在當下社會,，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內(nèi)容同樣也是不同的,。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優(yōu)質的報告嗎,？這里我整理了一些優(yōu)秀的報告范文,，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧,。

銀行合規(guī)管理工作報告篇一

工作報告是任職者陳述自己任職情況,，評議自己任職能力，接受上級領導考核和群眾監(jiān)督的一種應用文,，具有匯報性,、總結性和理論性的特點,。以下是小編整理的銀行合規(guī)工作報告，希望可以提供給大家進行參考和借鑒,。

銀行合規(guī)工作報告范文一

古人云：無規(guī)矩,，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此,，健全的風險管理機制,，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎和核心,，是防范金融案件的關鍵,，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化,，認真學習合規(guī)體制,，不斷提高自身綜合素質和執(zhí)行能力。

一,、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設是一項工程浩大的工程,，合規(guī)風險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行的良好信譽,、品牌價值和核心競爭有力,，如果沒有相應的合規(guī)規(guī)制建設和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織結構的扁平化,，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機制失效。

二,、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,，降低金融風險,，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。在追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性,，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范,。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展,，要結合工作實際,，制訂一系列相關規(guī)章制度，確保在辦理業(yè)務的過程中有章可循,，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

我們作為銀行的一份子，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),，是否誠實守信、依法合規(guī),、遵章守紀,、盡職程度等有著直接的關系。作為我們,，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng),，確保銀行的合規(guī)建設。

1,、愛崗敬業(yè),、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡,，實則偉大,。就個人而言，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障,。就銀行而言,，企業(yè)要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大,，立于不敗之地,，則需要每一職員的無私奉獻精神。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德,，如果沒有良好的職業(yè)道德,，就難于為人民服務，就談不上自己的事業(yè),，也就沒有單位事業(yè)的興旺,，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值,。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習,，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作,，才能使自己立于不敗之地,。

2、加強業(yè)務知識學習,、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工,，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力，全面加強結算質量與結算速度是會計人員最為實際的工作任務,。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,，我清楚地意識到：作為一名會計人員，應虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能,，只有迅速,、高效的結算質量才能為我行爭取更多效益，贏得更好的社會形象,。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力,。

3、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌,，作為一名會計人員,，應當正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù),，正確辦理每一筆業(yè)務,，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)行為,，堅持始終按規(guī)辦事,。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障

近年來,，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育,，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”,，自覺做到常在河邊走,，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,，嚴格內(nèi)部管理,，是預防經(jīng)濟案件的保證。作為一名會計人員,，應不時進行學習,，做到明職責,、細制度、嚴操作,，有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī),、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石,，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績,。

銀行合規(guī)工作報告范文二

今年以來,，根據(jù)上級行的要求,，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學習《守則》,、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：

一,、學習《守則》的基本情況

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識,，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動。一是參加動員會后,，先行進行了自學,，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話，《守則》原文,，并自覺地記錄了學習筆記,，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動,。三是參加學習《守則》的考試,。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識,，強化了合規(guī)操作的意識,，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學習深刻體會到,，任何差錯,、風險、問題和案件的發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的,，都會經(jīng)過從小到大,、從量變到質變這一客觀自然規(guī)律。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性,。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在,。找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點,，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力,，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心,，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助,。

二、執(zhí)行《守則》情況

1,、能注意加強學習,，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性,，認識到銀行本身就是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習慣代替制度,，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作,，從源頭上預防案件的發(fā)生,。

2、嚴于律己,，率先垂范

在工作中,、生活中,，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行,，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律,、法規(guī)，在部門中講大局,、講原則,、講團結。在工作和生活中,，要求同志們做到的,，自己首先做到，要求同志們不做的,，自己堅決不做,。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重,，以黨和國家,、農(nóng)行利益為重,。同時,，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理,，嚴謹徇私舞弊,，并要解決。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒,，構建和諧團隊,。

3、加強內(nèi)控管理,，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細,，監(jiān)督不力，實屬重要根源,，無數(shù)案件,、事故、教訓,，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失,。所以,，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定,，強化內(nèi)部防范機制,，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁,，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹立風險識,。

4、組織實施本部門的合規(guī)工作

以《守則》為依據(jù),，高標準要求員工,。在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度，認真對工作進行自查時,，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警,，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，進一步教育和引導員工轉變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作,、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,，一是配合開展案件專項治理工作,，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合,，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務,、每個崗位,、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進,，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎,。

三,、存在問題及努力方向

對運用科學發(fā)展：

一是觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象,，合規(guī)管理還存在一定的問題,。三是部門作風抓得不夠到位,，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強,，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題,。

在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失,，進一步解放思想,，轉變觀念，加強管理,，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平,，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作,，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻,。

銀行合規(guī)工作報告范文三

20__年，我在銀行的正確領導和全行員工的支持下,，按照年初總體工作部署和目標任務要求,，以科學發(fā)展觀為指導，認真執(zhí)行銀行的工作方針政策,，圍繞中心,，突出重點,，狠抓落實,，注重實效，在自己分管的事后監(jiān)督工作方面認真履行職責,，較好地完成自己的工作任務,，取得了必須的成績。下面,，根據(jù)銀行領導的安排和要求,，就自己20__年的工作狀況向領導和員工同志們做如下匯報，如有不當,，請批評指正：

一,、堅持學習，努力提高自身綜合素質

今年來我認真學習“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀,，學習十八大和十八屆三中,、四中、五中全會精神,，學習黨風廉政建設的各項規(guī)定,，在此基礎上,，著重學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想和自己分管工作方面的專業(yè)知識以及相關法律,、法規(guī)和各項規(guī)章制度,。透過學習，我樹立了正確的世界觀,、價值觀和人生觀,，提高了自身素質，增強了履行崗位職責的潛力和水平,，做到與時俱進,，增強大局觀。另外我作為事后監(jiān)督部門的負責人,，在注重自己學習的同時,，要求事后監(jiān)督部門全體員工都要加強學習，采取自學和集中學習的方式,，努力提高做好事后監(jiān)督工作的職業(yè)道德,、業(yè)務知識，增強自律意識,，規(guī)范工作行為,，努力按照銀行的要求，做好事后監(jiān)督工作,，確保銀行工作合法合規(guī),，降低金融風險，促進銀行健康持續(xù)發(fā)展,。

二,、開拓創(chuàng)新，用心開展各項工作

(一)統(tǒng)一思想,，服務銀行發(fā)展,。20__年，我認真組織本部門職工努力學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，明確在當前金融市場競爭激烈的狀況下，要深刻認識到農(nóng)村合作銀行面臨的異常嚴峻生存環(huán)境,，務必明白農(nóng)村合作銀行要獲得生存的機會,，發(fā)展的空間，決不能再固步自封,，要按照“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，改革創(chuàng)新，以“背水之戰(zhàn)”的勇氣突破重重圍困,，開辟新的道路,，發(fā)展新的前景，創(chuàng)造新的業(yè)績,，實現(xiàn)我們農(nóng)村合作銀行新的發(fā)展,。要求本部門職工提高認識，統(tǒng)一思想,，圍繞“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，立足本職，做好工作，服務農(nóng)村合作銀行在新形勢下的發(fā)展,。

