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銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇一
20xx年以來,，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量,，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源，制定方案及時(shí)整改,。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人,，不留死角。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對員工不良行為排查率為100%,。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件,，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn),，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,，促進(jìn)整改工作落實(shí),。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作,，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分,。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位,、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視,，周密部署,，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì),、督導(dǎo)會(huì)，對總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠,，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室,、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對排查工作做出安排部署,。要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作,，嚴(yán)以律己，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為,，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn),。
（二）明確責(zé)任,，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過問,、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與,；在此基礎(chǔ)上,，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享,，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻,，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式,，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對本部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng)。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況,，與他們交心談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員,、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票,、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便,、工作之便收受賄賂、向客戶索要財(cái)物,、好處費(fèi)等問題,。4月下旬至5月份，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%,。收回排查表3846份，其中自查表613份,、互查表2764份,，民主測評(píng)表469份。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),，自覺做到有章必循，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力,。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。
這次員工不良行為排查工作,，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神,，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查,。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱，明確雙人負(fù)責(zé),，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人,。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。當(dāng)然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙,，對排查工作沒有足夠重視,，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認(rèn)識(shí)不足,，在組織員工學(xué)習(xí),、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上,，沒有做好記錄，排查表,、互查表上交不及時(shí)等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作。今后,，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
（四）及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神
要求部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí)。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[20xx]132號(hào)),、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[20xx]590號(hào))文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),，支行建立了專,、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，配備了監(jiān)控人員，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),，實(shí)施了監(jiān)控檢查,，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn)，也發(fā)現(xiàn)了一些問題,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足,。
支行從3月中旬開始,，按照總行要求的檢查頻率、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容,，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn),、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上,，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)（其中超庫限16個(gè),，監(jiān)控有死角9個(gè),，重空保管不合規(guī)1個(gè)，印章保管不合規(guī)1個(gè)）,，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè),，整改率達(dá)100％，同時(shí)對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查,。
2．風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部,，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改,；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后,，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
為貫徹落實(shí)總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求,，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)<×××××支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實(shí)施辦法（暫行）>的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行現(xiàn)金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法>的通知》,、《關(guān)于印發(fā)<江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程>的通知》和《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程（試行）>的通知》。
同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》,。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次,，檢查覆蓋面達(dá)到100％,；并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員（會(huì)計(jì)）主管每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過程中,，對業(yè)務(wù)操作熟練,、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì),；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并實(shí)行積分處罰,。通過對支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場檢查,，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò)，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作,，降低了風(fēng)險(xiǎn),。
1．加強(qiáng)集中采購管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為,，降低采購成本
根據(jù)支行實(shí)際,，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本,、提高采購質(zhì)量,、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來抓,，從采購程序,、采購范圍、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為,。采購程序上,，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工,，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié),，提高采購?fù)该鞫群托省Ｖ鸩浇臉I(yè)務(wù)部門提出需求,、落實(shí)指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序,。采購方式上，根據(jù)采購項(xiàng)目的不同特點(diǎn),，通過詢價(jià)采購,、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本,，1-9月份,，我部先后對12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購，集中采購金額達(dá)1000萬元,，節(jié)約采購成本達(dá)100萬元,。
2．夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)
一是夯實(shí)基礎(chǔ),，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。以“提高效率、杜絕真空,、信息共享,、避免重復(fù)”為目標(biāo),，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé),、措施,、方法進(jìn)行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異,，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程,、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程,、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程,、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程,、應(yīng)急,、查詢、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程,、單位對帳業(yè)務(wù)流程,、假幣上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題,。
二是加強(qiáng)配合,，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部,、個(gè)人金融部等不同部門，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門,，針對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證,、印章,、印鑒卡、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全,。
三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。嚴(yán)格控制庫存限額,。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額,、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定,，大大提高了對網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度,，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí),，對以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定,，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進(jìn),，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫存,，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測,，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度,，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查,，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作,，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)控難的問題,。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求,，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部,，成立專班負(fù)責(zé)管理,，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。
1．認(rèn)真做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作,，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》,，進(jìn)一步明確營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查,、誰負(fù)責(zé)”的原則,，督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄,。同時(shí),，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查,，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%。
2．狠抓對存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段,。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患,，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問題的督促整改上,，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生,。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份,，同時(shí)對照《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對9個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向,，也進(jìn)一步提高了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果,。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對技防設(shè)備的清潔,、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對性的加以指導(dǎo)、整改,，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案
為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件,，加強(qiáng)案件防控力度,，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮,、功能齊全,、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效,、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制,，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化,，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害,，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé),、組織架構(gòu),、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容,。從上半年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)案演練的情況來看,，我行各項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案均能切實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作,。
