報告，漢語詞語,，公文的一種格式,，是指對上級有所陳請或匯報時所作的口頭或書面的陳述。報告的格式和要求是什么樣的呢,？下面是小編給大家?guī)淼膱蟾娴姆段哪０?，希望能夠幫到你?

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇一

“沒有規(guī)矩，不成方圓”,，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理,。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,，進(jìn)行了對照檢查,，找出了差距和不足。為此,，公司采取了一系列措施,，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn),，注重宣傳,，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí),、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,，結(jié)合各部門,、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議,，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容,。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo),，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),，確保組織機(jī)構(gòu)落實,。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實。

狠抓落實,，層層負(fù)責(zé),，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,，而且要落實在行動上,，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查,。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,，公司上至總經(jīng)理,、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門,、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé),。

在組織落實上,，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處,。內(nèi)控檢評組,，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,，及時反饋,，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé),，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān),，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決,，保證所有內(nèi)控流程都有令必行,，有據(jù)必依。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,，取決于兩個方面,，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實;二是監(jiān)督是否到位,、措施是否有力,。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在,，每辦一件事，上至總經(jīng)理,，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度,、符合內(nèi)控要求;每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險,，如何控制風(fēng)險,，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作,。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面,。

一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制,，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成,，明確了各部門的控制責(zé)任,，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力,。

推動了管理制度的規(guī)范化,。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理,、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障,。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,，一些控制缺乏制度支持,，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作,，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。

控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳,、教育,，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),，行動有準(zhǔn)則,、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則,、率先垂范,，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦;特殊事情處理，要作好紀(jì)要,，保留證據(jù),，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行,，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇二

財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境,，企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響,，所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分,，并對其給予重點關(guān)注，以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作,，減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。

財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：

首先,，財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響,。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度,、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見,，內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中,，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來,，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。

其次,，各項財務(wù)制度未落實到實處,，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障,，但在財務(wù)會計,、內(nèi)部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在,，許多制度都只是流于形式,，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進(jìn)行,，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高,。

再次，財務(wù)人員的會計工作缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升,。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強(qiáng)有力的監(jiān)督,，但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散,，財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差,，財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行,、開展產(chǎn)生著極為不利的影響,。

1、進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系

企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響,，還與自身管理是否科學(xué),、合理有著直接的聯(lián)系,。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展,，調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情,，使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實施的結(jié)果具有較強(qiáng)的積極性,，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,。

企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué),，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn),、經(jīng)營、管理的特點,。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系,、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容,，對這些方面的內(nèi)容都進(jìn)行不斷完善,，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展,。

2,、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)

企業(yè)的內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展,，還是控制工作開展的目的,，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率,，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率,。而要更好的達(dá)到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)給予進(jìn)一步明確,，使每位員工都對自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識,。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進(jìn)行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行,。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)就是要使員工對自身的崗位職責(zé)有清楚,、明確的認(rèn)識，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹,、落實到實際工作中,，企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo),。

3,、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

財務(wù)會計背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員,，財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果,。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵,，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來,。

企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀,，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實性，因為只有真實,、準(zhǔn)確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況,，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視,；根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展,；建立完善的監(jiān)管機(jī)制，以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度,。

總而言之,，財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一,，財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進(jìn)行,，因此，各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā),，有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響,，并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇三

健全和完善內(nèi)控管理制度,，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，提高經(jīng)營效益,，防范化解風(fēng)險,，確保安全發(fā)展的需要。近幾年來,，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中,，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力,，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用,，取得了一些成績，20__年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行,。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題,，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想,。

1,，完善內(nèi)控主體建設(shè)

__建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為,。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點,，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

__完善風(fēng)險識別和評估體系,。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗,，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控,，評價和預(yù)警系統(tǒng),。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警,，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度,。

__樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時,，重視安全性和流動性,，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè),。

__建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制,。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計,，執(zhí)行,，反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制,，及時,，真實，完整地傳遞監(jiān)管意圖,，交流信息,，溝通問題。

__重視對管理人員的監(jiān)管,。要加強(qiáng)對管理層,，決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象,。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念,，發(fā)揮模范帶頭作用,。

2，強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實

__加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu),，成立了以行長為組長,，分管行長為副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，明確職責(zé)和目標(biāo),，形成由行長負(fù)責(zé)抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,，部門配合抓,，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào),，具體組織實施,，擬定有關(guān)制度，內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè),，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ),。

__建立例會制度,。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度,，做到有章可循,，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識,，大事敲鐘,，小事敲鼓，沒事敲木魚,，做到警鐘長鳴,。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè),，不斷完善內(nèi)控管理制度,，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)，監(jiān)督作用,。