(二)加強事后監(jiān)督,，確保金融安全,。我們事后監(jiān)督部門的根本職責是確保銀行工作合法合規(guī),，確保銀行金融資產(chǎn)安全。為此我們強化事后監(jiān)督,，著重做好以下工作,。一是履行職責，強化事后監(jiān)督職能,。加強前臺業(yè)務監(jiān)督,，及時反饋監(jiān)督結果，督促支行進行整改并跟蹤檢查,，確保整改落實到位;規(guī)范會計核算行為,，控制與防范操作風險。針對日常監(jiān)督中出現(xiàn)的差錯和發(fā)現(xiàn)的風險信息進行匯總,、分類,、歸納，分析構成的原因及其規(guī)律,，提出有針對性的改善推薦和控制措施,。二是加強內(nèi)控，提高防范風險潛力,。修訂完善現(xiàn)行規(guī)章制度，制定崗位職責制,，明確崗位工作范圍,、職責和權限，梳理業(yè)務操作流程,，制定考核實施細則,，落實各項考核制度，以此提高全行防范風險潛力,。三是加強基礎管理,，規(guī)范工作行為,。制定崗位培訓制度，明確員工培訓資料,，開展崗位練兵,，進行技能測試，不斷提高員工的業(yè)務技能水平,。根據(jù)各類規(guī)章制度,，結合發(fā)展的新業(yè)務、前臺業(yè)務操作要求,，完善重點業(yè)務監(jiān)督資料,，規(guī)范監(jiān)督行為。透過加強日常工作檢查,，明確憑證交接職責和會計檔案歸檔保管工作,，加強計算機安全管理，不斷規(guī)范工作行為,。四是不局限于對事后監(jiān)督,，只體此刻會計核算的簡單重復復核層面上，做到包括事前,、事中,、事后整個會計核算過程的監(jiān)督，使會

計核算的風險環(huán)節(jié)置于事后監(jiān)督部門的監(jiān)督之下,，充分發(fā)揮事后監(jiān)督的“防護墻”作用,。

(三)強化綜合分析，建立風險評估制度,。我們事后監(jiān)督的根本目的是防范和化解資金風險,，我們在加強對業(yè)務流程進行監(jiān)督的基礎上，重點加強對監(jiān)督結果的分析,，根據(jù)不同的差錯類型,，有針對性地提出改善推薦和意見。對于技術性差錯,，我們推薦支行加強對業(yè)務人員制度意識的教育,，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，減少操作風險;對于已有的各項規(guī)章制度本身規(guī)定不清或不合理而引發(fā)的差錯,，我們及時修訂制度規(guī)定,，完善操作規(guī)程。透過這些做法和措施,，我們強化了事后監(jiān)督,，為降低金融風險，確保銀行資產(chǎn)安全打下堅實基礎。

(四)樹立服務意識,，做好辦公室工作

要做好辦公室工作,，務必樹立服務意識。我召開辦公室工作會議,，要求每個人樹立服務意識,，明確自己的崗位職責，工作任務,，做到分工明確,，職責清晰。辦公室人員要服務態(tài)度和藹,，熱情,、耐心、細致,、負責,，為領導、部門和員工帶給良好周到的服務,。要規(guī)范辦公室工作,，強化時間觀念，提高工作效率與工作質量,，為全行工作有序開展,，當好后勤兵，做好服務工作,。

三,、落實科學發(fā)展觀，促進工作提速增效

在銀行的正確領導下,，我們認真組織抓好學習實踐科學發(fā)展觀活動,，做到規(guī)定動作不少，學習時間不少,，工作學習兩不誤,，圓滿完成學習實踐科學發(fā)展觀活動的各項任務。透過學習實踐科學發(fā)展觀,，深刻地認識到：科學發(fā)展觀不僅僅是我國經(jīng)濟社會發(fā)展務必長期堅持的重要指導方針,，是我們黨馬克思主義中國化的最新理論成果，也是我們做好銀行工作的強大思想武器,，要用科學發(fā)展觀指導我們做好事后監(jiān)督工作,。學習的目的是為了應用，我要求我們事后監(jiān)督部門全體員工執(zhí)行__濤同志提出的“發(fā)展要有新思路,，改革要有新突破，開放要有新局面，各項工作要有新舉措,?！钡囊螅牙喂虡淞⒑驼J真貫徹落實科學發(fā)展觀,，同“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想結合起來，同推進事后監(jiān)督工作加快發(fā)展,，完成各項任務聯(lián)系起來,，切實按照銀行的要求履行職責，做好事后監(jiān)督工作,，取得用心成效,。

四、加強黨風廉政建設,，做到廉潔自律

我深刻認識到黨風廉政建設關系到人心向背,，影響著各項工作的發(fā)展。做到廉潔自律既是銀行的要求,，員工群眾的期望,，也是我們當干部的每個人起碼道德要求。我十分重視廉潔自律,，始終把它當作一項重要工作來抓,，認真貫徹落實__濤總書記在十八屆中紀委三次全會講話中提出的“六個著力、六個切實”的要求,，遵守十八屆中紀委三次全會提出的廉潔自律五條規(guī)定,，學習《廉政準則》和銀行的制度規(guī)定與工作紀律，努力提高自己各方面素質,，在工作上,，做到以身作則，率先垂范,，帶頭遵紀守法,。同時，要求我們事后監(jiān)督部門員工,，做到潔身自好,，清正廉潔，決不跟_風氣沾邊,。由于我切實加強黨風廉政建設,，做到廉潔自律，我和我們事后監(jiān)督部門員工廉政狀況良好,，沒有違紀違規(guī)現(xiàn)象,，切實做到了清正廉潔,。

五、存在的不足問題

1,、學習有所欠缺,。我雖然重視學習，但有時工作忙,，放松了學習,，沒有學深學透，學習的深度和廣度缺乏,，對思想和靈魂的觸動不夠,，透過學習指導實踐不夠。

2,、工作上把握全局潛力不足,。我對自己分管的事后監(jiān)督的工作能夠盡心盡力，但對銀行整體工作關心不夠,，工作上有必須本位思想,，大局意識不夠強。

3,、工作作風上與員工群眾聯(lián)系還不夠密切,。我與員工群眾的聯(lián)系、溝通不多,，有時了解狀況不夠全面,，征求意見聽取推薦少。

六,、今后的努力方向

(一)勤奮學習,，提高思想認識。作為一名銀行事后監(jiān)督部門的干部,，我要做到認真,、勤奮學習，學好科學文化與業(yè)務知識,，掌握事后監(jiān)督工作的知識與技能,，提高事后監(jiān)督工作本領，爭做學習型干部,，切實做好各項事后監(jiān)督工作,。