5．認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作
隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革,，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出,，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作,。針對兩行合并后，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合,，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接、送現(xiàn)（重空）,、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作,，細(xì)化工作流程，加大對押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育,，改善工作生活條件,，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作,。
案件防控工作是一項(xiàng)長期,、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段,，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航,。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),，確保案件防控工作取得實(shí)效,。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度,，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改,。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視,，認(rèn)真對待,。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作,。各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn),、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋,，起到督促整改,，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階。對發(fā)現(xiàn)問題多,、頻率高,、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí),，采取措施,，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法,，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生,。
3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高案件防控水平?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[20xx]145號(hào)）文件,，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容,，并按總行,、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量,。堅(jiān)決克服“管理疲勞”,、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生,。建立快速反映機(jī)制，對重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行,。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況,，提高工作質(zhì)量,，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改,，保證整改工作落到實(shí)處,。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,，并對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查,。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，要從重處理責(zé)任人,。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇二
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提高全行員工案件防范意識(shí),，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件,，消除案件隱患,，確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)實(shí)施“一把手”工程,。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人,。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認(rèn)識(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的嚴(yán)峻形勢,，高度重視,，切實(shí)負(fù)責(zé)，把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位,。主要對以下方面進(jìn)行排查,。
（一）存款方面：
（1）單位結(jié)算賬戶的自查處理。今年11月21日至25日,，我1,、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》，對開業(yè)至今開立的單位結(jié)算賬戶進(jìn)行了詳細(xì)的自查,。共清查賬戶55戶含我行在同業(yè)（荊門人行1戶,、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶,、掇刀農(nóng)行1戶,、向陽農(nóng)行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶,、專用賬戶1戶,、一般賬戶50戶、注冊驗(yàn)資戶1戶,；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準(zhǔn)類基本賬戶在他行未銷戶,，在我行又開立基本賬戶,，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗(yàn)資時(shí)是在掇刀中行辦理,，驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶,。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理,，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決,。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后，我們將根據(jù)指示進(jìn)行處理,。
二是報(bào)備類一般賬戶在他行有久懸戶和基本賬戶變更,，致使在我行開立的賬戶不能報(bào)備。經(jīng)與開戶單位主管人員聯(lián)系,，目前,，變更賬戶的2家單位已將最新的單位開戶許可證送交我行，我行也已在人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)報(bào)備,。在他行有久懸賬戶的單位2家,，1家已經(jīng)做銷戶處理，還有1家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉(zhuǎn)為正常賬戶處理,，后續(xù)將視情況做出相應(yīng)處理,。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)的問題，在今后的工作中,，我們在要求柜員保證開戶單位資料的完整性,、合規(guī)性的同時(shí)，還要求柜員,，單位結(jié)算賬戶在沒有通過人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)核準(zhǔn),、報(bào)備絕對不允許使用，如10日內(nèi)還不能處理好的一
2,、存款程序與記錄：開業(yè)至今我行共辦理單位定期存款一筆,，金額1000萬，存期一年,，由客戶提供開立單位賬戶的相關(guān)資料并留存印鑒,；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬,，儲(chǔ)種為七天通知,，目前沒有到期也不存在提前支取現(xiàn)象；單位協(xié)定存款一筆,，協(xié)定金額50萬,；開立1戶單位注冊驗(yàn)資戶。未開辦存款證明書及教育儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù),。經(jīng)清查存款程序與記錄,，發(fā)現(xiàn)以下問題：
現(xiàn)就此情況,，已清查以往的所有往來業(yè)務(wù)，經(jīng)行詳細(xì)登記與記錄,，在以后的業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清,，詳細(xì)記錄。
3,、財(cái)務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離,，每日營業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致,。
（二）會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)方面：
1、會(huì)計(jì)主管履行職責(zé)：嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)主管責(zé)任制度,，禁止從事與職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù),，并按規(guī)定對會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和審核，并做好《會(huì)計(jì)主管工作日志登記簿》的記錄和處理,。
2,、會(huì)計(jì)程序與記錄：核查以往的會(huì)計(jì)記錄，發(fā)現(xiàn)如下問題：
一,、會(huì)計(jì)憑證存在不合規(guī)不正確的現(xiàn)象,，如沒有大寫金額，沒有簽章等,。柜員的內(nèi)部自制憑證（現(xiàn)金收入付出憑證）,，出現(xiàn)忘寫大寫金額的現(xiàn)象或者書寫不正確現(xiàn)象。現(xiàn)已督促其改正,，并制定相關(guān)整改措施,，保證以后不再出現(xiàn)此類情況；
二,、會(huì)計(jì)檔案裝訂不合規(guī),，有掉頁現(xiàn)象。已對檔案進(jìn)行修補(bǔ)裝訂,，指定專人審核會(huì)計(jì)檔案裝訂,。
3、財(cái)務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,，人員分離”制度,，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致,。
（三）財(cái)務(wù)核算方面：》
1,、根據(jù)《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)管理辦法（試行）、有關(guān)實(shí)施條例和法律法規(guī)及規(guī)定編制符合我行體制,、防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),、推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的財(cái)務(wù)年度計(jì)劃,，主管部門嚴(yán)格按我行各財(cái)務(wù)規(guī)定及年度計(jì)劃展開財(cái)務(wù)工作,。
2,、建立由我行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組成的財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作在董事會(huì)及行長的領(lǐng)導(dǎo)下由會(huì)計(jì)結(jié)算部具體實(shí)施,；對于我行大宗費(fèi)用的開支由我行人員集體進(jìn)》《掇刀行決策,；各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作均按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)管理辦法（試行）、包商村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)審查管理辦法（試行）》等規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則的要求進(jìn)行,；各崗位人員按有利于分工協(xié)作,，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設(shè)置,，對財(cái)務(wù)管理審批,、采購、保管,、會(huì)計(jì)核算等不可相互兼容的崗位實(shí)行崗位分離制,。
3、財(cái)務(wù)核算及收支管理均以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ),；對每筆財(cái)務(wù)收支準(zhǔn)確核算,，按各財(cái)務(wù)規(guī)章辦法等合理合規(guī)列入相應(yīng)賬目；合理規(guī)范的開立費(fèi)用賬戶并按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行費(fèi)用管理辦法（試行）》等財(cái)務(wù)制度使用,，開業(yè)至今已發(fā)生91筆費(fèi)用,，金額為元，其中：業(yè)務(wù)招待費(fèi)為元,，電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)15102元,，郵電費(fèi)元，勞動(dòng)保護(hù)費(fèi)189800元,，印刷費(fèi)25133元,，公雜費(fèi)元，職工工資273360元,，差旅費(fèi)元,，水電費(fèi)元，職工福利費(fèi)11223元,，職工教育經(jīng)費(fèi)元,，費(fèi)用性稅金元，保險(xiǎn)費(fèi)元,，社保元低值易耗品攤銷261388元,，住房公積金12864元，經(jīng)查,，每一筆單據(jù),，要素（事項(xiàng)）,、時(shí)間等均符合我行費(fèi)用管理辦法；對各種費(fèi)用的借支均按我行規(guī)定填制借款單,，由我行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)給出意見后方可實(shí)施,；各費(fèi)用的支出需填寫費(fèi)用報(bào)銷憑證、附原始費(fèi)用憑證,、寫明用途,，且嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理下的“一支筆”審批制度；各應(yīng)收應(yīng)付款按各有關(guān)規(guī)定掛賬開業(yè)至今已發(fā)生,。
（四）出納業(yè)務(wù)方面：
1,、定期查庫：建有“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”，柜員交接班,、營業(yè)終了時(shí)由授權(quán)柜員檢查并核對實(shí)物與賬務(wù)記載一致,；會(huì)計(jì)主管每周對有價(jià)單證和重要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個(gè)月查庫,；會(huì)計(jì)結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫存檢查,；分管行長至少每季進(jìn)行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查,；董事長每年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查,。”制度,，碰箱必須在監(jiān)控錄
2,、崗位制約：柜員必須堅(jiān)持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內(nèi)進(jìn)行，做到賬款,、賬實(shí)相符,。
3、程序與記錄：經(jīng)核查,，我行目前沒有假幣收繳資格,，未開辦現(xiàn)金領(lǐng)繳代理業(yè)務(wù)，柜員現(xiàn)金出入庫實(shí)行雙人清點(diǎn)核實(shí),，款箱交接雙人簽字確認(rèn),，明確責(zé)任。
4,、庫存現(xiàn)金安全與管理：庫存現(xiàn)金實(shí)行限額管理制度,，對超限額部分及時(shí)繳存開戶行，保證資金安全和有效流通,。
（五）對賬管理方面：
我行自8月11日正式營業(yè)起已經(jīng)3月有余,，對賬工作也已進(jìn)行3次。按照《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行對賬工作管理實(shí)施細(xì)則》我們逐次進(jìn)行了自查,。第一次8月份,，共產(chǎn)生3戶對賬單位,，發(fā)出3戶收回3戶，對賬率100,；第二次9月份,，共產(chǎn)生15戶對賬單位，發(fā)出13戶收回10戶,，對賬率67,；第三次10月份,，共產(chǎn)生27戶對賬單位,，發(fā)出22戶收回xx戶，對賬率63,；在本次自查清理中發(fā)現(xiàn)開戶后一直未發(fā)生業(yè)務(wù),，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數(shù)的29，空戶較多,；外地和外地經(jīng)營的單位賬戶7戶占總戶數(shù)的21,，對賬管理非常困難。根據(jù)我行對賬率嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)實(shí)際,，在以后工作中：
一是嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān),。要求單位開戶后每月必須發(fā)生3筆以上業(yè)務(wù)，不然不予開戶,。對已經(jīng)開戶單位,，要求本月必須發(fā)生業(yè)務(wù)，不然限期銷戶,；
二是“專人”對賬,。對在外地和外地經(jīng)營的單位賬戶，由其客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)對賬,，改變由營業(yè)部指定1人專門負(fù)責(zé)對賬模式,。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進(jìn)我行對賬質(zhì)量快速提升,。
（六）現(xiàn)金管理方面：
現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅(jiān)持“當(dāng)日核對,、雙人管庫、雙人押運(yùn),、離崗必須查庫”的原則,，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明?，F(xiàn)金收付必須堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。進(jìn)行款箱交接時(shí),，交箱前必須核對接箱人是否為被授權(quán)人,，接箱時(shí)必須核對總箱數(shù),，檢查款箱是否完整無損，并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿,。
