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公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇一

從xx年起，我處開(kāi)始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,，我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治,。通過(guò)兩年的艱苦工作,，公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求,。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理,，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效,。按照這一要求,，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià),；對(duì)檢修、技改,、變更等非常規(guī)活動(dòng),，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià)；特別對(duì)重大危險(xiǎn)源,、重大風(fēng)險(xiǎn),，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段,，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài),。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,，我處于xx年組織相關(guān)職能部門(mén)對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,，補(bǔ)充完善，經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作,，形成《安全管理制度匯編》,。這本制度匯編，包括綜合管理,、組織措施,、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范,、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度,。隨著形勢(shì)的變化，我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂,，出臺(tái)公司《安全管理制度》（xx版），將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度,。使公司層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求,。

近年來(lái),，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，,，已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專門(mén)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理,，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi),。

我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源,、關(guān)鍵裝置,、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查,，每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查,，發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng),、下隱患整通知書(shū)6份,、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患,、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行,。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”,，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育，同時(shí)督促,、檢查二,、三級(jí)安全教育，使他們熟悉,、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗,、轉(zhuǎn)產(chǎn),、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè),。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育,，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè),。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，編制學(xué)習(xí)資料,，指導(dǎo)各班組開(kāi)展安全活動(dòng),，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量,。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)辦培訓(xùn)班,，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%,。

我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素,，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案,。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，并向職工公示,；督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理,，保證危害因素濃度（強(qiáng)度）符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康,。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全,。

xx年,，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善,，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案,、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練,，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練,，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證,、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證,、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證,、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等,。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫(xiě)整理,、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況,、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃,，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的,、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn),、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的,。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇二

20xx年,，機(jī)械公司按照工程機(jī)械公司（20xx）x號(hào)關(guān)于印發(fā)《x集團(tuán)機(jī)械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開(kāi)始正式運(yùn)行與國(guó)際接軌的內(nèi)部控制體系,。近三年來(lái),，本機(jī)械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字,，重在“狠”,、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測(cè)試的考驗(yàn),，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的,，而且推動(dòng)了機(jī)械公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化,、標(biāo)準(zhǔn)化,、程序化,，促進(jìn)了機(jī)械公司管理水平的提升,。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”,，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理,。x機(jī)械公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足,。為此,，x機(jī)械公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強(qiáng)培訓(xùn),，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。學(xué)習(xí),、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機(jī)械公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后,，結(jié)合各部門(mén),、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全機(jī)械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議,，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容,。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機(jī)械公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí),。機(jī)械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人,，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí),，層層負(fù)責(zé),，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處,，機(jī)械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,，內(nèi)控工作是機(jī)械公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重,，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實(shí)在行動(dòng)上,，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查,。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題,，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,，機(jī)械公司上至總經(jīng)理,、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén),、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé),。

在組織落實(shí)上,，機(jī)械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機(jī)械公司《某機(jī)械公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》,，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組,，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行,、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋,，嚴(yán)格履行督促,、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào),，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行,，有據(jù)必依,。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面,，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。通過(guò)上述措施，全機(jī)械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升?，F(xiàn)在,，每辦一件事，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù),，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn),，如何控制風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,。機(jī)械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面,。

一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén),，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制,，機(jī)械公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì),，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成,，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任,，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé),，增強(qiáng)了機(jī)械公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用,，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障,。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì),，發(fā)現(xiàn)了本機(jī)械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按照機(jī)械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計(jì)劃在明年修改本機(jī)械公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》,。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著機(jī)械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行,。通過(guò)多種形式的宣傳、教育,，目前,，機(jī)械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則,、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境,，尤其是機(jī)械公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦,；特殊事情處理，要作好紀(jì)要,，保留證據(jù),，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行,，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了機(jī)械公司內(nèi)控文化的形成,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇三

是集團(tuán)全面推行內(nèi)部控制工作的重要年份，也是公司開(kāi)展內(nèi)部控制工作的起步之年,。為了增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控能力,，促進(jìn)公司內(nèi)部規(guī)范管理，公司按照集團(tuán)內(nèi)部控制工作整體部署,，以“一個(gè)規(guī)范,、兩個(gè)指引”為基礎(chǔ)，以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo),，結(jié)合公司外部環(huán)境和內(nèi)部管理實(shí)際,，舉上下之力,，全面開(kāi)展內(nèi)部控制工作，圓滿的完成了集團(tuán)下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),，同時(shí)在規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面取得了較大進(jìn)步,。

公司首先建立了結(jié)合實(shí)際的“三級(jí)內(nèi)控工作管理體系”，由總經(jīng)理?yè)?dān)任第一負(fù)責(zé)人,，以財(cái)務(wù)科為內(nèi)控工作責(zé)任科室,，并指定公司內(nèi)控專干。公司其他各相關(guān)部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé),，部門(mén)內(nèi)設(shè)專干,。

公司內(nèi)控專干組織各部門(mén)專干學(xué)習(xí)、討論“一個(gè)規(guī)范,、兩個(gè)指引”并進(jìn)行指導(dǎo),，按照相關(guān)性將內(nèi)控工作進(jìn)行合理分配，各部門(mén)各司其職,，責(zé)任分明,。跨部門(mén)業(yè)務(wù)由公司內(nèi)控專干進(jìn)行協(xié)調(diào),，相關(guān)部門(mén)互相配合,，做到規(guī)范、合理,、互為補(bǔ)充,，使得內(nèi)控工作有序開(kāi)展。

在公司內(nèi)控管理體系指導(dǎo)下,，各部門(mén)從公司實(shí)際出發(fā),，理順公司業(yè)務(wù)運(yùn)行流程，整理現(xiàn)有管理手段和制度文件,，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》，梳理業(yè)務(wù)流程102個(gè)（含補(bǔ)充流程1個(gè)）,，整理管理文件59份,，并根據(jù)流程繪制流程圖，查找風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)45處,，編制各項(xiàng)指引的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣,，找出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施,。并完成與之相對(duì)應(yīng)的權(quán)限指引,。

公司以《集團(tuán)內(nèi)部控制管理工作指引》為指導(dǎo)，以公司日常工作為出發(fā)點(diǎn),，結(jié)合原有的各部門(mén)職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū),，編制《內(nèi)控管理手冊(cè)》,，作為公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)性文件?！妒謨?cè)》明確了公司內(nèi)控工作的基本原則,、組織架構(gòu)和職責(zé)權(quán)限，從內(nèi)部環(huán)境,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、控制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行規(guī)范,。同時(shí),，結(jié)合內(nèi)部控制工作的開(kāi)展，公司對(duì)原有崗位說(shuō)明書(shū),、規(guī)章制度等進(jìn)行重新梳理,、更新，作為內(nèi)控工作有序開(kāi)展的有力保障,。