(二)提高素質，努力工作,。我要改正以前工作中存在的問題,，要從理論學習、業(yè)務知識培訓上探索新思路和新方法,，努力提高自身各方面素質,，認真努力工作,，做好新時期自己分管的事后監(jiān)督工作。

(三)加強事后監(jiān)督,、防范金融風險

我要透過事后監(jiān)督工作,，提高每個員工加強內(nèi)控,、防范金融風險的意識,，吃透各業(yè)務的風險點，減少操作風險,，構成尊規(guī)守法的良好習慣,，把各項規(guī)章制度真正落實到位。同時,，做到有錯必究,，違規(guī)必罰，努力實現(xiàn)我們銀行零違規(guī),、零差錯,，保證各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展，爭創(chuàng)一流佳績,。

(四)落實黨風廉政建設,，創(chuàng)廉潔民主作風。我在工作中要貫徹執(zhí)行銀行有關黨風廉政建設職責制的統(tǒng)一部署,，按照“職責到位,、監(jiān)督到位、追究到位”的要求,，認真填報廉政檔案報表,，簽訂廉政建設職責書，明確職責,，加強監(jiān)督,。要堅持求真務實，開拓進取,，推進事后監(jiān)督工作的全面發(fā)展,。要以身作則、廉潔自律,，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象,。

銀行合規(guī)工作報告范文四

為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理,，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識,，降低案件風險隱患，確保安全,、穩(wěn)健運行,。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動,。

第一，按照制度要求,，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定,、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知,、應會,、應做、應遵”制度,、知識,、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料,。

第二,，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查,。對庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證、印章,、有價單證使用管理,，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對,、開戶業(yè)務,、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務,，提高工作質量,，防控操作風險，消除了風險隱患,。同時,，在此基礎上，我們都作出了承諾,。承諾真實,、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告,，準確,、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務形象,。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的要求,，對各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,，促使員工改變服務態(tài)度,，提升服務形象，切實提高業(yè)務素質和服務水平,，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,，風險共。防,，和諧共贏”通過全面清查，找準問題,，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治，形成相互制約,、權責明確的監(jiān)督約束機制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三,，加強學習,，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,，對各種文件制度進行集中學習,，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識,。同時,，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程,、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動,，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標,，多措并舉,，從全員著裝、工作作風,、考勤會風,、優(yōu)質服務,、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機制,，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密,、運行有效的風險管理體系”做足準備,。

第四，整改措施及今后工作思路今后,，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中,，加大對違規(guī)責任人的懲處力度,，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔,、文明健康的學習工作與生活環(huán)境,，進一步防范操作風險。

(一)加強學習,，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設,，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求,，定期集中學習,，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊,、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能,。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人,、落實到崗,，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險,。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度,，財經(jīng)紀律,、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行,，加強對“九種人”實行不定期排查,，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀,、價值觀,，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識,，消除麻痹思想,，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論,，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力,。

(四)以科學的發(fā)展觀為指導,，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度,、財務帳務、綜合業(yè)務,、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行合規(guī)工作報告范文五

今年以來，__市__區(qū)聯(lián)社堅持“標本兼治,、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度,、執(zhí)行,、監(jiān)督”三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體,，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手,，狠抓“五個到位”，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件,，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展,。我們的主要做法是：

一、高度重視,，組織領導到位

自年初一開始,，聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容,，堅持常抓不懈,。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀委書記,、監(jiān)事長為副組長,，經(jīng)營班子和部室負責人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作管理年”活動領導小組,，負責整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作,。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動和“合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作”自查自糾工作實施方案，明確了工作步驟,、方法和要求,，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負責制,，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任,、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責任書__x份,。聯(lián)社領導,、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責,，率先垂范,，以身作則，正人先正己,，爭做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。

二,、抓合規(guī)意識教育,，培訓學習到位

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范,、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容,，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法,、懂規(guī),、遵紀、守制”意識,。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃,、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班x期,，參訓人員達__x人,，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的重要性,，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點,，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險。三是是采取了自學,、集中學,、分散學、崗位交流學,、互動式討論學等多種形式,，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍,。同時,，結合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中,，剖析案例,，總結教訓，標本兼治,。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例,，認真分析成因，定期以文件形式予以通報,，增強了學習的針對性,，人人撰寫了學習筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認識,。四是運用激勵機制,，檢驗學習效果。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關推薦__名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬,，組織全轄__x名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試,，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%,。

工作報告相關文章：

★ 局長工作報告五篇模板2020

★ 學生會工作報告范文五篇2020

★ 新人每日工作報告范文五篇

★ 機關工會工作報告五篇模板

★ 黨委工作報告五篇2021

★ 公司工會工作報告五篇模板

★ 思想政治工作報告五篇

★ 學生會工作報告五篇

★ 檔案整理工作報告五篇

★ 國企黨建工作報告五篇

銀行合規(guī)管理工作報告篇二

今年以來,，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動,，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學習《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況,，述職如下：

一,、學習《守則》的基本情況

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識,，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動。一是參加動員會后,，先行進行了自學,，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話，《守則》原文,，并自覺地記錄了學習筆記,，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動,。三是參加學習《守則》的考試,。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識,，強化了合規(guī)操作的意識,，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學習深刻體會到,，任何差錯,、風險、問題和案件的發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的,，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規(guī)律,。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準,，找準了工作立足點,，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習,，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患,，樹立對農(nóng)行改革的信心,，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二,、執(zhí)行《守則》情況

1,、能注意加強學習,，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性,，認識到銀行本身就是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習慣代替制度,，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作,，從源頭上預防案件的發(fā)生,。

2、嚴于律己,，率先垂范

在工作中,、生活中，我嚴格要求自己,，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行,，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī),，在部門中講大局,、講原則、講團結,。在工作和生活中,，要求同志們做到的，自己首先做到,，要求同志們不做的，自己堅決不做,。事事處處以大局為重,，以集體和員工利益為重，以黨和國家,、農(nóng)行利益為重,。同時,，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理,，嚴謹徇私舞弊,，并要解決。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒,，構建和諧團隊,。

3、加強內(nèi)控管理,，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細,，監(jiān)督不力，實屬重要根源,，無數(shù)案件,、事故、教訓,，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失,。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法,，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定,，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務,。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹立風險識。

4,、組織實施本部門的合規(guī)工作

以《守則》為依據(jù),，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度,，認真對工作進行自查時,，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警，及時整改,。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，進一步教育和引導員工轉變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作,、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,，一是配合開展案件專項治理工作,，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合,，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務,、每個崗位,、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進,，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎,。

三,、存在問題及努力方向

對運用科學發(fā)展：

一是觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象,，合規(guī)管理還存在一定的問題,。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高,、協(xié)調溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強,、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中,，我要認真總結和分析以往的過失,，進一步解放思想，轉變觀念,，加強管理,，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營,，努力搞好本職工作,，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。