（七）印鑒密押,、重要空白憑證、授權(quán)卡,、柜員卡等管理情況：嚴(yán)格遵守“證印分管,，證押分管”原則，柜員卡專人使用,，專人保管,，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用,，誰保管,，誰負(fù)責(zé)”。截至到目前,，未發(fā)現(xiàn)有任何錯(cuò)用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生,。
（八）重要空白憑證方面：嚴(yán)格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。,，并指
1,、重要空白憑證和有價(jià)單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價(jià)單證，重要空白憑證和有價(jià)單證實(shí)物應(yīng)當(dāng)與賬務(wù)記載核對一致,。經(jīng)管人員變動(dòng)時(shí),，嚴(yán)格辦理交接登記手續(xù)，詳細(xì)記載交接情況,。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前,，不得離崗。
2,、重要空白憑證和有價(jià)單證使用：領(lǐng)用重要空白憑證,，根據(jù)領(lǐng)用數(shù)量登記，注明起止號(hào)碼,。簽發(fā)時(shí),，必須按順序號(hào)使用，逐份銷“重要空白憑證登記簿”號(hào),，號(hào)碼必須銜接,。屬銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁有客戶簽發(fā),，不得事先蓋好印章備用,。由于我行目前暫時(shí)沒有支票和代理業(yè)務(wù)，因此此方面不存在風(fēng)險(xiǎn)。,，并且規(guī)定會(huì)計(jì)主管每周對有價(jià)單證和重
3,、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個(gè)月查庫,；會(huì)計(jì)結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫存檢查,；分管行長至少每季進(jìn)行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查,；董事長每年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查,。經(jīng)查看檢查開業(yè)至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發(fā)現(xiàn)所有賬證,、賬款,、賬實(shí)相符。在以后的工作中,，我們?nèi)砸獔?jiān)持定期不定期的庫存檢查,，保證銀行及客戶資金財(cái)產(chǎn)安全。
（九）中間業(yè)務(wù)方面：目前我行暫時(shí)未開辦中間業(yè)務(wù),。
（十）安全保衛(wèi)：根據(jù)管理行和本行《安全保衛(wèi)工作實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，我們及時(shí)對安防設(shè)施等進(jìn)行了自查,。
一是測試110報(bào)警器是否處于正常工作狀態(tài),。經(jīng)與110聯(lián)系測試，確認(rèn)我行報(bào)警系統(tǒng)正常,，運(yùn)行良好,；
二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應(yīng)答,；
三是檢查報(bào)警裝置的按紐是否局的電話號(hào)碼（xx24-249xxx）安裝在柜員隨手方便之處,，是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查看和測試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門的要求,。
四是突擊檢查營業(yè)人員是否雙人臨柜,，聯(lián)動(dòng)門是否關(guān)閉，是否有非營業(yè)人員,。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)單人臨柜現(xiàn)象,，聯(lián)動(dòng)門緊閉處于鎖定狀態(tài)，也沒有發(fā)現(xiàn)除營業(yè)人員以外的其他人員進(jìn)入營業(yè)室,；
五是突擊檢查柜員現(xiàn)金箱和重要空白憑證庫,。進(jìn)行賬實(shí)、賬款,、賬證,、賬賬核對，沒有發(fā)現(xiàn)白條抵庫、賬實(shí),、賬款,、賬證、賬賬不符的現(xiàn)象,；
六是檢查柜員交接是否合規(guī),。經(jīng)查看《柜面業(yè)務(wù)、交接登記簿》《業(yè)務(wù)印章,、認(rèn)證卡,、密鑰交接登記簿》等沒有發(fā)現(xiàn)交叉交接、交接不銜接,、交接不簽章,、交接事項(xiàng)不清、交接事項(xiàng)不實(shí)或交接時(shí)間不清等事項(xiàng),，各項(xiàng)交接均符合我行制度規(guī)定,；
七是檢查消防、自衛(wèi)器材,。經(jīng)查看,，營業(yè)部有滅火器箱2個(gè)（每個(gè)里面有2個(gè)滅火器），消防栓3個(gè),，均有專人保管并貼有封簽,，檢測時(shí)間在有效期內(nèi)。沒有看到自衛(wèi)器材,，目前,，已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。
1.進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),，確保案件防控工作取得實(shí)效,。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，防止和切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，“檢查走過場”“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度,，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改,。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，要求各部門要高度重視,，認(rèn)真對待,。
3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平,。
4.進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量,。堅(jiān)決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現(xiàn)象,，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇三
xx 年上半年,，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行,、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求,，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想,，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營造“安全為集體,，人人保安全”的良好氛圍,，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行?，F(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：
一,、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí)
(一)抓好防范保安全,，強(qiáng)化責(zé)任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《xx年安全保衛(wèi)及案件防范責(zé)任書》,，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關(guān)要求,，積極組織召開分行年度安保工作會(huì)議，明確安全保衛(wèi)工作責(zé)任,，逐條分解細(xì)化責(zé)任書要求,，結(jié)合分行實(shí)際制定了我分行xx年安全保衛(wèi)及案件防范工作計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)“一把手”負(fù)責(zé)制,、防范風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施及內(nèi)控“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”建設(shè)要求,，將安全目標(biāo)管理擺在重要位置，層層簽訂了責(zé)任書并明確了責(zé)任,，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和全員參與意識(shí),，一級(jí)向一級(jí)負(fù)責(zé)。按月總結(jié)計(jì)劃完成情況,，確保各項(xiàng)安保及案防工作按計(jì)劃要求完成,，分行領(lǐng)導(dǎo)定期或不定期組織全體員工學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管部門及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會(huì)；不定期在行務(wù)會(huì)上通報(bào)內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風(fēng)險(xiǎn)事件,；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查,，長假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查,、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢,。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題,。
(二)強(qiáng)化案防常識(shí)學(xué)習(xí),、不忘思想警示教育。上半年中,，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識(shí)學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上,，堅(jiān)持安全常識(shí)學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí),，將多媒體與書面教育相結(jié)合,，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識(shí)及技能,，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育,，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢,提升案防意識(shí),抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)憂患意識(shí)和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴,，并要求前臺(tái)員工在日常工作中,，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識(shí),。
二,、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉,，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握,。在保安人員管理方面,，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度,，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn),，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢,，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控,。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度
(一)強(qiáng)化檢查整改,。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化,、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果,。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查,、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然,。
（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想,，貫徹從安全出發(fā),、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢,，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo),，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè),，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行,。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合,，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心,，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù),。
（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件,，預(yù)防案件發(fā)生。上半年,，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí),，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合,，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控,，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查,，及時(shí)消除隱患,，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
四,、存在的不足及下半年主要工作打算
一是安全防范意識(shí)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā),，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù),，做好硬件設(shè)施更新工作。
xx銀行xx
xx年x月x日
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇四
今年以來,，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機(jī)制實(shí)施辦法》,、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn),，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié),，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理,，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查,，建立和完善案件防控的長效機(jī)制,，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：
（一）明確案防重點(diǎn),，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署,，在對20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃,，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容,，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。同時(shí),，為建立整改長效機(jī)制,，加強(qiáng)和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃,，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容,。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo),，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對口的二級(jí)部室,、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工,，一級(jí)抓一級(jí),、一級(jí)盯一級(jí)的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負(fù)責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》,。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案,、要案、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo),，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查,，開展相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求,，按季對員工案防知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”,、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查,，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。另外,，為增強(qiáng)部門案防知識(shí)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性,，我部還制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃,，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排,、組織方式,、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確,。在具體落實(shí)上,，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn),，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工,，要求有針對性地加強(qiáng)案防知識(shí)學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作,。
（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單,，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。根據(jù)日常工作實(shí)踐,，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況,，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位,，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》,，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度,。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室,。