建立考核主體正確,、考核對(duì)象明確、考核內(nèi)容清晰,、考核責(zé)任明確,、考核結(jié)果客觀真實(shí)并有據(jù)可依的完整考核體系，制定適合本單位實(shí)際情況的《內(nèi)控建設(shè)管理考核辦法》,，一邊更好的將內(nèi)控管理手冊(cè)內(nèi)容落實(shí)到位,，通過(guò)設(shè)定相關(guān)考核指標(biāo)并對(duì)其進(jìn)行考核賦分，促進(jìn)本單位組織體系和管理制度的不斷健全與完善,、內(nèi)控工作的有效落實(shí)和推進(jìn),、內(nèi)控信息化應(yīng)用工作穩(wěn)步開(kāi)展、自我考核評(píng)價(jià)及時(shí),、缺陷認(rèn)定準(zhǔn)確,、整改及時(shí)徹底、完善流程規(guī)范管理,、優(yōu)化流程控制,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力不斷提高。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇四

根據(jù)公司要求,，我處對(duì)本部分觸及的工作進(jìn)行了周全梳理,、自查，詳細(xì)環(huán)境以下：

從xx年起,，我處入手下手牽頭促成公司安定標(biāo)準(zhǔn)化工作,。在原有職業(yè)健康安定辦理系統(tǒng)的根本上，我處比較安定標(biāo)準(zhǔn)化典范,，訂定安定標(biāo)準(zhǔn)化履行方案,，料理公司各關(guān)鍵各層次安定辦理流程,，美滿規(guī)章軌制、功課安定辦理和構(gòu)造現(xiàn)場(chǎng)安定整治,。經(jīng)過(guò)議定兩年的艱苦工作,，公司于20xx年11月27日經(jīng)過(guò)議定市安監(jiān)局化學(xué)品掛號(hào)辦構(gòu)造的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，到達(dá)國(guó)度安定標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求,。

安定標(biāo)準(zhǔn)化的核心是履行全進(jìn)程風(fēng)險(xiǎn)辦理,，建立pdca辦理模式，連續(xù)改革安定績(jī)效,。根據(jù)這一要求,，我處每一年構(gòu)造各單位進(jìn)行一次周全的安定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)把握結(jié)果評(píng)價(jià)；對(duì)查驗(yàn),、技改,、變動(dòng)等非老例活動(dòng)，堅(jiān)定要求在履行前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),，訂定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)把握辦法,，履行中進(jìn)行查抄確認(rèn)，履行掉隊(duì)行驗(yàn)證和結(jié)果評(píng)價(jià),；特別對(duì)龐大危機(jī)源,、龐大風(fēng)險(xiǎn)，要求訂定預(yù)案和專項(xiàng)把握方案,。經(jīng)過(guò)議定這些伎倆,，包管公司出產(chǎn)運(yùn)行中的安定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)候處于可控狀況。

為典范公司各層面,、各關(guān)鍵的安定辦理,，我處于20xx年構(gòu)造相干本能機(jī)能部分對(duì)企業(yè)安定辦理軌制進(jìn)行周全梳理，補(bǔ)充美滿,，經(jīng)過(guò)議定8個(gè)月艱苦工作,，構(gòu)成《安定辦理軌制匯編》。這本軌制匯編,，包括綜合辦理,、構(gòu)造辦法、危機(jī)功課,、技巧典范,、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)軌制。跟著局勢(shì)的變化,，我處及時(shí)構(gòu)造對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂,，并于本年上半年公司結(jié)束對(duì)原匯編的周全修訂，出臺(tái)公司《安定辦理軌制》（20xx版），將公司安定辦理軌制從本來(lái)的5大類43個(gè)軌制美滿為10大類62個(gè)軌制,。使公司層面,、各關(guān)鍵的安定辦理從軌制層面連續(xù)符合國(guó)度法律標(biāo)準(zhǔn),、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求,。

比年來(lái)，我處連續(xù)改革和美滿公司各種安定辦理臺(tái)帳和功課票證,，到如今為止,，已建立了24個(gè)安定辦理臺(tái)帳和10個(gè)危機(jī)功課票證，并教導(dǎo)各單位精確典范利用,。出產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安定辦理工作的重心,，安排2人專門(mén)當(dāng)真危機(jī)功課審批和現(xiàn)場(chǎng)安定辦理，確保危機(jī)功課全進(jìn)程在有效監(jiān)控內(nèi),。

我處堅(jiān)定每個(gè)月構(gòu)造一次全廠性綜合查抄,，每禮拜別離對(duì)龐大危機(jī)源、關(guān)鍵裝配,、緊張物料管線,、危機(jī)場(chǎng)合安定查驗(yàn)功課進(jìn)行一次專項(xiàng)查抄，每天對(duì)全公司出產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不按期的巡回查抄,，發(fā)覺(jué)隱患和題目責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,，如本日前三季度排擠隱患和題目78項(xiàng)、下隱患整關(guān)照書(shū)6份,、發(fā)違章告知卡3份,，有效地將清除變亂隱患、典范人員行動(dòng),，包管公司安定出產(chǎn)平常進(jìn)行,。

我處嚴(yán)厲履行“三級(jí)安定教誨”，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教誨,，同時(shí)鞭策,、查抄2、三級(jí)安定教誨,，使他們熟悉,、把握必要的安定技巧知識(shí)和自我防護(hù)技巧，到達(dá)要求后方可上崗操縱,。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)調(diào)崗,、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,，按要求進(jìn)行安定技巧和崗?fù)げ倏v法的培訓(xùn),，經(jīng)考核合格后才華上崗功課。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)厲進(jìn)行公司級(jí)安定教誨，并功課地點(diǎn)單位進(jìn)行車間級(jí)安定教誨,，經(jīng)考核合格后才許可其施工功課,。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際環(huán)境訂定班組安定活動(dòng)籌劃，式樣進(jìn)修資料,，教導(dǎo)各班組展開(kāi)安定活動(dòng),，并每個(gè)月進(jìn)行查抄確認(rèn)，包管了安定活動(dòng)的質(zhì)量,。我處按期識(shí)別特種功課人員培訓(xùn)要求,，訂定培訓(xùn)籌劃，創(chuàng)辦培訓(xùn)班,，使全公司特種功課人員有效持證率始終保存100%,。

我處按國(guó)度要求按期報(bào)告公司功課場(chǎng)合職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)身分，按期構(gòu)造職工進(jìn)行職業(yè)健康查抄,，對(duì)發(fā)覺(jué)的題目立即和諧相干單位予以辦理,，建立健康了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。按期構(gòu)造職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)身分監(jiān)測(cè),，并向職工公示,；鞭策各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生辦法和功課場(chǎng)合的辦理，包管風(fēng)險(xiǎn)身分濃度（強(qiáng)度）符合國(guó)度標(biāo)準(zhǔn),，保險(xiǎn)職工健康,。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)工作防護(hù)用品，并教導(dǎo)職工精確利用,，有力地保險(xiǎn)了職工的健康安定,。

