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風控審計部崗位職責篇一

2,、制定內部審計制度、審計規(guī)范和管理辦法等,。

3,、根據(jù)企業(yè)經(jīng)營計劃、經(jīng)營目標以及年度工作重點,、審計資源等具體情況,，確定內部審計工作重點,，編制年度審計計劃,。

4、在審計工作分管領導和審計部門負責人的領導下,，對以下事項進行審計監(jiān)督和審計評價：

⑴貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī),，集團公司和本單位發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營決策,、規(guī)章制度情況,；

⑵財務狀況、財務收支及有關經(jīng)營活動,；

⑶工程管理,、合同管理、物資采購及招投標情況,； ⑷企業(yè)對外投資,、借款、擔保情況,；

⑸按照有關規(guī)定,，對本單位任命或推薦任命的權屬單位法定代表人或行政負責人進行任期經(jīng)濟責任審計；

⑹企業(yè)經(jīng)營管理和效益情況,，經(jīng)營目標完成情況,； ⑺企業(yè)內部控制制度的健全性、有效性以及風險管理情況,；

⑻接受信訪,、紀檢等部門委托，對各種違法違規(guī)行為進行專項審計,。

⑼公司領導安排和根據(jù)工作需要開展的其他審計事項,。

5、需要委托中介機構審計的事項，負責對中介機構的

聘用,、協(xié)調,、費用支付等，對中介機構的審計工作底稿,、審計報告等資料進行審核,。

6、負責將審計項目的所有資料按檔案管理的有關規(guī)定整理歸檔,。

7,、監(jiān)督被審計單位執(zhí)行審計決定情況。

8,、對各權屬單位的內部審計工作進行指導和檢查,。 9、審計檔案的整理,、借閱登記等管理工作,。

10、領導交辦的其他事項,。

1,、內部審計部門應當履行以下基本職責：

（1）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內部控制制度的完整性,、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估,；

（2）對本公司各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經(jīng)濟資料,，以及所反映的財務收支及有關的經(jīng)濟活動的合法性,、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計,，包括但不限于財務報告,、業(yè)績快報、自愿披露的預測性財務信息等,；

（3）在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為,；

（4）至少每季度向審計委員會報告一次，內容包括但不限于內部審計計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題,。

2,、其他職責：

（1）內部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告,；

內部審計部門應當將審計重要的`對外投資,、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保,、關聯(lián)交易,、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容,。

（2）內部審計部門應當以業(yè)務環(huán)節(jié)為基礎開展審計工作，并根據(jù)實際情況,，對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制設計的合理性和實施的有效性進行評價,；

（3）內部審計通常應當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款,、采購及付款,、存貨管理、固定資產(chǎn)管理,、資金管理,、投資與融資管理、人力資源管理,、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務管理等,；

（4）內部審計人員獲取的審計證據(jù)應當具備充分性、相關性和可靠性,。內部審計人員應當將獲取審計證據(jù)的名稱,、來源、內容,、時間等信息清晰,、完整地記錄在工作底稿中；

（5）內部審計人員在審計工作中應當按照有關規(guī)定編制與復核審計工作底稿,，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔,；內部審計部門應當建立工作底稿保密制度,，并依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定,，建立相應的檔案管理制度,，明確內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間,；

（6）協(xié)調和配合政府審計,、社會審計、財稅部門的審計檢查工作,；

（7）協(xié)助監(jiān)事會檢查相關事項,，為監(jiān)事會提供相關材料；

風控審計部崗位職責篇二

一,、審計部職責

1,、負責制定集團內部審計規(guī)章制度、工作程序,，以及集團內部審計工作制度,，編制集團年度審計工作計劃并組織實施；

2、負責對集團本部及所屬企業(yè)的財務收支及其有關經(jīng)濟合同及執(zhí)行國家財經(jīng)法規(guī)情況等進行審計監(jiān)督,。

3,、根據(jù)干部管理權限，負責對所屬企業(yè)的分支機構及分,、子公司負責人進行任期或任中經(jīng)濟責任審計,；

4、對集團本部及所屬企業(yè)內部控制系統(tǒng)的健全性,、合理性,、有效性和風險管理進行檢查、評價和意見反饋,；

5,、指導和督促所屬企業(yè)內部審計部門和人員開展審計工作，并對其內部審計工作質量進行檢查,；

6,、負責按照規(guī)定建立集團內部審計檔案，組織開展內部審計人員的業(yè)務知識培訓,；

7,、完成領導交辦的其他工作。

二,、審計部負責人崗位職責

1,、負責組織制訂集團內部審計規(guī)章制度和操作規(guī)程，以及集團內部審計工作制度,，負責組織編制集團本部年度審計工作計劃,；

2、負責審計計劃和項目的實施和推進,，負責審計報告的審核,。參與對重大投資項目、重大經(jīng)濟合同的.審核,，并不定期組織進行檢查和內部審計監(jiān)督,；