（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平·
20xx年以來,，我部繼續(xù)以“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)為重點(diǎn),，以案件防控為目標(biāo),，加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步完善全流程管理,。
1,、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度,，加強(qiáng)流程管控一是對20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》,、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》,。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充,。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作,，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。
二是針對上海銀監(jiān)局對我行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)情況的檢查意見,，下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)決貫徹落實(shí)“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”相關(guān)要求的通知》，提出嚴(yán)格落實(shí)整改,、進(jìn)一步
夯實(shí)信貸管理工作,、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求,。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見,，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報(bào)》，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見,，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾,；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化,；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求,；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問責(zé),。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī),，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法,、一個(gè)指引”,，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查,、審核,、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用,。同時(shí),，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查,，防范貸款資金挪用,。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對,，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致,；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符,。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改,。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》,，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),，加強(qiáng)對商業(yè)用房抵押貸款,、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同,、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭,、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外,，還要求通過加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理,，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸,，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束,，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。
2,、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控,，落實(shí)有效措施
一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫（20xx版）》,，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn),，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子,、操作風(fēng)險(xiǎn)事件,、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義,，識(shí)別和分類,，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分類的字典式工具庫。
二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作,，確保合規(guī)征信,，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前,、貸后,、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí),，向分支行重申“先授權(quán),，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序,；“專人登記,，定期核對”，做實(shí)個(gè)人征信臺(tái)賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理,，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》,，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān),，查詢查復(fù)時(shí)做到“有疑必查，有查必復(fù),，復(fù)必即時(shí),，復(fù)必詳盡”；及時(shí)完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等,。11月,，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對多地票據(jù)案件情況通報(bào)，又進(jìn)一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》,，要求各經(jīng)營單位完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控,，進(jìn)一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格按制度操作,。要把好票據(jù)真實(shí)性查驗(yàn)審核關(guān),，防范假票風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),，不得忽視其中蘊(yùn)含的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及由于保證金來源不明,、無效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的,，須嚴(yán)查資金來源的合法性,；嚴(yán)防無真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票,、貼現(xiàn),，以及循環(huán)開票套取資金、套利,；嚴(yán)控資金流向,，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市,、高利貸等領(lǐng)域,。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài),，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù),。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查,，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改,。
3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》,，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí),，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè),；深入推進(jìn)案件防控工作,，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》,，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo),。
（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示
一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案,，提示與會(huì)的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理,，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，提高對低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
二是以溫州銀行騙貸案為戒,，下發(fā)了《風(fēng)險(xiǎn)提示》,，要求各經(jīng)營單位重視該案所暴露出的內(nèi)控管理風(fēng)險(xiǎn)，梳理排查信貸管理中的薄弱環(huán)節(jié),，堵住漏洞,，扎實(shí)防范信貸案件風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)提出四項(xiàng)管理要求：一是加強(qiáng)貸前調(diào)查,，把好準(zhǔn)入關(guān),；篇四：年xx銀行安全保衛(wèi)及案件防范
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇五
四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理,，把依法合規(guī)經(jīng)營,、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施,，強(qiáng)化制度執(zhí)行,，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),。
加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作,，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度,，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查,、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則,，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件,，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查,、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置,。
對各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù),。同時(shí),，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合,、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法,，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平,。
支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé),，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀,、準(zhǔn)確,、真實(shí)發(fā)生。
同時(shí),，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng),，加強(qiáng)對大額存取款、異常資金劃付,、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控,。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié),、重要部位,、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查,、滾動(dòng)檢查等形式,，防止案件的發(fā)生。
支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中,，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié),，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線,，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性,，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件,。
支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度,、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳,、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí),，針對錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育,，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬,、親情帳、名譽(yù)帳,、前途帳,，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己,。通過這種廣泛,、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí),，引起員工思想共鳴,，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。
本季,，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查,，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談,，重點(diǎn)對“高利貸”,、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性,，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí),。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對員工的了解,，把控了員工的思想作風(fēng),，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí),，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì),，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。
城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合,，即與員工家訪相結(jié)合,、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合,、與外部走訪相結(jié)合,、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合,，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道,，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè),，是否參與民間借貸等情況。
通過聯(lián)動(dòng)走訪,，支行能及時(shí)掌握員工疾病,、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況,，以便采取必要的談心幫助,，對癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力,，提高心理疏導(dǎo)的效果,。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇六
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對照排查清單,，對各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作,，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺(tái)部門（授信管理部門,、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離,。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人,，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥,；不在既客戶經(jīng)理,，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán),。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信,、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致,。