__強(qiáng)化部門自律監(jiān)管,。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”，發(fā)揮再監(jiān)管作用,，要強(qiáng)化授權(quán)管理,，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合,，常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場,，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管,，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平,。

__落實防控措施,。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范,，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”,。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,，組織“飛行隊”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查,，邊通報,，邊整改，邊處理,。具體做到以下幾點：

一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實,，實施;

二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;

三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題,，制定配套的措施和實施細(xì)則;

四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核,，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢查;

五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo),，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞,，及時反饋信息。

六是抓好整改落實,。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查,，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點,，對癥下藥,，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏,，做到正視問題,，認(rèn)真對待，逐條落實,，確保規(guī)范;對能整改的,，當(dāng)場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范,，嚴(yán)防“邊改邊犯”,，“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效,。

七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力,，就要強(qiáng)化責(zé)任追究,，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位,，有章不循,，屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”,，實行嚴(yán)格懲誡,。

監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查,，按照責(zé)任到位,，追究到位，懲誡到位,，整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處,。

3，強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

__強(qiáng)化檢查,。要重視檢查制度落實情況的重要性,，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查,，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查,，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案,，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo),，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率,。安全保衛(wèi),，信貸,，會計,，科技，員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃,，規(guī)定多少時間必須檢查一次,。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱,，包括內(nèi)容,，要求，檢查人員組成,，目的要求等,，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的,，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點,，多搞一些突擊性的，專題性的,，帶有苗頭性的,，針對性的檢查。

__嚴(yán)格問責(zé),。重獎之下必有勇夫,，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價,，使之不敢違規(guī),。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果,，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況,，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn),，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告,，未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé),，對制度執(zhí)行不到位的,，要提出批評。如造成損失的,，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究,。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣,。

__實施倒查,。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員,，但往往根在各級管理層,，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng),。所以,，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任,，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理,，未按規(guī)定組織各類檢查，未及時組織整改,，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任,。

__定期輪崗,。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強(qiáng)制性要求,，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng),，也是鍛煉人才，培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng),。由于我行員工無論何種崗位,，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗,，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要,。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生,。信貸人員的輪崗,，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗,。

4,，強(qiáng)化合規(guī)管理

__增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動,，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要,。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié),，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識,，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心,。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要,。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別,，防范和化解風(fēng)險為目的,，避免因不遵循法律，規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁,，監(jiān)管處罰,，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展,。

__加強(qiáng)合規(guī)評價,。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞,。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)，權(quán)限合規(guī),，制度合規(guī),，監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成,。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度，學(xué)習(xí)制度,，報告制度,，休假制度，回避制度等,。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定,，授權(quán)制度，各崗位權(quán)限,。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,，依法合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)操作,。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度,，主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果,，防止各類案件的發(fā)生,。

__提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作,。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面,，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低,。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查,，檢查,，督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能,。建立存在問題的整改機(jī)制,，重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改,。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制,，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量,。

5,，改進(jìn)內(nèi)控激勵和考評制度

__實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控,，制度管理和相互制約的方法和措施,。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度程序和方法,，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范,，事中控制,，事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則,，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上,，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制。

__實現(xiàn)激勵方式多樣化,。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵,，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障,。物質(zhì)激勵是除績效工資,，獎金外，還包括各種補貼,，假期,，培訓(xùn)機(jī)會，辦公,，生活等方面的福利,。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依,，讓每個員工樂在其中,。

__實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度,，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》,，《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位,，部門或員工違反各種規(guī)章制度,，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對象上從柜臺人員,，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人,，會計主管，客戶經(jīng)理等各崗位人員,，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡,。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn),，分別給予相應(yīng)的處理,。

6，提高整體風(fēng)險防控能力

__加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的`培訓(xùn),。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案,，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃，有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律,，法規(guī),，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度,，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則,，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī),，合規(guī)創(chuàng)造效益的理念,。

__開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力,。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí),，是員工熟悉政策，規(guī)章制度,，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提,，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行,，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險,。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策，法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，使員工懂得自己在工作中“有所為,，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識,，嚴(yán)格操作程序,，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為,，防止案件的發(fā)生,。

__創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果,。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式,，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式,。其次,，要針對不同的對象采取不同的方式。再次,，要針對不同的時期采取不同的方式,，從而提高培訓(xùn)效果。

7,，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

__堅持正確價值引導(dǎo),，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線,。任何時期都要注重員工的政治思想工作,。要加強(qiáng)對員工的世界觀,，人生觀，價值觀的教育,，堅持不懈地進(jìn)行安全形勢教育,，典型案例教育，規(guī)章制度教育,，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作,，提高全行員工的安全防范意識和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴,。