銀行合規(guī)管理工作報告篇三

銀行合規(guī)工作報告五篇模板

工作報告是任職者陳述自己任職情況,，評議自己任職能力,，接受上級領導考核和群眾監(jiān)督的一種應用文，具有匯報性,、總結性和理論性的特點,。以下是小編整理的銀行合規(guī)工作報告，希望可以提供給大家進行參考和借鑒,。

銀行合規(guī)工作報告范文一

古人云：無規(guī)矩,，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此,，健全的風險管理機制，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎和核心,，是防范金融案件的關鍵,，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化,，認真學習合規(guī)體制,，不斷提高自身綜合素質和執(zhí)行能力。

一,、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設是一項工程浩大的工程,，合規(guī)風險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行的良好信譽,、品牌價值和核心競爭有力,，如果沒有相應的合規(guī)規(guī)制建設和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織結構的扁平化,，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機制失效。

二,、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,，降低金融風險,，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。在追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性,，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范,。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展,，要結合工作實際,，制訂一系列相關規(guī)章制度，確保在辦理業(yè)務的過程中有章可循,，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

我們作為銀行的一份子,，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),，是否誠實守信,、依法合規(guī)、遵章守紀,、盡職程度等有著直接的關系,。作為我們，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng),，確保銀行的合規(guī)建設,。

1、愛崗敬業(yè),、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神,，它看似平凡，實則偉大,。就個人而言,，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障。就銀行而言,，企業(yè)要發(fā)展,，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地,，則需要每一職員的無私奉獻精神,。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德，如果沒有良好的職業(yè)道德,，就難于為人民服務,，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺,，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習,，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作，才能使自己立于不敗之地,。

2,、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工,，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力,，全面加強結算質量與結算速度是會計人員最為實際的工作任務。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作為一名會計人員,，應虛心學習業(yè)務,，用心鍛煉技能，只有迅速,、高效的結算質量才能為我行爭取更多效益,，贏得更好的社會形象。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力,。

3、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌,，作為一名會計人員,，應當正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù),，正確辦理每一筆業(yè)務,，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)行為,，堅持始終按規(guī)辦事,。只有制度得以實施，資金安全防范才有保障

近年來,，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育，既要進行正面教育,，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”,，自覺做到常在河邊走,，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,，嚴格內(nèi)部管理,，是預防經(jīng)濟案件的保證。作為一名會計人員，應不時進行學習,，做到明職責,、細制度、嚴操作,，有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī),、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄變企業(yè)成功的基石,，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績,。

銀行合規(guī)工作報告范文二

今年以來，根據(jù)上級行的要求,，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動,，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學習《守則》,、執(zhí)行《守則》等方面情況,，述職如下：

一、學習《守則》的基本情況

為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,，變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動,。一是參加動員會后，先行進行了自學,，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話,，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記,，二是學習結束后,，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試,。通過這次主題教育活動,，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識,，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性,。

通過學習深刻體會到，任何差錯,、風險,、問題和案件的發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大,、從量變到質變這一客觀自然規(guī)律,。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性,。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在,。找到了自我正確的價值取向與是非標準,，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,，通過對相關制度的深入學習,，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力,，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心,，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助,。

二、執(zhí)行《守則》情況

1,、能注意加強學習,，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性,，認識到銀行本身就是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習慣代替制度,，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作,，從源頭上預防案件的發(fā)生,。

2、嚴于律己，率先垂范

在工作中,、生活中,，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行,，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律,、法規(guī)，在部門中講大局,、講原則,、講團結。在工作和生活中,，要求同志們做到的,，自己首先做到，要求同志們不做的,，自己堅決不做,。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重,，以黨和國家,、農(nóng)行利益為重。同時,，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事,，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊,，并要解決,。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒，構建和諧團隊,。

3,、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循,，違規(guī)操作，檢查不細,，監(jiān)督不力,，實屬重要根源，無數(shù)案件,、事故,、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善,，才導致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失。所以,，平時注意不斷完善各種管理辦法,，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制,，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務,。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁,，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識,。

4,、組織實施本部門的合規(guī)工作

以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工,。在對照部門崗位職責和相關規(guī)章制度,，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警,，及時整改,。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經(jīng)營管理理念,，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作,、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,，一是配合開展案件專項治理工作,，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合,，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務,、每個崗位,、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進,，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎,。

三,、存在問題及努力方向

對運用科學發(fā)展：

一是觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠,。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題,。三是部門作風抓得不夠到位,，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強,，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題,。

在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失,，進一步解放思想,，轉變觀念，加強管理,，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平,，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作,，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻,。

銀行合規(guī)工作報告范文三

20__年，我在銀行的正確領導和全行員工的支持下,，按照年初總體工作部署和目標任務要求,，以科學發(fā)展觀為指導，認真執(zhí)行銀行的工作方針政策,，圍繞中心,，突出重點，狠抓落實,，注重實效,，在自己分管的事后監(jiān)督工作方面認真履行職責，較好地完成自己的工作任務,，取得了必須的成績,。下面，根據(jù)銀行領導的安排和要求,，就自己20__年的工作狀況向領導和員工同志們做如下匯報,，如有不當，請批評指正：

一,、堅持學習,，努力提高自身綜合素質

今年來我認真學習“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀，學習十八大和十八屆三中,、四中,、五中全會精神,，學習黨風廉政建設的各項規(guī)定，在此基礎上,，著重學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想和自己分管工作方面的專業(yè)知識以及相關法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度,。透過學習,，我樹立了正確的世界觀、價值觀和人生觀,，提高了自身素質,，增強了履行崗位職責的潛力和水平，做到與時俱進,，增強大局觀,。另外我作為事后監(jiān)督部門的負責人，在注重自己學習的同時,，要求事后監(jiān)督部門全體員工都要加強學習,，采取自學和集中學習的方式，努力提高做好事后監(jiān)督工作的職業(yè)道德,、業(yè)務知識,，增強自律意識，規(guī)范工作行為,，努力按照銀行的要求,，做好事后監(jiān)督工作，確保銀行工作合法合規(guī),，降低金融風險,，促進銀行健康持續(xù)發(fā)展。

二,、開拓創(chuàng)新，用心開展各項工作

(一)統(tǒng)一思想,，服務銀行發(fā)展,。20__年，我認真組織本部門職工努力學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，明確在當前金融市場競爭激烈的狀況下，要深刻認識到農(nóng)村合作銀行面臨的異常嚴峻生存環(huán)境,，務必明白農(nóng)村合作銀行要獲得生存的機會,，發(fā)展的空間，決不能再固步自封,，要按照“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，改革創(chuàng)新，以“背水之戰(zhàn)”的勇氣突破重重圍困,，開辟新的道路,，發(fā)展新的前景，創(chuàng)造新的業(yè)績,，實現(xiàn)我們農(nóng)村合作銀行新的發(fā)展,。要求本部門職工提高認識，統(tǒng)一思想,，圍繞“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，立足本職,，做好工作,，服務農(nóng)村合作銀行在新形勢下的發(fā)展。