20xx年，我處構(gòu)造式樣公司化學(xué)變亂應(yīng)救助濟(jì)預(yù)案,。經(jīng)過(guò)議定連續(xù)美滿,，如今已建立了較美滿的應(yīng)急預(yù)案系統(tǒng)：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處理方案,，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,，美滿了應(yīng)急響應(yīng)流程，有益于進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng),。每一年構(gòu)造一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)練習(xí)練習(xí),，每半年構(gòu)造各關(guān)鍵裝配重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處理方案練習(xí)練習(xí)，連續(xù)進(jìn)步公司應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)和全員的應(yīng)急處理技巧,。

公司安排由我處當(dāng)真辦理的證照包括安定出產(chǎn)允許證,、危機(jī)化學(xué)品掛號(hào)證、易制毒化學(xué)品出產(chǎn)備案證,、監(jiān)控化學(xué)品出產(chǎn)特別允許證,、產(chǎn)業(yè)品出產(chǎn)允許證等。我處根據(jù)響應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫(xiě)料理,、構(gòu)造出產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改,，均如期按時(shí)結(jié)束了取證換證工作。

我處嚴(yán)厲履行公司安定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核軌制,，堅(jiān)定每個(gè)月對(duì)各單位安定目標(biāo)兌現(xiàn)環(huán)境,、安定責(zé)任落實(shí)環(huán)境、安定雙基工作結(jié)束環(huán)境進(jìn)行周全查抄考核,，發(fā)起改正防備辦法和籌劃,，增進(jìn)了安定責(zé)任制的落實(shí)和公司集體安定績(jī)效的進(jìn)步,。

從整體上講,，安定辦理交易流程是順暢的、安定風(fēng)險(xiǎn)獲得有效把握,。但還存在很多不肯定身分的感化,，比如人員安定行動(dòng)的把握是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的,。這就要求我們還要進(jìn)一步美滿安定標(biāo)準(zhǔn)化工作,，特別是要珍視細(xì)節(jié)的辦理。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇五

為了適應(yīng)公司全國(guó)性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求,，貫徹中建總公司、局內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，公司于20xx年8月結(jié)合“決策與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化及組織再造”啟動(dòng)了內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)化工作,。20xx年3月出臺(tái)《公司管理手冊(cè)》,、《各系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》共11本。20xx年發(fā)布了《攪拌站標(biāo)準(zhǔn)管理手冊(cè)》,、《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》,、《技術(shù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《人財(cái)物及后勤作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》,、《攪拌站記錄表樣》,。公司繼攪拌站標(biāo)準(zhǔn)化完成后，緊接著于20xx年5月啟動(dòng)了分公司標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),，目前已完成《分公司標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》,，20xx年4月試運(yùn)行。現(xiàn)已建立起總部—分公司—攪拌站三個(gè)層次的一套高效,、科學(xué)的內(nèi)控管理流程標(biāo)準(zhǔn)化體系,，實(shí)現(xiàn)公司管理無(wú)縫連接。

近三年來(lái),，公司在內(nèi)控體系的貫徹上,，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫,，多次邀請(qǐng)三局領(lǐng)導(dǎo)和外部專家進(jìn)行了內(nèi)部流程制度評(píng)審與指導(dǎo)修訂,，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化,、制度化,、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化,，促進(jìn)了公司管理水平的提升,。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

公司根據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循,、執(zhí)行力不強(qiáng)的現(xiàn)象,，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足,。為此,，公司采取了一系列舉措，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力,。

加強(qiáng)培訓(xùn),，注重宣貫，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握,。開(kāi)展以集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合,，標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與案例分析相結(jié)合，全面學(xué)習(xí)和重點(diǎn)學(xué)習(xí)相結(jié)合,，培育標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)文化,，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)。各單位召開(kāi)“達(dá)標(biāo)活動(dòng)”推進(jìn)動(dòng)員會(huì),，統(tǒng)一思想,，提高認(rèn)識(shí)，全面安排部署,。由公司各系統(tǒng)部門(mén)從內(nèi)部選舉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部培訓(xùn)師,，按標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)制作ppt培訓(xùn)課件，進(jìn)行專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制度宣貫培訓(xùn),。將標(biāo)準(zhǔn)制度中相關(guān)內(nèi)容,，編成相關(guān)工種的培訓(xùn)資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動(dòng)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ),。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化體系工作領(lǐng)導(dǎo)組（內(nèi)控制度方向把關(guān)）,、評(píng)審組（內(nèi)控制度質(zhì)量把關(guān)）,、工作組（內(nèi)控制度編制）,，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí),，層層負(fù)責(zé),，確保流程控制實(shí)現(xiàn)真正的落地。為了使內(nèi)控真正落到實(shí)處,，公司制定《公司標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法》,、《星級(jí)攪拌站評(píng)定管理辦法》，明確標(biāo)準(zhǔn)化各級(jí),、各部門(mén)的職責(zé),，規(guī)定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、宣貫實(shí)施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施,。主要有：

（1）與“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”和“標(biāo)準(zhǔn)化 青年先行”工作相結(jié)合,，開(kāi)展技能比武、知識(shí)競(jìng)賽等多種形式,。為進(jìn)一步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理工作,，公司將《攪拌站管理手冊(cè)》中廠站標(biāo)準(zhǔn)化管理內(nèi)容,，開(kāi)展知識(shí)競(jìng)賽,，武漢事業(yè)部、成都分公司,、天津分公司,、設(shè)備運(yùn)輸分公司、西安籌備組分別組隊(duì),，參加了競(jìng)賽,。

（2）攪拌站星級(jí)評(píng)定。為推進(jìn)公司攪拌站各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化,，夯實(shí)攪拌站基礎(chǔ)管理,，公司根據(jù)分級(jí)管理與激勵(lì)的需要，設(shè)置“達(dá)標(biāo)攪拌站,、三星,、四星、五星級(jí)攪拌站”四個(gè)等級(jí)開(kāi)展星級(jí)評(píng)定,。每季度,，分公司星級(jí)評(píng)定小組組織所屬攪拌站對(duì)照《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)各站,、各科室,、各崗位的業(yè)務(wù)操作、內(nèi)控管理,、監(jiān)督制約等情況進(jìn)行全面評(píng)估,，逐項(xiàng)打分,，對(duì)符合《考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)》條件單位，推薦申報(bào)公司,，由公司結(jié)合大檢查進(jìn)行驗(yàn)收,。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面,，一是思想是否重視,，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。公司通過(guò)組織內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)考試并將“考試合格與否”與個(gè)人任用、升遷進(jìn)行掛鉤,，與新員工能否轉(zhuǎn)正,、轉(zhuǎn)崗進(jìn)行掛鉤。通過(guò)上述措施,，公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯的提升,，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行,、事事講程序的良好局面,。