（三）崗位履職,。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù),；召開貸審會(huì)時(shí),，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo),，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員,，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng),；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的,，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用,，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核,，超基層行審批權(quán)限的額度提用,，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷,。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度,，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限,、突破核銷條件,，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為,，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效,、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面,。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利,、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高,，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域,、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理,，進(jìn)行保管或經(jīng)營,，并明確職責(zé),，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符,，物品完好無損,，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理,。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面,，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元,，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》,、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào),、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組,。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估,；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓,。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價(jià)后產(chǎn)生,，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部,、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定,，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn),、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇七
xxxx年,，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn),，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作,，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社,、各部室,、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化,、制度化、規(guī)范化軌道,。案件防控工作的'推行,，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底,，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案,。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營業(yè)部,，共xx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè),。截至xxxx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬元,，較年初上升30549萬元,，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬元的84.86%,，較去年同期多上升9710萬元,；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元，較年初下降16045萬元,，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元,，占年度計(jì)劃26500萬元的54.44%，存貸比例63.53%,；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元,，較年初上升12332萬元，占比67.98%,。不良貸款余額xxxx萬元,，較年初下降592.33萬元,，占年度計(jì)劃700萬元的84.62%，不良貸款占比5.37％,；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬元,，占年計(jì)劃40萬元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬元,，處臵托管資產(chǎn)2250萬元,，占年度計(jì)劃5500萬元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬元,，同比多增收6350萬元,；各項(xiàng)支出14363萬元，同比增加6888萬元,；賬面利潤2562萬元,，經(jīng)營利潤5059萬元，同比增加1070萬元,。
1,、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)
依照案件防控文件精神,，上半年,，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長,，聯(lián)社監(jiān)事長,、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,，對防控工作做出了具體安排部署,，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況,，聯(lián)社先后召開了專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，聯(lián)社亢理事長對該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求,，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,，率先垂范，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作,，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營零案率。
2,、抓基礎(chǔ)管理,，構(gòu)筑案件防控工作基礎(chǔ)
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī),，本著“嚴(yán)密,、科學(xué)、規(guī)范,、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng),，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度,，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié),，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程,，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間,，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的,、相互制約,、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條,。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫,，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意,、學(xué)出氛圍,、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用,，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行,。讓每名員工知道該做什么、不該做什么,、該怎么做,；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事,、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理,。
3,、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求,，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí),，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過公開競聘,、考試,、答辯等程序選拔了31名中層干部,，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任,、副主任18名,，分別充實(shí)到了任職三年以上的需輪換的部門及信用社。二是對全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換,，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗,，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn),。
4,、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn),，四月份,，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié),，不漏一筆業(yè)務(wù),、不漏一個(gè)員工，對xx年以來聯(lián)行清算,、存放同業(yè),、銀行承兌匯票、貼現(xiàn),、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、出納、柜員管理,、信貸,、計(jì)算機(jī)、銀行卡,、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,；對員工工作能力、工作態(tài)度,、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查,；對重要崗位人員進(jìn)行排查；對各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力,、內(nèi)控制度執(zhí)行能力,、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對貸款的發(fā)放程序,、審批程序,、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查,。在進(jìn)行排查的同時(shí),，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，抓住自查、互查,、綜合考評(píng)三個(gè)階段,，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。下旬至5月份,，我縣信用社共排查395人,，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份,，其中自查表395份,、互查表395份。在這次九種人排查工作中,，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工,，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。通過本次排查,，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改,、糾正,，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn),。
5,、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項(xiàng)稽核,、警示教育活動(dòng),，提高案件防控意識(shí)。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用,，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn),，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力,。
一是加大稽核檢查力度,，做到不留死角。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性檢查,、存款滾動(dòng)式檢查,、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查,、呆賬核銷檢查,、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查,、財(cái)務(wù)檢查,、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等,。通過連續(xù)檢查,，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺(tái)賬,。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺(tái)賬,，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位,，整改到位,。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度,。今年,，我聯(lián)社對19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇八
經(jīng)過一星期緊張的學(xué)習(xí),，我逐篇學(xué)了案例,，真象書的名字一樣代價(jià)實(shí)在太大了，建行的代價(jià),，員工的代價(jià)足以讓每個(gè)人痛心疾首,。通過這些案例的學(xué)習(xí)，能促使我增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),，在平時(shí)的小事上在心中筑起防火墻,。
沉重的代價(jià)是強(qiáng)烈的警示。發(fā)生案件不但會(huì)給銀行造成重大資金風(fēng)險(xiǎn)和損失,，還會(huì)嚴(yán)重?fù)p害銀行的形象;發(fā)生案件,，不但要嚴(yán)懲銀行內(nèi)部的涉案人員，還要追究相關(guān)經(jīng)辦崗位,，管理崗位和領(lǐng)導(dǎo)崗位人員的責(zé)任;發(fā)生案件,，還會(huì)對一部分員工的家庭親情造成傷害,。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的傷害,，都令人為之惋惜,。
付出這么大的代價(jià)，這與平時(shí)的思想意識(shí),、工作習(xí)慣和規(guī)章制度的落實(shí)是分不開的,，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機(jī),。我們的規(guī)章制度制定的很全面,，很細(xì)致，但在具體的工作中,，在實(shí)際執(zhí)行中就打了折扣,，沒有了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，法制意識(shí)更是淡薄,，在具體細(xì)節(jié)上處事的原則性不強(qiáng),，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價(jià),。
俗話說蒼蠅不叮五縫的蛋,。不法分子雖然功于心計(jì)，驚心謀劃,，蓄意欺騙,。從內(nèi)部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞,，有章不循,，違章操作，給犯罪分子以可乘之機(jī),，書中的每一個(gè)案件,，在作案的每一個(gè)細(xì)節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位,，在某個(gè)細(xì)節(jié)上就能把漏洞堵上,，就不會(huì)造成如此重大的代價(jià)。
十案十違章,，而每個(gè)案件的發(fā)生都堪稱違章大全,，一是違規(guī)混崗、串崗,、會(huì)計(jì)崗位分工不明,，職責(zé)不清。嚴(yán)重的混崗,、串崗使每個(gè)作案人都能渾水摸魚,，使防范嚴(yán)密的規(guī)章制度形同虛設(shè),，對內(nèi)部人員作案起不到最后把關(guān)的作用。
雖然各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程都有,，并且印成了本子,，也上了墻，但嚴(yán)格執(zhí)行還不夠,，更多的時(shí)候是學(xué)制度、找制度,、補(bǔ)制度,，實(shí)際上執(zhí)行時(shí)又是另一套，導(dǎo)致制定規(guī)章制度和實(shí)際操作執(zhí)行上存在兩張皮現(xiàn)象,。因此,，各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié),，一個(gè)制度一個(gè)制度的落實(shí),，加強(qiáng)監(jiān)督、檢查和學(xué)習(xí),，切實(shí)保障每一位員工都能做到有規(guī)必依,，按章辦事，合規(guī)操作,。
特別是在平時(shí)的學(xué)習(xí)中,，要堅(jiān)持以人為本，做耐心細(xì)致的思想政治工作,，增強(qiáng)員工抵御不良思想的侵襲,，樹立正確的人生觀，打牢拒腐防變的思想,，以積極心態(tài)投身改革,，珍惜自己的人生價(jià)值和職業(yè)前途，奉公守法,，安心本職,，勤奮工作。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇九
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點(diǎn),，對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究,，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控,，完善制度建設(shè),，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育,、培訓(xùn),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度的細(xì)節(jié)入手,，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將本年度案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作總結(jié)匯報(bào)如下：
一直以來,，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，充分依靠員工的智慧和力量,，群策群力,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符,；對內(nèi)控管理,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。