(二)加強事后監(jiān)督,，確保金融安全,。我們事后監(jiān)督部門的根本職責是確保銀行工作合法合規(guī)，確保銀行金融資產(chǎn)安全,。為此我們強化事后監(jiān)督,，著重做好以下工作。一是履行職責,，強化事后監(jiān)督職能,。加強前臺業(yè)務監(jiān)督，及時反饋監(jiān)督結果,，督促支行進行整改并跟蹤檢查,，確保整改落實到位;規(guī)范會計核算行為，控制與防范操作風險,。針對日常監(jiān)督中出現(xiàn)的差錯和發(fā)現(xiàn)的風險信息進行匯總,、分類、歸納,，分析構成的原因及其規(guī)律,，提出有針對性的改善推薦和控制措施。二是加強內(nèi)控,，提高防范風險潛力,。修訂完善現(xiàn)行規(guī)章制度，制定崗位職責制,，明確崗位工作范圍、職責和權限,，梳理業(yè)務操作流程,，制定考核實施細則,，落實各項考核制度，以此提高全行防范風險潛力,。三是加強基礎管理,，規(guī)范工作行為。制定崗位培訓制度,，明確員工培訓資料,，開展崗位練兵，進行技能測試,，不斷提高員工的業(yè)務技能水平,。根據(jù)各類規(guī)章制度，結合發(fā)展的新業(yè)務,、前臺業(yè)務操作要求,，完善重點業(yè)務監(jiān)督資料，規(guī)范監(jiān)督行為,。透過加強日常工作檢查,，明確憑證交接職責和會計檔案歸檔保管工作，加強計算機安全管理,，不斷規(guī)范工作行為,。四是不局限于對事后監(jiān)督，只體此刻會計核算的簡單重復復核層面上,，做到包括事前,、事中、事后整個會計核算過程的監(jiān)督,，使會

計核算的風險環(huán)節(jié)置于事后監(jiān)督部門的監(jiān)督之下,，充分發(fā)揮事后監(jiān)督的“防護墻”作用。

(三)強化綜合分析,，建立風險評估制度,。我們事后監(jiān)督的根本目的是防范和化解資金風險，我們在加強對業(yè)務流程進行監(jiān)督的基礎上,，重點加強對監(jiān)督結果的分析,，根據(jù)不同的差錯類型，有針對性地提出改善推薦和意見,。對于技術性差錯,，我們推薦支行加強對業(yè)務人員制度意識的教育,，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務,，減少操作風險;對于已有的各項規(guī)章制度本身規(guī)定不清或不合理而引發(fā)的差錯，我們及時修訂制度規(guī)定,，完善操作規(guī)程,。透過這些做法和措施,，我們強化了事后監(jiān)督，為降低金融風險,，確保銀行資產(chǎn)安全打下堅實基礎,。

(四)樹立服務意識，做好辦公室工作

要做好辦公室工作,，務必樹立服務意識,。我召開辦公室工作會議，要求每個人樹立服務意識,，明確自己的崗位職責,，工作任務，做到分工明確,，職責清晰,。辦公室人員要服務態(tài)度和藹，熱情,、耐心,、細致、負責,，為領導,、部門和員工帶給良好周到的服務。要規(guī)范辦公室工作,，強化時間觀念,，提高工作效率與工作質量，為全行工作有序開展,，當好后勤兵,，做好服務工作。

三,、落實科學發(fā)展觀,，促進工作提速增效

在銀行的正確領導下，我們認真組織抓好學習實踐科學發(fā)展觀活動,，做到規(guī)定動作不少,，學習時間不少，工作學習兩不誤,，圓滿完成學習實踐科學發(fā)展觀活動的各項任務,。透過學習實踐科學發(fā)展觀，深刻地認識到：科學發(fā)展觀不僅僅是我國經(jīng)濟社會發(fā)展務必長期堅持的重要指導方針,，是我們黨馬克思主義中國化的最新理論成果,，也是我們做好銀行工作的強大思想武器，要用科學發(fā)展觀指導我們做好事后監(jiān)督工作。學習的目的是為了應用,，我要求我們事后監(jiān)督部門全體員工執(zhí)行__濤同志提出的“發(fā)展要有新思路,，改革要有新突破，開放要有新局面,，各項工作要有新舉措,。”的要求,，把牢固樹立和認真貫徹落實科學發(fā)展觀,，同“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想結合起來,，同推進事后監(jiān)督工作加快發(fā)展,，完成各項任務聯(lián)系起來，切實按照銀行的要求履行職責,，做好事后監(jiān)督工作,，取得用心成效。

四,、加強黨風廉政建設,，做到廉潔自律

我深刻認識到黨風廉政建設關系到人心向背，影響著各項工作的發(fā)展,。做到廉潔自律既是銀行的要求,，員工群眾的期望，也是我們當干部的每個人起碼道德要求,。我十分重視廉潔自律,，始終把它當作一項重要工作來抓，認真貫徹落實__濤總書記在十八屆中紀委三次全會講話中提出的“六個著力,、六個切實”的要求,，遵守十八屆中紀委三次全會提出的廉潔自律五條規(guī)定，學習《廉政準則》和銀行的制度規(guī)定與工作紀律,，努力提高自己各方面素質,，在工作上，做到以身作則,，率先垂范,，帶頭遵紀守法。同時,，要求我們事后監(jiān)督部門員工,，做到潔身自好，清正廉潔,，決不跟_風氣沾邊,。由于我切實加強黨風廉政建設,，做到廉潔自律，我和我們事后監(jiān)督部門員工廉政狀況良好,，沒有違紀違規(guī)現(xiàn)象，切實做到了清正廉潔,。

五,、存在的不足問題

1、學習有所欠缺,。我雖然重視學習,，但有時工作忙，放松了學習,，沒有學深學透,，學習的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠,，透過學習指導實踐不夠,。

2、工作上把握全局潛力不足,。我對自己分管的事后監(jiān)督的工作能夠盡心盡力,，但對銀行整體工作關心不夠，工作上有必須本位思想,，大局意識不夠強,。

3、工作作風上與員工群眾聯(lián)系還不夠密切,。我與員工群眾的聯(lián)系,、溝通不多，有時了解狀況不夠全面,，征求意見聽取推薦少,。

六、今后的努力方向

(一)勤奮學習,，提高思想認識,。作為一名銀行事后監(jiān)督部門的干部，我要做到認真,、勤奮學習,，學好科學文化與業(yè)務知識，掌握事后監(jiān)督工作的知識與技能,，提高事后監(jiān)督工作本領,，爭做學習型干部，切實做好各項事后監(jiān)督工作,。

(二)提高素質,，努力工作,。我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習,、業(yè)務知識培訓上探索新思路和新方法,，努力提高自身各方面素質，認真努力工作,，做好新時期自己分管的事后監(jiān)督工作,。