3、負責對集團本部和所屬企業(yè)的財務收支及有關經(jīng)濟活動等進行審計監(jiān)督,；

4,、根據(jù)集團公司的安排，負責組織開展領導干部任期經(jīng)濟責任審計,；

5,、負責督促集團本部及所屬企業(yè)建立、健全完善的內部控制度,，并對內控制度執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督,；

6,、經(jīng)集團領導批準，公示有關審計結果,，通報,、責令改正審計發(fā)現(xiàn)的問題；負責組織開展后續(xù)審計,，監(jiān)督,、檢查被審計對象采取的整改措施及效果，并向集團領導報告后續(xù)審計結果,；

7,、指導和督促所屬企業(yè)內部審計部門組織開展審計工作，并對內部審計工作質量進行檢查,；

8,、負責組織開展內部審計人員的業(yè)務知識培訓；

9,、完成領導交辦的其他工作,。

三、審計員崗位職責

1,、參與制訂集團內部審計規(guī)章制度和操作規(guī)程,、年度審計工作計劃、項目審計實施計劃,、審計方案的編制等工作,；

2、參加各項常規(guī)審計工作的實施,，并具體負責對所涉及審計項目按規(guī)范要求編制審計工作底稿,；按規(guī)定程序和方法收集、鑒定和整理審計證據(jù),；

3、負責對所涉及審計項目實施必要的審計程序,，做到獨立,、客觀、公正,，規(guī)范整理審計底稿,，撰寫內部審計報告初稿或征求意見稿，并征求被審計對象的意見,；

4,、參與后續(xù)審計、審計調查,，并撰寫后續(xù)審計報告及審計調查報告初稿,；

5,、負責有關審計資料的收集、整理,、立卷,、歸檔工作，按規(guī)定保守秘密和保護當事人合法權益,；

6,、完成領導交辦的其他工作。

風控審計部崗位職責篇三

1.宣傳,、貫徹公司的使命,、愿景和質量方針、規(guī)章制度,。

2.負責財務管理制度建設與落實工作;

3.負責部門計劃與總結工作;

4.負責公司預算與決算工作;

5.負責公司資金管理工作;

6.負責公司資產(chǎn)統(tǒng)籌與監(jiān)管工作;

7.負責公司風險識別與管控工作;

8.負責公司審計工作;

9.負責公司稅務籌劃工作;

10.負責財務分析與改進工作;

11.負責財務架構優(yōu)化工作;

12.負責財務審計線團隊建設工作;

13.完成領導交辦其他任務,。

1、全日制本科及以上學歷,財務管理,、會計專業(yè)

2,、具有10年以上財務工作,3年以上管理工作經(jīng)驗;

3、具有較強的溝通能力,、協(xié)作能力,。

4.、具有零售連鎖企業(yè)相關經(jīng)驗者優(yōu)先考慮,。

風控審計部崗位職責篇四

1,、在部長的統(tǒng)一領導下,具體負責對集團所屬公司(部門)的財務審計工作。及時與各部門進行溝通,少普查,多抽查,有問題查到底;發(fā)現(xiàn)問題及時向上級匯報,盡量將問題控制在產(chǎn)生后果之前(萌芽狀態(tài)),。