（一）認(rèn)真落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施,，實(shí)行案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制,，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書》,，全行共簽訂案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書156份,，實(shí)行分管責(zé)任，明確工作職責(zé),，使案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作做到全覆蓋,，責(zé)任落實(shí)到人，不留死角,。
（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，周密部署，確保案件防控工作有序開展,。為確保案件防控工作有序開展,，我行高度重視，先后召開多次會(huì)議,，對案件防控工作的落實(shí)進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。我行成立了案件防控專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容,，明確目標(biāo),，落實(shí)職責(zé),，增強(qiáng)工作針對性，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理,，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善,，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí),，進(jìn)一步提高自我約束,、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力,，有效預(yù)防各類案件發(fā)生,，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控、工作打下基礎(chǔ),。
（三）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作,，提高案件防控水平·,。為提高案件防控水平·，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題,，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善,，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度,，做到制度先行,。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案》,、《xx銀行查庫制度》,、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé),，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行了優(yōu)化及補(bǔ)充,，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控,。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，開展相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn),。我行認(rèn)真貫徹案件防控工作要求,，開展了“反對洗錢專項(xiàng)檢查”、“信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”,、制定了案件防控知識(shí)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃,，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排,、學(xué)習(xí)重點(diǎn)等進(jìn)行了明確,?？傂懈鞑块T按月對員工進(jìn)行案件防控知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達(dá)上級(jí)文件精神,，要求各支行認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達(dá)文件的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例,，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn),，高度重視內(nèi)控與案防工作,，結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，認(rèn)真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),，堵塞漏洞,，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，扎實(shí)防范了類似案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,。
（四）加強(qiáng)員工行為管理,，推進(jìn)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管控。認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀(jì)律管理暫行辦法》,、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》,、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控,，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。先后開展了重要崗位員工不良行為排查,，員工涉及民間融資專項(xiàng)行為排查,，員工參與非法集資行為排查，排除隱患,；共排查員工xx人,，排查率100%，共收回員工承諾書xx份,，員工家訪表xx份,。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃，每周三為內(nèi)審,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)例會(huì),，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì)。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個(gè)基本規(guī)范”要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué),，做到人人知曉,，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性,。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性,，強(qiáng)調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,，實(shí)行晨會(huì)和上下班指紋簽到,、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班,，晚五點(diǎn)半簽到下班,，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實(shí)行處罰,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底,。
二是首先采取個(gè)人談話、內(nèi)部詢問,、實(shí)際走訪的方式開展排查,，排查工作深入到部門、對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),。平·常也較注重員工的思想狀況,，與他們交流談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀,，人生觀,，價(jià)值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工,。員工不良行為排查工作,，各部門能夠認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作,，對照排查內(nèi)容逐條檢查,。排查工作的進(jìn)行，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為,，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。今后，我們還將對此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),。
（一）部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄,，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸,，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位,，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒有將案件防范各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處,。
（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足,，部分員工對平·時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾,、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好,。
（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高,，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng),、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象,，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),，崗位制約有時(shí)沒有真正發(fā)揮。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇十
這次全行“強(qiáng)化內(nèi)控管理,、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的開展,，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》,、《中國農(nóng)業(yè)銀行山東省分行員工違規(guī)行為積分管理實(shí)施細(xì)則》（試行）《中國農(nóng)業(yè)銀行會(huì)計(jì)主管內(nèi)控操作手冊》《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的若干意見》,、《四個(gè)一律》,、《銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條》等制度內(nèi)容。通過學(xué)習(xí),，提高了思想認(rèn)識(shí),，充分認(rèn)識(shí)到這次“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的重要意義,。
加強(qiáng)內(nèi)部控制,、防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，是商業(yè)銀行經(jīng)營管理永恒的主題,。真正把“強(qiáng)化內(nèi)控管理,、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)落實(shí)到實(shí)處，是一項(xiàng)長期的綜合工程,。結(jié)合這次學(xué)習(xí),，以下心得體會(huì)。
一,、加強(qiáng)員工教育,，營造內(nèi)控管理的良好氛圍。制度最終靠,、人來執(zhí)行,，管理的核心是人的管理。營造和諧的內(nèi)部環(huán)境,，真正從源頭上防控風(fēng)險(xiǎn),。
堅(jiān)持常規(guī)培訓(xùn)與警示教育相結(jié)合，強(qiáng)化員工教育,。為讓全行每一位員工了解內(nèi)控管理中存在的問題,、形成風(fēng)險(xiǎn)的原因以及預(yù)防措施，堅(jiān)持提示在前,、預(yù)警在先,，提高全員對會(huì)計(jì)內(nèi)控管理工作的認(rèn)識(shí)和重視程度,。
堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合,，加強(qiáng)員工行為管理。牢固樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn),、“安全就是效益”的觀念,，規(guī)范員工操作行為。
堅(jiān)持嚴(yán)格管理與關(guān)心職工工作生活相結(jié)合,，營造和諧氛圍,，基層營業(yè)一線工作，條件相對較差,、工作壓力和勞動(dòng)強(qiáng)度相對較大,，深入基層，與員工談心交流，關(guān)心員工的工作生活,，經(jīng)常交流溝通,，營造心齊氣順的良好發(fā)展環(huán)境，征求員工對全行經(jīng)營管理的意見,，了解員工思想狀態(tài)和工作生活惰況,，解決基層工作生活中的實(shí)際問題，與一線人員面對面地共同查找內(nèi)管工作的難點(diǎn)和問題,，與柜員談心了解在職責(zé)履行中的問題和困難,，密切干群關(guān)系，穩(wěn)定一線員工隊(duì)伍,，營造和諧的發(fā)展環(huán)境,。
二、加強(qiáng)基礎(chǔ)管理,，握高全員內(nèi)控管理工作的自覺性,。管理必須從管理層抓起、從基層基礎(chǔ)抓起,。在風(fēng)險(xiǎn)控制上出現(xiàn)問題,，很重要的一個(gè)原因就是管理職責(zé)履行不到位，缺乏常抓不懈的機(jī)制,，造成管理力度層層遞減,、風(fēng)險(xiǎn)控制措施層層減弱。
加強(qiáng)精細(xì)化管理,，提高對風(fēng)險(xiǎn)的控制力,。面對防范和控制操作風(fēng)險(xiǎn)的壓力，按照工作求細(xì),、措施求實(shí),、手段求新、執(zhí)紀(jì)求嚴(yán)的要求,，狠抓制度落實(shí),，促進(jìn)精細(xì)化管理水平的提升，加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理體系建設(shè),，形成齊抓共管的內(nèi)控管理格局,。
強(qiáng)化突擊檢查，突出檢查的隨機(jī)性,，以不打招呼突擊檢查為主要形式,，在內(nèi)容上，突出重點(diǎn)業(yè)務(wù),、重點(diǎn)環(huán)節(jié),、重點(diǎn)崗位,、重點(diǎn)時(shí)段等容易發(fā)生問題和案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查。完善制約機(jī)制,，防范對賬風(fēng)險(xiǎn),，明確責(zé)任義務(wù)，加快對帳進(jìn)度,，強(qiáng)化對賬管理,，切實(shí)防范對賬風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)注細(xì)節(jié),，持續(xù)改進(jìn),，提高管理效果，扎實(shí)開展創(chuàng)“三鐵”活動(dòng),，全面提高會(huì)計(jì)內(nèi)捏管理水平,，強(qiáng)化全行創(chuàng)“三鐵’活動(dòng)的氛圍，有效推動(dòng)活動(dòng)的開展,。
三,、穩(wěn)步推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)向縱深發(fā)展，還需要強(qiáng)化對專項(xiàng)治理活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo),、協(xié)調(diào),、督導(dǎo)工作，制定切實(shí)可行的實(shí)施細(xì)則,，一級(jí)抓一級(jí),，層層抓落實(shí)，有計(jì)劃,、有步驟,、有重點(diǎn)地開展案件專項(xiàng)治理工作。強(qiáng)化對重點(diǎn)業(yè)務(wù),、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)單位進(jìn)行重點(diǎn)治理,，認(rèn)真履行案件專項(xiàng)治理的職責(zé)，指導(dǎo),、督促本條線做好對重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的治理,。強(qiáng)化整章建制，按照邊檢查,、邊整改和建立預(yù)防案件長效機(jī)制的要求,，在專項(xiàng)治理活動(dòng)中開展對規(guī)章制度的專項(xiàng)清理,、修訂和完善工作,，形成用制度管人、按制度辦事的內(nèi)控機(jī)制,，對無章可循的,，要抓緊制定規(guī)范的操作規(guī)程,，杜絕管理“斷層”和風(fēng)險(xiǎn)控制“盲區(qū)”；對不適應(yīng)發(fā)展變化要求的現(xiàn)有規(guī)章要及時(shí)進(jìn)行修訂和完善,，保持管理的連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性,。強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作，要把基礎(chǔ)管理擺在與業(yè)務(wù)拓展同等重要的位置,，大力推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,，不斷提高發(fā)展質(zhì)量。各單位要認(rèn)真查找內(nèi)控管理中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞,，要回顧基礎(chǔ)管理檢查工作發(fā)現(xiàn)的問題,，集中時(shí)間、人員和精力,，認(rèn)真梳理存在的問題,，分析問題存在的原因，制定切實(shí)可行的整改方案,，落實(shí)整改,。
制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ),，員工之間,、部門之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督,，建立一種制度防范長效機(jī)制,。強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)教育，抓住時(shí)機(jī),，以高度的政治責(zé)任感,，從本單位抓起，從自我做起,，樹立服務(wù)意識(shí),、合規(guī)意識(shí)、品牌意識(shí),，做到科學(xué)發(fā)展,、規(guī)范發(fā)展，通過開展案件專項(xiàng)治理活動(dòng),，達(dá)到全行員工合規(guī)經(jīng)營理念,，遵章守紀(jì)意識(shí)和防控案件意識(shí)明顯增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)案件專項(xiàng)治理的任務(wù)目標(biāo),。
管理是商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展的根本,，迸一步強(qiáng)化會(huì)計(jì)內(nèi)控管理，深化內(nèi)部機(jī)制改革,，全面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)和執(zhí)行力建設(shè),，努力實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)控制”目標(biāo),，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理工作安全穩(wěn)健運(yùn)行。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇十一
根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局關(guān)于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號(hào)）要求,，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