(三)加強事后監(jiān)督、防范金融風險

我要透過事后監(jiān)督工作,，提高每個員工加強內(nèi)控,、防范金融風險的意識,，吃透各業(yè)務的風險點，減少操作風險,，構成尊規(guī)守法的良好習慣，把各項規(guī)章制度真正落實到位,。同時,，做到有錯必究,，違規(guī)必罰,，努力實現(xiàn)我們銀行零違規(guī),、零差錯，保證各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展,，爭創(chuàng)一流佳績,。

(四)落實黨風廉政建設,，創(chuàng)廉潔民主作風,。我在工作中要貫徹執(zhí)行銀行有關黨風廉政建設職責制的統(tǒng)一部署,，按照“職責到位,、監(jiān)督到位,、追究到位”的要求，認真填報廉政檔案報表,，簽訂廉政建設職責書，明確職責,，加強監(jiān)督,。要堅持求真務實，開拓進取,，推進事后監(jiān)督工作的全面發(fā)展,。要以身作則,、廉潔自律,，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象。

銀行合規(guī)工作報告范文四

為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識,，降低案件風險隱患,，確保安全、穩(wěn)健運行,。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動,。

第一，按照制度要求,，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定,、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知,、應會,、應做,、應遵”制度、知識,、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料,。

第二,，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務操作,。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證,、印章,、有價單證使用管理,，股金管理，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對,、開戶業(yè)務,、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查,，找出了存在問題的原因，糾錯整改,，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質量,，防控操作風險，消除了風險隱患,。同時，在此基礎上,，我們都作出了承諾,。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查,，按時上報自查報告,，準確,、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求，對各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查,，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態(tài)度,，提升服務形象,，切實提高業(yè)務素質和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理,，風險共,。防，和諧共贏”通過全面清查,，找準問題,，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治,，形成相互制約,、權責明確的監(jiān)督約束機制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。

第三,，加強學習,，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,，對各種文件制度進行集中學習,，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識,。同時,，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程,、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動,，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)防控風險、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標,，多措并舉,，從全員著裝、工作作風,、考勤會風,、優(yōu)質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象,，為“推進案件風險防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統(tǒng)全面,、精細嚴密,、運行有效的風險管理體系”做足準備。

第四,，整改措施及今后工作思路今后,，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動,，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中,，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員,，營造清正廉潔,、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

(一)加強學習,，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設,，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求,，定期集中學習,，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊,、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能,。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人,、落實到崗,，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險,。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度,，財經(jīng)紀律,、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行,，加強對“九種人”實行不定期排查,，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀,、人生觀,、價值觀,，提高員工對防范操作風險的認識,，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想,，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論,，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

(四)以科學的發(fā)展觀為指導,，樹立正確的經(jīng)營指導思想,，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度,、財務帳務,、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行合規(guī)工作報告范文五

今年以來,，__市__區(qū)聯(lián)社堅持“標本兼治,、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度,、執(zhí)行,、監(jiān)督”三個環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體,，從全面構建合規(guī)風險管理體系入手,，狠抓“五個到位”，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作,，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件,，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展,。我們的主要做法是：

一、高度重視,，組織領導到位

自年初一開始,，聯(lián)社領導班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容,，堅持常抓不懈,。一是成立了以黨委書記、理事長為組長,，紀委書記,、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負責人為成員的“制度執(zhí)行年”,、“合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作管理年”活動領導小組，負責整個活動的組織開展和檢查督促,，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負責此項工作,。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動和“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作實施方案,，明確了工作步驟,、方法和要求，做到了有的放矢,。三是實行“一把手”負責制,，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營,、合規(guī)操作”自查自糾工作責任書__x份,。聯(lián)社領導、部門負責人按照分工各司其責，認真履職盡責,，率先垂范,，以身作則，正人先正己,，爭做合規(guī)帶頭人,，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎。

二,、抓合規(guī)意識教育,，培訓學習到位

為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范,、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內(nèi)容,，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學法,、懂規(guī),、遵紀、守制”意識,。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃,、分級實施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓學習班x期,，參訓人員達__x人,，其中一線員工的學習面達90%以上，使大家真正認識到“內(nèi)控優(yōu)先,，制度先行”的重要性,，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點，主動預防和發(fā)現(xiàn)風險,。三是是采取了自學,、集中學、分散學,、崗位交流學,、互動式討論學等多種形式,，認真學習《業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》,、《安全保衛(wèi)工作理論與實務》等業(yè)務書籍。同時,，結合案件防控實際,，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例,，總結教訓,，標本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時收集相關的典型案例，認真分析成因,，定期以文件形式予以通報,，增強了學習的針對性，人人撰寫了學習筆記和心得體會,，進一步加深對制度的理解和再認識,。四是運用激勵機制，檢驗學習效果,。10月中旬,，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機關推薦__名員工進行了合規(guī)知識競賽;11月下旬,，組織全轄__x名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學習考試,，考試成績與員工目標責任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%,。

工作報告相關文章：

★ 局長工作報告五篇模板2020

★ 學生會工作報告范文五篇2020

★ 新人每日工作報告范文五篇

★ 機關工會工作報告五篇模板

★ 黨委工作報告五篇2021

★ 公司工會工作報告五篇模板

★ 思想政治工作報告五篇

★ 學生會工作報告五篇

★ 檔案整理工作報告五篇

★ 國企黨建工作報告五篇

銀行合規(guī)管理工作報告篇四

古人云：無規(guī)矩,，不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此,，健全的風險管理機制,，成熟的內(nèi)控合規(guī)文化，是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎和核心,，是防范金融案件的關鍵,，至此要構建未來和諧的招行，就要積極倡導合規(guī)文化,，認真學習合規(guī)體制,，不斷提高自身綜合素質和執(zhí)行能力。

一,、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎

銀行業(yè)的合規(guī)文化建設是一項工程浩大的工程,，合規(guī)風險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營，還能有效提升銀行的良好信譽,、品牌價值和核心競爭有力,，如果沒有相應的合規(guī)規(guī)制建設和例規(guī)文化的滲透，銀行業(yè)務管理的垂直和組織結構的扁平化,，可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,，使銀行的內(nèi)部控制機制失效。

二,、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟效益的需要

加強銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,，降低金融風險,，實現(xiàn)企業(yè)效益的化,。在追求業(yè)務發(fā)展的同時重視業(yè)務的風險可控性，防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務高速增長而忽視風險防范,。寧愿不發(fā)展,，不要盲目發(fā)展，要結合工作實際,，制訂一系列相關規(guī)章制度,，確保在辦理業(yè)務的過程中有章可循，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題,。

我們作為銀行的一份子,，是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),，是否誠實守信,、依法合規(guī)、遵章守紀,、盡職程度等有著直接的關系,。作為我們，應從以下幾點提升自身的休養(yǎng),，確保銀行的合規(guī)建設,。

1、愛崗敬業(yè),、無私奉獻

愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻精神,，它看似平凡，實則偉大,。就個人而言,，工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障。就銀行而言,，企業(yè)要發(fā)展,，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地,，則需要每一職員的無私奉獻精神,。

