保集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)順利開展,。

2、獲得批文前,，銷售管理組配合代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場(chǎng)調(diào)研,、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃簡(jiǎn)介,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資指南,、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn),。

3,、獲得批文后至發(fā)行前,，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施,，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，配合各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì),，為發(fā)行工作進(jìn)行市場(chǎng)策動(dòng),。

4、發(fā)行期間,，營(yíng)銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng),；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場(chǎng)解決銷售過程中的有關(guān)問題,，向本公司總部及時(shí)準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息,；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。

5,、發(fā)行結(jié)束后,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié),，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià),，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績(jī)及客戶服務(wù)等,。

一組織安排

本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況,，對(duì)直銷組織活動(dòng)安排如下：

1,、機(jī)構(gòu)設(shè)置 目前，本公司在全國(guó)設(shè)有24家營(yíng)業(yè)部以及北京,、上海2個(gè)地區(qū)管理總部,，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù),。公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作,。

2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的直銷工作,，本公司將充分調(diào)動(dòng)各方面資源,，周密計(jì)劃，統(tǒng)籌安排,。 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間,，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實(shí)施,。負(fù)責(zé)人：張躍,；

2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北,、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,；

3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海,、江蘇、安徽,、浙江,、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；

4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東,、廣西,、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介,、開發(fā)工作,；

5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川,、云南,、貴州、甘肅,、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作,； 根據(jù)直銷客戶的特點(diǎn),，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)投資、研究人員組成,，從計(jì)劃的產(chǎn)品,、投資、研究等方面向機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介,。

二銷售活動(dòng)安排

1,、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,，與重點(diǎn)客戶保持密切聯(lián)系,。為確保本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪,，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容,，同時(shí)與客戶加強(qiáng)了溝通，了解了客戶需求,，為確定本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的銷售活動(dòng)安排提供了決策依據(jù),。

2,、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的動(dòng)員工作，協(xié)調(diào)一致,，合理安排,； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)各地潛在客戶的推介,、開發(fā)工作,； 3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，注意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合,，防止銷售活動(dòng)出現(xiàn)混亂,。

3、本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間的直銷活動(dòng)

1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上,，深入挖潛客戶資源,；

2對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù),；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶,，落實(shí)認(rèn)購意向；

4向本公司總部及時(shí),、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息,；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源,。

證券公司工作計(jì)劃總結(jié) 證券公司工作計(jì)劃和目標(biāo)篇八

展望未來,，xx+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會(huì),、迎頭趕上,，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,，開拓市場(chǎng),，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：

一,、增大宣傳力度,，加強(qiáng)銀證合作。xx營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作,，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系,，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利,，共同發(fā)展的基礎(chǔ),，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷,。

二,、加強(qiáng)股民教育,，提供投資咨詢。xx營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民,，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤,，根據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了xx投資分析軟件,。并且,，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強(qiáng)股民投資參與的積極性,。

三,、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場(chǎng)，針對(duì)不同的客戶群體,，通過提高,、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要,，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶,，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

四,、繼續(xù)完善日常工作,，提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下,，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù),，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率,。

五,、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程,，給客戶提供一個(gè)方便快捷的投資環(huán)境,。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí),，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù),，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量,。

六,、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”,。明年,，xx營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力,，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí),，不斷開發(fā)更多新客戶,，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面,，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo),，降低經(jīng)營(yíng)成本。

七,、加強(qiáng)投資咨詢力量,。新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng),。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況,，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面,。采用多種現(xiàn)代通訊方式,，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù),，如業(yè)務(wù)提醒,，研發(fā)報(bào)告推薦，等等,，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展,。

總之，xx營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階,，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者,，面對(duì)新的一年,，我們充滿信心。