從年初開始我xx支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,，查缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符,，制定方案及時(shí)整改,。
1、與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書,，實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。
2,、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn),，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，提高了全體員工案件防控意識(shí)。
3,、認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作,，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對員工不良行為排查率為100%,。
4、針對我支行客戶群體,，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動(dòng),。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控,，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患,；組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸,，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入,、徹底。排查過程中,，我支行采取全行員工自查,、互查的方式，對每位員工的思想,、工作,、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),。平常也較注重員工的思想狀況,，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想,，同時(shí),，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難,，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。支行oa負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄,，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo),，提高員工案件防控意識(shí)。
1,、認(rèn)真做好營業(yè)場所安全檢查工作
2,、狠抓對存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作
3、切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的管理,、維護(hù)工作
4,、認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作
案件防控工作是一項(xiàng)長期、艱巨的任務(wù),，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度,，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
1,、夯實(shí)基礎(chǔ),，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施,。
2、加強(qiáng)配合,，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作,。
3、加強(qiáng)現(xiàn)金管理,，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次,，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查,。在檢查過程中,，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì),。
1,、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效,。
2,、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改,。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯,。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高案件防控水平,。對總分行下發(fā)的案防文件、通知,，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí),。
銀行案件工作總結(jié) 銀行案件管理工作報(bào)告篇十二
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)<中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際,，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線,。同時(shí),，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控,，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防,、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,，各部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題,，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,，不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下：
20xx年以來,，支行黨委高度視案件防控工作,，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益,，結(jié)合實(shí)際工作查找問題,，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏,、剔舊補(bǔ)新,，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控,、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞,，剖析根源,，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份,，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書,、分管副行長與部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂,、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任,，使案件防控責(zé)任到人，不留死角,。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號(hào)的通知精神,，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,，對員工不良行為排查率為100%,。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件,，以部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí),。
4．條線管理部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改,，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，條線部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次,，共積分201分。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號(hào))文件精神,，我行結(jié)合實(shí)際,，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作,。
（一）高度重視,，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視,，先后召開專題會(huì),、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì),，對總行和省分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,，不等不靠，提早下手,。成立了由蔣勇行長任組長,、辦公室、人力資源部,、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,，并對排查工作做出安排部署。要求各部門,、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè),、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范,，以身作則,，認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,，有針對性地加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律己,，自覺抵制,、檢舉和糾正違反總行九項(xiàng)禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點(diǎn),、整體推進(jìn),。
（二）明確責(zé)任，各盡其職,，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé),，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào),、直接參與,；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施,，逐項(xiàng)明確牽頭,、協(xié)辦和督辦部門,，各部室加強(qiáng)溝通,，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管,、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局,。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生,。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防,，適時(shí)預(yù)警
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查,，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查,，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng),，警示全員珍惜擁有,、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”,，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉,，入腦入心,，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營,、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際,，注重工作措施的針對性,，重視工作方法的有效性，抓住自查,、互查,、民主測評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度,。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”,，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸,，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸,，做到排查工作深入、徹底,。
二是首先采取全行員工自查,、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門,、網(wǎng)點(diǎn)聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想,、工作、生活,、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),，并組織員工對本部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評(píng),。部門,、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心,，溝通思想,，同時(shí)，在工作上幫助他們,，生活上關(guān)心他們,，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖,。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人,、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員,。著重抓好防范挪用資金購買股票,、彩票、參與賭博,、炒期貨,、炒賣房屋,、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂,、向客戶索要財(cái)物,、好處費(fèi)等問題。4月下旬至5月份,，全行排查613人,，排查面達(dá)到100%。收回排查表3846份,，其中自查表613份,、互查表2764份，民主測評(píng)表469份,。通過這次排查,，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺做到有章必循,，違章必糾,，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工,。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點(diǎn),、部門負(fù)責(zé)人能認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)上級(jí)行的文件精神,，嚴(yán)格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查,、互查。排查期間,，支行按要求設(shè)立排查（舉報(bào)）信箱,，明確雙人負(fù)責(zé)，并公布排查（舉報(bào)）電話及聯(lián)系人,。排查工作的進(jìn)行,，加強(qiáng)和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,。當(dāng)然,，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視,，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系,，思想認(rèn)識(shí)不足，在組織員工學(xué)習(xí),、傳達(dá)上級(jí)行文件精神上,，沒有做好記錄,，排查表、互查表上交不及時(shí)等問題,，影響了支行匯總統(tǒng)計(jì)工作,。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈,，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制,，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
（四）及時(shí)用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件精神
要求部門,、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá),，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況,，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況,，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí),。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的通知》(建總函[20xx]132號(hào))、《關(guān)于加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》(建總函[20xx]590號(hào))文件要求,，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),，支行建立了專、兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度,。幾個(gè)月以來,，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員,，落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),，實(shí)施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),，也發(fā)現(xiàn)了一些問題,，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績,，但工作中也還存在一些問題和不足,。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率,、13個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控檢查內(nèi)容,，歷時(shí)7個(gè)月對全行44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)、294名柜員進(jìn)行了基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查,，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次,，被檢查營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總次數(shù)為2133次,。支行風(fēng)險(xiǎn)管理部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)兼職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)監(jiān)控檢查了44個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(gè)（其中超庫限16個(gè),，監(jiān)控有死角9個(gè)，重空保管不合規(guī)1個(gè),，印章保管不合規(guī)1個(gè)）,，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個(gè)，整改率達(dá)100％,，同時(shí)對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了違規(guī)行為積分處罰,。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范意識(shí)和操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到有效提高,。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,，月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2．風(fēng)險(xiǎn)管理部專職風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對各基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行不定期突擊檢查,。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場簽發(fā)《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》,，要求3個(gè)工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點(diǎn)將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險(xiǎn)管理部，同時(shí)抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門,，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實(shí)行條線配合,、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī),，由問題網(wǎng)點(diǎn)書寫情況說明,，同時(shí)遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實(shí)后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改,。