2,、規(guī)范財務運行體系,對集團各公司財務人員業(yè)務開展、報表分析進行監(jiān)督,。

3,、對集團公司開發(fā)的新項目督促財務部門可行性經(jīng)濟分析并對其分析結果進行審計。

4,、對集團各公司進行稅收籌劃,每月指導檢查對外帳務的處理,稅收政策的利用,。

5、對集團各公司及部門的.計劃大要事收集,監(jiān)督執(zhí)行情況匯總考核,。

6,、監(jiān)督各司各部績效考核財務指標的制定;參與集團公司對各司各部考核,并出具審計結果。

7,、抽查審核項目成本控制,提出降低成本控制措施,。

從事審計3年以上,財務會計等相關專業(yè),專科以上學歷;房產(chǎn)/建筑行業(yè)審計經(jīng)驗,

風控審計部崗位職責篇五

審計部是公司綜合審計協(xié)調部門,，主要職責如下：

（1）負責擬制公司審計工作計劃,，完成公司下達的審計工作項目,。

（2）負責擬制公司內部審計制度、辦法,、規(guī)程和標準,，運用審計手段保證公司各部門規(guī)范運作。

（3）擬制并及時修訂審計部職責范圍內的各項管理制度,。

（1）按照國家財經(jīng)法規(guī)和企業(yè)財務規(guī)章制度,，監(jiān)督和檢查公司各地區(qū)/部門以及所屬單位的執(zhí)行情況，依法對其進行財務審計,，保證企業(yè)經(jīng)濟活動合法有序進行,。

（2）根據(jù)審計法、會計法等相關制度,，對公司各部門（含職能部門）的費用,、單據(jù)及公司制度的.執(zhí)行、年度報表進行內部審計,。

（3）按照審計法,、會計法等相關制度，對財務收支,、年度財報表進行內部審計,，審計對外投資事項，可行性,、投資風險和投資收益評估,。審計部門對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，應當督促相關責任部門制定整改措施和整改時間,，并進行內部控制的后續(xù)審查,，監(jiān)督整改措施的落實情況，并將其納入年度內部審計工作計劃,。

（4）根據(jù)公司營銷政策審計營銷中心各個渠道及市場部費用的實施,。

（5）根據(jù)公司采購管理規(guī)定對公司采購環(huán)節(jié)進行監(jiān)控。

（6）公司應收賬款,、個人借款的稽核,。

（7）公司經(jīng)理級以上的離任、交接審計及離任經(jīng)濟責任審計,。

（8）對公司各管理鏈的風險點進行分析、預警,。

風控審計部崗位職責篇六

1,、主持審計部日常工作；

2,、組織制定,、實施賽格股份公司年度審計工作計劃,；

3、組織協(xié)調,、實施賽格股份公司系統(tǒng)的內部審計項目,；

4、組織實施賽格股份公司安排的股東審計項目,；

5,、組織實施賽格股份公司總部經(jīng)濟合同的'價格審核；

6,、組織對賽格股份公司投資企業(yè)財務情況的分析及預警工作,；

7、指導賽格股份公司投資企業(yè)內部審計工作,；

8,、組織完成賽格股份公司董事會審計委員會交辦的其它審計工作。

風控審計部崗位職責篇七

1,、審核各項目公司的控制系統(tǒng),并提供有效的改進建議

2,、根據(jù)團隊的審計計劃,準時高效的'完成國內各項目公司的審計復核工作

3、評估各項目公司的財務和商業(yè)風險,實行并推廣企業(yè)風險管理計劃

1,、會計師職稱或相關資格

2,、了解國內和國際內部審計相關的法律法規(guī)及要求

3、掌握財務審計的理論和方法,能獨立,、客觀公正的進行內部審計

4,、具有較強的應變力、出色的工作能力及團隊合作能力

風控審計部崗位職責篇八

審計部部門職責

（一）對本公司各內部機構,、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內部控制制度的完整性,、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估；

（二）對本公司各內部機構,、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關經(jīng)濟資料,，以及所反映的財務收支及有關的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性,、真實性和完整性進行審計,，包括但不限于財務報告、業(yè)績快報,、自愿披露的預測性財務信息等,；

（三）并在內部審計過程中合理關注和檢查可能存在的舞弊行為；建立反舞弊機制,；

（四）至少每季度向審計委員會報告一次,，內容包括但不限于內部審計計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

（一）內部審計部門應當在每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃,，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告,。

內部審計部門應當將審計重要的對外投資,、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保,、關聯(lián)交易,、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

（二）內部審計部門應當以業(yè)務環(huán)節(jié)為基礎開展審計工作,，并根據(jù)實際情況,，對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制設計的合理性和實施的有效性進行評價。