__加強(qiáng)改革政策的銜接和配套,，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力,，要關(guān)心員,，愛護(hù)員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭,，了解他的想法,，傾聽他的呼聲，掌握他們處境,，全心全意解決員工工作,，生活，學(xué)習(xí)等方面的實際困難,。針對當(dāng)前農(nóng)行改革,，機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究,，及時了解員工的思想動向和行為排查,，做到及時化解各種矛盾。

__大力倡導(dǎo)新的用人觀,，激發(fā)員工積極性和能動性,。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的,。因此,，要充分認(rèn)識選人用人的重要性，要做到尊重人,，培養(yǎng)人,，使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識,，尊重人才,，只有這樣,，才能留得住人才,，通過搭建舞臺,，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量,，實現(xiàn)其價值,。更要合理使用人才,，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度,，雙向選擇的崗位競爭制度,，人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才,，激發(fā)員工的積極性和能動性,。

__加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力,。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者,，又是執(zhí)行者，既要授權(quán),，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任,，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此,，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化,，身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力,，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者,，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性，公開性,，使管理職能化,，制度化,，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。

__加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè),，構(gòu)建和諧風(fēng)險防控環(huán)境,。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受,，認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念,，行為規(guī)范，企業(yè)形象,，價值觀念和社會責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和,。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處,，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動,，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點,，及時,，努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇四

時光荏苒,，xx年在緊張忙碌的工作中臨近尾聲。一年來,，在局,、所領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助指導(dǎo)下，通過自身努力,，我成功從一名大學(xué)生轉(zhuǎn)型為稱職的國家公職人員,，并在業(yè)務(wù)素質(zhì),、工作能力等方面得到大幅提升，較好的完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將本人一年來的工作,、學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下:

學(xué)習(xí)是永恒的主題，具備良好的政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)是做好財務(wù)工作的必要條件,，也是作為一名合格共產(chǎn)黨員的基本前提,。一年來，我不斷加強(qiáng)政治理論和方針政策的學(xué)習(xí),，通過參加學(xué)習(xí)活動和堅持自學(xué)等多種形式,，認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨的路線、方針,、政策,，尤其是深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會了黨的“xx大”精神，用理論知識武裝頭腦,，指導(dǎo)各項工作,。同時,，重點學(xué)習(xí)了財務(wù)工作相關(guān)規(guī)定,，自覺按照國家政策和程序辦事,。努力鉆研業(yè)務(wù)知識,，積極參加部門組織的各種業(yè)務(wù)技能培訓(xùn), 充分利用業(yè)余時間，加強(qiáng)財務(wù)知識學(xué)習(xí),，保障了財務(wù)知識不斷更新,，工作水平有效提高,。

一年來,，我能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，自覺服從組織和領(lǐng)導(dǎo)安排,，腳踏實地,、忠于職守、盡職盡責(zé),，按時,、保質(zhì)保量的完成了本職工作，合理合法的處理了相關(guān)財會業(yè)務(wù),。

一是認(rèn)真做好財務(wù)報賬工作,。工作中，我本著客觀,、嚴(yán)謹(jǐn),、細(xì)致的原則，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)紀(jì)律,，按照財務(wù)報賬制度和會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化要求進(jìn)行財務(wù)報賬,。在審核原始憑證時,，對不真實、

不合規(guī),、不合法的原始憑證敢于指出,，不予報銷;對記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證,，予以退回,，要求經(jīng)辦人員更正、補充,。通過認(rèn)真的審核和監(jiān)督,，保證了會計憑證手續(xù)齊備、規(guī)范合法,，確保了我所會計信息的真實,、合法、準(zhǔn)確,、完整,。同時，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報財會業(yè)務(wù)執(zhí)行情況,，積極協(xié)調(diào)財務(wù)室與其他科室關(guān)系,，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時性工作任務(wù)。

二是有效加強(qiáng)日常財務(wù)收支管理,。在校期間,，本人系統(tǒng)全面的學(xué)習(xí)了財務(wù)知識，工作中做到了學(xué)以致用,。一年來,，我能積極主動的完成各月記賬、結(jié)賬和賬務(wù)處理工作,，準(zhǔn)確無誤的填報月度,、季度、年終各類統(tǒng)計報表,，并按時報送,。較好的完成了往來銀行間業(yè)務(wù)、稅務(wù)申報與繳納及其他各類日常費用的繳納工作,。在完成本職工作之余,，積極參與 工作。

總結(jié)一年來的工作,，雖然取得了一定的成績,，但仍存在一些問題和不足:

一是工作開展多，經(jīng)驗總結(jié)少,，導(dǎo)致效率低下,，事倍功半現(xiàn)象時有發(fā)生,。我將虛心學(xué)習(xí)周圍同事先進(jìn)的工作經(jīng)驗，勤于思考,、加強(qiáng)總結(jié),、提高效率，以便更好的開展工作,。

二是日常事務(wù)性工作多,，深入學(xué)習(xí)研究財務(wù)相關(guān)管理辦法及工作制度少，工作有廣度,，沒深度,。今后的工作中，我將更加嚴(yán)格要求自己,，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí),，努力提高工作水平，以對工作高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，解放思想,、實事求是、發(fā)奮努力,，力爭更好地完成各項目標(biāo)任務(wù),，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我的期望。

公司內(nèi)部控制工作總結(jié)匯報 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告篇五

為了進(jìn)一步抓好內(nèi)控工作,，營造良好的內(nèi)控環(huán)境,，加強(qiáng)廣大干部員工在工作中的內(nèi)控意識，走“精細(xì)化管理”之路,。公司通過貫徹,、推行、完善,、夯實等措施加強(qiáng)內(nèi)控,，使自身的內(nèi)控環(huán)境得到了有效改善，員工的內(nèi)控意識全面增強(qiáng),。

1、為營造一個濃郁的內(nèi)控氛圍,，加強(qiáng)全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內(nèi)控手冊》重要性的認(rèn)識,，提高企業(yè)的細(xì)節(jié)管理，堵塞漏洞,，防范經(jīng)營風(fēng)險,，舉辦了1期內(nèi)控知識培訓(xùn)，主要對機(jī)關(guān)各部門進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),，通過對他們的培訓(xùn)指導(dǎo),，作好各項管理制度的修訂和完善工作,，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力度。經(jīng)過形式多樣的學(xué)習(xí),，讓每個員工知道自己崗位應(yīng)執(zhí)行那個業(yè)務(wù)流程的那幾個控制點,，是哪一個控制點的責(zé)任人，以切實保證每個控制點責(zé)任到人,，每個人有具體執(zhí)行的控制點,。

2、內(nèi)控制度執(zhí)行的的好壞,，每個業(yè)務(wù)流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達(dá)到100%,，是通過每一個員工，每一個崗位來體現(xiàn)的,。只有深入到最基礎(chǔ)現(xiàn)場詢問和查看每一個業(yè)務(wù)流程,，才知道員工對內(nèi)控重要性認(rèn)識足不足，宣傳和學(xué)習(xí)的力度夠不夠,，執(zhí)行各業(yè)務(wù)流程的每個控制點是必須要做到的,，是不可省略的工作，直接體現(xiàn)了內(nèi)控工作的執(zhí)行力,，這種執(zhí)行力的強(qiáng)弱程度直接影響到我們的管理水平,。

3、將內(nèi)控工作制度化,、日?；鋵嵉矫恳粋€月每一件事情上來完成,，因此,，20xx年要繼續(xù)加大內(nèi)控的宣傳力度，讓所有的員工認(rèn)識到按照每個控制點的要求做好工作的好處,，另外,，定期將公司的內(nèi)控工作向領(lǐng)導(dǎo)匯報，以便公司領(lǐng)導(dǎo)了解公司的內(nèi)控工作情況,，協(xié)調(diào)和解決內(nèi)控工作中難以解決的問題,，促進(jìn)公司內(nèi)控工作的順利開展。

4,、梳理流程內(nèi)容,。重新梳理公司適用的業(yè)務(wù)流程，將每一個控制點整理歸集,，并具體落實到人,，對其責(zé)任控制點進(jìn)行日常控制和監(jiān)督。

5,、明確崗位責(zé)任,。將每個業(yè)務(wù)流程按部門責(zé)任分工，細(xì)化到流程部門責(zé)任人,、內(nèi)控管理員和控制點責(zé)任人,，明確他們各自的崗位責(zé)任。在確定部門內(nèi)控管理員時,，以部門主管或業(yè)務(wù)骨干為主力,，形成了責(zé)任到人、上下聯(lián)動,、齊抓共管的局面,。

6、規(guī)范審批權(quán)限和流程,。嚴(yán)格按照權(quán)限指引的要求落實到位,，充分啟到相互制約、嚴(yán)格審核,、加強(qiáng)控制的作用,，進(jìn)一步規(guī)范了審批流程和審批權(quán)限。

7,、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度,。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位,、涉密崗位進(jìn)行了具體明確,，并詳細(xì)制定了崗位責(zé)任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風(fēng)險,、防隱患,、堵漏洞的工作意識。