針對(duì)公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，認(rèn)真開(kāi)展了公司業(yè)務(wù)流程梳理工作,，編制《內(nèi)控職責(zé)表》,，業(yè)務(wù)中重大風(fēng)險(xiǎn)不可遺漏，并要在制度相應(yīng)位置用規(guī)定的編號(hào)標(biāo)注出來(lái),，風(fēng)險(xiǎn)包括質(zhì)量,、環(huán)境、職業(yè)健康,、安全,、成本、法律等風(fēng)險(xiǎn)控制要求的關(guān)鍵控制點(diǎn),，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明,，明確其內(nèi)控責(zé)任，增強(qiáng)了公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理,、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障,。通過(guò)內(nèi)控和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,，一些控制缺乏制度支持,，目前,，按公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計(jì)劃修訂《公司管理手冊(cè)》

四,、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過(guò)多種形式的宣傳,、教育,，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),，行動(dòng)有準(zhǔn)則,，前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)以身作則,、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦，依程序履行,，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇六

為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識(shí),，走“精細(xì)化管理”之路。公司通過(guò)貫徹,、推行、完善,、夯實(shí)等措施加強(qiáng)內(nèi)控,，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識(shí)全面增強(qiáng),。

一,、為營(yíng)造一個(gè)濃郁的內(nèi)控氛圍，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對(duì)執(zhí)行《內(nèi)控手冊(cè)》重要性的認(rèn)識(shí),，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理,，堵塞漏洞，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，舉辦了1期內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn),，主要對(duì)機(jī)關(guān)各部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，通過(guò)對(duì)他們的培訓(xùn)指導(dǎo),，作好各項(xiàng)管理制度的修訂和完善工作,，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度,。經(jīng)過(guò)形式多樣的學(xué)習(xí)，讓每個(gè)員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個(gè)業(yè)務(wù)流程的那幾個(gè)控制點(diǎn),，是哪一個(gè)控制點(diǎn)的責(zé)任人,，以切實(shí)保證每個(gè)控制點(diǎn)責(zé)任到人，每個(gè)人有具體執(zhí)行的控制點(diǎn),。

二,、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞，每個(gè)業(yè)務(wù)流程控制點(diǎn)執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%,，是通過(guò)每一個(gè)員工,，每一個(gè)崗位來(lái)體現(xiàn)的。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)和查看每一個(gè)業(yè)務(wù)流程,，才知道員工對(duì)內(nèi)控重要性認(rèn)識(shí)足不足,，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個(gè)控制點(diǎn)是必須要做到的,，是不可省略的工作,，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平,。

三,、將內(nèi)控工作制度化、日?；?，落實(shí)到每一個(gè)月每一件事情上來(lái)完成，因此,，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度,，讓所有的員工認(rèn)識(shí)到按照每個(gè)控制點(diǎn)的要求做好工作的好處，另外,，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問(wèn)題,，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開(kāi)展,。

四、梳理流程內(nèi)容,。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程,，將每一個(gè)控制點(diǎn)整理歸集，并具體落實(shí)到人,，對(duì)其責(zé)任控制點(diǎn)進(jìn)行日?？刂坪捅O(jiān)督。

五,、明確崗位責(zé)任,。將每個(gè)業(yè)務(wù)流程按部門(mén)責(zé)任分工,，細(xì)化到流程部門(mén)責(zé)任人、內(nèi)控管理員和控制點(diǎn)責(zé)任人,，明確他們各自的崗位責(zé)任,。在確定部門(mén)內(nèi)控管理員時(shí)，以部門(mén)主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,，形成了責(zé)任到人,、上下聯(lián)動(dòng)、齊抓共管的局面,。

六,、規(guī)范審批權(quán)限和流程。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實(shí)到位,，充分啟到相互制約,、嚴(yán)格審核、加強(qiáng)控制的作用,，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限,。

七、切實(shí)有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度,。公司對(duì)一些重點(diǎn)崗位即敏感崗位,、牽制崗位、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說(shuō)明書(shū),，提高了崗位人員防風(fēng)險(xiǎn)、防隱患,、堵漏洞的工作意識(shí),。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇七

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),、提高經(jīng)營(yíng)效益,、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要,。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進(jìn)行了積極有效的探索,，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績(jī),，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想,。

建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn),，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù),。

完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系,。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段,，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控,、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示,，重視早期預(yù)警,，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀,。要在追求盈利性的同時(shí),，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí),，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè),。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),，為內(nèi)控的設(shè)計(jì),、執(zhí)行、反饋提供信息保障,。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,，及時(shí)、真實(shí),、完整地傳遞監(jiān)管意圖,、交流信息、溝通問(wèn)題,。

重視對(duì)管理人員的監(jiān)管,。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制,，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用,。

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng),、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確職責(zé)和目標(biāo),，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,、部門(mén)配合抓,，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),、具體組織實(shí)施,、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè),，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),。

建立例會(huì)制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度,，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘,，小事敲鼓,，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴,。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo),、監(jiān)督作用。

強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”,、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理,，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合,、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合,，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng),，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

落實(shí)防控措施,。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露,，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處,，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查,、邊通報(bào),、邊整改、邊處理,。具體做到以下幾點(diǎn)：

1,、指定專門(mén)專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;

2,、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹;

3,、針對(duì)檢查存在的.薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題,，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;

4,、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位,，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;

5,、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞,，及時(shí)反饋信息,。

6、抓好整改落實(shí),。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn),，對(duì)癥下藥,，強(qiáng)力整治,。

對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題,，認(rèn)真對(duì)待,，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對(duì)能整改的,，當(dāng)場(chǎng)予以整改;對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn),，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”,、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。

7、嚴(yán)格追究責(zé)任,。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度,，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位,、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理,，建立“違章責(zé)任登記制度”,，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度,，強(qiáng)化監(jiān)督檢查,，按照責(zé)任到位、追究到位,、懲誡到位,、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

強(qiáng)化檢查,。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性,，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。

一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi),、信貸、會(huì)計(jì),、科技,、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。

二要確保檢查質(zhì)量,。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容、要求,、檢查人員組成、目的要求等,，檢查之后要有書(shū)面總結(jié),。

三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的,，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，多搞一些突擊性的、專題性的,、帶有苗頭性的,、針對(duì)性的檢查。

嚴(yán)格問(wèn)責(zé),。重獎(jiǎng)之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià),，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無(wú)做和事佬情況,，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告,、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé),，對(duì)制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評(píng)。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究,。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣,。

實(shí)施倒查,。實(shí)踐表明各類問(wèn)題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級(jí)管理層,，在于管理層管理不力,，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以,，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度,，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門(mén)未加強(qiáng)管理,、未按規(guī)定組織各類檢查,、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任,。