（三）內部審計通常應當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務報告和信息披露事務相關的所有業(yè)務環(huán)節(jié),，包括但不限于：銷貨及收款,、采購及付款、存貨管理,、固定資產(chǎn)管理,、資金管理、投資與融資管理,、人力資源管理,、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務管理等。內部審計部門可以根據(jù)公司所處行業(yè)及生產(chǎn)經(jīng)營特點,，對上述業(yè)務環(huán)節(jié)進行調整,。

（四）內部審計人員獲取的審計證據(jù)應當具備充分性、相關性和可靠性,。內部審計人員應當將獲取審計證據(jù)的名稱,、來源、內容,、時間等信息清晰,、完整地記錄在工作底稿中。

（五）內部審計人員在審計工作中應當按照有關規(guī)定編制與復核審計工作底稿,，并在審計項目完成后,，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔。

內部審計部門應當建立工作底稿保密制度,，并依據(jù)有關法律,、法規(guī)的規(guī)定，建立相應的檔案管理制度,，明確內部審計工作報告,、工作底稿及相關資料的保存時間。

（一）內部審計部門應當按照有關規(guī)定實施適當?shù)膶彶槌绦?，評價公司內部控制的有效性,，并至少每年向審計委員會提交一次內部控制評價報告。

評價報告應當說明審查和評價內部控制的目的、范圍,、審查結論及對改善內部控制的建議。

（二）內部控制審查和評價范圍應當包括與財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情況,。內部審計部門應當將對外投資,、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保,、關聯(lián)交易,、募集資金使用、信息披露事務等事項相關內部控制制度的完整性,、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點,。

（三）內部審計部門對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，應當督促相關責任部門制定整改措施和整改時間,，并進行內部控制的后續(xù)審查,，監(jiān)督整改措施的落實情況。內部審計部門負責人應當適時安排內部控制的后續(xù)審查工作,，并將其納入年度內部審計工作計劃,。

（四）內部審計部門在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計委員會報告,。審計委員會認為公司內部控制存在重大缺陷或重大風險的`,，董事會應當及時向本所報告并予以披露。上市公司應當在公告中披露內部控制存在的重大缺陷或重大風險,、已經(jīng)或可能導致的后果,，以及已采取或擬采取的措施。

（五）內部審計部門應當在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計,。在審計對外投資事項時,，應當重點關注以下內容：

1、對外投資是否按照有關規(guī)定履行審批程序,；

2,、是否按照審批內容訂立合同，合同是否正常履行,；

3,、是否指派專人或成立專門機構負責研究和評估重大投資項目的可行性、投資風險和投資收益,，并跟蹤監(jiān)督重大投資項目的進展情況,；

4、涉及委托理財事項的,，關注公司是否將委托理財審批權力授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使,，受托方誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務狀況是否良好，是否指派專人跟蹤監(jiān)督委托理財?shù)倪M展情況,；

5,、涉及證券投資事項的，關注公司是否針對證券投資行為建立專門內部控制制度,，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營,，資金來源是否為自有資金，投資風險是否超出公司可承受范圍,，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資,，獨立董事和保薦人（包括保薦機構和保薦代表人，下同）是否發(fā)表意見（如適用）,。

（六）內部審計部門應當在重要的購買和出售資產(chǎn)事項發(fā)生后及時進行審計,。在審計購買和出售資產(chǎn)事項時，應當重點關注以下內容：

1,、購買和出售資產(chǎn)是否按照有關規(guī)定履行審批程序,；

2、是否按照審批內容訂立合同,，合同是否正常履行,；

3、購入資產(chǎn)的運營狀況是否與預期一致,；

4,、購入資產(chǎn)有無設定擔保、抵押,、質押及其他限制轉讓的情況,，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項,。

（七）內部審計部門應當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計,。在審計對外擔保事項時，應當重點關注以下內容：

1,、對外擔保是否按照有關規(guī)定履行審批程序,；

2、擔保風險是否超出公司可承受范圍,，被擔保方的誠信記錄,、經(jīng)營狀況和財務狀況是否良好；

3,、被擔保方是否提供反擔保,，反擔保是否具有可實施性；

4,、獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見（如適用）,；

5,、是否指派專人持續(xù)關注被擔保方的經(jīng)營狀況和財務狀況。

（八）內部審計部門應當在重要的關聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進行審計,。在審計關聯(lián)交易事項時,，應當重點關注以下內容：