作為一個金融單位的職員更應加強自己的職業(yè)道德，如果沒有良好的職業(yè)道德,，就難于為人民服務,，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺,，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展,，也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強學習,，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,，努力工作,，才能使自己立于不敗之地。

2、加強業(yè)務知識學習,、提升合規(guī)操作意識

作為一名銀行業(yè)普通的員工，切實提高業(yè)務素質和風險防范能力,，全面加強結算質量與結算速度是會計人員最為實際的工作任務,。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我清楚地意識到：作為一名會計人員,，應虛心學習業(yè)務,，用心鍛煉技能，只有迅速,、高效的結算質量才能為我行爭取更多效益,，贏得更好的社會形象。

加強合規(guī)操作意識,，并不是一句掛在嘴邊的空話,。各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的,，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力,。

3,、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,，有規(guī)不遵,，有章不遁是各行業(yè)之大忌，作為一名會計人員,，應當正確辦理每一筆業(yè)務,，認真審核每張票據(jù)，正確辦理每一筆業(yè)務,，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范,，抵制各種違規(guī)行為，堅持始終按規(guī)辦事,。只有制度得以實施,，資金安全防范才有保障

近年來，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件,，防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,，既要進行正面教育，又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,，經(jīng)常警示自己“莫伸手,，伸手必被捉”,，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋,。健全規(guī)章制度,，嚴格內(nèi)部管理，是預防經(jīng)濟案件的保證,。作為一名會計人員,，應不時進行學習，做到明職責,、細制度,、嚴操作，有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié),。

合規(guī)操作重于泰山,，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī),，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài),，鑄變企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績,。

銀行合規(guī)管理工作報告篇五

為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識,，降低案件風險隱患,，確保安全、穩(wěn)健運行,。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行動,。

第一，按照制度要求,，重塑制度流程按照最新文件規(guī)定,、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知,、應會,、應做、應遵”制度,、知識,、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料,。

第二,，做好自查和整改工作自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查,。對庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證,、印章、有價單證使用管理,，股金管理,，反洗錢等進行自查;對內(nèi)外賬務核對,、開戶業(yè)務,、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務,，提高工作質量,，防控操作風險，消除了風險隱患,。同時,，在此基礎上，我們都作出了承諾,。承諾真實,、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告,，準確,、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題,。

自查服務形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求,，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查,，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話,，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象,，切實提高業(yè)務素質和服務水平,，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共,。防,，和諧共贏”通過全面清查，找準問題,，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三，加強學習,，提高風險防控能力為使活動不走過場,，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習,，并做好學習筆記,，提高對風險防控工作的認識。同時,，把提高員工素質作為工作中的一個基本點,，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力,。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)防控風險,、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉,，從全員著裝,、工作作風、考勤會風,、優(yōu)質服務,、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機制,，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密,、運行有效的風險管理體系”做足準備,。

第四，整改措施及今后工作思路今后,，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中,，加大對違規(guī)責任人的懲處力度,，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境,，進一步防范操作風險,。

(一)加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設,，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標,、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習,，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點,、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能,。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程,、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人,、落實到崗,，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險,。

(二)加強對自己的金融政策、法律制度,，財經(jīng)紀律,、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行,，加強對“九種人”實行不定期排查,，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀,、人生觀,、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識,，提高合規(guī)操作意識,，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

(三)積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力,。

(四)以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想,，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務,、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行合規(guī)管理工作報告篇六

20__年，我在銀行的正確領導和全行員工的支持下,，按照年初總體工作部署和目標任務要求,，以科學發(fā)展觀為指導，認真執(zhí)行銀行的工作方針政策,，圍繞中心,，突出重點，狠抓落實,，注重實效,，在自己分管的事后監(jiān)督工作方面認真履行職責，較好地完成自己的工作任務,，取得了必須的成績,。下面，根據(jù)銀行領導的安排和要求,，就自己20__年的工作狀況向領導和員工同志們做如下匯報,，如有不當，請批評指正：

一,、堅持學習,，努力提高自身綜合素質

今年來我認真學習“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀，學習十八大和十八屆三中,、四中,、五中全會精神，學習黨風廉政建設的各項規(guī)定,，在此基礎上,，著重學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想和自己分管工作方面的專業(yè)知識以及相關法律,、法規(guī)和各項規(guī)章制度,。透過學習，我樹立了正確的世界觀,、價值觀和人生觀,，提高了自身素質，增強了履行崗位職責的潛力和水平,，做到與時俱進,，增強大局觀。另外我作為事后監(jiān)督部門的負責人,，在注重自己學習的同時,，要求事后監(jiān)督部門全體員工都要加強學習，采取自學和集中學習的方式，努力提高做好事后監(jiān)督工作的職業(yè)道德,、業(yè)務知識,，增強自律意識，規(guī)范工作行為,，努力按照銀行的要求,，做好事后監(jiān)督工作，確保銀行工作合法合規(guī),，降低金融風險,，促進銀行健康持續(xù)發(fā)展。

二,、開拓創(chuàng)新,，用心開展各項工作

(一)統(tǒng)一思想，服務銀行發(fā)展,。20__年,，我認真組織本部門職工努力學習省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，明確在當前金融市場競爭激烈的狀況下,，要深刻認識到農(nóng)村合作銀行面臨的異常嚴峻生存環(huán)境，務必明白農(nóng)村合作銀行要獲得生存的機會,，發(fā)展的空間，決不能再固步自封,，要按照“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，改革創(chuàng)新,，以“背水之戰(zhàn)”的勇氣突破重重圍困,，開辟新的道路，發(fā)展新的前景,，創(chuàng)造新的業(yè)績,，實現(xiàn)我們農(nóng)村合作銀行新的發(fā)展。要求本部門職工提高認識,，統(tǒng)一思想,，圍繞“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想,，立足本職,，做好工作，服務農(nóng)村合作銀行在新形勢下的發(fā)展,。

(二)加強事后監(jiān)督,，確保金融安全。我們事后監(jiān)督部門的根本職責是確保銀行工作合法合規(guī)，確保銀行金融資產(chǎn)安全,。為此我們強化事后監(jiān)督,，著重做好以下工作。一是履行職責,，強化事后監(jiān)督職能,。加強前臺業(yè)務監(jiān)督，及時反饋監(jiān)督結果,，督促支行進行整改并跟蹤檢查,，確保整改落實到位;規(guī)范會計核算行為，控制與防范操作風險,。針對日常監(jiān)督中出現(xiàn)的差錯和發(fā)現(xiàn)的風險信息進行匯總,、分類,、歸納,，分析構成的原因及其規(guī)律，提出有針對性的改善推薦和控制措施,。二是加強內(nèi)控,，提高防范風險潛力。修訂完善現(xiàn)行規(guī)章制度,，制定崗位職責制,，明確崗位工作范圍、職責和權限,，梳理業(yè)務操作流程,，制定考核實施細則，落實各項考核制度,，以此提高全行防范風險潛力,。三是加強基礎管理，規(guī)范工作行為,。制定崗位培訓制度,，明確員工培訓資料，開展崗位練兵,，進行技能測試,，不斷提高員工的業(yè)務技能水平。根據(jù)各類規(guī)章制度,，結合發(fā)展的新業(yè)務,、前臺業(yè)務操作要求，完善重點業(yè)務監(jiān)督資料,，規(guī)范監(jiān)督行為,。透過加強日常工作檢查,，明確憑證交接職責和會計檔案歸檔保管工作，加強計算機安全管理,，不斷規(guī)范工作行為,。四是不局限于對事后監(jiān)督，只體此刻會計核算的簡單重復復核層面上,，做到包括事前,、事中、事后整個會計核算過程的監(jiān)督,，使會