定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門(mén)的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求,，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無(wú)論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問(wèn)題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗,。

增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前,，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),，實(shí)施合規(guī)管理,，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開(kāi)展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要,。

全面增強(qiáng)合規(guī)管理,，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的,，避免因不遵循法律,、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰,，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn),，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià),，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī),、制度合規(guī),、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度,、學(xué)習(xí)制度,、報(bào)告制度、休假制度,、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定,、授權(quán)制度,、各崗位權(quán)限。

制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,、主管人員落實(shí)檢查制度情況,。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生,。

提升合規(guī)管理水平,。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái),，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低,。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督,，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)及人員進(jìn)行自查、檢查,、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí),，監(jiān)督保障部門(mén)及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。

建立存在問(wèn)題的整改機(jī)制,、重視違規(guī)問(wèn)題的后續(xù)檢查,，突出抓好存在問(wèn)題的整改。建立部門(mén)合規(guī)協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng),，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇八

xx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合,，相關(guān)制度建設(shè)，業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理,，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議,，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查,，客戶檔案,，密碼信封，庫(kù)存及成品的帳實(shí)相符,。

對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí),，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定副主任牽頭,，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員,。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn),，在會(huì)議上評(píng)估。

每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),，政策法規(guī)和規(guī)章制度,，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作,，培養(yǎng)員工正確的人生觀,，價(jià)值觀和道德觀。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大,，為加強(qiáng)內(nèi)控,，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案,。近日,，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展,，采取三項(xiàng)措施,，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

1,、加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理,。

在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,，并在全行進(jìn)行實(shí)施,。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理,，操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序,，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改,，處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo),。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

2,、加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度,。

為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起,，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況,，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題,，較嚴(yán)重問(wèn)題,，嚴(yán)重問(wèn)題，重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核,，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì),，累計(jì)扣分。

3,、加大對(duì)信貸業(yè)務(wù),，銀行卡業(yè)務(wù)，電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,。

進(jìn)一步規(guī)范操作程序,，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面,，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力,，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件，無(wú)事故的總體目標(biāo),，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面,，健康，穩(wěn)定,，持續(xù)發(fā)展,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇九

20xx年我協(xié)助何總經(jīng)理分管財(cái)務(wù)和內(nèi)控工作,，現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況匯報(bào)如下，請(qǐng)各位代表審議,。

年在公司班子的大力支持下,，我?guī)ьI(lǐng)廣大財(cái)務(wù)人員緊緊圍繞年度財(cái)務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作,，規(guī)范財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)流程,，創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法，改革財(cái)務(wù)管理體制,，著力強(qiáng)化平穩(wěn),、受控運(yùn)行，為全面完成公司的各項(xiàng)目標(biāo)做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn),。

在國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)過(guò)程中,，我們?nèi)σ愿啊⒆圆樽愿?、跟蹤反饋,、及時(shí)協(xié)調(diào)，保障了審計(jì)工作的順利進(jìn)行,。

一是公司各單位成立了以一把手為組長(zhǎng)的組織機(jī)構(gòu),，以財(cái)務(wù)為主協(xié)調(diào)辦公室，建立了順暢的溝通機(jī)制,，及時(shí)化解現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題10余項(xiàng),。

二是根據(jù)公司審前工作會(huì)的部署，及時(shí)安排和要求三省公司和機(jī)關(guān)各處室對(duì)照內(nèi)控制度嚴(yán)格自查,，整改不合規(guī)范事項(xiàng)200余項(xiàng),。

三是會(huì)同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計(jì)過(guò)程中提報(bào)的各項(xiàng)資料,。

四是針對(duì)審計(jì)組反饋的32個(gè)審計(jì)記錄,，立即組織三省公司財(cái)務(wù)部門(mén)和相關(guān)部門(mén)認(rèn)真核對(duì)、仔細(xì)研究,，反復(fù)討論,、修改三省公司及各部門(mén)的答復(fù)，從法律和相關(guān)政策法規(guī)的角度做出了合理解釋,。

通過(guò)“嚴(yán)格,、扎實(shí)、細(xì)致,、周密”的工作,，公司接受住了審計(jì)署的嚴(yán)格考驗(yàn)，得到了審計(jì)組的較高評(píng)價(jià)。

在核算體系改革方面,，以“推進(jìn)財(cái)務(wù)和資產(chǎn)7.0系統(tǒng)上線”為重點(diǎn),，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)7.0系統(tǒng)的各項(xiàng)管理和操作程序,，積極改變核算流程,，30人歷時(shí)一個(gè)月，完成了近10萬(wàn)條信息的設(shè)置和賬務(wù)初始化工作,，順利實(shí)現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行,。并行后的財(cái)務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊,、工作量偏大的基礎(chǔ)上,，財(cái)務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨,、扎實(shí)工作,，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程,、提升對(duì)基層的監(jiān)控力度打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。

在零售費(fèi)用定額管理方面，我們積極推導(dǎo),、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念,，在調(diào)研、總結(jié)和開(kāi)發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平,，得到了板塊的認(rèn)可,，并委托我公司實(shí)施軟件開(kāi)發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經(jīng)開(kāi)發(fā)成功,，預(yù)計(jì)20xx年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略,、創(chuàng)新成本控制手段,、實(shí)現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在資金管理系統(tǒng)建設(shè)方面,，通過(guò)近一年的調(diào)研,、開(kāi)發(fā)和推廣，基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)庫(kù)站資金的實(shí)時(shí)監(jiān)控,，實(shí)現(xiàn)了與業(yè)務(wù)系統(tǒng),、零售系統(tǒng)的信息共享和系統(tǒng)自動(dòng)控制，實(shí)現(xiàn)了資金的自動(dòng)匯劃,、收付憑證的自動(dòng)生成,、賬戶余額的實(shí)時(shí)監(jiān)控。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量,、降低資金風(fēng)險(xiǎn)提供了方便,、快捷的信息平臺(tái)，是資金管理歷程中的一次跨越式變革,。

在資金管理方面,，以“降低冗余資金、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)稽核”為重點(diǎn),，確保全年無(wú)重大資金安全事故,。

一是持續(xù)推進(jìn)銀行上門(mén)收款、pos機(jī)推廣和銀行賬戶管理,，有效降低了在途資金,，保障了資金安全，截止年年底實(shí)現(xiàn)上門(mén)收款的加油站座數(shù)達(dá)到1241座,，同比增加147座,，上門(mén)收款率達(dá)到87%，同比提高2個(gè)百分點(diǎn),，比年提高73個(gè)百分點(diǎn),；pos機(jī)刷卡結(jié)算金額為8.9億元，同比增長(zhǎng)8.5倍,；清理冗余賬戶,、合并賬戶39個(gè)，賬戶數(shù)量維持在滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的最低限度內(nèi),。