為貫徹落實(shí)總行,、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個(gè)金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)<×××××支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實(shí)施辦法（暫行）>的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢,、凍結(jié),、扣劃單位或個(gè)人存款有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行現(xiàn)金集中整點(diǎn)實(shí)施暫行辦法>的通知》、《關(guān)于印發(fā)<江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程>的通知》和《關(guān)于印發(fā)<建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程（試行）>的通知》,。
同時(shí)根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級(jí)評(píng)定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％,；并組織各網(wǎng)點(diǎn)柜員（會(huì)計(jì)）主管每月進(jìn)行交叉檢查,。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練,、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì),；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),，并實(shí)行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點(diǎn)每月二次的現(xiàn)場檢查,，有效的減少了網(wǎng)點(diǎn)差錯(cuò),，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)的操作，降低了風(fēng)險(xiǎn),。
1．加強(qiáng)集中采購管理,，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，降低采購成本
根據(jù)支行實(shí)際,，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》,，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量,、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的一項(xiàng)重要工作來抓,，從采購程序、采購范圍,、采購方式等三個(gè)方面進(jìn)一步規(guī)范集中采購行為,。采購程序上，進(jìn)一步細(xì)化和完善集中采購操作流程,，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工,，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托?。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求,、落實(shí)指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上,，根據(jù)采購項(xiàng)目的不同特點(diǎn),，通過詢價(jià)采購、競爭性談判等多種采購方式,。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本,，1-9月份，我部先后對12個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了集中采購,，集中采購金額達(dá)1000萬元,，節(jié)約采購成本達(dá)100萬元。
2．夯實(shí)會(huì)計(jì)管理基礎(chǔ),，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)
一是夯實(shí)基礎(chǔ),，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。以“提高效率,、杜絕真空,、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前,、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé),、措施、方法進(jìn)行梳理,。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異,，制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位賬戶管理流程,、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程,、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲(chǔ)蓄稅務(wù)上報(bào)業(yè)務(wù)流程,、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程,、應(yīng)急、查詢,、錯(cuò)賬報(bào)調(diào)業(yè)務(wù)流程,、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個(gè)業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,，及時(shí)解決了網(wǎng)點(diǎn)制度執(zhí)行中的難題,。
二是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作,。按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的管理職責(zé)分屬于會(huì)計(jì)部、個(gè)人金融部等不同部門,，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門,，針對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱,、重要單證,、印章、印鑒卡,、柜員管理,、業(yè)務(wù)授權(quán),、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,，通過檢查,，理清了薄弱環(huán)節(jié),，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,，及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全,。
三是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患,。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金收付額,、周邊網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存,。將原網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定,，大大提高了對網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展,。同時(shí),，對以往未涉及的外幣庫存進(jìn)行核定，實(shí)現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理,。以上工作的改進(jìn),，特別是部分網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點(diǎn)改進(jìn)現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路,，做好現(xiàn)金備付計(jì)劃預(yù)測,，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率,。開展上門收款業(yè)務(wù)清查,，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大,、監(jiān)控難的問題,。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部,，成立專班負(fù)責(zé)管理,，最大限度降低操作風(fēng)險(xiǎn)。
1．認(rèn)真做好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查工作
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作,，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全管理規(guī)章制度》,，進(jìn)一步明確營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實(shí)貫徹“誰檢查,、誰負(fù)責(zé)”的原則,，督促營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄,。同時(shí),，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的夜間巡查力度,，明確每周不低于兩次的夜間巡查,，每月網(wǎng)點(diǎn)夜間巡查覆蓋面達(dá)100%。
2．狠抓對存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作
安全檢查是做好安全防范,、案件防控的重要手段,。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患,，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問題的督促整改上,，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生,。截止三季度,，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起,，下達(dá)違規(guī)行為整改通知單28份,，同時(shí)對照《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對9個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及個(gè)人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處,、輕整改的工作傾向,，也進(jìn)一步提高了營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為,，收到了良好的效果,。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)觀點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,，一方面促進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)對技防設(shè)備的清潔,、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱,，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,，有針對性的加以指導(dǎo)、整改,，防患于未然,，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案
為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件,，加強(qiáng)案件防控力度,，維護(hù)我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮,、功能齊全,、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效,、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制,，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化,，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害,，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé),、組織架構(gòu),、人員分工、保障支持,、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容,。從上半年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)案演練的情況來看,，我行各項(xiàng)應(yīng)急處置預(yù)案均能切實(shí)指導(dǎo)網(wǎng)點(diǎn)針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作,。
5．認(rèn)真規(guī)范運(yùn)鈔車輛及守押人員的管理工作
隨著我行押運(yùn)工作社會(huì)化改革,，運(yùn)鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運(yùn)安全工作中風(fēng)險(xiǎn)較為突出,，而且最容易疏忽的一項(xiàng)工作。針對兩行合并后,，押運(yùn)工作量成倍上升的工作狀況,，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運(yùn)公司的銜接配合，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)接,、送現(xiàn)（重空）,、上門收款及運(yùn)鈔車輛調(diào)度管理工作，細(xì)化工作流程,，加大對押運(yùn)隊(duì)伍的學(xué)習(xí)教育,，改善工作生活條件，促進(jìn)守押人員的工作責(zé)任心,，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實(shí)抓好案件防控工作,。
案件防控工作是一項(xiàng)長期、艱巨的任務(wù),，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié),，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度,，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn),，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),，確保案件防控工作取得實(shí)效,。支行要求各基層網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”,，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度,，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改,。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,，并做到舉一反三,，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，要求各網(wǎng)點(diǎn)要高度重視,，認(rèn)真對待,。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對《基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作,。各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn),、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋,，起到督促整改,，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階。對發(fā)現(xiàn)問題多,、頻率高,、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí)，采取措施,，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題,，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生,。
3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),，進(jìn)一步提高案件防控水平?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實(shí)情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[20xx]145號(hào)）文件,，支行將組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容,，并按總行,、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量,。堅(jiān)決克服“管理疲勞”,、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視,，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生,。建立快速反映機(jī)制，對重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)支行,。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性,，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況,，提高工作質(zhì)量,，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改,，保證整改工作落到實(shí)處,。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,，并對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查,。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,，要從重處理責(zé)任人,。