1、是否確定關聯(lián)方名單,，并及時予以更新,；

2、關聯(lián)交易是否按照有關規(guī)定履行審批程序,，審議關聯(lián)交易時關聯(lián)股東或關聯(lián)董事是否回避表決；

3,、獨立董事是否事前認可并發(fā)表獨立意見,，保薦人是否發(fā)表意見（如適用）；

4,、關聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議,，交易雙方的權利義務及法律責任是否明確；

5,、交易標的有無設定擔保,、抵押、質押及其他限制轉讓的情況,，是否涉及訴訟,、仲裁及其他重大爭議事項；

6,、交易對手方的誠信記錄,、經(jīng)營狀況和財務狀況是否良好；

7,、關聯(lián)交易定價是否公允,，是否已按照有關規(guī)定對交易標的進行審計或評估，關聯(lián)交易是否會侵占上市公司利益,。

（九）內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計,，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。在審計募集資金使用情況時,，應當重點關注以下內容：

1,、募集資金是否存放于董事會決定的專項賬戶集中管理，公司是否與存放募集資金的商業(yè)銀行,、保薦人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議,；

2、是否按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金,，募集資金項目投資進度是否符合計劃進度,，投資收益是否與預期相符,；

3、是否將募集資金用于質押,、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資,，募集資金是否存在被占用或挪用現(xiàn)象；

4,、發(fā)生以募集資金置換預先已投入募集資金項目的自有資金,、用閑置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時,，是否按照有關規(guī)定履行審批程序和信息披露義務,，獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關規(guī)定發(fā)表意見（如適用）,。

（十）內部審計部門應當在業(yè)績快報對外披露前,，對業(yè)績快報進行審計。在審計業(yè)績快報時,，應當重點關注以下內容：

1,、是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；

2,、會計政策與會計估計是否合理,，是否發(fā)生變更；

3,、是否存在重大異常事項,；

4、是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設,；

5,、與財務報告相關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險。

（十一）內部審計部門在審查和評價信息披露事務管理制度的建立和實施情況時,，應當重點關注以下內容：

1,、公司是否已按照有關規(guī)定制定信息披露事務管理制度及相關制度，包括各內部機構,、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的信息披露事務管理和報告制度,；

2、是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內容,，以及重大信息的傳遞,、審核、披露流程,；

3,、是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內幕信息知情人的范圍和保密責任,；

4,、是否明確規(guī)定公司及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員,、股東,、實際控制人等相關信息披露義務人在信息披露事務中的權利和義務；

5,、公司,、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的，公司是否指派專人跟蹤承諾的履行情況,；

6,、信息披露事務管理制度及相關制度是否得到有效實施。

風控審計部崗位職責篇九

1,、根據(jù)市社《全面預算管理制度》的要求,，指導各經(jīng)營單位（包括分公司、子公司及科室本部）的預決算編制,，并進行審核（預決算差異分析、評價）和匯總,，上報部門經(jīng)理,。

2、審核季度決算表,，檢查各經(jīng)營單位的預算執(zhí)行情況,，并就預算執(zhí)行過程中存在的問題向部門經(jīng)理提出整改意見。

3,、負責公司本部會計憑證的審核,，并督促編報人員按時向公司經(jīng)理室報送全公司合并會計報表、現(xiàn)金流量表,、補充資料表,、費用明細表、各經(jīng)營單位收入情況匯總表,、應收帳款帳齡分析表等,。

4、組織實施對各經(jīng)營單位的內部審計工作,，協(xié)助本部門經(jīng)理加強對公司財務管理制度的.實施情況的監(jiān)督,。

5、積極配合外部審計和市社內部審計做好本公司的審計工作,，認真做好公司下屬各經(jīng)營單位歇業(yè)及負責人離職等專項審計工作,。

5、負責檢查,、督促各經(jīng)營單位做好會計基礎工作,對違規(guī)現(xiàn)象,、疑難問題提出財務處理意見,。

6、負責財務部日常管理工作,，包括人員和崗位職責調整（含基層財務主管）,、工作績效的考核等。

7,、負責檢查,、督促會計電算化工作，保證運轉正常,。

8,、及時完成部門經(jīng)理交辦的其他工作。