二是積極貫徹落實(shí)資金安全稽查長(zhǎng)效機(jī)制,，各地市公司對(duì)加油站資金管理自查面達(dá)100%，由省公司組織的抽查和復(fù)查覆蓋面平均達(dá)到60%,，并根據(jù)板塊《關(guān)于開(kāi)展加油站資金專項(xiàng)檢查的通知》要求和整體部署,，成立了加油站資金專項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，累計(jì)檢查站庫(kù)1500余座,，檢查覆蓋面99%以上,，發(fā)現(xiàn)和整改問(wèn)題500余項(xiàng)，完成了板塊下達(dá)的資金稽查任務(wù),，得到了西藏公司督察組的高度評(píng)價(jià),。

在資產(chǎn)管理方面，通過(guò)明確轉(zhuǎn)資流程和表單,、組織制訂預(yù)轉(zhuǎn)資單價(jià)標(biāo)準(zhǔn),，結(jié)合國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)結(jié)果，督促三省公司進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)資速度,，截止年年底在建工程余額61596萬(wàn)元,，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個(gè)百分點(diǎn),。同時(shí)，依托資產(chǎn)6.0系統(tǒng),，有效的解決了信息不對(duì)稱的問(wèn)題,，全年共完成695萬(wàn)元固定資產(chǎn)的內(nèi)部調(diào)撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬(wàn)余張,，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價(jià)值,。并組織三省公司對(duì)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對(duì)盤(pán)虧,、毀損,、報(bào)廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細(xì)致的摸底統(tǒng)計(jì)，確定了符合報(bào)廢條件的資產(chǎn)335項(xiàng),，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu),、盤(pán)活低效或無(wú)效資產(chǎn)提供了數(shù)據(jù)支持。

一是月度滾動(dòng)預(yù)算和資金聯(lián)動(dòng)控制得到進(jìn)一步加強(qiáng),，三省公司實(shí)現(xiàn)了從被動(dòng)接受到主動(dòng)執(zhí)行的轉(zhuǎn)變,，有效保障了費(fèi)用合理、均衡發(fā)生,，全年費(fèi)用指標(biāo)均控制在板塊下達(dá)指標(biāo)范圍內(nèi),；二是通過(guò)收集整理第一手資料，深入貫徹上級(jí)單位管理意圖,，20xx年預(yù)算編制得到了板塊領(lǐng)導(dǎo)的高度評(píng)價(jià),，預(yù)算匯報(bào)圓滿成功。

通過(guò)加強(qiáng)協(xié)調(diào),、強(qiáng)化內(nèi)部管理,、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，取得了較好地成績(jī),。

一是通過(guò)努力,，實(shí)現(xiàn)了湖北地區(qū)增值稅預(yù)征率的再次下降，年節(jié)約利稅800余萬(wàn)元,。

二是通過(guò)大力協(xié)調(diào),，湖北省黃石等地區(qū)稅務(wù)部門(mén)糾正了在零售環(huán)節(jié)按收入比例征收印花稅的違規(guī)政策，年節(jié)約印花稅200余萬(wàn)元,，擺脫了企業(yè)被動(dòng)納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境,，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話語(yǔ)權(quán),。

三是實(shí)現(xiàn)了中石油冠名機(jī)打發(fā)票的使用，為進(jìn)一步提高內(nèi)部管理水平,、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的平臺(tái),，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破。

四是組織了一次財(cái)稅大檢查,，查處整改問(wèn)題20余項(xiàng),，并根據(jù)檢查結(jié)果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法，規(guī)范了票據(jù)的使用,，降低了稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

一是進(jìn)一步充實(shí)各級(jí)管理機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)力量。年年對(duì)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處領(lǐng)導(dǎo)崗位進(jìn)行了充實(shí),，同時(shí)在條件成熟的地市逐步配備總會(huì)計(jì)師6人，充實(shí)了兩級(jí)機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)部門(mén)骨干力量,，地市營(yíng)銷中心財(cái)務(wù)隊(duì)伍進(jìn)一步發(fā)展,，基層的財(cái)務(wù)管理能力不斷提升。

二是全年財(cái)務(wù)系統(tǒng)共參加內(nèi)外部培訓(xùn)500人次以上,，重點(diǎn)是放在資金,、資產(chǎn)、稅務(wù)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)更替等應(yīng)知應(yīng)會(huì)技能,，短期內(nèi)迅速提高了各級(jí)財(cái)務(wù)人員的職業(yè)技能,，豐富了財(cái)務(wù)系統(tǒng)的知識(shí)儲(chǔ)。

三是學(xué)術(shù)理論和實(shí)踐緊密結(jié)合,，積極探討財(cái)務(wù)管理的熱點(diǎn),、難點(diǎn)問(wèn)題，年年舉辦不同層次財(cái)務(wù)研討會(huì)4次,，在湖北財(cái)會(huì)周刊和中油內(nèi)部刊物等省部級(jí)刊物上發(fā)表論文7篇,，標(biāo)志著財(cái)務(wù)隊(duì)伍從技能操作型逐步向?qū)W術(shù)研究型團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)變。

xx年,，公司內(nèi)控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨,，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以“零缺陷”做為內(nèi)控工作奮斗目標(biāo),，不斷加大內(nèi)控執(zhí)行力度,，不斷豐富內(nèi)控檢查、測(cè)試手段,。

一是發(fā)布年版《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》,，修訂和完善滿足不同管理層次需求的3個(gè)層面96個(gè)末級(jí)流程。

二是強(qiáng)化宣貫,，注重溝通,，營(yíng)造和諧內(nèi)控環(huán)境。年年舉辦內(nèi)控培訓(xùn)班59期,，培訓(xùn)2362人次,，篩選、整理出與庫(kù),、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個(gè)并匯編成冊(cè),。

三是反復(fù)測(cè)試,，嚴(yán)格考核，保持內(nèi)控體系持續(xù)有效運(yùn)行,。年年先后組織3次自我測(cè)試,，覆蓋面達(dá)到44個(gè)營(yíng)銷中心。順利通過(guò)了3次管理層和外部審計(jì)測(cè)試,。

在財(cái)務(wù)工作取得新進(jìn)展的同時(shí),，我個(gè)人在政治理論學(xué)習(xí)和專業(yè)知識(shí)方面也有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí),，增強(qiáng)了黨性修養(yǎng),，豐富了知識(shí)儲(chǔ)備，優(yōu)化了知識(shí)結(jié)構(gòu),。

回顧一年來(lái)的財(cái)務(wù)工作,，我對(duì)自身能力、財(cái)務(wù)面臨的形勢(shì)和財(cái)務(wù)工作的重點(diǎn)有以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí),。