計核算的風險環(huán)節(jié)置于事后監(jiān)督部門的監(jiān)督之下,，充分發(fā)揮事后監(jiān)督的“防護墻”作用。

(三)強化綜合分析,，建立風險評估制度,。我們事后監(jiān)督的根本目的是防范和化解資金風險，我們在加強對業(yè)務流程進行監(jiān)督的基礎上,，重點加強對監(jiān)督結果的分析,，根據(jù)不同的差錯類型，有針對性地提出改善推薦和意見,。對于技術性差錯,，我們推薦支行加強對業(yè)務人員制度意識的教育，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務,，減少操作風險;對于已有的各項規(guī)章制度本身規(guī)定不清或不合理而引發(fā)的差錯,，我們及時修訂制度規(guī)定，完善操作規(guī)程,。透過這些做法和措施,，我們強化了事后監(jiān)督，為降低金融風險,，確保銀行資產(chǎn)安全打下堅實基礎。

(四)樹立服務意識,，做好辦公室工作

要做好辦公室工作,，務必樹立服務意識。我召開辦公室工作會議,，要求每個人樹立服務意識,，明確自己的崗位職責，工作任務,，做到分工明確,，職責清晰。辦公室人員要服務態(tài)度和藹,，熱情,、耐心,、細致、負責,，為領導,、部門和員工帶給良好周到的服務。要規(guī)范辦公室工作,，強化時間觀念,，提高工作效率與工作質量，為全行工作有序開展,，當好后勤兵,，做好服務工作。

三,、落實科學發(fā)展觀,，促進工作提速增效

在銀行的正確領導下，我們認真組織抓好學習實踐科學發(fā)展觀活動,，做到規(guī)定動作不少,，學習時間不少，工作學習兩不誤,，圓滿完成學習實踐科學發(fā)展觀活動的各項任務,。透過學習實踐科學發(fā)展觀，深刻地認識到：科學發(fā)展觀不僅僅是我國經(jīng)濟社會發(fā)展務必長期堅持的重要指導方針,，是我們黨馬克思主義中國化的最新理論成果,，也是我們做好銀行工作的強大思想武器，要用科學發(fā)展觀指導我們做好事后監(jiān)督工作,。學習的目的是為了應用,，我要求我們事后監(jiān)督部門全體員工執(zhí)行__濤同志提出的“發(fā)展要有新思路，改革要有新突破,，開放要有新局面,，各項工作要有新舉措?！钡囊?，把牢固樹立和認真貫徹落實科學發(fā)展觀，同“一條道路,，兩場革命”的戰(zhàn)略思想結合起來,，同推進事后監(jiān)督工作加快發(fā)展，完成各項任務聯(lián)系起來,，切實按照銀行的要求履行職責,，做好事后監(jiān)督工作，取得用心成效,。

四,、加強黨風廉政建設,，做到廉潔自律

我深刻認識到黨風廉政建設關系到人心向背，影響著各項工作的發(fā)展,。做到廉潔自律既是銀行的要求,，員工群眾的期望，也是我們當干部的每個人起碼道德要求,。我十分重視廉潔自律,，始終把它當作一項重要工作來抓，認真貫徹落實__濤總書記在十八屆中紀委三次全會講話中提出的“六個著力,、六個切實”的要求,，遵守十八屆中紀委三次全會提出的廉潔自律五條規(guī)定，學習《廉政準則》和銀行的制度規(guī)定與工作紀律,，努力提高自己各方面素質,，在工作上，做到以身作則,，率先垂范,，帶頭遵紀守法。同時,，要求我們事后監(jiān)督部門員工,，做到潔身自好，清正廉潔,，決不跟_風氣沾邊,。由于我切實加強黨風廉政建設，做到廉潔自律,，我和我們事后監(jiān)督部門員工廉政狀況良好,，沒有違紀違規(guī)現(xiàn)象，切實做到了清正廉潔,。

五,、存在的不足問題

1、學習有所欠缺,。我雖然重視學習,，但有時工作忙，放松了學習,，沒有學深學透，學習的深度和廣度缺乏,，對思想和靈魂的觸動不夠,，透過學習指導實踐不夠。

2,、工作上把握全局潛力不足,。我對自己分管的事后監(jiān)督的工作能夠盡心盡力,，但對銀行整體工作關心不夠，工作上有必須本位思想,，大局意識不夠強,。

3、工作作風上與員工群眾聯(lián)系還不夠密切,。我與員工群眾的聯(lián)系,、溝通不多，有時了解狀況不夠全面,，征求意見聽取推薦少,。

六、今后的努力方向

(一)勤奮學習,，提高思想認識,。作為一名銀行事后監(jiān)督部門的干部，我要做到認真,、勤奮學習,，學好科學文化與業(yè)務知識，掌握事后監(jiān)督工作的知識與技能,，提高事后監(jiān)督工作本領,，爭做學習型干部，切實做好各項事后監(jiān)督工作,。

(二)提高素質,，努力工作。我要改正以前工作中存在的問題,，要從理論學習、業(yè)務知識培訓上探索新思路和新方法,，努力提高自身各方面素質,，認真努力工作，做好新時期自己分管的事后監(jiān)督工作,。

(三)加強事后監(jiān)督,、防范金融風險

我要透過事后監(jiān)督工作，提高每個員工加強內(nèi)控,、防范金融風險的意識,，吃透各業(yè)務的風險點，減少操作風險,，構成尊規(guī)守法的良好習慣,，把各項規(guī)章制度真正落實到位,。同時,，做到有錯必究,，違規(guī)必罰，努力實現(xiàn)我們銀行零違規(guī),、零差錯,，保證各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展，爭創(chuàng)一流佳績,。

(四)落實黨風廉政建設,，創(chuàng)廉潔民主作風,。我在工作中要貫徹執(zhí)行銀行有關黨風廉政建設職責制的統(tǒng)一部署，按照“職責到位,、監(jiān)督到位,、追究到位”的要求,，認真填報廉政檔案報表,，簽訂廉政建設職責書，明確職責,，加強監(jiān)督,。要堅持求真務實，開拓進取,，推進事后監(jiān)督工作的全面發(fā)展,。要以身作則、廉潔自律,，不能發(fā)生任何違規(guī)現(xiàn)象,。