一是對(duì)財(cái)務(wù)專業(yè)的許多新事物,、新知識(shí)和新形勢(shì)關(guān)注不夠、掌握得不夠透徹,，對(duì)國(guó)家和上級(jí)單位的相關(guān)政策法規(guī)理解還需要進(jìn)一步加強(qiáng),。二是到基層去得還不夠，對(duì)有些基層反映的問(wèn)題解決不夠迅速,，抓工作沒(méi)有一抓到底,，布置工作多，監(jiān)督檢查工作少,。在今后的工作實(shí)踐中我將努力提高各方面綜合素質(zhì),，不辜負(fù)組織和公司員工對(duì)我的信任和期望。

一是成本費(fèi)用控制的形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻,，壓力層層傳遞的體制還沒(méi)有形成,。

隨著中石油a股回歸上市，來(lái)自資本市場(chǎng)的監(jiān)管和壓力越來(lái)越大,，同時(shí)國(guó)家所得稅新條例的頒布,，加大了對(duì)企業(yè)的費(fèi)用開(kāi)支的監(jiān)管力度，而且,，社會(huì)輿論對(duì)央企的監(jiān)督越來(lái)越強(qiáng)勢(shì),，集團(tuán)公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰(zhàn)略高度,，銷售企業(yè)將成本費(fèi)用控制列入20xx年的重點(diǎn)工作,，我們?cè)诔杀举M(fèi)用控制中受到的內(nèi)外部監(jiān)管力度越來(lái)越大。

從目前情況看,，我們的成本費(fèi)用管理中還存在一些問(wèn)題：

一,、投資管理方面，部分項(xiàng)目達(dá)不到可研要求,，一些加油站長(zhǎng)期處于虧損或關(guān)停狀態(tài)：

二,、資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費(fèi)用,，資產(chǎn)處置不規(guī)范,，一次性盤(pán)虧數(shù)額較大。

三,、人工成本方面,，各項(xiàng)補(bǔ)貼名目繁多、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,、規(guī)定不明確,，公司間相互攀比。

四,、非生產(chǎn)性支出方面,，四項(xiàng)管理性費(fèi)用控制不嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)不一,。

五,、成本費(fèi)用的壓力目前主要集中在機(jī)關(guān)本部，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)壓力的逐級(jí)傳遞,。

二是會(huì)計(jì)工作的內(nèi)涵日趨復(fù)雜,，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作還不適應(yīng)會(huì)計(jì)體系發(fā)展的需要。

會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和股份公司會(huì)計(jì)手冊(cè)今年已經(jīng)進(jìn)行了調(diào)整,，變化非常大,，隨著經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的日趨復(fù)雜，我們的監(jiān)管手段,、控制意識(shí)和管理環(huán)境短期內(nèi)還難以適應(yīng)新形勢(shì)的需要,，主要體現(xiàn)在對(duì)庫(kù)存油品、銷售價(jià)格,、資產(chǎn)處置和賬外資產(chǎn)的管理還不夠重視,、不夠完善，對(duì)異地租賃,、融資租賃,、大額修理支出和非油業(yè)務(wù)等特殊事項(xiàng)的管理還缺乏完備的管理手段。

三是公司快速發(fā)展,，財(cái)務(wù)管理面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越大,。

與公司成立之初相比，我們的管理幅度越來(lái)越大,、價(jià)值鏈越來(lái)越長(zhǎng),、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)越來(lái)越多,、監(jiān)管面越來(lái)越廣、資產(chǎn)規(guī)模越來(lái)越大,、各方關(guān)注度越來(lái)越高,，財(cái)務(wù)管理面臨著諸多挑戰(zhàn)，管理的難度越來(lái)越大,，進(jìn)入了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)聚集的時(shí)期,，稍有放松，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)釋放,，進(jìn)一步演變?yōu)槭鹿?。這一方面要求我們財(cái)務(wù)人員不斷提高綜合素質(zhì)，另一方面必須緊縮地市營(yíng)銷中心的財(cái)權(quán),，適度下放相應(yīng)的事權(quán),，各級(jí)機(jī)構(gòu)要切實(shí)擔(dān)負(fù)起確保財(cái)務(wù)安全的責(zé)任。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇十

企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中的內(nèi)部控制主要是指企業(yè)管理層為了保證其經(jīng)濟(jì)資源的完整性,、安全性及會(huì)計(jì)信息的可靠性,、準(zhǔn)確性，所形成的一系列控制體系,，內(nèi)部控制也是每個(gè)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理中都是必不可少的環(huán)節(jié),。但從實(shí)際情況來(lái)看，企業(yè)很容易受內(nèi)外界各種各樣的因素作用,，而產(chǎn)生諸多的內(nèi)部控制問(wèn)題,，從而影響內(nèi)部控制的效果，為企業(yè)財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性,、合理性埋下隱患,。因此，深入分析企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中內(nèi)部控制存在的問(wèn)題,，并采取有效對(duì)策加強(qiáng)優(yōu)化處理,，以提高內(nèi)控效果，也是每個(gè)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中需注意的重點(diǎn),。

文章結(jié)合我國(guó)大中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀,，總結(jié)出企業(yè)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制工作中普遍存在的問(wèn)題，主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

由于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作直接影響著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,，大多數(shù)企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的開(kāi)展都十分重視,。雖然企業(yè)對(duì)財(cái)會(huì)工作有較高的重視度，但這并不意味著企業(yè)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理工作中的觀念科學(xué),、客觀,、合理。從現(xiàn)狀來(lái)看，很多企業(yè)往往只重眼前利益和利潤(rùn),，忽略了長(zhǎng)久的效益發(fā)展趨勢(shì),，缺乏創(chuàng)新思維能力，只一味應(yīng)用傳統(tǒng)方式,，對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中內(nèi)部控制工作嚴(yán)格,、生硬管理，不懂變通,，未能隨著外部環(huán)境變化而時(shí)刻創(chuàng)新管理策略、方式,。長(zhǎng)此以往,，不僅會(huì)加重財(cái)會(huì)人員的工作量，還會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部控制不合理,，影響企業(yè)發(fā)展,。

企業(yè)雖然建立了比較完善的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度與政策，但沒(méi)有將重點(diǎn)放在內(nèi)部控制方面,，且很多制度在實(shí)際工作中未能全面貫徹落實(shí),，導(dǎo)致財(cái)會(huì)管理制度形同虛設(shè)。由于企業(yè)財(cái)會(huì)制度落實(shí)度不夠,、相應(yīng)制度不健全,，從而影響了內(nèi)部控制的有效性。

很多企業(yè)雖已逐漸意識(shí)到內(nèi)部控制工作的重要性,，但對(duì)外部環(huán)境的對(duì)企業(yè)財(cái)會(huì)工作的影響還未有足夠的重視,，這就導(dǎo)致企業(yè)缺乏完善、健全的外部監(jiān)督機(jī)制,，使得外部監(jiān)控漏洞過(guò)多,，甚至是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)人員與外部監(jiān)督沆瀣一氣、私相授受,，對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益造成嚴(yán)重?fù)p害,。

崗位設(shè)置不合理，也是企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制工作中比較突出的一類問(wèn)題,，不合理之處主要是指一人多崗的現(xiàn)象,。企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作量大、內(nèi)容雜,，但卻未能設(shè)置相匹配,、相符合的崗位，導(dǎo)致工作人員較少,，不得已而一人身兼數(shù)職,，難免會(huì)因壓力太大而在工作中常出差錯(cuò)，影響企業(yè)內(nèi)部控制的質(zhì)量。

創(chuàng)新思維能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展起著尤為關(guān)鍵的作用,，在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制工作中,，具有良好的創(chuàng)新能力，也能使內(nèi)控工作越做越好,，因此,，提高企業(yè)內(nèi)部控制的創(chuàng)新思維能力十分重要。首先,，企業(yè)不應(yīng)該固步自封,，在內(nèi)部控制工作中以提高競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)力、降低成本等目標(biāo),，不斷引進(jìn)和借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)與手段,，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，促進(jìn)內(nèi)部控制的效果,。其次,，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，在企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)與服務(wù)中不斷創(chuàng)新,、優(yōu)化,，能夠在降低企業(yè)成本，提高利潤(rùn)的同時(shí)為客戶提供最優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù),。同時(shí)還需注意,，企業(yè)在內(nèi)部控制工作中發(fā)散思維，創(chuàng)新途徑的過(guò)程中,，需結(jié)合企業(yè)實(shí)情出發(fā),，不能盲目地效仿、推崇或照搬其他企業(yè)的手段,，以免出現(xiàn)管理與實(shí)際不符,、脫軌的問(wèn)題。

首先,，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員應(yīng)該充分意識(shí)到財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度對(duì)規(guī)范內(nèi)控工作的重要性,，針對(duì)內(nèi)控制度不健全的問(wèn)題，及時(shí)完善與優(yōu)化,，保證內(nèi)部控制制度的規(guī)范,、嚴(yán)謹(jǐn)、詳細(xì),，使其能對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)募s束,，明確每位工作人員的崗位職責(zé)，從而提高工作效率,。

其次,，以財(cái)會(huì)制度、內(nèi)控制度作為參考，并遵循"不相容職務(wù)相分離"的原則,，對(duì)內(nèi)部控制工作加強(qiáng)監(jiān)督與管理,，保證會(huì)計(jì)工作能夠做到錢(qián)賬分離、賬實(shí)相符,。再次,，以內(nèi)部控制制并作為主導(dǎo)，在此基礎(chǔ)上,，企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)與發(fā)展特點(diǎn),，制定年度會(huì)計(jì)工作計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算制度,、利潤(rùn)分配制度,、成本管理制度等，由專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)制度的落實(shí)工作,，使財(cái)會(huì)人員能夠嚴(yán)重按照計(jì)劃與制度開(kāi)展各項(xiàng)工作，進(jìn)一步提高內(nèi)控效果,。

外部監(jiān)督有較多漏洞,，也是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部控制不理想的主要原因，總結(jié)認(rèn)為,，企業(yè)可通過(guò)細(xì)化管理流程,，來(lái)加強(qiáng)內(nèi)外監(jiān)督，使內(nèi)外監(jiān)控能夠互相牽制,，徇私舞弊的行為發(fā)生,。企業(yè)應(yīng)該將財(cái)務(wù)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)流程細(xì)化,，并隨著企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)與外部變化不斷調(diào)整優(yōu)化,，力求管理的精細(xì)化。同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)控,，通過(guò)內(nèi)部多人負(fù)責(zé),，外部定期調(diào)整崗位等措施，完善優(yōu)化企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制,，使其能夠起到相互制約,、相互牽引的作用，以規(guī)避內(nèi)外部人員同流合污的不良問(wèn)題出現(xiàn),。

財(cái)會(huì)工作中一人多崗的現(xiàn)象對(duì)企業(yè)長(zhǎng)效發(fā)展極為不利,，因此，合理分配員工崗位與責(zé)任也是目前企業(yè)面臨的主要問(wèn)題,。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)整體的管理情況與業(yè)務(wù)需求,，對(duì)職位進(jìn)行分配，盡量做到一人一崗制，以保證工作質(zhì)量,，減輕員工壓力,。若存在特殊情況，也可允許設(shè)置一人雙崗,、一人多崗,，但要保證員工工作量合理，同時(shí)還需注意,，一些崗位不可同時(shí)兼任,，以免出現(xiàn)弄虛作假的行為。例如,，某人員崗位設(shè)置為出納,，同時(shí)不能兼任檔案保管、收費(fèi)等工作,，以防范工作中失誤,。此外，提高財(cái)會(huì)人員的綜合素質(zhì),，也是促進(jìn)崗位分配合的途徑之一,，企業(yè)除了要引進(jìn)專業(yè)人員外，還應(yīng)該給現(xiàn)有工作人員提供進(jìn)修機(jī)會(huì),，使其能通過(guò)不斷的學(xué)習(xí),，提高個(gè)人能力，從而勝任并做好內(nèi)控工作,。

現(xiàn)階段發(fā)展中,，我國(guó)各企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制工作已取得一定的成效，但仍存在一些問(wèn)題,，相關(guān)企業(yè)應(yīng)該提高重視,，利用各種手段策略，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)與優(yōu)化,，提高內(nèi)部控制質(zhì)量,，促進(jìn)企業(yè)的長(zhǎng)期盈利與長(zhǎng)效發(fā)展。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報(bào) 內(nèi)部控制工作總結(jié)報(bào)告篇十一

自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,，針對(duì)xx支行實(shí)際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序,、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部,、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部,、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室,、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行,、xx支行、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xx分理處,、xx分理處,、xx分理處、xxx分理處,、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu),，另設(shè)xx、xx,、xx,、xx、xx,、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人,，短期合同工xx人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約,，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí),、職責(zé)明確,。

在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位,；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視,、組織落實(shí)、職責(zé)明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

20xx年以來(lái),，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng),。

我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次,，參加人員xx人次,，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了，完成了xx主任xx,、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì),；xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所,、xx儲(chǔ)蓄所,、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作；重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次,；支持分行審計(jì)處人員調(diào)用,；對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查,；建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬；督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作,。

據(jù)統(tǒng)計(jì),，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只,，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí),，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxx,、xxx,、xxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì),、xxx委員會(huì),、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組,；出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、xxx工作質(zhì)量考核辦法,；修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上,、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭,，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改,。

合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬,，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《xx通知書(shū)》,，全程監(jiān)控各單位的整改情況,；業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí),；問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦,，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則,。通過(guò)責(zé)任到位,，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外,，做到整改不留死角,，不走過(guò)常

xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,，按照xxx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰xx人次，金額xx元,。